SBU信息管理与工作协调指导流程
SBU增资扩股管理程序
SBU 在战略规划和年度经营
计划中必须提供《SBU 增资扩股方
案》。SBU 在具备增发和配股资格的
前 1 年，向战略发展部提交详细的
《SBU增资扩股工作计划》和《SBU
增资扩股方案》。
战略发展部在收到《SBU增资
扩股方案》后，立即向执委会汇报，
由执委会组织有关人员对方案进行
审议，战略发展部将审议结果用《股
东意见书》反馈给 SBU董事会。
SBU董事会批准后，按照证监
会要求办理手续。战略发展部跟踪
申报进展，协调集团有关部门支持
SBU申报工作，并向执委会汇报。
协调
支持
跟踪
进展
战略规划
年度经营计划
增资扩股方案
增资扩股方案
SBU 增资扩股工作
计划
增资扩股方案 战略部
执委会
审议 战略部
股东意见书SBU 董事会
批准
按证监会
程序办理
手续
战略部
报告
报告执委会
SBU重大关联交易协调程序
SBU 与其关联企业之间的商
品买卖，资产转让、资金往来等都
属于关联交易。
SBU 在《SBU 年度经营计划》
中已经列入的重大关联交易，由战
略部批准实施；没有列入的关联交
易，由战略部与投资部共同组织相
关部门批准。对 SBU提交的有关《关
联交易报告》，均应在 5日内以《股
东意见书》的形式反馈给 SBU 董事
会。
SBU董事会收到《股东意见书》
后，讨论并做出决定，如果与集团
意见一致，即可执行，如果与集团
意见不一致，SBU董事会将意见以书
面形式报交集团执委会，执委会主
持由 SBU 主要领导、战略发展部、
投资管理部、财务部等有关部门参
加的协调会，讨论并形成最终决定。
关联交易报告
关联交易报告
不一致
一致
已列入年度
经经营计划
的关联交易
未列入年度
经经营计划
的关联交易
战略部
批
准
股东意见书SBU 董事会
战略部
投资部
相关部门
批
准
股东意见书SBU 董事会
决
定
执
行
意见执委会
协调会
SBU
战略部
投资部
财务部
最
终
决
定
SBU 董事会
SBU信息公告管理程序
SBU 按照法定程序公告信息
前，或者在召开董事会/股东会之前，
SBU 必须通过战略发展部向集团执
委会通报公告或会议的主要内容并
征求意见，集团必须在 2 日内作出
回复。牵涉 SBU 配股、增发新股的
申报材料需先报战略发展部评审。
执委会负责讨论审议公告和
会议的内容，如无异议，则由战略
发展部负责反馈给 SBU；如有意见，
由战略发展部负责将审议意见用
《股东意见书》提交给 SBU董事会。
通报征求意见
反馈有异议
无异议
SBU 战略部
执委会
审
议
战略部
SBU 董事会
意见
战略部
股东意见书SBU 董事会
SBU 配股增发申报材料
