市场经济纵横资源基础市场和产品市场的市场调节文/沈志渔摘要：资源开发利用可以分为两个阶段，与这两个阶段相对应的分别是资源的基础市二个阶段来说，是利用市场机制对资源场和资源的产品市场。目前，我国的资源基础市场仍处于探索、孕育的初期阶段，明确资产品市场进行调节。因此，我们考查资源产权主体、改革资源管理体制、合理确定资源价格等，是当前面临的主要问题。我国的源开发利用中市场机制的调节作用，也资源产品市场在市场化方面已经取得了一定的进展，能源产品在各种资源产品中最具代表分别从资源的基础市场和资源产品市场性，但是，在煤炭行业计划价格和市场价格的同时存在，造成了煤炭价格与煤炭价值的背这两个层次来进行。离，在石油行业成品油定价机制的缺陷，给国内成品油价格与国际油价的接轨造成了很大完善的市场体系是发挥市场机制调的困难。加快政府改革，排除行政力量的干预，使资源产品的定价真正实现市场化，建立节作用的基础。我国经济体制改革开始适合我国国情的资源价格形成机制，是资源产品市场面临的重要问题。后，市场机制的调节作用在多数领域都关键词：资源开发利用；资源市场化；市场调节得到了迅速、充分的体现，但是在资源中图分类号： 文献标识码：A 文章编号：1006-0138(2005)05-0033-04领域的推进却相对迟缓，运用行政手段配置资源一直占据着主导地位。直到最我国作为世界上最大的资源生产和条当中，都处于上游产业领域，因而土近几年，我国的土地资源、矿产资源、水消费国家之一，资源开发利用对于整个地、矿产、水和森林等资源的市场也都资源和森林资源等市场才真正开始发育，国民经济发展所产生的巨大影响是不言属于基础市场，这些基础市场的发育和从而为我国自然资源的市场化运作创造而喻的。合理地开发利用有限的资源，完善程度，对于工业制成品及其他相关了条件，同时也使在资源开发利用中发使有限的资源能够最大限度地发挥其经产品市场的价格都会产生重要的影响。挥市场机制的调节作用具备了可能性。济效益、社会效益和环境效益，是满足其次，资源被开采出来以后就要对其进近年来，我国资源基础市场发展也我国社会经济可持续发展的需要，同时行加工使之发生进一步的转换，这是资面临一些突出问题。多年以来，在以行也是发挥市场在资源配置中的基础性作源开发和利用的第二阶段。具体来说，政手段进行资源配置的情况下，资源的用所要达到的重要目的之一。党的十六在这一阶段中要对已经开采出来的各种开发权被无偿地授予资源开发权的申请大报告在谈到健全市场体系、加强和完资源进行初加工、深度加工，使它们转人，资源的流转受到政府的严格限制；善宏观调控时指出，要在更大程度上发换成为中间产品或工业制成品。在这一同时，资源的价格也处于政府的严格控挥市场在资源配置中的基础性作用，健阶段所进行的资源开发在工业制成品生制和指导之下。这种资源配置方式的结全统一、开放、竞争、有序的现代市场产的整个链条当中，处于中游或中下游果，一是导致社会对资源的无偿占有和体系。这就为建立和培育我国的资源市领域，它们的市场是具体的资源产品市使用，使国家的很多种自然资源遭受严场，在资源开发与利用中充分发挥市场场，资源产品市场的发育和完善程度对重的损失和浪费，并且对环境造成严重调节机制的作用指明了方向。于其下游产业和相关产业的产品价格会的污染和破坏；二是使资源的价格不能产生重要影响。灵活地反映市场的供求关系，对资源的资源基础市场的市场调节从以上所说的资源开发和利用的两合理开发利用和产业的发展产生不利影资源开发和利用是一个过程，从资个阶段可以看出，与两个阶段分别对应响；三是为少数人创造了寻租机会，使源的存在形态来看，需要经过两个阶的是资源的基础市场和产品市场。目严重侵占与掠夺自然资源的状况得以普段。首先，需要把资源从其存在的自然前，在我国资源基础市场上交易的主要遍蔓延和滋生，造成国有资产的流失。形态中分离出来，使之具有可开采性，是资源的使用权、开采权和勘探权等，最近几年，政府对自然资源的管理这是资源开发和利用的第一阶段。我们在资源产品市场上交易的则都是资源产方式发生了突破性的变化，市场机制在对土地、矿产、水和森林等资源的开发品的所有权。发挥市场机制的调节作资源配置中的基础作用显著增强。但都属于第一阶段。由于这一阶段所进行用，对于第一个阶段来说，是利用市场是，从总体来看，我国的资源基础市场的资源开发在工业制成品生产的整个链机制对资源基础市场进行调节，对于第目前仍处于探索、培育、规范的初期阶新视野33
市场经济纵横段。具体表现是，在土地和矿产资源市的产品价格具有重要影响、与经济发展相当一部分燃料供应任务，而由电力燃场方面，国有土地使用权、探矿权、采的相互作用关系表现得最突出，并具有料集团供给电厂的电煤一般是每吨要加矿权等通过招标、拍卖、挂牌等方式出较强代表性的煤炭、石油资源市场进行价50元。让的比重在各种资源配置中所占的比重分析探讨。2004年年底，经国务院批准，国家仍然很低，工业建设项目用地的供应，1.煤炭资源的市场调节。发展和改革委员会印发了《关于建立煤主要还是以协议方式出让，工业用地价自1993年放开煤炭价格以来，我国电价格联动机制的意见》，决定在坚持格的市场形成机制尚未有效建立，由企煤炭市场一直存在着市场价和计划价两放开煤价的基础上，对电力价格实行竞业自主投资或通过市场吸纳社会资金的种不同价格，它们分别反映着市场经济价上网，建立市场化的煤电价格联动机商业性矿产资源勘查工作也仅仅是刚刚与计划经济两种完全不同的价格行为。制。实行煤电价格联动时，要求电力企起步。在森林资源市场方面，森林资源由于这种不完全的市场机制与不完全的业消化３０%的煤价上涨因素，在此基管理体制改革还没有取得突破性的进计划机制的并存，而形成了计划内价格础上，上网电价随煤炭价格变化而调展，以致森林资源市场仍处于活立木折与计划外价格、重点合同价格与非重点整。上网电价调整后，按照电网经营企价转让的初级阶段。在水资源市场方合同价格的“双轨制”。业输配电价保持相对稳定的原则，相应面，水资源使用权的交易制度还不明事实上，在双轨制价格中，煤炭企调整电网企业对用户的销售电价。确，市场化的价格形成机制还未建立起业和电力企业都没有获得实实在在的好煤电价格联动在本意上是指，电力来。总的来说，由于我国资源基础市场处。对于煤炭企业来说，每吨电煤的政价格的涨跌可以与煤炭价格保持时间、的发育受到资源管理体制、资源产权、府指导价格一般都要比同期煤炭的市场空间和数量上的一致性，从而将煤炭价资源价格体系等多种因素的制约，已明价格低60～80元，北方省份和广东省相格上涨给电力企业造成的损失减少到最显滞后于其他市场。要加快我国资源基比更相差100～150元。为了实现地方小。但是，在煤炭市场化改革已经迈出础市场的建设，就必须抓紧解决以下几政府“调煤保电”的目标，保证电煤供较大步伐，而电力价格仍然牢牢地被政个问题：一是合理解决资源产权问题。应，煤炭企业承受着经济利益上的巨大府所控制的情况下，计划的电力价格肯在任何市场中，明确的产权都是交易的损失。对于电力企业来说，煤炭价格的定会对煤炭价格形成制约，这样，电力先决条件。对于资源市场来说也是如上涨无疑会增加发电的成本。据有关资与煤炭的价格就不可能实现真正意义上此。资源产权主体混乱、资源流转制度料显示，2004年第二季度，每吨合同电的价格联动。的空白，是导致我国资源配置效益低下煤的出厂价大约为140～150元，包括实行煤电价格联动是否有利于实现的主要原因之一。二是改革我国的资源铁路运费后的到厂价大约为200～220市场化的定价机制还存在争议。有专家管理体制。政府在资源管理上以行政手元，而合同电煤在电煤销售总量中仅占指出，已经形成的电力竞价上网方案有段为主，单纯注重资源的技术经济合理55%左右，其余45%的电煤只能按市场利于促进电厂进行成本核算，形成市场性、忽视所有权管理，以及国有资源的价购买，每吨电煤的市场价一般要比合竞争。但是，煤电价格联动机制则又回封闭性、垄断性等，也是造成我国资源同价高出200～230元。据分析，尽管煤到了成本定价的老路，不利于打破垄配置效率低下的重要原因。三是科学合炭价格已经创出历史新高，但是当前煤断，还会助长电厂在生产中不加节制的理地制定资源价格。在制定资源价格炭坑口价并不高，而且这些年来煤价的浪费。而且，实行煤电价格联动还有可时，如何充分考虑从资源勘察、工程施涨幅大大低于主要外购原材料和电力价能引发新的价格轮番波动。因为目前煤工、资源开采到环境维护等各个环节的格的涨幅，所以，煤炭产品调价的部分炭是卖方市场，电价一旦出现异动，紧成本支出，将资源价格建立在资源成本收益被煤炭企业生产成本的上涨所抵盯着电价的煤炭企业就有可能联手抬核算的基础上，并逐步取消搭车收费等消。在涨价中煤炭企业所获得的好处也价，从而形成煤电价格螺旋式上升的局不合理现象，是培育资源市场的过程中不是最大的，煤炭价格上涨的利益中有面。同时冶金、钢铁、化肥等行业也会亟待解决的一个重要问题。很大一部分落入了中间流通环节，中间及时进行加价，如果再有一些发达地区商借助电煤紧俏之机抬高了终端用户价的参与，就有可能出现全社会围绕煤炭资源产品市场的市场调节格水平。例如，2004年以来，一吨大同竞价的局面，将煤炭价格越抬越高。资源可以划分为土地、森林、矿产煤的出矿价是160元，运到上海用煤企由于当前的电煤供求矛盾的产生，和水等不同的大类，这些不同种类的资业时的最终价格已达每吨500元左右，取决于多种因素，既有来自煤电油运供源又可以进一步细分，如矿产资源可以这中间的巨大价差分别由铁路运输、海求关系普遍紧张大环境的影响，又有来分为能源矿产资源、金属矿产资源和非运、码头装卸等环节获得，其中，仅海自运输瓶颈制约、煤炭资源品质结构不金属矿产资源等，能源矿产资源又可以运费就上涨了一倍多。而计划外煤炭的合理等方面的原因，还有国际动力煤市进一步细分为煤炭、石油、天然气等不价格更高，如果以煤炭的坑口价格计场和国际、国内石油等相关产品价格的同的资源。由于土地资源、矿产资源、算，各项非煤费用的总和，已占终端用影响。所以，实行煤电价格联动仅仅是水资源、森林资源等涉及的资源产品种户煤炭价格总成本的75%左右。此外，适度缓解电力企业成本压力，保证电力类繁多，我们仅选取与我国社会经济生在电力系统内部也存在加价的因素。厂供应的一个过渡性办法，不能指望以它活各环节紧密联系、对下游和相关行业网分家后，各地的电力燃料集团承担起来化解煤炭市场存在的全部问题。要想新视野34
市场经济纵横真正解决问题，还是要让电力跟上煤炭国内供求变化出现了逆调节。时，这种煤炭价格机制也是造成电煤市市场化的改革进程，而不能为迁就电力原油属于国际流通性商品，在发达场供需关系紧张的根源。我国的原油价而让煤炭的市场化改革停滞甚至后退。市场经济国家，其原油价格无论是市场格虽已同国际价格接轨，但是国内成品2.石油资源的市场调节。交易价格还是企业内部结算价格一般均油价格的定价机制仍存在较大缺陷，推我国石油价格的改革走的是一条逐采取与国际市场价格直接挂钩的办法。进国内成品油定价与国际接轨的条件还步市场化的道路。1998年以前，原油和从国内几年来的实际情况看，现行的国不成熟，进一步深化石油价格改革，建成品油价格从出厂到零售均实行政府定内原油价格与国际市场直接接轨的办立适合我国情况并有利于国内石油价格价。1998年，国家对原油、成品油价格法，是执行得比较顺利的。因此，原油与国际接轨的石油价格形成机制，已成形成机制进行了重大改革，改变了单一价格的确定仍然维持现行的办法不变。为我们面临的一个重要问题。政府定价的模式，将石油价格放开，使完善后的石油价格接轨办法也只是作为当前，我国的能源产业在管理体制国内原油价格与国际市场接轨，成品油向市场化迈进的过渡措施，随着石油行上仍处于两种体制并存，从计划经济向价格与国际油价变化相适应，具体方法业体制改革的逐步深入，以及市场竞争市场经济过渡的关键时期，体制上的束是由国家发改委根据新加坡市场的油价格局的形成，石油价格改革将进一步深缚必然会给产业的发展带来种种不利影变动情况每月对国内石油价格进行一次化，最终实现由市场竞争形成价格。响，这是可以预料的，但是关键问题在调整。亚洲金融危机时，世界经济增长石油定价机制的问题主要反映在成于如何冲破体制上的束缚。要想从根本放缓，石油价格出现大幅度下降。1999品油上。有专家指出，在国际石油价格上解决电煤紧张的问题，就不能单纯依年，随着亚洲经济的复苏，特别是欧佩的影响因素日益复杂的情况下，以国际靠行政的力量，惟一的途径就是加快能克限产保价政策的实施，从4月份开始，油价作为国内油价的基准，无疑会使国源市场化改革，尽快实现煤电、石油定国际市场石油价格出现了持续大幅度上际上的一些不稳定因素能够长驱直入地价的真正市场化，在能源产品市场中引涨的局面。经过1999年底和2000年初进入国内市场，对国内的能源供需关系入竞争机制，由市场力量来调节煤炭和两次价格调整，国内成品油价格仍然远形成严重干扰。另外，各种资源价格并电力企业之间的利益、调节石油行业与远滞后于国际市场价格的上涨幅度。不是完全孤立的，它们在一定的条件下相关行业之间的利益关系。要坚持按照2000年以后，我国石油的定价参考体系会相互影响。例如，石油与其他能源在市场供求关系确定价格，改变一些行业由原来的新加坡一地增加到纽约和鹿特基本用途上可以相互替代，油价的上涨以市场定价机制为主，另一些行业的定丹三地，具体方法是，每月把这三地石必然会促进电力、煤炭等其他能源消费价严格地由政府确定的状况，把煤炭等油市场的价格加权平均，当波动幅度超需求的增加。从目前我国的能源供需形资源价格的决策权彻底地归还作为市场过8%以后，由国家发改委发布一个国势来看，追随国际油价上涨调整国内的主体的企业，以最大限度地发挥市场配内石油价格的中准价，各大石油公司根油价水平，会在我国石油需求没有改变置资源的基础性作用。据这个中准价在一定范围内确定具体的的条件下，扩大其他的能源需求：即油在开发利用中发挥市场调节作用销售价格。因此，我国的油价涨跌比国价的持续上涨，会引导一部分石油需求际油价波动要晚一个月左右。转向电力、煤炭等其他可替代能源。我1.建立和完善资源的产权制度。长目前我国石油定价机制的主要缺陷国近期能源消费需求大幅度增长，除了期以来，我国的资源管理部门只是一味表现在两个方面，一是价格接轨办法过高耗能产业发展加快等因素的作用外，地行使资源开发利用的权利，而对于资度透明，时间相对滞后，给市场投机行还有电力、煤炭、石油价格轮番上涨而源不承担任何保护的责任，从而造成了为提供了可乘之机，不利于市场秩序的引起的替代需求的影响，其中由石油价资源的极大浪费。要解决这个问题，就稳定。国际石油炒家可以根据固定的公格上涨引起的替代需求是不真实的，扩必须坚持谁开发谁利用谁保护的原则，式计算出我国一个月以后一段时间的油大了我国其他能源需求的预期。因此，明确界定资源开发利用主体的权利和责价走势，进而从事投机生意。作为世界目前我国还不具备将国内石油价格与国任，把对资源的管理责任落到实处。因第二大石油消费国，我国在进口石油上际油价接轨的条件。此，必须建立和完善资源的产权制度，花了不少冤枉钱。因此，我国必须尽快3.加快资源产品的市场化。明确产权关系，强化对资源资产的管建立起自己的石油价格形成机制，以摆相对于土地资源、水资源和森林资理，这是建立资源开发利用市场调节机脱国际市场的左右，并将我们对石油市源来说，我国的能源产品都已经在很大制的一个重要环节。对于资源基础市场场的需求变成影响国际石油价格的一个程度上进入了市场，但是，它们的市场来说，应明确进行资源交易的主体，确重要力量。二是国内成品油价格变化经化情况并不理想。从以上的情况可以看立进行资源交易的基本规则。其中，土常出现与国内市场消费结构、市场供求出，我国现行的煤炭价格机制是一种非地使用权、探矿权、采矿权市场的建立相背离的现象。这主要是因为国内成品市场化的、不公平的价格机制。长期的是当务之急，是资源市场的突破口，同油在品种结构、淡旺季等方面与国际市电煤价格“双轨制”不仅使煤炭价格背时要抓紧解决水权、林权等关键问题，场存在一定差异，与国际市场价格水平离煤炭价值，电煤价格信号失真，而且在此基础上才有可能形成资源市场配置直接接轨的办法，使得国内成品油价格直接导致了不公平竞争，导致了行业之新机制。要积极推进国有森林资源管理难以反映国内市场的变化情况，甚至对间和行业内企业利益分配不公平。同体制改革和林权制度改革，逐步建立起新视野35
市场经济纵横“产权归属清晰，经营主体落实，责权划要改变资源使用的零成本或低成本状步走向真正的市场化流通。二是要加快分明确，利益保障严格，流转顺畅规范，况，适当地提高土地资源、矿产资源、国内石油期货市场建设，增加交易品种，监管服务到位”的现代林业产权制度。水资源、森林资源等各种自然资源的价完善现代石油市场体系。通过加强期货要建立水资源使用交易登记制度，通过格，利用价格杠杆充分体现自然资源的市场的建设，为现货市场提供石油价格这项制度对跨地区、跨部门或流域内部稀缺性和商品性，使资源使用权获得与依据，为石油生产者和消费者搭建规避的水权交易进行规范登记和管理，对交转让的代价不断提高。要将资源价格建价格风险的平台，同时，还可以提高我国易进行合理引导，并适时进行监管。立在资源成本核算的基础上，综合考虑在国际油价方面的影响力，改变我国在2.加快转变政府的管理方式。政府资源勘探开发、工程建设、环境治理等国际石油市场的弱势地位，降低油价波对资源市场的宏观调控，主要采取经济方面的因素，合理分摊资源企业的成本动对我国经济稳定发展的消极影响。手段和法律手段。要抓好全国的中长期费用。对那些竞争比较充分的资源产品6. 积极推进我国资源加工深度化。资源发展战略的制定和实施，并根据客可以实行价格放开，由市场供求关系确资源深度化加工的水平，在某种意义上观情况的变化及时地对发展战略进行必定这部分资源产品的价格。对具有垄断代表着一个国家或地区工业化的发展程要的调整、修正和完善，以弥补资源市特征的资源产品实行合理的价格监管。度。而目前我国的资源深度化加工水平场机制的失灵，为市场机制在资源市场要建立合理的资源比价关系，资源价格和工业发达国家相比还存在很大的差中更好地发挥调节作用创造有利条件。既要反映我国的资源供需关系，也要与距，例如，我国1吨能源与矿产原材料在建立资源价格的市场形成机制方面，其他相关的资源之间形成合理的比价。的产出只有808美元，而日本和美国则政府的功能更多地是进行价格监管。要除进行价格调整外，还可以通过税收政分别是我国的和倍。我国资源加强政策引导，通过资源投资政策、资策、环保折价等手段，在各种资源产品开发的初加工特征极其明显，以矿产资源技术政策等对资源投资方向进行引之间建立起合理的比价关系。源为例，1980年，我国矿产资源的初加导，鼓励先进技术的发展，淘汰落后技4.制定和完善资源市场的法规和工和深加工比例大体在1∶，到了术，规范资源企业的行为，促进资源产政策。要抓紧制定有效管理资源产业的2000年，这一比例变为1∶，比1980业布局和资源产业结构的优化，促进资有关法律、法规以及资源市场运行的有年下降了14个百分点。由此可见，我国源产业组织的合理化。要下力量打破资关法规，保证资源产业规范化、法制化的资源开发还仅仅停留在满足社会消费源的地区封锁和部门分割，促进资源的发展。我国资源市场领域的法律框架虽需求的基本产品方面，那些满足更多需优势互补、合理配置，建立起开放统一然有了相当大的改善，但是，矿业权的求的深加工产品主要还是依靠从国外进的资源市场体系。要改革国家能源管理审批程序仍然过于繁杂，探矿权与采矿口；同时也可以看到，通过推进资源深体制，调整产业组织，加快打破电力垄权之间的衔接不确定，矿产资源税费比度化加工，将在很大程度上缓解我国工断和提高煤炭集中度的步伐，妥善处理较重，因此不能完全满足私人投资者的业对能源与矿产原材料需求的压力。煤炭企业与电力企业的利益关系，积极要求。今后，应在保障商业性矿产勘查7. 制定并实行合理的资源成本补促进煤电联营，通过煤炭企业与电力企投资主体多元化的条件下，进一步明确偿方法。实行资源成本补偿是资源自身业之间的资本融合、重组，形成煤电企探矿权、采矿权的市场运行规则，包括发展的客观要求，也是运用市场机制进业的战略性联盟，从而为电煤价格的稳探矿权、采矿权人的权利和义务以及资行资源配置的内在要求和重要内容。为定创造有利条件。要坚持依法行政，建质管理，其目标就是逐步建立以资源开了顺利地进行资源价值的循环增值运动，立公开、公平、公正的资源市场。要结发权制度为核心的反映市场要求的矿产维持资源再生产的顺利进行，必须对资合国家整顿和规范市场经济秩序的部资源法律体系。加快资源基本法的立法源再生产过程中投入的全部成本进行有署，完善市场交易规则，加强对交易主进程，明确各级政府、相关部门的资源效的补偿。因此，在资源合理定价的基体的监督管理。此外，政府应该大力加管理职责；加强资源法规制定、解释和础上，要尽快地制定并实行合理的资源强诚信市场建设，其中信息对等应是一执行中的部门协调工作，提高资源法规补偿方法，在制度上建立起正常的资源个重要方面。政府作为管理者，应发挥的权威性；细化、规范和解释资源法规投入产出关系，进一步改革和完善资源宏观调控及信息占有者的优势，建立起条文，以提高资源法规的严密性和可操核算制度，规范资源核算程序和方法，使以需求为导向的电子政务系统，为资源作性。加快研究和解决资源产权交易中企业的生产经营充分考虑资源成本与收市场的完善与优化提供服务。政府要致新出现的法律和政策问题，以促进资源益的区别，堵塞资源浪费的漏洞，促进力于创造公平的竞争环境，为资源价格产权交易的健康发展。健全和完善资源资源的有效利用，并在国民经济核算中的市场化创造必要的条件。政策体系。加强资源管理部门之间的协充分考虑对资源损耗的补偿，使经济发3.合理确定资源产品的市场价格。商和政策协调，提高资源政策的可操作展与资源消耗实现有机的统一。多年来，人们忽视了市场机制对资源开性、稳定性、及时性和公正性。作者简介：发与利用的调节作用，导致了对资源的5.加快资源期货市场的建设。一是沈志渔（1954－），男（汉族），浙掠夺性开发和严重浪费。要确立资源的要尽快建立全国性的煤炭期货市场。避江宁波人，中国社会科学院工业经济研有偿占有制，使资源所有权的经济权益免煤炭黑市交易、协议定价、行政手段等究所研究员，北京市，100836。能够在制度上得以充分的体现。同时，非市场化操作手段介入，促使煤炭进一责任编辑 王书昆新视野36
