回顾英国历史
一、16世纪
17世纪
二、18世纪60年代（1760年）“第一次工业革命
”
18世纪后30年（ 1770—1800） “世界第一
商业和殖民地强国”
三、1789—1815年，英法战争“自由贸易后退”
早期重商主义：“重金主义”
晚期重商主义：“贸易差额论”
1776年 亚当斯密《国富论》
1817年 大卫李嘉图《政治经济学原理》，
废除《谷物法》
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第五章 贸易保护的依据
幼稚产业理论
1791年由美国第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿（） ；
19世纪德国弗里德里希·李斯特（）。（1841）《政治经济学的国民体系》
贸易条件恶化理论
20世纪50年代初阿根廷经济学家劳尔·普雷维什（）；
印度经济学家辛格（）
战略性贸易政策理论
20世纪80年代美国克鲁格曼（）
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第一节 幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说
二、幼稚产业的判断标准
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第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工
业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国
的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着
《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策，
并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如
若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、
德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法
顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应
产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸
易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背
景而出现的 。
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什么叫幼稚产业（infant industry）？
经济落后国家中
处于成长阶段，尚未发育成熟
但具有潜在发展优势的产业
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幼稚产业理论的大致内容
“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税
保护，以实现规模经济收益和外部经济效
应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业
成长起来，在国际市场上具备竞争力之后，
贸易保护就应随之取消 ”。
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一、李斯特幼稚产业保护理论的主
要思想（110）
（一）生产力理论（3.）
（二）社会经济发展阶段论（2.）
（三）政策主张（.）
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（一）生产力理论（P110）
——财富的生产力比财富本身更重要。
李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换价
值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大于
他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很
穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大于
他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而
看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样
做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落
后和从属于外国的地位 。
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（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原
始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工
业时期、农工商业时期。经济发展的不同时
期，应实行不同的对外贸易政策。
“罗斯托起飞理论”
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（三）政策主张
１、保护来源——政府干预；
２、保护行业——有选择；
３、保护时期——暂时性保护；
４、主要手段——差别关税
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１、保护来源——政府干预
政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产
业政策，利用关税等手段来保护国内市场。
“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方
带到那个地方，因此，荒漠原野会变成稠密森林。但
是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若干
世纪的过程中来完成这样的转变，世上有这种愚蠢的
办法吗?如果有一个植林者选择树秧，主动栽培，在
几十年内达到了同样的目的，这难道不是一个可取的
办法吗?历史告诉我们，有许多国家．就是由于采取
了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的。”
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２、保护行业——有选择
——幼稚工业
即那些幼稚的，但有发展希望的
产业。受保护对象经过一段时期后能
够成长起来。
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３、保护时期——暂时性
（1）关于保护期限。30年为限。
（2）保护关税的税率。一般在20%～60%之间。
——有节制的保护，而不是绝对禁止进口。
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４、主要手段——关税
——实行差别关税率
不同的产业，实行不同的保护。
（1）对某些产业（国内幼稚工业相竞争），尤其是
奢侈品，可以实行高关税禁止或部分限制进口。
（2）对于发展本国工业重要的机器设备则实行免税。
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二、幼稚产业的判断标准
——什么样的产业是幼稚产业？
幼稚产业（Infant industry）
——处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优
势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保
护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
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中国直升机属于“幼稚产业” 世界排
名滞后
我国直升机工业经过50多年的发展，特别是近几年国家
投入的逐步提高，通过引进-消化-吸收-创新-自主研制，
已逐步走向系列化和产业化的发展之路。形成了二吨级
的直11和国际合作EC120，4吨级直9，正在和法国联合
研制的6吨级民用直升机，13吨级的直8等平台，并形成
了系列化产品。应该说，只要国家增加采购量和鼓励国
内企业采购国产直升机，研制企业根据不同用途投入适
当的资金对这些平台进行必要的改进升级，就可满足我
国对直升机的需求，从而推动我国民用直升机产业的发
展。
据昌河飞机工业公司与美国西科斯基飞机公司共同对中
国民用直升机市场需求的调查,到2020年将达到10000架
左右，总产值200亿美元左右。这表明中国有可能成为
21世纪全球最大的民用直升机市场。
中航二集团的昌飞公司、哈飞公司
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（一）穆勒标准
(Mill’s test)
—成本差距标准（未来的成本优势）
End
与国外同类部门相比，本国产业
向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上
的竞争优势。
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（二）巴斯塔布尔标准
（Bastable’s test）
——利益补偿标准
第一，将来具有竞争优势；
第二，预期利润的贴现值＞保护成本
（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护
而必然受到的损失）
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（三） 肯普标准（kemp’s test）
——外部经济标准
具有内部规模经济的产业:
即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护。
（因为私人会选择投资）
具有外部规模经济的产业:
由于私人收益与社会收益的偏离，有保护
的必要。
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外部经济——一个经济主体对其他经济主
体产生积极影响，无偿为其他人带来利益
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第二节 贸易条件恶化论
20世纪50年代 阿根廷经济学家劳尔·普雷
维什；印度经济学家辛格
研究了发展中国家进出口商品价格的变动
趋势，提出了“贸易条件恶化论” 。
发展中国家出口初级产品，而进口工业制
成品，由于初级产品的价格相对于工业制
成品有不断下降的趋势，因而发展中国家
的贸易条件从长期来看有恶化的趋势。
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贸易条件
贸易条件=
出口价格
进口价格
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影响两类产品价格变动的因素主要
有：
1、收入需求弹性（恩格尔定律）
2、垄断组织
3、工会组织
4、替代产品的出现
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解决方法：
调整发展中国家的外贸结构，减少对
工业制成品的进口，实行“进口替代”
工业化战略。
由政府出面，采取贸易保护政策。
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第三节 战略性贸易政策
基本内容
战略性贸易政策的博弈分析
对战略性贸易政策的评价
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一、基本内容
20世纪80年代初，helpman, krugman.
1、条件：由于现代国际贸易中不完全竞争和规模
经济的存在，国际市场竞争演变为少数企业之间
围绕着市场份额进行的博弈。
2、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取战
略性贸易政策，通过出口补贴等积极干预措施可
以提高本国企业在国际市场上的占有率，
3、结果：而企业因此所得的利润将大大超过政府
所支付的补贴部分。
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二、战略性贸易政策的博弈分析
（P119）
博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性
决策的过程。
博弈三个基本要素：
1、参与人（又称局中人），（波音公司和空中客
车公司）；
2、每个参与人所选择的若干战略的集合，（生产
或不生产）；
3、参与人在不同战略选择下所获得的效用水平，
（波音公司的利润，空中客车公司的利润）。
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表5-1 无政府补贴时的利润矩阵
波
音
公
司
空中客车公司
生产 不生产
生产
（-5，-5） （100，0）
不生产
（0，100） （0，0）
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表5-2 欧洲政府进行补贴的利润矩阵
波 空中客车公司
音 生产 不生产
公 生产
（-5，5） （100，0）
司 不 生
产 （0，110） （0，0）
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表5-3 波音公司具有技术优势时的
利润矩阵
波 空中客车公司
音 生产 不生产
公 生产
（5，-5） （110，0）
司 不生产
（0，100） （0，0）
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表5-4 欧洲政府补贴下的利润矩阵
波 空中客车公司
音 生产 不生产
公 生产
（5，5） （110，0）
司 不生产
（0，110） （0，0）
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三、对战略性贸易政策的评价
首先，战略性贸易政策的成功必须以利
润转移部分超过补贴额或关税保护成本为
先决条件。如果超额利润不大就会得不偿
失，所以只有在市场超额利润足够大的情
况下，战略性贸易政策才会有效。
第二，战略性贸易政策的成功运用是以
对手不采取报复行动为前提的。 “补贴战
或关税战”
第三，战略性贸易政策在现实运用中还
会受到多边规则的约束。
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