企业自诊自查诊断工具
目录
1.企业概况诊断检查表
2.销售管理诊断检查表
3.生产管理诊断检查表
4.设备管理诊断检查表
5.人力资源管理诊断检查表
6.品质管理诊断检查表
7.技术开发管理诊断检查表
8.生产调度管理诊断检查表
9.仓储管理诊断检查表
10.采购管理现况评估
11.领导行为类型诊断表
企业概况诊断检查表
接受访谈人： 时间： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
学历及管理专业学历
A.博士，MBA
B.硕士，EMBA
C.学士
D.其他
A=3
B=2
C=1
D=0
3
总经理概
况
相同岗位工龄
年以上
—4年
—2年
A=2
B=1
C=0
2
参加培训状况(听经济或管
理专家讲课，顾问师讲课等)
A.经常
B.很少
C.没有
A=2
B=1
C=0
2
最高领导曾用过哪些常用
的、科学的方法进行决策
A.决策树(概率树)法
B.量本利法
C.德尔菲法
D.博弈论法
每一点加
分
2
有无完整的“企业视觉识别
系统”
A.厂标
B.厂牌
C.厂服
D.信笺等印刷品
每一项为
分，可
累加
2
有无全公司的“5S”管理规
范
A.有
B.有，无执行
C.无
A=I
B=
C=0
1
企业形象
企业形象自我评价
A.好
B.一般
C.差
A=1
B=
C=0
1
有无文件化的“企业口号”
及“理念”
A.全有
B.有口号，无理念
C.无
A=2
B=1
C=0
2
有无《员工手册》
A.有，且贯彻落实
B.有，但缺乏宣导
C无
A=1
B=
C
1
企业文化
公司文件或培训教材中有
无以下内容
A.公司创业史
B.英雄榜
C.远景规划
D.厂歌
E.行为准则
每项为
分，累
加计算
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
公司有无以下宣传活动
A.公司报刊
B.宣传栏
C.广播
每项为分，
累加计算
公司有无组织员工文体活
动
A.经常
B.节假日有
C.较少
d.没有
A=2
B=1
C=
D=0
2
企业文化
有无定期评选优秀员工活
动
A.有
B.无
A=1
B=0
1
企业组织
架构
有无文件化的组织架构机
制规范
A.有文件，且与公司
现状相符
B.有文件，但与公司
现状不符
C.无
A=2
B=1
C=0
2
有无企业战略规划
A.有且形成文件
B.无文件，有构想
C.无
A=2
B=1
C=0
2
公司的核心竞争力是什么
A.营销能力
B.开发能力
C.制造能力
D.服务
E.品牌
F.不明确
A-E 为正确答
案 2 分，F 可
认为不明确，
0分
公司战略
规划
有无对本公司进行 SWOT 分
析
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无长期经营目标
年以上的目标
—4年目标
C.只有今明年的目
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
目标达成水平
按期完成的项目／总
项目数
-1=3分
=2分
以下=1分
3
竞争策略的选择是什么
A.低成本策略
B.差异化策略
C.高档次策略
D.多元化策略
E.其他
A-D=2分
E=0分
2
有无定期例会制度
A.每周一次
B.每月一次
C.几个月一次
D.没有
A=3
B--2
C=1
D=0
3
例会的质量
A.有会议记录，有执
行检查
B.有纪录，无检查
C.无纪录
A=3
B=2
C=0
3
有无定期工作计划
A.有月计划
B.有周计划
C.无
A-B=2
C=0
2
基
础
管
理
计划完成水平
按计划完成项目／总
项目数
1=4 分
=3分
以下=1分
0=0 分
4
有无建立目标责任考核制
度
A.有
B.无
A=1
B=O
1
考核力度
A每月 1次
B.每季 1次
C.每年 1次
A=3
B=2
C=1
3
文件化管理制度的完整性
A.完整
B.不完整
C.没有
A=2
B=I
C=0
2
文件管理状况
A.有专人管，有收发
记录
B.无专人管，有记录
C.无
A=3
B=2
C=0
3
文件管理状况
A.有专人管，有收发
记录
B.无专人管，有记录
C.无
A=3
B=2
C=0
3
电脑普及使用水平
电脑数量／管理人员
数量
以上=4分
=2分
以下=1分
0=0 分
4
有无内部局域网
A.有
B.无
A=2
B=0
2
信
息
化
管
理
有无建立企业网站(或网页)
A.有，且定期更新内
容
B.有，很少更新内容
C.无
A=2
B=1
C=0
2
项目 状况描述 答题方式 状况量化 计分规则 标准分
(后面提供答案类型) 界定 得分
公司内部有无使用
OA软件
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无使用 MRPⅡ或
ERP
A.有
B.无
A=2
B=0
2
外部信息收集
有无以下内容：
A.政府文件汇总管理
B.行业政策文件汇总管理
C.行业经济信息的收集管理
D.国家标准的汇总管理
E.技术性刊物的汇总管理
每一点加 1分
信息化
管理
有无定期信息发布
A.有
B.无
A=1
B=0
1
董事会组织是否健全
(有无以下职务，组
织，文件)
A.董事长
B.监事会
C.独立董事
D.董事会章程
E.监事会工作规范
每一项加 1分 5
董事会有无正常活动
A.每年召开股东大会
B.定期召开董事会
C.监事会定期报告
D.内部审计
E.外部审计
每一项加 1分 5
法人治理
结构
对总经理及副总经理
薪酬的激励措施
A.年薪加奖励
B.月薪加奖励
C.期权制
D.其他
C为 2分
其他为 1分
4
经济效益
销售利润率二年净利
润／年销售总额
A.<5%
%—10%
%以上
D.亏损
A=1
B=2
C=3
D=0
3
资本负债率：负债总
额／资本总额
A.<
D.>
A=2
B=3
C=1
D=0
3
现金周转比率
以下
以上
A=0
B=I
C=2
2
流动资产负债率
A.≤50%
B.>50%
A=I
B=0
1
团队精神
部门之间的互相协作
精神
A.好
B.一般
C.不好
A=2
B=1
C=
2
合计 100
相对表现值
销售管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
销售接单
销售接单员在上岗前接受这
方面的职业培训
A.产品知识
B.客户服务技能
C.电话礼仪
D.与客户面谈技巧
E.生产管理基本知识
ABCD 答 中
一 个 得
分
2
公司在接到客户投诉后一般
几天内给予答复
A.一天
B.一个星期
C.一个月
A=2
B=1
C=0
2
公司是否把客户投诉(或抱
怨)当做是改进客户服务质
量的一次机会
A.是
B.不是
A=2
B=0
2
有无保留客户投诉的记录
A.有
B.无(一个月以上间)
A=2
B=0
2
客户投诉
有无对客户投诉的原因进行
统计分析
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无合同评审程序
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无对常规产品与特殊产品
的合同评审进行区别对待
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无保留合同评审记录(三
个月的记录)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无虽然经过订单评审但仍
然不能满足客户的要求(产
品性能要求、质量要求等)
A.无
B.有
A=2
B=0
2
合同评审
订单变更时是否需做重新评
审
A.是
B.否
A=2
B=0
2
在广告规划之前有无先前制
定有关的目标市场，市场定
位和营销组合决策
A.有
B.无
A=2
B=0
2
广告
在制定广告方案时有无进行
决策分析
A.有
B.无
A=2
B=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无对市场进行细分，并对
不同的细分市场采取相应
的市场营销策略
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无书面的营销规划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无做年度广告预算
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无对广告效果进行分析
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无销售人员管理制度
A.有
B.无
A=2
B=0
2
营销策略
有无销售人员招聘管理制
度
A.有
B.无
A=2
B=0
2
销售代表在上岗之前有无
经过培训
A.有
B.无
A=2
B=0
2
销售人员上岗之前经过什
么培训
A.产品知识
B.推销技能
+B
A=1
B=1
C=2
2
销售人员的薪金是由哪部
分构成
A.固定工资
B.底薪+提成
C.底薪+提成+奖金
A=1
B=1
C=2
2
销售人员
管理
有无给销售代表制定销售
指标
A.有
B.无
A=2
B=0
2
跟同行业相比较本公司的
销售人员的薪金是否具有
竞争力
A.有竞争力
B.无竞争力
A=2
B=0
2
销售人员有无实行淘汰制
度
A.有
B.无
A=2
B=0
2
公司销售人员的流失率约
为多少
A.<5%
～15%
C.>20%
A=1
B=2
C=0
2
有无请专业培训公司对销
售代表进行培训
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无销售培训年度预算
A.有
B.无
A=2
B=0
2
答卷填写栏
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
销
售
人
员
管
理
怎样决定销售人员队伍的
规模
A.在能够承受的条件
下，人越多越好
B.通过比较每个人计
划销售量与预期销售
额，来决定推销人员
数量
C.在市场营销计划中
进行详细的计算，即
访问率×每次访问实
现销售的平均值×需
要实现销售额的人员
数量
A=0
B=1
C=2
2
公司是否将自己的推销方
法与主要竞争者的方法进
行比较
A.我们的推销队伍是
最棒的
B.我们雇到竞争者的
推销员后，就搞清楚
他们是怎样动作的
C.我们始终观察竞争
者的行动
A=0
B=1
C=2
2
采用什么措施来激励销售
业务员
A.金钱
B.金钱+物质
C.金钱＋物质＋荣誉
奖
A=1
B=1
C=2
2
公司是否认为对销售人员
必要的培训是提升销售业
绩的一种有效方法
A.是
B.否
A=2
B=O
2
有无做年度销售预测
A.有
B.无
A=2
B=0
2
业务
管理
有无货款回收管理办法
A.口头
B.书面
A=0
B=2
2
有无客户关系管理制度
A.有
B.无
A=2
B=0
2客户
关系
管理 有无客户满意度评价制度
A.有
B.无
A=2
B=0
2
答卷填写栏
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
客户
关系
有无对客户进行分级别管
理
A.有
B.无
A=2
B=0
2
管理 有无对客户资料档案进行
管理
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无对年度销售费用做总
体的预算
A.有
B.无
A=2
B=0
2
广告费用占销售费用的比
例有多少
A.<20%
B.>20%
A=2
B=0
2
销售
费用
人员销售费用(人员工资、
差旅费用)占销售费用的比
例为多少
A.<30%
B.>30%
A=2
B=1
2
公司的市场营销组织是如
何演变的
A.无需更多的考虑，
靠其自我演变发展
B.为纠正弱点而发展
起来
C.它被设计成为一体
化形式，总是为了响
应市场营销计划的需
要量
A=0
B=1
C=2
2
市
场
营
销
组
织
市场营销组织是变化的吗
A.不。我们认为变化
具有破坏性质
B.是的，我们认为变
化与静止一样好
C.我们认为组织是实
现目标的动态工具，
组织应随着变化做相
应的调整
A=O
B=1
C=2
2
在发展组织时，是否考虑交
流的需要
A.我们认为有效的市
场营销组织要注意交
流问题
B.我们强调内部职能
问题
C.我们设计一个能够
处理和支持内部上下
级及内部与外部的有
效交流的组织系统
A=0
B=1
C=2
2
答卷填写栏
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
市
场
营
销
组
织
在发展组织时，是否考虑交
流的需要
A.我们认为有效的市
场营销组织要注意交
流问题
B.我们强调内部职能
问题
C.我们设计一个能够
处理和支持内部上下
级及内部与外部的有
效交流的组织系统
A=0
B=1
C=2
2
营
销
情
报
市场营销组织是否有规律
地进行市场研究
A.我们只是在推出新
产品和能够负担起的
情况下，才进行市场
研究
B.我们经常研究市场，
以求判断是否走在正
确的轨道上
C.我们在新产品推出
之前、之中和之后一
直研究市场，并总是
在不断地发现市场环
境的变化
A=0
B=1
C=2
2
公司向市场营销研究活动
投入多少资金
A.尽可能的少 B.将每
年一定百分比的销售
额投入营销研究中 C.
只要能对市场活动获
得深入认识，花多少
钱都可以
A=0
B=1
C=2
2
有无专人进行市场情报研
究
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无定期的市场情报研究
书面报告
A.每月
B.季度
C.年度
D.没有
A=2
B=1
C=
D=0
2
合计 100
相对表现值
生产管理诊断检查表
接受访谈人 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
生产计划执行完成率
～100%
～95%
～90%
%以下
A=3
B=2
C=1
D=0
3
生
产
排
程 有无《生产排程管理办法》
及相关规定
A.有
B.无
A=2
B=O
2
有无执行《生产排程管理
办法》?(执行效果力度如
何?)
A.未执行
B.偶尔执行
C.通常执行
D.严格执行
A=O
B=1
C=2
D=3
3
有无成立专门委员会或
相关组织推行 5S(标识、
区域规范等)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
物料、在制品在车间有无
按区域标识分区存放
A.有
B.大部分
C.无
A=2
B=1
C=O
2
在制品转序有无流转单
据
A.有
B.无
A=2
B=O
2
物料领用，发放是否按生
产排程执行
A.是
B.通常是
C.不是
A=2
B=1
C=O
2
生
产
线
存
货
管
理
不配套积压产品是否得
到补料和及时处理
A.是
B.通常
C.未
A=2
B=1
C=0
2
生产
进度
管制
有无《在制品、材料进销
存台账》和《出货进销存
台账》
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无作业指导书
A.有
B.无
A=2
B=0
2设备
工艺
管理
有无设备定期维护保养
计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无《设备安全操作规程》
及相关培训
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无设备管理程序或相
关规定
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无建立设备台账?(如
设备一览表、设备履历表
等)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无建立模具台账
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无建立《模具领用发放
管理办法》
A.有
B.无
A=2
B=0
2
设
备
工
艺
管
理
机器设备有无悬挂操作
说明书
A.有
B.无
A=2
B=0
2
在重要工序或关键工序
有无多能工训练
A.有
B.无
A=2
B=0
2
在特殊工序有无多能工
训练
A.有
B.无
A=2
B=0
2
多
能
工
训
练 有无多能工训练计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无设置 IE 工程师，开
展流程改造、工艺改进工
作
A.有
B.无
A=2
B=0
2
生
产
效
率
是否存在瓶颈工序和工
序能力不平衡
A.有
B.无
A=0
B=2
2
是否有工序产能规划或
有无书面的产能定额
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无定期或不定期的生
产协调会或建立生产例
会制度
A.有
B.无
A=2
B=0
2
品质
管制
物料过程损耗是否与个
人工资挂钩或有无落实
到生产线员工，损耗水平
有无与相关企管员收入
挂钩
A.全有
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
不合格品处理权责是
否明确?有无形成书面
制度文件
A.明确，有书面文件
B.其他
A=2
B=0
2
不合格品是否被标识、
隔离或管制
A.管制
B.隔离
C.其他
A=2
B=1
C=0
2
返工、返修产品是否有
相关检验与测试并留
下记录资料
A.有相关检验和测试记录
B.有测试无记录
C.其他
A=2
B=1
C=0
2
品
质
管
制
特采品是否加以标识
隔离管制
A.隔离管制
B.隔离未处理置
C.其他
A=2
B=1
C=0
2
QCC
活动
针对制造过程重大质
量问题或严重不合格
项有无成立 QCC活动
小组，进行品质攻关
A.成立 QCC小组或有专门组
织去解决的
B.其他
A=2
B=0
2
产品在所有阶段均有
明确标识
A.全有标识
B.部分有
C.没有
A=2
B=1
C=0
2
特殊制程作业员是否
经过资格确认
A.有资格确认
B.无资格确认
A=2
B=0
2
有无品质、产量评比目
视管理
A.有评比，有目视管理
B.有评比，无目视管理
C.全无
A=2
B=1
C=0
2
作
业
管
制
有无紧急任务通告专
版(栏)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无产能定额规划工
作?有无书面产能定额
A.有
B.无
A=2
B=0
2
出现异常有无生产协
调调度会
A.有
B.无
A=2
B=0
2生产
协调
是否制定有关物料在
进料制程及成品运输
时的搬动管理程序
A.进料、制程、成品全有
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
是否提供了指定的搬运
工具或其他防止物料产
品损伤或劣化的搬运方
法和手段
A.是
B.否
A=2
B=0
2
是否有《样品管理办法》
及《样品编号一览表》
A.有
B.有其中一样式
C.无
A=2
B=1
C=0
2
有无制定材料及产品储
存管制程序，如提供安全
储存场所
A.有
B.无
A=2
B=0
2
是否制定物料收发管制
办法、制定各种产品之包
装保存及标记之明确规
定，如先进先出、定期盘
点、对账、物料摆放存放
是否井然有序等等
A.四项全有
B.仅有前 3项
C.有 1—2项
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
是否制定实施书面规定
及实施设备预防保养相
关作业程序
A.是
B.未实施
A=2
B=0
2
各项统计手法“两图一表”
或工具是否已被使用正
确无误
A.是
B.有“两图一表”但未正
确使用
C.其他
A=3
B=1
C=O
3
是否有各阶段(物料、接
受、制程、最终产品出货)
之检验与测试作业程序
和标准书
A.全部有
B.有其中 3个
C.其他
A=3
B=2
C=0
3
待验之物料、制程、最终
产品出货是否有明显的
标识加以识别
A.全有
B.其中 2项有
C.无
A=3
B=2
C=0
3
生
产
协
调
特准放行之产品是否有
完成特殊程序?是否有相
关标识或可追溯性
A.有
B.无
A=2
B=0
2
进料制程及成品验收阶
段有无建立抽样方案
A.有
B.无
A=2
B=0
2
合计 98
相对表现值
设备管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则
标准分
有无设备管理制度
A.有
B.二无
A=2
B=0
2
设备管理制度内容是否完
备(有无以下内容)
A.设备申请购买管理
B.设备验收
C.设备使用记录
D.设备维修、保养记录
E.设备报废
F.设备建档
每一项加 1
分
6
设备档案内容是否完备
A.设备使用说明
B.设备验收校正记录
C.设备使用记录
D.安全及操作规程
每项 1分 5
有无设备台账与账务是否
相符
A.有且相符
B.有但不相符
C.无
A=3
B=2
C=0
3
有无模具夹具工装管理制
度
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无模具使用维修记录
A.有
B.无
A=2
B=0
2
管
理
制
度
有无建立三级保养制度及
职责划分
A.有
B.有制度无责任划分
C.无
A=2
B=1
C=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则
标准分
有无专职设备管理人员
A.有
B.无
A=2
B=0
2
设备管理人员的文化水平
A.本科以上
B.中专
C.大专
D.其他
A=4
B=3
C=2
D=1
4
有无专职维修人员
A.有
B.无
A=1
B=0
1
设
备
管
理
人
员
状
况
有无经过专门的设备维修
培训
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
设备现场整洁度自我评价
A.好
B.一般
C.差
A=4
B=3
C=1
4
现场设备有无以下内容
A.编号
B.维护工具
C.运行记录
D.维修记录
E.安全操作规程
每次加 1分 5
现场设备完整性(部件完备
无缺)
A.全部设备不缺
B.大部分设备不缺
C.少部分设备不缺
D.无一不缺
A=6
B=4
C=2
D=0
6
现场设备完好性
A.全部设备完好
B.大部分完好
C.少部分完好
D.无一完好
A=6
B=4
C=2
D=0
6
设备现
场管理
操作人员安全防护设施使
用比例
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.全无
A=6
B=4
C=2
D=0
6
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则
标准分
操作人员有无经过设备安
全操作培训
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=6
B=4
C=2
D=0
6
操作人
员水平
培训后有无经过考试
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无备件台账
A.有
B.无
A=2
B=0
2
备件状
况
台账与库存记录是否一致
A.是一致
B.不一致
A=2
B=0
2
有无检验计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
设备上
配备的
仪表计
量校验 使用是否在有效校验期限
内
A.全部是
B.大部分是
C.少部分是
D.全部不是
A=6
B=4
C=2
D=0
6
有无设备使用寿命统计及
分析
A.有统计有分析
B.有统计无分析
C.全无
A=3
B=2
C=0
3
有无设备维修统计 A.有
B.无
A=2
B=0
2
平均无故障工作时间 A.<100小时
～20小时
～600小时
小时以上
A=1
B=2
C=4
D=5
5
统计
管理
设备利用率 A.>75%
～75%
C.<50%
A=5
B=3
C=l
5
事
故
有无“设备＼安全事故”管
理制度
A.有
B.无
A=3
B=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则
标准分
事故后有无纠正、预防措施 A.有
B.有时有
C.无
A=3
B=2
C=0
3
处
理
年事故损失金额 %o
%o～1%
C.>1%
A=2
B=1
C=0
2
合计 100
相对表现值
人力资源管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无本部门文件化的组织
结构及职务规范(包括责任
和权力)
A.有，且与实际相符
B.有，与实际不符
C.无
A=2
B=1
C=0
2
组
织
结
构
有无书面岗位任职资格(学
历、资历、技能、年龄等)
标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
岗位标准有无以下要求
A.学历要求 C.技能要求
B.资历要求 D.培训要求
每一项增加
分
2
有无建立人事档案 A.有 B.无 A=1 B=0 1
人事档案有无以下内容
A.培训纪录 D.升降换岗记录
B.考核纪录 E.升降薪纪录
C.奖罚纪录
每一项增加
分
有无《员工手册》
A.有
B.无
A=1
B=0
1
本部门经理(或工作主持人)
的级别地位
A.副总经理级
B.比其他部门经理高半级
c.部门经理同级
A=2
B=1
C=0
2
部门经理有无用人任免权
A.有部分干部任免权
B.有审核权
C.无
A=2
B=1
C=O
2
与其他部门的工作关系
A.监督(评价考核)
B.协作
C.服务
A=2
B=1
C=0
2
有无文件化的岗位描述
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无文件化的责权描述
A.有
B.无
A=1
B=0
1
中层领导大专以上文凭的
比例
A.全部
B.大部分
C.少部分
D.无
A=4
B=3
C=1
D=0
4
人员
结构
管理人员大专以上文凭的
比例
A.全部
B.大部分
C.少部分
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
招聘
有无文件化的招聘管理制
度
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
是否要经面试和笔试
A.面试笔试都要
B.只要面试
C.都没有
A=2
B=1
C=0
2
有无面试及笔试题库
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无使用心理测评技术
A.有
B.无
A=1
B=0
1
新员工有无试用效果评估
及纪录
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无专职培训管理人员
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无常规培训教材
A.有
B.临时组织
C.无
A=2
B=1
C=0
2
新员工接受培训比例
A.全部
B.大部分
C.少部分
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
管理人员平均每年接受培
训的次数
次以上
～5次
～2次
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
有无培训效果考评及纪录
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=O
3
有无鼓励员工参加培训的
措施
A.有
B.有，没执行；
C.无
A=2
B=1
C=0
2
培训
有无正常的培训费用预算
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
接受专职培训(顾问)公司
培训
A.经常(每年5人次以上) B.很
少(每年 1～2人次) C.没有
A=2
B=1
C=0
2
有无岗位培训标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无业绩考核标准。
注：所谓岗位培训标准是指
明确各个不同的岗位必须
接受培训的内容要求及培
训后的效果。现在在实施
ISO9000:2000 版对这一点
都有明确的要求
A.有，落实到岗位
B.有，落实到部门
C.无
A=2
B=1
C=0
2
考核频率
A.每月一次
B.每季一次
C.很少有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
考核是否与奖罚挂钩
A.是
B.无
A=1
B=0
1
考核是否与升降职、换岗、
辞退挂钩
A.是
B.无
A=1
B=0
1
业
绩
考
核
工资结构是否完整
A.有基本工资
B.有奖金
C.有工龄工资
D.其他
E.计件工资
A-D每一项加
分
E为 2分
有无内部调动手续规范 A.有 B.无 A=1 B=0 1
换岗手续是否完备(有记录)
A.物资交接
B.文件交接
C.账务交接
D.工作交接
每一项加
分
2
内部
调动
换岗
换岗人员有无接受新岗位
培训
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无离退职管理规范 A.有 B.无 A=1 B=0 1
离退职交接手续是否完备
(有记录)
A.物资交接 B.文件交接
C.账务交接 D.工作交接
每一项加
分
有无管理人员离职分析
A.有
B.无
A=1
B=0
1
员工离职率(年)
A.<5%
～10%
～20%
D.>20%
A=1
B=2
C=1
D=0
2
离职
管理
管理人员离职率(年) 同上 同上 2
有无执行法定最低工资标
准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无执行劳动法规定的加
班限制
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无依法执行发放加班费
A.有
B.有比例，不完全合法
C.计件工资
D.无
A=2
B=1
C=I
D=O
2
是否依法执行离职支付
A.是
B.不完全
C.无
A=2
B=1
C=0
2
参加社会保险人员比例
A.全部
B.大部分
C.少部分
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
员工签订劳动合同比例
A.全部 B.大部分
C.少部分 D.无
同上 3
贯彻劳动
法
是否有拖欠工资现象
A.经常(每年有 8 个月以上的
月份)拖欠工资
B.偶然有(每年有1～4个月)拖
欠工资
C.没有
A=0
B=1
C=2
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无以下福利制度
A.年终双薪 D.病假补贴
B.产假工资 E.伙食补贴
C.哺乳时间保证
每项 分
有无特殊岗位(有害岗位)
待遇规定
A.岗位津贴 B.定期换岗
C.定期体检
每项 分
其他福利设施
A.职工食堂 B.提供住宿
C.内部医疗所或医院
每项 分
对职工食堂的评价
A.好
B.一般
C.不好
A=2
B=1
C=0
2
对住宿条件和管理的评价 A.好 B.一般 C.不好 同上 2
福利及劳
动保护
对内部医院的评价 同上 同上 2
部门经理
的激励措
施
A.固定奖金
B.业绩奖金
C.年薪制
D.期权制
A=1
B=2
C=2
D=3
3
合计 98
相对表现值
品质管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
文件化 有无文件化的组织结构
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无文件化的职责权限
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无文件化进料检验标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无文件化半成品检验标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无文件化成品检验标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无文件化的抽样标准
A.有
B.无
A=1
B=0
1
质检员上岗前有无经过必要的
培训
A.有
B.无
A=1
B=0
1
仪器检验员有无进行上岗前培
训
A有
B.无
A=1
B=0
1
质控点品质管理员有无受到相
关的培训
A.有
B.无
A=1
B=0
1
内审员有无相关知识培训
A.有
B.无
A=I
B=0
1
培训
如何确定培训需求
A.申请表
B.上司安排
C.根据需求规划
A=1
B=0
C=
1
除进料检验、半成品检验外有无
其他质控点
A.有
B.无
A=1
B=0
1
质控点
发现不合格晶或不合格项后是
否落实采取必要纠正措施
A.是
B.否
A=1
B=0
1
仪器校验 是否定期对检验仪器进行校验 仅做参考
A=1
B=0
1
QCC活动 内部是否定期开展 QCC活动
A.是
B.否
A=1
B=O
1
供应商考
核
有无合格供应商的考核方法
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无不合格供应商的淘汰制度
A.有
B.无
A=1
B=O
1
虽经进料检验把关，但不良品入
库频繁，有无这种现象
A.有
B.无
A=0
B=1
1
有无进料检验记录
A.有
B.无
A=1
B=O
1进料检验
有无定期对进料检验记录进行
分析
A.有
B.无
A=1
B=0
1
过程检验 过程检验有无明确的书面依据
A.有
B.无
A=2
B=0
2
是否在关键控制点处采用统计
技术来控制品质的波动
A.有
B.无
A=2
B=O
2
统计技术
是采用比例抽样还是采用
GB2828抽样标准抽样
A.前者
B.后者
A=0
B=2
2
质量报告
有无每月(或季度)质量报告
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无品质工程图
A.有
B.无
A=1
B=0
1
品质工程
有无品质工程师
A.有
B.无
A=2
B=0
2
实验室
有无专门的实验室
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无品质考核制度(或质量责任
制度)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
品质考核
是否将产品的合格率与品质检
验员经济利益挂钩
A.是
B.否
A=2
B=0
2
有无将售后服务的质量纳入质
量管理的范围
A.有
B.无
A=2
B=0
2
售后服务
售后服务人员上岗之前有无经
过相关的培训
A.有
B.无
A=2
B=0
2
管理职责 有无制定质量方针
A.有
B.无
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
质量方针怎样贯彻到员工中去
A.宣传
B.培训
C.死记硬背
A=
B=1
C=0
1
当怀疑品质有问题时，品管员能
否有权下令暂停相关工序生产
A.可以
B.不可以
A=
B=0
高层领导是否关注产品质量
A.是
B.有时
A=2
B=0
2
是否在接单前由相关人员评审
新订单(合同)以保证客户要求
得到满足
A.是
B.不是
A=2
B=0
2
是否评审供方满足客户要求的
能力
A.是
B.否
A=2
B=0
2
是否对关键工序进行识别和控
制
A.是
B.否
A=2
B=0
2
质量计划
是否对新产品的品质保证计划
进行策划
A.是
B.否
A=1
B=0
1
检验和测试是否标明从原料到
成品均需检验和标识
A.是
B.否
A=2
B=0
2
可追溯性
是否从原料直到成品的追溯性
报告(或记录)均被保留
A.是
B.否
A=2
B=0
2
有无对短期和长期的工序能力
进行研究
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无关键工序的控制计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
关键工序的控制计划包括哪几
方面
A.关键质量特性
B.采样频率
C.所需工具
A=2
B=2
C=2
2
工序控制
有无采用 SPC 图对关键工序进
行控制
A.有
B.无
A=2
B=0
2
检验、测量仪器是否满足精度需
要
A.满足
B.不能满足
A=2
B=0
2
计量
仪器校验的记录是否完整
A.完整
B.不完整
A=1
B=0
1
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
当测量仪器失控(或经校验不合
格时)有无采取合适措施
A.对以前的测试结果的有
效性进行重新评价
B.标识、隔离
A=2
B=2
2
是否定期对检验仪器进行校验
A.是
B.否
A=2
B=0
2
是否对不合格品进行标识，评价
和处置
A.是
B.否
A=2
B=0
2
是否有纠正／预防措施的实施
程序
A.有
B.无
A=2
B=0
2
是否对纠正／预防措施的有效
性进行验证
A.是
B.否
A=2
B=0
2
纠正／预
防措施
纠正措施有无相关负责人以及
完成的具体日期
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无搬运，包括存贮和交付的程
序文件
A.有
B.无
A=1
B=0
1
材料在接收前是否预先检查数
量、标识以及运输损坏情况
A.有
B.无
A=1
B=0
1
搬运包装
贮存交付
产品出货前是否检查数量、标
识、包装是否适当
A.是
B.否
A=l
B=0
1
有无品质成本控制计划
A.有
B.无
A=1
B=0
1
是否对品质成本的各组成部分
进行分析和控制
A.是
B.否
A=1
B=0
1
有无采取措施来降低品质成本
A.有
B.无
A=1
B=0
1
品质成本
有无对品质成本趋势进行分析
A.有
B.无
A=1
B=O
1
是否有关键工序流程图并标明
责任者
A.是
B.否
A=2
B=0
2
持续改善
有无证据表明工序在成本质量
上的改善
A.有
B.无
A=2
B=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无对不良晶的原因加以分析
并采取改善措施
A.有
B.无
A=2
B=0
2
是否对员工进行品质改善工具
的培训
A.是
B.否
A=2
B=0
2
有五年度内部质量审核计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无按时进行内部质量审核
A.有
B.无
A=2
B=0
2
内部质量
审核
有无保留审核记录
A.有
B.无
A=2
B=0
2
合计
相对表现值
技术开发管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
项目 状况描述 答题方式 状况量化 计分规则 标准分
(后面提供答案类型) 界定 得分
产品设计图纸的完整性
具有整套图纸文件的产
品品种数量÷总的产品品
种数量
<=1
～1=2
～=3
～=4
0=0
4
技术文件
完整性
工艺文件的完整性
具有整套工艺文件的产
品品种数量÷总的品种数
量
同上 4
本行业的国家标准，部颁标准
(包括相关标准)
A.有完整
B.部分有
C.无
A=3
B=2
C=0
3
本行业的国际标准
A.有完整
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
相关基础标准
A.有完整
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
行业刊务(国内)
A.全部有
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
国际行业刊务
A.全部有
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
国内行业前五名厂商产品资料
A.全部有
B.部分有
C.无
A=2
B=1
C=0
2
信息资料
管理
国际行业前五名厂商资料 同上
A=2
B=1
C=0
2
每年完成开发新产品品种速度
比
直接填每年开发新品种
数量
<=1
～=2
>=3
3
新产品效
益
每年新产品销售收入比
直接填当年投产的新产
品销售收入
<1=0
1～2=1
2以上=2
2
新产品中仿造的品种数比 直接填数量
1=1
～1=2
以下=3
3
专利产品营业收入比 直接填数量
=1
=2
-1=3
3
有无开发计划及进度表
A.有
%以下
A=3
B=0
3
按计划完成的品种比例
A.大部分
B.约一半
C.小部分
A=3
B=2
C=1
3开发过程
管理
开发费用占总收入的比例
%以下
～5%
%以上
A=1
B=2
C=3
3
有无开发程序管理文件及相关
审批制度
A.有，执行较好
B.有文件，执行不好
C.没有
A=3
B=2
C=O
3
有无工艺管理制度和执行记录
A.有文件，执行较好
B.有文件，无记录
C.无
A=2
B=1
C=0
2
有无组织架构岗位职责规范
A.有
B.无
A=1
B=0
1
有无技术文件管理制度
A.有
B.无
A=1
B=O
1
有无标准化管理制度
A.有
B.无
A=1
B=0
1
制度与组
织
有专职标准化管理人员
A.有专职
B.兼职
C.无
A=2
B=1
C=0
2
技术人员覆盖专业比例
A.>80%
～80%
C.<40%
A=4
B=2
C=1
2
人员状况
技术人员学历状况
A.中专比例最多
B.大专比例最多
C.本科比例最多
D.硕士以上的比例最多
A=1
B=3
C=2
D=4
3
技术人员占职工总数的比例
%以下
～5%
%以上
A=1
B=2
C=3
2
没有工艺员的车间比例
A.大部分车间有
B.少部分有
C.没有
A=2
B=1
C=0
2
技术人员的平均厂龄
～2年
～4年
年以上
年以上
A=1
B=2
C=3
D=4
4
部门经理厂龄
年以下
～5年
年以上
A=1
B=2
C=4
4
部门经理学历
A.中专
B.大专
C.本科
D.硕士以上
A=1
B=2
C=3
D=4
4
有无专用的基础研究实验室
A.有
B.无
A=1
B=0
1
开发设施
有无专用的新产品试制调备及
组织
A.有
B.没有
A=1
B=0
1
是否行业协会成员
A.是
B.不是
A=3
B=0
3
参加行业协会活动次数
A.每次都参加
B.大部分
C.小部分
A=3
B=2
C=1
3
行业活动
每年在各类专业刊物上发表的
论文数
篇以上
～3篇
C.没有
A=2
B=1
C=0
2
参加产品展览会
A.有
B.无
A=2
B=0
2
信息沟通
与共享
市场调研情况
A.有
B.无
A=2
B=0
2
内部标准化资料共享
A.有推荐标准手册
B.有常用部件图库
C.有常规工作时间定额
标准及计算办法
每一项加1分 3
有无加入国家或国际标准化网
络会员
A.有
B.无
A=1
B=0
1
合计 80
相对表现值
生产调度管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无每一张订单交期都经过生产
调度部门确认
A.有
B.无
A=3
B=O
3
有无对客户产品的使用要求、交货
要求等予以鉴定
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无制订合约管理审查程序?有无
标准合同
A.全部有
B.部分有
C.无
A=3
B=1
C=0
3
合约或订单内容是否能明确地包
含产品名称规格、交期等事项
A.全部是
B.部分是
C.否
A=2
B=1
C=O
3
针对合约或订单的变更，修改或作
废，是否已制定完整的作业程序?
①与客户沟通①交期更改后协调
生产①取消计划等
A.全有
B.部分有
C.无
A=3
B=1
C=O
3
合同评审
逾期交货是否有专人跟踪处理
A.有
B.无
A=3
B=0
3
生产计划 准时交货率为
～100%
～98%
-90%
%以下
A=4
B=3
C=2
D=O
4
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无书面生产计划
A.有
B.无
A=3
B=O
3
每日的生产计划有无经过技术、销
售、制造、品质相关部门评审确认
A.全部有
B.有供应部、制造部
C.无
A=3
B=l
C=0
3
生产计划分解到哪个级别如系列
成品、半成品、零部件
A.分解到零部件
B.分解到半成品
C.无
A=3
B=2
C=O
3
有无完成率书面统计?有无统计管
理制度
A.全部有
B.有书面统计完成率
C.无
A=3
B=2
C=0
3
有无定期分析检讨有关统计资料
A.有
B.无
A=3
B=0
3
公司的生产能力是否能满足公司
销售要求
A.基本满足
B.有盈余
C.不能满足
A=3
B=1
C=0
3
对供应商之交付及品质状况有无
书面分析报告
A.两者都有，且有书面分
析
B.两者有，无书面分析
C.有其中之一
D.无
A=3
B=2
C=I
D=O
3
有无书面统计公司之品质合格率
A.有书面
B.无
A=3
B=O
3
有无《半成品、成品、生产日报表》
或《库存日报表》
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无订单台账
A.有
B.无
A=3
B=O
3
台账管理
欠料管理方式：①有书面《每日欠
料跟催一览表》①口头催料
A.答①
B.答①
C.无
A=3
B=1
C=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无材料、半成品、流转单据管理
A.有书面《管理办法》
B.有报告，无书面
C.无
A=3
B=2
C=0
3
有无书面《常规产品 BOM清单》
A.有书面的
B.有，不健全
C.无
A=3
B=2
C=0
3
有无《在制品定额明细表(含劳动
定额、物料损耗定额、能耗定额或
工时定额)》
A.全有
B.有物料定额或劳动定
额
C.无
A=3
B=2
C=0
3
有无《产品生产周期一览表》?有
无修订程序
A.两者都有
B.有《产品生产周期一览
表》
C.其他
A=3
B=2
C=0
3
有无书面《日出货统计表》
A.有
B.无
A=3
B=0
3
是否存在缺料影响如期出货
A.因缺料占影响交期 5%
以下
～10%
～20%
%以上
A=3
B=2
C=1
D=0
3
是否有相关部门制作的《原材料来
料时间表》
A.有
B.无
A=3
B=0
3
是否严格按预定投产期投产
%以上
～95%
～90%
%以下
A=3
B=2
C=1
D=0
3
交期管理
是否存在设备工装夹具未能及时
修复而不能使用，影响如期交货
A.不存在
B.轻微
C.严重
A=3
B=2
C=0
3
组织协调
企业内部相关部门有无生产调度
例会制度
A.有
B.无
A=3
B=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
出现异常有无组织召开生产协调
会
A.有
B.无
A=3
B=O
3
有无专人负责物料统计及跟踪工
作
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无专人负责生产进度统计及跟
踪工作
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无专人负责品质异常统计及跟
踪工作
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无专人负责出货统计及跟踪工
作
A.有
B.无
A=3
B=0
3
合计 100
相对表现值
仓储管理诊断检查表
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
组织架构
有无文件化职责管理规范
和架构图
A.有，且与实际相符
B.有，且与实际不符
C.无
A=3
B=1
C=O
3
有无仓库平面示意图
A.有
B.无
A=3
B=0
3
标识
有无储区分区规划(合格区、
不合格区、待检区等)
A.合格品区
B.不合格品区
C.待检区
D.特采
每有一项加
1分
4
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
物品所处状态是否标明且
放置于所属储区
A.全部是
B.大部分
C.少部分
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
有无分区和物品状态(待检、
合格、不合格、特采)的标
识
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
贵公司有无制定有关物料
在进料、制程及成品运送时
的搬运管制程序和规范
A.有
B.无
A=3
B=0
3
搬运
贵公司有无提供正确的栈
板、容器或搬运工具，搬运
路线及载高载重限制，以防
止物料在搬运过程中因震
动、冲击、摩擦、重压及温
度等状况所引起之损坏
A.有
B.无
A=3
B=0
3
贵公司有无制定材料及产
品的储存管制程序和规范
A.有
B.无
A=3
B=0
3
有无防火安全设施
A.消防栓
B.灭火器
C.安全灯
D.其他
每项加 1分 4
是否提供安全储存条件和
设施以防止物料及产品变
质
A.防高温(需要否有无)
B.防化学腐蚀(需要否，有无)
C.防潮湿(需要否，有无)
D.防光照
E.其他
需要，且有的
加 1分需要，
无的扣 1分，
其余为 0分
5
有无制定物料收发之管制
办法，以明定物料领用、入
库、退库等核决权责
A.有
B.无
A=3
B=0
3
储存
对呆废料有无制定相应的
措施以及时处理
A.有
B.有措施无执行
C.无
A=3
B=1
C=O
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无具体措施以保证物料
发放执行先进先出程序
A.有
B.否
A=3
B=O
3
对有储存寿命之材料及产
品，是否明定储存期限
A.是
B.否
A=3
B=O
3
物料摆放是否井然有序
A.是
B.否
A=2
B=O
2
是否定期对库存材料及产
品进行复检
A.是
B.否
A=2
B=O
2
检验
对过期材料有无鉴定处置
程序
A.有
B.无
A=3
B=0
3
贵公司是否定期盘点
A.是
B.否
A=2
B=O
2
对盘盈、盘亏有无相应处理
措施
A.是
B.无
A=2
B=0
2
物料账、物、卡是否一致
A.全部是
B.大部分是
C.少部分一致
A=2
B=1
C=0
2
盘点账目准确率
%以上
～%
～99%%
%以下
A=3
B=2
C=1
D=O
3
盘点
调账审核权有无规定
A.有
B.无
A=3
B=0
3
选用的包装材料是否符合
产品标准有关要求
A.全部是
B.大部分是
C.少部分是
D.全部不是
A=3
B=2
C=1
D=O
3
包装
有无附包装试装检验程序
A.有
B.无
A=3
B=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
包装之标识(鉴别用)是否
明确规定
A.危险晶标识(需要否，有无)
B.防雨标识(需要否，有无)
C.防震标识(需要否，有无)
D.放置方向标识(需要否，有无)
E.产品名称、型号
F.件数
G.重量
H.公司名称
A～D需要且
有加 1分，需
要而无扣 1
分 E～H每有
一项加 1分
8
是否严格按生产作业计划
发料
A.是
B.否
A=3
B=O
3
领发料
对超领物料有无严格的审
批程序
A.有
B.无
A=3
B=0
3
贵公司库区有无推行“5S”
管理活动
A.有
B.无
A=3
B=O
3
有无设定“5S”责任区
A.是
B.无
A=3
B=O
3
“5S”管
理
是否定期对“5S”活动进行
检查
A.是
B.无
A=3
B=0
3
仓储管理是否已实现电脑
化管理
A.是
B.否
A=3
B=0
3
电脑化
有无使用 MRP、ERP或其他
库存软件
A.有
B.无
A=3
B=O
3
合计 100
相对表现值
采购管理现况评估
接受访谈人： 年 月 日
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
部门组织 有无文件化的组织架构图
A.有，且与实际相符
B.有，但与实际不相符
C.没有
A=3
B=1
C=0
3
文化水平
A.大专以上为主
B.高中或中专为主
C.初中以下为主
A=3
B=2
C=1
3
采购人员水
平
在相同岗位平均工龄
-2年
-5年
年
年以上
A=1
B=2
C=3
D=4
4
有无制定采购程序
A.有
B.无
A=2
B=0
2
采购制度
是否按照采购程序作业
A.是
B.否
A=2
B=0
2
有无定期采购计划
A.有
B.无
A=2
B=0
2
有无制定物料清单(BOM)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
制定采购计划的根据是什么
A.以生产计划
B.凭经验
A=2
B=0
2
采购计划和
预算
贵公司采用什么技术计算采购
批量
A.概率法
B.经济批量法
C.凭经验
A=2
B=2
C=0
2
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
有无采购资料
A.标准件手册(需要否，有
无)
B.金属材料手册(需要否，
有无)
C.化工手册(需要否，有无)
D.电子元器件手册(需要否，
有无)
E.电线电缆手册(需要否，
有无)
F.供应商名册
G.外协件验收标准
A-E需要，且
有的加 1分；
需要，无的扣
1分；其余为0
分，F-G有 1
项加 1分
7
采购资讯
有无采购统计资料
A.价格变化记录
B.供应商供货质量记录
C.供应商供货数量记录
D.供应商供货时间记录
E.采购员定购采购记录
F.采购合同记录统计
G.其他
每有一项加
1分
7
采购作业有无实现电脑化
A.有
B.没有
A=2
B=O
2
有无系统软件
A.有 MRPII或 ERP
B.有专用采购软件
C.进销存软件
D.无
A=3
B=2
C=1
D=O
3电脑化
有无使用电子商务采购
A.有
B.无
A=3
B=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
采购人员经过哪些培训
A.材料常识(制造质量)
B.检验标
C.抽验标准
D.采购文件及制度
E.采购技巧
每项加 1分 5
培训
对培训结果是否进行评估
A.是
B.否
A=2
B=0
2
是否定期评估供应商
A.是
B.不是
A=2
B=O
2
受控的供应商占总供应商的比
例
%全部
%以上大部分
%以下
A=3
B=2
C=I
D=O
3
有无合格厂商一览表
A.有
B.无
A=2
B=O
2
对服务性供应商是否一并列入
管制
A.是
B.无
A=3
B=O
3
供应商管理
平均同一材料有几个合格供应
商
个
个
个以上
A=1
B=2
C=4
4
对采购物料之议价、签约及订单
发出有无完整之作业程序
A.有
B.无
A=3
B=0
3
采购控制
物料之规格、品质要求或特殊要
求是否有文件说明
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
是否向合格供应商采购
A.全部是
B.大部分是
C.少部分
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
供应商交货准时率
%以上
～95%
～85%
%以下
A=3
B=2
C=1
D=0
3
供应商多次延期交货时如何处
置
A.不采取任何行动
B.与供应商沟通促其改进
C.罚款
D.将其列为不合格供应商
不再向其采购
A=O
B=1
C=2
D=3
3
是否对所有采购物料都要检验
后方可进仓
A.全部是
B.大部分是
C.少部分
D.全部不是
A=3
B=2
C=1
D=0
3
有无责成供应商提供有关物料
之证明文件(如材质证明、出厂
商检合格证明等)
A.有
B.无
A=2
B=0
2
采购产品之
验证
有无与供应商签订验证方法及
品质保证之协定?(如抽样标准、
重要检查项目等)
A.全部有
B.大部分有
C.少部分有
D.无
A=3
B=2
C=1
D=0
3
贵公司对采购绩效是否进行评
估工作
A.是
B.否
A=2
B=0
2
采购绩效
呆料资金比例
%以上
-5%
-3%
A=0
B=1
C=2
D=4
4
状况量化
项目 状况描述
答题方式
(后面提供答案类型) 界定 得分
计分规则 标准分
错误采购率
%以上
-10%
-5%
%以下
A=0
B=1
C=2
D=4
4
合计 98
相对表现值
领导行为类型诊断表
“火车跑得快，全靠车头带！”企业是否健康发展以及部下才能是否充分发挥与领导者
的行为类型有很大关系。为了充分挖掘您的领导潜能，进而振兴企业，神源管理咨询工作室
特推出“免费领导行为类型诊断服务活动”，希望您能在晚上休息前对自己过去的管理进行
一次反思，并将填好的表寄给我们。只要您按照我们开出的改善处方稍稍改变，就会赢得部
下心甘情愿的服从，毫无保留的忠诚，以及全心全意的支持，他们在工作中将更主动、更积
极、更富有创造性，并能发挥高度的团队精神和士气，循着既定的方向去达成共同的目标。
回忆平日的管理工作，在诊断表中自己符合的项目，加上“1”的记号
序
号
问题 总
是
大
体
都
是
时
常
偶
尔
基
本
没
有
1 部下稍有越轨行为，也不深究
2 能够容忍拖延和模棱两可
3 相信部下知道工作该怎么做且一定能做好
4 工作中，部下确定的一点小事也要向你报告
5 部下有不同意见，也强使按计划进行工作
6 自己作了改进计划，叫部下干
7 严密注视部下是否按自己指示进行工作
8 事情进展的不顺利，就很急躁
9 即使有小的失误，也严肃地追究责任
10 为了实现目标，要求部下做出“牺牲”
11 让部下自己规定工作进度
12 为追求“抱团”，即使小事也和部下商量
13 与部下意见不一致时，照部下意见办
14 对部下的私事，也主动帮忙
15 主动找部下了解他的生活目标、志向和忧虑
序
号
问题 总
是
大
体
都
是
时
常
偶
尔
基
本
没
有
16 对部下提出力不能及的要求
17 事前不做商量，就改变部下的任务
18 部下提出烦琐无聊的建议，叫他收回
19 不接受部下的辩解
20 自己每天的行动，并不一一向部下说明
姓名 职务
