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行 政 程 序 法
2010年4月
主讲：王兆富
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行政程序法
第一个方面，关于行政处罚法
第二个方面，关于行政许可法
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一、行政处罚法出台的背景及原则
（一）背景
行政处罚的概念：行政处罚是指国家行政机关在其职权
范围内依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织
所给予的特定的行政制裁。
《行政处罚法》的颁布实施，对遏制滥用行政处罚起到了
关键性作用，它充分体现了依法治国、依法行政的精神，把
我国依法行政实践提高到一个新的水平。同时，它作为我国
第一部规范行政行为程序的法律，被誉为中国法治史上具有
里程碑意义的行政基本法之一。
行政处罚法
第一个方面，关于行政处罚法
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一、行政处罚法出台的背景及原则
（二）行政处罚的基本原则
1、处罚法定原则
2、公正公开原则
3、过罚相当原则
4、处罚与教育相结合的原则
5、监督制约原则
行政处罚法
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二、 行政处罚的种类和设定
（一） 行政处罚的种类。
（1）警告；
（2）罚款；
（3）没收违法所得、没收非法财物；
（4）责令停产停业；
（5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
（6）行政拘留；
（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
行政处罚法
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二、 行政处罚的种类和设定
1、行政处罚设定的概念
行政处罚的设定，是指特定的国家机关，通过一定形
式，首次独立自主地规定公民、法人或者其他组织的
行为规范，并规定违反行为规范的行政制裁措施。
行政处罚法
2、行政处罚设定权限的划分
（1）限制人身自由的行政处罚只能由法律设定。
（2）行政法规设定行政处罚的权限。
（3）地方性法规设定行政处罚的权限。
（4）规章设定行政处罚的权限。
（二） 行政处罚的设定权
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三、行政处罚的实施机关
1、我国行政机关的组成
行政处罚法
2、行政机关实施行政处罚的条件
（1）必须履行外部行政管理职能。
（2）依法取得法定的行政处罚权。
（3）必须在法定职权范围内实施。
（一）行政机关实施行政处罚。
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三、行政处罚的实施机关
1、授权的含义
《行政处罚法》规定，“法律、法规授权的具有
管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内
实施行政处罚。”
行政处罚法
2、授权的条件
（1）授权的主体。
（2）授权的内容。
（3）被授权的组织必须具有管理公共事务的职能。
（二）授权组织实施行政处罚。
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三、行政处罚的实施机关
行政处罚法
（二）授权组织实施行政处罚。
3、授权的规则
（1）要有明确的法律、法规依据。
（2）要以自己的名义实施处罚。
（3）要在法律、法规授权的范围内实施行政处罚。
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三、行政处罚的实施机关
1、委托的含义
行政处罚的委托是指享有行政处罚权的行政机关将其
拥有的行政处罚权依法委托给事业组织行使。受委托
实施行政处罚的事业组织在委托范围内，以委托的行
政机关的名义实施行政处罚。
行政处罚法
2、委托的规则
（三）受委托组织实施行政处罚。
3、受委托组织的条件
（四）相对集中行政处罚权
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四、行政处罚的管辖
行政处罚法
（一）行政处罚的管辖是指确定对某个行政违法行为
应由哪一级或者哪一个行政机关实施行政处罚的
法律制度。
（二）分类
1、地域管辖
2、职能管辖
3、级别管辖
4、指定管辖
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五、行政处罚的程序
1、简易程序的适用
（1）要有法定依据。
（2）案情简单、违法事实清楚、证据确凿，无须进一步调查取证。
（3）只能处以一定数额的罚款或者警告的行政处罚。
行政处罚法
2、简易程序的基本内容
（1）执法人员应当向当事人表明身份。
（2）执法人员指出当事人的违法行为，说明给予行政处罚的理由及行政处罚
依据，必要时进行现场取证。
（3）告知当事人依法享有的权利。
（4）填写当场行政处罚决定书，并当场交付当事人。
（5）当场行政处罚的执行。
（一）行政处罚的简易程序
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五、行政处罚的程序
根据《行政处罚法》的规定，一般程序具体来说包括立案、
调查、作出行政决定和送达四个阶段。
行政处罚法
1、立案
（二）行政处罚的一般程序
2、调查
（1）询问当事人。
（2）询问证人。
（3）检查。
（4）鉴定。
（5）提取其他证据。
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五、行政处罚的程序
行政处罚法
3、作出行政决定，行政处罚决定书应当载明下列内容：
（二）行政处罚的一般程序
（1）当事人的基本情况。
（2）违法事实。
（3）行政处罚的种类和依据。
（4）行政处罚的履行方式的期限。
（5）救济方式。
（6）作出行政处罚决定的日期和行政机关的名称。
4、送达
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五、行政处罚的程序
1、听证程序的概念
行政处罚的听证程序,是指行政机关在作出重大行政处
罚决定之前，让当事人、利害关系人与案件调查人员对所
要认定的违法事实当面进行举证、质证、反证、陈述、辩
论等的法定程序。
行政处罚法
（三）行政处罚的听证程序
2、听证的适用范围
3、听证的主持人和参加人
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五、行政处罚的程序
4、听证程序的实施
行政处罚法
（三）行政处罚的听证程序
（1）当事人提出听证要求。
（2）通知听证事项。
（3）听证的方式。
（4）听证的顺序。
（5）制作听证笔录。
（6）作出行政决定。
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五、行政处罚的程序
案例：
行政处罚法
（三）行政处罚的听证程序
山东省某县工商局接群众举报称,个体工商户马某涉嫌违法经营，
该局即指派刚参加工作一年的执法人员张某前往检查。经查，马某违
法事实确凿，工商局拟依法对其作出吊销营业执照并罚款5000元的行
政处罚。马某当即要求组织听证，工商局通知其次日下午到局机关参
加听证。听证由本案调查人员张某主持，马某进行了申辩和质证，并
在听证笔录上签字,同时马某按照工商局的要求交纳了听证费用200元。
听证结束后，工商局对马某作出了吊销营业执照并罚款3000元的行政
处罚，制作了行政处罚决定书，并于10日后送达给马某。
该县工商局在本案的处理过程中有一系列违反法律规定之处,
请根据《行政处罚法》的相关规定，一一指出，并说明理由。
问题：
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第二个方面，行政许可法
（一）行政许可的概念
行政许可法的第2条规定：“本法所称行政许可，是
指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经
依法审查，准予其从事特定活动的行为。”
行政许可法
一、行政许可的概念和特征
（二）行政许可的特征
1、行政许可是依申请的行为。
2、行政许可是管理性行为。
3、行政许可是外部行为。
4、行政许可是准予相对人从事特定活动的行为。
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二、行政许可的原则
2、公开公平、公正原则
行政许可法
1、合法原则
3、便民原则
4、救济原则
5、信赖保护原则
6、行政许可不得转让原则
7、监督原则
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三、行政许可的设定权
1、法律的行政许可设定权
2、行政法规的行政许可设定权
3、国务院决定的行政许可设定权
4、地方性法规的行政许可设定权
5、省级政府规章的行政许可设定权
6、地方性法规和省级政府规章不得设定行政许可的事项
7、行政法规、地方性法规、规章的行政许可规定权
8、其他规范性文件一律不得设定行政许可
行政许可法
（一）行政许可设定权
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四、行政许可的实施主体
1、实施行政许可的行政机关必须享有行政许可权
2、行政机关必须在法定职权范围内实施行政许可
行政许可法
（一）行政许可权的实施
（二）授权实施行政许可
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四、行政许可的实施主体
委托实施行政许可，是指行政机关在法定职权范围内，
依照法律、法规、规章的规定，将行政许可实施权委托
给其他行政机关行使的一种行为。
行政许可法
（三）委托实施行政许可
（四）相对集中行政许可权
行政许可法第25条规定：“经国务院批准，省、自治区、
直辖市人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定
一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。”
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谢 谢 大 家!
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