第九讲 凯恩斯主义的社会福利思想
☆凯恩斯主义产生的历史背景
☆凯恩斯主义的理论体系及其发展
☆凯恩斯经济学中的社会福利思想
☆凯恩斯主义社会福利思想的影响
-1933年的经济大萧条
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
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2.新古典经济学的衰落
在1929年大萧条之前，在西方经济学界占统治
地位的是以马歇尔、庇古等人为代表的“新古典
经济学”的传统自由经营理论。
新古典经济学的理论分析是立足亚当斯密在其
《国富论》中提出的“看不见的手”的原理，其
主要理念是：在竞争的条件下，利润和效用最大
化行为通过市场力量，将会使千百万经济主体的
活动转化为社会最优状态。
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
新古典经济学主张“自由竞争”、“自动调节”
和“自由放任”，政府只充当“守夜人”角色，
并且认为在此之下资本主义不会发生全面的生产
过剩的经济危机（即所谓“生产给产品创造需求
”的“萨伊定律”）。
但是，30年代的大危机，不仅表现为资本主义
世界经济与政治的危机，更是宣告了新古典经济
学鼓吹的“萨伊定律”的破产和自由放任主义的
失败。不仅暴露了自由经济理论的局限，而且颠
覆了一系列资本主义社会奉为金科玉律的经济理
念。
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
3.凯恩斯主义的产生
凯恩斯主义又称凯恩斯主义经济学或者凯
恩斯学派经济学，是二战后形成的西方经
济学的新正统的学派，是凯恩斯的经济理
论以及他的支持者的经济理论所组成的一
个大学派，其创始人是英国的经济学家凯
恩斯。
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
约翰·梅纳德·凯恩斯
John Maynard Keynes
（1883-1946）
凯恩斯是当代西方经济学界
具有深远影响的英国资产阶
级经济学家 。主要著作：
1923《货币改革论》、
1930《货币论》和
1936《就业、利息和货币
通论》（简称《通论》）
从经济思想发展的历史来看，凯恩斯可以
被看作是能“与18和19世纪中涉及经济
学和为经济学指明方向的顶尖人物相匹敌
的人”。西方经济学界把他的《通论》奉
为与亚当斯密的《国富论》和马克思《资
本论》齐名的三部经典经济学著作，并把
他在经济学领域的贡献，与哥白尼、达尔
文对自然科学的开拓性成就相提并论，甚
至称他为“开辟了整整一个时代的伟大的
思想家和导师”。
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
简单说来，凯恩斯对经济学的革命性贡献
就是提出了以国家干预为核心内容的宏观
经济学理论，改变了斯密“看不见的手”
的思想提出以来，经济学一直相信的放任
自由主义的思想传统，建立起了影响经济
学理论与实践达半个世纪之久的凯恩斯主
义。
第一节 凯恩斯主义产生的历史背景
1.凯恩斯经济理论的基本内容
凯恩斯的经济理论是20世纪30年代资本主义经
济大危机和自由放任经济学说陷入困境的时代背
景之下，寻求摆脱危机而提出的与传统的经济体
系相背离的经济学说。它对传统经济理论和政策
提出了全面的挑战和批判，采用宏观分析的方法，
建立了一个以分析“有效需求不足”为中心线索，
以国家干预为核心，以医治资本主义经济危机和
失业为研究目的的完整的理论体系。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
凯恩斯经济理论的主要内容可以归纳总结为以下
几个部分：
就业一般理论
有效需求理论
经济危机理论
政府干预理论
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
就业一般理论
目的：阐明失业的原因及解决失业的有效途径。
关于失业的阐述：认为非充分就业是社会经济的
常态；区分了三种不同形态的失业形态（摩擦性
失业、自愿性失业、非自愿性失业）。
凯恩斯强调，只要现实社会中不存在非自愿性失
业，即使仍然存在摩擦性失业和自愿性失业，这
种状况仍可称为充分就业。其目的就是要解决失
业，既非自愿性失业问题。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
凯恩斯认为，充分就业均衡只是资本主义
经济的一种特例，而小于充分就业的均衡
时资本主义的常态。现实的经济生活之所
以经常小于充分就业的均衡是有效需求不
足造成的，并具体分析了有效需求不足产
生的原因。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
有效需求理论
“有效需求理论”是凯恩斯就业理论和经
济学说的核心，也被认为是凯恩斯对当代
西方经济学理论的最大贡献所在。
“有效需求理论”的内容包括对有效需求
的解释和对影响收入转变为需求的“三大
心理规律”的阐述。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
有效需求理论的基本思路是：社会就业水
平取决于社会有效需求的水平；失业源于
有效需求不足；有效需求不足又源于消费
需求和投资需求不足；而消费和投资需求
的不足则是由三大心理规律所致。这三大
心理规律是边际消费倾向递减规律、资本
边际效率递减规律和流动偏好规律，它们
对消费需求和投资需求影响深远。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
三大心理规律
（一）边际消费倾向递减规律
影响消费的因素：收入、价格、分配、利率
等
假定：收入是消费的唯一决定因素
基本心理规律：随着收入的增加，消费也会
增加，但消费的增加不及收入的增加多
消费倾向：收入与消费的关系
1、平均消费倾向：任一收入水平上消费在收入中所
占的比例
2、边际消费倾向：在增加的一个单位收入中用于消
费部分所占的比例
认为，边际消费倾向越来越低
社会各个不同收入阶层的边际消费倾向并不相同
富有阶层的边际消费倾向较低
贫穷者阶层的边际消费倾向较高
综上，国民收入分配的均等程度将直接
关系到社会总消费的数量。
采取措施修正国民收入的分配状况，使
富有阶层的财富向贫困者阶层转移。
如：向富人征收个人所得税等
（二）资本边际效率递减规律
认为，是有效需求（主要是投资需求）不足的主要
原因之一。
一方面，对某种资本品的购买量越大，则其供给价
格就越高，所付出的成本也就越高，因而其预期利
润率也就越低。
另一方面，投资越多、产量越大，销售产品的难度
也就越低，这无疑会抑制资本家投资的积极性。
（三）流动偏好规律
影响投资需求的的另一个原因。
流动偏好：指人们要以货币形式保持其一部分资产
的愿望和偏爱。
利息：人们放弃这种偏好的报酬 。
资本家对利润率的预期小于利息率就不会投资，就
会造成投资需求不足。
三个规律使消费需求和投资需求构成的
有效需求经常低于社会总供给水平，导
致就业总是小于充分就业。其中，资本
边际效率递减规律居主要地位。
非自愿失业 有效需求不足
凯恩斯从有效需求理论出发研究资本主义
经济危机爆发和大规模失业存在的原因，
并以此为基础提出了进行“有效需求管理
”的对策和政府干预的政策主张。有效需
求和有效需求管理集中反映了凯恩斯关于
社会福利的基本思想和主张。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
经济危机理论
关于是否存在经济危机的争论。（一是萨伊、李
嘉图等认为不会发生经济危机，二是马尔萨斯、
西斯蒙蒂等认为会发生经济危机）
关于市场是否稳定的争论。（亚当斯密认为市场
稳定是常态）
凯恩斯认为，不稳定是常态，其主要原因就是有
效需求不足。
其中，最主要的是资本边际效率的突然崩溃。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
非自愿失业 有效需求不足
危机和失业的根源
消费需求不足
投资需求不足
政府干预理论
针对之，提出的解决措施：
1、设法提高资本边际效率，或者设法降低利息率
以刺激投资。
2、设法提高消费倾向以扩大消费。
自由放任的市场经济下，三大基本心理规律的
存在，导致经济的波动。
为了挽救，要求国家对经济进行直接调节与干
预。
第二节 凯恩斯主义的理论体系及其发展
基于国家干预经济的理念，提出了政策主张：
（一）有效需求管理政策
重点：对总需求的干预
最有效的途径：
通过财政政策，由国家直接进行投资或消
费来弥补私人消费和投资的不足，以此来提高
国民收入和就业水平。
影响：
1、扩张性财政政策（增加货币发行量）
2、补偿性财政政策
（二）刺激消费、引导需求政策：
第一，力主消费支出。
鼓励政府消费
提高其转移支付水平
第二，主张实行高额累进税，以进行收入再分配，
提高消费倾向。
国家干预主义虽然强调国家调节和干预经
济生活，但整个干预理论仍然是强调自由
竞争和自由贸易为前提；从经济运行的角
度看，当代西方经济的指导调节机制仍然
是市场机制。国家对经济的干预和调节，
不是要完全取代市场机制的作用，而是为
了弥补市场功能的缺陷。
不同的评价：
资本主义的“救星”和“战后繁荣之父
”。
自己：“我所寻求的是改善资本主义的
社会机器，而不是推翻它。”
列宁：一个资本主义的卫士，布尔什维
主义的死敌。
经济危机的病因分析：有效需求理论的基本
内容
前面已有述及：
“有效需求理论”是凯恩斯就业理论和经济
学说的核心，也被认为是凯恩斯对当代西方
经济学理论的最大贡献所在。
“有效需求理论”的内容包括对有效需求的
解释和对影响收入转变为需求的“三大心理
规律”的阐述。
第三节 凯恩斯经济学中的社会福利思想
有效需求理论的基本思路是：社会就业水
平取决于社会有效需求的水平；失业源于
有效需求不足；有效需求不足又源于消费
需求和投资需求不足；而消费和投资需求
的不足则是由三大心理规律所致。这三大
心理规律是边际消费倾向递减规律、资本
边际效率递减规律和流动偏好规律，它们
对消费需求和投资需求影响深远。
第三节 凯恩斯经济学中的社会福利思想
克服经济危机的对策：有效需求管理的政策
主张
如果说可以将凯恩斯对资本主义“病情”与
“病因”的理论分析概括为“有效需求理论
”的话，那么他所开具的“诊断书”的核心
内容就是进行“有效需求管理”
第三节 凯恩斯经济学中的社会福利思想
有效需求管理的政策主张的要点如下：
1.必须摈弃经济自由主义和传统的自由放任
政策，采取政府干预和调节经济等一系列措
施，扩大政府职能；
2.摈弃传统的节约原则，设法提高消费倾向，
以便扩大消费；
3.增加投资，弥补由于消费需求不足所留下
的缺口。
第三节 凯恩斯经济学中的社会福利思想
总体而言，凯恩斯的整个经济政策、措施基
本上都是围绕需求管理，以扩大政府开支，
弥补私人有效需求不足这个中心展开的。凯
恩斯关于设法扩大消费和扩大投资，以达到
“充分就业”的政策主张，可以概括为三个
方面：赤字财政政策是重心；通货膨胀的货
币政策是辅助；同时，主张奢侈消费和降低
分配不公的观点。
第三节 凯恩斯经济学中的社会福利思想
凯恩斯主义无论在经济学理论还是在社会福利思
想史上都占据了极其重要的地位。在世界社会福
利思想的发展史上，凯恩斯无疑属于最为重要的
关键人物之列。他的思想无论对社会福利思想的
发展，还是对战后西方国家社会福利制度的建立，
都产生了极为深远的影响。我们前面提及的才华
横溢的、通才式的经济学家，1970年获得爱因斯
坦奖章和诺贝尔经济学奖的萨缪尔森就深受凯恩
斯主义的影响。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
1.对社会福利思想的发展的影响（P160）
凯恩斯主义的“革命”意义，主要体现在以当代
资产阶级经济学代替传统的资产阶级经济学，以
国家干预经济的理论代替自由经营理论上。在凯
恩斯的国家干预思想中，社会保障和社会福利思
想占有相当重要的地位，凯恩斯主义为大危机后
西方社会福利思想的发展，特别是二战后西方福
利国家思想的建立和发展，提供了系统的、宏观
层次的经济学理论的支持。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
（1）通过积极的财政政策提高社会保障水
平的社会福利思想
凯恩斯认为，克服经济危机和增加就业机会
的最有效的途径，就是国家需要实行积极的
财政政策，由国家直接进行投资或消费，以
弥补私人消费和投资的不足，这可以保持和
提高社会有效需求的水平，从而保持充分就
业水平，维护经济增长，最终提高国民收入。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
为了政府投资，凯恩斯力主政府举办公共工程，并
承担起私人和市场无法承担的老年救济、失业保障
等社会责任。
通过积极的财政政策，政府不仅可以提供社会保障
水平，而且可以通过提高居民的边际消费倾向，提
高社会有效需求的水平，从而刺激经济发展。
此外，国家对社会福利的积极干预和倡导，也有助
于增加社会的消费和投资需求，从而有助于实现宏
观经济的均衡发展。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
（2）通过实施累进税调节国民收入的思想
凯恩斯认为贫富差距过大不利于提高人们的
消费倾向，不利于增加整个社会的消费需求，
因而不利于经济发展和就业增加。因此，他
主张通过向富人征收累进税的方式来重新调
节国民收入的分配，缩小收入差距，增加需
求，刺激经济增长，提高就业水平。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
（3）以生产为导向、以实现充分就业为目
的的福利价值取向
凯恩斯在社会福利方面的主张和政策建议是
从生产角度出发提出的，属于一种有限再分
配，其目的是维系再生产的继续。以这种理
论为指导建立的社会福利思想和社会保障体
系，属于有限责任的社会保障，强调个人责
任，政府负担较轻。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
凯恩斯的宏观经济理论并不否认市场的作用，而只
是对市场失灵部分的补充。因此，政府对经济的干
预是有限度的。同样，社会保障中的政府干预也应
该是有限度的，仅以能够维持资本主义再生产的连
续性为尺度，并非真正关心社会福利问题本身。他
所主张的一些社会福利措施，不管是通过积极的财
政政策提高社会保障水平的社会福利思想，还是通
过实施累进税调节国民收入的思想，都是刺激需求，
保护生产的手段，而非出于对民众福利的真正关心。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
也就是说，凯恩斯主义的社会福利思想从根
本上说是一种以生产为导向、以实现充分就
业为目的的福利价值取向
尽管如此，凯恩斯主义的有效需求管理理论
及政府干预的政策主张，仍然成为现代社会
福利思想的重要理论基石之一。
在20世纪30年代以后，它迅速成为西方国
家建立社会福利制度的重要思想和制定公共
政策的主要理论依据。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
2.对战后西方国家社会福利制度的影响
凯恩斯所主张的政府积极干预经济的理论与
政策主张，是资本主义国家克服市场缺陷，
对付经济危机，制定经济政策和社会保障制
度的主要理论依据。从1929年的世界经济
危机一直到60年代末、70年代初，凯恩斯
的宏观经济理论占绝对主导地位，对战后西
方国家，特别是美国社会福利制度的建立产
生了重大的影响。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
（1）对英美国家政策的影响
凯恩斯经济学由于符合垄断资产阶级的需要，所以
它一出现就受到了世界各国垄断资产阶级及其经济
学家的重视和欢迎。
1944-1945年间，由于面临着战后经济恢复和
发展的艰巨任务，为防止20世纪30年代大危机重
演，西方发达国家先后把凯恩斯主义奉为国策，把
它作为制定政策的理论依据。
今天，它的政策主张已被许多发达资本主义国家，
特别是英美两国政府所奉行，成为这些国家经济政
策的主要组成部分。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
（2）对西方各国社会保障制度的影响
从世界范围看，全球社会保障制度的广泛建
立是以20世纪30年代经济大危机和第二次
世界大战以后尖锐的社会矛盾为共同背景的。
但各国的社会保障制度又有所不同，如瑞典、
英国等国属于福利型社会保障体制，美国实
行的是保险型的社会保障体制。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
各国社会保障制度、社会福利体系的不同特
点，除了包括国民传统、政治理念、经济力
量对比等不同因素的影响外，凯恩斯主义的
福利思想的影响程度的差别也是非常重要的
原因。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
美国是受凯恩斯主义影响最深的国家。以凯
恩斯主义为指导的美国社会保障制度，以维
护社会化大生产为目的，并以此来论证社会
保障的必要性。因此，在实践中，美国的社
会保障制度更强调效率的重要性，其社会保
障水平相对比较低、覆盖面比较窄，从而造
成经济目标与社会目标发生一定程度的背离。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
以福利经济学及社会民主思想、阶级调和理
念为指导的瑞典和英国等国家则从再分配的
角度论述建立社会保障制度的必要性。在实
践中，它们的社会保障制度更强调公平，其
保障水平较高、覆盖面较广，从而使其经济
目标与社会目标达到高度一致，但却忽视了
效率。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
即便如此，对于其他西方国家社会保障制度
的建立，凯恩斯主义的影响也是巨大的。尤
其是它的政府宏观干预的理论，对其他国家
的社会保障制度及其赖以建立的理论流派，
都产生过较大的影响。
凯恩斯主义的主要论点长期被西方国家的政
府作为制定经济、社会战略与政策的主要依
据。
第四节 凯恩斯主义社会福利思想的影响
谢谢大家！
