世界经济和世界经济学.ppt

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世界经济和世界经济学 世界经济和世界经济学 当代世界经济发展的基本特点 观察和研究当代世界经济发展的新视角 战后世界经济格局的演变及当代世界经济格局 经济全球化和反全球化问题研究 区域经济一体化的若干理论问题研究 经济全球化下国际制度竞争理论及分析框架 经济周期理论与世界经济周期的发展 当代发达型市场经济的宏观经济调节和国际经济调节 当代美国经济专题研究 当代欧盟经济专题研究 当代国际贸易发展的若干理论问题研究 当代国际直接投资发展的若干理论问题研究 当代日本经济专题研究 亚太地区经济合作研究 发展中国家的经济发展和南北关系研究 当代世界经济发展的若干问题研究 绪论 世界经济的概念 世界经济的研究对象 世界经济的研究方法 我国世界经济研究中的问题 概念 世界经济是世界各国国民经济通过各种经济纽带紧密联结起来的有机整体，它包括各国和地区的国民经济，各国或地区间的经济关系以及世界经济整体。 所以，世界经济既不是全世界范围内各国(和地区)国民经济的简单加总，也不是指单纯的国际经济关系，而是作为有机整体的世界各国(和地区)经济的总和。 前苏联学者布哈林的概念 “世界经济是全世界范围的生产关系和与之相适应的交换关系的体系。然而，不应当认为，生产关系只是通过交换过程才建立的。一旦人们以某种方式彼此为对方劳动，他们的劳动也就取得了社会的形式。换句话说，生产者之间建立的联系，不管是什么形式，不管是直接还是间接建立的，只要这种联系已经建立起来，而且有了巩固的性质，我们就可以说它是一个生产关系的体系，也可以说是一种社会经济的成长（或形成）……世界经济是一般社会经济的种类之一。” 布哈林的概念（续） 理解世界经济概念的几个关键点： 是世界范围的生产关系体系，世界经济是一个有机整体，不只是各国（和地区）国民经济的简单加总； 是一个历史范畴，是社会生产方式发展到一定阶段的产物，是一种特殊形式的社会生产方式，是一般社会经济的一种； 其生长或形成的基础是国际分工，即世界经济是建立在世界各国或地区间劳动分工的基础之上； 是世界范围内生产关系和交换关系的总和，但在这里，是生产关系决定交换关系，交换关系与之相适应。 附页 范畴：基本概念来自《尚书· 洪范》中的“洪范九畴”一语，既有“洪”（即“大”）意，有各成其类，所以译为范畴。 各知识领域中都有范畴……，哲学中的范畴为最基本，如物质、意识、矛盾等等反映客观世界最本质的联系。 最早对范畴进行研究的是亚里士多德，提出：实体、数量、性质、关系、地点、时间、姿态、状况、活动、遭受等10个范畴。 康德：把12个范畴分为量的范畴、质的范畴、关系的范畴、样式的范畴 范畴的确定是认识事物的基础。 苏联学者伊万诺夫的概念 “世界经济是一个庞大的全人类的生产有机体。” ——伊万诺夫《世界经济中的美国和欧洲》 其概念的可贵之处在于强调了世界经济是全人类的社会再生产体系，这是世界经济的实质。（不仅包括社会生产关系，也包括社会生产力） 美国经济学家里昂惕夫的概念 世界经济是 “由许多相互依赖的过程所构成的一个体系。” ——《美国经济评论》 我国学者陶大镛的概念 “从本质上看世界经济是与一定生产方式相联系的全球规模的经济体系.” ——《论世界经济学的研究对象》 匈牙利约瑟夫· 努拉伊斯的概念 “世界经济是作为一个单位而存在的，其中各个个别国家的生产力和生产关系在国际分工的基础上，借助于特定的生产关系，一体化为一个世界范围的单位。……因此，世界经济是一个世界范围的生产力和生产关系的体系。其中，多方面的国际生产关系在日益重要的国际分工的基础上把各个国家的经济及其组成单位结合成一个有特定的社会经济规律起支配作用的体系。” 努拉伊斯对世界经济作了一个比较完整、科学表述。这是国外学者对世界经济的概念所作的最全面、完整、科学的表述。 小结 世界经济的内涵 世界经济是一个由世界范围内的经济单位（主权国家、非国家行为主体……）所构成的世界再生产过程，是世界范围的生产力和生产关系体系； 世界再生产过程形成的基础和运行机制（即把各个主权国家和经济单位结成世界再生产过程中的媒介和力量）是国际分工； 这个一体化为世界范围的经济体系具有自身的社会经济规律，即世界经济有其自身特定的起支配作用的经济规律。 小结（续） 当代世界经济是以世界为一个整体单位的商品和劳务的生产、流通、消费的全过程，包括国际分工、国际贸易、生产要素流动、国际投资与国际化生产、跨国经营、信息交流等各个方面，以及人口再生产在内的一个综合概念。 从更广的意义上说，还应包括制约世界经济运行的体制和结构因素，以及直接影响着两个再生产过程的生态环境因素。 总之，世界经济是一个有自身规律支配的独立的综合的体系。 世界经济概念、内涵的进一步拓展： 小结（续） 世界经济的特点： 世界经济的整体性或全球性； 世界经济的有机性； 世界经济的系统性； 世界经济是一个有自身规律支配的独立的体系，或曰大系统，各国（或地区）的国民经济则是组成这个大系统的最重要的子系统。 小结（续） 世界经济的系统性： 世界经济由许多不同层面的子系统构成： 从全球生产方式角度讲，有生产力子系统，生产关系子系统； 从世界经济的运行机制讲有： 从世界经济系统内地域、民族等因素区分： 各种区域经济一体化组织子系统 各民族国家（或地区）国民经济子系统等。 …… { 经济动力子系统 经济组织子系统 经济协调子系统 应用 运用上述理论，分析以下观点： “世界经济是在主权国家干预下人们的生产、分配、交换、消费的全过程，是由各国再生产过程的外部联系所构成的‘二次再生产过程’ ”。 如世界经济仅由各国再生产过程的外部联系构成，那么世界经济就不是世界范围内各国（或地区）生产力和生产关系的总和，而只是一种切块，即一部分；这直接与世界经济的特点：整体性、有机性，与对世界再生产体系的基本认识相悖。如是说，世界经济则不是世界范围的经济体系，而只是世界的一部分。 应用（续） 照上述说法，世界经济和各国国民经济就成了两个体系，二者的内在联系就被认为地割裂开了，成了两张皮，或者说世界经济只是各国国民经济之间的结合部分—其结果，世经仅指国际经济关系。这种国际经济关系也不是国际经济关系总和，而只是结合的那一部分。 事实上，各国再生产过程的内部联系与外部联系是无法截然分开的，世界再生产过程涉及各国国民经济再生产过程的全过程和所有方面。 绪论 世界经济的概念 世界经济的研究对象 世界经济的研究方法 我国世界经济研究中的问题 研究对象 国内学者所持的各类意见： 把世界经济研究简单地归结为或等同为对外国国民经济或国别经济的研究。 主张世界经济研究对象只是国际经济关系和世界经济整体，而不包括各国国民经济。 主张世界经济的对象为“世界范围内生产方式的总体，兼及有关的上层建筑，而重点是研究国际生产关系。……主要研究资本主义和社会主义这两种生产方式及其相互关系在世界范围内地运动形式和规律。” 世界经济学是研究世界经济运动规律的科学，或是研究全球经济运动、变化和发展规律的科学。 研究对象（续） 世经学研究的是人类社会经济发展中特定历史时期的生产方式；同时生产力也应当成为世经学研究对象的一个重要方面，可以说，世界经济学就是要研究生产力的发展如何推动生产的国际化、全球化和国际分工以及经济一体化，研究世界范围内生产力的合理配置。 世界经济对象既不是国际经济关系，也不是世界范围内的生产方式，它是抽象层次低于政治经济学，却高于国别经济、国际贸易、国际金融等学科的经济学科，其对象拟 包括三个方面： 研究对象（续） 世界经济的三个层次的内容： 研究作为世经这一整体的有机部分的各国国民经济。世经学的任务则把各国国民经济作为世经的一个个组成部分、一个个基层单位、一个个细胞形态来研究，着眼于各国国民经济在世经中所处的地位和作用。 研究各国国民经济之间的经济关系。 研究把各国国民经济联结起来的经济纽带——方式、机制等； 研究由于被联结的主体的类型不同而形成的不同类型的国际经 济关系——其性质、特点、发展趋势等。 研究世界经济整体：探索世经这个有机整体的整体特征和运动发展规律，以及作为整体所特有的问题——这是世经研究的立足点和目的。 研究对象（续） 世经的立足点：从探讨世界范围内总体经济运动的整体特征和发展规律的角度来研究这些构成世经整体的组分及其关系，从中揭示世经运动的整体特征和规律及其在这些具体方面的体现和影响。 世经的运动规律：发展平衡规律、科技革命决定世经发展的规律、经济国际化、全球化规律和一体化规律，以及经济区域化、集团化规律等。 世经特有的问题：制约世经运行的体制和结构因素（国际经济组织、国际经济协调）；直接影响两个再生产过程的生态、资源、能源、人口等问题。 研究对象（续） 世经学的研究对象是研究世界上并存生产关系之间规律的科学。 世经学的研究对象应当是全球性经济的运动、变化和发展的规律，即有关世界经济的总体和整体问题。 有关世界经济的最基本范畴和问题——概念、结构、体系、格局、矛盾、历史分期和运动规律等。 世界的再生产 { 世界生产、分配、流通和消费各个环节本身的总体状况 世界各国在世界经济各个领域内的相互联系 世界再生产各个环节之间的相互联系、影响、依赖和制约 研究对象（续） 世界经济学研究对象的特征： 全球性。世界经济学所研究的必须是全球性经济的运动、变化的内在规律。 高层次。全球性经济问题具有一个多级层次结构，如世界经济的概念、结构和规律等属于第一层次；第二层次则包括世界再生产的各个环节及其相互联系…… 理论性。世界经济学所着力研究的是世界经济中最基本和重大的全球性经济问题，论证和分析世界经济的时空、运动和规律以及世界再生产运动，因而它不能不具有较强的理论性。 绪论 世界经济的概念 世界经济的研究对象 世界经济的研究方法 我国世界经济研究中的问题 研究方法 研究世界经济要运用政治经济学的方法，应坚持辨证唯物主义和历史唯物主义的方法，坚持抽象法和历史与逻辑相统一的方法。 研究世经须坚持实证法或理论联系实际的方法，改变重思辩轻实证的做法，首先要占有大量的材料，回答“是什么”的问题； 坚持运用比较的方法，对不同类型或相同类型的国民经济的体制、制度、运作、调控政策等研究，如管理体制、产权制度、发展战略、经济政策、工业化和农业现代化道路、产业结构、收入分配政策等等。 附页 抽象法 如果我从人口着手，那末这就是一个混沌的关于整体的表象，经过更贴切的规定之后，我就会在分析中达到越来越简单的概念；从表象中的具体达到越来越 的抽象，直到我达到一生最简单的规定。于是行程又得从那里回过头来，直到我最后又回到人口，但是这回人口已不是一个混沌的关于整体的表象，而是一个具有许多规定的关系。 ——马克思 在第一条道路上完整的表象蒸发为抽象的规定； 抽象的规定在思维行程中导致具体的再现——第 二条道路上 附页（续） 实证论 实证论亦称“实证主义”。 哲学流派。创始人为孔德。实证主义者标榜自身是“科学的哲学家”，只承认“实证的”（“确实的”）事实，实际上只承认主观经验，认为人们不可能也不必要认识事物的本质，科学只是主观经验的描写，不反映任何客观规律。…… ——“辞海” 研究方法（续） 世经研究是一门社会科学，必须从社会科学研究的一般方法，即辨证唯物主义与历史唯物主义方法，从世经的运动与发展中研究世经，把握其客观规律。 世经研究又是一门经济科学，应从经济学研究的科学方法，即抽象法，历史和逻辑相统一的方法。 历史与逻辑相一致，指一方面逻辑必须以历史联系为 基础；另一方面，逻辑方法要排除历史上仍然起干扰作 用的东西，再现其本质的规律性。即是说，逻辑来源于 历史又高于历史，它从理论上再现了历史发展的客观规 律。 一门学科是否具有了成熟的科学研究方法论，是这门学科是否成熟的重要标志，或是必要条件。 绪论 世界经济的概念 世界经济的研究对象 世界经济的研究方法 我国世界经济研究中的问题 研究中的问题 左的倾向。 对资本主义变革的研究；对资本主义国家经济政策调整的 研究——性质、实质的认识不够；政策动向的研究也不够。 宏观研究不能及时地把握和研究世经发展的大趋势。 对亚太地区经济合作认识的严重滞后； 对世经全球化、一体化的研究严重滞后； 如何把握好竞争和合作的度； 微观研究不能及时掌握各国商界的动态，为政府提供政策咨询。 跨国公司的战略联盟； 如何把我国企业推出亚太、推向全球； 如何积极引进和借鉴最新国际经济贸易理论，发展社会主义市场经济和对外经济关系。 研究中的问题（续） 值得注意的几个问题： 理论联系实际 如何研究资本主义经济 政治与经济的关系问题 经济集团化、区域化的问题是最近一个很重要的问题 世界经济和世界经济学 当代世界经济发展的基本特点 观察和研究当代世界经济发展的新视角 战后世界经济格局的演变及当代世界经济格局 经济全球化和世界经济一体化问题研究 区域经济一体化的若干理论问题研究 世界经济的形成发展和基本特点 世界经济的形成 世界经济发展的基本特点 世界经济的形成 国际分工、国际交换、世界货币、世界市场的形成，是同一过程的四个方面。它们相互依赖、相互促进、不可分割，它们共同作用，促进了资本主义世界经济的形成。 世界经济的形成发展和基本特点 世界经济的形成 世界经济发展的基本特点 世界经济发展的基本特点 科技进步在世界经济发展中的作用越来越大  新技术革命动态 战后第三次科技革命使世界面貌和世界经济发生了深刻的变化 自80年代以来，新一轮科技革命正在向纵深发展。高新技术在金 融、商业、国际贸易、邮电通讯、交通等第三产业以及农业，直 至人们社会生活各方面的广泛使用，是推动当代经济和社会发展 的根本动力。 主要领域：信息技术、生物技术、新材料技术、航天技术以及 生命科学、新能源技术、超导技术、海洋开发、宇宙加工等… 世界经济发展的基本特点(续)  新技术革命对经济的促进作用  科技是第一生产力的真正威力在于以重大科技发明为起点，通过关键技术及其发展的创新，诞生一个新的经济生长点。随着若干新兴产业部门的形成和发展，世界经济的产业结构、经济和社会结构将发生革命性变革。  改造传统产业，优化产业结构，经济结构，就业结构、生活方式，质量。总之，高技术将优化产业结构，使产业间的关系和格局全球化、高级化和和谐化。  高新科技将成为新型国际分工的强大力量 世界经济发展的基本特点(续)  各国科技政策的调整 新一轮科技革命本身伴随着各国的激烈竞争：加大政府和企业的R&D确投入、 R&D 合作 。 美国: 星球大战计划、NMD计划； EU： 尤尼卡几计划； 日本：收获性的科技政策，拿来主义，成本为开发的1/30 韩国：2000年达到西方7国指标。R&D/GDP—5% 中国：降低引进设备的关税；863计划、航天载人计划等； 世界经济发展的基本特点(续) 经济生活的全球化 生产和资本的国际化进程空前加快 生产的国际化是经济国际化的物质内容 资本的国际化是经济国际化的动力 国际分工向深度和广度发展 各地区和各类国家的相互依赖、相互依存加深 世界经济格局剧变，经济区域化或集团化趋势不断增强 全球规模的经济结构调整加速进行 世界经济发展的基本特点(续) 国际金融在世界经济发展中的作用日益突出，虚拟经济与实体经济日益脱节 70年代以来的金融改革和金融创新 国际金融结构的巨大变化 虚拟经济日益与以生产和商品交换为代表的现实经济活动脱离， 形成一种独立的资本运动形态；表明经济活动的社会化达到了一 个新的角度；  资本的独立运动以成为世界经济的重要组成部分之一；  资本的这种独立运动已成为世界经济发展的主要动力；  资本的这种独立运动使当代世界经济发展出现了一些新的特点和风险，加剧了世经发展的不确定性，资产的价值变得极大地不稳定 世界经济发展的基本特点(续) 国际金融结构的巨大变化 实体经济（real economy）:社会再生产的全过程，表现为商品生产与交换的现实经济活动。 虚拟经济（vertual economy）:以货币或资金作为载体，以股票、证券、房地产投资为代表的经济活动，尤指通过各种金融工具进行金融资产的买卖活动。 虚拟资本与实际资本相关运动的规律：虚拟资本作为实际资 本运动的前提，同时要受实际资本运动状况的制约。而在实际 经济中，联合资本所有权证书，已成为一种特殊的金融商品， 有独特的运动和价值决定方法。其价格随投资收益即预期收益 的大小和可靠程度发生变化 国际金融结构变化对世界经济的深刻影响 世界经济发展的基本特点(续) 发达型市场经济国家对社会经济生活的干预加强 干预理论 干预手段——财政政策、货币政策、产业政策、投资政策、就业政策、收入政策、进出口政策 干预的调整——放松管制和私有化的运动 全球规模的经济科技竞争显著加剧 贸易战 汇率、利率战 投资战 高科技战 国际经济协调机制的形成和发展 世界经济和世界经济学 当代世界经济发展的基本特点 观察和研究当代世界经济发展的新视角 战后世界经济格局的演变及当代世界经济格局 经济全球化和世界经济一体化问题研究 区域经济一体化的若干理论问题研究 战后世界格局的演变及当代世 界格局 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 世界格局及其研究意义 世界格局的定义  世界格局：指的是由世界上各种基本力量的对比、组合和配置而形成的国际关系的总体结构或框架。  世界经济格局：指世界经济按照一定标准划分的各种经济力量对比所决定的它们在世界经济中所处的地位，以及由此形成的世界经济的总体结构或框架。  世界政治格局：指国际政治舞台上按一定标准划分的各种政治力量对比所决定的它们在世界政治中所处的地位，以及由此形成的世界政治的总休结构或框架。 世界格局及其研究意义（续） 世界格局的特点  相对稳定性：指世界格局是以国际上各种基本力量经过不断消长变化和分化组合而形成的一种均势、平衡为基础的。只要世界基本力量的对比和配置没有发生重大的变化，旧的均衡没有被打破，世界格局就不会发生根本的变化。  客观性：指世界格局是不以人的意志为转移的客观存在。  历史性：指世界格局是一个历史范畴，是人类历史发展到一定阶段才出现的。 世界格局及其研究意义（续） 世界经济格局与世界政治格局的关系 从哲学上看世界经济格局与世界政治格局的辩证关系 世界经济格局是世界政治格局的基础，世界经济格局决定世界政治格局，世界政治格局是世界经济格局的表现形态。世界经济格局的特征与发展往往决定着世界政治格局的变化，而世界政治格局的变化和发展又反作用于世界经济格局，引起后者的变化。 世界政治格局一般地反映该时期的世界经济格局，因此应在二者的相互联系和互动中研究世界经济格局。 从现实来看世界经济格局与世界政治格局的相互关系 世界经济格局是世界政治格局赖以存在的大环境，它为世界政治格局的发展提供了物质基础。在世界经济格局的变化特别是在经济全球化的进程中，迅速发展的世界经济对世界政治格局的变化有着重要的甚至是决定性的影响。 世界政治格局的演变在很大程度上是世界经济格局发展所带来的结果的一种反映，世界政治格局的变化也会在一定程度上影响世界经济格局。 世界格局及其研究意义（续） 划分世界格局的主要依据  各国社会政治、经济制度的性质；  各国政治、经济、发展水平和政治、经济、军事实力；  各国和国家集团及其在世界经济和政治中的地位和作用；  地缘政治和地缘经济因素——由地理因素导致的政治、经济 因素 地缘政治学（或地理政治学）是关于国际政治现象受地理因素制约的理论，于19世纪末20世纪初形成，即在国际关系研究中，利用地理因素来为一个国家的对外战略方针提供理论依据。 地理社会学 社会学的一个部分。早期的代表人物有美国亨廷顿等。它们认为地理环境对于社会发展具有决定性的作用，试图用各民族生存的地理条件的差别来解释各民族间的差别和社会制度间的差别；并声称一个民族被另一个民族所奴役，主要是自然条件造成的结果。当前地理社会学着重研究地理条件对社会生活的影响，但不认为它是唯一的决定因素。 地缘政治学 亦称地理政治学。是关于国际政治现象制约于地理的理论，于19世纪末20世纪初形成。在国际关系中它利用地理因素来为一个国家的对外战略方针提供理论依据。德国拉采尔、瑞典叶伦、德国豪斯浩弗，以地理环境决定论为基础，从种族主义和军国主义出发，机械搬用达尔文生物进化论和斯密塞社会有机论的观点，鼓吹“国家有机体”的谬论，认为国家是一个生物单位，它向邻国扩张领土、争夺空间，是其生存的基本法则。在英、美，地缘政治学的发展，开始于麦金德和马翰。 世界格局及其研究意义（续） 研究世界格局的意义 根本意义：为正确制定我对外政治、经济战略服务  有助于我们从整体上把握整个世界，正确地认识世界，了解国际社会，并有利于我们正确制定我国的对外战略。  有助于把握整个世界力量对比的结构状态，准确地把握各行为主体的对外战略及相互关系，以确定我之国际策略。  有助于透过世界各种力量的地位与作用的变动情况，掌握国际社会发展的一般规律，洞悉国际社会发展趋势。 世界格局及其研究意义（续） 研究世界格局的方法论 目的：研究世界格局就是要研究国际舞台上各种力量如何从自身利益出发，相互联系、相互作用、消长变化、分化组合，而在一定时期内形成相对稳定的国际关系总体结构的。  坚持辩证唯物主义和历史唯物主义  采用系统论方法，把国际社会作为一个大系统来进行研究。 坚持整体性原则：把研究对象纳入它所属的整体来认识分析 相互联系原则：着力把握整体内部之间的相互联系 有序的原则：着力把握整体内部之间所具有的结构和规律 动态的原则：研究整体、部分、要素的运动状态及变化规律 定量化原则：研究整体、部分、要素在运动、变化中的数量 关系 世界格局及其研究意义（续） 研究世界格局的具体方法  抓住国际社会的基本矛盾和时代发展的特点是研究世界格局的基础。 首先分析从一个时代转变到另一个时代的客观条件，才能够了解各个重大历史事件发生的背景、原因及性质。  正确地估计各种力量是把握世界格局及特征的基本方法 研究世界格局，主要是研究那些对世界格局变化产生重大影响的力量，包括民族国家、国家集团、国际组织、国际性政党以及各种非政府组织（NGOs）。 世界格局及其研究意义（续） 判断一国力量的主要因素： 有形的物质因素（“硬”标准）：经济力、科技力、军事力等； 无形的因素（“软”标准）：政府效能、政治制度、政治领导人、国家和政府的国际信誉、国际影响力，对外部的依赖和外部的支持、政府对突发事件的处理与控制能力等； 一般来说，各国或各国集团要达到“硬”标准，主要靠发展综合国力，而要达到“软”标准则主要靠理顺各种社会关系。在研究世界政治格局的时候， “软”标准比“硬”标准更为重要。 克莱因的权力评估公式 对综合国力分析评估较权威的人物是美国国际关系学家克莱因。他在《世界权力的评价》一书中提出了一个著名的权力评估公式，即：Pp＝（C＋E＋M）x（S＋W）。这里，Pp是国家综合力量，C是人口和领土构成的基本实体，E是经济能力，M是军事能力，S是战略意图，w是实现国家战略的意志。 虽然这个公式还有不足之处，但它较为科学地说明了评估国家综合实力的规则：即全面性综合性。故许多战略专家在评估世界格局中各种力量时采用此公式，一些政治领袖也以此公式分析综合国力。 战后世界经济格局的演变 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 世界格局的形成 世界格局的萌芽时期 指欧洲30年战争后签定的威斯特发里亚和约所建立的体制或格局。1618-1648年间的战争是欧洲历史上第一次大规模的国际战争，同时于1648年10月签订的威斯特发里亚和约划定了欧洲大陆各国的国界，开创了通过国际会议解决国际问题的先例。威斯特发里亚和约及其体制还是地区性的，还不能说是世界性的体制或格局，所以被称为世界格局的萌芽。这一体制或格局具有国际意义. 世界格局的形成(续) 维也纳格局及其后的列强争雄格局 严格意义上的“世界格局”是从欧洲近代史时期开始的  第一个世界格局是19世纪初在席卷整个欧洲的拿破仑战争失败的基础上建立起的格局，经维也纳会议而确定，所以被称为维也纳格局。维也纳格局虽然主要建立在欧洲，但当时的欧洲处于世界中心和前驱的地位，同时世界日益成为一个整体。所以维也纳格局可以被认为是第一个世界性格局。 世界格局的形成(续) 维也纳格局及其后的列强争雄格局  1861-1865美国的南北战争，消灭了南部的奴隶制，为美国资本主义发展进一步扫清了道路。  1861年在意大利革命运动的推动下，意大利基本统一；1870年普法战争后，意完成最后统一。  1861年，俄国废除农奴制，走上资本主义道路。  19世纪60-70年代初，德国通过三次战争(丹麦战争、普奥战争、普法战争)，德国统一。  1868年日本明治维新运动，为资本主义发展开辟了道路，形成了列强争雄的格局，称为第二个世界格局。 维也纳格局及其后的列强争雄格局  凡尔赛体系 1914-1918年第一次世界大战使维也纳格局被彻底打破，美国成为世界强国。在1919年1-6月在巴黎和会上战胜国与战败国德、奥地利、保加利亚、匈牙利、土耳其都一一相继签订了和约，这些和约构成了对战败国领土及其殖民地的再分割的体系。由于对德和约即《凡尔赛和约》是其中的主要条约，因此由这些条约共同构成的体系被冠之以“凡尔赛体系”。 “凡尔赛体系”改变了欧洲和中东的政治格局，确立了帝国主义在欧洲、中东和非洲统治的新秩序。 凡尔赛体系内隐含着许多矛盾：对战败国的掠夺加深了战败国与战胜国的矛盾；分赃不均而加剧了战胜国之间的矛盾；对弱小民族利益的牺牲也更深化了殖民地、半殖民地国家与帝国主义国家之间的矛盾。  华盛顿体系 为了协调帝国主义列强间的争霸关系，在美国倡议下，1921年 11月到1922年2月，包括中国在内的九国代表在华盛顿举行会议。经 过激烈较量，参加会议的列强达成了一系列的协议：有美、英、法、 日签订的“四国条约”；有美、英、日、法、意签订的限制海军军备 的“五国条约”；使中国回复到几个帝国主义国家共同支配局面的“九 国公约”。 “华盛顿体系” 是巴黎和会的继续，会议签订的条约，暂时缓和 了帝国主义列强在东亚和太平洋地区，特别是在中国的利益冲突。 “凡尔赛—华盛顿体系”构成了帝国主义战后国际关系的新格局。 战后世界经济格局的演变 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 雅尔塔体系的形成、发展和崩溃 雅尔塔体系的形成  德黑兰会议——会议勾画了战后世界秩序的轮廓。  雅尔塔会议——会议对战后进行具体的安排。  波茨坦会议——会议进一步讨论了战后的各项安排，成为对雅尔塔协定的补充。 雅尔塔体系（续） 雅尔塔体制，就是经过这三次会议确定的美苏两国在欧洲、部分在亚洲的势力范围和保持均势的国际格局安排。 在雅尔塔体制的基础上逐步形成了战后以苏、美为首的东西两大军事集团对峙的两极格局。 雅尔塔体制即二战后美苏对峙的冷战体制。这是二战对世界格局变化带来的直接结果，带来了美苏称霸世界的体制。所以雅尔塔体制是战后世界格局的基础或支柱。 战后世界经济格局的演变 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成、发展和崩溃 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 战后世界格局的变化 战后世界经济力量对比的消长变化的几个阶段： 1、战后初期美苏在世界两个对立体系中的绝对霸主地位, 2、美、苏相对衰落，欧、日经济重新崛起时期，三足鼎立， 3、苏联解体、东欧巨变，两极格局瓦解，世界格局动荡时期 4、世界单极格局和多极格局的博弈时期。 当今世界处于单极格局和多极格局的反复博弈时期，本世纪初，前者处于优势。 战后世界格局变化的原因和动力 1、直接原因：冷战的结束 2、深层原因：科技革命推动下，世界经济发展的不平衡 尤大国力量发展的不平衡 战后世界经济格局的演变 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 当代世界格局的基本特点及发展趋势 对当代世界格局的基本判断——单极格局和多极格局的博弈  后冷战时期的结束和“一超多强”世界格局的形成 两极格局解体后，各种基本力量处于急剧的重组与整合之中。利益主体的多元化和主体利益的强化给世界带来了极大的不确定性，因此西方国际关系学者常把这一时期称为“后冷战时期”（Post-Cold War），这是一个从战后的冷战世界格局向新的世界格局过渡的时期。 然而，世界的发展速度是如此迅速，仅仅在十年后，后冷战这个特定的历史时期就已经结束了，世界出现“一超多强”的多极化趋势，世界格局进入转换的新时期。  “一超多强”世界格局的实质及其基本特点 “一超多强”世界格局的实质 从表面上看，世界格局表现为“一超多强”。但现实情况是，所谓“一超多强”中的“多强”无论就单个力量来说还是就多个力量的组合来说尚不足以牵制“一超”主宰和领导世界的意志，因此当代世界“一超多强”格局的实质是美国主导下的单极世界格局。 “一超多强”世界格局的基本特点 1、美国在世界格局中始终居于主导地位。 2、“盟国”的意义在一定程度上发生了改变。 3、和平与发展仍然是世界的两大主题。 美国推行“单极格局”的世界战略  推行“单极格局”的根本目的 维护美国世界霸权和美国国家利益是美国推行“单极格局”世界战略的根本目的。美国自成立以来，其决策者思考世界问题的核心就是如何维护美国的国家战略性利益，而维护其世界霸权则是其维护国家利益的最高体现。  推行“单极格局”的主要手段 1、军事上钳制盟国手脚,牢牢控制北约,极力维持 其在各地区的军事同盟，以保持在全球的军事存在。 2、政治上、军事上实行单边主义行动。如最近美国对伊拉克的军事行动就是一例。 3、经济上加强美国经济实力，全力推动经济全球化，并与区域化政策双管齐下。 4、塑造美国主导下的国际体制。如降低联合国的威信，使联合国为塑造美国主导下的国际体制服务。  “单极格局”的发展 美国的“世界新秩序”蓝图 1、强调美国是“世界上唯一的超级大国”，“没有人能够替代美国对世界的领导地位”，应该发挥美国对世界的领导作用，而且要为“21世纪成为美国的世纪作好准备”。 2、强调与“西方盟国”的伙伴关系，要加强同西方盟国的协调，但是是在不危及其自身利益的基础上。 “9 · 11”为美国推行“单极格局”的世界战略提供了极好的切入点。 通过打击支持恐怖主义的阿富汗前塔利班政府，美国改善了与俄罗斯的关系，利用中亚国家与俄罗斯的矛盾长驱直入世界地缘政治中枢——欧亚大陆的心脏地带。  “单极格局”推进的外部原因 盟国的相对弱势 1、美国常常靠强大的经济实力逼迫盟国按美国的意志行事。 2、在美国的盟国中，欧洲建立独立防务，摆脱对美国的军事依赖将是一个长期争斗的过程 。 俄罗斯高层的明确“西向”行动 1、“9·11”事件发生后，普京总统迅速作出全力支持美国进行反恐怖斗争的重大决策。 2、去年5月，普京与布什签署了《俄美关于削减进攻性战略力量条约》，发表了《俄美新型战略关系联合宣言》以及关于中东问题、反恐合作等多项声明，称俄美“相互视对方为敌人或者战略威胁的时代已经结束”，两国已成为“伙伴和朋友”，“走上了21世纪新关系的道路”。 当代世界格局的基本特点及发展趋势 美国推行“单极格局”世界战略的经济因素及制度优势 战后美国经济实力发展的三步曲 美国在国际经济中的制度优势 自身的制度优势 在国际经济组织中的独特地位 经济全球化的最大得益者 美国将继续保持经济强势的可能性 目前任何一个国家的总体经济实力都不可与美国相比。 美国对经济进行了重大的结构改革，使美国在信息产业、高科技产业保持了较大的领先地位。 当代世界格局的基本特点及发展趋势 世界格局向多极化发展的必然性  世界经济与政治发展的不平衡——经济多元化必然带来政治的多极化（EU、日本、中国、印度、巴西等）  单极格局的不稳定性（对霸权稳定论的质疑）  各方利益相对均衡的必要性——单极和多极的反复博弈  国际发展问题需要国际合作 世界多极力量的发展 中国推进世界多极化的世界战略 战后世界经济格局的演变 世界格局及其研究意义 战前的世界格局 雅尔塔体系的形成 战后世界格局的变化 当代世界格局的基本特点及发展趋势 研究世界格局须注意的问题 研究世界格局须注意的问题 世界经济格局与世界政治格局之间的辨证统一的关系、相互联系、相互制约，不可能离开世政格局研究世经格局，事实上世政格局是以世经格局为基础，并是经济格局的反映； 世界经济格局的特征决定着世政格局的变化，各种力量对比的变化其决定作用的是经济力量对比的变化，研究和观察世经经济格局应在二者的相互联系、相互作用中研究； 构成世经格局特征的各种经济力量对比具有相对稳定性，世经格局具有相对稳定性； 无论是世经格局还是世政格局的变动都取决与世界上主要力量，而大国力量对比尤呈现极其复杂的竞争和合作关系。 世界经济和世界经济学 当代世界经济发展的基本特点 观察和研究当代世界经济发展的新视角 战后世界经济格局的演变及当代世界经济格局 经济全球化和世界经济一体化问题研究 区域经济一体化的若干理论问题研究 经济生活的国际化和全球化 经济生活的国际化规律 当代经济全球化的表现 促进经济全球化迅速发展的主要因素 如何认识经济全球化 研究经济全球化的意义 经济生活的国际化规律 经典作家关于经济生活国际化规律的论述 马克思、恩格斯：在《共产党宣言》中对经济生活及至精神生活的国际化趋势作了精辟阐述。（《马恩选集》1卷第254-255页） “资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。不管反动派怎样惋惜，资产阶级还是挖掉了工业脚下的民族基础，古老的民族工业被消灭了，并且每天都在被消灭，它们被新的工业排挤掉了，新的工业的建立已经成为一切文明民族的生命攸关的问题，这些工业所加工的，已经不是本地的原料，而是来自极其遥远的地区的原料，它们的产品不仅供本国消费，而且同时供世界各地消费。旧的、靠国产品来满足的需要，被新的、要靠极其遥远的国家和地带的产品来满足的需要所代替了。过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自计状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。物质的生产是如此，精神的生产也是如此。” 经济生活的国际化规律(续) 列宁关于经济国际化问题的论述——关于民族问题上的两种历史趋势 “在资本主义的发展过程中，可以看出在民族问题上有两个历史趋向。第一个趋向是民族生活和民族运动的觉醒，反对一切民族压迫斗争，民族国家的建立。第二个趋向是民族之间各种联系的发展和日益频繁，民族壁垒的破坏，资本、一般经济生活、政治、科学等等的国际统一的形成。” “这两个趋向都是资本主义的世界规律。……第一个趋向在资本主义发展初期占优势，第二个趋向标志着资本主义已经成熟，正在向社会主义过渡。“（《列宁全集》20卷-12） 经济生活的国际化规律(续) 经济国际化规律的概念及内涵 1、经济国际化，指在技术革命和规制改革作用下，各国国民经济的发展日益超越国家的范围走向世界，在经济的各个领域密切联系、相互交织、相互依存,这是各国经济日益相互依赖、相互融合的历史过程。 经济生活从国际化向全球化的发展是当代世界经济发展的客观进程和普遍规律。 经济国际化规律的内涵 2、经济全球化的内涵应把握以下几个方面： 经济全球化的基础，全球规模市场经济的发展 经济全球化的核心内容和主要动力是生产和资本的国际化 经济全球化不仅是涉及生产领域的规律，而是作用于生产、流通、资本、金融、商业、科技等领域的普遍规律 经济全球化的决定力量是市场机制 经济全球化的主导力量是跨国公司：跨国公司是当代生产国际化和资本国际化的行为主体和主要力量 经济国际化是一个动态过程 经济生活的国际化规律(续) 经济国际化的历史进程 经济国际化经历了三个阶段： 1、自由资本主义时期：交换的国际化或商品资本的国际化，商品资本国际运动的主要形式是世界市场和国际贸易的发展； 2、垄断资本主义形成到二战结束：货币资本的国际化，货币资本国际运动的主要形式是以借贷资本和证券资本为主的资本输出； 3、战后以来：生产资本的国际化，即直接生产过程的国际化。生产资本国际运动的主要形式是国际直接投资。 经济生活的国际化规律(续) 衡量经济全球化发展程度主要指标  贸易依存度  生产要素（资金、技术、劳动、人力资本等）的国内外流量  企业的国际化程度：数量、规模、经营活动的领域及其在国际分工中所处的地位； 综合跨国化指数，既考察跨国企业的跨国化程度；也考察国家或国家集团或发达国家、发展中国家整体的跨国化水平。  产业的国际化程度 主导产业、主要部门及强相关部门的外贸依存度；  FDI水平 1、进出口总额/世界贸易额 2、进出口总额/世界或一国GDP 1、对外直接投资规模、地区 2、吸收FDI的规模、地区 经济生活的国际化和全球化 经济生活的国际化规律 当代经济全球化的表现 促进经济全球化迅速发展的主要因素 如何认识经济全球化 研究经济全球化的意义 当代经济全球化的表现 以国际直接投资为主要形式的生产资本国际化 1、对外直接投资额迅速增长 44000 2001-2005 36000 1996-2000 7700 -30% 2001 11000 27% 2000 2080 6360 8650 27% 1999 1790 4810 6400 39% 1998 3150 40% 1995 亿美元 亿美元 亿美元 34% 1985-1990 对发展中国家的投资额 对发达国家的投资额 投资总额 年均增长率 当代经济全球化的表现（续） 2、TNCs的发展、跨国化程度提高 世界跨国公司出现跨越式发展，1997年44000家跨国公司拥有28万家境外分支机构，而到2001年是63000家跨国公司拥有69万家子公司。跨国公司掌握了全世界生产的40%、世界贸易额的60%、国际投资额的90%、国际技术贸易的60%、国际技术转让的80%和研究与开发投资的90%。 跨国公司已经主宰了世界经济的命运，成为推动经济全球化的主导力量。 当代经济全球化的表现（续） 以国际贸易为主要形式的商品资本国际化  规模及增长速度；国际贸易的快速增长表现在其增长速度持续高于世界国内生产总值（GDP）的增长速度。 8% % % % % % 世界商品出口量 % % % % % 3% 世界GDP年均增长率 1995 1994 1993 1992 1991 80年代后期 当代经济全球化的表现（续） 商品结构 ;随着国际贸易的快速增长，国际贸易结构也发生了重要的变化。 一方面，国际商品贸易中制成品贸易所占的比重显著提高； 另一方面，国际服务贸易异军突起，高于商品贸易额。 14150亿美元 2000 22% 10000亿美元 1992 18% 4050亿美元 1982 服务贸易占贸易总额的比重 世界服务贸易额 当代经济全球化的表现（续）  地区结构  外贸依存度 世界经济整体外贸依存度提高：在1985-1994年的10年间，世界贸易在世界生产总值中所占比重的平均增长率为%，比前10年即1975-1984年的%高3倍。 各国或各地区的外贸依存度也都大幅提高： % % % % % % 1986 18% % % % % % 1950 加拿大 日本 英国 法国 前西德 美国 当代经济全球化的表现（续） 以国际信贷为主要形式的货币资本的国际化 随着计算机及通信技术的巨大进步和金融深化理论的发展、金融自由化政策的推行，金融全球化迅速发展，金融衍生工具层出不穷。数以千计的金融衍生工具创造了一个高达55万亿美元的衍生金融市场。 17% 8316亿美元 全球债券发行额 10% 兆美元 国际资本市场融资额 比上一年增长率 1997年总额 当代经济全球化的表现（续） 以技术转让为主要形式的科技知识的国际化 以现代市场经济制度在全球范围内充分发展为主要内容的制度演化 经济生活的国际化和全球化 经济生活的国际化规律 当代经济全球化的表现 促进经济全球化迅速发展的主要因素 如何认识经济全球化 研究经济全球化的意义 促进经济全球化迅速发展的主要因素 信息技术的巨大进步是经济全球化的强大动力 与以前的任何技术相比信息技术成本的下降幅度和速度都要大得多 信息技术对经济的影响是全方位的，它的应用能够使每个经济部门、每个行业、每个企业的各个环节接提高效率 信息技术使得关于价格和产品的信息在世界范围内的可获得性大大提高 信息技术的进步加剧了各相关部门间、同一部门的各个企业间的竞争 信息技术通过大幅度地降低信息传输和通信成本，有助于世界商品市场和要素市场实现全球化 促进经济全球化迅速发展的主要因素（续） 全球范围内的制度演化 行业壁垒进一步消除，市场机制得到加强 各国的市场开放度提高，一个真正的世界市场逐渐形成 投资壁垒将进一步消除，一体化的全球资本市场、资金市场正在形成 随着世界商品、资本市场的一体化，世界统一的技术市场、人才市场和企业市场也逐步形成 经济生活的国际化和全球化 经济生活的国际化规律 当代经济全球化的表现 促进经济全球化迅速发展的主要因素 如何认识经济全球化 研究经济全球化的意义 如何认识经济全球化 如何认识经济全球化的进程： 它是不是纯粹生产力现象？ 经济全球化既是全球生产力发展的客观趋势和必然规律；又是全球生产关系发展的产物，是经济发达国家在其国家意志驱动下，推行追求既定目标的政策所造成的结果。 经济全球化进程中的基本矛盾 经济全球化是一个巨大的历史跨越，也是一场深刻的历史变革；在这一进程中充满着矛盾。认识这些矛盾比认识其原因更为重要。 经济全球化与经济国际化 绪论 世界经济的形成发展和基本特点 经济生活的国际化和全球化 战后世界经济格局的演变 世界经济的运行机制和国际经济协调 世界经济一体化和区域经济一体化 经济周期理论与世界再生产周期的发展 世界经济的运行机制和国际经济协调 世界经济的运行方式 世界经济的运行机制 国际经济协调 世界经济的运行方式 世界经济运行方式的特点 当今世界经济的运行方式，可以说是一种由各种市场经济机制组成的、资本主义市场经济机制起主导作用的方式。 经济运行的长波 经济的长波就是科学技术和生产力进步的长周期，是对新技术、新产业、新产品进行大规模资本投资的周期，是生产关系进行调整，微观和宏观经济管理体制改革和创新的周期，是世界市场扩大，世界后进国家一批批加入世界经济发展大潮的周期。 再生产周期和危机 世界经济的运行方式（续） 结构性经济失衡和危机 粮食问题、石油危机、 20世纪70年代的的经常性通货膨胀、政府财政赤字和债务危机、发展中国家的债务危机、美外贸逆差等…… 国际金融动荡和危机 金融危机严重打击了发生动荡和危机的国家和地区的经济，同时，也通过传导机制，使其他国家和地区乃至全世界经济都受到冲击。 世界经济运行的复杂性 当代世界经济作为一个整体，其运行形式是十分复杂多样的。 世界经济的运行机制和国际经济协调 世界经济的运行方式 世界经济的运行机制 国际经济协调 世界经济的运行机制 世界经济运行机制及其效应 国际市场机制 世界经济运行机制及其效应 运行机制的基本概念 “机制”是指事物内部一个变量与其他变量之间存在着一定的、必然的互动关系，前者的某种变动，会引起后者的相应变动。 世界经济运行机制是由各种环节相互衔接形成的。  作为世界经济各主体的国民经济运行，其中自然也包括作为国民经济基础的企业运行机制。  国民经济在其内部机制的作用下，发生的各种变化，通过国际市场传递到国外。  由于世界市场机制是自发的、盲目的，因此需要国际经济协调，从而产生世界经济的协调机制。 世界经济运行机制及其效应（续） 世界经济传导机制的效应 世界经济中的某种或某些变量的变动，会通过传导机制，从一国或一个地区波及他国或他地区，甚至扩及全世界，产生扩散效应。 影响传导机制所产生的效应的不均衡的因素：  开放度的大小。表现其对世界市场的依赖程度的高低。  经济结构的特点。  经济发展的态势。主要是指一个国家的经济发展是否健康、正常，经济安全是否有保障。  各国政府采取的对策是否适当。 世界经济的运行机制 世界经济运行机制及其效应 国际市场机制 国际市场机制 国际商品流动的市场机制 世界市场机制首先是国际商品市场机制。国际商品市场机制，核心是价格机制，而价格机制，基础又在于国际价值规律。 国际商品流通的乘数效应，更使国际市场机制对国内经济运行的作用大大强化。 高度依赖世界市场，也会遇到阻碍和风险。一旦世界市场发生变化，所受影响自然也更大。 国际市场机制（续） 通过国际资本流动渠道的传递 通过国际资本流动可能产生的传导效应，往往比国际商品贸易更迅速、更强烈、更显著。 在国际资本流动领域的传递中值得注意几方面： 通货膨胀的传递。——不限于货币金融领域本身，往往会扩及整个世界经济。 通过汇率的传递。 通过股市波动的传递。 通过对外直接投资转移的传递 国际市场机制（续） 通过劳动力国际流动的国际传递 劳动力的国际流动，也是世界经济的重要纽带，因而也是国际经济传递的重要渠道。 人才的不平衡的国际流动，其传递效应虽然与商品、资本等国际流动不同，但从长远看是严重的。它会进一步加剧各国发展的不平衡。 人才国际流动的非均衡状况也不是固定不变的。 国际市场机制（续） 通过科技、知识、信息国际流动的传递机制 近20年来，高科技迅猛发展，科技、知识和信息成为极其重要的生产要素，也是十分重要的商品，它们也在世界范围内流动和传播，成为世界经济和国际经济关系的重要纽带，从而也产生重要的传递效应。 世界经济的运行机制和国际经济协调 世界经济的运行方式 世界经济的运行机制 国际经济协调 国际经济协调 国际经济协调及其职能 国际经济协调的产生和发展 国际经济协调的效果及其局限性 国际经济协调 国际经济协调是指世界经济主体之间互相协调其经济政策、共同对世界经济的运行和国际经济关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进世界经济关系和世界经济的正常发展的行为。 国际经济协调大多是主权国家联合进行的； 国际经济协调是国际经济合作的一个重要方面，但不是全部； 为了对世界经济的运行进行国际干预和调节，需要多国甚至世界各国共参与，这就必须进行国际协商，各国都既要考虑本身的利益，又要考虑他国的利益以及世界经济正常发展的要求。 国际经济协调的职能 国际协调机制，是为弥补世界市场机制的不足而产生的，这是国际经济协调的基本职能所在。 世界市场与国内市场一样，会周期地发生生产能力过度增长和消费市场有限之间矛盾的尖锐化，从而发生危机。这就既需要各国分别努力，更需要各国进行协调，互相配合，共同行动； 世界市场机制的作用，除有可能导致周期性危机之外，还有可能发生结构性危机，就必须由各国进行协调，采取一致行动，来加以消除或缓解。 市场竞争机制，在促进生产增长的同时，往往产生不公平、不正常状态，阻碍国际交换正常发展。对这些问题，就应通过国际经济协调予以纠正。 国际经济协调的职能（续） 通过市场机制，进行资源配置，也有明显的不足和局限，这就需要通过国际经济调节予以弥补。 市场机制只偏重于短期发展的局部效益，但无论国内经济或世界经济，都应着眼于长远和全局的发展，世界经济的长期发展，则只能借助于国际经济协调来推动。 在当代高科技迅速发展的情况下，某些高科技的发展和许多重大项目，需要巨额投资和多种高技术学科的配合，必须通过国际合作，而为了加强合作，就必须进行国际经济协调。 有些领域是市场机制的作用所不能达到或者只能起消极作用，更必须实行国际协调与合作 国际经济协调 国际经济协调及其职能 国际经济协调的产生和发展 国际经济协调的效果及其局限性 国际经济协调的产生和发展 国际经济协调产生的历史条件 生产高度国际化、全球化。 防止危机深化的迫切要求。 从国民经济宏观调控到国际经济协调的发展逻辑。 经济宏观调节理论的支持作用。 国际经济协调组织 第二次世界大战前的国际经济协调组织——国际联盟。 第二次世界大战后的国际经济协调组织。  联合国的附属机构和同联合国建立关系的政府间机构。  区域经济组织。  国际会议。  原料生产和出口国组织。 国际经济协调的产生和发展（续） 20世纪80年代前国际经济协调的实践 二战后至20世纪70年代初期——是各种国际经济协调组织建立、扩大和开展活动的重要时期。 20世纪70年代初期到80年代中期——是布雷顿森林体系瓦解后，从固定汇率。转向浮动汇率的时期，也是石油危机和西方国家经济陷入滞胀困境的时期，又是发展中国家为争取建立国际经济新秩序而加强团结斗争的时期。 从20世纪80年代中期至今国际经济协调的实践 《巴塞尔协定》——《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的建议》 从关税及贸易总协定到世界贸易组织 国际经济协调 国际经济协调及其职能 国际经济协调的产生和发展 国际经济协调的效果及其局限性 国际经济协调的效果 国际经济协调对世界经济的发展产生的积极促进集中表现在： 二战后，世界经济的发展超过了历史上的任何时期。 二战后，世界经济的发展并非风平浪静，而是危机和动荡不断发生。但迄今没有再发生像20世纪30年代那样的大危机。 国际经济协调的效果（续） 对国际贸易和国际资本流动的国际协调及其取得的成效进行的说明： 国际贸易的协调 协调各国贸易政策，目的在于消除贸易障碍和贸易失衡，促进国际贸易的发展，以推动各国经济及世界经济的增长。主要是在全球范围内由世界贸易组织进行的世界贸易的协调。 国际资本流动的协调 通过协调各国有关国际资本流动的政策，减少矛盾和冲突，消除可能遇到的障碍，促进国际资本流动的扩大。——布雷顿森林体系 国际经济协调的不足 国际经济存在着很大的不足，主要表现在： 二战后危机并没有完全消除，国际协调机制旨在保证世界经济的稳定增长，但这一目标并没有实现。 世界贸易的发展并不平衡，国际收支失调现象严重，一些国家的失业，特别是结构性失业率规模巨大，成为困扰世界的重大问题。 世界经济进入了全球化阶段，但并没有给世界带来普遍繁荣，相反，少数发达国家愈来愈发达、富有。为数众多的不发达国家有利于落后和贫穷。 国际经济协调的局限性 国际经济协调机制的局限性 国际经济协调组织是由各主权国家参与的，它不是一个超国家组织，不具有世界政府的性质，虽然这些组织都是独立实体，可以看做是世界经济的行为主体，但它们是由主权国家建立的协调组织，而不是超国家组织。 国际经济协调机制的作用，涉及世界经济诸多领域。诞生，无论在什么领域，国际经济协调都应以不干涉各国内政为限。 国际经济协调的局限性（续） 国际经济协调主要指各国经济政策的协调，而为了实行一致的政策，必须有一定的手段。但是，在这方面，国际经济协调组织与一国政府又是无法相比。 世界经济是市场经济，受市场机制的驱动；国际经济协调机制是对市场机制不足和缺陷的必要补充。但是，国际经济协调机制的加强，显然落后于世界经济的发展、 国际经济协调机制的局限性还在于，国际经济与国际政治二者难以截然分开。 绪论 世界经济的形成发展和基本特点 经济生活的国际化和全球化 战后世界经济格局的演变 世界经济的运行机制和国际经济协调 世界经济一体化和区域经济一体化 经济周期理论与世界再生产周期的发展 世界经济一体化 世界经济一体化的定义 经济全球化与世界经济一体化 世界经济一体化的发展 世界经济一体化的定义 世界经济一体化一般是指随着科学技术和生产力的发展，经济活动日益跨越国界，生产要素国际流动的障碍日益减少，各个国家或地区间的经济联系越来越密切，以致一些国家结成某种形式的联合体; 同时，世界的各个部分越来越互相依存而成为一个有机的整体。 广义的经济一体化，与全球化相类似。包括经济国际化和全球化的发展以及通过制度安排使经济不断聚合和融合的过程。 从另一种意义上说，广义的经济一体化即非制度性的一体化。 狭义的经济一体化，与全球化相对应。是各国为了适应经济全球化这一经济发展客观规律而进行的制度安排和制度创新。因此，将经济一体化定义为为适应全球化而实行的制度安排，即为制度性的一体化。 世界经济一体化 世界经济一体化的定义 经济全球化与世界经济一体化 世界经济一体化的发展 经济全球化与世界经济一体化 经济全球化与世界经济一体化既有联系，又有区别。 联系：全球化是世界经济一体化的基础，只有在经济全球化的客观基础上，才会有世界经济一体化。 世界经济一体化是在契约上和组织上体现全球化的发展程度，使之固定，从而大大推进全球化的进一步发展。 区别：全球化是导致全球经济成为一个整体的“自然”发展过程，是客观的状态和发展规律； 世界经济一体化需要有人为的努力，即由世界各国政府在契约基础上建立起一定的经济组织，是人们主观意志的产物。 经济全球化与世界经济一体化（续） “世界经济一体化就是国与国之间产品和要素流动障碍的消除。如果从更广泛更深刻的意义上说，也就是，再生产过程各阶段上国际经济障碍的消除。” “全球化所表达的是世界经济在空间范围上的发展和扩大，揭示了世界上除了极个别国家之外，几乎都被纳入世界经济运行体系之中的客观事实，反映了各个相对独立的国民经济之间的联系越来越密切的趋向。全球化是一体化的外在形式，一体化是全球化的内在机制；全球化是一体化的前提条件。一体化是全球化的发展趋势。” 世界经济一体化 世界经济一体化的定义 经济全球化与世界经济一体化 世界经济一体化的发展 世界经济一体化的发展 经济一体化的两个层次——制度安排的类型决定 世界经济一体化及其制度安排——全球经济管理体制 全球经济管理机构的宗旨就是从制度建设上保证经济全球化的发展，努力为全球经济的所有参与国的利益以最佳方式管理世界经济。 全球层次的经济一体化，通常指全球经济一体化、国际经济一体化和世界经济一体化。 地区层次的经济一体化，即区域经济一体化、地区经济一体化和区域经济集团化。 世界经济一体化的发展（续） 全球经济管理机构的主要职能 制订全球经济活动规则，以消除经济活动障碍，促进世界资源和生产要素的资源流动与合理配置，逐步实现贸易、投资自由化这一全球经济目标。 协调、调整全球各国间的经济关系和经济利益分配，如贸易关系和贸易利益分配、投资关系和投资利益分配、金融货币关系和涉及的有关各国的相关利益分配等。 谋求全球经济的均衡和可持续发展，这是全球经济发展长远和根本的目标。 强化全球经济贸易运转机制，指导和规制区域经济一体化组织的政策，以保证区域经济一体化逐步纳入全球经济一体化规则。 区域经济一体化 区域经济一体化的概念 战后区域经济一体化的发展 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化的概念 国外学者的观点： 经济一体化是这样一种局势，在这种局势下，各国之间的贸易关系可以像在一个国家经济内部存在的那样自由和有利可图。 ——W. 若普克 [ 德 ] 经济一体化是实行经济一体化的各有关国家之间的贸易的完全自由化。 ——丁伯根 [ 荷兰 ] 经济一体化是商品、资本和劳动在有关国家内移动的所有人为限制的完全消除。 ——B. 巴拉萨 [ 美国 ] 区域经济一体化的概念（续） 经济一体化可以指宏观经济政策的一体化和生产要素的移动以及成员国之间的自由贸易，一体化是通过共同的商品市场、共同的货币市场、共同的生产要素市场、或两者的结合，达到生产要素价格的均等。 ——林德特和金德尔伯格[ 美 ] 一体化是达到一种联盟状态的过程；不仅要消除成员国经济单位之间的歧视，而且要形成和实施协调的和共同的政策，其范围应足以保证实现主要的经济与福利目标。 ——詹姆斯 · E · 米德 [ 美 ] 区域经济一体化的概念（续） 区域经济一体化的概念： 区域经济一体化指一些在地理上比较接近的国家出于某种共同的经济利益和政治利益，由国家出面实行某种程度的经济联合或经济合作；以及有关主权国家为实现区域内的经济合作、联合或融合而实行的制度安排。 区域经济一体化的内涵 区域经济一体化是由主权国家政府或地区当局出面通过一定的制度安排和组织形式所实行的经济联合，由于制度安排和组织形式不同，成员体实行经济合作的领域和程度也不同； 区域经济一体化的目的和动力是成员体的共同利益，即提高成员体在国际竞争中的整体竞争力，实现比较利益和规模经济利益； 区域经济一体化组织具有特定的区域性和集团性。 区域经济一体化的内涵（续） 区域一体化组织的排他性，这是维护一体化组织成员体的共同利益的需要。 区域一体化组织的超国家性，这种超国家性指一体化组织各成员体在某些经济领域实行区域或跨区域层次上的协调干预和合作，各成员体对这些领域的宏观管理服从于这种集体干预和合作。 区域经济一体化可以从静态和动态两个角度考察。所谓静态的区域一体化，指已经实行的一种一体化制度安排；而动态的区域一体化则是指一种过程，即走向一体化安排或在已有一体化安排的基础上向更高合作层次的提升或向更大范围的拓展。 区域经济一体化的分类 按一体化组织实行经济联合的内容、领域和程度来划分：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、完全的经济联盟。 按成员体的经济发展程度划分： 发达国家的经济一体化，如欧盟、欧洲自由贸易区、美加自由贸易区等 发展中国家的经济一体化，如东南亚自由贸易区、中美洲共同体、南方共同市场、西非经济共同体等 发达国家、经济转轨国家和发展中国家或地区共同组成的一体化组织，如北美自由贸易区、亚太经济合作组织等 按一体化组织的体制构架的特点： 主权共享型、协议约束型和论坛协商型 西方国际经济一体化理论 关税同盟理论：范纳，李普西 大市场理论：西托夫斯基，德纽 协议性国际分工理论：小岛清 综合发展战略理论：鲍里斯 · 塞泽尔基 区域经济一体化 区域经济一体化的概念 战后区域经济一体化的发展 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 战后区域经济一体化的发展 战后区域经济一体化的第一次浪潮发展的三个阶段 40年代末50年代初的酝酿与初创阶段 年，西欧法、西德、意、比、荷、卢六国成立欧洲煤钢共同体（ECSC） 50年代下半期到70年代下半期的一体化高潮阶段 年1月1日，签订《罗马条约》，并于1967年7月成立了欧洲经济共同体（EC） 70年代后期到80年代中期一体化的低潮时期 战后区域经济一体化的发展 区域经济一体化第一次实践的成就和经验 区域经济一体化组织内经济发展程度和国情差异比较大的成员体之间得自一体化的利益的均衡问题，这是影响一体化组织能否成功发展的最重要的问题，这个问题解决得比较好，一体化组织的内聚力就强，反之，离心力就强。 一体化制度安排与竞争机制的关系问题。一体化既要适应竞争机制，促进经济贸易发展，同时又要充分考虑到成员体间的经济差距，使竞争带来的利益失衡能从其他的一体化制度安排中得以调整。 战后区域经济一体化的发展 一体化制度安排要兼顾各成员体的权利与义务的平衡，较好地协调成员体利益与一体化组织整体利益的矛盾。一体化制度安排要求成员体作出一定的主权让渡，或作出一定的财政权或贸易和货币的政策制定权的让渡。但是，这种让渡应该与成员体相应的权利相匹配，权利与义务长时期的失衡会导致一体化组织内分歧加深并危及一体化组织的存在。 一体化组织采用的模式及运作机制问题。一体化组织形式应依成员体的具体情况特别是成员体的经济差距来选择适当的模式，而不能局限于一种模式。 战后区域经济一体化的发展 当代区域经济一体化新浪潮的特点 一体化新浪潮突破区域或地缘方面的限制（跨洲越洋） 一体化新浪潮突破政治经济制度、意识形态和发展水平方面的差异 “开放的地区主义”成为区域经济一体化新浪潮的突出标志，从而使开放性的经济合作机制成为区域经济一体化的新模式 战后区域经济一体化的发展 越来越多的发达国家与发展中国家结盟，形成区域经济合作的南北格局 广大发展中国家在积极参与区域经济一体化组织的同时，积极构筑自己的区域经济一体化组织，加快经济一体化进程，以增强自身在区域和全球经济中的地位 战后区域经济一体化的发展 世纪末区域经济一体化的最新发展 区域经济一体化的广度、地域迅速扩大，跨州越洋的一体化组织已从构想、酝酿到推进、实施阶段，区域经济一体化组织之间的横向联系也取得突破进展 区域经济一体化的组织形式不断整合，经济合作内容不断深化，从市场一体化向经济、货币一体化发展的一体化组织不断增加 在三大区域一体化组织加速发展的同时，双边和多边自由贸易协定不断出现 战后区域经济一体化的发展 当代区域经济一体化出现新特点的原因 冷战结束以后的动荡时期结束（E2ECW)，世界格局与国际经济秩序进入调整和重塑阶段，大国竞相争夺未来新格局和新秩序的主导权 新兴工业经济体的接连崛起、发展中国家在国际经济贸易和世界格局中的地位显著提高，区域间竞争激化 发展中国家受内部经济和贸易扩张力的制约，寻求与发达国家之间的合作与互补 战后区域经济一体化的发展 跨国公司全球一体化投资战略和全球M&As是区域经济一体化新浪潮的微观基础 经济的全球化和开放的地区主义的迅猛发展是区域经济一体化出现新特点的宏观经济背景 新一轮的科技革命浪潮是推动区域经济一体化的强大引擎 区域经济一体化 区域经济一体化的概念 战后区域经济一体化的发展 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 在承认区域经济一体化存在负面影响的前提下，更多地看到它对经济全球化和世界经济一体化的积极的促进作用。认为区域经济一体化组织的基本目标是促进各成员国及地区经济增长，而各个区域经济增长的合力又会促进世界经济的整体发展。区域经济一体化与全球经济一体化实际上是同步发展、方向一致、相辅相成的。 关于区域经济一体化与全球经济一体化关系的两种观点 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 在承认区域经济一体化存在正面影响的前提下，更多地强调它对经济全球化和世界经济一体化的消极、制约和阻碍作用。认为日益增多的区域性经济集团已成为困扰新多边贸易体制正常运行和进一步发展的重要因素。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化与世界经济一体化将会长期同时并存，而不会是“彼此消长”，这两个层次上的一体化制度安排将会在经济联合和合作的内容、范围和模式、经济协调和管理的规则、纪律（如竞争政策和贸易争端解决机制）等方面相互促进并互相制约。多边组织的发展、全球经济管理的加强以及区域组织的对外开放将会抑制区域经济一体化的排他性、区域性或集团性，使区域经济的一体化制度安排与全球经济的一体化制度安排逐渐衔接和一致，从而促进世界经济在真正意义上实现全球化。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化和全球经济一体化的利益关系 区域经济一体化与全球经济一体化进程中的三重利益格局 民族和国家利益——表现为资源的合理配置和全体国民福利的增进 区域利益——区域组织通过一体化安排而实现的地区整体福利的增进，体现在区内资源的合理配置和充分利用、区域规模利益的实现以及一体化组织在全球经济中竞争地位及效益的提高。 全球利益——全球范围内通过一体化的制度安排和创新而实现的全球经济有序和均衡的发展及福利增进，体现为科技进步、生产力提高，资源合理配置，实现规模效益，促进经济发展，实现全球经济一体化。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 利益主体的行为方式与利益平衡 国际货币基金组织总裁米歇尔•康德苏认为所有国家都必须追求“高质量”的政策，除了追求稳固的国内政策以外，各国还应当更有效地协调他们的政策。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 全球经济管理机构对区域经济一体化的规制 关贸总协定第24条对区域经济一体化组织提出了一系列规制条件，主要包括： 过渡期协议：通知、建成的计划和日程表（Interim agreements: notification, plans and schedules for completion） 以下多种因素将促使区域经济一体化和全球经济一体化向着逐步融合的方向发展。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 “实质上全部贸易”要求（The “substantially – all – trade”requirement） “大体上不更高或更严”的要求（The “not – on – the – whole – or – more – restrictive”requirement） “补偿性调整”要求（The “compensable adjustment”requirement） 1994年乌拉圭回合关于关贸总协定第24条的谅解 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化组织形式、目标和成员构成的制约 区域经济一体化投资效应的牵制 “投资创造”效应，是指区域经济一体化对外国直接投资流入的刺激，它使区外非成员国对一体化区域内的直接投资和区域内成员国之间的直接投资迅速增加。 “投资转移”效应，是指区域经济一体化引起的两种情况：一是区域内直接投资布局的调整或资源的重新配置，即区域内的投资转移效应；二是区域内外国直接投资的增加，增加的这部分直接投资从区外潜在的投资东道国转移而来，这是区域外的投资转移效应。 区域经济一体化与世界经济一体化的并存与融合 区域经济一体化组织间利益关系的制约 三大区域经济一体化组织间联盟机制的形成和发展 “开放的地区主义”的制度创新 当代国际制度竞争理论及分析框架 经济周期理论与世界经济周期的发展 当代发达型市场经济的宏观经济调节和国际经济调节 当代美国经济专题研究 当代欧盟经济专题研究 当代国际贸易发展的若干理论问题研究 制度演化与国际制度竞争 制度的定义 新制度经济学的发展及诺思理论 制度变迁和创新在当代的发展及对经济的影响 国际制度竞争理论及分析框架 制度的定义 诺思：制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。 所谓制度是指为人类设计的、构造着政治、经济和社会相互关系的一系列约束。制度是由非正式约束（道德约束力、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令、产权）所组成。 制度的定义 .舒尔兹： 把制度定义为管束人们行为的一系列规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。这一定义为以后研究制度的学者所接受。他认为，制度是某些服务的提供者，它们因经济增长的需求而产生。 舒尔兹将制度所提供的服务作了归纳： 1.用于降低交易费用的制度（如货币、期货市场）； 2.用于影响要素所有者之间配置风险的制度（分成制、公司、保险等）； 3.用于提供智能组织与个人收入流的联系的制度（产权、资历等）； 4.用于确立公共的和服务的生产与分配框架的制度（学校、农业试验战等）。 制度的定义 德姆塞茨：制度就是允许人能干什么以及不能干什么的一种规则。 Schmoller：制度是一套正式和非正式的规则，包括执行制度的安排在内。服务于特定目的并能独立演进的一个社会生活的局部秩序。它为长期内规范社会行动提供了一个企业基础，例如财产、奴隶制、农奴、婚姻、监护、市场体系、货币制度、自由贸易。 制度的定义 Ostrom：制度可以被定义为一套运作规则，规则用于决定谁有义务在某些领域作决策、什么行动是被允许或限制的、使用什么集体规则、必须使用什么程序、必须或不必提供什么信息、根据个人的行动为其安排什么样的支付。所有规则包括禁止、允许或要求一些行动或产出的指示。运作规则是当个人选择其行动时所实际使用的、监督的和执行的规则。 制度的定义 柯武刚、史漫飞（《制度经济学——社会秩序与公共政策》）：制度是人类交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。制度有内在制度和外在制度之分。 内在制度：指群体内随经验而演化的规则； 外在制度：指外在地设计出来并靠政治行动强加于社会的规则。 制度的内在性与外在性、制度的正式性和非正式性之间的区别，前者与制度的起源有关，后者则与实施惩罚的方式（自发地发生还是有组织地发生）有关。 制度的定义 内在制度的类型： 习惯（convenion）：这类规则对于行为受其控制的个人有明显的、直接的好处，而违反这类规则会损害这些个人的自我利益； 内化规则（internalised rules）：指通过习惯、教育和经验习得，并自发地服从的规则，违反这类规则将主要受到内疚的惩罚； 习俗和礼貌（customs and good manners）：它会受到来自他人反应的非正式惩罚； 正式化内在规则（formalised internal rules）：指在一个群体内以正规方式发挥作用并被强制执行的规则，如果违反这些规则将以有组织的方式实施惩罚。（主要指行业的自我管理规则） 制度的定义 外在制度的类型： 外在行为规则（external rules of conduct）：由统治共同体的政治权力机构自上而下地设计出来、强加于社会并付诸实施的； 具有特殊目的的指令（purpose-specific directives）：指示公共主体或民间主体造成预定的结果，针对具体目的或后果，并不普遍适用； 程序性规则或元规则（procedural or meta rules）：针对各类政府主体，指示它们如何行事和应做什么，是政府行政机关促进各政府主体间的内部协调的规则。 制度的定义 林毅夫（《制度与经济发展》）：制度被定义为一系列人为设定的行为规则。这种规则能约束、规范人们的相互行为，帮助他们形成对别人行动的预期。在约束人的行为时，制度表现为一定的行为规则和准则。 汪丁丁：制度就是群体内部有自由选择权利的成员之间就协调分工所达成的均衡的从而是可预期的和稳定的行为模式。这一行为模式包括两个方面的内容：(1)可见的行为。很明显，不可见的行为是别人难以预期的；(2)对可见行为的公认的阐释。 从这些定义我们可以看出，制度不是孤立的，而是一个体系，它是人们价值判断的反映，并且随着社会的发展不断地发生变化，其基本作用是鼓励或者约束人们的各种行为。 制度的功能 诺思：“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说，一种经济秩序的合作与竞争关系。” 柯武刚：制度是人际交往活动、社会劳动分工、社会发展和经济增长、国民福祉等赖以维系的基础 制度构造着关键的社会资本——网络、共同规范、信用等——是引导人际交往和社会发展的“软件”。 制度的功能 布罗姆利的制度变迁模型： 制度交易（institution transactions）概念表示一种对制度安排进行选择的经济行为 四种制度交易：提高经济的生产效率的制度交易； 有目的地改变收入分配的制度交易； 重新配置经济机会的制度交易； 重新分配经济优势的制度交易。 布罗姆利把公共政策选择与制度交易或制度变迁问题联系起来，认为公共经济政策及其决定也是制度变迁的一种变量。 新制度经济学的发展及诺思理论 早期制度经济学派：凡勃伦-康芒斯传统。凡勃伦和康芒斯以及米契尔等人继承了德国历史学派的传统，在美国形成制度学派。这一派在当代最前沿的发展或贡献之一就是强调技术变迁的演进经济学与制度分析的融合。在分析方法上，它吸收了博弈伦的研究方法。 新制度经济学的发展及诺思理论 新制度经济学：科斯的交易成本经济学。与旧制度学派相比，体现了知识传统的渐进发展；它对新古典主义经济学的一些假定展开了边际修正；采用的是“新古典分析+交易费用”的范式，但其研究对象不再是脱离现实的“零交易成本”世界，而是充满了不确定性、有限理性、机会主义等因素的正交易成本世界。包括：产权经济学、交易成本经济学、契约理论、新经济史学。 新制度经济学的发展及诺思理论 道格拉斯·诺斯：包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”。 是技术进步导致了制度创新和变迁，还是制度变迁导致了技术进步。 诺斯将交易成本和制度因素引入到经济模型中，认为技术的变化是影响制度变迁的一个重要因素。指出：（1）在过去的两个世纪里，技术变迁使产出在相当范围内发生了规模报酬递增，因此使得更复杂的组织形式的建立变得有利可图；（2）技术变迁产生了工厂制度，也产生了使当今城市工业社会得以形成的经济活动之凝集；（3）技术变化改变了某些制度变迁的理论也可用于分析安排的变迁。 新制度经济学的发展及诺思理论 成本-收益的分析方法 诺斯将“经济人”作为理论分析的基点，并将如利他主义、意识形态和自愿负担约束等非收益最大化行为引入个人预期效用函数，从而建立了更加复杂的、更接近现实的人类行为模型。他认为制度变迁的原因、动力都源于经济人对成本收益的比较，只有当预期收益大于成本时，制度变迁才会发生。 制度变迁分析框架中的国家理论 诺斯认为产权是由国家界定和实施的，他提出了“暴力潜能”分配论的国家理论。 新制度经济学的发展及诺思理论 制度变迁分析框架中的意识形态理论 诺斯非常重视意识形态理论，并着重加以充实。他认为意识形态对经济制度的稳定或变革具有重大作用。他用意识形态理论来补充成本-收益分析方法，解释了新古典模式中的“非理性行为”和资源配置的非市场形式的增多等问题，这无疑是西方经济理论发展中的一大突破。 新制度经济学的发展及诺思理论 公共选择学派：代表人物有威克塞尔和布坎南等。认为经济学实际上是一门选择科学，新古典经济学研究的是“制约因素下”的选择，因此可以用成本-收益分析模式。他们将政治过程纳入到经济分析中，并注意到利益集团斗争在经济决策、政治决策中的重要性，不仅拓宽了经济学的研究领域，而且还对现实经济运行提供了超越纯交易经济分析的更为深刻的洞察。 新制度经济学的发展及诺思理论 马克思主义制度分析理论：马恩的著作中有很丰富的制度经济思想（诺斯就是马克思制度变迁思想的直接受益者），如马克思的产权理论、法律与经济理论、技术和制度之间张力的理论，恩格斯关于家庭制度、私有财产制度以及国家起源的理论等。以后的马克思主义者更关注利益和制度的相互作用，强调制度结构包括产权、经济主体的财富状况和其他界定交换领域和范围的博弈规则等对个人选择的影响。主张同时注意激励因素和剩余控制权不同所导致的财富分配的差距两种因素的作用。 新制度经济学的发展及诺思理论 当代制度主义的综合倾向和发展趋势 制度主义在现实主义基础之上的综合。既表现在其内部分支之间的综合趋势，也表现为它和新古典主义之间的综合趋势 制度主义中的新制度经济学试图融入主流的努力。 制度主义和凯恩斯主义的合流，形成后凯恩斯制度学派。 制度主义和演进经济学的合流，形成演进制度分析学派。 在制度注意内部，新奥地利学派的有关命题被用到演进制度分析学派；新经济史学则首公共选择学派的影响；诺斯则受布坎南等人的影响用相对价格的变动和均衡概念解释制度变迁的方法…… 新制度经济学的发展及诺思理论 制度主义综合过程之中也凸现出制度主义经济学的未来发展趋势。 将经济嵌入社会之中，试图从人类历史长河的长期变迁中理解经济过程的内在规律； 在中观形态上，制度主义追求理论建构的现实性； 追求一种应用目的，为政策制定和立法提供其理论基础； 接受科学哲学的最新发展的有关理论和方法。 新制度经济学的新经济增长观 新制度经济学关于经济增长与制度变迁之间关系的理论可概括为以下几个基本观点： 制度作为经济增长的一种内生变量，“有效率的经济组 织是经济增长的关键”。这就是威廉姆森总结的新制度 经济学的第一个重要特征，即制度有深刻的效率因素。 经济组织的中心问题是人类活动者的行动属性。制度作为 主体行为的客观结果，因而是人为的。推动制度变迁的行 为主体包括个人、团体和政府。不同的行为主体推动制度 变迁的动机和行为方式可能不同，但他们都遵循同一个行 动准则，即追求收益最大化。因此制度变迁或作出一项新 制度安排的原则是预期收益必须大于预期成本。只有在这 一前提下，行为主体才会去推动直至实现制度的变迁。 新制度经济学的新经济增长观 舒尔茨验证了在经济发展的进程中，人的经济价值的上升是制度变迁的主要原因。制度变迁的动力和处于制度框架中心的是一套系统的激励机制，这种激励机制的核心是保证创新活动的行为主体得到的私人收益率接近社会收益率。 判断一种制度框架或经济组织是否有效率的标准，是它们是否建立了一种鼓励技术创新和组织创新的充分界定的产权制度，以从根本上提高创新收益率，降低创新成本，同时建立起有效率的市场。 新制度经济学的新经济增长观 科学知识、技术变迁与制度变迁之间存在互为因果的关系。制度变迁使得科学知识的供给富有弹性，因此科学知识的产生是制度发展过程的结果，科学知识导致技术变迁；而技术变迁又提出对更为有效的制度的需求，即提出了制度变迁的需求。制度变迁也是关于组织与制度变迁的知识供给进步的结果。如拉坦所说：“导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来又代表了一个制度变迁需求的有力来源。” 新制度经济学的国家理论认为国家是正式的制度安排中制定、修改和变动规则的主角，国家干预可以弥补制度供给的不足。国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。 制度变迁和创新对经济的影响 制度创新是在特定的制度环境中进行的制度安排的积极变动，它指的是新制度安排替代旧制度安排或者一个新制度安排被构造的过程。从总体上看，制度创新是一个连续不断的过程。从制度创新的主体看，制度创新分为个人推动的创新、团体推动的创新、政府推动的创新，而政府在制度创新中扮演着举足轻重的角色。 国际制度竞争 国际制度竞争的定义： 对制度所下的定义取决于分析的目的，研究作为多样制度复合体的当代经济（不是各种相对自主的制度的混合，而是内在一致的整体）把制度复合体视为一种制度均衡是一种较好的分析思路。 青木昌彦关于博弈论视角下的三种制度观： 将制度明确等同于博弈的特定参与人（nelson,1994）； 制度是社会的博弈规则（north,1990）； 博弈均衡制度观——作用共有信念和均衡概要表征的制度。 经济行为主体选择和变动规则和规则体系的竞争，其目的是减少经济过程、政治过程的运行成本，提高国际竞争力。 国际制度竞争 国家制度和国际制度 国家制度是政治域或一国政体辖区内内在制度和外在制度、或非正式制度和正式制度演化、互补和兼容而构成的制度均衡体系。它既是该政体内各参与人重复博弈的结果，又制约着各参与着的策略互动。 国际制度指跨政治域或全球范围的多种国家制度示范比较、博弈竞争、互补兼容并不断演化而形成的全球制度均衡体系。国际制度是全球范围内的整体性制度安排，它们由产生于诸域的相互依存的制度要素构成，（组织场、公司治理、金融、劳动和产品交易，产权界定和合同实施，社会交换和政治域，青木2001，p376） 国际制度可以是多种国家制度的相互依存和博弈均衡，也可以相对独立于国家制度的形式存在。 国际制度竞争 国际制度竞争的内涵： 国际制度竞争的两重含义：其一是指参与国际竞争的主体尤其是国家和地区之间选择规则或规则体系的竞争，其目的是竞争国家制度优势，积累社会资本，降低制度成本，提高制度竞争力和整体竞争力，特别是吸引和利用可全球流动资源的能力。 其二是指国际经济活动中的行为主体为建立国际制度即国际经济交易制度或共同规范和国际经济体制、国际经济组织规则而展开的竞争，其目的是竞争在国际制度体系中的优势，即对国际经济体制和规则的影响力，分享决策和制定权，使之既符合一般原则又向自身利益倾斜。 国际制度竞争 制度成本和制度竞争力 制度成本指由不同的制度安排而形成的经济活动和政治过程的运行成本，即协调成本或交易成本。制度成本成为总成本中的关键要素，其高低决定着不同政区具有的制度的优劣程度，从而决定其竞争力。 由制度优劣决定的竞争力成为制度竞争力，它是一国国际竞争力的重要基础和组成部分。 制度在构成国际竞争力的8个方面，经济对国际贸易和国际金融的开放性、政府预算和政府规制的作用、金融市场的发展、基础结构的质量、技术的质量、企业管理的质量、劳动力市场的灵活性以及司法制度和政治制度的质量等都起着关键的基础的作用。 国际制度竞争 区位竞争力 一个区位的竞争力涉及特定的经济活动在该区位的预期利润率与在其他区位预期利润率的比较。它受着要素供给的可获得性和要素供给成本的极大影响，也受着促进生产要素结合的各种制度的巨大影响。 国际制度竞争 制度选择、退出选择权及其约束条件 制度选择指行为主体在国际竞争中对不同制度或制度体系的选择。制度选择既是人们主动行为的结果，也是一种客观过程。选择这一概念在政府间制度竞争中非常重要，因为选择过程决定哪些制度安排、文化形式或规则将获得存续和再生。因此制度选择是制度竞争的重要概念和有效机制。 退出选择权指竞争中的个体或群体制度选择或变更制度选择的权力。退出成本是对选择权和退出权的制约。而制度成本和区位竞争力是选择进退的首要因素。 国际制度竞争 国际制度竞争中的行为主体 国家及组织形式——政府在国际制度竞争中扮演着关键的角色。诺思认为国家是发展政策的内生变量（1994），国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。国家是制定、修改和变动外在规则的主角，国家是外在制度的主要提供者。国家要对一国外在制度的效率负责，要对一国外在制度与国际制度的协调与执行负责。 国际制度竞争 个体和企业在国际制度竞争中也起着积极的能动的作用。个体作为人力资本的拥有者属于主动性资产，在不同的制度环境下具有不同的生产力，个体可以依其对自由、正义、安全、经济价值和经济福利的强烈偏好，能动地选择制度，选择开放或关闭，而前者是创造性的源泉（周其仁1996）。 企业作为国际贸易、国际投资的主体会依据其对不同区位预期利润率的比较，而依据不同经济系统的开放程度、贸易自由、迁徙自由、货币汇出入自由以及保障这些自由的基本规则，即在不同政区的制度体系间作出选择，决定进入或退出，由此推动区位创新。因此企业组织在国际制度竞争中是最具活力的主动行动者。 国际制度竞争 国家制度与国际制度的兼容 国际制度竞争中的核心问题是国家制度与国际制度的兼容问题，包括二者内在制度与外在制度的相互兼容问题。二者的互补的兼容是长期的制度博弈与制度演化的结果，是确保国际制度有效性的关键。这种有效性表现在国际制度能适用于并规范国际制度竞争中所有主体的行为，没有区别待遇并为他们所接受、理解和自觉服从，并知道违规的后果以恰当地调整和约束自己的行为。 内在制度能在一定程度上解决国家制度与国际制度的兼容问题，二者的兼容问题最突出地体现在外在制度的兼容问题上。 国际制度竞争 制度演化和路径依赖 对国际制度竞争的规范分析来说，演化经济学是一个更适合的分析工具，演化论方法分析事件的路径依赖性顺序，提出路径依赖性假设； 政府间竞争中存在着路径依赖性，某一时期政府体系的竞争格局和竞争力状况决定该政府在下一时期的状况。 国际制度竞争 制度竞争与价值观 制度竞争反映着特定的价值观，它们是价值追求的手段。（柯武刚p006）事实上，制度离不开价值判断。应当承认市场经济体系具有一般的、基本的、其目的或普遍的价值观；同时也应当承认对于不同历史文化背景的国家来说，除了伴随着市场经济体系发展的普遍性价值观以外，还有自身独特的价值观。因此，我们无须回避人类共同的价值观，也不必否认不同国度价值观体系的差异。 国际制度竞争 国际制度竞争推动了经济全球化进程 1．各国的经济规则改革加快，行业壁垒进一步消除，竞争机制和市场效率得到强化。 2．各国的市场开放度提高，一个真正的世界市场逐渐形成。 3．投资壁垒进一步消除，FDI体制自由化，一体化的全球资本市场和资金市场正在形成。 4．各国调整竞争政策或反垄断政策，推动跨国并购浪潮，全球企业市场和全球生产体系加速形成。 5．区域经济一体化迅猛发展，区域内分工模式与竞争格局快速变化。 国际制度竞争 131 9 136 9 135 16 98 16 106 6 108 2 101 1 79 80 2 其中： 有利于FDI 不利于FDI 140 145 151 114 112 110 102 79 82 规制变化的数量 65 60 76 65 64 49 57 43 35 在投资规制制度中引进变化的国家数 1999 1998 1997 1996 1995 1994 1993 1992 1991 项目 1991-1999年各国FDI规制的变化 国际制度竞争 经济全球化和国际制度竞争将强化国际制度的国家制度体系 国际制度竞争的机制和功能首先表现在通过制度系统相关竞争在经济过程和政治过程的相互作用，抑制政府干预，限制凌驾于经济生活之上的政治权力，削弱利益集团院外游说的效力，克服制度僵化，有效缓解寻租和设租活动，强化规则体系而弱化国家权力，特别是那些政治经营者的权势。 国际规则包括内在规则和外在规则也成为各国制度选择和机会主义干预行为的约束条件。 经济全球化下的国际制度竞争也是一种机制，它从多方面激发和动员着竞争主体的创造性，激励持续的制度性发现，从而启动长期的制度演化进程。 国际制度竞争 国际制度竞争的实证研究（略） 结论 经济全球化与国际制度竞争及全球经济演化是互为因果的历史发展进程。国际间的竞争是综合国力的竞争，而归根结底是制度体系间的竞争。国际制度竞争不仅激励和制约着国家制度的演化潜能，也刺激和推动着国际制度的建设和完善。世界经济作为多种制度的复合体，将在各种制度的反复博弈中实现动态的均衡与发展。 国际制度竞争关乎一国的命运。中国的制度决定中国的未来。深刻地认清这场竞争的实质，主动地参与竞争，建设好我们的制度体系，是中国现实而明智的选择。 当代国际制度竞争理论及分析框架 经济周期理论与世界经济周期的发展 当代发达型市场经济的宏观经济调节和国际经济调节 当代美国经济专题研究 当代欧盟经济专题研究 当代国际贸易发展的若干理论问题研究 经济周期理论一般 经济周期概述 经济周期的定义：经济增长过程中扩张和收缩交替的经济波动过程。 马克思:“现代工业特有的生活过程，是由中等活跃、生产高度繁忙、危机和停滞这几个时期构成的、穿插着较小波动的十年一次的周期形式，……” “它们的各个相继的阶段都为时数年，而且它们总是以一场普遍危机的爆发而告终，这场危机既是一个周期的终点，也是另一个新周期的起点。” 米契尔：经济周期是以商业经济为主的国家总体经济活动的一种波动，称之为商业周期。 经济周期理论(续) 经济周期的内涵； 经济周期的演进阶段： 经济危机（衰退）、萧条、复苏、高涨（繁荣） 是市场经济制度的一种普遍规律；在各国表现形式不同；不同的国家、不同经济发展时期表现形式也不同； 经济活动的扩张与收缩是相对的而不是绝对的；是在经济运行过程中实现的——“增长中的衰退”； 经济周期现象的再现和反复性 经济周期理论一般(续) 经济周期的种类： 马克思的经济周期：10年或11年 康德拉季耶夫的长周期：50-60年，其中20-30年为上升时期，20-30年为下降时期 熊彼特的长中短周期：50-60年的长周期，9-10年中周期，40个月左右的短周期 马克思的资本主义世界再生产周期理论 马克思的资本主义再生产周期和经济危机理论 研究对象 关于工业危机的根源 马克思在《资本论》第三卷第15章“规律的内部矛盾的展开”中，从资本主义工业再生产的条件、机制及其循环的论述中，深刻地揭示了经济危机的根源。 资本主义再生产周期的物质基础 “直接剥削的条件和实现这种剥削的条件，不是一回事。二者不仅在时间和空间上是分开的，而且在概念上也是分开的。前者只受社会生产力的限制，后者受不同生产部门的比例和社会消费力的限制。但是社会消费力既不是取决于绝对的生产力，也不是取决于绝对的消费力，而是取决于以对抗性的分配关系为基础的消费力；这种分配关系，使社会上大多数人的消费缩小到只能在相当狭小的界限以内变动的最低限度。这个消费力还受到追求积累的欲望的限制，受到扩大资本和扩大剩余价值生产规模的欲望的限制。这是资本主义生产的规律，……这个内部矛盾力图用扩大生产的外部范围的办法求得解决。但是生产力越发展，它就越和消费关系的狭隘基础发生冲突。在这个充满矛盾的基础上，资本过剩和日益增加的人口过剩结合在一起是完全不矛盾的；因为在二者结合在一起的时候，所生产的剩余价值的量虽然会增加，但是生产剩余价值的条件和实现这个剩余价值的条件之间的矛盾，正好因此而日益增长。”（《资本论》第三卷 第272-273页） 战后资本主义世界再生产周期 战后资本主义世界再生产周期 1945——1957-58 1958——1973-75 1975——1980-82 1982——1990-92 1992——2000-01 资本主义世界性经济危机的基本特征 战后资本主义经济周期和经济危机的特点 战后资本主义世界再生产周期（续） 影响资本主义经济周期和经济危机进程的主要因素 科技革命 经济国际化 各国对再生产的调节和国际经济政策调节 如何考察资本主义再生产周期和经济危机 判断经济周期运行的主要经济指标 GDP增长率及其构成 工业生产指数 固定资本投资 消费支出 存货投资 开工率 存销比 股票行情 如何考察资本主义再生产周期和经济危机 表示周期循环的综合指数 领先指标（leading Indicators）指反映在全部经济活动到达高潮或低潮之前，通常先行出现高潮或低潮的经济活动的一种指标。 分为五大类： 敏感的就业和失业指标 新承担的投资 新成立的企业和破产企业 利润和股票价格 存货投资 如何考察资本主义再生产周期和经济危机 同步指标（Coincident Indicators）：对通常与总的经济活动同时间同方向变化的经济活动进行衡量的一种指标。 分成三大类： 就业与失业 工业生产 收入与贸易 滞后指标（lagging Indicators）：指在整个经济活动已经好转后才到达经济周期转折点的指标。 长波周期理论概述 长波周期的含义： 经济的长波就是科学技术和生产力进步的长周期，是对新技术、新产业、新产品进行大规模资本投资的周期，是生产关系进行调整，微观和宏观经济管理体制改革和创新的周期，是世界市场扩大，世界后进国家一批批加入世界经济发展大潮的周期。 长波周期理论的概述（续） 长波周期理论的提出  俄国马克思主义者亚历山大·黑尔普汗（也称帕尔瓦斯），1896年指出资本主义经济在一个长期扩张之后有一个长期困难时期。  荷兰马克思主义者范·盖尔德伦，1913年以笔名费德尔发表一组三篇文章，建立起长波假说；从生产的扩大出发—资本主义经济浪潮的先决条件—创造需求；因而产生扩张的长波—涨潮；衰退的长波—落潮。 长波周期理论概述（续）  俄国经济学家尼古拉·康德拉季耶夫长波理论；—托洛基也研究了长波问题，并提出这对理解资本主义生产方式的长期发展有重要的意义，得到一个资本主义发展显著上升的基本曲线。  美籍奥国经济学家熊彼特的创新理论和周期理论；  考茨基也有过类似的分析；把长期波动与黄金生产联系在一起。 长波周期理论的复兴  70年代中期—80年代中期  90年代初 康氏长波理论 “在经济学中，当我们谈到周期时，我们通常指的是7-11年的商业周期。但是，这种7年到11年的运动显然不是经济周期的唯一形式。实际上，经济生活的动态要复杂得多。除了上述周期（这种周期我们同意称之为中间周期）之外，最近表明，还可能存在着三年半左右的更短的波动。 但是，这还不够。我们确实有理由设想：在资本主义经济中存在着平均长约50年的长期波动。这个事实使经济动态问题更加复杂了。”（《经济生活中的长期波动》世界经济译丛1979年7月） 康氏长波理论 可以认为，大周期的物质基础是需要长时间和大量资金来生产的固定资产的损耗、更换和扩大。这些固定资产的更换和扩大不是平稳地，而是跳跃式地进行的，它的另一种表述是经济行情大周期。 ——康德拉季耶夫 康氏关于长波研究的结论性意见 长波的存在及其影响： “…我们认为，根据所引用的数据，周期性的长期波动很可能是存在的。同时，我们相信，我们可以正确地说，这种长期波动如果真的存在，那就是经济发展中一种极其重要的基本因素，社会和经济生活的全部重要领域都会受到这种因素的影响。 …经济活动的进程无疑是一个发展过程，但这种发展显然不仅通过中期波动，而且也通过长期波动。” 康氏关于长波研究的结论性意见 长波存在的原因: 长期投资运动——资本商品生产。长波与长期资金扩大的机制相联系。 一种资本商品扩大生产——这种资本商品生产的特点需大批资本费用，生产周期长，长期使用——是周期上升的物质基础。 熊彼特的创新理论和经济周期理论 熊彼特从创新理论出发，提出了关于“长波”的概念，并认为这一概念的基础是“企业家的创新活动”。 认为企业家把新发明、新技术应用于生产，同时改进企业管理，引起生产能力增加，是经济出现繁荣的原因。 起决定性作用：科学技术进步。 熊彼特的创新理论 循环流转（circular flow） 这是一种静态均衡，这只适用于历史上的某个特定时间，而不适用于资本主义变动或发展的过程。他认为，需要着重理解的不是这种均衡状态，而是经济的运动怎样离开均衡状态，是什么应当对均衡状态的破坏负责，以及怎样又从离开均衡回到均衡状态，或怎样变更循环流转的轨道。 “创新”与资本主义 经济本身一定存在着某种破坏均衡而又恢复均衡的力量。这种力量就是所谓“创新”活动。正是“创新”引起了经济发展。 熊彼特的创新理论 “创新”包括五种情况： 引进新产品；或提供一种产品的新质量； 引用新技术，即采用一种新的生产方法； 开辟一个新的市场； 获得一种原料或半成品的新的供给来源； 实现一种新的企业组织形式。 熊彼特的经济周期理论 经济周期的基础和形成机制 周期运行模式——繁荣、衰退；认为创新浪潮的出现和消逝，使资本主义经济经历扩展和收缩的阶段。 周期的形成——由于“创新”的引进不是连续平稳的，而是时高时低的，有时密集，有时稀疏，这样就产生了“商业循环”和“经济周期”。 “多种周期论” 不同的创新活动要求把新技术、新事物引入经济的时间长短不一； 不同的创新影响的范围和程度不同，因而出现了多种周期 长周期、中周期、短周期 熊彼特的经济周期理论 长波周期理论 资本主义的三个长周期 从18世纪70年代到1842年，产业革命的发生发展时期 从1842-1897，是蒸气和钢铁时代；世界铁路化的时代 1897年以后到1950年是电气、化学工业时代 熊彼得的解释： 首先用技术创新解释长周期，开创长波技术论之先河 经济波动占重要地位，而经济增长是次要的 高度重视科学技术在经济波动和经济增长过程中的作用，并详细地分析 了从创新到推动经济走向繁荣的具体过程。 不足：联系“创新浪潮”对资本主义发展周期的划分缺乏统计证明，因此创新浪潮与经济长波之间的因果关系似是而非 熊彼特的创新理论和经济周期理论 长波是由重要创新在短期内积聚所决定的。随着导致创新者利润提高的重要创新的出现，涌入迅速发展的新经济部门的众多追随者，掀起仿制创新的“风暴”。创新“风暴”伴随着大量投资，并成为整个经济周期运动和它的主要部门结构发生变化的原因。 ——熊彼得 长波理论的发展 基钦猜想 曼德尔的平均利润率波动和阶级斗争周期 福累斯特增长动态学和系统动态学 门施的技术革新周期说 对门施等人理论的质疑 泛熊彼特主义 基钦猜想 约瑟夫•基钦认为商业循环变动是由若干平均周期为40个月的小波动，以及若干由两个或三个小波动结合的较大周期变动组成的。也就是说，一般商业循环将包括3年、7年、10年的周期波动。 这种猜想没有为经验事实所证明。 曼德尔的平均利润率波动和阶级斗争周期 曼德尔反对商业周期和长波作任何“单一原因”的解释。认为“扩张性的长波源于多种变量之间的相互作用，它们导致平均利润率突然大大提高和世界市场突然迅速扩大。” “把平均利润率的波动看作是长波持续的主要原因”，认为“其优点基于事实，促进经济体系持续运转的正是利润。” 曼德尔只是说明经济存在着利润率上升下降交替出现的机制，但不能证明周期为什么会以相对稳定的期间交替出现。 曼德尔的平均利润率波动和阶级斗争周期 曼德尔最终把长期波动的根源转到一系列非经济因素上。“外部因素（战争、革命、反革命、尖锐的阶级斗争的结果，重要的新的金矿的突然发现等）对于从萧条到扩张长波的转折点在很大程度上具有决定性的影响。” “这些外部因素得以相继发生作用基本上是通过两种方式：通过对平均利润率的波动发生影响；通过激发资本主义发展的扩张性长波出现。” 曼德尔的分析重点在于资本积累机制——资本积累过剩和不足的结果，会引起利润率的上升和下降。 曼德尔的平均利润率波动和阶级斗争周期 考林•克拉克的资本过剩和资本匮乏交替说，也可归入曼德尔的理论体系当中。 考林•克拉克根据他对英美两国的投资数据、国际资金流动、交易条件和基金生产等方面资料的分析研究，得出结论——大约每隔25年就出现一次“资本匮乏”与“资本过剩”的交替。 1852-1875年和1900-1930年为“资本匮乏时期”； 1875-1900年和1930-1943年为“资本过剩时期”。 福累斯特增长动态学和系统动态学 从曼德尔的理论体系出发，并以计量模型对这个理论展开系统阐述和论证的是福累斯特的增长动态学和系统动态学。 福累斯特认为，固定资本部门是在长波中起决定性作用的因素。 福累斯特立论的两大理论支柱是：1、以乘数论和加速原理为依据的投资的长期变动机制原理；2、促使资本过剩局面与资本匮乏局面相互交替的调整固定资本投资的原理。 福累斯特运用这两个原理主要是对社会基础设施方面的长期投资进行分析。 忽视了技术革新这一因素的影响 门施的技术革新周期说 门施用现代统计方法验证和补充了熊彼得理论，明确提出技术革新周期论。 重大技术革新是长周期的主要原因； 重大技术革新是指那些能促进建立新工业部门或改造老工业部门，能对经济起重大推动作用，并具备投产条件的新技术成果。 新技术创新群 新产业部门 竞争国外市场 技术僵局 产业部门投资下降 饱和 门施的技术革新周期说 技术革新与经济长周期上升波成“逆相位”是经济上升波的基础； 重大技术革新在经济下降时数量明显增多，而在经济繁荣时反而减少——萧条是创新高潮的主要动力，因为，萧条刺激政府和企业寻求新技术，以便在激励的竞争中取胜，及早摆脱经济困难，因而技术创新是形成经济发展新浪潮的基础。而在经济繁荣时期企业不急于花钱去投资新技术。 生产上的重大技术革新的出现率也有大致50年的长波周期，而其涨落规律同经济周期相反。 门施的技术革新周期说 经济长波中的主导因素（福来斯特） 每个长波周期中都有一项主导工业以及与它相适应的一系列工业，这些工业也随着长波而变更。 美 国 美 国 法 国 英 国 法 国 国 家 空 间 电 子 电 话 电 报 陆 路 通 信 太阳能 石 油 煤 木 柴 水 力 能 源 硅 塑 料 钢 铁 棉 花 原材料 信 息 电气化 汽 车 铁 路 纺 织 工 业 第五波 第四波 第三波 第二波 第一波 对门施等人理论的质疑 汇集的资料和数据不足以证明存在技术革新的长周期，并导致经济的长期波动。 严重的经济萧条刺激技术革新的结论，缺乏充分根据。 为什么技术革新会存在稳定的发明周期？技术革新是否存在自发的50-60年的周期？ 技术革新高潮和经济长波高潮成“逆相位”也不足信。 技术革新与经济长波的因果关系。 与其说创新高潮是经济长波的原因，倒不如说是它的结果，或者滞后效应。 泛熊彼特主义 联系技术创新对就业动力的影响来研究经济长波。 新技术 新的投资和就业 特殊类型劳动力缺乏 “劳动服务创新” 长波周期理论的最新发展 科技进步与世界经济大周期 霸权中心转移论或中心外围关系质变论 经济长波与世界政治的长周期 建立马克思主义的长波周期理论 科技进步与世界经济大周期 以克利诺夫为代表，1992年出版了一部论述经济大周期的分析和预测问题的专著。其中列示了科技进步理论模型，借助于该模型说明了大周期形成和发展的机制。模型的论述与7个主要国家经济发展速度和再生产结构与大周期交替而发生的变化相一致。 结论： 1、科技进步可以用两个量表示： 资本积累量，即尚未找到实际应用的新技术方案的数量； 潜力支出量，即依靠在经济中应用科技成果和依靠使平均生产效益接近于最有效技术方案所代表的最先进技术水平而达到的潜力支出量。 科技进步与世界经济大周期 2、经济大周期的交替取决于投资率的动态变化； 大周期的交替与厂房及基础设施的投资动态密切相关； 大周期的运行阶段取决于机器、设备总量的平均服役期； 中周期则与机器设备的投资动态密切相关； 短周期和波动则与流动资金的动态有关。 3、在科技进步理论模型图中，经济发展速度（人均GDP年均增长速度）决定于两个生产变量。 投资率和投入资金中投资于先进技术的效益与现有企业中等水平技术效益之比——投资效益比。 建立马克思主义的长波周期理论 世界经济发展出现周期性的原因是多方面的，其中最根本的原因是生产力与生产关系的矛盾运动。分歧在于如何去阐述这一矛盾运动。问题集中在长波与技术革新的关系。 关于技术革新与经济长波关系的讨论： 技术革新的兴衰是由经济长波引起的。 科技革命发展的阶段性构成长周期的物质基础。较长周期的出现是由于技术发展的阶段性和资本主义生产关系部分质变的阶段性共同作用的结果。 技术革命和技术革新在世界经济长周期形成中起主导作用。 建立马克思主义的长波周期理论 技术革命和技术革新对周期形成起着决定性作用。 在影响周期形成的技术、经济和政治因素中，技术革命和技术革新处于核心地位。 技术革命和技术革新在周期的形成中起领先作用； 影响周期的经济因素围绕技术因素发生作用； 影响周期的政治因素与技术因素存在密切的关系。 长波周期与技术革新周期互为基础和条件。 技术革命与技术革新的发展存在周期性； 技术革命周期与经济周期间的关系，前者为后者的基础，同时二者密切相关。 研究长波理论的意义 长波理论为我们考察和认识资本主义再生产周期和经济危机特别是战后资本主义经济的发展提供了一个新的角度、新的理论武器，使我们对战后世界经济周期的发展及成因及其在资本主义经济发展中的地位获得新的认识。 长波理论为我们掌握世界经济发展的规律性预测未来世界经济发展趋势提供了一个新的工具，并为本我们主动适应这一趋势、抓住世界新技术革命时机提供了现实的途径。