科 学与 社 会
托马斯·皮克迪 ：富者愈富
托马斯 ·皮克迪预测不平等将持续加剧
● 凭借所得税记录大规模数据库 。一个法
国经济学明星挑战了关于不平等的传统智慧。
在一个被雨水浸泡 的4月 15日——美国所得税
日——托马斯 ．皮克迪 (Thomas Piketty)早早抵达华盛
顿的一个智囊机构．带来一堆他的新书(21世纪的资
本》。这位43岁的法国经济学家是来谈论他的激进思
想的。这个房间充满了年轻的政策专家、头发斑白的新
闻记者、律师、政治助手，甚至还有一位美国前议员，戴
维·奥贝(David Obey)．他曾经在众议院主持过一个关
键的经费委员会 有时会为其浓重口音向公众道歉的
皮克迪 ．披露了他的数据和对资本主义经济的预测．并
淡定地面对批评 他身着一件皱巴巴的敞领夹克 ．看起
来有点像一个忙碌的研究生 ．而不是一位世界著名的
经济学权威。演讲结束后．他带来的书也销售一空。老
老少少的人们正在排队等他的亲笔签名
今年春天．当皮克迪周游北美时 ．这样的场景
已经上演了很多次 亚马逊网站现在把他的书列为
第一畅销书．哈佛大学出版社则报道说 ．(21世纪的
资本》第一年的销量比它 101年出版史上的其他任
何书都多
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蔡立英 ／编译
尽管皮 克迪很受欢迎 ．但是他 向公众
传递的信息是很严酷的 他把人们长期以
来接受的观念．即财富和收人的分配将会
随着国家的发展变得更加公平 ．贴上了“童
话”的标签．并暗示即使是运行得最好的资
本主义经济体也是将财富集中在顶层富人
身上 理由是：长远来看．他说，支付给资本
所有者的回报比经济增长率高
顶级数据库
这些刺激性的结论主要基于一个纳税
记 录的巨大数据库 ．这些数据是 由皮克迪
和全球 30个研究者组成的团队从包括美 国在 内的
20多个国家收集的 屹立于数据 山顶 ．皮克迪得 以
提供了对过去两百年资本主义的回顾考察 ．并对它
的未来做出预测 这个数据库．皮克迪写道，“是关
于收入不平等演化最大的历史性数据库 ”
这也是他的可信度的基石 即使不同意皮克迪
观点的经济学家也承认皮克迪的数据很重要 哈佛
大学经济学系主任 N_格里高利·曼昆 (N．Grego~
Mankiw)在 2013年一篇题为“保卫 1％”的与皮克迪
观点相左的随笔中．称皮克迪的数据“是我们能拥
有 的关于收入分配的最好数据 ”
皮克迪在 2O世纪 90年代后期开始这个项 目．
当时他 为写一本关 于法 国财 富分 配的书而挖 掘旧
的纳税记 录 1993年 ．时年 22岁的皮克迪从社会科
学高级研究院获得了博士学位后．到麻省理工学院
当经济学副教授 但是三年后他辞职了——“我不
觉得美国经济学家的工作是令人完全信服的。”他
在(21世纪的资本》一书中如此写道。回到故乡巴
黎．他现在是社会科学高级研究院和巴黎经济学院
的经济学教授
皮克迪揭开了回溯到 1789年法国大革命的法
料 学与 社会
哈塞特(Kevin Hassett)。质疑皮克迪对所得税数据
的依赖。哈塞特在一次纳税 日演讲中认为，皮克迪
的研究方法没有算上政府“转移支付”流向公 民的
数十亿美元的收益，如医疗保健和收入支持。哈塞
特宁愿选择依赖美国劳动统计局开展的人户调查
得到的美国经济消费数据 ．他说这些数据揭示了那
些甚至不进行纳税申报的低收入家庭的开销情况。
这些调查并没有显示出耸人听闻的贫富差距 ．哈塞
特说。
皮克迪 坚持认为 纳税记 录提供 了更 真实 的顶
层富人的财富和收人图景。在调查中。人们往往会
少报收入．而纳税人可能会更诚实．因为如果他们
撒谎的话会受到惩罚，他说。至于转移支付，皮克迪
认为在美国这些资金 日益用于支付医疗保健 他微
笑着说．知道这些转移支付是对个人还是对医疗保
健提供商更有益将会很有意思
但是皮克迪对不平等的补救方法——对财富
普遍征税．对底层穷人少征税而对顶层富人征很多
税——受到了左翼和右翼势力的攻击．部分原因是
这个方法很难强制征税 立法者似乎不准备试用这
个方法，而怀疑者则指出，如果他们这样做了．那些
超级富有的美国人将会声称移民到税收政策更友
好的地区 皮克迪第一次在演说中停下来的时候．
几个经济学家建议他们认为的更好更可行的对抗
不平等的方法．比如投资公共教育、创造就业机会
和基础设施建设 在另一个研讨会上 ．华盛顿特区
的经济和政策研究中心的联合负责人、经济学家迪
恩 ．贝克(Dean Baker)建议采取其他补救措施——
对金融交易征税 ，限制专利、降低药物公司的利润，
打破垄断等等
皮克迪同意这些建议 ．但是说它们还不足以改
变根本的r>g的动力学 但是随着纳税 日的第一
个研讨会结束．索洛和其他人沉思．皮克迪的方案
似乎没有道理——要求世界上所有的国家一致同
意对他们最富有的公 民增加税收 听起来像一个
“悲观的音符”．索洛提醒皮克迪和听众．美国是“一
个甚至不能维持遗产税征收的国家”
皮克迪预料到了悲观主义。“在 1900年 ．”他
说 ．“大 多数 人 本来 都说 累进 所 得税 永 远不 会 实
行。”然而．事实上却实行了。
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(上接第21页)农民之间以及古代的捕鲑渔民之间
不平等的关键因素 “这些自然状态中的社会恰好是
同一种资源集中．使得农业在各地发展成为可能．”
鲍尔斯说．“农业极大地提高了小块土地和少量动物
的生产力。”拥有肥沃农田的人们变得富有并传承财
富就有如神助了．部分是缘于土地的可控性。
随着农业社会的发展．产生了更多的阶层 演
变成世袭的酋长制，最终产生王国。酋长和国王致
力于积累盈余、集中财富和权力。许多酋长在贸易
线路上制造经济瓶颈．伊利诺伊州埃文斯顿西北大
学著名经济人类学家蒂莫西．厄尔 (Timothy Earle)
发表在 201 1年《社会演进与历史》杂志上的论文中
写道．领袖们向商人收取线路安全通行保护费，利
用财政盈余雇佣专业士兵．巩固和拓展其统治。物
质文明也变得 日益复杂．衍生出无数种高度集中且
易于传继的形式多样的财富．从铜锭到黄金珠宝。
所有这些趋势导致了更高层次的不平等
到了罗马人时期。贫富差距已是天壤之别。加
利福尼亚斯坦福大学历史学家沃尔特 ·沙伊德尔
(WMter Scheide1)和德州大学奥斯汀分校圣经研究
学者史蒂芬．弗里森(Steven Ffiesen)用历史数据计
算出罗马帝 国的基尼系数——现代社会不平等的
计量标准．从零开始的人人平等．到一为止的一人
独大。2009年《罗马研究》杂志上的一组报道称 ，罗
马帝国收入的基尼系数为 0．43．接近 2010年美国
税前收入基尼系数0．49的水平。事实上．罗马帝国
超级富豪的财富相当于如今亿万富翁的规模 罗马
三执政者之一的马库斯．克拉苏(Marcus Crassus)的
收入相当于现在每年进账 10亿 纽约城市大学卢
森堡收入研究中心经济学家布兰科 ．米拉诺维奇
(Branko MilaJ1ovic)和同事在 2007年发表的工作论
文中报道说．这还赶不上比尔．盖茨超过 20亿的年
收入 。
当今的复杂社会．再也回不到采集狩猎社会的
平等主义 ．但是史前研究仍然可以提供一些降低
l％的调控方法，鲍尔斯说 ．随着知识经济社会的到
来 ，财富增长依赖于专门技能、社会技巧和网络
化——这些因素在代际传播的可能 比土地和股票
组合要难得多，他说 ．“所以我认为从长远来看，更
加平等的未来是可以实现的 ”
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