Chapter 7
贸易保护的相关理论
4/17/2021 1湖南大学经济与贸易学院 谢涓
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Framework
Game
•自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界整体的福利，但
同时也隐含着贸易保护的根源。斯托尔帕-萨缪尔森定理揭示了国际贸易
改变了一国国内原有的收入分配格局，作为贸易保护基础的不同社会集
团之间存在矛盾与冲突，这正是贸易政策的政治经济学分析的出发点。
本章利用贸易政治经济学（Political Economics of Trade）的方法分析社
会各利益集团（community interesting groupscommunity interesting groups）） 通过博弈影响一国贸易
政策的决策和实施。
Free Protectionism
4/17/2021 2
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
自由贸易的证据
1. Efficiency（效率）
2. Competition（竞争）
3. Innovation （创新）
4. Economics of scale（规
模经济）
5. Justify（公正）
4/17/2021 3
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
• 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的
发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造
就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸
易政策的舞台。
• 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式，
有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经
济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
• 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不
合理的。
4/17/2021 4
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Trade Protectionism
• 鼻祖：Mercantilism
• 影响最广泛：Infant Industry Argument幼稚工业
保护论
• 凯恩斯主义的贸易保护理论
• 贸易保护理论的发展
1) Economic Argument(经济证据)
• 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ）
• 就业保护论（Employment Protection Argument）
• 促进本国产业多样化（Brings diversity and stability）
• 战略产业保护
2) Non-economic Argument(非经济证据)
• 国家安全（National Security）
• 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ）
• 保护人民、动植物的生命、环境（TBT）
4/17/2021 5
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Mercantilism（重商主义）
1.主要观点：
1>金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕
程度和国力的强弱，故一个国家的一切活动都要服从
于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采
金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转
移到本国。
2>只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。
2.政策主张：“奖出限入”。
出口退税以鼓励出口，用高关税限制进口。
3.代表人物： 斯塔福（早期）托马斯·孟（晚期）
4/17/2021 6
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
4.评价： 1>正面：这一理论在资本原始积累时期曾起到
积极、重要的作用，对后世经济学家及外贸政策也
有深远的影响。
2>反面：①亚当·斯密的两点批判
A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质
生产过程中创造的一切物质财富的总和，而金银货
币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。
B.重商主义的贸易获利观点，是一种损人利己的观
点。实际上，贸易能使双方都获利。
②恩格斯的批判：重商主义者都是守财奴的形象。
4/17/2021 7
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
幼稚工业保护理论
1. Alexander Hamilton & American Manufacture
2. Friedrich List and the Infant Industry Argument
3. Infant Industry Argument
1) 关于保护的对象
2) 关于保护的手段
3) 关于保护的期限
4. Valuation & Criticisms
5. GATT Article XVIII
4/17/2021 8
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Alexander Hamilton
1. born in 1755 in the British West
Indies
2. Served in the Revolutionary
army, and then played a pivotal
role in defining the
governmental mechanisms for
managing the national economy
3. The Lonely Founding Father
4. Report on Manufactures
(December 5, 1791)
4/17/2021 9
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Report on Manufactures
1. Not only the wealth, but the independence
and security of a country, appear to be
materially connected with the prosperity of
manufactures.
2. USA should encourage the growth of
manufactures in spite of comparative
advantage.
4/17/2021 10
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
高关税与美国的崛起之路
1. 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政
策未得到推行，1789年的关税法案规定进口
税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。
2. 1807年的《禁运法案》《禁运法案》催生了美国制造业。
1816年通过了第一个保护性关税法案。
3. 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从
此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）
。1890年《麦金利关税法》《麦金利关税法》将整体关税率从
38％提高到%。
4. 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战
以前，美国还是个农业国，农产品占全部商
品生产的一半以上。但内战结束后的不到半
个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到
1900年时，美国工业总产值约占世界工业总
产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
4/17/2021 11
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Friedrich List (1789-1846)
1. 1825年以前，李斯特实
际上是贸易自由主义者，
为此，还受到政府的迫
害。流亡美国后，一改
初衷，成为贸易保护主
义者。
2. Best known work:The The
National System of National System of
Political Economy(Political Economy(政治政治
经济学的国民体系经济学的国民体系))
(1841)
4/17/2021 12
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
李斯特对自由贸易理论的批判
1. 以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它
完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而
以所谓增进全人类利益为出发点。
2. 以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑
到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家
生产力。
4/17/2021 13
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
生产力比财富更重要
1. 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易
利益更为重要。“财富的生产力比之财富本
身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是
树之本，可以由此产生财富的果实，因为结结
果子的树比果实本身价值更大果子的树比果实本身价值更大。”
2. “力量比财富更加重要，因为力量的反面—
—软弱无能——足以使我们丧失所有的一切，
不但使我们既得的财富难以保持，就是我们既得的财富难以保持，就是我们
的生产力量，我们的文化，我们的自由，还的生产力量，我们的文化，我们的自由，还
不仅是这些，甚至我们国家的独立自主不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都
会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里；
这种情况在历史上已经有了充分证明，意大
利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班
牙、葡萄牙都是前车之鉴。”
4/17/2021 14
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
李斯特对自由贸易理论的批判
3. 保护贸易政策只是一种手段，而不是目
的。
1. 国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利，
有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一
国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同
情况而定。
4/17/2021 15
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Five Stages of development
1. 李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五
个阶段，即““原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农
工业时期，农工商时期工业时期，农工商时期””。各国经济发展阶段不同，采取
的政策也应不同。
. 农业阶段农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自
由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的
发展，并培育工业化的基础。
. 农工业阶段农工业阶段：由于本国已有工业发展，但并未发展到能与
外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不
受外国产品的冲击。
. 农工商阶段农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国
外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享
受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
4/17/2021 16
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
关于保护的对象
• 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有
发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之
后能够成长起来。
• 幼稚工业标准：
• 如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长
期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不
应该给予保护。
4/17/2021 17
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
关于保护的手段
1. “要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁禁
止输入止输入，或通过关税关税对输入产生不同程度的限制
作用”。
2. 但“任何收入关税都应当有相当节制应当有相当节制，不可使输
入和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内
生产力，也将使增加税收的目的受到挫折”。
3. 在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工
业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步逐步降低关
税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。
4/17/2021 18
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Temporary protection
1. 如果保护一直持续下去，关税带来的损
失有可能超过效率改善带来的收益.
2. 如果保护有望长期持续，则企业会失去
提高效率的动力.
3. 保护期应当以30年为最高界限，在这个期
限内仍然不能成长起来的产业，政府就不
应当继续保护下去。
4/17/2021 19
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
评价和批评
成本高
高关税保护是次
佳政策
牺牲效率，培育
利益集团
消费者受损
实践中问题很多
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞，
成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。
4/17/2021 20
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
1. 1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口
计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产
业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的
“计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打
击走私。
2. 但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内
的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人
欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息
技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一消费者为这一
禁令，每年多掏禁令，每年多掏 9 9亿美元亿美元。思前想后，巴西政府
是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
4/17/2021 21
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护手段的选择
1. 克鲁格曼认为，采用产业政策采用产业政策（如生产补贴、优
惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易优于关税等限制进口的贸易
政策政策。
2. 产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企
业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业
的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提
高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企
业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，
对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
4/17/2021 22
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
1) 生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成
消费扭曲，因此保护成本更低；
2) 生产补贴和减免税是国内政策，比关税政
策更易取消。
3. 但是，从政府角度来说，采用关税可以有
收入，而使用产业政策，政府不但失去税
收还要增加支出。因此选错手段常常成为
不可避免的事。
4/17/2021 23
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护与利益集团
1. 苏哈托的儿子打着发展印尼民族汽车工业
的招牌建立了家族所有的汽车厂，但却从
韩国进口配件组装整车然后高价销售，与
此同时苏哈托政府又用高额关税及其它非
关税措施限制外国廉价汽车进口，从中牟
取暴利。
2. “桔生淮南则为桔，桔生淮 北则为枳”。
没有相应的制度保障，再好的发展模式也
无济于事。
4/17/2021 24
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护对象的选择
1. 在实践中，存在保护对象难以确定、保护力度掌握不好、保护对象难以确定、保护力度掌握不好、
被保护者依赖政府、保护期难以确定被保护者依赖政府、保护期难以确定等问题，因此失败的
教训不少。
2. 确定保护对象的方法：
1) 穆勒标准:
幼稚工业受到保护后，能够克服初期发展的障碍而继续成长，最
后发展到具有较高生产技术水平的经济规模而能与外国厂商竞争，不
再需要保护。
2) 巴斯塔尔布准则：
除上述条件外，其未来生产的利润至少能够补偿保护期间的损失，
才值得保护。
3) 坎普标准
只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企
业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。
4/17/2021 25
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护对象的选择
4) 小岛清的选择
• 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择
一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利
于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布
尔或肯普准则，也是值得保护的。
• 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用
• 对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变
化
• 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高
4/17/2021 26
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护对象的选择
– 尽管理论上如此，但在实际选择中往往取决于取决于
各种政治经济力量的对比。各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政
府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，
而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以
符合上述条件。
– 此外，选择受保护的行业还有一个信息和判断信息和判断
问题问题。由于人们不可能掌握全部信息（包括未
来发展的信息），决策中就有可能出现错误，
结果不能达到预期目标。
4/17/2021 27
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
GATT Article XVIII
1. The contracting parties recognize that it may be
necessary for the LDCs, in order to implement
policies of economic development designed to raise
the general standard of living of their people, to take take
protective measures affecting importsprotective measures affecting imports;
2. They agree, therefore, that LDCs should enjoy
additional facilities to enable them to maintain
sufficient flexibility in their tariff structure to be able
to grant the tariff protection required for the grant the tariff protection required for the
establishment of a particular industryestablishment of a particular industry.
3. 5～8 years protection period
4/17/2021 28
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
凯恩斯主义的贸易保护观点
一、凯恩斯的国际贸易学说
1、有效需求不足论
有效需求是指产品的总供给价格与总
需求价格一致时的总需求。
失业是由有效需求不足造成的。
4/17/2021 29
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
经济危机
失业
有效需求不足
投资需求不足
消费需求不足
边际消费倾向递减规律
资本边际效率递减规律
流动偏好规律
政府干预
财政政策
货币政策
外贸政策
增加政府支出
减免税收
降低利率
奖出限入
4/17/2021 30
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
2、肯定重商主义贸易差额论的科学真理成分
3、并非超保护贸易论者
4、主张国家干预对外贸易
5、提出投资乘数理论
4/17/2021 31
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
二、凯恩斯主义的国际贸易理论
1、对外贸易乘数理论
2、开放经济条件下外贸对国民收入的乘数效应
⊿Y=K· [⊿I+（⊿X-⊿M）]
4/17/2021 32
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Optimal Tariff Argument
••一方面，大国关税一方面，大国关税
税率提高会压低进税率提高会压低进
口品价格从而使本口品价格从而使本
国的贸易条件得到国的贸易条件得到
改善；改善；
••另一方面，税率的另一方面，税率的
提高又会引起生产提高又会引起生产
和消费的扭曲，带和消费的扭曲，带
来来““死重量损失死重量损失””
••这两种力量同时存这两种力量同时存
在。在。
•完全排除贸
易从而使社
会福利恶化
到不如自由
贸易的水平
4/17/2021 33
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
最优关税实质是一国贸易条件改善的收益超过其进口
量减少的损失而产生的净福利最大化时的关税水平。
在大国条件下，关税可以由进口国国内消费者和外国
出口商共同承担，各自承担的比例由出口商品的供给弹性
和进口国对该商品的需求弹性共同决定。
4/17/2021 34
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
1. 对于一个大国来说，它以自由贸易为起点提高其关税率时，
该国的福利水平会逐渐增加。当关税率提高到某一水平时，
其社会福利达到最大值，这一点即最优关税率。超过最优
关税点后，其福利水平又逐渐下降。当关税率达到禁止性
关税时，该国又将回到封闭经济时的福利水平。所以，最
优关税率一定是位于零关税和禁止性关税之间的某一点上。
2. 这一最优关税率只是对本国利益而言，对于整个世界来说，
任何关税都会带来效率的损失。最优税率给进口国带来的
收益，实际上只是出口国损失的一部分。所以最优关税率
的设计必须以出口国不报复为假设前提。如果出口国也采
取同样的方法进行报复，那么通过关税所得利益就会在出
口中失去，甚至有得不偿失的可能。
4/17/2021 35
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
最优关税论的局限
•最优关税率
难以确定
•贸易大国毕竟是少数。而且
一旦贸易大国采取“以邻为
壑”的政策，容易招致报复
•最优关税论的实践性
较差
4/17/2021 36
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Employment Protection Argument
1. 思路：通过关税或配额减少进口——增加
对国内商品的需求——保护国内就业
2. 存在的问题：
1) 贸易报复——伤害世界贸易——减少世界收入和就业
2) 高关税或实施配额——国内物价提高——消费者受损
以及国内低效率的产业受益——资源转向被保护行业
——其他行业受损
3. Case:WTO affect Chinese employment
4/17/2021 37
湖南大学经济与贸易学院 谢涓4/17/2021 38
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
美国限制进口保护就业的代价估计
Resource: G. Hufbauer, D. Berliner and K. Elliott，"Trade
Protection in the United States: 31 Cases Studies" (1986)
4/17/2021 39
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成
的就业变动
Resource :David Tarr，"A General Equilibrium Analysis of the welfare
and Employment Effects of US Quotas in Textiles, Autos andSteel"
4/17/2021 40
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
保护民族文化
1. 文化保护法
1) EU(require at least 50 percent of television programming to
be of European origin).
2) Similar laws exist in Malaysia, Hungary and Poland
•法国1996年元旦开始执行的一项法律规定，电视台播放的电影
当中，法国片至少40%，欧洲片至少60%，全国1300多家电视
台6：30至22：30播放的歌曲也有同样的定额，违者罚款，收视
率最高的法国电视一台就被罚过4500万法郎。
•法国电影票平均35法郎一张，欧洲片的门票收入税低，美国片
的税高，税收用来扶持国产电影的拍摄和发行。法国政府对国
产电影还有许多其他津贴和减税。如果你第一次用法语写了个
剧本，政府有25种“奖学金”供你申请，得一份是4万法郎。
4/17/2021 41
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
GATT debate
1. The . wanted films to be covered by the
treaty so they could be traded freely like any
other manufactured goods.
2. European countries insisted that films be
excluded from the treaty, since without their
systems of tariffs and quotas their film
industries would collapse.
3. A compromise reached at the time created
provisions allowing individual countries to
retain quotas.
4/17/2021 42
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
•终于，在1993年欧盟（其中特别是法国、西班牙、爱尔兰
的立场最坚决）历经七年与116个国家多边会谈后，最后在
乌拉圭贸易谈判前争取到把「视听产品」视为文化商品，
排除在自由国际贸易的范畴之外，换言之，「视听产品」
如影片、录像带/电视节目、唱片不能完全自由进出欧盟，
欧盟各国有权利用立法、「配额」、「抽税捐」、「映演
天数」、「进口拷贝数」等等限制手段阻止它国「视听产
品」的入侵（如美国影片）。这种将文化商品排除在自由
国际贸易之外，简称之为「文化例外」（Exception
cultural）。
4/17/2021 43
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
•当时的西班牙「文化部」部长Carmen Alborch在一篇文章中
回忆到当年的情况说：
•“….在1993年10月3日、4日两天，欧盟各国的文化部长及
视听主管，包括西班牙的代表，我们在Mons市做非正式的聚
会讨论，最后我们拟定出一份宣言，强烈主张护卫欧洲文化
身份的先决性，而要求在「GATT」条约中制定一条款：把
文化产品排除在外。…..这事件是定义出视听产品之文化概
念的重要里程碑，欧盟的各国代表至少还同意两点：第一，
欧盟各国的文化身份应被保护与保留，第二，视听媒体应当
是保存、推动、传播欧洲文化的首要工具。….. 欧盟在「
GATT」的最终谈判中毕竟还是有能力作出反击，将视听产
品排除在「GATT」自由贸易之外。….
4/17/2021 44
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
战略贸易理论
（Strategic Trade Theory）
1. 背景：政府干预的加强和频繁的贸易战
2. 概念：
其本身并不可取，但是却能够改变对手的行为而使改变对手的行为而使
企业自身获益企业自身获益的政策。
——Paul Krugman
3. “The Third Market Model” ——Brander-
Spence Analysis)
4/17/2021 45
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Trade War
1. USA and Japan
1) 收购美国
2) “301”大棒
3) 说“不”
2. USA and EU
1) 农产品
2) 飞机贸易
3. Japan and China
4. USA and China
4/17/2021 46
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Brander-Spence Analysis
1. Basic Assumptions
1) 规模经济（Economics of scale）
2) 不完全竞争（Imperfect competition；monopoly profit）
3) 竞争对手势均力敌（All square ）
4) 市场容量有限（Limited market）
2. Example :Boeing & Airbus
1) fair Competition
2) Airbus get subsidy
3. Case Study:Dispute on international Airplane
Trade
4. Criticisms
4/17/2021 47
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Fair Competition
Airbus
Boeing
生产
生产 不生产
不生产
-5
-5
100
0
0
100
0
0
博弈的结果取决
于哪一家企业率
先生产；如果其
中一家先生产，
则另一家不得不
退出市场。
4/17/2021 48
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Subsidy（Airbus:25）
Airbus
Boeing
生产
生产 不生产
不生产
-5
20
0
125
100
0
0
0
不管波音是否
生产，空客都会选
择生产，因为它获
得了补贴。
然而一旦空客
选择了生产，波音
只能退出市场。Result:Airbus produce and get
125 profit
4/17/2021 49
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Trade war on airplane
1. 70s,以波音为首的美国公司，控制了
世界飞机市场的90％。
1970年，英、
法、德、西班牙
四国政府用各自
的国有航空制造
企业跨国组成空
中客车公司，以
抗衡美国。
4/17/2021 50
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
2. 从那时起，不算
种种秘密补贴、固定补
贴和免税优惠，只开发
机型一项，空中客车直
接得到政府150亿美元
的补贴。
空中客车经过25年的努力，到1995年，市场份额从零成
长到30％。1994年，空中客车的订货首次超过波音，占市场
份额的48％（波音为46％），俨然成长为旗鼓相当的竞争对
手。
4/17/2021 51
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
竞争升级
3. 1996年12月15日，世界最大的航空制造公司——美国波音
（世界排名47），宣布兼并世界第三大航空制造公司——
美国麦道（世界排名83）。新波音公司拥有20万员工，
500亿美元资产。
4. 消息一传出，欧洲立即作出强烈反应。经过一番谈判鏖战，
波音公司取消同美国３家大航空公司的专卖合同，欧盟委
员会作出妥协，原则同意波音兼并麦道的计划。
4/17/2021 52
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
企业忙活
1. 空中客车决定封闭的四国联营改制成开放的股份
有限公司，以筹集更多的资金，放手直接兼并更
多的企业；并计划与多国政府和多国企业展开合
作，包括意大利、中国、新加坡以及俄罗斯合作，
以求大幅度降低成本。
2. 兼并后的波音公司加大军用飞机的研制力度，力
图全方位增强竞争能力。
4/17/2021 53
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
政府出面
1. “面对美国的霸权欲望，欧洲只有团结，说
话才有分量。”
——希拉克
2. 如果有必要，甚至不惜同欧洲打一场贸易战。
——美国商务部
在1988～1991年间，美国的贸易代表曾四次威
胁要对欧共体采取贸易行动；
1992年3月双方达成《跨大西洋民航协定》，暂
时平息了争端。根据这份协议，欧盟对空中客车的
研发补贴从过去的70％多降至33％。
4/17/2021 54
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
风云再起
1. 但是近年来，空中客车在全球航空制造市场上不断“攻城
略地”。2001至2003年，空中客车飞机交付量占全球份额
分别达到了38％、44％以及52％。波音公司为此大感不安，
并以双方在市场上处于同等地位为由，数次要求欧盟完全
终止补贴政策。
2. 美国总统布什在竞选演说中发出警告，如果欧盟不同意停
止对空中客车的巨额补贴，美国就将向世界贸易组织提出
诉讼请求。
3. 欧盟反驳说，波音公司从五角大楼获得的军用飞机订单和
研发经费其实都是“变相”补贴，其规模绝不在欧盟对空
中客车的补贴之下。只有美方采取对等行动，欧盟才会考
虑削减或取消补贴措施。
4/17/2021 55
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
贸易战终打响
• 波音与空中客车两家公司持续了数十年之久的竞争终于在
2004年10月6日升级为美国与欧盟的贸易战。当日，美国
贸易代表办公室宣布，由于与欧盟就空中客车公司补贴问
题进行的谈判破裂，美国已就此向世界贸易组织提起诉讼。
而作为回应，欧盟则反诉美国政府为波音提供免税待遇。
• 美国在起诉书中说，空中客车从法国、英国、德国和西班
牙政府那里获得了至少150亿美元的“非法”援助，并凭
此超越波音公司，成为世界第一大飞机制造商。
• 而欧盟则指控称，从1992年至今，波音公司至少接收了
230亿美元的非法补贴，其形式多种多样，例如政府研发
资助等等。
4/17/2021 56
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
进入世贸争端解决程序
1. 按照世贸组织争端解决程序，美国和欧盟将有90天时间进
行正式磋商，而如果未能解决争端，起诉方可以提前请求
设立专家组。
2. 欧盟贸易委员曼德尔森和美国副国务卿佐利克于2005年1
月11日达成共识：美欧在世贸组织的飞机补贴官司暂时停
火，双方将重返谈判桌，并争取在3个月内就取消各自对
波音公司和空中客车公司的各类补贴和建立“公平竞争的
市场”达成协议。
4/17/2021 57
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
谈判破裂
1. 3月18日，在佐利克与曼德尔森之间的一番激烈的越洋电
话后，谈判陷入僵局，双方互相指责对方试图违背1月11
日达成的协定，并且都威胁要把该争端递交世贸组织裁决。
2. 4月10日，美国政府声称，旨在解决波音与空客两大飞机
制造商补助争端的谈判宣告破裂。
3. 美国政府官员威胁要继续对欧盟提起诉讼，但同时也表示，
在对波音的最大对手空中客车进行政府补贴的问题上，只
要欧盟没有做出进一步举动，美国政府将不会采取这一步
骤。
4/17/2021 58
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
结果恐两败俱伤
英国《金融时报》分析称，世界贸易
组织面临着自创立以来前所未有的局面，
并可能做出一个史无前例的判决——波音
和空客都违反了世贸原则。
4/17/2021 59
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
前途未卜
2009年9月6日，世界贸易组织就美国指控欧盟巨额补
贴空中客车公司一案作出初步裁决，裁定欧盟给空客的贷
款属非法补贴，违反世贸规定。虽然美国胜诉，但欧洲人
士指，裁决并非代表美方“大获全胜”。欧洲消息人士指，
裁决并未表明所有补贴均属非法，将不影响欧盟各国政府
计划批给空客A350项目的40亿美元贷款。WTO还未对欧
盟的反诉做出裁定，反诉针对的是美国以政府研究合同和
减税的方式向波音提供补贴。欧盟估计，补贴额达240亿
美元。
4/17/2021 60
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
势均力敌
1. 2009年空中客车公司共交付民用飞机498架，
比2008年多15架，创造了该公司年度民用
飞机交付量的最高纪录。
2. 波音公司2009年实际向客户交付飞机481架，
比2008年增长28%。
4/17/2021 61
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Criticisms
1. 如果两个国家 都采取战略贸易政策,将导致
资源的浪费;
2. 很难准确计算补贴的支出－收入前景。一
旦估算失误，就可能导致政策的失败。
3. 其它产业将受损;
4. 这种“以邻为壑”的政策容易恶化贸易国
的关系。
4/17/2021 62
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
战略性贸易政策：政府通过某种干预手段改变
或维持不完全竞争企业的某种战略行为，
使国际贸易朝着有利原本过获取最大限度
利益的方向改进。
战略性贸易政策主要包括战略性进口政策、战
略性出口政策、用进口限制鼓励出口的政
策
4/17/2021 63
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
同时获得政府的补贴
（＋25）
Airbus
Boeing
生产
生产 不生产
不生产
20
20
0
125
0
125
0
0
•博弈的结果，两
家都生产，各获
得20单位的受益。
但是考虑到25单
位的补贴，两国
都损失了5单位的
利益。
4/17/2021 64
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
Wrong calculation & failed policy
假设Boeing 在技术上有优势。若两家同时进入亚洲市场，Boeing还能盈利
5，而Airbus 会亏20。但欧盟没有对此作正确的估计，仍然补贴25。
公平竞争
Airbus
Boeing 生产 不生产
生产
不生产
5
-20
0
100
100
0
0
0
Airbus
Boeing 生产 不生产
生产
不生产
5
5
0
125
100
0
0
0
战略贸易政策
Result:both produce(Airbus can’t push Boeing out of Asian market)
4/17/2021 65
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
其他模型
一、战略性贸易政策的古诺模型
QA
QB
O
A
B
A’ B’
E
E’
Q’A Q’’A
Q’B
Q’’B
4/17/2021 66
湖南大学经济与贸易学院 谢涓
二、分享外国企业的垄断利润
O Q
P
MR
D
MC
MC+1
M1 M0
t=1
P1-P0＜t
P1
P0
b
a
4/17/2021 67
谢 谢
四月-
2105:59:0205:5905
:59四月-21四月-
2105:59
05:5905:59:0
2四月-21四月
-2105:59:02
2021/4/17 5:59:02
