西方经济学说史
方 钦 复旦大学经济学院
复旦大学经济思想与经济史研究所
联系方式:errantking@
复旦大学2011年春跨校辅修课程
上讲提要
中世纪是一个变化的时期,它延续了古代世界的某
些要素,但又孕育着近代世界的基础:无论是在思
想上还是在其他方面。
从经院哲学的思维模式中,我们可以清楚地看到,
一种现代经济学的思维模式如何借由“神学”辩论慢
慢地形成确立,古希腊哲学如何借由经院哲学家们
传承到现代社会。
同时,经院哲学是一种“保守”的思想,正是这种为传
统辩护的思想曲折地突破了观念的障碍。典型例子:
高利贷。
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第四讲经济思想的曙光(一):重商主义与民族国家
“重商主义”的疑问1
民族国家的兴起2
小册子的作者们3
威廉·配第爵士4
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一、“重商主义”的疑问
“作为一个国家,如果是盛产金银的,则
对一般老百姓和王公大人们说来是何等重
要,由此将产生多大的利益,对于防止犯
罪行为将是个多么有效的手段……以及缺
乏金银会造成多大的损害——这些我在这
里都不打算讨论,因为这已为人所共知,
即使知道得不大清楚,至少大体上是有所
觉察的,因此,不妨把它作为一个已经证
明的定理。”
——Antonio Serra, 1613
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1、什么叫“重商主义”?
以流通过程为研究中心,以商业资本的运动为研究对
象的一种学说。(马涛)
一个取代封建概念、提倡民族主义、赋予商人尊贵和
重要性、为经济和军事扩展政策辩护的学说。
(Brue & Grant,2007,)
重商主义强调积累金银货币和对外贸易的重要性,把
金银看作是财富的唯一形式,认为国家的繁荣依赖于
资本(贵金属)的供应,贸易的全球规模是不可改变
的,贵金属所代表的资本量可通过多出口少进口来增
加,认为财富的真正源泉是对外贸易,要获取更多的
金银财富只有通过出超,因此主张在国家的支持下发
展对外贸易。(维基百科)
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2、“重商主义”的来源
18世纪以后才开始使用的名词。
发明人:米拉波侯爵(Comte de Mirabeau, 1749-
1791)。
推广人:亚当·斯密-《国富论》第四编“论政治经济学
体系”。
“不同时代不同国民的不同富裕程度,曾产生两种不同
的关于富国裕民的政治经济学体系,其一,可称为重
商主义;其二,可称为重农主义。”
斯密赋予了“重商主义”一个概念:趋向于有利的国际
收支平衡的某种政策体系——刺激出口、不鼓励进口,
对殖民贸易施加管制等等。
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显然,其后的古典经济学家们继承并且加深了这种斯
密式的对重商主义的理解,例如西尼尔和麦克库洛赫,
认为重商主义就是一种对贵金属的信条。
*然而,这就是所谓“重商主义”的全部涵义吗?
“我们对于祖国的关怀和服务,与其说是在于了解别人应尽
的义务,还不如说是在于熟练地搞好我们自己的工作。所以
(我的儿呦),现在我应当对你说一些有关商人的事情,因
为我希望将来在适当的时候,让你投身于这项职业。可是在
我的话里,并没有要你向上爬的意思,虽然我把你列在这样
一种受人尊重的地位;因为商人肩负与其他各国往来的商务
而被称为国家财产的管理者,实在是受之无愧的。这种工作
所得的荣誉与所负的责任同样巨大,应该以极大的技巧和责
任心去履行才好,这样,私人的利益才会常常跟着公共利益
而来。”
——孟(Thomas Mun, 1664)
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1638年的法国港口Claude Lorrain
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1732年的威尼斯港口
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3、重商主义的涵义
从孟的这段话里面我们可以看出:
1)商人的地位有了翻天覆地的变化;
商人成为“国家财产的管理者”。
2)显然,国家的财富来自于同各国的交易;
3)私人利益在公共利益之后。
由此可以发现这段话中重商主义者似乎隐藏着
某种情结和政治导向。如果我们认为重商主义
只是一种强调金银、强调贸易保护的学说(甚
至能不能称得上是“学说”也是一个疑问),那么
就过于狭隘和肤浅了。
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所谓“重商主义”,呈现在16世纪之后如雨后春笋般涌现
的“小册子”之中。这些小册子大多是与对商业贸易的强
调和国家财富管理相关联的“建议”(那种系统分析思考
经济问题的文本还颇为少见【例外:.】)。这些“
建议”中一部分与私人利益竞争相关,例如特许公司—
—管制公司和股份公司——之间的竞争。
但更多的则是与国家利益相关,商人的争端背后是一场
“民族国家”之间的经济战争:“经济民族主义”。
“该体系的本质不在于某种货币学说或贸易平衡;不在
于关税壁垒……而很大程度上在于这样一些情形:即社
会及其组织的总的转变,国家及其制度的总的转变,地
方的经济政策被国家的经济政策所取代。”
所以,重商主义与民族国家脱不开干系。
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二、民族国家的兴起
我们现在所称的“重商主义”思想与欧洲历史上
民族国家兴起的时间相重合(16至18世纪),
当然不是一种巧合。
1、民族国家(Nation state)的概念
有学者把“民族国家”作为现代社会起源的三要
素之一(其他两要素是工具理性和个人权利观
念)。理由:民族认同感能够促使现代意义上
的(即,以工具理性和个人权利为基础)共同
体建立。
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民族国家由两个具有地理意义的名词合成。民族,
指的是一个文化的和/或种族的实体;国家,指
的是一个政治的和地理上的实体。
与传统帝国或王国不同,民族国家成员效忠的对
象乃有共同认同感的“同胞”及其共同形成的体制。
认同感的来源可以是传统的历史、文化、语言或
新创的政治体制,因此,从一个民族构成政府体
制,或者由数个民族经同一共享的政府体制构成
的国族,都是民族国家的可能结合型式。
民族国家的成型,一种观点认为始自1648年欧洲
各国达成《威斯特伐里亚公约》(三十年战争)。
但实际上各民族国家的形成都有其自身特点。
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2、民族国家的特征
民族国家与民族国家出现前的国家有一系列不
同的特征。
首先是它们对于其领域的不同姿态。与民族国
家出现前的王朝国家相比,民族国家视其疆域
为神圣的和不可分割的。没有一个国家会因为
国王的女儿出嫁就将一部分疆域划给别的国家。
民族国家与此前国家的边界的性质也不同。虽
然民族国家也可能使用自然边界如河流、山脉
作为边界,但是基本上其边界定义为其民族所
居住的地区。
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最重要的特征是一个国家在经济、社会和文化生活中
在什么程度上使用国际作为民族团结的工具。
民族国家促进经济统一,废弃内部的关税和路税。在
德国德意志关税同盟是统一国家的前身。民族国家典
型的是拥有制造和维持国家运输基础设施的政策,促
进贸易和旅行。在19世纪的欧洲扩展铁路运输首先是
私人铁路公司的业务,但是逐渐被纳入国家政府控制
范围。比如法国从巴黎辐射向其全国各地的铁路网被
看作是法国中央集权的民族国家的反映。民族国家也
特别重视建立国家的公路网。
民族国家最重要的影响在于通过国家政策制造了一个
统一的民族文化。民族国家的模型表示其居民由一个
民族组成,通过同一祖先、同一预言和许多分享的
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1726 五月 2022
文化统一在一起。假如一个国家缺乏这样的一个
统一性,它一般趋向于制造一个统一性。通过语
言政策它促进民族语言的统一。建立一个国家性
的统一得之见基础教育和一个比较统一的中等教
育是普及民族语言的最有效的方法。
换言之,民族国家的模式是一种不同于前现代国
家的中央化形式。
*因此与此类民族国家兴起相伴随的必然是国家之
间的竞争(与“帝国”传统的差异),而重商主
义思潮正是在这种形势下催生的产物。
在这股思潮下,“经济”问题开始从道德争论中
脱离出来,获得了自身独立的地位。
三、小册子的作者们
一般而言,我们讨论重商主义的时候,通常暗含两方
面内容:一方面指的是关于经济方面政策建议,这可
以说是真正的关于“经邦治国”的政策建议;另一方面
指的则是隐含在这些政策建议背后的思想。对于本课
程的目的而言,后者当然是重要的,但是二者之间又
是不可能截然区分的。
(一)重商主义思想概述
1、金银是财富的最佳形式;
一国的财富等同于其拥有的金银数量。
2、民族主义;
一国之获利来自于另一国之损失。
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3、对本国不能生产的原材料免征关税,对本国能够生
产的制成品和原材料实行保护,并严格限制原材料出
口;
对于原材料采取这种政策是为了保证最终制成品价格
低廉。
4、殖民地化和殖民地贸易垄断;
保证殖民地与宗主国之间的附属和依赖关系。
5、反对影响商品流通的国内费用、税收和其他限制;
降低商品在国内的交易费用,降低成本。
6、强大的中央政府;
中央政府管理商业,控制进出口。
7、数量众多且努力工作的人口的重要性;
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(二)重商主义者
1、马林斯(Gerard de Malynes, 约1586-1641)
是一个参与过投机事业的商人(并因此将个人和国
家的失败都归结为银行家的阴谋),也被认为是一
个“不断谋取官职的人”。曾在造币局工作并担任过
财政顾问。
他常常和米尔斯(Thomas Milles, 1550?-1627?)
一起被称为“金块主义者”。
代表作:《英国公共财富的弊害》(1601)。
主要思想:进出口比价造成入超或者出超;所以应
当控制汇率(银行家操控汇率是“国家弊病的直接原
因)。
2026 五月 2022
马林斯思想的意义:他比休谟(我们下一讲
将着重讨论的人物)早了将近150年提出一种
接近“硬币流动机制”的理论。
外国汇价升高→本国货币输出(硬币或者金
块)→国内商品价格下降→外国商品价格上
升
但是马林斯在这里终止了,他只关心汇价问
题以及银行家们的“阴谋”。认为不依靠政府硬
币始终不可能流回英国。
马林斯的政策主张,把汇率钉在造币厂平价
上,消除汇率波动。
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2、米塞尔登(Edward Misselden, 1608-1654)
米塞尔登是个商人,他和孟一般被称为“贸易差
额论者”。
代表作:《自由贸易或实现贸易繁荣的手段》
(1622)。
米塞尔登所谓的“自由贸易”,是指“免于竞争”的
贸易。这种思想应该与当时受管制公司、股份
公司与“无执照经营者”之间的竞争环境相关。
米塞尔登反对垄断——一种受到少数人侵害的
商业,倾向于一种类似于寡头的市场。
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米塞尔登在反对马林斯的观点时更加清晰地表
述了“硬币流动机制”:出口剩余带入硬币,物
价上涨;进口剩余硬币损失,物价下跌;这样
一个国家因为物价变化出口剩余变为进口剩余,
另一个国家则相反;硬币因此回流。
但是米塞尔登认为这个理论只适用于欧洲商人,
不适用于东印度公司。
1623年,米塞尔登在回应马林斯的《自由贸易
主张》的小册子《商业圈》中,首次使用了“
贸易差额”一词。
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3、孟(Thomas Mun, 1571-1641)
1)英国纺织品商人的儿子,曾任东印度公
司的董事。
“托马斯·孟的《英国得自对外贸易的财富》
一书,不仅成为英格兰而且成为其他一切商业国家政
治经济的基本准则。”(Smith, 1776)
代表作:《英国得自对外贸易的财富》
此书前身应该是1621年的《贸易论——论英国东印度
贸易:答对这项贸易的常见的各种反对意见》。后来
在1630年左右彻底改写,死后由其子于1664年出版。
这本书堪称重商主义的象征:完全表达了一种对经济
扩张和政治权力的迫切愿望。
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2)主要思想
中心思想:
“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段,在
这一点上我们必须时时谨守这一原则:在价值上,每
年卖给外国人的货物,必须比我们消费他们的为多。
”(Mun,1664)
孟已经清楚地证明如果货币留在国内,商品价格上涨,
外国人减少购买,商品的出口最终会减少。但是和前
面我们提到过的其他作者一样,孟似乎并不是有意识
地在论述这一理论。
金银出口→进口货物→货物再出口→更多的金银
注意:孟赞成的是“国际贸易”,而不是国内贸易。
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似乎国内贸易并不能增加财富:
“……因为我们自己之间可以交换,也可以与外人交
换。倘使是我们自己之间的交换,国家是不能由此增
加财富的,因为一个人的所得就是另一个人的所失。
倘使我们是与外人交换的,那么我们的利益就是国家
的利益。“
货币问题。孟的对货币的认识中已经包含了关于现金
余额、流通速度等观念,但并不是非常明确。他还是
在贸易层面上讨论货币问题。即货币的价值在于作为
国际贸易的交换媒介,可以推动贸易,贸易是获取金
银的手段,金银是扩大贸易的手段。因此他反对货币
贬值,也不同意马林斯关于外汇的观点。孟认为外汇
反映的是贸易的变动,而不是银行家的操控。
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国家。孟在列举对外贸易的利益时国家利益第一;
商人利益第二;国王利益第三。本书的后面几章也
都在论述财政问题。例如关于工资的限度,关于国
王应当储存的财富数量(不应超过顺差的数额)。
这里,明显地体现出重商主义者们由经济转向对国
家权力的要求。
重商主义者不相信私人利益与公共利益会一致(与
英国古典经济学传统截然相反)。所以私人的利益
必须由国家进行管理和限制。
国家是解决经济问题的办法。
由此可以看出重商主义内含的民族国家情节。
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4、戴维南特(Charles Davenant, 1656-1714)
1)其父Sir William Davenant是非常有名的诗人兼剧
作家。因此他19岁时就写出了一部戏剧,并且担任过
戏剧检察官。但他不是一个商人,大部分时间任职于
政府部门。
戴维南特的思想与前面我们提及的几位重商主义者有
着很大的不同,因此Spiegel就不把他列为重商主义者。
实际上他应该是配第(我们后面马上会详细讲述)思
想方法的后继者。在1771年,他的思想获得重视,出
版了他的5卷本全集。
2)主要思想
与重商主义相一致之处:对外贸易是国家政治权力的
源泉。
2826 五月 2022
人口。人口越多越好。更大的人口密度为发明、节俭
和工业提供刺激。
货币问题。货币是贸易的标尺,但是来源于土地或劳
动,“它在一切民族中的源泉或来源都是该国的自然或
人工的产品即他们的土地或他们的劳动和技能生产的
东西”。(孟和配第的结合)。
在对信用的讨论中戴维南特似乎有了货币名目论的思
想,即认为货币可以不需要用金属来铸造(铸币)。
与重商主义不一致之处:贸易在其本质上是自由的,
能发现它自己的航道;并且,为它提供规则和指导,
限制和约束它的一切法律都可以为私人的特殊目的服
务,却很少对公众有益。
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对配第思想的继承。
“政治算术”:政治是用数字对与政府有关的事
物进行推理的艺术。
国民收入计算:国家的货币需求等于国民收入。
国民收入包括“任一国家从土地及其产品中,从
对外贸易和国内商务,例如技艺、制造品等等
中产生的一切”。
国民支出包括“人民吃饭穿衣消费的必要的东西,
或者战争时他们的防卫需要的东西,或者和平
时期用作他们的装饰之物”。
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四、威廉·配第爵士
(一)生平
Sir William Petty,生于1623年5月27日,
卒于1687年12月16日。
配第的一生可以用“美国梦”来形容。
他生于英国南部汉普郡的一个穷裁缝家庭。完全是自学
成才。12岁时精通拉丁文,14岁出海。结果由于一条腿
受伤,流落到法国海岸。他在那里一个耶稣会学院寄住,
后通过自荐进入了University of Caen。这段时间他一直是
半工半读。而他的资产从13岁时候的1先令增加到20岁时
的70镑,到去世时他的财产为15000镑。而他的后代就是
现在英国显赫的贵族世家兰斯多恩(Lansdownes)家族。
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配第的发迹一方面可能和他那种穷苦出生有关,但更
重要的是他一生和“科学”之间的关系(下两讲我们谈
洛克和重农学派的时候会更详细地涉及这个问题,即
培根、霍布斯和笛卡尔的哲学传统对经济思想的主宰)
。
配第在尼德兰(荷兰)学习了医学,和当时荷兰的学
者建立了关系并由此到了巴黎。在那里他做了霍布斯
的助手,并且热衷与科学研究。四十年代他回到英国,
并成功地于1648年在牛津获得了解剖学教授的职位,
同时他还是伦敦Gresham学院的音乐教授。
但是配第显然不愿投身学术。1651年他作为克伦威尔
的随军医生来到爱尔兰,开始他一生中最重大的转折:
他负责了爱尔兰土地测量员的工作。
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由此,他通过从士兵手中购买土地积累了大量的财富,
当然这也使得他后来卷入与包税商之间无休止的诉讼
中。
1659年配第回到伦敦,做了几个月议员,并继续他的
科学研究。因此1660年他成为了皇家学会的奠基者之
一(这个学会1662年获得执照,无论是在科学史还是
经济史上都是一个标志性事件。这个学会当时集中了
世界上最优秀的科学家)。1661年他被封为爵士。
配第生前只出版过一部著作《赋税论》(1662),
《政治算术》(1676)、《献给英明人士》
(1664)、《爱尔兰的政治解剖》(1672)、《货
币略论》(1862)都是死后出版的。
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(二)《赋税论》(1662)
1、导读
1)《赋税论》一书的完整标题
2)全书一共15章加一个序言
配第的分析从公共支出着手(注意与古典经济学家们
的区别以及凯恩斯的身影),讨论了各种公共经费开
支——六种开支:国防、行政、“宗教”、教育、社会
保障和公共工程;
第二章配第讨论各种公共经费增加和加重的原因,在
这里他非常“前卫”地指出“需要许多劳动的大工程,即
使其本身是不必要的,但对公众却有好处”(罗斯福新
政?)。
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第三章配第讨论如何才能减少那些人民不甘心负担税
赋的原因,这里很明显可以看出配第和重商主义者的
差别(后面我们会讲为什么又把他归为重商主义)。
“不管租税多么沉重,如果它对所有的人都按适当比
例征收的话,则任何人都不至因负担租税而使财富有
所损失。因为……如果人们的财产都减少一半,或是
都增加一倍,则每个人都仍然同样富有。”
配第认为货币在财富中占的比例很小,“人口少是真
正的贫穷”(与以后的马尔萨斯做对比)。
配第指出税目不确定以及税负繁重是人民厌恶税赋的
主要原因。
第四章“论各种征税方法”,本书中最为重要的一章,
配第前瞻性地处理了古典经济学家们所关心的问题:
价值的评定。
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配第把不动产作为征税标准,这不能说是一项创
举,但是配第的经济学洞见在于他认识到房租和
地租之间的差别:不确定性——因为房租既是支
出的媒介又是收益的手段。
然后配第构建起了地租-房租和利息(货币的租金)
之间的一套平价理论(李嘉图出现了)。
首先(13节),谷物能够用来表示地租(请记住
这一点,我们到第八讲再回来);然后,谷物能
否与货币相联系呢?(14节)“我认为这个人的白
银和另一个人的谷物,价值一定相等。”并且
(15节),贵金属的价值也是如此来确定的(又
一次表明与重商主义的不同);由此,配第意识
到要寻找一种价值的自然尺度(16节开始);
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“所有物品都是由两种自然单位——即土地和劳动—
—来评定价值”(18节)【马克思热衷的名言“土地为
财富之母,而劳动则为财富之父”是出现在第十章,
大家可以猜测一下这章是关于什么?】;“所以如果
能够在土地和劳动之间发现一种自然的等价关系,我
们一定会感到欣慰。如果这样的话,我们就能够和同
时用土地和劳动这两种东西一样妥当地甚或更加妥当
地单用土地或单用劳动来表现价值”【配第在这里阐
述的思想已经奠定了四百年后我们那些偏好实证研究
的经济学家们的理论基础,计量问题的核心思想之一,
已经在配第那里完全形成了】;那么,一块土地的自
然价值是多少?(19-20节)等于21年的年租;并且
产权保护会影响这里的年限(21节)【制度经济学
范式?】。
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解释了土地价格后,配第就要解释利息。因此第五章
中关于利息问题(手上有罗宾斯那本书的同学请注意,
中文版中翻译为“高利贷”,这严格来说不是翻译问题。
为什么?回想我们上一讲的内容)。配第所理解的利
息处于中世纪和近代之间(看他第1节两次说“我不明
白”),他认为利息是一种补偿,同时还有一种利息是
由于风险产生的,称为“汇费”。但是在这时配第偶然
间触及到了土地价格问题:人口稠密程度影响土地价
格(第6节,级差地租?)。由此引出他所称的土地的
固有价值和附属价值。这样,在论及附属价值时他谈
到了人,谈到要限定工资(15节)。第六章是关于关
税问题,配第显然认为禁止货币出口不可行(15节);
这里他和孟的思想接近,“只要进口没有显著超过出口,
就没有禁止进口的必要”(19节)。
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第七章是关于“人头税”的问题,配第显然不赞成这种
方式,因为非常不公平(第5节)。配第更赞成的是
第十五章中论述的消费税:“每个人都应该按照他所
得到和实际享受的多少而纳税”(第2节)。
2、配第的经济思想
1)方法
配第是一个发明家,他对科学和技术的兴趣远超过经
济学,所以在方法上他和当时的科学思潮合拍(我们
将在后两讲着重阐述这一股理性思潮)。因此他热衷
于数量统计的方法,热衷于实证调查,热衷于宏观上
的数据。在这个意义上,可以说他是现代主流经济学
方法的始祖(当然,马克思是在另一个层面上称他为
创始人)。
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配第的方法论在他的《政治算术》序言中说得很清楚:
“我进行这项工作所使用的方法,在目前还不是常见
的。因为和只使用比较级或最高级的词语以及单纯作
思维的论证相反,我却采用了这样的方法……即用数
字、重量和尺度的词汇来表达我自己想说的问题,只
进行能诉诸人们的感官的论证和考察在性质上有可见
的根据的原因。至于那些以某些人的容易变动的思想、
意见、胃口和情绪为依据的原因,则留待别人去研究。
”【两百年后我们就会见到截然不同的观点】
但是配第的方法在当时除了戴维南特等少数人外并没
有流行起来,很大程度上是由于当时还没有建立起系
统的数据库。而配第对他的数字的准确问题似乎也并
不在意:
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“用数字、重量和尺度……来表示的展望和论旨,
都是真实的,即使不真实,也不会有明显的错误。
即使这些展望和论旨本来不是真实的、可靠的和
明显的,但是如果运用国家的权力,也就能使它
们变得真实、可靠和明显”。【看出配第的重商主
义倾向了吗?】
2)国民收入
配第在《献给英明人士》中简单地讨论了国民收
入问题【这个论题要到三百年后才被凯恩斯发扬
光大】。国民收入和支出应当相等;国民收入是
一切生产要素支出的总和(最后归结为劳动,第
2章第8节)。
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3)平价理论(参考导读部分)
4)人口理论(参考导读部分)
5)政府财政
配第仍旧和重商主义者一样相信贵金属积累对于
王国的利益,但是就和我们在导读中看到的一样,
他对货币的思想不同于重商主义者。同时他也支
持政府的公权力的扶植。但是他最喜爱的引语却
是:res nolunt male administrari(事物是不愿意让
人弄坏的)。为了使每个人各得其所,最好让事
物各行其是。(《赋税论》序言)这里我们可以
发现苏格兰启蒙思想中的自由主义。
26 五月 2022 42
*小结
由此我们可以认识到“重商主义”的重点并不
在于某种经济思想体系的构建。但是他们
在国家利益和私人利益的思考中确实深入
到了经济学体系中的一些核心问题,这也
是这一学说的思想史价值所在。
不过,重商主义从来没有消失过。想一想,
有多少重商主义的幽灵回荡在当代的声音
中?
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“那么请仔细看看对外贸易的真正面目和价值罢!那
就是国王的大量收入,国家的荣誉,商人的高尚职
业,我们的技艺的学校,我们的需要的供应,我们
的贫民的就业机会,我们的土地的改进,我们的海
员的培养,我们的王国的城墙,我们的财富的来源,
我们的战争的命脉,我们的敌人所怕的对象。就是
由于这些重大的原因,许许多多的治理得很好的政
府,都极其重视这一项职业并且精心爱护这种工作,
不仅施行使之日益增进的政策,而且还用实力来加
以保护,以防外来的种种损害。因为这些国家都知
道,维持和保护国家及其财产所赖以支持的事业,
乃是一个国家的正当原则。”
——Thomas Mun, 1664
4426 五月 2022