帕累托标准和资源配置效率
第一节 帕累托标准
第二节 帕累托效率实现的条件
第三节 福利经济学基本定理
第四节 帕累托效率与产权原理
第一节 帕累托标准
一、判断市场效率的标准
帕累托最优是由意大利经济学家帕累托（1848-1923）最先提出来。
帕累托最优（Pareto optimality），也译作帕累托效率（Pareto efficiency），新福利经济学的许多内容都是围绕这个概念发展、演化而来的。所以一般认为，新福利经济学起源于帕累托。
帕累托效率是指资源配置的一种状态，在不使任何人效用降低的情况下，而不可能再使某些人的效用提高。
帕累托无效率是指通过重新配置资源，在不改变其他人的效用的情况下，还可以使某些人的效用提高。
二、帕累托改进
帕累托改进（Pareto improvement）是指一种变化，在没有使任何人效用下降的前提下，使得至少一个人的效用有所提高，则社会福利得到改进。
一般地说，如果一个社会的现状不是处在帕累托最优状态下，就存在着帕累托改进的可能。
相应地，如果没有任何帕累托改进的余地，就意味着现状已经达到了帕累托最优状态。
案例：例如他有一本书，你有一个梨子。
如果你喜欢吃梨，他喜欢看书，那么现在的这种产品配置就不是帕累托最优状态。
如果你和他都喜欢看书，相互交换的结果，就会使他的利益就受到损失，这种状况也不是帕累托最优状态。
如果你和他都喜欢吃梨，相互交换的结果，就会使你的利益就受到损失，同样这种状况也不是帕累托最优状态。
如果他喜欢吃梨，你喜欢看书，相互交换的结果，双方均得到了满足，这种状况就是帕累托最优状态。
三、帕累托效率实现的条件
（一）交换的帕累托最优
（二）生产的帕累托最优
（三）交换和生产的帕累托最优
（一）交换的帕累托最优
交换的帕累托最优状态的含义是：消费者消费任何两种商品时的边际替代率相等（MRSA=MRSB）。
也就是商品在消费者之间的分配已经达到这样一种状态：任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足程度；
或者说，在不减少其他消费者福利的前提下，每个消费者都已经不可能通过调整他的购买方式来增加他的福利。
UA1、UA2、 UA3表示商品1的无差异曲线，且UA1 <UA2 <UA3。
UB1 、UB2 、U B3代表商品2的无差异曲线，且UB1 < UB2 < UB3。
交换的帕累托最优条件
无差异曲线 ：消费者在一定的偏好、一定的技术条件和一定的资源条件下选择商品时，从两种商品的不同数量组合中，获得相同的满足程度的曲线。
Y商品
X商品
I
无差异：线上任何一点X与Y的不同组合，给消费者所带来的效用相同。
无差异曲线 (indifference curves)
Y商品衣服
X商品食品
I
处于同一条无差异曲线上的两个点：
两种商品的组合不同，但效用水平相同。
A
D
效用（满足程度）保持不变
减少Y，增加X
减少X，增加Y
无差异曲线的特征
（1）无差异曲线是一条向右下方倾斜的线，斜率是负的。
（4）无差异曲线不能相交。
（3）在同一个平面上可以有无数条无差异曲线。
表明：为实现同样的满足程度，增加一种商品的消费，必须减少另一种商品的消费。
同一条曲线代表相同的效用，不同的曲线代表不同的效用。
（2）无差异曲线凸向原点。
同一平面图上可以有无数条平行的无差异曲线
离原点越近的无差异曲线代表的满足程度越低，效用越低；否则越高，因为高位的无差异曲线的商品组合量大。
I1
I2
I3
X
Y
I4
（二）生产的帕累托最优
生产的帕累托最优条件可以表示为：两种生产要素生产两种产品时的边际技术替代率相等(MRTSA=MRTSB)。
边际技术替代率是指，在资源和生产技术一定的条件下，要增加一种产品的数量必须以牺牲另一种产品的一定数量为代价，增加的这种产品的数量与减少的另一种产品的数量这二者之比就是边际技术替代率。
等产量曲线特征
（1）在同一条平面图上有无数条等产量线，同一条等产量线代表同样的产量，不同的等产量线代表不同的产量，离原点越高的等产量线所代表的产量越高，反之则越低。
（2）在同一平面图上，任意两条等产量线不能相交。
（3）等产量线是一条向右下方倾斜的线，其斜率为负。这表明，在维持产量水平不变的条件下，生产者增加一种生产要素的投入时，必然要减少另一种生产要素的投入数量。
生产的帕累托最优
Production Contract Curve
帕累托有效的状态很多。理论上说，任意给定X的一条等产量线，有Y的一条等产量线与之相切，切点所代表的资源配置状态就是帕累托有效的。所有这样的点构成的曲线被称为生产中的契约曲线。
（三）生产与交换的帕累托最优
生产可能性曲线
从生产契约曲线到生产可能性曲线
生产契约曲线上的每一个点表明最优投入，也表明一定量的投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出。
这两种产出是帕累托意义上的最优产出，即此时要增加某一产出的产量就必须减少另一种产出的数量。
因而，遍取生产契约曲线上的每一点，可得到相应的所有最优产出量。
生产与交换的帕累托最优标准的条件是产品转换曲线的斜率与消费者的无差异曲线的效率相等（MRTXY=MRSXY ）。
也即在一个完全竞争的经济体系中，消费者按商品的边际效用付价，生产者按商品的边际成本定价，整个经济就会实现帕累托最优。
生产与交换的帕累托最优
Food
(Units)
Clothing
(units)
（四）对帕累托最优的认识
（1）积极作用
首先这种状态暗含了公平的精神。每个社会成员都具有自由选择和行动权利，均不会为了自己的利益而损及他人，社会财富充分富裕，以至使每个人均无须靠损害他人而提高自身经济福利水平。
其次这种状态暗含了效率标准。社会资源能够充分利用，实现效用最大化。
其一，“帕累托效率”中公平的虚幻性。表面上看，“帕累托效率”声称每个人在资源配置中的机会均等即使是政策的改进也不能损害任何一方的利益，但这种事实实现的前提是：
（1）市场信息完全对称（2）不存在不道德选择；（3）市场主体的活动均正外部性；（4）政府公正廉洁，所有政策均须社会成员一致同意。而在现实市场经济中，以上的任何一条都无法实现。
其二，“帕累托效率”中公平的绝对化。“帕累托效率”中公平被绝对化，首先表现为公平本质的绝对化，即不管在任何情况下，任何人的权利都不能受到任何损害，在资源配置、竞争起点和社会福利等方面， 每个人的权利和机会是均等的。
其次，公平结果的绝对化。人类谋取利益和追求效用推动人类社会无时无刻不在运动和演进，这种演进过程永不终止。但帕累托最优却内含了静态思维。
第三节 福利经济学基本定理
第一定理：只要是完全竞争达到的均衡状态，即为帕累托最优状态。
也就是说，如果所有的个人和企业都是以自我利益为中心的价格接受者，则竞争性均衡具有帕累托最优效率。
第一定理源自亚当·斯密“看不见的手”的原理。
亚当·斯密：看不见的手原理
每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他实际上所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但在他这样做的时候，有一只看不见的手在引导着他去帮助实现另一种目标，这种目标并非是他本意所追求的东西。通过追逐个人利益，他经常增进社会利益，其效果比他真的想促成社会利益时所能够得到的那一种更好。
“看不见的手”（invisible hand）
每一个人在决定自己行动的时候，所考虑的并不是社会的利益，而是他自身的利益，但是，人们在追求自身利益的时候，会在一只“看不见的手”的指导下，实现增进整个社会福利的目的。
很多时候，一个人会需要兄弟朋友的帮助，但假如他真的要依靠他们的仁慈之心，他将会失望。倘若在需求中他能引起对方的利己之心，从而证明帮助他人是对自己有益的事，那么这个人的成功机会较大。任何人向他人提出任何形式的交易建议，都是这样想：给我所需要的，我就会给你所需要的——这是每一个交易建议的含义；而我们从这种互利的办法中，所获的会比我们所需的更多。我们的晚餐可不是得自屠夫、酿酒商人，或面包师傅的仁慈之心，而是因为他们对自己的利益特别关注。他们给我们供应，并非行善，而是为了他们的自利。
所以，每个人都会尽其所能，运用自己的资本来争取最大的利益。一般而言，他不会意图为公众服务，也不自知对社会有什么贡献。他关心的仅是自己的安全、自己的利益。但如此一来，他就好象被一只“无形之手”引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一般的情形下，一个人为求私利而无心对社会作出贡献，其对社会的贡献远比有意图作出的大。我从来没有听说过，那些假装为公众幸福而经营贸易的人做了多少好事。
亚当·斯密：国富论 1776年
每个人都希望生活幸福，都不断追求better life。实现这个目标的手段，归纳一下，大概两种：第一，是通过让别人不幸福而使自己幸福，即用伤害别人的方式为自己得到好处。我称之为“强盗的逻辑”。第二，是通过让别人幸福使自己变得幸福。我称之为“市场的逻辑”。
如果社会不注意制度建设，不尊重人权、财产制度，仅仅靠说教，最后恰恰是人人都变得虚伪。由于否定了市场的逻辑，才使得社会变得如此虚伪，如此假话连篇。
——张维迎：《市场制度最道德》
第一定理的缺陷：
1、它假设存在完全自由竞争，而现实中充满了垄断；
2、它假设存在一般均衡，而在现实经济中，多数市场不是供给过度就是需求过度，并经常处于波动状态；
3、它假设不存在外部性和公共物品，而现实中总是存在扭曲市场机制的外部性和公共物品；
4、它忽视了收入分配问题。
第二定理：假设所有的个人和生产者都是以自我利益为中心的价格接受者，通过竞争机制可以实现帕累托最优均衡，前提是对个人和企业进行了适当的综合税收和转移支付。
市场与均衡
市场：是通过买者与卖者相互作用共同决定商品或劳务的价格与数量的机制。
价格协调着生产者与消费者的决策，较高的商品价格趋于抑制消费者购买，同时刺激生产；较低的价格鼓励消费，同时抑制生产。
完全竞争市场的特征：商品具有同质性，有大量的主体，主体之间没有任何协议，自由进入和退出，对于价格具有完全信息。
均衡：价格在市场机制中起着信号传递的作用，需求方与供给方在一定价格下达成协议，就叫做均衡。也就是说，市场均衡代表了买者和卖者之间的一种平衡，买者愿意购买的商品数量正好等于卖者愿意出售的商品数量。市场均衡分局部均衡与一般均衡。
局部均衡：假定其他市场情况不变，对单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析，而不考虑它们之间的相互联系和影响，又称马歇尔均衡。
特点：以单个生产者或消费者为分析对象，不考虑其他市场主体之间的相互影响，在外界条件不变的情况下，市场均衡状态是由某一产品或要素市场上均衡价格和数量决定。
一般均衡：指这样一种经济状态，在这种状态中，所有的要素和商品市场同时处于均衡状态，无数决策者所做出的无数最优化决策可以和谐并存。
它假定一个社会任何一种商品（或生产要素）的需求和供应，不仅取决于该商品（或生产要素）的价格，而且取决于其他所有商品和生产要素的供求和价格。
特点：存在性、稳定性、唯一性。
竞争性均衡：在完全竞争的市场中取得的均衡，消费者追求效用最大化，企业追求利润最大化。
第四节 帕累托最优与产权原理
一、产权的基本概念
产权：个人或组织的一组受保护的权利，它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有这些在这些资产的运用中所产生的效益，当然这也包括负收益——亏损。因此，产权决定着财产运用上的责任和受益。
特征：
（1）排他性
排他性指只有一个唯一的所有者（个人或组织），从而排除了其他人拥有这种财产的权力。这就保证了所有者可以最有效地使用属于自己的财产，并从中获得全部收益。
（2）可转让性
可转让性指可以通过市场的讨价还价过程进行产权的自由转让。
（3）构成要素
所有权、使用权、处置权、收益权。
二、产权理论和资源配置效率
1、科斯第一定理
科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些资源配置效率最大化的安排，即市场机制会自动达到帕累托最优。
在假定交易费用为零时，外部性完全可以通过损害与被损害双方的交易得到最有效地解决，政府干预不一定能达到最优结果，甚至是无效的；
权利必须界定，交易才有可能进行，这是市场机制发挥作用的基本前提；
在交易成本为零的情况下，产权初始界定并不影响福利最大化或产值最大化这一最终结果。不论是谁应对造成的损失负债，都可以通过市场交易实现最有效的资源配置。
假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：
一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；
二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50美元，总费用是250美元；
第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。
假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50美元买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。
如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。
因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置，因而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。
然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社会一切领域和一切活动中，交易费用总是以各种各样的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在绝对虚构的世界中，但它的出现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。
2、科斯第二定理
科斯第二定理的基本含义是：在交易费用大于零的市场里，不同的产权界定，会带来不同效率的资源配置。
科斯第二定理有两层含义：
1.在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响；
2.权利的调整只有在利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整所支出的交易成本时才会发生。
3、科斯第二定理的两个合理推论：
第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或者另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或者社会福利损失最小化的一方；
第二，一旦初始权利得以界定，仍然有可能通过产权交易来提高社会福利（帕累托改进）。
科斯第二定理强调的是交易成本会对产权配置下的经济效率产生影响，即如果交易成本为正，不同的产权界定必然会带来不同的资源配置，必然会影响经济效率。推而广之，不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。
现在假定5户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要125美元的交易成本，暂不考虑其他交易成本。在这种情况下，如果法律规定工厂享有排染权，那么居民户会选择每户自掏50美元为自己的家庭购买除尘机，不再会选择共同出资150美元购买防尘罩。
因为集体购买防尘罩还需要125美元的交易成本，意味着每户要分担55美元(买防尘罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。
如果法律规定居民户享有清洁权，那么，工厂仍会选择出资150美元给烟囱安排一个防尘罩。
由此可看出，在存在125美元的居民户之间交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率：
如果界定工厂享有排污权，消除外部性的总成本为250美元（即每户居民选择自买除尘机）；
而如果界定居民户享有清洁权，消除外部性的总成本仅为150美元。
在这个例子中，法律规定居民户享有清洁权，资源配置的效率高于法律规定工厂享有排污权。
权利的调整只有在利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整所支出的交易成本时才会发生。科斯提出来两种权利调整方式：
组织企业。市场交易成本太高无法处理外部性时，组织企业或企业一体化是一种替代方式。
政府管制。企业内部组织交易的行政成本也许很高，一种替代办法就是政府的直接管制。
4、对科斯定理的认识
科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。在这种理论的影响下，美国和一些国家先后实现了污染物排放权或排放指标的交易；
斯蒂格利茨（1989）：科斯定理是科斯谬误（The Coase Fallacy）,它误导了许多转型国家把注意力集中在产权问题上，即私有化上。企业经营的好坏是企业治理问题，与所有权没有直接关系。
前苏联决策者正是按照美国美国顾问的建议拍卖了几乎全部的国有资产，结果是经济效率并无提高而腐败、贫富分化更加严重。
自由主义盛行的英美，反倒没有将自己束缚在私有化的绳索之下。
国企的产权改革不仅存在理论偏差，也存在政策误导。导致职工权益被漠视，国有资产巨额流失，社会矛盾尖锐。
