附件 1
职 权 目 录
部门：九曲分矿四车间 时间：2012 年 7 月 20 日
职权编号 职权名称 类别 职权依据 职权概述 责任部门 备注
GF-LL-JQSICJ-0
1
安全管理 管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责车间安全管理，安全教育培
训，落实各项安全管理制度，负
责放射源的安全管理、充填采场
安全管理。
井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
2
车间生产
考核管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责按生产计划完成责任制指标
及临时性工作。
井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
3
物资耗用
管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责车间物资、能源消耗、废品
回收管理。
井下车间
单位（部门）负责人：乔俊宾 填表人：乔俊宾
GF-LL-JQSICJ-0
4
设备维护
保养管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责电气、设备的维护保养、日
常点检，设备安全确认。
井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
5
工资绩效
考核
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责员工的绩效考核。 井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
6
设备外借
外修管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责协助物资装备部做好设备对
外借用管理。
井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
7
内部人员
调配管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责车间内部岗位和人员调配管
理。
井下车间
GF-LL-JQSICJ-0
8
成本控制
管理
管理权
《企业管理制度
-井下车间职责》
负责车间成本的核算。 井下车间
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-01
职权部门 四车间 职权名称 安全管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
安全项目日常检查
安全隐患整改
风险描述：◆工作失职，不履行或
履行安全培训制度不到位，流于形
式，造成安全培训不合格。
风险描述：◆工作失职，渎职，防
范措施制定落实不到位。
风险描述：◆工作不负责，把安全
检查流于形式化，不能及时发现问
题或隐患。
执行安全培训制度
安全问题处理
风险描述：◆工作失职，安全违章
违纪考核不严不细，甚至讲人情，
对关系人违章违纪行为不处罚，造
成人的不安全行为隐患。
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-02
职权部门 四车间 职权名称 车间生产考核管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
现 场
管理
文 明 生
产管理
成本
计划
发现问题及时
整改
风险描述：◆工作渎职，检查流
于形式，对存在的问题视而不见；日常巡回检查
制定生产管理计划
风险描述：◆工作不负
责，计划执行不到位；
风险描述：◆因人情关系，“老好人”
主义，发现问题没及时处理。
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-03
单位名称 四车间 职权名称 物资耗用管理
类 别 管理类 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
制定车间耗用物资计划
车间物资入库
领用人员填好领用物
资数量，种类，使用
场所的单据并签字确认
维修或安装结束，分管主
管根据使用情况和配件的
使用数量，确认后签字
◆风险描述：工作不负责任，物资
需求计划大于实际需求导致
资金积压；
◆风险描述：工作不认真，入库台
账、手续不明细。
◆风险描述：讲人情拉关系，私
自发放物资，或私自对外加工，
导致公物私用；
◆风险描述：工作失职，物资耗
用情况核查不严导致物资流
失。
◆一级廉洁风险
◆二级廉洁风险
▲三级廉洁风险
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-04
职权部门 四车间 职权名称 设备维护保养管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
设备日常巡检
设备运行状态分析
设备的维修与保养
设备
风险描述：◆责任心不强，巡检应付了
事，给公司造成损失。
风险描述：◆消极怠工，检查保养流于
形式，设备存在的问题不能及时发现及
时处理；
制定设备管理计划
风险描述：◆工作能力、经验不足，不
能设备状态分析发现设备存在的问题；
风险描述：◆工作失职，检修计划不到
位，造成不必要停车；
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-05
职权部门 四车间 职权名称 工资绩效考核
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
车间绩效考核制度的制定
车间根据全月生产情况分析考核
风险描述：◆讲人情，对关系人违
章违纪行为不处罚，管理考核不
公正。
按岗位工种、绩效考核
根据个人月违章违纪考核每名职
工
月考核奖惩情况车间公示
风险描述：◆工作失职，管理考核
不严不细；
风险描述：◆考核不清、不细，易
造成负面影响。
◆一级廉洁风险
◆二级廉洁风险
▲三级廉洁风险
风险描述：◆工作失职，考核标准
制定不完善、不科学；
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-06
职权部门 四车间 职权名称 设备外修、外借管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 四车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
风险描述：◆人情关系，未经审批
程序私自安排设备外修，易给公司
财产造成损失。
物资装备部审批
分管领导审批
设 备 外 修外借
车间负责制定设备
外修计划和设备外
借计划
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
风险描述：◆工作失职，制定
设备外修外借计划不严谨，没
有针对性。
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-07
职权部门 四车间 职权名称 内部人员调配管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 井下车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
风险描述：◆违反人事管理规
定，利用个人关系暗箱操作，
使请托人受益
风险描述：◆玩忽职守，弄虚
造假，人员调配审核不严，造
成不良影响。
车间负责人签批
人力资源部审核存
档
需求人员申请调动
岗位
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
风险描述：◆工作失职，未按
实际需求设致岗位；
附件 2
职权运行流程及廉洁风险防控图
编号：GF-LL-JQSICJ-08
职权部门 四车间 职权名称 成本控制管理
职权类别 管理权 职权等级 二级
编制部门 井下车间 签发人 乔俊宾
编制人 乔俊宾 签发时间 2012-7-20
风险描述：◆对成本升降的原
因分析错误或不透彻，对决策
形成错误诱导；
风险描述：◆对核算内容监督
不到位，形成虚假信息
成本节约或超支分
析
加强成本核算管理
车间成本计算
◆代表一级廉洁风险
◆代表二级廉洁风险
▲代表三级廉洁风险
风险描述：◆不反映或不及时
反映发现的成本问题，造成误
导性信息；
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
执行安全培训
制度
安全副主
任
工作失职，不履行或履行
安全培训制度不到位，流
于形式，造成安全培训不
合格。
二级
安全项目日常
检查
安全
副主任
工作不负责，把安全检查
流于形式化，不能及时发
现问题或隐患。
二级
安全隐患整改
安全副主
任
工作失职，渎职，防范措
施制定落实不到位。
二级
GF-LL-JQSI
CJ-01
安全管理
安全问题处理
安全副主
任
工作失职，安全违章违纪
考核不严不细，甚至讲人
情，对关系人违章违纪行
为不处罚，造成人的不安
全行为隐患。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
制 定 生 产 管 理
计划
所有主任
工作不负责，计划执行
不到位；
二级
日常巡回检查 所有主任
工作渎职，检查流于形
式，对存在的问题视而
不见；
二级GF-LL-JQSI
CJ-02
车间生产
考核管理
发 现 问 题 及 时
整改
所有主任
因人情关系，“老好人”
主义，发现问题没及时
处理。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
制定车间耗用物资
计划
保管员
作不负责任，物资需求
计划大于实际需求导致
资金积压；
二级
车间物资入库 保管员
工作不认真，入库台账、
手续不明细。
二级
领用人员填好领用
物资数量，种类，
使用场所的单据并
签字确认
保管员
讲人情拉关系，私自发
放物资，或私自对外加
工，导致公物私用；
二级
GF-LL-JQSI
CJ-03
物资耗用
管理
维修或安装结束，
分管主管根据使用
情况和配件的使用
数量，确认后签字
保管员
讲人情拉关系，私自发
放物资，或私自对外加
工，导致公物私用；
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
制定设备管理计划
设备
副主任
工作失职，检修计划不
到位，造成不必要停车；
二级
设备日常巡检
设备
副主任
消极怠工，检查保养流
于形式，设备存在的问
题不能及时发现及时处
理；
二级
设备运行状态分析
设备
副主任
工作能力、经验不足，
不能设备状态分析发现
设备存在的问题；
二级
GF-LL-JQSI
CJ-04
设备维护
保养管理
设备运行状态分析
设备
副主任
责任心不强，巡检应付
了事，给公司造成损失。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
车间绩效考核制度
的制定
全体岗位
工作失职，考核标准制
定不完善、不科学；
二级
车间根据全月生产
情况分析考核
全体岗位
工作失职，管理考核不
严不细；
二级
根据个人月违章违
纪考核每名职工
全体岗位
讲人情，对关系人违章
违纪行为不处罚，管理
考核不公正。
二级
GF-LL-JQSI
CJ-05
工资绩效
考核
月考核奖惩情况车
间公示
全体岗位
考核不清、不细，易造
成负面影响。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
车间负责制定设
备外修计划和设
备外借计划
设备
副主任
工作失职，制定设备外
修外借计划不严谨，没
有针对性。
二级
物资装备部审批 二级
分管领导审批 二级
GF-LL-JQSI
CJ-06
设备外修、
外借管理
设 备 外 修外借
设备
副主任
人情关系，未经审批程
序私自安排设备外修，
易给公司财产造成损失。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
需 求 人 员 申 请
调动岗位
全体人员
工作失职，未按实际需
求设致岗位；
二级
车 间 负 责 人 签
批
车间主任
违反人事管理规定，利
用个人关系暗箱操作，
使请托人受益；
二级GF-LL-JQSI
CJ-07
内部人员
调配管理
人 力 资 源 部 审
核存档
综合管理员
玩忽职守，弄虚造假，
人员调配审核不严，造
成不良影响。
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 3
职权运行环节及廉洁风险防控表
部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20
职权编号 职权名称 职权业务环节 涉及岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施
车间成本计算 全体岗位
不反映或不及时反映发
现的成本问题，造成误
导性信息；
二级
成 本 节 约 或 超
支分析
全体岗位
对成本升降的原因分析
错误或不透彻，对决策
形成错误诱导；
二级
GF-LL-JQSI
CJ-08
成本控制
管理
加 强 成 本 核 算
管理
全体岗位
对核算内容监督不到位，
形成虚假信息
二级
填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾
附件 4
部门廉洁风险防控表
单位：九曲分矿四车间 2012 年 7 月 20 日
负责人 乔俊宾部门
名称
四车间 风险等级 二级
职 务 车间主任
主
要
职
权
1.负责车间安全管理，做好车间、班组的安全教育培训工作；
负责组织召开车间安全工作会议，部署并落实各项安全措施；
负责按计划组织车间安全文明生产；
2.负责车间能耗、备品备件的仓储、定额及消耗管理，降低
生产成本；负责生产现场管理，搞好现场文明卫生和定置管
理；
3.负责车间及分管范围的设备设施日常管理，做好设备设施
的使用、检查、维护和维修工作；
4.负责所属范围电气线路、管路、设备的技术管理，建立设
备台账，编报设备维修计划、更新改造计划并实施；
5.负责贯彻落实公司制度、会议精神及各项工作指令；
6.负责车间员工效绩考核、工资分配和工资报表工作；
7.做好本车间工作情况的整理和上报工作;及时完成公司交办
的其他工作。
廉
洁
风
险
点
1.工作不认真，车间安全管理和安全教育培训不到位；不能
及时组织召开安全工作会议和部署安全措施；
2.物资管理上营私舞弊，造成物资流失；
3.对文明卫生和定制管理不管不问；
4.设备日常管理不到位，不能充分做好设备的使用、检查、
维护和维修工作；
5.忽视所属范围电气线路、管路、设备的技术管理，不能做
好设备维修计划、更新改造计划；
6.公司制度、会议精神及各项工作指令传达不及时；
7.员工效绩考核、工资分配不能公平公开；
8.监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成
工作被动。
防
控
措
施
1、积极做好车间安全管理，做好车间、班组的安全教育培训
工作；
2、按时组织召开车间安全工作会议，部署并落实各项安全措
施；
3、按计划组织车间安全文明生产；
4、做好车间能耗、备品备件的仓储、定额及消耗管理，降低
生产成本；
5、做好生产现场管理，搞好现场文明卫生和定置管理；
6、做好车间及分管范围的设备设施日常管理，落实责任到个
人；
7、建立设备台账，编报设备维修计划、更新改造计划并实施；
8、及时传达公司制度、会议精神及各项工作指令；
9、员工效绩考核、工资分配要做到公平公开；
10、开展自查自纠定期查纠存在的问题，杜绝各类违法乱纪
现象的发生；
11、逐级问责制，把职责落实到人。
责任人 乔俊宾 审 核 侯成录
分管
领导
侯成录
附件 5
岗位廉洁风险防控表
部门：九曲分矿四车间 2012 年 7 月 20 日
负责人 乔俊宾岗位
名称
车间主任 风险等级 二级
职 务 车间主任
主
要
职
责
1．负责本单位生产计划安排、调度和指挥工作。
2．负责组织落实生产部下达的各项生产、经济技术指标。
（1） 密切配合各工程队，保证工程队生产计划的完成。
（2）保证井下钻探任务的顺利完成。
（3）保证各种卷扬机电耗标。
（4）保证设备完好率达标。
（5）落实其他节能降耗措施。
3．负责车间生产情况的统计分析工作，并及时上报分管副矿长及主
管部门。
4．负责车间安全生产管理和安全事故的调查处理工作。
廉
洁
风
险
点
1．本单位生产计划安排、调度和指挥工作不到位。
2．生产部下达的各项生产、经济技术指标不能按时完成。
3．车间生产情况的统计分析不到位，隐瞒车间生产情况不能及时上
报。
4．安全生产监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造
成工作被动。
防
控
措
施
1．严格落实公司生产计划安排、调度和指挥工作并执行到位。
2．按时保质保量完成生产部下达的各项生产、经济技术指标。
3．做好车间生产情况的统计分析工作，并及时上报分管副矿长及主
管部门。
4．逐级问责制，把职责落实到人。
5、加强廉政教育学习
填表人 乔俊宾 审 核 侯成录
分管
领导
侯成录
附件 5
岗位廉洁风险防控表
部门：九曲分矿四车间 2012 年 07 月 20 日
负责人 乔俊宾岗位
名称
技术副主任 风险等级 二级
职 务 车间主任
主
要
职
责
1.负责协助主任完成员工定额、绩效考核，根据生产任务统一调配人员，抓好车
间日常管理工作。
2.负责协助主任抓好负责车间生产计划的贯彻落实和车间安全生产的具体监督
管理和考核工作。
3.负责协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
4.负责协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作。
5.负责协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务，根据车间的统一部
署对外委工程队进行管理。；
6.负责协助主任及时向员工传达公司党委的各项指示精神。
7.负责协助主任把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。加强工程技
术质量管理和验收评定工作。
8. 负责协助主任组织生产调度会议，及时组织各项生产例会，协调车间具体生
产工作；
9.负责协助主任做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上
级安排的其他工作。
廉
洁
风
险
点
1．不能积极协助主任完成员工定额、绩效考核和抓好车间日常管理
工作。
2．不能积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
3．员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作开展不力。
4．不能主动协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。
5. 不能及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。
6．监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被
动。
防
控
措
施
1．积极协助主任完成员工定额、绩效考核，抓好车间日常管理工作。
2．积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
3. 积极协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工。
4. 积极协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。
5. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。
6．逐级问责制，把职责落实到人。
7. 加强廉政教育学习。
责任人 孙京阁 审核 乔俊宾
分管
领导
乔俊宾
附件 5
岗位廉洁风险防控表
部门：九曲分矿四车间 2012 年 7 月 20 日
负责人 乔俊宾岗位
名称
安全副主任 风险等级 二级
职 务 车间主任
主
要
职
责
1.负责协助主任完成员工安全考核，抓好车间日常管理工作。
2.负责协助主任抓好材料消耗和成本管理工作。
3.负责协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
4.负责协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作。
5.负责协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。
6.负责协助主任及时向员工传达公司党委的各项指示精神。
7.负责协助主任把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。
8.负责协助主任做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上
级安排的其他工作。
9．负责协助车间主任开展好井下安全标准化建设和整改工作。
10．负责协助车间主任抓好井下作业现场安全管理和隐患排查整改工作。
廉
洁
风
险
点
1．不能积极协助主任完成员工安全考核和抓好车间日常管理工作。
2．物资管理上营私舞弊，造成物资流失。
3．不能积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
4．员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作开展不力。
5．不能主动协助主任组织员工完成公司下达的各项指标任务。
6. 不能及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。
7．监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。
8．不能及时深入现场抓好安全管理，对安全隐患的落实整改不力。
防
控
措
施
1．积极协助主任完成员工定额、绩效考核，抓好车间日常管理工作。
2．积极协助主任抓好材料消耗和成本管理工作，不营私舞弊。
3．积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。
4. 积极协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工。
5. 积极协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。
6. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。
7．逐级问责制，把职责落实到人。
8. 加强廉政教育学习。
9.深入作业现场，主动承担安全隐患的排查与整改。
10．加强安全考核力度，严格安全奖惩机制。
填表人 邵建波 审 核 乔俊宾
分管
领导
乔俊宾
附件 5
岗位廉洁风险防控表
部门：九曲分矿四车间 2012 年 7 月 20 日
负责人 乔俊宾岗位
名称
生产副主任 风险等级 二级
职 务 车间主任
主
要
职
责
1.负责抓好日常安全工作。
2.负责执行总矿和分矿的安全规章制度，落实工作部署。
3.负责组织车间安全检查，对于查出的隐患及时整改。
4.负责开展好井下安全标准化建设和整改工作。
5.负责组织好职工日常的安全教育和调岗、换岗人员的安全培训工作。
6.负责制定各种应急预案、组织应急演练。
7.负责把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。
8.负责做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上级
安排的其他工作。
9．负责任抓好材料消耗和成本管理工作。
10.负责组织搞好设备安全检查，保证设备的安全装置处于可靠状态。
廉
洁
风
险
点
1．不能积极完成抓好车间日常管理工作。
2．不能积极执行总矿和分矿的安全规章制度，落实工作部署。
3．不能积极组织车间安全检查，对于查出的隐患及时整改。
4．不能积极开展好井下安全标准化建设和整改工作。
5．不能主动组织好职工日常的安全教育和调岗、换岗人员的安全培训工
作。
6．监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。
7．不能及时深入现场抓好安全管理，对安全隐患的落实整改不力。
防
控
措
施
1．积极完成绩效考核，抓好车间日常管理工作。
2．积极抓好材料消耗和成本管理工作，不营私舞弊。
3．积极抓好各项安全管理制度的执行和落实。
4. 积极做好员工的安全教育及调岗、换岗人员的培训工作，。
5. 积极组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。
6. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。
7．逐级问责制，把职责落实到人。
8. 加强廉政教育学习，做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作
氛围。
9.深入作业现场，主动承担安全隐患的排查与整改。
10．加强安全考核力度，严格安全奖惩机制。
填表
人
刘景东
缪如月
审 核 乔俊宾
分管
领导
乔俊宾
附件 6
岗位廉洁风险分类及防控措施表
岗位名称： 车间主任 2012 年 7 月 20 日
风险点
风险
类别
风险等级 风险数量 防控措施 实施细则
责任
人
责任
领导
协调车间各
项工作合理
有效的进行
岗位
职责
风险 二级 1
加强协调车间
各部门的分工
合作
细致划分工作范围，将各类工作划分给各
自分管副主任，并促进各副主任间的交流
沟通
可能出现对
车间的工作
监管不到位
业务
流程
风险
二级 1
加强车间各项
工作的监管力
度
加强理论方面的学习，熟悉各项工作的开
展情况，做到实时监管，确保工作无疏漏。
对各项制度
的检查排除
力度不够
制度
机制
风险 二级 1
加强对制度的
管理力度，经
常组织学习有
关规章制度
定期组织内部职工以及外委工人进行安全
教育，学习有关规章制度，切实加强对职
工的管理力度。
受到外界因
素的干扰，
从而影响正
常工作
外部
环境
风险 二级 1
廉洁奉公，以
身作则，加强
自身修养。
时刻提醒自己要端正态度，增强对外界干
扰的抵抗力，从而做到廉洁奉公。
乔
俊
宾
侯
成
录
附件 6
岗位廉洁风险分类及防控措施表
岗位名称：安全副主任 2012 年 07 月 20 日
风险点
风险
类别
风险
等级
风险
数量
防控措施 实施细则
责任
人
责任
领导
1.在安全管理方面，收集问题不
全面，分析不彻底，提出问题解
决不及时，收受好处和人情，对
违反规定行为不按规定进行处罚；
2.在事故调查分析处理方面，处
罚避重就轻，处理不到位，整改
措施不具体；
3.对不正之风不敢批评纠正，存
在“老好人”现象；
4.工作程序不规范、不严谨，自
由裁量权大，存在权力失控、行
为失误的现象；
5.不服从领导安排，消极怠工，
不能有效落实自己份内工作，可
能导致工作出现偏差或失误。
岗位
职责
风险
二级 5
1.经常开展廉政警示教育，
强化廉洁自律意识，严格落
实执行廉洁从业各项规定，
加强对井下人员的管理、监
督和教育，不断深化党风廉
政建设工作；
2.加强各项职权运行制度、
环节监控工作，行使职权程
序化、规范化、公开化；
3.及时公开、阳光办公，自
觉接受监督；
4.奖罚款要有理有据，完全
按照制度进行；
5.开展自查自纠定期查纠存
在的问题，杜绝各类违法乱
纪现象的发生。
1、制定学习计划，加
强业务知识和规章制
度的学习，提高业务素
质。
2、经常性的和团队成
员沟通，建立团队协作
精神，增强团结，认真
完成领导交办的各项
任务。
3、建立安全考核公开
制度，杜绝人情，做到
奖罚分明。
4、深入现场，以现场
安全管理为中心，查出
隐患，落实整改。
邵
建
波
乔
俊
宾
1、好处和人情，弄虚作假，对安
全隐患考核力度不够；
2、迟报、瞒报、虚报使责任人免
于处罚或处罚不合理；
3、不按规定查找事故责任人，在
查处违规违纪行为时，可能产生
涂改、隐匿、伪造、故意损毁有
关记录或者证据的行为；
4、工作不细心、不到位，落实问
题不及时。
业务
流程
风险
二级 4
坚持原则办事，严格规定程
序。
1、制定学习计划，加
强业务知识和规章制
度的学习，提高业务素
质。
2、积极与安全落后人
员和违章违纪人员沟
通，做好教育说服工作，
稳定员工心态。
3、深入现场，以现场
安全管理为中心，查出
隐患，落实整改。
对上级文件、制度学习不到位，
领会不透彻，拟定工作要点不切
合实际。
制度
机制
风险
二级 1
加强文件、制度的学习，提
高领会把握上级及集团相关
精神的能力，加强制度建设。
对上级及集团、矿业股
份文件和会议精神做
到学习贯彻有记录、有
落实、有措施、有方案。
存在接受宴请，收受好处
外部
环境
风险
二级 1
强化抵御外部环境影响、侵
蚀的能力。
严格执行公司有关规
定，并接受群众的监督。
邵
建
波
乔
俊
宾
附件 6
岗位廉洁风险分类及防控措施表
岗位名称：设备副主任 2012 年 07 月 20 日
风险点
风险
类别
风险
等级
风险
数量
防控措施 实施细则
责任
人
责任
领导
1．对车间日常设备运行情况的考
核不严格；
2.对车间备品备件消耗情况把关
不严；
3．对备品备件、机加工件等物料
计划审批把关不严；
4．对设备报废处理鉴定、把关不
严，造成报废设备销售时价格偏
低；
5．失职、渎职，对设备运行情况
监督检查不力，导致制度或工作
不能有效落实，造成工作被动。
岗位
职责
风险
二级 5
1．加强设备报废管理，实
行多部门监督机制；
2．严格按照《设备管理考
核制度》对车间设备运行
情况进行考核，并将考核
情况每月进行公示，接受
职工监督；
3．每月对设备运转率等关
键指标完成情况进行考核；
4．经常开展廉政警示教育，
强化廉洁自律意识；
5．开展自查自纠，定期查
纠存在的问题，杜绝各类
违法乱纪现象的发生。
1、制定学习计划，加强
业务知识和规章制度的
学习，提高业务素质。
2、经常性的和团队成员
沟通，建立团队协作精
神，增强团结，认真完
成领导交办的各项任务。
3、建立安全考核公开制
度，杜绝人情，做到奖
罚分明。
4、深入现场，以现场安
全管理为中心，查出隐
患，落实整改。
徐
振
国
乔
俊
宾
1、收受好处或人情，对设备工作
管理不到位。
2、失职渎职，对设备的巡检工作
管理不到位。
3、管理不严格，对设备存在的隐
患和违章操作考核不严厉
业务
流程
风险
二级 3
坚持原则办事，严格规定
程序。
1、制定学习计划，加强
业务知识和规章制度的
学习，提高业务素质。
2、积极与落后人员和违
章违纪人员沟通，做好
教育说服工作，稳定员
工心态。
3、深入现场，以现场设
备管理为中心，查出隐
患，落实整改。
对上级文件、制度学习不到位，
领会不透彻，拟定工作要点不切
合实际。
制度
机制
风险
二级 1
加强文件、制度的学习，
提高领会把握上级及集团
相关精神的能力，加强制
度建设。
对上级及集团、矿业股
份文件和会议精神做到
学习贯彻有记录、有落
实、有措施、有方案。
存在接受宴请，收受好处
外部
环境
风险
二级 1
强化抵御外部环境影响、
侵蚀的能力。
严格执行公司有关规定，
并接受群众的监督，并
在全矿设立监督电话、
监督箱。
附件 6
岗位廉洁风险分类及防控措施表
岗位名称：生产副主任 2012 年 07 月 13 日
风险点
风险
类别
风险
等级
风险
数量
防控措施 实施细则
责任
人
责任
领导
1．不能积极完成抓好车间日常管
理工作。
2．不能积极执行总矿和分矿的安
全规章制度，落实工作部署。
3．不能积极组织车间安全检查，
对于查出的隐患及时整改。
4．不能积极开展好井下安全标准
化建设和整改工作。
5．不能主动组织好职工日常的安
全教育和调岗、换岗人员的安全
培训工作。
6．监督检查不力，可能导致制度
或工作不能有效落实，造成工作
被动。
7．不能及时深入现场抓好安全管
理，对安全隐患的落实整改不力。
岗位
职责
风险
二级 7
1．积极完成绩效考核，抓好车间日
常管理工作。
2．积极抓好材料消耗和成本管理工
作，不营私舞弊。
3．积极抓好各项安全管理制度的执
行和落实。
4. 积极做好员工的安全教育及调岗、
换岗人员的培训工作，。
5. 积极组织员工完成公司下达的各
项生产指标任务。
6. 及时的向员工传达公司党委的各
项指示精神。
7．逐级问责制，把职责落实到人。
8. 加强廉政教育学习，做好员工的
思想教育工作，营造一个浓厚的工作
氛围。
9.深入作业现场，主动承担安全隐患
的排查与整改。
10．加强安全考核力度，严格安全奖
惩机制。
刘
景
东
、
缪
如
月
乔
俊
宾
