International EconomicsInternational Economics
国际经济学国际经济学
第四章 国际贸易政策分析
第一节 国际贸易政策概述
一、国际贸易政策定义一、国际贸易政策定义
国际贸易政策是指各国在一定时期内对进口贸易国际贸易政策是指各国在一定时期内对进口贸易
和出口贸易所制定的准则和所采取的手段的总和。和出口贸易所制定的准则和所采取的手段的总和。
它通常包括：它通常包括：
（（11）一国对外贸易的总政策，可分为货物贸易总）一国对外贸易的总政策，可分为货物贸易总
政策和服务贸易总政策。政策和服务贸易总政策。
（（22）商品进出口政策，可对不同的商品制定不同）商品进出口政策，可对不同的商品制定不同
的政策，如关税税率、计税价格、征税方式以及的政策，如关税税率、计税价格、征税方式以及
其他非关税措施等。其他非关税措施等。
（（33）有关国别贸易的政策，对不同的国家和地区）有关国别贸易的政策，对不同的国家和地区
制定不同的贸易政策。制定不同的贸易政策。
二、贸易发展战略
1. 初级产品出口战略
（1）改善对现有要素的使用；
（2）扩大禀赋要素的使用；
（3）带动国内相应的上下游产业
2. 进口替代战略
（（11）进口替代是指通过建立和发展本国的工业，）进口替代是指通过建立和发展本国的工业，
替代制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，替代制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，
改善国际贸易条件和国际收支状况。改善国际贸易条件和国际收支状况。
（（22）进口替代的第一阶段是要发展加工工业、消）进口替代的第一阶段是要发展加工工业、消
费品工业，初步建立起国民工业体系。费品工业，初步建立起国民工业体系。
（（33）进口替代的第二阶段是发展耐用消费品、资）进口替代的第二阶段是发展耐用消费品、资
本品和装备制造业，建立完整全面的工业体系。本品和装备制造业，建立完整全面的工业体系。
3. 出口导向战略
（1）指发展中国家和地区通过促进本国产
品的出口，积累外汇和发展资金，实现国
家的工业化。
（2）出口导向选择的条件：一是国内市场
比较狭小；二是劳动力比较便宜；三是自
然资源比较稀缺。
第二节 贸易保护政策的理论
一、重商主义和新重商主义
1. 重商主义
（导论已讲）
2. 新重商主义（有效需求不足论）
凯恩斯主义的主张：第一，国家干预经济
生活；第二，国家实行保护贸易，增加对
本国产品的需求和就业；第三，保护贸易
还有利于改善国际收支状况。
二、幼稚产业保护政策
（一）贸易保护主义的理论基础
1.李斯特的贸易保护主义理论
李斯特认为，生产力或生产财富的能力比
财富本身更重要，农业、原料、技术可以
自由贸易，但工业的自由贸易有损国内工
业的发展，因此，国家干预是重要的，应
建立保护性而非财政性，且是有条件的关
税制度。自由贸易是未来的事情。
（二）幼稚产业的标准（M-B-K标准）
（（11）穆勒标准：某种产业由于技术不足，生产率）穆勒标准：某种产业由于技术不足，生产率
低下，成本高于国际市场，无法竞争，在保护下低下，成本高于国际市场，无法竞争，在保护下
能够可以自我投资发展，即为幼稚产业。能够可以自我投资发展，即为幼稚产业。
（（22）巴斯塔布尔标准：保护幼稚行业所需的社会）巴斯塔布尔标准：保护幼稚行业所需的社会
成本不能超过产业将来利润的现值总和，符合条成本不能超过产业将来利润的现值总和，符合条
件即为幼稚行业。件即为幼稚行业。
（（33）肯普标准：除了）肯普标准：除了M-BM-B标准的内容外，应考虑标准的内容外，应考虑
在被保护时期内的外部效应，如具有外部性，该在被保护时期内的外部效应，如具有外部性，该
技术可为其他产业所获得因而使得本产业利润无技术可为其他产业所获得因而使得本产业利润无
法增加，将来利润无法补偿成本，国家应该予以法增加，将来利润无法补偿成本，国家应该予以
保护。保护。
（三） 图4-7 幼稚产业的局部均衡分析
说明：图4-7左图，在初始时，该国因生产
力落后，全部需求OQe 均由进口满足；经
过保护，供给曲线从S移至S’,便可参与国际
竞争。如右图，D线低于W线则可出口，情
况如D’，成本无法下降时则保护无意义。
P
P
ePw
P’e
S
S’
S”
E
E’
D
O Qe Qw Q’e Q
P
D’
W
D
O X
（四）图4-8 幼稚产业发展的一般均衡分析
说明：说明：XX产品为劳动密集型产品，产品为劳动密集型产品，YY产品为资本密集型产产品为资本密集型产
品。保护之前，该国比较利益在于生产出口品。保护之前，该国比较利益在于生产出口YY产品，比较产品，比较
利益的转换，说明保护的目的达到了。因为利益的转换，说明保护的目的达到了。因为XX产品为劳动产品为劳动
密集型的传统商品，密集型的传统商品，YY为技术资金密集型产品，保护的目为技术资金密集型产品，保护的目
的在于产业结构的转换，转换之后，生产点在的在于产业结构的转换，转换之后，生产点在A’A’，消费点，消费点
在在CC，该国出口，该国出口CDCD的的YY产品，进口产品，进口A’DA’D的的XX产品，福利因无产品，福利因无
差异曲线的外移而有所提高。差异曲线的外移而有所提高。
Y
出口
进口 DA’
C
A I
O X
三、战略性贸易政策论
1.利润转移论
指政府通过政策来剥夺外国厂商的出口利润，用
以支持国内企业的发展。具体措施有：
（1）利用出口补贴为本国厂商争夺市场份额。
（2）利用关税抽取外国厂商的垄断利润。
（3）以进口保护作为促进出口的手段。
空中客车空中客车
波音波音
-5-5
-5-5
00
00
00
100100
00
100100
空中客车生产空中客车生产
波音生产波音生产
空中客车不生产空中客车不生产
波音不生产波音不生产
2. 波音与空客的博弈
（1）双方均没有补贴情况下的矩阵
空中客车空中客车
波音波音
2020
-5-5
00
00
00
100100
00
125125
不生产不生产生产生产
生产生产
不生产不生产
（2）对空中客车提供补贴情况下的矩阵
空中客车空中客车
波音波音
-20-20
55
00
00
00
125125
00
100100
空中客车不生产空中客车不生产
均衡结果：A=0 and B=125; 波音生产和空中客车不生产
空中客车生产空中客车生产
波音生产波音生产
波音不生产波音不生产
（3）波音公司受到政府补贴时的矩阵
空中客车空中客车
波音波音
5 5
55
00
00
00
125125
00
125125
不生产不生产
A subsidy of 25 to Airbus given by Europe results in A=5, B=5.
生产生产
生产生产
不生产不生产
（4）两家公司都受到政府补贴时的矩阵
四、中心-外围论（普雷维什）
1. 国际经济分为中心和外围
2. 外围国家的贸易条件不断恶化
3. 外围国家必须实现工业化，独立自主地
发展民族经济
五、其他保护贸易理论
1. 保护公平竞争论
2. 维护民族自尊论
3. 保证国家安全论
4. 保护国民健康论
5. 增加财政收入论
第三节 关税政策分析
一、与关税有关的概念
1. 1. 关税。是一国政府对流入或流出该国的商品课关税。是一国政府对流入或流出该国的商品课
征的一种税收。征的一种税收。
2. 2. 关税区。一国或地区由海关征收关税的区域组关税区。一国或地区由海关征收关税的区域组
成关税区。一个国家可以有多个关税区，如中国，成关税区。一个国家可以有多个关税区，如中国，
也可以由多个国家组成一个关税区，如欧盟。也可以由多个国家组成一个关税区，如欧盟。
3. 3. 关税可分财政关税和保护关税。前者是以增加关税可分财政关税和保护关税。前者是以增加
国家财政收入为目的而征收的，后者是保护国内国家财政收入为目的而征收的，后者是保护国内
产业为目的而征收的。产业为目的而征收的。
一、与关税有关的概念
4. 4. 从量税从量税
是对进口商品按物理单位征收一定量的税费。是对进口商品按物理单位征收一定量的税费。
从量税＝货物数量从量税＝货物数量××单位从量税单位从量税
5. 5. 从价税从价税
是对进出口商品按价格征收一定比例的税费。是对进出口商品按价格征收一定比例的税费。
从价税＝货物价格从价税＝货物价格××单价税率单价税率
.复合税率复合税率
将从量税和从价税结合起来征收，又称混合税。将从量税和从价税结合起来征收，又称混合税。
第四节 进口关税的均衡分析
一、小国进口关税的均衡分析
1. 贸易小国定义
贸易小国(small Country)是指某种商品的
贸易中，一国的进出口数量的变化不会影
响该种商品的国际市场价格。在完全竞争
市场上，该国只能是价格的接受者，而不
能影响该种商品的国际市场价格。
2. 图4-1 小国关税效应的局部均衡分析
说明：局部均衡的进出口关税分析。说明：局部均衡的进出口关税分析。PPe e 与与QQe e 是封闭条件是封闭条件
下的均衡价格和生产、消费量。下的均衡价格和生产、消费量。PPww、、PPtt是自由贸易条件下是自由贸易条件下
和征收关税后的价格，和征收关税后的价格， Q Q11QQ22为自由贸易下的进口，为自由贸易下的进口， Q Q33QQ44
为征收进口关税后的进口量。为征收进口关税后的进口量。
C
P
Pe
Pt
Pw
S
D
E
E”
E’
A
B F
O Q1 Q3 Qe Q4 Q2 Q
政府关
税收入
生产者剩余
消费者剩
余净损失
3. 图4-2 小国关税的一般均衡
征收关税前，生产点在征收关税前，生产点在AA，消费点在，消费点在CC，，A’FA’F的的YY产产
品按国际价格能交换品按国际价格能交换FC’FC’的的XX产品；由于关税，产品；由于关税，
A’FA’F的的YY产品只能交换产品只能交换FDFD的的XX产品，产品，DC’DC’为关税。为关税。
税后消费点在税后消费点在C’C’点，福利水平下降。点，福利水平下降。
Y
C
Ⅰ
Ⅱ Tw
T’w
Ta
A’
F D C’
A
O X
二、大国关税的均衡分析
1. 大国在国际贸易曲线条件下的总供给曲线。
图4-3 大国供给曲线的合成图
O Qh
国内生产的
供给曲线
QfO
外国对该
国出口的
供给曲线
O Qh+f
国内生产加
上外国供给
的供给曲线
2. 图4-4 大国进口关税的局部均衡分析
说明：说明：SShh为国内供给曲线，为国内供给曲线，SSh+Fh+F 是总供给曲线，是总供给曲线，
SSh+f+th+f+t为税后供给曲线，税前消费量为为税后供给曲线，税前消费量为OQOQ11，其中，其中
OQOQ22为国内供给，为国内供给，QQ11QQ22为外国厂商供给。税后消为外国厂商供给。税后消
费量降为费量降为OQOQ33，国产，国产OQOQ33，进口，进口QQ33QQ44。。
Pt
P
Pe
Pw
Sh
D
E
O Q2 Q4 QeQ3Q1 Q
P’w
a b c d
Sh+f+t
Sh+f
3. 图4-5 大国一般均衡的图形说明
说明说明:OA:OA、、OBOB为为AA、、BB两国的提供曲线，两国的提供曲线，EE为均衡点。为均衡点。BB国国
在征税前，以在征税前，以OCOC的的YY产品可以换取产品可以换取CFCF的的XX产品，产品，BB国征收国征收
关税后，关税后，XX产品价格提高，进口下降，同量的产品价格提高，进口下降，同量的YY产品可以产品可以
换换CF’CF’的的XX，其中，其中DE’DE’为关税，为关税，TTrr为消费者的实际价格线为消费者的实际价格线
（税后），破坏了（税后），破坏了CF=FGCF=FG的初始均衡，如的初始均衡，如AA对对YY产品需求产品需求
不变，不变，BB国贸易条件好转，国贸易条件好转，OBOB变为变为OB’OB’，，OT’OT’较少的较少的YY可以可以
换得较多的换得较多的XX。。
TTr
T’
D F
E
E’
B
’
C
Y
O G X
B
第五节 进口关税保护的测定
一、关税水平的计量一、关税水平的计量
1. 1. 简单算术平均法简单算术平均法
式中式中 t tii — —个别关税；个别关税；
n — n — 税率的个数；税率的个数；
t — t — 总体税率水平。总体税率水平。
2.加权算术平均法
式中 ti —个别关税率；
fi — 某一关税的进口占总进口商品的比例；
t — 总体关税水平
二、名义保护率和有效保护率
1. 1. 名义保护率名义保护率
式中式中
P* — P* —自由贸易价格，一般用国际市场价格作为自由贸易价格，一般用国际市场价格作为P*P*
值；值；
P — P —包含关税的进口商品的国内价格；包含关税的进口商品的国内价格；
2. 有效保护率
2. 有效保护率
式中式中
V* — V* —自由贸易下单位成品的国内附加值；自由贸易下单位成品的国内附加值；
V — V —征收关税后单位成品的国内附加价值；征收关税后单位成品的国内附加价值；
3.关税有效保护率公式及政策意义
（（11）公式：）公式：EPREPR＝＝(V’ (V’ －－V)V)／／VV
其中，其中，V’V’为总增加值，即最终产品减去原料（中间产品）为总增加值，即最终产品减去原料（中间产品）
的价格，是带有税收的增加值；的价格，是带有税收的增加值；VV为纯增加值。为纯增加值。
（（22）政策意义：）政策意义：
第一，最终产品名义税率不变时，对进口原料征税越低，第一，最终产品名义税率不变时，对进口原料征税越低，
该名义税率的保护作用越大。该名义税率的保护作用越大。
第二，如果用进口原料加工出口，对原料征税，会降低产第二，如果用进口原料加工出口，对原料征税，会降低产
品的竞争力（因此政策上需要出口退税）。品的竞争力（因此政策上需要出口退税）。
第三，对原料不征税将会导致国内组装企业大量增加，如第三，对原料不征税将会导致国内组装企业大量增加，如
对其征税，则降低该产品的国际竞争力。对其征税，则降低该产品的国际竞争力。
第六节 非关税措施分析
一、非关税措施概述一、非关税措施概述
影响程度影响程度
作用机制作用机制
直接影响直接影响 间接影响间接影响 溢出或溢出或
旁及影响旁及影响
数量控制数量控制 配额、许可证配额、许可证
自愿出口限令自愿出口限令
进出口禁令进出口禁令
混合规定混合规定
禁止性政府采购政策禁止性政府采购政策
直接影响贸易的投资措施直接影响贸易的投资措施
通讯工具限制通讯工具限制
广告数量和市场限制广告数量和市场限制
间接影响贸易的投资措间接影响贸易的投资措
施施
产业和地区发展产业和地区发展
政策政策
特定的国际收支特定的国际收支
政策政策
税收制度的差异税收制度的差异
国家社会保障制国家社会保障制
度度
折旧期限的差异折旧期限的差异
国家订货的规模国家订货的规模
效应效应
国际运输协定国际运输协定
影响成本影响成本 进口附加税进口附加税
反倾销措施、补偿关税反倾销措施、补偿关税
进口押金制进口押金制
国内费用的差别待遇国内费用的差别待遇
海关估价海关估价
外汇管制外汇管制
包装和标签规定包装和标签规定
质量、卫生、环境标准质量、卫生、环境标准
报关程序报关程序
披露规定和行政指导披露规定和行政指导
专业销售中的许可证、专业销售中的许可证、
文凭和销售证规定文凭和销售证规定
二、进口配额的比较分析
1. 进口配额的概念
定义： 进口配额是指一国政府在一定时期
内，对于某些商品的进口数量或金额采取
直接的限制性措施。
2. 图4-6 进口配额局部均衡图形分析
说明：说明：QQ11QQ22为为PPww价格自由贸易下的进口，价格自由贸易下的进口，PQPQ价格是设置价格是设置QQ33QQ44进口数进口数
量而形成的，可看成等同于设置量而形成的，可看成等同于设置PQPQ进口税，国内需求为进口税，国内需求为OQOQ44。。
PPwwPPqqQQ33QQ44，为该国配额若拍卖，收入等于征收阴影部分关税，需求偏，为该国配额若拍卖，收入等于征收阴影部分关税，需求偏
好发生变化后新需求曲线为好发生变化后新需求曲线为D’D’，在此基础上可以分析出差异。，在此基础上可以分析出差异。
Pe
P
P’a
Pa
S
D
E
O Q1 Q3 Qe Q5 Q4 Q6 Q2 Q7
Q
Pw
A’
E’
B’
D’A B
3. 进口配额与等额关税的比较分析
1. 1. 进口配额与等额关税的图形分析进口配额与等额关税的图形分析
见图见图4-64-6。若该国采取等额关税而非配额，则税率不变的。若该国采取等额关税而非配额，则税率不变的
情况下，需求为情况下，需求为D’D’，但价格仍为，但价格仍为PQPQ，国内生产未变，消，国内生产未变，消
费增为费增为OQOQ77，增长，增长QQ44QQ77。。
2. 2. 进口配额与等额关税的政策含义比较进口配额与等额关税的政策含义比较
（（11）配额下，需求变动，国内价格升高，国内生产增加，）配额下，需求变动，国内价格升高，国内生产增加，
等额关税时国内价格不变，生产不变，消费与进口要变化，等额关税时国内价格不变，生产不变，消费与进口要变化，
所以配额的结果是价格调整，关税的结果是进口量调整，所以配额的结果是价格调整，关税的结果是进口量调整，
配额是对市场力量的取代。配额是对市场力量的取代。
（（22）配额下，许可证可以采取拍卖或无偿分配，当井口）配额下，许可证可以采取拍卖或无偿分配，当井口
利润变化时，垄断分配不变，实际是将等额关税归政府部利润变化时，垄断分配不变，实际是将等额关税归政府部
门进行垄断性在分配，易于导致寻租行为。门进行垄断性在分配，易于导致寻租行为。
（（33）进口配额数量是明确的，进口关税的结果因供求曲）进口配额数量是明确的，进口关税的结果因供求曲
线的弹性不明而无法掌握。线的弹性不明而无法掌握。
三、倾销与反倾销贸易壁垒
1. 1. 倾销倾销
（（11）商品倾销指企业以价格歧视的方式将同一种产）商品倾销指企业以价格歧视的方式将同一种产
品卖到不同的国家。关于执行品卖到不同的国家。关于执行19941994年关贸总协定第年关贸总协定第66
条的协议规定，如果在正常的贸易过程中，一项产条的协议规定，如果在正常的贸易过程中，一项产
品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于在品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于在
其本国内消费的相同产品的可比价格，也即以低于其本国内消费的相同产品的可比价格，也即以低于
其正常的价值进人另一国的商业渠道，则该产品将其正常的价值进人另一国的商业渠道，则该产品将
被认为是倾销。这主要有三个条件：一是产品价格被认为是倾销。这主要有三个条件：一是产品价格
低于正常价值；二是此行为给进口国产业造成了损低于正常价值；二是此行为给进口国产业造成了损
害；三是损害与倾销之间存在因果关系。害；三是损害与倾销之间存在因果关系。
（（22）汇率倾销是指一个国家通过本币贬值的方法来）汇率倾销是指一个国家通过本币贬值的方法来
实现扩大出口、减少进口的双重目的。实现扩大出口、减少进口的双重目的。
（（33）资本倾销指以优惠的条件输出资本，为国内的）资本倾销指以优惠的条件输出资本，为国内的
过剩资本寻找出路。过剩资本寻找出路。
2. 反倾销政策及其滥用
反倾销是指当出口商的价格歧视给进口国产
业造成实质性损害时，其产品在进口国受到的法
律制裁。
反倾销政策的滥用主要是：第一，发倾销的
定义较为灵活；第二，反倾销政策比较容易产生
预期效果。
P3
P1
P2
P
MR
MC
MC+t
A
B
a
b d
c
Q1 Q2 QO
图4 反倾销税的经济效应
D
四、补贴与反补贴贸易壁垒
1. 补贴问题及其经济分析
（1）定义
（2）出口补贴
（3）生产补贴
PS+W
PW
P
S
a b dc
D2 D1 S1 S2 SO
图5 出口补贴的经济效应
D
PS+W
PW
P
S
a b dc
D1 S1 S2 SO
图6 生产补贴的经济效应
D
S‘
2. 反补贴及其经济效应分析
（1）禁止性补贴
（2）可申诉补贴
（3）不可申诉补贴
（4）反补贴的综合效应分析
P0
P1
P
a b
c
M0 M1 QO
图7 反补贴的的经济效应分析
进口需求曲线
出口补贴
反补贴税
THE END
