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局部均衡(partial equilibrium)：在假设其他条件不
变的情况下，孤立地考察某一种商品或资源、某一个
消费者或生产者的均衡状态。
由马歇尔首创，张伯伦和罗宾逊夫人所发展。
一般均衡(general equilibrium)：从相互联系的角度
来考察各种商品或资源、各个消费者或生产者都同时
达到均衡的状态，即所有市场同时出清、所有价格同
时决定的一种状态。
由法国经济学家里昂.瓦尔拉斯首创，希克斯所发展
一、局部均衡和一般均衡
第一节 局部均衡和一般均衡
第七章 一般均衡与帕累托最优
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•一般均衡分析——把所有相互联系的各个市
场看成一个整体。
每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的
价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品和互
补品）的价格。当整个经济的价格体系恰好使所有
商品的供求都相等时，市场就达到了一般均衡。
3
例如：产品市场的均衡
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基本观点：经济社会是由相互联系的各个局部组成
的体系，当消费者偏好、要素供给和生产函数为已知
时，就能从数学上论证所有商品市场和要素市场同时
达到一般均衡状态。在这种状态下，所有商品和要素
的价格和数量都有确定的量值。
均衡条件：消费者的效用极大化和生产者的利润极
大化，所有市场的供需总量相等。
一般均衡模型：假设要素收入等于产品销售价值，
令由商品需求方程、要素需求方程、厂商供给方程和
要素供给方程组成方程组。(方程组有解的必要条件是令任
一种商品为货币，以该货币商品来表示其他商品和要素的价格)
二、瓦尔拉斯的一般均衡
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关于一般均衡的实现，瓦尔拉斯假设采用的是“试错
法”或“试探法”。即在市场中存在一个自由拍卖人，其
任务就是寻找并确定能与市场供求一致的均衡价格。
他寻找均衡价格的方法：首先它随意报出一组价格，
经济当事人根据该价格申报自己的供给和需求，如果所
有市场供求均达到一致，则将这个价格固定下来成为均
衡价格；如果供求不一致，则拍卖人调整价格，报出另
一组价格，即当某个市场的需求大于供给时就提高价
格；反之则降低价格，从而使新的价格比原来的价格更
接近于均衡价格。如果新的价格仍然不能使所有市场达
到均衡，则重复上面的过程，直到找到均衡价格为止。
三、实现一般均衡的“试探过程”
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一、福利经济学
（一）福利经济学的涵义
在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源
配置与个人福利的关系，特别是研究市场经济体系的资
源配置与福利的关系以及与此有关的各种政策问题。
或者，研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产
品在不同家户之间的最优分配。
（二）福利经济的社会目标
•最大的选择自由
•最高的经济效率
•公平的收入分配
福利经济学属于
规范分析
第二节 帕累托最优的实现机制
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（三）旧福利经济学和新福利经济学
旧福利经济学的创始人是庇古(Arthur Cecil Pigou)
把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度。
---国民收入总量越大，社会经济福利就越大；
---国民收入分配越平等，社会经济福利就越大。
新福利经济学的代表人物是帕累托（Pareto）
在序数效用论基础上，避开收入分配问题，以效
率作为福利分析的唯一目标。
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二、帕累托最优状态（帕累托最适度、帕累托标准）
意大利经济学家维尔弗雷多.帕累托：如果资源在某
种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使任何人
的福利有所增加，而不使其他人的福利减少，那么这
种配置就达到了帕累托最优状态，亦称帕累托效率。
帕累托最优状态意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新
配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。
帕累托最优状态是新福利经济学判断社会福利最大与否的标准.
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帕累托改进
——如果既定的资源配置状态的改变使得至少一个
人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这
种资源配置状态是“好”的状态改变——帕累托改进。
帕累托最优状态——不存在帕累托改进的余地
如果资源的某种配置的调整使一些人的福利增进，而使另些
人的福利减少，就不能简单评判这种配置最优与否；
如果某种配置与另一种配置相比较，其中至少有一个人的福
利较高，同时没有一个人的福利较低，则前一种配置即被称为
帕累托式优于后一种配置，但前一种可能亦不是帕累托最优状
态。以上的状态只能称为帕累托改进。
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A
XYMRS
B
XYMRS
三、交换的帕累托最优条件
考察两种既定数量的产品(X和Y)在两个消费者(A和B)之间的分配.
埃奇渥斯盒状图
Edegeworth-box
diagram
XA+XB=X*
YA+YB=Y*
●
●
●●
●
●
●
•从a点到b点: A的效用提高，B的效用不变
•从a点到d点: A和B的效用都提高 a点存在帕累托改进
c点不存在帕累托改进•从c点到a点: A的效用不变， B的效用下降
•从c点到g点: A和B效用都下降
交换的契约
（效率）曲线
Exchange
contract curve
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•结论：任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无
差异曲线的切点上，它就是帕累托最优状态，即交
换的帕累托最优状态。
•交换的契约曲线或效率曲线：所有无差异曲线的切
点的轨迹，表示两种产品在两个消费者之间的所有
最优分配的集合。
即：对于A和B两个消费者，两种商品X和Y的边际替代率相等。
•交换的帕累托最优条件：两条无差异曲线相切
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●●
●
沿着交换的契约曲线上点的移动，总会使一个人的效用提高而
另一个人的效用下降，根据帕累托最优标准，我们不能说曲线上
任何一点比曲线上其他点要更好一些，因为它们之间不可比较。
只有当社会具有明显的福利分配的偏好，如宁愿以牺牲B的利益
而使A更好些，则将选择c点。
我们仅仅能够说的是，给定任何不在曲线上的点，总存在比它
更好的点，而这些点在曲线上。
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生产的帕累托最优状态条件：
四、生产的帕累托最优条件
考察两种既定数量的要素(L和K)在两个生产者(C和D)之间的分配.
即: 对两个生产者来说，两种要素的边际技术替代率相等。
生产的契约
（效率）曲线
Production
contract curve
●
●
●
●●
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五、交换和生产的帕累托最优条件
1、假定
•整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产
品X和Y之间进行选择；
•只存在两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之
间进行选择以生产两种产品X和Y；
•C生产X，D生产Y；
•消费者的效用函数即无差异曲线簇给定不变，生
产者的生产函数即等产量曲线簇给定不变。
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2、生产可能性曲线（产品转换曲线）
从生产契约曲线到生产可能性曲线（production possibility frontier）：
产品
产品
●
●
•生产可能性曲线---在资源一
定的条件下，有可能生产两
种产品的最大产量的边界线
（满足生产的帕累托最优）
生产可能性曲线
•产品的边际转换率—
—生产可能性曲线的斜
率绝对值
0
lim
x
Y dYMRT
X dX
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3、交换和生产的帕累托最优条件
•产品的边际替代率
等于边际转换率：
MRSXY=MRTXY
P
P’
Y
X
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
A●
•A点满足生产和交换的帕累托最优：
既是生产者获得最大产量的两种产
品的组合点，又是消费者获得最大效
用的两种产品的组合点。
•A点实现了资源的最佳配置，社会获
得了最大福利。
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交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所
有的消费者都相等。
生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率
对所有的生产者都相等。
生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际替代
率等于它们的边际转换率。
A B
XY XYMRS MRS
C D
LK LKMRTS MRTS
XY XYMRS MRT
一、只有在完全竞争的条件下，才能实现三个帕累托最优
第三节 完全竞争与帕累托最优状态
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•任意一个消费者（A、
B）在完全竞争经济中
的效用最大化条件：
Y
XA
XY P
PMRS
Y
XB
XY P
PMRS
B
XY
A
XY MRSMRS
K
LC
LK P
PMRTS •任意一个生产者（C、
D）在完全竞争经济中
的利润最大化条件：
K
LD
LK P
PMRTS
D
LK
C
LK MRTSMRTS
交换的帕累托最优条件
生产的帕累托最优条件
完全竞争经济中，帕累托最优状态如何实现？（1）
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完全竞争经济中，帕累托最优状态如何实现？（2）
Y
X
Y
X
XY P
P
MC
MC
X
YMRT
消费者效用最大化条件：产品边际替代率=产品价格之比
Y
XA
XY P
PMRS
XY
Y
X
XY MRSP
PMRT
厂商实现两种产品的最佳组合：产品边际转换率=产品价格之比
生产和交换的帕累托最优条件
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完全竞争市场的前提条件：
经济人假设；
完全信息（信息确定、信息对称——交易成本为
零）；
资源自由流动（没有垄断）；
没有外部性；
私人物品（不考虑公共物品的特性）。
二、完全竞争市场经济的局限
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由于存在外部性、公共物品、垄断、不完全信息等
问题，现实社会无法满足完全竞争市场所必须具备的
条件，价格机制无法正常发挥作用，资源配置无法达
到最有效率的状态，称为“市场失灵” （market
failure） 。
市场失灵
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（一）外部性或溢出效应（externalities）
——一种经济力量对于另一种经济力量的“非”
市场性的附带影响。
或者，经济活动的当事人对其他人所造成的无法通
过价格体系反映的影响。
外部经济（external economies）---经济主体对
他人的影响是有利的。
外部不经济（external diseconomies）---经济
主体对他人的影响是有害的。
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生产的外部经济——某一生产者的经济活动给
其他经济主体带来无需偿付的利益。
如：苹果园与养蜂场、基础设施的修建、教育和
培训的正外部性。
生产的外部不经济——某一生产者的经济活动
使其他经济主体的生产成本上升，而且无需承担赔
偿的义务。
如：厂商排污。
生产的外部性：
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消费的外部性：
消费的外部经济——消费者的消费活动使其他人
得到无需偿付的利益。
如：私人花园、公民受教育的正外部性。
消费的外部不经济——消费者的消费活动给其他
人造成无需承担赔偿义务的损害。
如：家庭噪音、小汽车的排污与“拥挤成本”、吸烟。
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外部性造成市场失灵
外部不经济导致：
私人边际成本 < 社会边际成本
私人边际利益 > 社会边际利益
结果：企业和个人的产量可能会超过社会最优产量。
外部经济导致：
私人边际成本 > 社会边际成本
私人边际利益 < 社会边际利益
结果：企业和个人的产量可能会低于社会最优产量。
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Q
P
O
D=MRP
MC1：私
人边际成
本
Q1
MC2：社会
边际成本
Q2
外部不经济导致：
私人最优产量社会最优产量
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私人利益 社会利益< “搭便车”行为
开车人损失利益，降低积极性
搭车人没有成本，没有动力和压力
低效率和市场失灵
外部经济导致：
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非分割性：只能在保持物品完整性的前提下，由众多
消费者共同享用。
非排他性：无法排除其他人从公共物品中获得利益。
意味着消费者可能成为“免费乘车者”。
非竞争性：消费者的增加不引起生产成本的增加。意
味着消费者的社会边际成本为零。
公共资源：具有非排他性和竞争性的物品。
如：公海中的鱼类资源、公地、拥挤的免费道路。
（二）公共物品（public goods）
——私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产
品和劳务，如国防、空间研究、气象预报、灯塔等。
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公共物品导致市场失灵：
•公共物品不受价格制度的影响：私人和政府之间
不存在产品价格信息和稀缺性的信息传递过程
（不存在市场）。
•结论：依靠市场机制是无法调节公共物品的供给
和消费的。
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公地悲剧（tragedy of the commons）
含义：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人
都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此
导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。
如草场过度放牧、海洋过度捕捞、污染严重的河流
和空气等。
根源：公共物品因产权难以界定而被竞争性地过度
使用或侵占。
解决方式：私有化、污染者付费、管制与规范等。
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BA
C
消费者剩余损失
效率损失
社会净损失
D
MR
MC
QC
PC
Pm
Qm Q
P
D
E
垄断造成社会福利净损失
（三）垄断
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垄断导致寻租（Rent-seeking）
寻租：通过公共权力（特权）参与市场经济，从而
谋取非法收益的非生产性活动。
美国经济学家克鲁格（寻租理论的鼻祖）：寻租是
指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动。
寻租的根源是政府！
寻租是不经过相应的生产劳动而将社会公众财富转
移到一部人手中。它从根本上是与劳动和公平原则
相违背的，也是对公共资源的侵害和浪费。
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（四）信息不对称 (asymmetric information)
认识能力有限
掌握信息的成本太高
信息商品特殊
机会主义倾向
信息不对称：指参与经济活动的当事人拥有不同信
息的状况，即有些人拥有比其他人更多的相关信息。
原因：
败德行为和逆选择
委托人--代理人问题结果：
指人们借助不正当的手
段谋取自身利益的行为
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道德风险（或败德行为）
——由于信息不对称、合同不完备及合同实施障碍
等原因导致的当事人在追求自身利益的同时损害他人
或社会利益的一种机会主义行为。
道德风险不是一个道德问题，而是一种经济行为，
当事人产生道德风险并不意味着缺乏道德，而是缺乏
相应的激励机制与约束机制。
道德风险是代理人签订合约后采用隐藏行为，由于
代理人和委托人信息不对称，给委托人带来损失。
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二手车市场：
一辆旧车的主人最清楚旧车的质量；
未来的买主总有许多理由怀疑旧车的质量，而只
有购车之后才会确知一辆旧车的质量。
由于信息不对称会导致低质量商品把高质量商品驱
逐出市场。 ——劣质品驱逐优质品
保险市场：
投保人在投保后，降低对所投保标的的预防措
施，使损失发生的概率上升，给保险公司带来损失
的同时降低了保险市场的效率。
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市场失灵
国家干预
