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跨国公司 ,-.国际化趋势及其
对中国跨国公司的启示
/
熊 波"0陈 柳)
("1中国科学技术大学 研究生院0北京 "###’23)1西南财经大学 研究生部0四川 成都 4"##5$*
摘 要!随着世界经济全球化0跨国公司的 6-7活动出现了国际化趋势8在此0分析了跨国公司
6-7国际化的必然性9新趋势0并提出如何使中国跨国公司 6-7活动国际化的建议8
关键词!跨国公司3研究与开发(6-7*3技术创新3国际化
中图分类号!:2’23;)5 文献标识码!<
随着世界经济全球化的趋势加强0企业的国际化由传统的对外贸易转为直接的对外投资8跨
国公司在实现了销售与生产的国际化之后0又开始将研究开发活动国际化0使直接投资高级化8
本文拟探讨跨国公司研究与开发(6-7*的新趋势及其对我国跨国公司的启示8
" 跨国公司 6-7国际化的必然性
=1= 经济全球化是跨国公司 6-7活动跨国化的根本原因
经济全球化使得市场范围进一步由一国或一地区的内部转向全球范围0在使产品市场转变
成一体化市场的同时0全球化的趋势也把要素由过去在一国内的配置变为在全球范围内的优化
配置0即按市场规律和原则最有效地配置9使用资源0使资源的使用效率达到最大8发达国家的跨
国公司或大公司为适应这一全球化市场而进行组织调整0纷纷采取复合一体化战略!根据一个企
业能把其生产9供应等环节转移到世界任何最能获利地点的能力而定8在复合一体化战略中0任
何地点的子公司0它们自己0或会同其他子公司或母公司按企业的总体功能来进行运作8每一运
作的选取都决定于它对全部增值链的贡献而定8采取复合一体化战略的企业0必需愿意把各种企
业的功能活动>>不仅是生产0也包括研究与开发9金融与会计等0配置在世界最适合的地点0以
实现企业的总体战略8这样跨国公司在世界范围内的直接投资正取代传统的以国际贸易为主体
的国际分工0跨国公司已演变成集生产9贸易9投资9金融9技术开发和转让以及其他服务于一体
的超国家的经营实体8以前0跨国公司仅将其价值链的下游0多数属于劳动密集型行业转移到要
素成本低的国家和地区0而现在的跨国公司在海外的研究与开发投资表明0由于国际范围的资源
优化配置和比较利益驱动0跨国公司的经营范围已突破制造部门而进入 6-7领域0并呈增长之
势0如美国公司海外研发投资总额已从 "2&5年的 +)亿美元上升到 "225年的 "$5亿美元8因此0
"第 ’期 熊 波等!跨国公司 6-7国际化趋势及其对中国跨国公司的启示
/ 收稿日期!)##"%#2%"58
基金项目!国家自然科学基金重点资助项目(525’##)#*部分研究成果8
作者简介!熊 波("24&>*0男0博士研究生0研究方向!技术创新3陈 柳("25#>*0女0博士研究生0研究方向!产业结
构8
万方数据
经济全球化是跨国公司 !"#活动跨国化的根本原因$
%&’ 利用知识互补(缩短创新时间
众所周知(对任何一家企业来说(其知识是有限的$跨国公司 !"#国际化(就是为了利用对
方的技术优势(此外(在经济不断全球化)市场竞争日趋激烈情况下(谁最先将创新成果推向市
场(谁就赢得市场$为此(许多跨国公司纷纷开展创新合作(利用知识互补(缩短创新时间(抢得市
场先机$如美国通用汽车公司愿意把其研究与开发的部分活动配置于中国(因此取得了在中国浦
东新区设置生产厂的权利(这不仅有利于我国提高汽车设计)研究与开发的能力(同时为通用汽
车公司对中国这一巨大汽车市场的开拓占据了有利地位$
%&* 信息技术的发展是 +",国际化的物质基础
现代信息技术发展飞速(一个信息网络正在全球形成(这使跨国公司 !"#国际化的成本急
剧下降(利用先进数字网络技术(公司越来越有能力对 !"#活动进行项目分解(从而为 !"#等
服务活动的贸易化提供了可能$这样(跨国公司的 !"#活动跨国化$
%&- +",国际化不仅可以分担费用与风险(而且能适应国外的消费变化
跨国公司与东道国的公司或研究机构开展合作(可以利用当地企业和研究机构已经拥有的
技术能力和成果(分担研究费用和风险(还可以分享其他伙伴的成果(此外(有助于跨国公司了解
和适应国外的消费变化(为跨国公司的产品顺利进入该国提供便利(如日本大的汽车生产厂商把
其 !"#的部分设在美国(设计新车型(以使其新产品迅速进入美国市场$
. 跨国公司 !"#投资国际化的新趋势
/01跨国公司 !"#国际化呈上升趋势$.2年来(345#国家直接研究开发投资额在逐年增
加(外资在东道国产业研究开发投资中的比例也在逐年增加$经合组织/345#1于 0667年对不
同国家产业研究开发的外资进入情况进行了研究分析(其结果表明(目前外资研究开发的投入已
经占 345#国家产业研发投资的 $在 0669年(世界 :22强大公司在海外的 !"#投资所占
份额达到00&28$美国公司海外研发投资总额已从0679年的:.亿美元上升到0669年的0;9亿
美元(日本跨国公司的对外 !"#投资近年内有可观的增长(仅在美国产业研究开发投资中的份
额从0672年的.8上升至066:年的68/资料引自<345#0666(第0.=0>页1$这表明跨国公司
的研究与开发活动的国际化正呈上升势头$
/.1美国是跨国公司 !"#活动的首选$近年来(外国直接研发投资进入美国的规模在逐年
扩大(从 066?年的 0;06&6亿美元提高到 0669年的 06>6&2亿美元$同时(外国公司在美国设立
的研究开发机构总数也在迅速增长(除一些发达国家的公司在美国设有研发机构外(发展中国家
的一些领先企业也开始在美国设有研发机构(如韩国有 ??个(中国台湾有 ;个(新加坡有 .个$
美国以强大的技术力量(良好的研究开发环境和大量的顶尖技术人才(成为吸引外国公司建立研
究开发机构的首选之地$到066;年底(在美国设立!"#机构的数目达9;7家/资料引自<美国商
务部报告 @(06661$日本有 .?2家(英国有 .2.家(德国 6>家(法国 :;家$
/?1发展中的中国被纳入跨国公司 !"#国际化的范围$以前(来华的跨国公司投资主要集
中在加工业和制造业(几乎没有在我国设立研发机构的$现在跨国公司在中国设立 !"#机构已
成为跨国公司对华投资的新趋势$在我国设立 !"#机构的跨国公司有 07家/资料引自<
345#0666(第>页1(其中美国有02家为最(欧洲;家(日本?家(加拿大0家(这些机构一
. 研究与发展管理 第 0;卷
万方数据
般建在我国最发达的北京和上海两地!其研究开发领域主要集中于软件"通讯"生物"化工等高科
技领域!如 #$%&中国’研究中心的研究领域是计算机和信息产业!诺和诺得生物研究中心的领
域是生物技术新产品"新工艺(
) 对我国企业 *+,国际化的启示
-./ 跨国公司 0+1国际化对我国企业的启示
&2’*+,国际化是我国跨国公司的必然选择(经济全球化是全球发展不可逆转的趋势!跨
国公司为适应这一形势对其经营战略作了调整!纷纷采取复合一体化战略!*+,国际化是其直
接投资的高级形式!从全球范围内配置资源!提高自身的竞争力(我国的跨国公司对这一世界经
济环境的演变要警觉!树立全球化的观念!把各种企业的功能活动!如生产"研究与开发等!配置
在世界最适合的地点!以实现企业的总体战略(因此!*+,国际化是我国跨国公司的必然选择(
&3’*+,国际化是提升企业技术水平的重要手段(我国是一个发展中国家!与发达国家相
比!技术还比较落后!企业竞争能力也不是很强!要想在较短时间内赶上有实力的跨国公司!就必
须 *+,国际化!利用国外先进的技术资源!吸收"消化和引进先进的技术!迅速提高中国企业的
技术水平!有利于企业培育和提高核心竞争能力(如我国广东省的新科公司在美国设立了4新科
超越号数字技术实验室5!开发出一代又一代具有世界领先水平的数码音视频产品(
中国跨国公司开展 0+1国际化的对策
&2’国内企业在国外进行*+,活动概况(我国企业以前跨国经营主要是投资东道国的自然
资源开发!近年来!随着自身实力的不断壮大!纷纷在国外智力密集和技术发达的地区设立研究
开发机构!开始了*+,国际化活动!如国内一些知名企业7新科"康佳和海尔等(2889年!康佳在
美国硅谷成立康盛实验室(2888年!海尔在德国设立了研发机构(与国外跨国公司相比!我国企
业的 *+,投资规模不大!其研究领域一般集中在电子通信领域(
在国外设立研究与开发机构对我国企业来说有着重要的作用(首先!有利于增强企业的核心
竞争能力(核心竞争力!从根本上而言!是企业独特的知识和技能的集合!它对企业的作用在于动
态的整合资源的能力!提供和企业环境变化相适应的能力(这种特殊的能力还在于从企业的基础
就开始制胜竞争对手的力量(由于核心竞争力的知识性!因而它使企业的优势表现更多地是知识
或积累性技能的力量!从而!核心竞争力不仅是竞争优势的根!而且也是企业竞争之源(用核心竞
争力可以有效地说明企业战略形成的竞争力!在这种思想框架中!企业的竞争优势分为三个层
次7基层是核心竞争力!中层是核心产品!外层是最终产品和服务(从这一点来看!可以把企业竞
争力看作是三种层次竞争优势的总和(因此!在国外设立研究与开发机构!用来捕捉世界范围内
的新信息!在对技术信息的收集"整理"加工运用的基础上!开发出符合国内公司要求的新技术"
新产品!并将开发出来的科技成果传输到国内!达到充分利用发达国家的先进技术和良好的研究
开发环境的目的!这样有助于形成其核心竞争力!可望获得市场经营的超额利润(
其次!有利于我国企业获得可持续的竞争优势(根据波特&289:’有关竞争优势的一般战略
&;<=<>?@AB>CB<;D’理论对我们的启发!不管企业采取总成本领先竞争战略&EF<>CGG@EABG<CH<>I
AJ?KAB>CB<;D’"标新立异战略&H?LL<><=B?CB?E=AB>CB<;D’!还是目标积聚战略&LE@MAAB>CB<;D’!目
的只有一个7获得可持续的竞争优势!为股东创造更多价值(这种4可持续的竞争优质5的本质是
指企业通过对其核心能力的培养!提高了投资资本回报率&*N#O’"投资资本回报率的增长率
)第 )期 熊 波等7跨国公司 *+,国际化趋势及其对中国跨国公司的启示
万方数据
!"#$以及较长的投资回报率和增长率的持续时间!%#&此外$随着经济全球化进程不断加快$国
际竞争日趋激烈$我国经济结构正面临着战略性调整$特别是加入 ’()$我国企业面临的竞争
加剧$因而$在国外设立研究与开发机构$有利于企业学习发达国家科学的研究开发管理经验$提
高企业的研究开发的效率$整合企业的各种资源$迅速将知识转化为生产力$形成可持续的竞争
力和竞争优势&
第三$有利于吸引和培养人才&在国外设立研究与开发机构$进行 *+,活动$能吸引其他国
家的技术人才$进行技术交流$同时$通过实践$培养了一批有研究开发头脑和市场理念$适应国
际竞争的人才&
!-#对加大我国企业开发 *+,投资国际化的建议&经济的知识化和全球化$使我国企业面
临着激烈的竞争$企业所面临的不仅是通常意义上的明确竞争对手$而且是同新技术的发展.同
潜在的对手竞争$这就使企业面临选择/要么对研究与开发和技术创新的投入$要么被挤出市场&
目前$大中型企业的*+,经费占销售额的比例不足 0123$即使高技术产业$平均也只占 0143$
我国总的 *+,经费占 5,6!国内生产总值#的比例低于部分科技发达国家的水平!见表 7#&
表 8 部分国家 9+:经费 70亿本国货币单位
名 称 中国 美国 日本 德国 法国 英国 俄罗斯 韩国 印度
*+,经费 5;*,
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数据来源/B中国科技统计数据C$B印度科学技术手册 7>>=C$);D,B科学技术指标 7>>><7C
而在我国的科技结构中$企业所占比例过小$从经费上看$只占 A-3左右$人力只占 203&这
表明企业还没有成为技术创新的主体&因此$我国企业不仅应加大 *+,投入$而且更要使 *+,
活动国际化$提高企业的技术创新能力&笔者认为$可以从以下几方面入手&
第一$国家对企业 *+,投资国际化进行一定的指导&我国企业跨出国门开展 *+,$会面临
信息不灵.对当地风俗习惯不熟悉等障碍$需要国家有关部门的指导&国家可以设立一个专事对
外直接投资的政府管理机构$负责制定跨国经营发展的战略规划$统筹安排投资方向.投资重点.
地区分布.行业导向和国别政策等$同时建立海外投资信息中心$创造海外投资机会$协助企业进
行跨国 *+,投资的前期可行性分析和中后期跟踪指导&
第二$制定税收优惠政策$刺激一些大中型企业 *+,活动国际化&在激烈的经济和科技竞
争中$各国无不运用税收优惠政策来促进技术创新和科技成果产业化&根据 );D,发展报告$经
合组织国家都利用税收优惠政策来刺激 *+,&税收优惠不仅使产业界增强了研究开发投资$而
且促进了科技成果转化$投资的企业取得效益$劳动者也增加了就业机会$国家扩大了税源$这是
舍近利而图远谋的富国良策&因而$我国可以借鉴一些发达国家的成功经验$制定一些税收优惠
手段&E研究开发支出扣除率&出于税收优惠目的$非资本研究开发支出可以扣除&在大多数经
合组织国家里$全部研究开发支出!7003#都可以直接从利润中开支或冲销$使企业税基减少$少
缴纳所得税&在澳大利亚$公司可以冲销当年发生的研究开发支出的 7-=3$丹麦也是 7-=3&F
研究开发资本扣除率&为鼓励我国企业在一些经济发达国家设立研究开发机构$其购置资产!如
设备和建筑物#用的研究开发支出可以扣除$享受税收优惠&G结转&企业的研究开发支出可以
按一定的年数分销$税收减免可以按一定的年数转结&研究开发支出转结或者扣除可以分 -至 @
2 研究与发展管理 第 72卷
万方数据
年进行!"研究开发税收减免!以研究开发支出的百分比为基础给予的税收优惠#应适用于一切
合格的研究开发支出!如法国$日本$西班牙和美国对超过一基本水平的研究开发支出实行减税#
荷兰的研究开发税制还对雇主的与研究开发相关的薪金和收入实行减税!
第三#使企业成为真正的技术创新的主体#有助于企业 %&’投资国际化!根据发达国家的
经验#只有企业才最有资格成为推动国家创新体系发展的主体#因为只有企业直接面向市场竞
争!从部分国家 %&’经费来源的比较可以看出#企业对 %&’活动的投入最高#其次才是政府!
此外#从 %&’活动的执行部门来看#企业进行创新活动最多#其次才是科研机构!因此#努力推
进企业成为创新主体#吸引企业参与国家的战略性研究项目#政府投入$税收优惠和金融支持要
向合作项目倾斜(同时#运用政府采购手段#引导企业将技术引进和技术发行资金的一部分投向
创新#通过提供低息$贴息贷款等措施#以扶持建立风险资金#增设二板交易市场等#鼓励社会资
金投向创新#使企业获得创业和创新的资金来源#推动企业的 %&’活动国际化!
第四#鼓励企业通过跨国兼并的手段使 %&’投资国际化!信息技术日新月异的进步#特别
是通讯技术的飞速发展#提供了全球范围企业管理的技术手段!在这样条件下#通过兼并扩大企
业规模#可以明显提高规模效益!这里的)规模效益*已远远不是经济学所强调的固定资产投资或
企业设备的规模效益#而是 %&’的规模效益和市场开发$销售和服务的规模效益!在企业竞争
层面#做多种技术相互渗透的组合应用#可使企业的研究开发支出越来越大#如果利用 %&’成
果的产品产量没有足够的数量#就无法平摊或承受庞大的 %&’支出!同理#企业的市场开发和
售后服务也同样存在规模效益问题#创立品牌的开支#市场网络的建设开支越来越大#同样需要
越来越大的企业规模来支撑!因而#鼓励我国一些有实力的企业兼并一些国外的高技术企业$研
究开发机构#或与一些实力强大的跨国公司的研究机构建立战略联盟#可以减少重复建设#节约
成本#达到迅速利用发达国家的先进技术和良好的研究开发环境的目的!
第五#加快我国人才培养$使用$管理制度的改革并通过多种途径吸引国内外优秀人才!首
先#从教育抓起#在高等教育学科设置上借鉴国外先进办学经验#加强与国外著名高等院校的交
流与合作#造就一批既懂专业$又擅长经营并了解国际法律法规的复合型人才!其次#加强产学研
结合#做好产业界对人才的后续培养#给人才以诸多机会进一步学习!第三#改善我国人才管理使
用的软环境#要在管理上借鉴国外公平合理的提拔制度和较优厚的报酬机制#并努力为人才提供
较好的科研$工作$生活环境#最大限度地吸引人才#调动他们的积极性!这样#有助于我国企业顺
利到海外进行 %&’投资活动#提高 %&’的效率!
参 考 文 献
+,- 尚 勇!当今世界技术创新与科技成果产业化+.-!北京/科学技术文献出版社#,000!,112,,1!
+3- 张碧琼!国际资本流动与对外贸易竞争优势+.-!北京/中国发展出版社#,000!,042,05!
+4- 白树强!全球竞争论+.-!北京/中国社会科学出版社#3111!36,2371!
+8- 吴贵生!技术创新管理+.-!北京/清华大学出版社#3111!552,46!
+6- 中国科技发展研究报告9,000:研究组!中国科技发展研究报告9,000:+.-!北京/经济管理出版
社#,000!31;2365!
+7- 成思危!中国企业管理面临的问题及对策+.-!北京/民主与建设出版社#3111!;52,71!
9下转第 ,1页:
6第 4期 熊 波等/跨国公司 %&’国际化趋势及其对中国跨国公司的启示
万方数据
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[Z 研究与发展管理 第 ZY卷
万方数据
