《商品流通学》
第一章 商品流通概述
【教学目的和要求】了解商品流通的产生、运行和演进的原因、性质及其绩效后果等商品流通基本理论，认识分工与交换的关系，把握纯交换经济理论、简单商品流通理论、发达商品流通理论等商品流通基本理论。
【教学重点和难点】运用经济学的基本原理研究关于商品流通的产生、运行和演进的原因、性质及其绩效后果等根本问题。研究分工与交换的关系，在此基础上，结合资源配置理论，按照交换制度变迁的逻辑的和历史的顺序，依次分析纯交换经济理论、简单商品流通理论、发达商品流通理论等商品流通基本理论。
商品流通的要素
商品流通的内涵
商品流通——是以货币为媒介的连续不断的商品交换。
可见，流通是属于商品交换范畴的经济现象，是商品交换的发展形态，是多次交换过程的反复，是商品交换发展到一定程度的必然结果。
商品流通的要素
（一）流通对象——商品
（二）流通手段——货币
（三）流通形式——买卖
（四）流通过程——循环
交换与商品流通
一、社会分工与商品交换
社会分工是商品交换的重要前提，没有社会分工就没有商品交换；同时，商品交换也促进了社会分工的不断深化。从历史上看，商品交换经历了三个发展阶段，即物物交换、以货币为媒介的商品交换和以商业为媒介的商品交换。
1、社会分工
社会分工就是指人类从事各种劳动的社会划分及其独立化、专业化。
第一次社会大分工——畜牧业与农业的分离
第二次社会大分工——手工业与农业、畜牧业的分离
第三次社会大分工——商业与农业、畜牧业、手工业的分离
2、商品交换
社会分工的发展产生了两个效果：一方面提高了劳动生产率，增进了每个部门、每个行业的规模经济和规模效益；另一方面也加深了不同部门、不同行业之间的相互依赖，促进了商品经济的产生。这种相互依赖是通过商品交换来实现的。
商品交换——是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品所有权的经济行为。
要进行商品交换必须具备两个前提条件：一是社会分工；二是明晰的产权制度。
3、社会分工与商品交换的关系
社会分工促进了生产的单一化，商品交换是解决生产单一化与需要多样化矛盾的有效工具。社会分工是商品交换的重要前提，没有社会分工就没有商品交换；同时，商品交换不仅保证了单一化生产的顺利进行，而且促进了社会分工的不断深化。因此，社会分工与商品交换同时产生，相互促进，是推动社会经济发展的两大引擎。
二、商品交换的制度变迁与商品流通
商品交换的制度变迁伴随着分工的进展而进展，随着交换媒介的介入与演进，商品交换的层次不断提高。按照生产者与消费者之间联系的直接程度，可分为直接交换、迂回交换和混合交换；按照商品交换的发达程度，可分为物物交换、简单商品流通和发达商品流通。
1、物物交换
即商品——商品（W——W），在其物质内容、交换形式上都极其简单。物物交换具有很大的局限性，首先，商品价值无法得到充分、准确的表现，很难真正做到等价交换；其次，交换双方必须彼此都需要对方的产品，否则交换就无法进行。
2、以货币为媒介的简单商品流通
即商品——货币——商品（W——G——W），以货币为媒介的商品交换形式的出现，是商品交换过程的革命，它解决了物物交换的困难，突破了交换的时空限制，促进了横向经济联系。但是商品能否转化为货币，也孕育着发生经济危机的可能性。
特点：
（1）是以货币为媒介的。
（2）在时间上、空间上是相对分离、独立的。
（3）必须通过两次交换才能完成流通过程。
3、以商业（商人）为媒介的发达商品流通
即货币——商品——货币（G——W——G/），以商人为媒介的商品交换。
（1）商人的诞生
由于商品生产的发展，为了适应商品交换的需要和节省商品生产者花费在商品交换上的时间，专门从事商品交换活动的商人便应运而生了。商人的出现是交换活动的专业化，使得社会的单位交换成本大幅度下降，从而增大了市场半径，拓展了资源配置的空间范围。
专业商人的介入使商品流通的表现形式从生产者与消费者之间的直接交换变为商品以商人为媒介从生产领域向消费领域的迂回交换过程，即首先是生产者与商人之间的商品交换，商人从生产者手中获得商品，然后商人与消费者进行商品交换，商人把商品销售给消费者，从而完成商品流通的全过程。
（2）理性生产者选择中间商的条件
生产商是选择直接向消费者出售商品的直接交换方式还是选择将商品出售给中间商的迂回交换方式，要从其自利性出发进行成本收益比较。
当生产商与消费者直接交换的单位交易成本很大时，或者直接交换的次数过多时，理性的生产商会选择中间商渠道。事实上，无论是直接交换的单位交易成本很大还是交换次数过多，最终都体现为总交易成本很大，这时，中间商的介入是经济的。
（3）理性的中间商：等量资本要求获得等量利润
以上从理性生产者的角度分析了利用中间商渠道的必要条件；从另一方面看，中间商也是理性的经营者，同样的资本被投入到商品流通与投入到生产领域应获得等量利润，即中间商用于商品购销的资本也要以一定的利润率获得相应的利润。当然，这个利润率应与生产领域的利润率相等；如果较高或较低，则会由于资本的转入和转出而使利润率平均化，这是中间商存在的经济原因。
（4）发达商品流通的特点
A、以商人为媒介；B、以盈利为目的；C、以服务为职能
思考题：
1、简单商品流通与简单商品交换的区别。
2、比较发达商品流通与简单商品流通的同异。
商品流通的发展
在不同的社会制度条件下，商品流通随着社会生产力水平的提高及商品货币经济的发展而发展，它的社会性质也伴随着生产资料所有制性质的改变而改变。在奴隶社会，商品流通规模狭小；在封建社会，商品流通规模逐渐扩大；在资本主义社会，商品流通发展到巅峰状态；在社会主义社会，由于商品货币关系及市场经济的存在，还需要保留和发展社会主义商品流通，且商品流通在促进工农业生产发展，改善人民群众的生活，提高人民群众的生活水平方面还需要发挥更大的作用。到了共产主义社会，由于商品、货币关系退出历史舞台，商品流通也就会完成自身的历史使命，成为一种不必要的经济现象而自然消亡。
一、奴隶社会的商品流通
主要特征：
1、奴隶社会的商品流通在整个社会经济中处于从属地位
2、奴隶社会的商品流通由奴隶主官府和奴隶贵族所控制
3、奴隶社会的流通具有一定的欺诈性和掠夺性
二、封建社会的商品流通
主要特征：
1、城镇成为商品流通的中心
2、官商和私商共同组织商品流通
3、商品流通中逐步形成商会组织
三、资本主义的商品流通
资本主义社会的商品流通，其发展规模、地位、作用、增值的途径等方面与前资本主义社会的商品流通有着巨大的区别。
四、旧中国的商品流通
旧中国的流通资本主要由洋行资本、买办资本、官僚商业资本、民族商业资本所构成。
五、社会主义的商品流通
（一）社会主义商品流通的建立
1、革命根据地时期的商品流通
2、抗日战争时期的商品流通
3、过渡时期的商品流通
（二）社会主义商品流通的发展
1、大跃进对流通工作的影响
2、文革对流通工作的破坏
3、十一届三中全会以后商品流通的发展
4、新世纪商品流通的发展
新世纪商品流通呈现以下发展特点：
第一，流通载体虚拟化
第二，流通战略全球化
第三，流通功能延伸化
第四，流通组织大型化
第五，流通业态融合化
第六，流通服务人本化
习题：
1、商品交换的两个前提是什么？
2、简述商品交换的三个发展阶段。
3、简述社会分工与商品交换的关系。
第二章 商品流通特点
【教学目的和要求】在认识商品流通基本特征的基础上，掌握商品流通的基本原则和基本规律。
【教学重点和难点】本章的重点是掌握商品流通的基本规律及内容。
商品流通的特征
一、总体性
二、运动性
阶段性
连续性
延伸性
受约性
趋利性
历史性
商品流通的原则
先买后卖原则
为卖而买原则
贱买贵卖原则
快买快卖原则
此买彼卖原则
连续买卖原则
公平买卖原则
商品流通的规律
等价交换规律
等价交换规律就是要求商品的价格必须反映价值量，按照价值所决定的价格来交换。
二、自愿让渡规律
（一）自愿让渡规律的内容
就是指进行商品交换活动的双方必须相互自愿才能成交，实现真正自主意义上的商品交换。一方面在按照等量原则实现商品价值；另一方面是要取得与其消费需求相适应的使用价值，这是商品自愿让渡的两个基本特点。
（二）自愿让渡规律发挥作用的条件
1、要以不同的所有者为基础
2、要以平等互利为条件
3、要以经济利益为核心
三、商品价值规律
价值规律是商品经济的基本经济规律。
（一）价值规律的内容
1、价值决定价格
2、供求关系对价格的影响
（二）价值规律的作用
四、流通投资增值规律
即是在商品流通过程中，总是要求终点上回收的货币额要大于起点上所投入的货币额，或称为商品流通经济利益的规律性。
五、节约流通时间规律
节约流通时间规律的客观要求，就是用最短的时间，花最少的费用，使商品从生产领域进入消费领域。
六、商品供求规律
（一）供求规律的内容
供求规律是指商品供求变动与商品价格变动相互制约和决定的规律。供求规律与价值规律一样，是商品经济条件下客观存在的特有规律。
（二）供求规律的作用
1、支配着商品价格的变化
2、支配着生产和消费
3、支配着商品流通的方向和时间
4、支配着商品的流量和构成
七、货币流通规律
货币流通规律指市场上的货币流通量，要与同一时期内用货币（包括现金与存款）购买的商品的价格总额和货币的周转速度相适应。
=
=
八、商品竞争规律
竞争规律是指在商品经济条件下，不同经济主体之间为争夺对自己最为有利的市场条件，最大限度地实现自身的经济利益而进行较量、抗争的客观必然性。
第三章 商品流通过程
【教学目的和要求】在明确认识商品流通过程的基本含义及内容的基础上，掌握商品流通阶段、商品流通渠道、商流、物流、信息流、商品流通网络的相关内容。
【教学重点和难点】本章的重点是商品流通阶段、商品流通渠道、商流、物流、信息流、商品流通网络，难点是商品流通过程的基本含义及内容。
商品流通过程概述
一、商品流通过程的含义
所谓商品流通过程，是指商品由生产领域向消费领域转移的经济过程。它是商品流通学研究的核心内容之一，有着非常丰富的内涵。
1．商品流通过程是一个商品实体的运动过程。
2．商品流通过程包含着价值实现过程。
3．商品流通过程体现着复杂的交换关系及其内在的经济联系。
4．商品流通过程是商品流通组织能力的优化组合过程。
二、商品流通过程的内容
商品流通过程内容十分广泛，从商品流通过程在现代经济活动中的地位及自身运行特点来看，商品流通过程的内容主要包括：
（一）商品流通过程的经济联系
（二）流通过程中的要素结构
（三）商品流通过程中的组织主体
三、商品流通过程中的几个基本范畴
在商品流通过程中，有众多需要明了的基本概念，其中主要有：
（一）商品流通环节
商品流通过程是由不同的流通环节所组成。所谓流通环节，是指商品由生产领域向消费领域转移过程中不同交换主体间的经济联系组合方式及相关业务活动职业组合方式的综合。在具体的业务活动中，流通环节有两种表现形式：第一种表现形式是由不同商品流通主体之间的交换活动所构成的流通环节。第二种表现形式是由商品交换过程中为实现商品流通职能而从事的相关业务活动构成。它包括商品购进、商品运输、商品保管、商品销售四大类业务环节。
（二）商品流通渠道
所谓商品流通渠道，是指在利益机制的推动下，商品从生产领域向消费领域转移所经过的交换线路。由于这些交换线路由不同经营者的交换活动的集合所组成，因此，可将商品流通渠道概述为使商品完成从生产领域到消费领域的运动的有关组织形式的集合。
（三）商品流通时间
商品流通时间是商品流通过程中的一个重要研究内容。所谓流通时间，是指商品从生产领域向消费领域的转移过程中所经历的时间，具体包括商品购进时间、商品运输时间、商品贮存时间、商品销售时间等的综合。从社会再生产过程来看，社会再生产时间由生产时间与流通时间两部分组成。
（四）商品流通规模
所谓商品流通规模，是指为满足社会再生产需要、实现国民经济良性发展而投入在流通领域的相关经济要素的规模及由此形成的实现商品流通的生产力大小。商品流通规模具有以下三个层次的含义：第一，商品流通规模质的规定，即满足社会再生产需要、实现国民经济良性发展的状态。第二，商品流通规模量的规定，即社会在一定时期内投入流通领域的基本经济要素的多少，包括流通资本量、人员数量、网点数量及其设施、仓储规模、运输设施及运输能力。第三，从动态的角度来衡量商品流通规模大小，最终表现在流通生产力上。所谓流通生产能力，是指投入到流通领域中经济要素在一定条件下实现商品从生产领域转移到消费领域的规模。
商品流通阶段
一、商品流通准备阶段
商品流通准备阶段是流通企业为了更有效适应生产者的变化，顺利组织商品从生产领域转移到消费领域所需的各种要素准备及工作的集合。该阶段是实现生产与流通有机结合的前提。商品流通准备阶段包括：信息准备、资金准备、技术准备、人员准备、组织准备。
二、商品买进阶段与商品卖出阶段
它是商品流通阶段的本质内容。流通企业的核心职能是商品交换，它具体体现在买、卖两个阶段性环节。在买进阶段，包含着两方面的经济内容：一是资本形态的变更，即货币资本转变为商品资本；二是所有权转移，即一个流通企业的货币资本所有权让渡给商品所有者，同时获得对方的商品所有权；对商品所有者而言，所有权有着相反方向的移动。
三、指导消费的阶段
消费是社会再生产的目的，也是商品流通的最终目的。流通过程中指导消费阶段，不仅体现着最终目的的实现，而且也是流通企业交换活劳动实现的重要保证，亦是下一轮流通循环的重要前提。流通企业指导消费是指通过发挥企业的能动性，挖掘消费潜力、引导消费方式更新，促进消费向更合理、更成熟的方向发展。指导消费阶段的基本工作包括：第一，了解需求。第二，需求服务设计，具体包括规范化设计和个性化设计。第三，指导消费的行为。
商品流通准备阶段是商品流通过程顺利实现的基础与前提，是经营者适应市场需求所必须经历的阶段；商品买入阶段与卖出阶段是货币形态与商品实体形态实现不同方向互换的阶段，这是商品流通阶段的实质内容，决定着商品准备阶段、指导消费阶段的具体内容与表现形式；指导消费阶段体现了流通过程的最终目的，也是市场竞争条件下商品流通功能的延伸与扩展。这四个阶段各有其具体经济内容及活动特征，分工承担着一个完整的商品流通环节的不同阶段性职能；但它们在商品流通过程中相互联系、相互作用，形成一个有机的商品流通系统。
商品流通渠道
一、商品流通渠道的内容
从商品流通渠道的概念可以看出，它包涵着以下几个方面的实质内容：
1、商品流通渠道反映了商品在空间上运行的路线。
2、商品流通渠道是商品所有权转移的根本要求。
3、评价商品流通渠道是否合理的基本指标是流通渠道的长度与宽度、流通渠道的效率。商品流通渠道的长度是指商品从生产领域转移到消费领域过程中客观需要的经济距离及在这一转移过程中所需要经历的中间环节的数量。所谓商品流通渠道的宽度，是指在一定时期内、某一类型流通渠道转移商品数量的规模。流通渠道的效率是指某一流通渠道在一定时间内，利用一定量资源完成商品转移的数量或价值规模。
二、影响商品流通渠道的因素
任何一种商品流通渠道的形成都是在经济规律的作用下，由众多相互作用、相互制约的因素影响下形成的。在市场经济条件下，影响、决定商品流通渠道的因素主要有：
1、商品流通渠道的选择，受经济规律的影响、制约。
2、商品经营主体之间的关系对流通渠道的影响。
3、商品属性与特点对流通渠道的影响。
4、生产力布局与消费需求的空间分布状况，对流通渠道有着决定性的影响。
此外，商品流通渠道还受到国家流通政策、生产者与经营者市场战略的影响。
三、商品流通渠道的表现形式
（一）商品流通渠道的表现形式
在现实经济活动中，商品流通渠道的表现形式可以概括为两大类型：第一种类型是直接渠道，即生产者把商品销售给消费者；第二种类型是间接渠道，即以商业企业为中介、推动商品由生产领域进入消费领域。这两大类型的流通渠道可以分为以下基本结构：
1、生产者→消费者
2、生产者→零售商→消费者
3、生产者→批发商→零售商→消费者
4、生产者→代理商→批发商→零售商→消费者
在现实经济活动中，不同结构流通渠道有其存在的基础与市场适应性，因而都有自己特定的存在价值。
（二）商品流通渠道结构分析
1、“生产者→消费者”流通渠道分析。
“生产者→消费者”这一流通渠道是指生产者将自己生产的商品，不经过商业环节直接推向市场，由消费者购买而进入消费领域。
“生产者→消费者”这一商品流通渠道的特点：第一，流转环节少。第二，单个流通费用最低。第三，可以有效地沟通产需信息，提高生产的针对性与目的性。第四，生产者经济效益较高。
“生产者→消费者”这一流通渠道有其局限性，这些局限性集中反映在：第一，市场范围狭窄，商品销售数量有限，市场因素对生产者扩大再生产限制大。第二，市场信息不充分。第三，市场风险集中。第四，生产者经济要素投入分散，在经营管理水平一定的条件下，可能会造成巨大的资源浪费。
2、“生产者→零售企业→消费者”流通渠道分析
在“生产者→零售企业→消费者”这一商品流通渠道结构中，参与流通的主体包括生产者、零售商、消费者三个方面。
“生产者→零售企业→消费者”这一流通渠道的特点是：第一，由于零售企业的介入，使生产者与消费者的直接联系被割断，生产者与消费者之间的经济联系程度取决于零售企业的能动性。因此，从某种意义来说，零售企业是这一流通渠道的核心。第二，“生产者→零售企业→消费者”这一流通渠道的效能取决于生产者与零售企业的结合方式及利益分配关系。第三，商品流通范围突破了生产者能力的限制，而是扩大到一系列零售企业的销售网络和营销能力所能涉及到的范围。第四，生产者节约了对流通领域的资源投入和经营风险的降低，有利于集中力量从事生产与产品开发。
但是，“生产者→零售企业→消费者”这一流通渠道也有其局限性，它集中反映在：第一，生产者与零售企业在各自利益的支配下，其行为协调难度较大，从而制约了这一流通渠道效应的发挥。第二，由于生产者与零售企业的职能分工，在交换过程中各自关注的侧重点有较大的差异，从而产生较高的流通渠道管理费用。第三，生产者的产品销售依靠一系列零售企业的行为来实现，当零售企业规模达不到一定的市场集中度时，有可能引发零售企业的不良竞争行为，导致商品销售市场秩序混乱。
3、“生产者→（代理商）批发商→零售商→消费者”流通渠道分析。
“生产者→批发商→零售商→消费者”或“生产者→代理商→批发商→零售商→消费者”，都是在社会化大生产和社会分工较充分的条件下产生的复杂的商品流通渠道形式。它是今天多数商品所选择的一种流通渠道形式。
“生产者→批发商→零售商→消费者”这一流通渠道的特点是：第一，流通环节较多，流通链长，能使商品进入广阔的市场。第二，充分利用流通职能分工的细化，能较好地利用各类流通企业的优势，加快商品流通过程，提高商品流通质量。第三，市场信息质量较高。由于不同类型的流通企业参与经营活动，以及市场覆盖面广，能在广阔范围内收集市场需求信息，而且不同类型企业间所提供的信息可以相互补充，因而信息内容能较准确地反映市场需求趋势。第四，经营风险进一步分散，提高了流通参与企业的抗风险能力。
“生产者→批发商→零售商→消费者”这一复杂的流通渠道形式，虽然被当今大多数商品流通所采用，但它自身也有其局限性。第一，流通费用高。第二，流通渠道管理难度大。
商流、物流、信息流
一、商流、物流、信息流的内涵及其关系
1、商流
所谓商流，就是指商品通过交换而实现价值形态的变换和所有权转移的经济运动过程。它是商品流通过程的一种运动形式，反映着商品价值运动的本质要求。由于商流是以价值形态变换为基础产生的商品所有权转移，因此，商流运行的结果是：商品价值补偿和创造所有权效应。
2、物流
所谓物流，是指物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。
它反映了商品使用价值运动的本质要求。在物流运动过程中，经营者通过运输、贮存、装卸、包装、加工等手段，推动商品逐渐远离生产者而进一步接近消费者。因此，物流的结果是创造了商品的时间效应、空间效应和形质效应（为了使商品适应消费者需要，通过流通领域的加工改变商品的形态和质量）。
3、信息流
所谓信息流，是指伴随着商流、物流活动所产生的信息有序运动的过程。信息流活动覆盖着整个商品流通过程，是商品流通过程中一切经济活动内容的客观反映。因此，完整的信息流包括信息收集、加工、贮存、传递等各环节的信息活动。信息流运行的结果是使商品流通过程各环节更加紧密、更具有目的性与针对性。
商流、物流、信息流三方面统一于商品流通过程之中，三种相互制约、相互促进，推动商品流通过程的不断发展。
二、商流过程
（一）商流过程的基本内容
商流过程的核心是商品价值形态的转换及以此为基础产生的商品所有权转移。因此，在流通领域，商流的经济运行过程集中体现在G－W和W－G´的形态变换之中。为了实现这种转换，商流过程包括以下几个方面的内容：资金准备、市场信息收集、商品购买谈判与签约、监督合同履行、商品销售。
（二）实现商流活动的形式
商流活动的两端是不同的利益主体，它们之间商流活动的联系方式根据当事人的意愿、商品特征和商品交易技术来决定。从现阶段商品交换的实际来看，商流活动的实现方式主要有以下三大类型：
1、有赖于集中场所的商流方式。
2、不依赖于集中场所的商流方式。
3、依赖于通讯网络进行的商流方式。
三、物流过程
（一）与物流相关的几个概念
1、供应物流与销售物流。所谓供应物流是指企业所需要的商品从所有者转移到企业的物流过程；销售物流是企业向商品需求者销售商品的物流过程。
2、一体化物流。所谓一体化物流是指不同职能的物流部门或不同的物流企业，通过业务合作达到提高物流效率、降低物流成本的目的。它是20世纪未最有影响和发展最快的物流形式，在具体实践中包括三种形式：垂直一体化物流、水平一体化物流和物流网络。
3、物流系统。它是指在一定的时空条件下，由物流人员、物流设施、待运商品、物流信息、物流技术等要素及不同的物流主体构成的一个具有特定功能的有机整体。
（二）物流的基本功能
现代物流包括以下六项基本功能：运输功能、保管功能、流通加工功能、装卸功能、包装功能、信息功能。
(三)物流服务社会化
物流服务社会化是指物流业作为一个独立的经济部门，从生产、流通企业的内部活动中分离出来，由专门的机构来从事物流活动与物流服务。物流服务社会化是社会分工向深度发展的产物，也是经济发展到一个较高水平的重要标志。它包括：
1、物流设施、设备使用社会化。
2、物流过程社会化。
3、物流内容的丰富化。
（四）物流过程
物流活动就其涉及的范围而言，可以划分为企业内部物流、企业外部物流。本文中的物流过程是指企业外部物流。物流过程包括物流活动中有关参与主体间的经济联系及相关物流业务两部分组成。
四、信息流运动过程
（一）信息流的基本运行过程
从信息的特性及企业经营活动的需要来看，信息流的运行过程包括：信息收集、信息加工、信息储存、信息检索与信息输出。
（二）流通信息网
所谓流通信息网络是指传递信息的组织形式与工作系统。一个企业利用流通信息网络，首先应充分利用社会上已存在的各种公共信息网与专业信息网；其次，企业应建立自身的信息应用子网络，以便有效地利用外部信息网中的资源。
从企业经营管理的角度来看，建立流通信息网络工作包括：
1、合理确定流通信息网络的构成要素。
2、有计划地建立企业流通信息子网络。
商品流通网络
一、商品流通网络的一般分析
所谓商品流通网络，是指参与商品流通的经营主体，依托商流、物流、信息流的运动建立起来的在功能上相互支持、相互补充的主体组织形式与商品流通渠道结构结合而表现出的一种特定的流通结构――功能系统。从整体上来看，商品流通网络包括以下几个层次的组合：
1、商品流通主体及其组织结构。
2、商流、物流、信息流结构。
3、流通企业经营网点及其布局。
上述三个层次在纵向与横向上的关系结构，构成了一个覆盖全社会的商品流通网络。正因为如此，人们常常将商品流通网络称之为流通中的“点”“线”“面”结构。
二、商品流通网络的宏观结构
商品流通网络的宏观结构是指与国民经济整体发展状况相适应的流通产业体系结构及其内部组合方式的综合。它从整体上规定了商品流通的方式、流通效率与流通质量。商品流通网络的宏观结构包括：
1、流通产业体系及其结构。
流通产业体系是指流通产业内部各行业、各环节在分工协作基础上形成的相互制约、相互作用的有机整体。
流通产业体系在经济运行中的反映便是流通产业体系结构。流通产业结构包括两个方面的含义：
（1）流通主体在不同商品流通环节配置的比例及其经济关系。
（2）同一流通环节流通主体配置的比例及其经济关系。
2、流通产业的地域结构
流通产业的地域结构是在一定的地域范围内承担不同流通职业的企业数量及企业规模的配置状况。
流通产业的地域结构决定商品流通网络在地域空间的表现形态。为了实现商品流通网络宏观结构优化，必须从以下几个方面考虑流通产业地域布局及其调整。
（1）以城市为中心来统筹规划流通产业区域布局结构。
（2）积极推动流通产业的区域协作。
（3）完善流通产业政策与法律，为流通产业在区域发展、区域布局调整，提供宏观指导及法律保证。
3、流通产业的流通渠道结构。
在商品流通过程中，不同的流通渠道具有不同的功能，这些流通渠道在功能上相互补充、在具体运动中相互竞争，构成了流通产业的流通渠道结构。流通渠道结构的配置与调整的基本要求是：适应商品的特点与流通参与者的利益要求，在降低社会交易成本的基础上实现高效率，在分工协作的基础上充分体现竞争的本质要求。
三、商品流通网络的微观结构
商品流通网络的发展及其作用，根本在其微观结构的合理性。所谓商品流通网络的微观结构，是指具体实现商品流通职能的流通企业微观层次表现出的结合方式及其运行过程的综合。从流通产业运行的实际来看，商品流通网络的微观结构由商流、物流、信息流构成的职能结构、以流通企业网点为核心的空间结构、以提高流通企业组织化程度为基础的市场结构、以经营方式为内容的业态结构四个层次组成。
【复习思考题】
1、简述商品流通过程的内涵。
2、商品流通过程包括哪几个流通阶段？
3、商品流通渠道的内容、影响因素各是什么？
第四章 商品流通组织
【教学目的和要求】通过学习商品流通组织的形态、经营形式、交易形式和流通组织的商圈理论，使大家对商品流通组织有一定了解，并对商品流通组织的发展趋势有一正确认识。
【教学重点和难点】重点是商品流通组织的形态、经营形式、交易形式和流通组织的商圈理论。难点是`商品流通组织的发展趋势。
商品流通组织形态
一、商品流通组织的产生与发展
商品流通组织是一种实体性组织，它是指以商品经营活动为内容，以市场交易方式为基础，以实现交换并获得利润为目的，以一定的经营要素的聚合形成的实体性经济组织。
商品流通组织是商品经济的产物，并随着交换范围的扩大而不断发展壮大起来。以下几方面 促进了现代商品流通组织的产生与发展：
1、社会化分工程度的加深，使得产品的商品化程度大大提高，人类生产对交换的依赖程度进一步加强。
2、机械化大生产创造了前所未有的生活消费品，需要相应规模的商品流通组织快速、高效地送至消费者聚集地。社会生产的发展要求有相应大规模的现代流通组织出现。
3、商业风险的加大，直接促成现代流通组织的诞生。
4、流通组织发展的技术因素。科学技术的发展，为商品流通组织的演进提供了社会条件。
5、流通组织发展的理论原因根据制度经济学关于交易成本理论的解释，形成一定的组织，将外部交易转化为内部交易，可以降低谈判费用，因而，扩大组织的规模，可以降低交易成本。
二、商品流通组织的形态
（一） 商品流通中介组织
随着商品经济的发展和社会分工的深化，市场交易行为日益复杂化，流通中的各种职能也在不断细化，出现了一些专门为买卖双方提供媒介服务的介绍性和信托性中间组织。虽然它们不直接参与商品的买卖活动，但是它们却起着聚合买卖关系，减少单个买卖的偶然性和不规则性，从而节约社会成本，促进流通顺畅的作用。从这个意义上说，他们也属于商品流通组织。相对于直接从事商品买卖的流通组织而言，这种中介性的商品流通组织是以实体经济组织的买卖为其生存基础的。根据中介性商品流通组织在交易活动中采取的是信托、代理还是经纪行为，大体可以分为三种形式，即信托组织、代理组织、经纪组织。
（二） 商品流通的实体组织
从商品流通组织产生与发展的历程不难看出，商品流通组织经历了一个由小到大，由传统到现代的发展过程，从发展过程看，先后出现了商人、流通企业和流通企业集团，从商品流通的现实来看，也主要由这三种形式构成。
1、商人与个体企业组织
商人在这里专门指从事商品买卖活动的自然人，是适应商品生产的需要，最初从富裕的农民和手工业者中分离出来而专门从事商品买卖的经济人。这是一种最原始、最简单的商品流通的组织形式，具有以下几个特征：（1）商人仅以自己的名义从事商业活动，不具备法人资格。（2）商人没有一定的社会规模和明确的组织体系，往往以家庭或作坊为单位，血缘关系、师徒关系与雇佣关系经常区分不清。（3）商人的所有权与经营管理权高度统一，没有发生分离。
个体企业是由个人出资兴办、直接经营的独资企业，属于自然人企业，同样不具备法人资格。个人企业的开设、转让与关闭的手续简单，交纳个人所得税，经营形式灵活，对企业债务承担无限责任，一般来说规模较小，企业寿命受企业主个人因素的严重制约。在自然经济占统治地位的社会里，商人或个体企业是典型的商品流通组织形式，在商品经济发达阶段，商品流通的主导形式被更高一级的组织所取代，但是由于商品流通活动的复杂性、分散性以及生产力发展水平的不均衡性，这些个体商人与个体企业具有简单、小型、灵活等优越性质，在现实社会生活中还大量存在。
2、合伙制企业与合作制企业
合伙企业是由两人以上按协议共出资、共同经营、共负盈亏的企业。合伙企业属自然人企业性质，不具备法人资格。
合作制企业是一种在企业或合作经济实体内劳动者平等持股、合作经营，股本和劳动共同分红的企业，这是劳动者自愿、自助、自治的经济组织。
3、公司企业
公司是现代市场经济中占支配地位的企业组织形式，是商品经济发展到一定程度和一定阶段的产物。它产生于商品流通领域，又是现代大规模商品流通的承担者，公司有无限公司、有限公司、股份有限公司、两合公司和股份两合公司五种类型，其中有限公司合股份有限公司是最主要的两种形式，也是我国《公司法》规定的两种形式。
有限公司又称有限责任公司，由一定人数的股东组成，股东以其认缴的全部资产对公司债务承担有限责任。有限公司的资本分股，但一般不划分为等额股份，不发行股票，公司债权人不能直接向股东行使债权。股份有限公司由人数众多的股东共同投资组成，全部资本平均分为均等的股份，由股东认购，并以认购的股份为限对公司债务承担有限责任。
公司制企业与个人企业和合伙制企业相比，一个最突出的优点就是它的责任的有限性，这种责任的有限性延伸出公司企业资金筹集的便利性、寿命的可延续性、规模趋大的可能性、两权分离的可能性等优势，从而使公司制企业得以迅速发展。有限公司最早诞生在商品流通领域，很快便被其他行业所采纳，成为现代经济生活中最为重要的企业组织形式。
4、企业集团
流通企业集团是指在商品流通领域以承担商品流通为主要职能，以资本、管理、购销关系等为联系纽带，具有多种功能、能够大量吞吐商品的企业群体。
流通企业集团作为企业集团的一种类型，既具有企业集团的一般规定性，同时又具有鲜明的商业性质。主要特征有：
（1）结构的多元性。
（2）联系纽带的多样性。
（3）结构的多层次性。
（4）功能的多样性。
（5）经营的多元性。
商品流通组织的经营形式
一、批发组织
（一）批发组织的内涵与特点
批发组织是指从生产商或供应商那里购进商品，供应其他流通组织用于转卖，或供给生产单位用于生产加工的商品流通组织。与零售组织相比较，批发组织具有以下特点：
1、批发组织的交易数额一般较大
2、批发组织的服务项目较少
3、批发组织的交易具有理性化特点
4、批发组织的商圈较大
（二）批发组织的功能
1、集散商品，缓解生产与零售的矛盾。
2、减少交易次数，降低流通费用。
3、调节供给与需求的关系。
4、传递信息。
（三）批发组织的经营类型
1、以经营主体为标准，批发组织可以分为独立批发商、制造批发商、共同批发商、批零兼营批发商和连锁批发商等。
2、以经营商品的范围为标准，批发商可以分为普通批发商和专业批发商。
3、以商圈大小为标准，批发商可分为全国性批发商、区域性批发商和地方性批发商。
4、以职能与服务为标准，批发商可以分为完全服务职能批发商与完全服务职能批发商。 5、以商品流通环节为标准，批发商可分为一次批发商、二次批发商和三次批发商的等类型。
二、零售组织
（一）零售组织的内涵与特点
零售在组织是指处于商品流通过程的最后环节，将商品直接销售给最终消费者的商品流通组织。零售的涵义包括三点：一是零售组织处于流通过程的最后环节，商品被消费者从零售组织那里购得后，即进入消费领域，而不是用于生产或转卖；二是零售的服务对象是最终消费者，它可以是个人，也可以是集体，无论购买数量大小，只要是非生产性消费，其性质就是零售；三是零售的销售对象一般限于生活消费品及其相关劳务。与批发相比，零售具有以下特点：一是平均每笔交易的金额小，交易频率高；二是零售属于劳动密集型行业，能吸纳较多的劳动力；三是零售的商圈较小，以当地顾客为主，布局上更接近消费者；四是零售的顾客多为非专业人员，购买行为的可诱导性强，要求零售组织要有较强的促销能力。
（二）零售组织的功能
零售组织位于商品流通的最终阶段，有直接满足消费者需求的功能同时也承担着调节生产与消费在时间、空间和数量上的差异功能。具体来说，有以下功能：
1、分类、组合、备货功能。
2、承担储存与风险功能。
3、服务功能。
4、金融功能。
5、信息功能。
6、娱乐功能。
（三）零售组织的分类
国内贸易局1998年把零售商业业态划分为八种，即百货商店、超级市场、专业店、专卖店、大型综合超市、便利店、仓储商店、购物中心。
三、零售商业演进理论
零售业态的发展变化，受多种因素的制约，要阐明零售业态的演变规律非常困难。这里简要介绍影响较大的西方学者提出的一些有关理论。
（一）自然选择理论
（二）零售轮式理论
（三）综合---专业---综合循环理论
（四）零售商业生命周期理论
这几种零售商业演进理论研究的侧重点不同，如自然选择理论强调环境的制约作用；零售轮式理论强调经营策略选择与竞争以及投资之间的关系；综合—专业—综合循环理论注重经营的变化；零售商业生命周期理论关注某种业态的发展变化。
商品流通交易形式
一、交易形式的发展过程
交易是指买卖双方在自愿让渡立场上，比较相互提供给对方的商品或货款，在达成一致意见的基础上进行达到交换活动。交易形式是指交易过程中双方采用的各种具体做法，是交易双方联系的手段和方式，它包括交易途径、交易手段和交易形态等要素。
二、交易形式的类型
根据不同的标准，交易形式可以划分为不同的类型。
（一）以交易的时间序列差异为标准，交易形式分为现货交易、期货交易、和远期合同交易。
（二）以付款方式的差异为标准，交易形式可划分为现金交易和信用交易。
（三）以商品交易过程中所有权是否转移为标准，可划分为信托交易和自主交易。
（四）以交易中某一方面的特殊规定为标准，有拍卖、折扣、寄售、定销、展销、定货交易、定牌生产交易等具体形式。
（五）特殊形式交易。
（六）网上交易。网上交易(On-line Transaction)是指依托以互联网为代表的当代信息网络技术、设备进行的商品和服务买卖及相关活动。
三、交易形式的选择
任何一种具体的商品交易形式都不是可以任意选择的，应遵循客观经济规律。一般而言，选择交易形式，应考虑以下因素：风险成本、交易成本、学习成本、企业自身因素、竞争因素、商品因素。
流通组织商圈理论
一、商圈概述
商圈又称商势圈，是指企业吸引顾客的地域范围，即顾客能从多远的距离来到企业的距离范围。
企业如果能够正确地确定商圈范围就可以获得许多好处：其一，对于新设企业，商圈分析可以显示市场潜力和市场机会，以便正确决定是否投资和投资规模；对于原有企业，商圈分析有助于其决定经营策略，以及判断现行营销活动的正确与错误。其二，可以正确分析企业市场活动范围内的竞争情况，有针对地开展市场营销，赢得竞争优势。其三，可以合理地选择分店的地理位置。一家标准食品超市的商圈半径如果是1500米，那么，从理论上讲，建设分店时的距离至少应在3000米以外。因此，先设定商圈，决定店址与经营内容，企业才可以做到有的放矢，才能与目标市场的要求相符合。
二、影响商圈的因素
1、商品因素。
2、价格因素。
3、营销因素。
4、交通运输因素，包括运输成本和运输条件等。
5、竞争因素。
三、商圈理论
（一）商圈层次
商圈主要是城市范围内的商圈，可以分为三个层次：核心商圈、次级商圈、边缘商圈。一般而言，核心商圈能吸引50~70%的顾客，次级商圈能够吸引15~25%的顾客，边缘商圈辐射的顾客是指除核心商圈和次级商圈以外的剩余顾客，人数少而分散，一般只为选购特殊商品才会来这里。
（二）零售引力法则
1929年，美国人威廉·雷利用三年时间，调查了美国150个以上的城市，终于在1931年提出了“零售引力法则”，又称“雷利法则”。他认为“具有零售中心的两个城市，从位于他们中间的城市吸引的交易量与各自城市的人口成正比例，而与从中间城市到市场的距离的自乘成反比例。”该法则主要是证实一个城市的人口越多，规模越大，商业越发达，对顾客的吸引力就越大。
例如有A或B两个城市，在两个城市之间划定一个中介点或分界点，顾客在此可能前往任何一个城市购买商品，求这两个城市商圈的中介点或分界点，其公式为：
其中：Db=分界点（B城到分界点的距离）；
Dab=A与B两个市间的距离；
Pa=A市人口；
Pb=B市人口
假设A城有9万人口，B城有1万人口，两城相距20公里，则：
这说明，B城的商圈为5公里。同样可计算出A城的商圈为15公里。
雷利法则有两项假定：一是两城同样接近公路，距离的衡量限于主要大道。二是两城市的零售能力相同。
（三）商圈的饱和度
通过分析商圈的饱和度，可以了解一个地区的商业设施是否饱和，从而决定是否应该开办新的商店。商圈的饱和度通过饱和指数来反映。
饱和指数的公式为：
其中：C为某地区购买某类商品的潜在顾客数；
RE为某地区每一顾客平均购买额；
RF为某地区经营同类商品的商店营业面积；
IRS为某地区某类商品零售饱和指数。
例如，甲、乙、丙三个地区，其顾客与商店的情况如下表所示，按平均水平规定各商场每平方米的营业面积每日至少要销售60元。其计算过程如下：
项目
甲地区
乙地区
丙地区
购买商品的顾客人数（C）
100000
80000
70000
每一顾客的平均购买额（RE）
15
18
20
经营同类商品的商店总面积（RF）
20000
25000
15000
近期列入计划的经营同类商品的商店
6000
8000
7000
IRS甲=100000×15÷20000=75元
IRS乙=80000×18÷25000=元
IRS丙=70000×20÷15000=元
从商品销售饱和指数的计算结果分析，饱和指数超过平均销售水平越高，越能证明本地区的现有商场的数量不足，开新商店的可能性越大。因此，上例中丙地区商品销售饱和指数是元，也就是说每平方米的营业面积以获得元的销售额为最高额。而甲地区次之，乙地区则低于规定，说明乙地区的商店已出现过剩趋势，不宜再开设新商店。如果将近期开业的经营同类商品的商场面积也考虑在内，则计算结果如下：
IRS甲=（100000×15）÷（20000+6000）=元
IRS乙=（80000×18）÷（25000+8000）=元
IRS丙=（70000×20）÷（15000+7000）=元
从结果来看，只有丙地区可作为开设新商店的参考地，其他两地均出现商店过多的趋势。
【复习思考题】
1、商品流通组织具有哪些形态？
2、简述商品流通交易形式的类型及其选择应考虑的因素。
3、商圈理论的内容及影响因素各是什么？
第五章 商品流通业态
【教学目的和要求】本章主要从业态分类的角度，对零售商业中主要零售业态企业的经营进行探讨。
【教学重点和难点】零售商业是以购进和销售为中心进行经营活动的，具有进货集中、销售分散、进出频繁等特点。研究零售商品流通，首先应该研究零售商业经营中对商品采购、库存、销售等基本流通环节的运转和组织。但这些基本原理与批发商业相似，注意二者区别。
零售业态类型
我国的零售业态主要有百货商店、超级市场、大型综合超市、便利店、专业商店、购物中心、仓储式商场等。
（一）百货商店
百货商店是指对多类商店按商品部进行专业经营的大型综合化零售商店。百货商店是现代零售商业的先驱，其产生把零售业推向正规化、规模化发展之路。
1、百货商店的特点
（1）规模经营（2）投资巨大（3）专业管理（4）经营复杂（5）地理优越（6）形成特色（7）明码标价（8）毛利较高
2、百货商店的优势
（1）商品种类繁多，经营品种齐全。
（2）注重商业信誉，保证商品质量。
（3）经营设施完善，服务全面周到。
（4）经营范围广泛，吸引顾客购买。
3、百货商店的不足之处
（1）经营费用较多，商品价格过高。
（2）管理难度加大，投资风险大。
4、百货商店的业务流程
（1）百货商店的采购业务流程
商品采购是百货商店业务活动的起点，它为其他各项经营活动提供物质条件。百货商店采购业务的程序包括：拟定采购计划、选择供货商、采购业务谈判、采购合同履行、评价供应商等。
（2）百货商店的销售业务流程
百货商店的最终目的就是将商品销售给顾客，销售过程是销售人员为促进顾客做出购买决策而采取的一系列行动的组合。百货商店多采用柜台封闭式售货和货柜敞开式售货，一般由售货员直接为顾客提供服务。百货商店销售业务活动的程序包括：接待顾客、介绍展示商品、开票收款、包装付货、送别顾客等环节。
5、百货商店的经营策略
根据百货商店特有的业态特点，百货商店在经营中一般要采用以下四类经营策略：商品高质高价策略、商品品种齐全策略、服务优质完善策略以及购物、娱乐、休闲为一体的策略。
（二）超级市场
1、超级市场的定义
在我国，超级市场是指采取自选方式，以销售食品为主，生鲜品占一定比重，满足人们日常生活需要的零售店。超级市场的出现使零售商业由封闭式经营走向开放式经营，并在销售方式和技术构成方面有了较大革新。
2、超级市场选址的考虑因素：
（1）从超级市场自身的功能考虑，超市主要经营食品和日常消费品，顾客对这些商品往往就近购买。
（2）从超级市场商圈内的人口状况分析，超市一般应选择在人口密集的区域，而且应考虑人口的年龄结构和收入水平。
（3）从超级市场的交通状况分析，大型超市应建在公路或铁枢纽附近，以便吸引较远的顾客开车来此购物；中小超市虽不必靠近公路，但也应便于步行或骑车到达。一般说来，铁路、快车道、河流在一定程度上限制了顾客的流动，应避免在这些障碍的地方设立超市。而邮局、医院、银行、车站等公共服务设施集中的地方，则是设立超市的理想地点。
（4）从超级市场商圈内的竞争对手状况分析，竞争对手林立的区域不宜设立超市。
所以，超级市场在选址时，一般要靠近居民区，其目标顾客应以距离较近的、稳定性较强的居民或职工为主；如果选择在交通枢纽开设超级市场，则其经营内容必须视流动顾客的不同特点加以确定；另外，若选择在繁华市区或商业中心开设超级市场，其经营内容必须同商业街上其他业态商店的经营内容互补。
3、不同类型超级市场的选址策略
根据不同类型的超级市场的特征差异，对其各自的选址策略具体分析如下：
（1）传统食品超市在选址上应尽量接近居民区，如能够选择在农贸市场或菜市场附近，则更为有利。要力求避免与具有生鲜食品经营内容的其他超市开设在一起，尤其不要在大型综合超市和仓储式商场的有效商圈内选址。
（2）标准食品超市在选址上与传统食品超市基本一致，较为独特的一点是最好选择在高档住宅区开店。因为高收入消费者对生鲜食品的需求更重品质而非价格。
（3）大型综合超市应该选择在较大规模的居民区中开办，超大型综合超市一般选址在城市边缘的城乡结合部。要避免同类型的大超市开设的距离太近，至少保证双方或多方的核心商圈不能相交。
（4）仓储式商场选址策略的重点考虑地价和租金是否低廉以及交通条件是否便利，为此该类商店一般选址在远离市区的城乡结合部。
4、超级市场的业务流程
（1）采购管理业务流程
超市采购作业的具体流程包括：供应商准入制度、供应商接待制度、采购业务谈判、采购合同的签定和履行等环节。
（2）销售业务流程
传统的单个超级市场的销售业务流程可概括为“开架售货、自助服务、小车携带、出门结算”十六个字。具体而言，主要由以下几个业务环节构成：
1．设立免费存包处。
2．入口处备有购物篮和小推车 。
3．自选货场。自选货场为超级市场的营业场所。
4．生鲜食品冷柜。
5．商品加工部。
6．出口处备有电子收款机。
由以上分析可知，超级市场有一套科学、完备、自动化、现代化的运转机制。这种分工明确、紧密协作、计算机控制的产供销一体化的流水作业机制，是超级市场业务运作的精髓。
5、超级市场的经营策略
根据超级市场特有的业态特点，超级市场在经营中一般要采用以下四类经营策略：廉价销售策略、大量销售策略、商品结构生活化策略及注重商品配置摆放策略。
（三）专业商店
1、专业商店的概念
专业商店是专门经营某一类商品或某一类商品中的某几种商品的专业化零售商店。
2、专业商店的业态特征
（1）目标顾客特征（目标顾客是谁，属于哪个消费层）
（2）需求特征（有限的商品来满足专门的需求）
（3）创造消费潮流特征（商业引导和创造流行）
（4）商品特征（某一商品上做到品种齐全，某一品牌的商品上做到系列化）
（5）经营特征（个性化）
3、专业商店的优点
（1）规格全（2）花色新（3）服务优（4）个性化
4、专业商店的类型
（1）特种商品专业店（如古玩店、字画店、金店）
（2）商品技术性较强的专业店（如钟表店、照相器材商店、中西乐器商店）
（3）贵重商品专业店（汽车商店、电脑商店、音响器材商店）
（4）名牌商品专业店
（5）商品选择性较强的专业店（丝绸店、鞋袜店、花卉店）
（6）耐用品专业店（家用电器商店、家具用具商店）
（7）文教用品专业店（文具店、办公用品商店）
（8）鲜活商品专业店（蔬菜店、水产店）
（9）商品的消费对象较为特殊的专业店（妇女用品商店、结婚礼品商店）
（10）生活用品专业店（粮店、调味品商店）
5、专业商店的商品促销
（1）专业商店要善于创造流行。
（2）专业商店要采用灵活的促销方法。
A、采用多种售卖形式；B、提供专项服务；C、推行商业信用；D、适度减价销售
（四）专卖店
1、专卖店的含义
专卖店是指生产厂商自己开设的专门售卖自有品牌商品的专业化商店。
2、专卖店和专业店的异同
专业店与专卖店都是以店铺的形式进行专业化经营的零售业态形式，其经营既具有共同之处，又各有特色。
A、专业店与专卖店的相同点
（1）二者所经营的商品均以“专而全”、“新而特”取胜。
（2）二者在规模化经营方面均采用连锁化。
B、专业店与专卖店的不同点
（1）在所有者方面，专业店通常由独立的商业经营方投资开设，他们经营的唯一目的是获取利润；而专卖店通常是由商品的生产厂商或与厂商有密切关系的商家创办，其经营目的不仅是获取利润，还在于推广商品、树立品牌形象。
（2）在商品构成方面，专业店以商品种类为取舍对象，即只要是属于商店经营的类别和品种，就可以进行采购、销售。而专卖店是以商品品牌作为取舍对象的，必须是本店所经营的特定品牌的商品，才能纳入商店的商品经营目录。
（3）在商品齐全度方面，专业店因不排斥品牌，因而同一类商品的规格、花色、型号更为齐全；专卖店因只卖自己品牌的商品，虽然可以借助厂商的品牌延伸策略经营更多种类的商品，但终究商品的花色品种有限，使得商店的集客能力弱于专业店。
3、国内品牌专卖店的发展
（1）市场细分是专卖店发展的催化剂。
（2）鲜明的特色是专卖店的立足之本。
（3）特有的优势是专卖店的制胜法宝。（专业服务；强大渗透；型号齐全；品牌优势）
（4）厂家支持是专卖店发展的又一动因。
（五）便利店
1、便利店的含义
便利店是设在居民区中，营业时间长、规模小、实行连锁方式经营的便民零售商业企业。
2、便利店的特征
（1）时间便利（2）地点便利（3）购物便利
3、便利店的店址选择
便利店在选址上主要考虑方便顾客，因而其店址选择的空间较大。只要是有人流的地方，并能提供便利性购物和服务的地方就可以开设。但由于便利店特有的规模小、商圈小，满足顾客即时、少量、应急消费的特点，便利店选址时还要特别考虑下列两个因素：
（1）把顾客流量因素放在第一位考虑。
（2）考虑与超级市场的竞争因素。
根据以上分析，可供选择的便利店的具体立地包括：有足够生活人口的居民区、单身宿舍或单身公寓及办公楼附近、周围有住宅区或工作区的“生活道路”两侧、车站附近、能够聚集大量客流的公共场所附近等。
4、便利店的经营策略
便利店的规模小，商品品种少，只有依靠恰当的经营策略，在商品定位、商品构成、服务等方面塑造鲜明的特色，才能够应对激烈竞争的市场环境。
（六）购物中心
1、购物中心的定义
购物中心是指企业有计划地开发、拥有、管理运营的各类零售业态、服务设施的集合体。它大多是由房地产商或房地产商与大零售商合资开发的一整套商业设施，然后租赁给其他零售商经营。
2、我国购物中心的分类
（1）居民区购物中心（小型）
（2）社区购物中心（中型）
（3）地区购物中心（大型）
3、购物中心的特征
（1）政府参与性。（2）开发整体性。（3）服务综合性。（4）商文交融性。（5）名店效应性。（6）经营灵活性。（7）效益优越性。（8）购物便利性。
4、购物中心的功能
（1）售卖功能（2）生活功能（3）集聚功能（4）服务功能（5）文化功能（6）休闲功能
零售业态选择
一、我国零售业态的发展趋势
（一）大型百货商店仍将向大型化、综合化、多功能发展，并从数量增长转向集约化增长。
（二）超级市场将与专业商店、百货商店一起成为我国零售业态的三大支柱。
（三）专业店、便利店将实行连锁化。
（四）仓储式商店将超前发展。
（五）购物中心崭露头角。
（六）各种业态连锁化的趋势将日益明显。
二、我国零售业态的选择
（一）业态选择的条件
1、业态选择的主观依据
首先，业态选择必须与企业发展战略相一致。
其次，业态选择必须考虑自身的经营实力。
最后，业态选择必须考虑企业优势和经营经验。
2、业态选择的客观依据
首先，业态选择必须考虑5-10年的消费发展趋势。
其次，业态选择必须考虑5-10年的产品发展趋势。
最后，业态选择必须考虑5-10年的行业及行政体制。
（二）业态选择应遵循的原则
1、目标市场需要的原则
2、企业经营需要的原则
3、未来发展需要的原则
（三）业态选择的策略定位
（1）大型百货公司的定位策略。大型百货商店可定位于“优”，为消费者提供优质的产品、优秀的服务和优美的环境。具体策略有：
第一，产品组合策略。（经营商品范围广、种类多，以高中档为主）
第二，服务策略。（良好的售前、售中、售后服务）
第三，渠道策略。（大力发展异地连锁）
第四，促销策略。（树立企业形象，运用公关、新闻媒介宣传）
（2）超级市场的定位策略。超级市场可定位于“全”，以多品种、大批量经营，较低的价格。
第一，产品组合策略。（以中低档为主，以小、轻产品为主，以基本生活消费品为主）
第二，价格策略。（低价，经常采用折扣价、优惠价让利消费者）
第三，包装策略。（定量包装和小包装，便于携带）
第四，销售策略。（完全敞开售货，自我服务、自我挑选、一次集中结算）
（3）便民店的定位策略。便民店可定位于“便”，从营业时间到服务项目便民）
第一，产品组合策略。（购买次数多，数量零星的日用生活必需品）
第二，渠道策略。（宽渠道，网点多）
第三，销售策略。（便于消费者随意购买）
第四，服务策略。（营业时间长，随处、随时、随地购买）
（4）精品专卖店的定位策略。精品店应定位于“精”，以高档优质的名牌精品为经营对象。
第一，产品组合策略。（经营范围狭窄，品种简单，精品）
第二，价格策略。（高价策略）
第三，渠道策略。（多布点于繁华黄金地段，或大型百货商场附近）
第四，服务策略。（环境舒适，提供导购服务，精美包装服务，代送服务）
（5）仓储式商店的定位策略。该类商店可定位于“廉”，以物美价廉、薄利多销为原则。
第一，产品组合策略。（种类多，但花色品种较少，经营大多是消费频率高、购买次数多的产品）
第二，渠道策略。（布点接近消费者、租金较低地段，直接从厂家进货或由厂家送货上门）
第三，销售策略。（批零兼营，采取陈列销售、自我服务方式）
第四，价格策略。（多采取批发价、批量差价和低价策略，靠薄利多销）
【复习思考题】
1、专业店和专卖店有什么异同？
第六章 商品流通环境
【教学目的和要求】通过学习掌握对商品流通产生影响的外在制约因素：商品生产和消费、市场结构、经济体制、技术与社会环境，了解如何在这些环境中组织好商品流通。
【教学重点和难点】从整个国民经济、社会再生产过程和社会主义市场经济体制的角度，全面、深刻地理解商品流通环境。
商品生产、商品消费与商品流通
在社会再生产中，商品流通处于中介地位，是联结生产和消费的桥梁和纽带。因此，无论是生产的变化还是消费的变化都会影响到商品流通的变化；同时，商品流通的发展变化也会对生产和消费产生影响。
一、马克思对生产、消费与商品流通的关系的论述
（一）生产与商品流通的关系
首先，生产决定流通。生产为流通提供物质基础，没有生产就没有流通。表现在：第一，生产的社会分工是商品流通产生和发展的前提，没有分工就没有商品流通。随着分工专业化的日益增强，商品流通过程会加速复杂化。第二，商品生产的规模和结构决定商品流通的深度和广度，进而影响到商品流通形式、流通渠道、流通环节的变化。
其次，流通反作用于生产。表现在：第一，商品流通的发展影响生产发展的规模和速度。在社会化大生产的条件下，生产的发展必须以商品交换的相应扩大为前提条件，生产专业化程度越高，生产对交换的依赖程度就越大，因此，商品流通越发达，就越有利于生产规模的扩大和快速发展。第二，商品流通能否顺利进行会延缓或激化商品生产和消费之间的矛盾。第三，在特定条件下，流通对生产起决定性作用。
（二）消费与商品流通的关系
首先，消费决定流通。消费是社会再生产过程中的最终环节，没有生产就没有消费，同样，没有消费也就没有生产。流通作为生产和消费的中介，它不仅被生产决定，同时也被消费决定。表现在：第一，在一定的生产水平条件下，人们的消费需求决定着流通。第二，消费的水平、结构和方式决定者商品流通的规模和结构。消费水平的高低会促进或抑制商品流通的发展；消费结构的变化，主要影响不同层次、种类的消费品流通规模，从而影响商品流通的变化；消费方式的变化则影响商品经营形式的变化。
其次，流通影响消费。表现在：流通的发展程度影响消费的实现程度；流通的发展影响消费水平、消费结构和消费方式的变化。
二、商品生产、消费与商品流通的关系
（一）生产与消费的关系和市场态势
生产和消费的关系在市场上体现为商品供给和商品需求的关系。
市场上供给和需求的关系体现了生产和消费的关系，因此，生产和消费之间也时刻存在着从不均衡——均衡——新的不均衡的运动规律，而生产和消费的关系又直接决定了市场态势。所谓市场态势，是指市场上供求双方在市场上的力量对比所形成的势力对比。市场态势可以划分为卖方市场态势、买方市场态势、均势市场态势和混合市场态势四种，不同的市场态势下的商品流通模式具有不同的特征。
（二）卖方市场态势下的商品流通模式
所谓卖方市场，是指市场需求在一段较长时间里、在一定区域内、较大幅度地持续超过市场供给，使卖者在与买者的竞争中形成对自己有利的要价和条件的市场态势。商品普遍短缺、供不应求、价格趋于上升是卖方市场的主要特征。
（三）买方市场态势下的商品流通模式
所谓买市场，是指市场供给在一段较长时间里、在一定区域内、较大幅度地持续超过市场需求，使购买者在与卖者讨价还价中处于特别有利的地位的市场态势。商品普遍过剩、供大于求、价格趋于下降，是买方市场的特征。
（三）均势市场态势下的商品流通模式
所谓均势市场，是指市场供给和市场需求相对平衡，卖者和买者的经济力量大体上呈现为一种均势状态的市场态势。商品供给与商品需求基本平衡、价格比较稳定、适度供给和适度需求的结合，是均势市场的特征。
在这种情况下，生产、流通、消费三方都无绝对的优势或绝对的弱势，它们之间相互影响、相互作用。
（四）混合市场态势下的商品流通模式
所谓混合市场，是指在一定时期内，在一个较大的地域范围内的不同地区，卖方市场、买方市场和均势市场共存的市场态势。
市场结构与商品流通
一、市场结构的概念及分类
市场结构，通常可定义为对某一特定产业内部竞争程度和价格形成产生战略性影响的市场组织的特征。或者说市场结构是指特定市场（指一组特定企业的组合，特定一词的含义是指这些企业所生产的产品有较高的替代率）中，企业间在数量、份额、规模上的关系，以及由此决定的垄断竞争形式。市场结构被划分为四个类型，它们是完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场。
影响市场结构的因素主要有三个：一是市场集中度。二是产品差别化。三是进入壁垒的存在。
二、不同市场结构下的商品流通模式
纵向贸易控制的程度与市场结构有直接的关系，垄断程度越高，生产企业对流通企业的控制程度也越高。因而，不同的市场结构条件下商品流通模式不同。
（一）完全竞争条件下的商品流通。
（二）垄断条件下的商品流通。
（三）垄断与竞争兼容条件下的商品流通。
三、生产企业对流通企业的纵向流通控制
如果我们把生产企业称为“上游企业”，流通企业称为“下游企业”，那么在存在垄断因素的市场结构条件下（比如完全垄断市场、垄断竞争市场和寡占市场等不完全竞争市场），商品流通模式主要体现为上游的生产企业对下游流通企业的纵向流通控制关系上。
生产企业对流通企业的纵向流通控制体现在以下几个方面：
1、为零售商限定销售区域
2、要求流通企业实行排他性经营（独家交易）
3、搭配销售
4、维持转售（零售）价格
经济体制与商品流通
经济体制是社会基本经济制度的具体的实现形式，是指人们在一定生产资料所有制基础上进行的经济活动过程中确定的各种经济行为规则，包括政府制定的各种经济法规和经济政策以及各种经济组织制度、监控制度的总和，是一系列经济管理制度的总称。经济体制直接制约着商品流通在整个国民经济中的地位，从而影响流通的规模、结构、发展等不同的方面。根据经济体制的内容，可以把经济体制大体地划分为三种类型：计划经济体制、混合经济体制和市场经济体制。
一、计划经济体制与商品流通
计划经济体制是计划在资源配置和经济协调中起基础作用的经济体制。与这种体制相适应的商品流通体制也充满了集中统一、高度集权的计划经济特征。
从实践上看，计划经济体制下的商品流通模式符合社会主义产生初期需要国家集中力量进行重点建设，从而要求集中有限的人力、物力和财力来进行社会主义物质技术基础的建设的实际。在建国初期，这种体制曾经对我国国民经济的恢复和发展起过积极的作用。
但是由于这种体制从根本上说是排斥商品经济的，它与真正意义的商品交换相距甚远。
首先，单一的流通企业所有制结构和经营形式与商品流通的要求不适应。
其次，计划经济体制下，流通的运行主要依靠各级政府机构的指令性计划来推动。
再次，政企不分，条块分割造成动力缺乏和效率低下。
最后，商品流通部门内存在的纵向分割也降低了商品流通的效率。
二、市场经济体制与商品流通
在市场经济体制中，市场处于经济运行的中心地位，市场机制发挥着重要的作用。它不仅是微观经济决策的依据，而且是制定宏观经济政策的重要参照系。在市场经济体制下，商品流通具有以下特征：
第一，流通主体独立自主。第二，商品交换自由平等。第三，商品流通竞争公平。第四，商品流通的开放性。
在市场经济体制下，价值规律、供求规律、竞争规律等共同发挥作用，在每个企业都在追求自身利益最大化的同时，完成了资源的最优配置。在激烈竞争的条件下，适应生产和消费的变化，流通企业的组织形式和经营形式不断发展变化，新的零售业态不断出现，新技术被不断应用，商品流通时间逐步缩短，流通效率大大提高。
三、 过渡经济体制与商品流通
过渡经济体制是指从高度集中的计划经济体制向市场经济体制转轨过程中的经济体制。我国从二十世纪70年代末改革开放开始到90年代末社会主义市场经济体制初步确立的20年左右的时间里基本上是处于过渡经济体制中。在过渡经济体制下，指令性计划和市场调节相结合、开放和封闭共同发挥作用，使过渡经济体制下的商品流通模式更加复杂。双轨制是过渡经济体制下的一种典型的商品流通模式。
所谓双轨制（又叫价格双轨制），就是在多数日用消费品由市场调节的同时，政府将关系到国计民生的重要商品（如主要农产品、生产资料）划分为两个部分，一部分由国家计划控制，实行计划价格，流通渠道固定，用以保证国家的重点建设和生产项目的需要以及稳定人民生活；一部分由市场调节，实行由供求决定的市场价格，满足非重点建设项目的需要。
技术和社会环境与商品流通
一、技术环境与商品流通
科学技术的发展和应用从各个方面对商品流通产生着深刻的影响。具体地讲，科技环境对流通的影响主要表现在：
1、影响流通的规模、结构。
2、科技进步使产品更新换代的速度加快，大多数产品的生命周期有明显缩短的趋势。
3、科技进步为流通创造了更广泛的消费需求，需求的多样化、复杂化又促进流通的发展。
4、科技进步使流通的地域范围更加扩大，先进的交通运输工具和通讯手段日益超越地域的限制，使地区间、国家间联系更加紧密。
5、流通方式向更加现代化发展，甚至产生革命性的变化。
6、随着流通领域发生的一系列变化，流通作为一个产业迅速发展，与流通相关，为流通服务的其他行业如信息业、保险业、金融业、证券业等迅速发展，从而伴随着科技进步，第三产业的比重迅速上升。
7、科技进步对商品流通领域人员素质提出了更高的要求。
二、社会环境与商品流通
（一）人口环境与商品流通
人口的规模、年龄构成、职业构成、家庭构成、地区分布、人口流动趋势直接影响生产和消费，进而影响商品流通的发展。
1、人口规模与商品流通。人口规模是构成一定时期内市场总需求的基本变量之一，人口规模的大小直接影响基本生活必需品的流通规模。
2、人口的年龄构成与商品流通。一个国家或一个地区人口的年龄构成是指不同年龄的人口在总人口中所占的比重。人们的年龄不同，在消费需求、消费方式、消费结构等方面存在着明显的差异，从而要求有相应的商品流通结构及生产结构与之相适应。
3、人口的职业构成与商品流通。人口的职业构成即在总就业人口中，不同职业的人口的构成比例。人口的职业构成按国际通行的产业划分标准，可分为第一次产业（农业）人口，第二次产业（制造业）人口，第三次产业（服务业，其中包括商业）人口。在经济发展的不同阶段，三大产业所占的比重不同，商品流通无论从形式到内容，从深度到广度，从组织到结构，都有很大的差异。
4、人口的地区构成、城乡构成对商品流通的影响。人口的地区构成及城乡构成与人口的职业构成有密切的关系，并且在很大程度上反映一个国家的经济发展水平。
（1）人口的地区构成规定和影响商品的流向和商品流通的结构。
（2）人口的城乡构成在更大程度上与人口的职业构成相关（特别是经济发展的初级阶段），从而对商品流通产生很大影响。首先，人口的城乡构成规定着商品流通总量。其次，人口的城乡构成还规定着流通的结构和方向。最后，人口的城乡构成还是国内市场发育程度的重要标志（国内市场的充分发育以农业的产业化及农村人口向城市的大量转移为前提），因此它还规定着商品流通的深度、广度等内容。
（二）政治环境与商品流通
商品流通的政治环境是指制约商品流通的政治因素和条件，主要包括一国的政治局势以及有关的经济政策等。
1、政治局势对商品流通的影响。
2、政府经济政策对商品流通的影响。
（三）法律环境对商品流通的影响
法律环境对商品流通的影响包括两个方面，即法制的健全程度和与流通有关部门的具体法律条款。为保证商品影响商品流通的经济立法包括：各种市场管理的法规和条例；有关企业的权利和义务、企业进出市场的资格审查的法规和条例；有关进入市场的商品资格、标准的法规；有关企业的经济活动准则的法规；经济活动的仲裁和纠纷调解以及消费者利益的保护等等。
（四）文化环境对商品流通的影响
广义的文化是指人类社会历史实践过程中所创造的物质财富和精神财富的总和。狭义的文化是指一定的社会意识形态，以及与之相适应的组织机构，它是由价值观念、信仰、思维方式、行为方式、伦理道德、民族传统、风俗习惯、社会群体及相互关系等内容所构成的复杂体。文化环境对商品流通发展的促进作用也许没有其他环境的影响那样明显，但是却比其他因素的影响更深刻、更长远。
三、自然环境对流通的影响
对商品流通而言，自然环境主要是指自然地理环境和自然物质环境。商品交换的产生，首先是分工的结果，其中亦包括由于自然地理条件和物质条件的差异形成的分工。自然环境对流通的影响首先表现为在经济发展的较低阶段，自然条件对流通具有很大的制约，地区之间的商品流通往往表现为互相取长补短，流通的内容和规模都在很大程度上受自然条件制约。其次，自然资源的缺乏和较好的自然地理条件（如较好的交通条件和地理位置）又从两个相反的方向促使商品流通超越本国、本地区的自然物质条件，使某些国家成为地区间、国际间商品流通的中转站，进而带动本国商品流通的发展。因此，当商品经济发展到一定阶段以后，自然环境就不再是商品流通的主要制约力量了。世界各国和我国各地区经济发展的实践表明，自然资源因素并不是制约经济发展的主要因素。最后，就当代商品流通而眼，自然物质环境的变化亦会直接间接地对流通产生影响。
【复习思考题】
1、简述商品生产、商品消费与商品流通的关系。
第七章 市场交易组织
【教学目的和要求】明确市场交易组织是专门为交易双方提供交易场所和条件并为商品流通服务的组织。其本身不是商品流通的主体，不直接从事商品的买卖活动，但它可以为商品流通中的买卖双方提供服务。掌握按照发展过程来划分，市场交易组织可以分为：批发市场、贸易中心、交易所及集市贸易等。批发市场是市场交易组织中组织化程度最低的组织，是最原始的市场交易组织。贸易中心的组织化程度要高于批发市场，是在批发市场的基础上产生的。商品交易所和证券交易所是组织化程度最高的组织，是市场交易组织的最高形式。
【教学重点和难点】本章重点介绍批发市场、贸易中心及商品交易所的运作过程等内容。
批发市场
一、批发市场的涵义
批发市场作为商品流通的一个范畴，具有两种涵义。一是作为场所名称。批发市场就是指商品交易规模较大的商品交换的场所。规模大小是相对于零售交易而言的。这种批发市场一般是在城镇集市贸易市场、专业市场基础上自发形成的，大多位于交通便利之地，交易主体不固定，交易者无需经过资格审查就可进入市场，交易成本较低。这种市场被人们认为是批发市场发育的早期形式。二是作为一种流通组织形式。它是由政府或政府团体或个人选址投资兴建的专门的批发市场，建有专门的建筑物，由专职人员提供商品流通的物质技术手段和劳务服务。市场具有明显的界标和专门管理人员和管理组织。进入市场交易的主体必须经过考核登记，取得法人资格。组织内部制定了严格的交易资格审查制度和交易结算制度。它是一种组织化程度较高的市场形态。我们重点研究的就是这种含义的“批发市场”。
从商品批发市场在我国的发展过程来看，大体经历了四个阶段：
1、1979年---1984年，是商品批发市场的恢复和重新起步阶段。
2、1985年—1991年，是商品批发市场建设全面展开阶段。
3、1992年—1997年，是商品批发市场快速发展阶段。
4、1998年以后，是商品批发市场的规范化发展阶段。
二、批发市场的基本功能
（一）媒介功能
（二）综合服务功能
（三）管理功能
（四）价格形成和发现功能
三、批发市场的分类
（一）按照所交易商品类型进行划分
批发市场可分为农副产品批发市场、日用工业品批发市场及生产资料批发市场。
（二）按市场交易商品的范围进行划分
批发市场可分为综合性批发市场和专业性批发市场。
（三）按市场批量交易规模进行划分
按照所交易商品批量的大小或其规范化程度的高低为标准，批发市场可分为中央批发市场、地方批发市场和自由批发市场。
四、批发市场建立的条件
批发市场的建立应该具备以下条件，主要包括：
1、市场经济的发展是批发市场产生和发展的经济基础。
2、买方市场的形成，商品供求基本平衡为批发市场提供了物质基础。
3、发达的交通运输等良好的经济环境是批发市场的发展物质条件。
4、现代化的通信设备和完善的服务设施等是发展大型现代化批发市场的重要条件。
5、政府在政策、资金和法规等方面的支持是批发市场发展的重要保障。
五、批发市场的组织构成
（一）市场投资者
市场投资者是指投资兴建批发市场的市场经办主体。从其经济成份来看，市场投资者主要包括：
1、中央政府或地方政府。
2、政府与民间合作组织。
3、民间组织。
对于管建合一的批发市场来讲，批发市场的投资者往往是市场内部的主要管理者。其主要职责有：（1）制定该批发市场的交易规则及各种业务规章的实施细则；（2）对入场申请者进行资信审查，会员资格审批及登记；（3）贯彻执行国家和地方有关的法律和法规，负责监督和管理市场；（4）确定市场的收费标准，负责保证金的收取工作；（5）及时公布场内的交易数量和成交价格等。
对于管建分离的批发市场来讲，投资者和管理者是分开的。市场投资者主要负责投资建立市场并对市场的发展进行决策，但市场具体业务由专门人员进行管理。
（二）市场经营者
1、供货商。
2、代理批发商。
3、中间批发商。
4、购货商。
（三）市场关联业者
专门为批发市场经营活动提供服务的企业或个人，称为市场关联业者。包括：专门负责货物仓储托运的服务组织；专门提供通讯服务的组织；为批发市场提供金融服务的组织；为交易者提供衣、食、住、行的旅社、商店、饭店等。
六、批发市场的交易内容
（一）批发市场交易方式
1、拍卖交易。拍卖是指由拍卖机构在一定的时间和地点，按照一定的章程和规则，通过公开竞价而定价金的方法，将出卖人的财物售给出价最高的应买人的一种商品交易方式。 2、摊位制交易方式。是买卖双方在交易大厅一对一的直接的议价交易。即在营业场内划分为若干个“摊位”，每一个商品经营者各自租用一个或若干个摊位，与买者进行批量交易，定期按租用面积上缴费用的批发市场。
（二）批发市场的限制条件
1、交易场地的限制。
2、交易品种的限制。
3、交易合同的限制。
4、业务关系的限制。
5、交易时间的限制。
（三）批发市场的会员制度
规范的批发市场，大都实行会员制的组织制度，由其会员来管理和经营批发市场内的有关业务事项。
上凡某一批发市场规定上市商品的代理商、买卖者、生产者及以该商品为主要原材料的加工者，都可以申请该批发市场的会员资格。会员申请者必须拥有较高的资信度，他拥有的财产不得低于市场规定的资产额度最低线。同时，经营每一种商品还要拥有达到经营该商品交易量所需的法定资产额。经过有关部门的资信审查后，申请者交纳至少一股以上的股金，就可具备会员的资格。会员具有表决权和选举权，并有责任按照该市场的有关规定履行自己应尽的义务。
（四）批发市场组织结构
批发市场作为一种流通服务组织，是由会员法人共同组成的非营利性经济组织。批发市场的最高管理机构是其会员大会。具体业务由总经理负责。日常事务则由会员大会选举的理事会来处理。作为理事会的咨询机构，设有各种常设委员会和特别委员会，推举理事、会员及部分非会员人员担当委员会委员。当然，各批发市场的组织结构也有所不同。
（五）保证金制度
为了确保批发市场内商品交易的顺利进行，按照批发市场有关条例的规定，商品经营者（包括供货商、代理商、中间批发商等）都要预付一定数额的批量交易保证金。在市场行情出现较大起伏的特殊时期，还需追加额外的保证金。
1、委托保证金。
2、交易合同保证金。
贸易中心
一、贸易中心的含义及特征
贸易中心是建立在中心城市的、具有强大集散力的为批发交易服务的市场交易组织。贸易中心的组织化程度要高于批发市场，是在批发市场的基础上产生的。它是一种组织化程度较高于批发市场的服务性组织。与批发市场相比，贸易中心具有以下特征：
1、从交易数量上看，贸易中心买卖双方之间交易数量巨大。交易主体一般是大型工商企业，它只限于批发交易，零售商和较小的批发商不能参与交易。
2、从交易方式上看，贸易中心主要以远期合同交易为主，但主要仍是现货交易。它是由买卖双方签定在未来一定时期内进行某种商品买卖的合同以完成交易，交易的结果是进行商品实物交割与货款的支付。
3、从吸引力和辐射范围来看，由于贸易中心交易量巨大，又是以远期合同交易为主，这就使其吸引力和辐射范围突破一定的交易时间与空间的束缚，可以吸引各地的商品和客商，服务面扩大。
4、从内部建设和管理看，贸易中心的“硬件”水平要远远高于批发市场，服务更加完善。
二、贸易中心的主要交易形式
远期合同交易是现货交易的一种形式，它是根据预先签订的合同商定付款方式买卖商品，在一定时期内进行实物交割的交易。它是期货贸易方式的萌芽形式，是期货交易的一般形态。远期合同交易与期货交易有相似之处，两者均为买卖双方约定于未来一定时期或某特定期间内以约定的价格买入或卖出一定数量商品的契约。但两者又有很大的差异，主要表现如下：
(1) 远期合同交易的数量和交割时期是由交易双方自行决定的；而期货交易是标准化的契约交易，交易数量和交割时期都是标准化的，没有零星的交易。
(2) 远期合同交易由交易双方自行商定是否收取保证金；而期货交易有特定的保证金制度，保证金既是期货交易履约的财力保证，又是期货交易所控制期货交易风险的重要手段。
(3) 远期合同交易的交易市场不固定，价格信息不容易获得；而期货交易是在交易所内公开进行的，便于了解时常行情的变化。
(4) 远期合同既具有价格风险又具有信用风险，风险较大；而期货交易由交易所结算或结算所结算，交易双方只有价格风险，而无信用风险。
(5) 远期交易的目的是注重商品所有权转移，卖方为了获取货款，买方为了实际得到货物；期货交易则注重规避价格风险，或为了获取价差。
(6) 远期交易的合约在未到期之前很难直接转手，无论生产或经营发生什么变化，到期合约必须按规定进行实际商品交割；而期货交易的合约，在商品交割期到来之前的规定时间内可以多次转手，允许交易双方在商品交割前通过反向买卖解除原合约的义务和责任，使买卖双方均能通过期货市场回避价格风险。
（7）远期交易要以良好的信用为前提。为了提高合同的履约率，交易双方都需要花很多时间进行资信的调查，收集资料；而期货交易则不需要。
商品交易所
一、商品交易所的含义、交易类型
（一）商品交易所的含义
商品交易所是组织化程度最高的批发商品流通服务的组织。它是指在一定的时间和地点，按照一定的规则，买卖特定商品的有组织的场所。交易所为批发交易提供了良好的场所和条件，同时为了使交易业务的活动能够公正、公平、规范地进行，建立了严密的管理机构，采用了科学的管理方式，并辅有健全的管理制度和现代化的设备。商品交易所主要是为生产、经营或代理买卖同类或几类商品的企业和个人进行现货交易，主要是期货交易而设立的服务组织。其主要作用为：
（1）提供一个有组织有秩序的交易场所。保证期货交易在“公正、公平和公开”原则下顺利运行。（2）提供公开的交易价格。（3）提供统一的交易规则和标准，使交易有秩序进行。（4）提供良好的通讯信息服务。（5）提供交易担保和履约保证，使交易有保证作用。
（二）商品交易所的具体要求
1、对交易主体的要求
交易主体必须是商品交易所的会员或其委托者。要想取得交易所会员的资格必须具备一定的条件，主要包括：（1）申请者必须是商品交易所入市商品的主要经营者；（2）申请者必须拥有一定数量的资产；（3）申请者要向交易所提供保证金；（4）申请者必须依照法律规定完成一定的法律手续。申请者经过商品交易所的核定，合格者就可以成为会员。会员经过一定的登记程序，也可以成为经纪人，接受顾客的委托进行交易。
2、对交易客体——商品的要求
并不是任何商品都可以成为商品交易所入市的商品。商品交易所对上市的商品有严格的要求。主要的规定有：（1）必须是质量长期相对稳定的商品；（2）易于储存、保管和运输的商品；（3）能够分等分级的商品；（4）用途广泛、交易频繁、影响较大的商品；（5）价格易于波动，且上下波动较大的商品。
3、对商品交易的其他要求
（1）要求交易方式固定化。商品交易所对合同文本、竞价办法、履约方式等有一系列明确的规定。对于违反这些规定与原则者被禁止入场或受到处罚。（2）要求制定规范的结算制度和保障制度。为了避免过度投机，规避交易风险，交易所一般实行保证金制度，实施每日无负债制度。同时，为了保证合约的顺利进行，商品交易所一般还设有仲裁机构，处理交易活动中的价格、数量等情况，并向有关机构汇报，并通过新闻媒介发布。（3）要求商品检验设施齐全，技术先进，标准品制度与等级制度十分发达。（4）交易时间的规定。各交易所对交易时间有明确规定。
（三） 商品交易所的交易类型
1、按交易方式，商品交易所可以分为现货交易和期货交易两类。
2、按交易目的，可以分为实际需求交易与投机交易两类。
3、按交易所竞价方法，可以分为公开竞价交易与集体拍板交易。
（四）商品交易所的职能
商品交易所的主要职能有：1、提供期货交易的场所、设施及相关服务； 2、制定并实施交易所的业务规则；3、设计期货合约、安排期货合约上市。期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。期货合约的内容包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码；4、组织、监督期货交易、结算和交割；5、制定并实施风险管理制度，控制市场风险； 6、保证期货合约的履行；7、发布市场信息；8、监管会员期货业务，检查会员违法、违规行为；9、监管指定交割仓库的期货业务；10、中国证监会规定的其他职能。
二、商品交易所的功能
（一）风险转移功能。
（二）价格发现功能。
（三）调节市场供求功能。
（四）规范市场交易秩序功能。
三、商品交易所的主要规章制度
（一）保证金制度
（二）结算制度
（三）价格限额制度
（四）期货合约的实物交割制度
四、商品交易所的组织形式
商品交易所的组织形式主要有两种：一是会员制的组织形式；另一是公司制组织形式。我国主要采用会员制的组织形式。
会员制的组织形式是由投资各方和会员大会选举的代表组成理事会，它是交易所经营管理的最高权利机构。在理事会领导下实行总裁或总经理负责制，总裁或总经理是交易所的法人代表，负责全所的经营管理工作。
五、商品交易所的主要交易形式-——期货交易
（一）期货交易的特点
期货交易同现货交易一样都是一种交易方式、都是真正意义上的买卖、涉及商品所有权的转移等，但有其独特之处：
1、期货交易买卖的是期货合约，是买进或卖出多少手或多少张期货合约，而不是商品 本身。
2、期货交易的主要目的是通过套期保值回避价格风险或投资获利，而不是为了获取商品或价款。
3、期货交易是以公开、公平竞争的方式进行交易。现货交易一般是买卖双方直接通过谈判签订合同，进行交易。
4、期货交易必须在交易所内依照法规进行公开、集中交易，不能进行场外交易。
5、期货交易除了国家的法律和行业、交易所规则之外，主要是经保证金制度为保障，以保证到期兑现。
6、期货交易品种是有限的。主要是农产品、石油、金属商品以及一些初级原材料和金融产品。
7、期货交易由于实行保证金制度，必须每日结算盈亏。
（二）期货交易的基本特征
期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。具有以下一些基本特征： 1、标准化和简单化。
2、组织化和规范化。
3、付款方向一致性。
4、集中性和高效性。
5、高信用。
（三）期货交易流程与实务
期货交易的基本操作程序是通过期货交易所、结算所、经纪公司和交易者这四个组成部分的有机联系进行的。首先客户选择一个期货经纪公司，在该经纪公司办理开户手续。当客户与经纪公司的代理关系正式确立后，就可根据自己的要求向经纪公司发出交易指令。经纪公司接到客户的交易定单后，须立即通知该公司驻交易所的出市代表，并记下定单上的内容，交给该公司收单部。出市代表根据客户的指令进行买卖交易，其基本流程为：
1、选择经纪公司和经纪人。
2、开户。
3、入市交易准备和拟定交易计划。
4、期货交易业务流程
交易流程有以下几个步骤：
（1）客户向开户的期货经纪公司下达交易指令。指令下达方式包括当面委托方式、书面委托方式和电话委托方式。
（2） 受令人接到指令后，有权利和义务审核客户的指令，包括保证金水平是否足够、指令是否超过有效期和指令内容是否齐全，从而确定指令的有效与无效。
（3） 经纪公司的交易指令中心在接到交易单后，在单上打上时间戳记并检查交易单有无疏漏后，以电话方式迅速传给经纪公司在交易所的出市代表。
（4） 经纪公司的出市代表收到指令后以最快的速度将指令输入计算机内。
（5） 指令中心将反馈回来的成交结果记录在交易单上并打上时间戳记按原程序返馈给客户，指令的传递过程完毕。原则上说，客户每一笔交易的最终确认是根据结算公司或交易所的结算部门的最终确认为准。
5、期货交易的结算
一般地说，期货交易是由交易所的结算部门或独立的结算机构来进行结算的，在交易所内达成的交易，只有经结算机构进行处理后才算最终达成，也才能得到财务担保，因此期货结算是期货交易最基本特征之一。 期货交易结算是指交易所结算机构或结算公司对会员和对客户的交易盈亏进行计算，计算的结果作为收取交易保证金或追加保证金的依据。因此结算是指对期货交易市场的各个环节进行的清算，既包括了交易所对会员的结算，同时是也包含会员经纪公司对其代理客户进行的交易盈亏的计算，其计算结果将被记入客户的保证金帐户中。
在期货市场中，了结一笔期货交易的方式有三种：对冲平仓、实物交割和现金交割。相应地也有三种结算方式。
( 1) 对冲平仓。对冲平仓是指期货交易最主要的了结方式，期货交易上的绝大多数合约都是通过这一方式进行了结的。结算结果：
盈或亏=（卖出价-买入价）×合约张数×合约单位-手续费
或=（买入价-卖出价）×合约张数×合约单位-手续费
(2) 实物交割。在期货交易中，虽然利用实物交割方式平仓了结的交易很少，只占合约总数的1—3%，但正是由于期货交易的买卖双方可以进行实物交割，这一做法确保了期货价格真实地反映出所交易商品实际现货价格，为套期保值者参与期货交易提供了可能。因此，实物交割是非常重要的。结算结果：卖方将货物提单和销售发票通过交易所结算部门或结算公司交给买方，同时收取全部货款。
(3) 现金结算。只是很少量的期货合约到期时采取现金清算而不是实物交割。
【复习思考题】
1、批发市场的功能是什么？其建立的条件是什么？
2、批发市场的组织的构成及交易的方式各是什么？
3、贸易中心的含义及特征是什么？
4、商品交易所的功能及交易类型各是什么？
