第十章 贸易保护的传统依
据
第一节 贸易保护的传统依据
主要流行于发展中国家的贸易保护理
论
发达国家的贸易保护论
一、幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论是资本主义世界经济发展不均
衡的产物。它于18世纪末和19世纪初出现在美国
和德国。
幼稚产业保护理论可以追溯到18世纪美国当时的
财政部长亚历山大·汉密尔顿，他在1791年《制
造业的报告》中率先提出对幼稚产业加以保护的
观点。这一思想后得到弗里德斯希·李斯特在
《政治经济学的国民体系》的发展。
The Infant Industry Argument
Alexander Hamilton:
Report on Manufacture
in 1791
Friedrich List: The National
System of Political
Economy (1841)
（二）幼稚产业保护理论的主要思想
1.经济发展阶段论
2.生产力论
3.国家干预论
4.关税保护制度
李斯特并不否认自由贸易政策的一般正确性，他
认为，当一个国家解决了落后问题，即实现了工
业化后，是可以选择自由贸易政策的。这是幼稚
产业保护理论与重商主义以及后面提到的贸易乘
数理论的一个不同之处。
保护的条件:
1.必须有长大的潜力
2.保护是短期的,代价是短暂的有限的
3.长大后带给社会的收益足以弥补社会为保护其
所付出的代价
（三）对幼稚产业保护理论的评价
一方面，幼稚产业保护理论具有理论上的合理
性。幼稚产业保护理论在现实中有着广泛的影
响力，世界贸易组织也以该理论为依据，列有
幼稚产业保护条款。
另一方面，幼稚产业保护理论在实践中成效不
大。这可能是由于无法准确界定幼稚产业所致。
发展中国家都很注重对幼稚产业的保护，但多
数都未达到预期效果，反而付出惨痛代价。
幼稚产业的选择标准：
穆勒标准：潜在国际竞争力标准
巴斯塔布尔标准：未来利润的现值标准
肯普标准：外部经济标准
小岛清的标准：总体经济发展标准
筱原三代平标准：产业基准标准
“收入弹性基准和生产率上升基准”
二、改善国际收支论
顺差或出超：外汇储备增加
逆差或入超：外汇储备减少
1.别国的对策
2.改善国际收支的方法
中国外汇储备及相关统计（亿美元）
年份 外汇储备 贸易总额 贸易顺差 利用外资
1980 -13 381 -19
1985 26 696 -149 45
1990 111 1154 87 103
1995 736 2809 167 481
2000 1656 4743 241 594
2005 8189 14221 1019 603
国际储备源头主要有两个：一是贸易顺差；二
是资本净流入。因此，外汇储备的多少，不仅
反映了一国对外经济交易活力与吸引力的大小，
而且也反映了该国对外借债与还债信用能力的
强弱。也就是说，从某种意义上讲，一国外汇
储备越多，一方面标志着该国对外出口竞争能
力越强；另一方面则表明该国政治经济形势稳
定，且外资争相进入。反之亦然。
国际储备主要具有以下四大功能或作用：
第一，外汇储备可以抵补贸易赤字，并保持一国
必要的、正常的进口能力。
第二，保有一定的外汇储备，是一国对外借债与
偿债的信用担保与物质保证。
第三，外汇储备是一国政府干预本国外汇市场、
调节本币汇率的有力武器。
第四，在国家经济动荡或是遇上战争灾难时，外
汇储备将是一国最后的战略储备。
1960年美国教授特里芬提出：一国国际储备对
年进口额的比率以40%为宜。20%为底限，低
于30%便要补充。这一观点后为许多西方国家
所接受，它们主张，一个国家外汇储备一般应
能满足3——4个月进口付汇。东南亚金融危机
后，又有人认为，一个国家外汇储备不能低于
短期外债的规模，以防止金融危机的发生。但
一些国际金融组织更强调，一个国家外汇储备
的规模应该能起到维护金融稳定的作用，这显
然强调了“充足”的外汇储备的重要意义。但由
于各国实际国情的不同，在国际上尚不存在一
个统一的评判标准。
成本要求的适度规模：其一，外汇储备
资产必须具有足够的“流动性”，以确
保其日常功能的正常发挥。然而，足够
的流动性往往是要以较低的盈利性要求
为代价的。其二，由于汇率总是处在不
断地变化之中，外汇储备资产极易遭受
汇率风险而导致无形的账面损失。因此，
外汇储备并非多多益善，它应该有一个
度：安全够用但不浪费。
三、改善贸易条件论：用增加关税等贸易保护的
手段限制进口减少需求可以降低进口商品的价
格。“以邻为壑”
条件：A.大国条件
B.输出供给弹性小
C.对方不报复
四、增加政府收入论
五、民族自尊论
发达国家的贸易保护论
超贸易保护理论：
随着资本主义各国工业化的相继实现，国际市
场的竞争日趋激烈。各国在抢占国际市场的同
时，也加剧了对本国市场的保护。保护的范围
也不再仅仅局限于本国的幼稚产业，而是扩张
到所有产业。对这种贸易保护行为作出阐释的
理论称超贸易保护理论，其中以贸易乘数说最
具代表性。
（一）超贸易保护主义的特点：
1、保护的对象扩大了，从幼稚产业扩大到所以其他产业。
2、保护目的的变化了，巩固和加强对国外市场的垄断。
3、保护方式的变化，从防御性限制进口到进攻性扩张。
4、保护的阶级利益变化，保护大企业和资产阶级的利益。
5、保护措施的变化，从唯关税转变为多样化的措施。
（二）贸易乘数理论
贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。
该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳
定增长的途径。
凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重
要原因，从贸易角度来看，政府可以利用保护贸
易政策来增加净出口，提高有效需求。
Multiplier
Double Function：
Increase in aggregate demand results in the
multiple increase in national income；
Decrease in aggregate demand results in the
multiple decrease in national income；
Multiplier: relationship among all the sectors in a societyMultiplier: relationship among all the sectors in a society
TWO-SECTOR
THREE -SECTOR
FOUR-SECTOR
1、数理方式
2、内容
出口的增加将带来产出和就业的增加，其增加的
规模将成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出和就业的减少，其减少的
规模将大于进口增加的规模。
贸易顺差并非越大越好，它只是克服经济萧条的
手段。
美国进口限额造成的就业变动：
就业增加的行业和人数
估计（万人）
就业减少的行业和人数
估计（万人）
纺织业 汽车制造业
钢铁业 服务业
农业矿业 制造业
消费品
美国限制进口保护就业的代价
保护行业 消费者为每个工作机会所付代价
钢铁 ＄７５万－＄１００万
彩色电视 ＄４２万
奶制品 ＄２２万
制鞋业 ＄５.５万
（三）对贸易乘数理论的评价
贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的产物，
它将贸易保护的范围进一步扩大，将贸易盈余作
为解决本国失业和促进经济增长的外部手段。如
果各国都以此理论指导其贸易行为的话，那必将
导致贸易规模的缩小和贸易利益的损失，不利于
世界经济一体化的发展和国际分工的进一步深化。
二.保护公平竞争论
超级301条款
“超级301条款”：20世纪70年代以前，美国一直倾向
于自由贸易，直到70年代贸易出现重大赤字后，美国朝
野才发现自己产品的竞争力下降，因而归咎于各国的贸
易不公平措施。经过许多周折，美国国会终于在1974年
通过了《贸易法案》，该法案的第3篇，名为《不公平
贸易之纠正》，其中第1条法律标题为“回应外国政府
的某些贸易做法”，规定了美国政府对于不公平贸易的
报复权限。这条法律，就称为“301条款”。目前通称
为“普通301条款”或“一般301条款”。
普通301条款极富弹性，它规定，当认定贸易对手采取
“不正当的”、“不合理的”或“歧视性的”贸易措施，
使美国产品拓展海外市场受到限制时，美国贸易代表团
在采取强制措施时，要受到美国总统的约束，而且要在
总统的权限内采取其他适当的实际可行的行动，以协助
这一权力，消除外国政府这一法律、政策或做法，来进
行报复。
1988年8月，“普通301条款”修正案出笼了，这就是国
际贸易界谈虎色变的“超级301条款”。
“超级301条款” 的款名为“贸易自由化重点的确
定”。该条款要求美国政府一揽子调查解决某个外国
的整个对美出口产品方面的贸易壁垒问题。所以，该
条款的规定比“普通301条款”更强硬，适用范围更
广泛，更具有浓厚的政治色彩，故俗称为“超级301
条款”。首先，“超级301条款将原先的贸易报复权，
由总统转到贸易代表署，从而使贸易的谈判者与报复
的执法者合二为一；其次，“超级301条款”强行规
定，贸易代表署于每年3月31日至9月30日提出美国认
为“市场最封闭”“最不公平”的贸易伙伴和贸易领
域。在接下来的18个月时间内，美国政府将同这些贸
易对手进行谈判，如果贸易纠纷仍无法解决，美国就
可以对这些贸易对手实施单方面贸易制裁，主要是对
其进口的某些产品实行高关税，关税最高达100％。
知识产权
中美之间关于知识产权问题的纠纷由来已久，从20世
纪80年代以来就一直存在着摩擦。1990年4月，美国
以中国对知识产权保护不利为由，根据美国贸易法“
特别301条款”的规定，宣布将中国列入“重点观察
国家名单”。
1992年1月，中美双方代表吴仪和卡拉·希尔斯共同
签署了“中美关于知识产权保护的谅解备忘录”。中
国愿意在约定期限内完成对这一问题的保护工作，而
美方则承诺取消对中国的特别调查。
1994年6月，美国又再次挥舞起“特别301”大棒，不
考虑中国政府在签署谅解备忘录以后作出的努力，要
求对中国进行六个月的调查。在接下来的半年里，中
国与美国之间就知识产权保护问题一共进行了七轮磋
商。
2005年2月9日，包括6个行业、1500家企
业在内的美国商会向美国贸易代表办公
室提出申请，要求美国政府在WTO框架内，
与中国进行交涉，解决盗版问题，要求
贸易办公室将中国列为知识产权优先监
管对象，这最终有可能导致美国对中国
的贸易制裁。他们援引国际调查公司的
数据，声称中国的盗版每年给美国造成
240亿美元的损失，而美国全年的损失不
过500亿美元。
4月l1日，美国商会宣布2005年为打击仿
冒年，重点关注亚洲，而中国更是重点
关注地区。美国商会4月30日首度向美国
贸易代表办公室递交申请，要求美国政
府在WTO框架内与中国进行交涉，解决
在中国的知识产权纠纷问题。新贸易代
表罗伯特.波特曼表示“以更加强硬的态
度对待中国”。据称美国正在调查的500
件商业盗版案件中，与中国大陆有关的
占到40％。
三、社会公平论
四.国家安全论：保持经济的独立自主
第二节 贸易保护的新理论
一、战略性贸易保护政策
1.博弈论（对策论）
对策论关注的是经济当事人的策略化行为及其相
互影响
1994年度的诺贝尔经济学奖授予的三位经济学
家纳什、泽尔腾和海萨尼就是从事对策论研究
的
对策：是指参与竞争或冲突的经济当事人在某种
条件下为了自身的利益而采取的应付竞争对手
的策略。它是经济当事人的一种决策，但由于
强调经济当事人之间决策的相互依赖性，故称
为对策。
涉及的三个基本要素：
局中人、行动和规则、结果和相应的支付
纳什均衡：一个均衡或者说一个人们不愿改变的
协议是每个人都认为其违背协议并不比按协议
行事更好。
Figure
Airbus versus Boeing
Figure
Game with Government Subsidies
二.国内市场失灵论
１.怎样确定这种社会利益从而选择好有正外部
性的行业进行保护
２.保护手段的选择
Government Policies towards Externalities
. Pigou: Tax-or –subsidy
approach
Ronald Coase:
Coase Theorem: If there are zero transaction
costs, the efficient outcome will occur
regardless of legal entitlement. If the property
owners and the influencers can deal
costlessly, it does not matter FROM AN
EFFICIENCY STANDPOINT who has the
legal "right."
Figure
Promoting Import-Completing Production
第三节 贸易政策制定中的政治经济
学
一、决定贸易政策的基本框架
二、贸易政策制定的政治经济学模型
１.中点选民模型
２.集体行动和有效游说
３.竞选贡献或政治贡献
The Politics of Protection
Political economy of trade barriers: Focus
on activities by pressure groups and the self-
interested behavior of political
representatives who seek to maximize their
chances of staying in office.
The Politics of Protection
Mancur Olson: The Logic of Collective Action
What makes collective action possible?
What is the relationship between group size
and the cohesiveness and effectiveness of
the group?
The Politics of Protection
Key elements in political-economic
analysis
The size of gains and the members who gains
The size of losses and the members who loses
Individuals’ reasons for taking positions for or
against protection
Types of political activities and their costs
Political institutions and the political process
"rational, self-interested individuals will not
act [voluntarily] to achieve their common or
group interests"
“Large groups fail to provide themselves with
any collective good at all “
谢 谢
四月-
2106:03:4606:0306
:03四月-21四月-
2106:03
06:0306:03:4
6四月-21四月
-2106:03:46
2021/4/17 6:03:46
