集智股份：2022年年度报告.pdf

下载

下载

72积分

90积分

下载

90积分

VIP价：72积分

杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 1 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告 2023-026 2023 年 3 月 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 2 2022 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人楼荣伟、主管会计工作负责人俞金球及会计机构负责人(会计 主管人员)俞金球声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、行业替代、产品升级和技术创新风险 全自动平衡机用于各类回转零部件不平衡量的检测和自动修正。这种不 平衡量主要由设计缺陷、材质不均匀以及制造安装等原因造成。如果未来出 现设计改进、材料优化或工艺提升等创新技术手段使得回转零部件产品不存 在不平衡量或者无需对不平衡量进行修正即可符合标准，将对公司生产经营 造成重大不利影响。 此外，目前公司全自动平衡机主要以切削去重方式进行不平衡量修正， 如果未来公司不能及时跟踪并掌握新技术，不能及时进行产品升级或技术创 新，将对公司持续发展造成重大不利影响。 2、行业周期性波动的风险 公司所处行业在大类上属于装备制造行业，装备制造行业具有较强的周 期性特征，与宏观经济和固定资产投资关联度较高。国家周期性的宏观政策 调整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会对本行业造成较大影响。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 3 但若当宏观经济不景气时，下游固定资产投资需求将放缓，并将对公司的生 产经营产生负面影响。 3、成长性风险 全自动平衡机企业成长速度和抗风险能力，取决于企业是否具备良好的 技术创新能力和产品研发实力，是否可以持续进行技术升级和产品改进，研 发和设计新产品，在保持现有应用领域技术领先和市场地位的同时，不断拓 展新的应用领域，从而获得稳固的利润来源并创造新的利润增长点。 不同应用领域的全自动平衡机技术特征、产品形态存在较大差异，新产 品和新应用领域的拓展，需要企业具有深厚的技术积累、研发经验和品牌知 名度。虽然公司目前具有较强的技术实力和研发经验，在电机应用领域已取 得了一定的市场地位和品牌知名度，并成功进入离合器压盘及总成等汽车回 转零部件的制造领域，但公司未来能否持续进行技术升级和产品改进、研发 和设计新产品，能否持续成长仍具有一定的不确定性。 4、研发产业化存在不确定性的风险 报告期内，公司与之江实验室合作开发的“智能声学传感系统”项目已 完成了水声智能传感系统工程样机的开发并进行了多次试验和技术验证。合 作各方已就产业化实施主体杭州谛听智能科技有限公司的股权安排作出了进 一步明确，并已组建产品技术团队进行后续产品样机的开发。目前，公司正 在进行相关产品准入资质的申报准备工作，进一步推进后续产业化进程。由 于该项目为新技术新产品，未来形成最终应用成果和实施产业化过程中会受 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 4 到诸多不确定性因素影响，关于后续进展公司将根据法律法规要求履行信息 披露义务，敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 62400000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 5 目录 第一节 重要提示、目录和释义....................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................................. 8 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................................................ 12 第四节 公司治理...................................................................................................................................................34 第五节 环境和社会责任..................................................................................................................................... 46 第六节 重要事项...................................................................................................................................................47 第七节 股份变动及股东情况............................................................................................................................59 第八节 优先股相关情况..................................................................................................................................... 66 第九节 债券相关情况..........................................................................................................................................67 第十节 财务报告...................................................................................................................................................68 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 6 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、公司主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 2、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 3、经公司法定代表人签名的 2022 年度报告文本原件。 以上备查文件的备置地点： 公司证券投资部 杭州集智机电股份有限公司 法定代表人：楼荣伟 2023 年 3 月 28 日 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 7 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、集智股份 指 杭州集智机电股份有限公司 全资子公司、新集智 指 杭州新集智机电有限公司 控股子公司、谛听智能 指 杭州谛听智能科技有限公司 控股子公司、上海衡望 指 上海衡望智能科技有限公司 控股子公司、杭州合慧 指 杭州合慧智能装备有限公司 控股子公司、之江易算 指 浙江之江易算科技有限公司 控股孙公司、杭州得佰沃 指 杭州得佰沃机械有限公司 控股子公司、杭州予琚 指 杭州予琚智能装备有限公司 控股子公司、长沙集智 指 长沙集智柔线科技有限公司 控股子公司、集智凯顿 指 西安集智凯顿智能装备有限责任公司 控股子公司、集智印度 指 集智机电(印度)有限公司 平衡机 指 泛指用于测试回转零部件不平衡量大 小和周向位置的机器，包括测试机和 全自动平衡机 测试机 指 平衡机的一种，可以测量回转零部件 不平衡量大小和周向位置 全自动平衡机 指 平衡机的一种，具有回转零部件不平 衡量测试装置和矫正装置，可以自动 完成不平衡量的检测、定位和修正 智能装备 指 具有感知、分析、推理、决策、控制 功能的制造装备，它是先进制造技 术、信息技术和智能技术的集成和深 度融合 自动化设备 指 电机行业自动化分块定子组装线 回转零部件 指 正常工作时作回转运动的零件或部件 工位 指 完成全自动平衡机上下料、测试、修 正等各功能的工作站 测试 指 振动量测量及不平衡量换算过程 不平衡 指 旋转物体围绕其旋转轴线的质量分布 不均匀，导致旋转体围绕其轴线旋转 时产生离心力。不平衡包括静不平 衡、偶不平衡和动不平衡 手工平衡 指 指采用测试机测量不平衡量后，由工 人凭借经验，进行修正、复测和再修 正 电机 指 俗称"马达"，指依据电磁感应定律实 现电能转换或传递的一种电磁装置 转子 指 学术用语，专指回转运动的零件或部 件 报告期/本报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《杭州集智机电股份有限公司章程》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 8 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 集智股份 股票代码 300553 公司的中文名称 杭州集智机电股份有限公司 公司的中文简称 集智股份 公司的外文名称（如有） Hangzhou Jizhi Mechatronic Co., Ltd. 公司的法定代表人 楼荣伟 注册地址 杭州市西湖区三墩镇西园三路 10 号 注册地址的邮政编码 310030 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 办公地址的邮政编码 311100 公司国际互联网网址 电子信箱 investor@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈旭初 葛明 联系地址 杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 电话 0571-87203495 0571-87203495 传真 0571-88302639 0571-88302639 电子信箱 investor@ investor@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》、《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 公司证券投资部办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 签字会计师姓名 孙玮、周密 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 □不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 长江证券承销保荐有限公司 上海市浦东新区世纪大道 曹霞、冯鹏飞 2022 年 5 月 30 日-2024 年 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 9 1198 号世纪汇一座 28 楼 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年 营业收入（元） 236,912, 225,605, % 164,647, 归属于上市公司股东 的净利润（元） 18,558, 24,747, % 12,730, 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 17,396, 20,659, % 2,315, 经营活动产生的现金 流量净额（元） 16,323, 21,899, % 18,719, 基本每股收益（元/ 股） % 稀释每股收益（元/ 股） % 加权平均净资产收益 率 % % % % 2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增减 2020 年末 资产总额（元） 905,127, 541,996, % 426,588, 归属于上市公司股东 的净资产（元） 679,901, 359,549, % 344,402, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在 不确定性 □是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 44,835, 49,899, 51,411, 90,766, 归属于上市公司股东 的净利润 3,454, 1,452, 8,809, 4,842, 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 3,057, 1,306, 8,590, 4,442, 经营活动产生的现金 流量净额 -7,397, -5,572, -15,295, 44,588, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 10 □是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 适用 □不适用 单位：元 项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额 说明 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 77, 1,663, -263, 越权审批或无正式批 准文件的税收返还、 减免 28, 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 1,298, 452, 1,764, 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、交易性 金融负债产生的公允 价值变动损益，以及 处置交易性金融资产 交易性金融负债和可 供出售金融资产取得 的投资收益 39, 751, 10,594, 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 139, 2,172, 58, 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 61, 32, 94, 减：所得税影响额 113, 874, 1,729, 少数股东权益影 响额（税后） 371, 111, 103, 合计 1,161, 4,087, 10,415, -- 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 11 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 12 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司的主要产品是全自动平衡机、测试机和自动化设备，其中全自动平衡机、测试机主要用于电机、汽车、家用电器、 电动工具、泵、风机、汽轮机、燃气轮机和航空发动机等领域，自动化设备主要用于电机的自动化生产。这些行业的稳 步发展、升级改造及进口替代的需求，为公司未来的发展奠定了良好的基础。 1、电机行业发展情况 电机特别是微特电机因其小巧、轻便，使用面广等特点，是产业系统中重要的执行机构和驱动基础元件，是公司重要的 市场之一。微特电机常用于电器及设备的动力装置，或在控制系统中，实现机电信号或能量的检测、计算、放大、执行 或转换等功能，是工业自动化、办公自动化、安防监控、家用电器、电动工具、武器装备等不可少的核心部件，可以 说，凡是需要电驱动的地方基本都有微特电机的身影。伴随着自动化、智能化程度的提升和人们生活水平的提高，广泛 应用在日常生活和生产活动，为生活和生产提供了便利及舒适度，需求量不断增加。 发达国家微特电机的家庭平均拥有量为 80 台至 130 台，而我国大城市家庭平均拥有量仅在 30台至 60 台之间。若每个家 庭每年平均使用量增加 1 台，则我国每年微特电机需求量将增加 3 亿台至 4 亿台，2020 年全球微型电机市场规模为 亿美元，预计到 2030 年将达到 亿美元，2021 年至 2030 年的年均复合增长率为 %，市场发展潜力巨 大。 电机是各类家用电器、电动工具的动力源泉，家电、电动工具行业的稳定和发展必将促进相关电机的生产。电机生产规 模的扩大，需要进行大量的设备投入，在“机器换人”、自动化、智能化的浪潮下，必然提升对自动化水平更高的全自 动平衡机及自动化设备的需求。另外，国内劳动力短缺及劳动力成本上升趋势下，电机厂商也将对原有手工、半自动的 生产线进行升级改造，从而进一步增加对全自动平衡机和电机生产自动化设备的需求。 2、汽车行业发展情况 （1）汽车回转零部件的市场应用 除电机外，汽车使用的其他回转零部件可分为轴类件、盘类件和风扇类回转零部件等，轴类包括发动机曲轴、涡轮增压 器、传动轴等零部件，盘类件主要包括离合器压盘、离合器总成、飞轮、轮胎、轮毂、齿轮、刹车鼓和刹车盘等零部 件，风扇类主要包含冷却风扇和空调风扇等零部件。汽车回转零部件构成具体如下图所示： 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 13 根据《中国汽车零部件市场分析和平衡机需求》预测，2018 年离合器总成、离合器压盘、飞轮、刹车盘、发动机曲轴等 5 类汽车回转零部件生产企业对全自动平衡机的需求将超过 5,000 台。以单台设备 50 万元售价测算，2018 年汽车回转零 部件使用的全自动平衡机累计市场需求约为 25 亿元，按 8年的设备淘汰更换周期计算，年均市场销售额超过 3亿元。考 虑汽车零部件出口需求、售后维修需求等，未来我国汽车回转零部件全自动平衡机的年均市场需求将远超过 3亿元。 此外，轮胎生产也需要全自动平衡机对轮胎平衡性进行测试和筛选，根据中国橡胶工业协会发布的《橡胶行业"十四五" 发展规划指导纲要》，“十四五”期间，我国轮胎年产量将达到 亿条，按照目前全自动轮胎筛选机单台年均 15 万 条的处理效率，“十四五”期间我国全自动轮胎筛选机的需求约为 4,700 台，以单台设备 150 万元售价计算，我国全自 动轮胎筛选机累计市场需求为 70 亿元，按 8 年的设备淘汰及更换周期计算，年均市场销售额超过 亿元。考虑到我 国汽车行业的快速发展和汽车保有量的增加，我国轮胎消耗量未来仍将快速增长，全自动轮胎筛选机的市场需求将随之 增长。 （2）新能源汽车的应用市场 新能源汽车的电机（包括驱动电机）、各类回转零部件等的平衡测试、修复以及新能源汽车电机自动化产线需求也是公 司的重要市场。近年来我国新能源汽车发展取得积极成效，新能源汽车成为汽车行业的最大亮点，已经从政策驱动阶段 全面进入市场化驱动阶段，呈现出市场规模、发展质量双提升的良好发展局面，我国新能源汽车产销量自 2015 年以来连 续 8 年居全球第一。根据中国汽车工业协会公布的数据，2015-2022 年，我国汽车产量从 2, 万辆增长至 2, 万辆，年均复合增长率为 %，销量从 2, 万辆增长至 2, 万辆，年均复合增长率为 %。其中，新能源汽 车产量从 万辆增长至 万辆，年均复合增长率为 %，销量从 万辆增长至 万辆，年均复合增长 率为 %；新能源汽车渗透率从 2015 年的 %快速增长至 2022 年的 %，提前完成了《新能源汽车产业发展规 划（2021-2035 年）》提出的到 2025 年达到 20%渗透率的目标。目前，尽管汽车市场规模增长存在放缓和下滑的可能， 但其庞大的市场存量带来了巨大的更新换代需求。根据 EVTank 发布的《中国新能源汽车行业发展白皮书（2023 年）》 预测，全球新能源汽车的销量在 2025 年和 2030 年将分别达到 2, 万辆和 5, 万辆，新能源汽车的渗透率持续 提升并将在 2030 年超过 50%。目前，我国作为新能源汽车产销量第一大国，新能源汽车行业的快速增长及各类电机在新 能源汽车中的广泛应用，将使各类电机的市场需求在新能源汽车行业保持较好的增长态势，从而带动全自动平衡机和电 机生产自动化设备的市场需求。 3、汽轮机、燃气轮机、航空发动机领域的应用市场 高速动平衡技术主要用于汽轮机、燃气轮机和航空发动机等大型装备内的回转零部件平衡。该类回转零部件转速高、重 量大、工作温度高，对平衡精度具有极高的要求。资料表明，导致高速回转机械振动过大的激振力，95%是由其中的回转 零部件平衡不良引起的不平衡力。因此，对回转零部件进行低速动平衡、高速动平衡和超高速动平衡实验，保证回转零 部件平衡精度成为汽轮机、燃气轮机和航空发动机等大型装备制造企业确保装备质量的重要环节，可以有效降低装备振 动、噪声，提高产品质量，延长使用寿命，保证安全运行，增强产品的竞争力。目前，在高速动平衡领域，全球市场主 要被德国申克等国外知名企业等占据。 政策方面，我国新发展格局以现代化产业体系为基础，打造自主可控、安全可靠、竞争力强的现代化产业体系已经成为 了国家战略。全面提升我国产业链现代化水平，解决不稳、不强、不安全的问题是一个综合性任务，需要区分轻重缓 急、突出重点。其中，增强自主可控能力无疑是“十四五”时期较为紧迫的任务。产业链供应链自主可控指的是，在面 临外部（主要是国外）产品、零部件、技术等供应受限时，还能够依靠国内稳定运行的产业链供应链提供相应产品和服 务，从而能够满足国民经济运转的基本需要，防止重要产品产业链供应链不能自主可控，防止“卡脖子”的情况出现对 国民经济产生重大不利影响。我国在绝大多数产业的中低端环节都具有很强的生产能力，目前的短板主要体现在高端环 节上。产业链高端产品的发展规律与中低端产品有很大不同。一般来说，中低端产品技术成熟，主要竞争点在成本和价 格上，而高端产品往往对价格不敏感，核心竞争力主要体现在核心技术上。 2015 年工信部启动“两机”（航空发动机与燃气轮机）重大专项，将我国航空发动机和燃气轮机自主创新的基础研究、 技术、产品研发和产业体系的建立提升到了国家战略发展层面。《国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景 目标纲要》强调深入实施制造强国战略，坚持自主可控、安全高效。培育先进制造业集群，推动航空航天、船舶与海洋 工程装备、先进电力装备等产业创新发展。深入实施质量提升行动，推动制造业产品“增品种、提品质、创品牌”。 2021 年 11 月，国家能源局、科技部颁布了《“十四五”能源领域科技创新规划》，规划要求开发汽轮机高压转子等高 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 14 温部件产业化制造技术；重型燃气轮机研发与示范取得突破，各类中小型燃气轮机装备实现系列化。突破燃气轮机设 计、试验、制造、运维检修等瓶颈技术，提升燃气发电技术水平，研发燃气轮机非常规燃料燃烧技术、中小型燃气轮机 关键技术、重型燃气轮机关键技术等。2022 年 11 月，工信部等 3 部门联合印发《关于巩固回升向好趋势加力振作工业 经济的通知》，通知强化重点产业稳定发展，巩固装备制造业良好势头。打好关键核心技术攻坚战，提高大飞机、航空 发动机及燃气轮机、船舶与海洋工程装备等重大技术装备自主设计和系统集成能力。 汽轮机、燃气轮机和航空发动机中需要进行高速动平衡的回转零部件主要包括风扇叶片、压气机叶片、压气机盘、涡轮 叶片、涡轮轴、涡轮盘、轴承等。目前该等装备制造企业进行高速动平衡的实验装置均以进口平衡设备为主，对进口设 备存在较大依赖度。发展高速动平衡技术及其产品不仅在我国具有广阔的市场前景，对提升国产装备产业链供应链自主 可控，保障能源安全，增强国防和军事能力均具有重要的战略意义。我国能源需求的增长、船舰和航空事业的快速发 展，为汽轮机、燃气轮机和航空发动机的发展提供了广阔的市场空间，也为高速动平衡技术及相关设备带来良好的发展 机遇。 4、泵和风机制造领域发展状况 泵和风机均属于通用机械产品。泵广泛应用于农业、水利、给水、排水、建筑、能源、石油化工、采矿、冶金、船舶、 海洋工程、环保、医药、食品等领域，主要泵类产品有各类离心泵、混流泵、轴流泵、旋涡泵、回转式容积泵、往复式 容积泵和水环真空泵等。风机包括通风机、鼓风机和压缩机等，广泛应用于建筑、环保、轨道交通、能源、石油化工、 采矿、冶金、船舶、海洋工程等领域。风机产品分为两大类，一类是量大广的中、小型风机，这类产品在风机产量中占 比较高；另一类是为重大成套装备的离心式或轴流式压缩机、鼓风机和大型通风机。“十三五”期间，我国泵和风机产量 分别从 2016 年的 12,073 万台、2,389 万台增长至 2020 年的 18,250 万台、4,169 万台，年均复合增长率分别为 %、%，保持了较为稳定快速的增长速度。 “十四五”期间，通用机械工业将全力推动高效节能、减振与降噪、先进工艺与智能制造、新材料开发与应用、智能控制 技术等关键技术研究。围绕泵和风机产品开展高效节能技术、减振与降噪技术、转子动力学等研究，提升产品能效、质 量、安全性与稳定性，有利于泵和风机行业转型升级和高质量发展。 泵和风机需要平衡的回转零部件有电机、联轴器和叶轮，目前我国泵和风机产业仅有少数企业采用全自动平衡机进行相 关回转零部件的平衡，大部分企业仍采用手工平衡，效率较低，产品一致性也较差，这为全自动平衡机在泵和风机制造 领域的应用提供了潜在市场空间。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主营业务基本情况 公司目前主营业务仍为全自动平衡机、测试机和自动化设备的研发、设计、生产和销售。 （二）公司主要产品及其用途 公司的主要产品为全自动平衡机、测试机和自动化设备。其中，全自动平衡机为公司主要核心产品，全自动平衡机主要 用于回转零部件不平衡量的检测及自动修正。由于设计、材质不均匀以及制造安装等原因，回转零部件往往存在较大初 始不平衡量。此类未经平衡的回转零部件在高速旋转时会产生周期性的激振力，引起振动和噪声，增加设备损耗，加快 机械磨损，减少使用寿命，引发设备故障，甚至造成事故，因此必须进行动平衡，使其达到合格标准。在家用电器、电 动工具、汽车、泵、风机、汽轮机、燃气轮机和航空发动机等行业领域使用的回转零部件生产中得到广泛使用。 (三)经营模式及主要业绩驱动因素 1、盈利模式 公司主要通过全自动平衡机、测试机和自动化设备的销售获得主营业务收入，通过刀具、夹具、传感器和陶瓷棒等配件 销售和技术开发及设备维护等获得其他业务收入。 2、采购模式 公司自主进行采购，已经建立了供应商遴选、最低库存管理、采购计划和实施流程等管理制度。供应部负责对物料的采 购工作，研发部负责提供产品相关技术要求、质量保证条件等，仓库管理员负责对物料外观情况、数量进行核对验证， 需要检验的物料通知质监部验收。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 15 3、生产模式 公司专注于全自动平衡机产品的研发和设计，公司生产过程主要包括机械组件和电气系统的安装、整机联调、试运转及 整机自检和品质检测，产品零部件的机械加工和主机的预装配均委托第三方协作单位实施。公司采用外协加工生产模式 有利于公司集中有限资源于全自动平衡机核心技术的研发和产品的综合设计，借助社会分工和专业加工商的专业技能， 实现机械组件及零部件加工的专业化，节约加工设备和场地的资本投入，是公司优化资源的综合抉择。 4、销售模式 报告期内，公司主要产品以内销为主，通过直销方式进行；外销产品以自营出口为主。 5、研发模式 研发部负责公司产品的研发、设计和技术创新。公司采取面向市场的研发策略，在组织实施上，采取自主研发为主、产 学研为辅的组织形式。每年初，研发部根据营销部、市场部和维护部反馈的市场动向和客户需求，确定当年研发领域、 技术方向和产品规格，经研发部、营销部和生产部进行项目规划、技术分析和市场评估，由研发负责人、营销负责人、 生产负责人及公司总经理审批通过，进行研发项目立项。研发部据此提出项目技术方案，对其中可能涉及的力学、动力 学和数学等基础理论和前瞻性问题进行研究。 近几年，公司一直深耕平衡机行业，在保持全自动平衡机和测试机稳定增长的同时，进一步拓展和延伸产业链，大力发 展高速、准高速平衡机和自动化设备，谋求新的业务增长点，并通过对原有客户持续服务开发、参加展会拓展新客户、 研发新产品和新增应用场景，以增强公司的可持续盈利能力。随着公司业务的不断拓展，公司的客户结构从上市时的电 机、家用电器、电动工具行业，逐步拓展了汽车、船舶、航天航空等行业领域，并开发了高速、准高速平衡机和自动化 设备等新产品线，为公司后续发展奠定了良好的基础。 三、核心竞争力分析 1、产品专利技术 截止报告期末，公司掌握了全自动平衡机传感器设计、精确定位、数学模型建立、对刀与进刀、动态密度补偿等难题， 在测量、定位、计算、搬运、对刀和进刀等方面形成了多项核心技术，已获得全自动平衡机相关授权发明专利、实用新 型及外观专利共计 73 项，其中发明专利 17 项，开发了全自动平衡机智能控制系统并取得了 37 项软件著作权。 2、产品设计优势 公司与国内外数百家企业建立了业务往来，深入了解和总结了下游客户的平衡需求，并在产品设计时将应用环境作为重 点考虑因素，根据客户特点进行针对性开发，在材料选用、组件配置、机械设计和控制系统等方面，进行技术创新或结 构优化。公司自主开发和设计了高阶带通滤波器、自动对刀技术、柔性夹具快速更换技术，因此，公司产品重复测量精 度高、对刀零点与待处理工件匹配度强、处理工件范围广，对客户工艺水平和制造能力的要求低、适用的初始不平衡量 和波动幅度大、设备兼容性强，适合国内制造业产品质量及精度参差不齐的现状。 在控制系统方面，公司进行了创新，采用归一化参数数学模型，便于用计算能力较弱但抗干扰能力强的 PLC 系统替代工 业控制计算机。这一创新避免了产品进行复杂计算，使得设备在恶劣的生产环境下也能正常运转，更适合国内企业制造 环境。 3、品牌和服务优势 全自动平衡机属于高端智能装备，本土产品被市场及下游企业接受需要一定的时间，更需要过硬的质量和性能。公司产 品已经具有较高的品牌知名度和市场影响力，成功进入博世、万宝至、格力、美的、胜地汽配、济南重汽、中国船舶、 华生电机、尼得科、马勒等国内外企业或其下属企业，广泛应用于家用电器、电动工具和汽车等多个行业的电机制造领 域，在电机生产领域具有较高的品牌知名度和市场竞争力。 公司建立了完善的技术支持和售后维护等客户服务体系，在国内设立了 9个区域服务中心，为重点市场区域现有客户和 潜在客户提供技术咨询、安装调试、人员培训、产品升级和售后维护等服务。较高的品牌知名度及市场影响力和完善的 客户服务体系，为公司把握国内全自动平衡机快速发展机遇、提高市场占有率、迅速进入其他新市场领域提供了有力地 助推。 4、研发团队和技术创新机制优势 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 16 回转零部件是工业基础件，产业关联度高，应用范围广，种类繁多，不同类型的回转零部件平衡方法差异较大，单一平 衡机处理的工件范围有限。全自动平衡机生产企业需要具有持续研发和技术创新的能力，不断研发不同类别和型号的产 品，从而丰富和扩展产品线，进入更多市场领域。 全自动平衡机在我国属于新兴产品，行业人才储备较为欠缺。公司秉承“技术创造价值”的研发理念，以人才培养和技 术创新为驱动，以市场需求为导向，创建了鼓励创新的研发体系，培育了一批技术精干的行业精英，组建了技术过硬、 勇于创新的研发团队，形成了可持续的人才梯队。 较为完善的研发团队、激励创新的研发文化和技术创新机制，为公司持续进行新产品开发和技术创新提供了人才和制度 保障。 5、性价比优势 通过长期的产业化实践和技术创新，公司积累了产品设计经验，公司产品各项综合性能已达到或接近国外同类竞争产品 水平，某些指标更优，同时通过技术创新，公司产品与国外竞争对手同类产品相比，生产成本及产品售价更低，具有性 价比优势。 6、产业化实践和市场先发优势 经过国外企业的前期宣传和市场培育，全自动平衡机有助于大幅提高生产效率和产品质量稳定性的理念已经为越来越多 的企业所接受。在我国工业转型和制造升级鼓励政策指引下，在劳动用工成本逐年上升和劳动力短缺的趋势下，企业采 用全自动平衡机进行回转零部件平衡的意愿不断增强，越来越多的企业和科研院校投身全自动平衡机的研发和设计。 与潜在竞争对手相比，公司经过近二十年的发展，深刻体会和理解了下游企业的产品需求和应用理念，掌握了全自动平 衡机核心技术，研发和设计了众多类别和型号的全自动平衡机产品，成为国内外大型知名企业供应商，具有较高的品牌 知名度和市场影响力，培育了一批技术骨干，建立了完善的研发和技术创新机制，具有明显的产业化实践和市场先发优 势。 四、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司在董事会的领导下，按照年初的既定目标，通过全体员工共同努力，公司实现营业收入 23, 万 元，较上年同期增长 %，实现归属于上市公司股东的净利润 1, 万元，较上年同期下降 %。报告期内，主 要经营情况如下： 1、主营业务发展方面 （1）传统平衡业务情况 公司传统平衡应用主要集中在家用电器、电动工具及汽车领域。报告期内，受经济下行等综合因素影响，传统家电和电 动工具的市场应用有所下滑，传统平衡业务收入趋于平缓，但公司抓住了新能源汽车高速发展的机遇，在新能源汽车回 转零部件领域较去年同期有较大的提升。同时，公司前期重点研发的轮胎、轮毂及立式平衡机初步具备了小批量生产的 能力，为持续拓展平衡的应用领域、优化客户结构打下基础。 （2）准高速、高速动平衡的情况 公司研发的高速平衡机将主要应用于风电、汽轮机、燃气轮机和航空发动机等大型设备的高速旋转零部件的生产、测 试、维修保养等，下游行业涉及核电、造船、航空航天等领域，关系到国计民生、国防安全。 由于该产品技术壁垒较高，该产品一直依赖进口，属于“卡脖子”产品，进口替代需求较高。近年来，公司通过持续研 发投入，掌握了高速动平衡机械设计和测控软件设计相关核心技术。公司的准高速平衡机已初步在风电、汽车、船舶、 航空领域得到应用，该类优质客户的进口替代需求为公司高速平衡机业务的拓展提供了基础保障。同时，为加速推进高 速动平衡业务的发展，公司拟通过向不特定对象发行可转换公司债券融资加大研发投入，深入研究高速动平衡技术，以 逐步实现核心装备的自主国产化，减少相关行业对进口设备的依赖，为中国制造的核心竞争力和国防工业实力的提升做 出贡献 （3）自动化设备的业务情况 由于自动化设备业务在下游客户、产品技术等方面与公司全自动平衡机业务存在相通性，凭借公司多年在全自动平衡机 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 17 领域的深耕积累，公司从开拓家电、电动工具电机行业的自动化设备业务开始，逐步拓展至新能源汽车、工业自动化领 域，同时产品也逐步呈现由单机设备为主转变为生产线为主的态势。随着新能源汽车的逐步普及，公司进一步开拓并成 功进入了新能源汽车刹车助力电机及转向助力电机等零部件制造领域。 报告期内，受益于新能源汽车行业发展，公司下游客户对自动化设备和产线的需求较大。公司以新能源汽车零部件中技 术壁垒、附加值较高的安全电机作为业务发展突破口，凭借产品性价比优势获得了客户好评，自动化产线业务较快发 展。受制于产能因素制约，公司拟通过向不特定对象发行可转换公司债券项目融资提高电机自动化生产线生产能力，进 一步发挥和巩固公司的产业链优势，提升公司产值规模和盈利能力。 2、研发方面。作为一家以技术为驱动发展的创新型高新技术企业，公司始终秉持“自主研发、技术创新”的发展理念， 专注于全自动平衡机及产业链相关应用的研发。报告期内，公司继续加强研发与创新力度，不断改进产品性能，同时充 实研发团队力量，推动技术和产品不断升级，继续强化项目储备及新产品研发。报告期内，公司共有研发人员 123 人， 研发人员数量占公司员工总人数 %,公司研发费用支出为 2, 万元，占营业收入的 %，保证了公司产品核 心竞争力的持续提升。 3、向特定对象发行股票事宜。经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]2969 号），公司于 2022 年 5 月向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，每股 发行价格 元，募集资金总额为 308,448,000 元。本次募集资金到位后，公司的技术研发实力将得以巩固，业务规 模将不断扩大，综合竞争力得到较大提升。公司将以股东利益最大化为原则，适时根据发展需要从资本市场募集资金， 进一步推动公司业务规模的发展壮大，有效控制资金成本，保持合理的资产负债比例，使得公司持续、健康和快速发 展，并为股东带来满意的投资回报。 4、新业务的拓展情况。2022 年度，新业务合作各方已就产业化实施主体杭州谛听智能科技有限公司的股权安排作出了 进一步明确。报告期内，公司已经完成了水声智能传感系统工程样机的研制，进行了多次试验和技术验证。目前，公司 已组建了产品技术团队，进行智能水声学传感系统产品的研制，同时，公司正着手相关产品准入资质的申报准备工作， 加快推进新业务的产业化进程。由于该项目为新技术新产品，未来形成最终应用成果和实施产业化过程中会受到诸多不 确定性因素影响，关于后续进展公司将根据法律法规要求履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 2、收入与成本 （1） 营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 236,912, 100% 225,605, 100% % 分行业 平衡机及配件 174,104, % 198,764, % % 自动化设备 62,807, % 26,840, % % 分产品 全自动平衡机 140,200, % 166,094, % % 测试机 10,783, % 11,473, % % 自动化设备 62,807, % 26,840, % % 其他业务收入 23,120, % 21,196, % % 分地区 华东地区 158,311, % 120,891, % % 华南地区 46,724, % 56,151, % % 海外地区 8,680, % 15,231, % % 其他地区 23,196, % 33,331, % % 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 18 分销售模式 直销 236,912, % 225,605, % % （2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 □不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 平衡机及配件 174,104,730. 04 95,316, 1 % % % % 自动化设备 62,807, 1 40,777, 5 % % % % 分产品 全自动平衡机 140,200,388. 25 78,827, 9 % % % % 自动化设备 62,807, 1 40,777, 5 % % % % 分地区 华东地区 158,311,528. 58 93,836, 5 % % % % 华南地区 46,724, 7 25,291, 5 % % % % 海外地区 8,680, 3,765, % % % % 其他地区 23,196, 2 13,200, 3 % % % % 分销售模式 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 不适用 （3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 □否 行业分类 项目 单位 2022 年 2021 年 同比增减 平衡机 销售量 台 391 559 % 生产量 台 366 623 % 库存量 台 179 204 % 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 □不适用 报告期内，平衡机销量及生产量较去年同期下降，主要系公司传统平衡应用领域集中在家用电器、电动工具及汽车行 业，受经济下行等综合因素影响，传统家电和电动工具的市场应用有所下滑，传统平衡业务收入趋于平缓。但公司抓住 了新能源汽车高速发展的机遇，在新能源汽车回转零部件领域较去年同期有较大的提升，整体平衡机收入基本持平。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 19 （4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 不适用 （5） 营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 全自动平衡机 直接材料 63,156, 7 % 77,210, 8 % % 全自动平衡机 直接人工 4,544, % 4,641, % % 全自动平衡机 制造费用 11,126, 3 % 9,987, % % 说明 报告期内，公司产品营业成本构成主要为直接材料、直接人工、制造费用，其中直接材料占比为 %。材料成本占比 与去年同期相比基本持平。 （6） 报告期内合并范围是否发生变动 是 □否 1、报告期内，公司投资设立了长沙集智柔线科技有限公司，子公司注册资本 500 万元，其中公司持有 51%。拟从事新能 源扁线电机自动化生产线业务。 2、报告期内，公司投资设立了西安集智凯顿智能装备有限责任公司，子公司注册资本 1000 万元，其中公司持有 55%。 拟从事工业自动化生产解决方案业务。 （7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 不适用 （8） 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 76,491, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 33,226, % 2 第二名 17,265, % 3 第三名 10,083, % 4 第四名 8,460, % 5 第五名 7,454, % 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 20 合计 -- 76,491, % 主要客户其他情况说明 □适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 39,256, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前 5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 11,446, % 2 第二名 8,794, % 3 第三名 8,601, % 4 第四名 6,009, % 5 第五名 4,404, % 合计 -- 39,256, % 主要供应商其他情况说明 □适用 不适用 3、费用 单位：元 2022 年 2021 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 34,118, 35,379, % 管理费用 28,101, 23,898, % 财务费用 -5,122, -1,087, % 主要系存款增加对应 的利息收入增加 研发费用 28,412, 24,057, % 4、研发投入 适用 □不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展 的影响 全自动轮胎用均匀性 检测机（半钢轮胎） 项目 开发适用于大型轮胎 企业的全自动轮胎均 匀性检测线，与轮胎 动平衡检测线共同组 成轮胎检测后道线。 已完成第一代产品样 机 基于轮胎市场的需 求，开发动平衡检测 以外的其余轮胎检测 设备，进入新的市场 配合轮胎动平衡检测 线项目，开发新的市 场，为公司带来新的 业务增长点 汽车发电机用高速钻 削去重平衡校正机项 目 针对电装对汽车发电 机平衡修正机的需 求，在现有发电机机 型基础上，开发一款 高速的汽车发电机转 子用平衡检测修正 机。实现生产节拍从 22s 提升至 12s，同时 提高设备标准以满足 电装的通用要求。 已交付客户使用 进入电装供应商体系 开发一个具有国际影 响力的大客户 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 21 ZJEF00A 平台环境开 发软件 在 MFC 环境下实现异 构平台的可视化操作 已经完成 版本开 发 平台系统软硬件组件 的描述方法，建立统 一化的组件模型 适用于无线电、地震 波的处理、水声信号 处理以及石油勘探、 工业自动化等领域 基于 WEB 的异构平台 可视化开发 在 Windows 环境下， 实现异构平台的可视 化开发（实现 CPU 异 构） 已经完成 版本开 发 可通过可视化操作完 成组件定义，导出文 件可供开发人员进行 二次开发 营造新的收入增长点 公司研发人员情况 2022 年 2021 年 变动比例 研发人员数量（人） 123 98 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历 本科 89 69 % 硕士 14 12 % 研发人员年龄构成 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2022 年 2021 年 2020 年 研发投入金额（元） 28,412, 24,057, 27,447, 研发投入占营业收入比例 % % % 研发支出资本化的金额 （元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 % % % 资本化研发支出占当期净利 润的比重 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2022 年 2021 年 同比增减 经营活动现金流入小计 251,781, 238,743, % 经营活动现金流出小计 235,458, 216,844, % 经营活动产生的现金流量净 额 16,323, 21,899, % 投资活动现金流入小计 36,474, 195,122, % 投资活动现金流出小计 208,614, 236,793, % 投资活动产生的现金流量净 额 -172,139, -41,670, % 筹资活动现金流入小计 365,868, 5,151, 7,% 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 22 筹资活动现金流出小计 38,916, 10,852, % 筹资活动产生的现金流量净 额 326,952, -5,701, 5,% 现金及现金等价物净增加额 171,381, -25,665, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 □不适用 1、报告期内投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 %，主要系本报告期定期存款所致； 2、报告期内筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 7,%，主要系本报告期公司收到定向增发资金款所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 不适用 五、非主营业务情况 适用 □不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -41, % 主要系权益法核算的 长期股权投资收益和 理财品收益。 否 公允价值变动损益 3, % 否 资产减值 -3,074, % 主要系存货跌价损失 及合同履约成本减值 损失。 否 营业外收入 562, % 主要系政府补助。 否 营业外支出 3, % 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2022 年末 2022 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 222,119,088. 88 % 59,895, 4 % % 主要系收到募 集资金款所致 应收账款 43,067, 3 % 44,917, 4 % % 本期无重大变 化 合同资产 8,017, % 7,449, % % 本期无重大变 化 存货 146,283,116. 67 % 148,468,919. 56 % % 本期无重大变 化 长期股权投资 78, % % 本期无重大变 化 固定资产 79,894, 1 % 74,649, 4 % % 本期无重大变 化 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 23 在建工程 92,316, 6 % 2,975, % % 主要系集智港 项目建设投入 所致 使用权资产 7,832, % 10,561, 9 % % 本期无重大变 化 短期借款 4,242, % % 本期无重大变 化 合同负债 68,280, 2 % 75,636, 0 % % 本期无重大变 化 长期借款 38,500, 0 % % 主要系本期借 入长期借款所 致 租赁负债 6,158, % 7,724, % % 本期无重大变 化 应付票据 25,209, 9 % 38,769, 4 % % 本期无重大变 化 其他非流动资 产 203,940,370. 10 % 100,483,377. 08 % % 主要系本期新 增定期存单所 致 境外资产占比较高 □适用 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 □不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售 金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 3, 38,600,00 33,410,00 5,193,401 .86 金融资产 小计 38,600,00 33,410,00 5,193,401 .86 上述合计 3, 38,600,00 33,410,00 5,193,401 .86 金融负债 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 24 单位：元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,206, 票据保证金 应收票据 156, 质押票据开立应付票据 应收款项融资 9,583, 质押票据开立应付票据 在建工程 92,316, 最高授信额度抵押担保 固定资产 56,084, 最高授信额度抵押担保 无形资产 4,231, 最高授信额度抵押担保 其他非流动资产 102,303, 履约保函保证金 合 计 265,883, -- 七、投资状况分析 1、总体情况 适用 □不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 8,050, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 □不适用 单位：元 项目 名称 投资 方式 是否 为固 定资 产投 资 投资 项目 涉及 行业 本报 告期 投入 金额 截至 报告 期末 累计 实际 投入 金额 资金 来源 项目 进度 预计 收益 截止 报告 期末 累计 实现 的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有） 集智 港项 目 自建 是 智能 制造 装备 行业 91,44 2,198 .96 92,31 6,727 .26 自有 资 金、 银行 贷款 % 不适 用 2022 年 04 月 08 日 ninfo .com. cn 合计 -- -- -- 91,44 2,198 92,31 6,727 -- -- -- -- -- 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 25 .96 .26 4、金融资产投资 （1） 证券投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2） 衍生品投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 适用 □不适用 （1） 募集资金总体使用情况 适用 □不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2022 年 向特定 对象发 行股票 30,844. 8 30,190. 74 30,190. 74 0 0 % 0 0 0 合计 -- 30,844. 8 30,190. 74 30,190. 74 0 0 % 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 杭州集智机电股份有限公司经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2021]2969 号）核准，公司以每股 元/股价格向特定对象发行 14,400,000 股人民币普 通股，募集资金总额为 308,448, 元，扣除各项发行费用人民币 6,655, 元（不含增值税），实际募集资金 净额为人民币 301,792, 元。该部分资金已于 2022 年 5 月 11 日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 已于 2022 年 5 月 12日对公司向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“中汇会验[2022]4161 号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理。截止 2022 年 12月 31 日，公司共使用募集资金 30, 万元(含利息收入 万元)。 （2） 募集资金承诺项目情况 适用 □不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 26 ) 承诺投资项目 补充流 动资金 否 30,179 .29 30,179 .29 30,190 .74 30,190 .74 % 2022 年 06月 29日 0 0 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 30,179 .29 30,179 .29 30,190 .74 30,190 .74 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 30,179 .29 30,179 .29 30,190 .74 30,190 .74 -- -- 0 0 -- -- 分项目 说明未 达到计 划进 度、预 计收益 的情况 和原因 （含 “是否 达到预 计效 益”选 择“不 适用” 的原 因） 不适用 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 无 超募资 金的金 额、用 途及使 用进展 情况 不适用 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 不适用 募集资 不适用 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 27 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 不适用 项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 不适用 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 不适用 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况 公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金 管理制度》的规定使用和管理募集资金，及时、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况，报告期内，公 司不存在违规使用募集资金的情况。 （3） 募集资金变更项目情况 □适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 不适用 九、主要控股参股公司分析 适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 28 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州新集 智机电有 限公司 子公司 全自动平 衡机、机 电设备的 制造、加 工。 100000000 113,485,0 96,109,67 49,301,28 1,289,190 .38 1,802,261 .80 上海衡望 智能科技 有限公司 子公司 从事智能 科技领域 内的技术 开发、技 术转让、 技术服 务、技术 咨询，机 电设备、 机械设备 的销售 30000000 53,114,80 10,506,82 27,586,30 2,855,268 .77 2,996,640 .75 杭州合慧 智能装备 有限公司 子公司 从事智能 科技领域 内的技术 开发、技 术转让、 技术服 务、技术 咨询，机 电设备、 机械设备 的销售 10000000 54,931,01 2,993,503 .31 62,132,38 2,218,059 .23 2,714,876 .50 杭州谛听 智能科技 有限公司 子公司 物联网设 备制造； 数字家庭 产品制 造；人工 智能基础 软件开 发；人工 智能应用 软件开 发；软件 开发；互 联网数据 服务；物 联网技术 服务；物 联网应用 服务；电 子（气） 物理设备 及其他电 子设备制 造 10000000 17,225,40 - 3,683,071 .05 - 7,748,202 .57 - 7,747,876 .57 浙江之江 易算科技 有限公司 子公司 技术服 务、技术 开发、技 术咨询、 技术交 流、技术 10000000 6,579,755 .89 4,644,280 .02 2,654,867 .28 - 2,215,925 .82 - 2,215,925 .82 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 29 转让、技 术推广； 软件开 发；人工 智能应用 软件开 发；智能 控制系统 集成；工 业控制计 算机及系 统制造； 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 长沙集智柔线科技有限公司 投资设立 尚处于业务拓展期 西安集智凯顿智能装备有限责任公司 投资设立 尚处于业务拓展期 主要控股参股公司情况说明 1、杭州新集智机电有限公司 成立日期：2014 年 1 月 21 日 注册资本：10,000 万元 注册地址：杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 9 楼 经营范围：全自动平衡机、机电设备的制造、加工。振动测试技术、平衡技术、平衡自动修正技术的研发；计算机软件 的技术开发、技术服务；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 投资主体:集智股份全资，无其他投资主体。 目前，新集智已定位为公司的营销主体，以便整合公司的相关销售资源，优化公司营销管理模式。 2、上海衡望智能科技有限公司 成立日期：2017 年 9 月 12 日 注册资本：3,000 万元 注册地址：上海市闵行区剑川路 894 号 5 幢 经营范围：从事智能科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，平衡机、机电设备、机械设备的设计、 制造、销售、维修，机电设备安装建设工程专业施工（凭许可资质经营），机电设备的维修，软件开发，从事货物及技 术的进出口业务。 投资主体：集智股份持股 %，杭州衡恒管理咨询合伙企业（有限合伙）持股 %，自然人周棋林、郭丹各持股 5%股份，上海衡望为公司控股子公司。 子公司上海衡望将重点定位于发展高速动平衡业务。 3、杭州合慧智能装备有限公司 成立日期：2018 年 3 月 21 日 注册资本：1,000 万元 注册地址：浙江省杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号六楼 经营范围：研发、设计、加工、生产：智能装备、电机制造装备、机电设备、电机、光电信息及传感产品。服务：软件 的技术开发、技术服务；批发、零售：机电产品；货物及技术进出口业务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行 政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 投资主体：集智股份持股 51%，杭州新慧智能装备合伙企业（有限合伙）持股 49%，杭州合慧为公司控股子公司。 子公司杭州合慧将重点定位在平衡产业链上的自动化设备进行拓展、延伸，为公司培育、孵化新的业务增长点。 4、集智机电（印度）有限公司 成立日期：2019 年 1 月 25 日 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 30 注册资本：500 万卢比 注册地址;印度 经营范围：销售、进出口贸易：智能装备、电机制造装备、机电设备、电机、光电信息及传感产品；批发、零售：机电 产品；货物进出口业务。 投资主体：本公司由公司与印度自然人 Audumbar Motiram Shinde 共同出资设立，公司持有该公司 95%股权，为公司控 股子公司。 5、杭州得佰沃机械有限公司 成立日期：2019 年 12 月 2 日 注册资本：200 万元 注册地址：浙江省杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 702 室 经营范围：研发、制造、销售:平衡测试机、仪器仪表、智能试验设备及配件。服务:软件的技术开发、技术服务;货物及 技术进出口业务(法律、行政法规禁止经营的项目除外,法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)。(依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 投资主体：新集智持有杭州得佰沃机械有限公司 40%股份，自然人李宾、管闯、颜谋裕分别持股 26%、18%、16%。根据杭 州得佰沃章程规定，杭州得佰沃不设立董事会，其职责由执行董事代为履行，执行董事及总经理、财务人员均由公司委 派。本公司对杭州得佰沃具有实质控制权。 6、杭州谛听智能科技有限公司 成立日期：2020 年 4 月 26 日 注册资本：1000 万元 注册地址：浙江省杭州市余杭区余杭街道文一西路 1818-2 号 8 幢 401 室 经营范围：物联网设备制造；数字家庭产品制造；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件开发；互联网 数据服务；物联网技术服务；物联网应用服务；电子（气）物理设备及其他电子设备制造（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 投资主体：集智股份持股 60%，杭州六分贝企业管理合伙企业（有限合伙）持股 25%，之江实验室科技控股有限公司持股 15%，谛听智能为公司控股子公司。 7、杭州予琚智能装备有限责任公司 成立日期：2020 年 12 月 25 日 注册资本：400 万元 注册地址：浙江省杭州市余杭区良渚街道七贤路 1-1 号 7 楼 703 室 经营范围：电子专用设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；互联网销售（除销 售需要许可的商品）；物联网技术服务；软件开发；光电子器件制造；电机制造；电动机制造(除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动) 投资主体：集智股份持股 51%；杭州予信商务服务合伙企业（有限合伙）持股 49% 8、浙江之江易算科技有限公司 成立日期：2021 年 8 月 6日 注册资本：1000 万元 注册地址：浙江省杭州市西湖区三墩镇西园一路 18 号浙大网新软件园 A楼 7楼 701 室 经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；人工智能应用软 件开发；智能控制系统集成；工业控制计算机及系统制造；网络设备制造；电子专用设备制造；计算机软硬件及辅助设 备零售；通讯设备销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。 投资主体：集智股份持股 51%；自然人金樟贤持股 29%、尹冀锋持股 20%，之江易算为公司控股子公司 9、长沙集智柔线科技有限公司 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 31 成立日期：2022 年 9 月 7日 注册资本：500 万元 注册地址：长沙经济技术开发区东六路南段 90 号长沙未来智汇园 14栋 103 号 经营范围：一般项目：其他未列明制造业；新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广；软件开发；电机及其控制系统研发；电机制造；机械电气设备制造；电气设备销售；电子（气）物理设 备及其他电子设备制造；电子元器件与机电组件设备制造。（除依法须经批准的项目外，自主开展法律法规未禁止、未 限制的经营活动） 投资主体：公司持有 51%股份，自然人周亚、李建国、张伟、徐磊等合计持股 49%股份。 10、西安集智凯顿智能装备有限责任公司 成立日期：2022 年 12 月 5 日 注册资本：1000 万元 注册地址：陕西省西安市高新区唐延路 11 号禾盛京广中心 1幢 4单元 10层 41001 号 经营范围：一般项目：信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开 发；智能控制系统集成；计算机系统服务；计算机软硬件及辅助设备批发；工业自动控制系统装置销售；软件销售；货 物进出口；技术进出口；进出口代理；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；计算机软硬 件及外围设备制造；信息技术咨询服务；工业控制计算机及系统销售；工业控制计算机及系统制造；信息系统运行维护 服务；5G 通信技术服务；机械设备销售；机械设备研发；普通机械设备安装服务；智能基础制造装备制造；智能基础制 造装备销售；工业自动控制系统装置制造；工业设计服务；智能物料搬运装备销售；物料搬运装备制造；物料搬运装备 销售；智能仓储装备销售；智能输配电及控制设备销售；工业机器人制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械 零件、零部件加工；通用零部件制造；包装专用设备制造。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动) 投资主体：公司持有 55%股份，通力凯顿（北京）系统集成有限公司持有 45%股份。 二、参股公司情况 1、浙江一苇智能科技有限公司 成立日期：2019 年 8 月 14 日 注册资本：500 万元 注册地址：浙江省金华市武义县白洋街道武江大道 316 号武义科技孵化区 8号楼第二层（自主申报） 经营范围：专项运动器材、电动机、其他电子器件、机械设备的研发、生产;体育赛事组织;体育培训;体育用品及设备的 出租;货物与技术出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 投资主体：公司持股 20%股份，自然人胡富祥、方东晖分别持股 40%股份。 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）战略发展规划 公司经过多年的发展积累和业务探索，根据业务布局情况，确定了“一体两翼”的战略发展规划，即以平衡机业务为主 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 32 体，智能自动化设备及生产线业务、智能感知系统业务为两翼的战略发展规划。 1、深耕平衡机行业，走向国际 依托中国制造 2025 的战略规划，公司将重点围绕多工位全自动平衡修正机、通用平衡测试机、立式全自动平衡机、高速 平衡机四大类机型发展，在已覆盖家用电器、电动工具、汽车等领域的的基础上，不断巩固行业地位，并力争在汽轮 机、燃气轮机、航空发动机等高端领域积极响应国家政策号召，研发高速动平衡产品，实现产业链供应链自主可控，并 在此基础上，走向国际市场。 2、成为国内有影响力的电机生产领域自动化设备/生产线供应商 基于多年来在电机领域沉淀的客户资源和技术积累，公司在 2018 年成立了子公司杭州合慧，开始向电机自动化生产设备 领域进行产业链延申拓展。目前，公司在该业务领域已经掌握了无刷电机定子自动化生产线、转子自动化生产线、电机 总成自动化生产线的工艺和控制技术以及关节机器人的控制和应用技术，并通过搭载 MES 系统，使得公司制造的电机自 动化生产设备能够帮助客户实现电机制造过程全流程自动化以及产品生产信息可追溯化的智能制造，同时公司还可利用 各类型关节机器人控制技术对客户传统的单人单机电机生产线实现升级改造。近几年来，公司自动化生产设备的应用领 域已经从家用电器、电动工具不断向汽车零部件、工业自动化设备用伺服电机等应用领域拓展，下游客户包括了万都博 泽、厦门建松、江苏超力、正阳科技等优质客户。受制于产能因素制约，公司拟通过向不特定对象发行可转换公司债券 融资提高电机自动化生产线生产能力，进一步发挥和巩固公司的产业链优势，提升公司产值规模和盈利能力。 3、推进智能感知系统产业化实施 公司与之江实验室就智能声学传感系统开展合作研发，由子公司谛听科技负责对研发成果进行成果转化和产业化。目 前，公司已完成了水声智能传感系统工程样机的研制，进行了多次试验和技术验证。同时，公司已组建了产品技术团 队，进行智能水声学传感系统产品的研制，正着手相关产品准入资质的申报准备工作，加快推进新业务的产业化进程。 子公司未来拟实施智能声学传感系统产品产业化，成为公司新业务类别，为公司营造新的业绩增长点。 （二）业务发展目标 1、业务结构的拓展 根据规划发展的主线，即高端装备制造、传统产业升级改造、国防建设需求，公司在目前的基础上积极做好产业结构调 整的布局。随着公司经营规模的发展和产品体系的扩展，围绕平衡修正机主业，公司具备了外延扩展的能力和条件，先 后投资设立了上海衡望、杭州合慧、谛听智能，对公司的产业布局进行了调整：以母公司为主，上海衡望为辅，专注于 全自动平衡机及相关产品的研发和生产；以杭州合慧为主，着力于自动化设备的研发和生产，在我国传统制造业自动 化、智能化转型升级过程中尽快扩大业务规模；以谛听智能为主，尽快完成智能声学传感系统系列产品的研发定型，为 进一步产业化奠定基础。具体如下： （1）平衡机、测试机产品 电机类全自动平衡机产品形成覆盖各微特电机应用领域的全系列产品，提高全自动平衡机和测试机的收入规模。以汽车 回转零部件为突破口，逐步扩充其他行业领域的盘类回转零部件全自动平衡机产品，实现轮毂平衡机产品的系列化，完 成轮胎平衡机和测试机产品的定型。在现有卧式单工位全自动平衡机、轴类零部件测试机产品基础上，形成轴类零部件 的低、中、准高速全自动平衡机、测试机产品系列。高速动平衡方面，进一步实现高速动平衡产品在汽轮机、燃气轮机 和航空发动机领域的研究突破及规模化。 （2）自动化设备 全面掌握电机自动化生产设备的工艺和控制技术，以及机器人控制和应用技术，进一步扩充自动化设备生产制造能力， 面向电机制造各重点市场领域，为传统电机制造企业提供自动化、智能化转型升级的全套解决方案。 （3）智能声学传感系统产品 进一步推进智能声学传感系统产品的研究开发和产品定型，实现智能声学传感系统产品产业化落地。 2、营销体系的完善 随着公司产品体系的扩展和产业结构的调整，原来以平衡机为主的营销体系已经不适应公司发展的需要，为此公司通过 整合现有的营销资源，进一步完善与战略发展规划相符的营销网络布局和相应的考核管理制度。公司总部负责协调和考 核各分部区域的销售业务和市场推广，同时负责平衡机以外产品的具体销售和推广，华东区域、华南区域、西南区域、 北方区域各区域分部负责平衡机产品的销售和推广。推进外贸事业部的建设，主要负责国外营销网络建设和产品推广， 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 33 初步形成东南亚、美洲、欧洲的国际销售网络，为公司产品走向国际市场奠定基础。 3、人力资源发展计划 人才是企业发展之根本，建立与公司战略发展规划相适应的人才培养计划是公司可持续发展的基础保证。公司将通过面 向社会公开招聘、从同行引进、与国内科研院校合作以及聘请专家顾问等方式，不断引进经营管理人才、高级技术人 才、市场营销人才和一线生产工人。同时，公司将建立员工职业培训体系，完善岗位职责、绩效评价、薪酬分配等人力 资源管理体系，持续提高员工的能力和素质，建立一支高素质的人才队伍。 （三）实现业务发展目标拟采取的措施 1、扩大产品产能 通过实施本次募投项目“电机智能制造生产线扩产项目”，公司将采购先进的加工中心、激光焊接器、激光扫描检测等 设备，以实现生产、检测、组装等全流程的高效、高质量控制，有效提升自动化生产线产品质量及稳定性，进一步扩大 自动化生产线的生产能力。 2、加大技术研发力度 公司通过实施本次募投项目“集智智能装备研发及产业化基地建设项目”，以高速动平衡相关技术作为研发重点课题， 建立功能完备的实验室及检测中心，增强现有省级企业研究院的研发能力，为中、重型高速动平衡产品的研究提供技术 支持。积极参与国家标准、行业标准的起草、重点课题研究等，持续扩大公司在平衡机行业内的品牌影响力。同时，公 司将在自动化生产线产品领域持续加大研发投入，对产品设计、工艺改进创新、自动化及智能化等技术进行完善和升 级，提高产品质量和技术附加值。 3、深耕国内市场，开拓国际市场 随着公司产品结构的扩展、生产能力和研发水平的提升，开拓产品应用领域、完善营销网络是公司发展的必然趋势。公 司将充分利用营销团队丰富的市场开发经验进一步完善营销网络的建设，深耕国内市场，扩大业务规模和应用领域覆盖 面，并积极开拓国际市场。 4、加强人才培养与引进 公司将以自主培养为主、适度引进为辅，加强人才培养与引进，形成一支适应发展需要并涵盖研发、生产、销售和管理 的专业化人才队伍。完善包括人力资源规划、招聘管理、培训管理、绩效管理和员工关系管理等在内的人力资源管理体 系，为公司业务发展目标的实现提供有力的内在支持。 5、提升公司治理水平 公司将进一步完善法人治理结构和管理制度，完善管理决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制，持续提升公司治 理水平，增强公司整体竞争实力。 6、再融资计划 本次向不特定对象发行可转换公司债券顺利完成后，公司资产规模、盈利能力将得到进一步提升。公司将提高资金使用 效率，确保股东利益最大化，保证公司持续、稳定、健康发展。在此基础上，公司将根据业务发展的情况、资金需求及 资本市场状况，充分发挥资本市场的融资功能，保持稳健的资产负债结构，适时考虑为实现业务发展目标的下一步融资 计划。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 □不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内 容及提供的资 料 调研的基本情 况索引 2022 年 05 月 10 日 同花顺路演平 台 其他 其他 投资者 年报相关及公 司业务情况 巨潮资讯网 2022 年 08 月 24 日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券：丁 昊、东方自 营：赵梓涵 公司业务情况 巨潮资讯网 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 34 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、业务规则的有关规定，结合公司实际情况，进一步完 善 公司规范运作管理制度，加强内部控制制度建设，不断规范公司运作，提高公司治理水平。 1、关于公司股东与股东大会 公司股东严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的规定按其所持有的股份享有平等地位，并承担相应义务与责 任。公司控股股东、实际控制人能够严格规范自己的行为，公司不存在为控股股东提供担保或控股股东非经营性占用公 司资金的行为。公司的治理结构能够保证所有股东、特别是中小股东享有平等地位，上市后公司努力为中小股东提供便 利的表决方式，推行股东大会网络投票，确保中小股东合法行使权益，保证中小股东对公司重大事项的知情权、参与 权、表决权。 报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律法规及规章制度的规定形成决议，不存在越权审批或先实施 后审议的情形。 2、关于董事和董事会 报告期内，公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、 法规的要求。 目前，公司董事会董事 5名，其中独立董事 2名，董事会的人数及人员构成符合相关法律法规、规章制度 的要求，各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事工作细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规、规章制度的要求开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责 地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，学习相关法律法规，不断提升履职能力。独立董事能够不受公司控股股 东、实际控制人以及其它与公司存在利害关系的单位或个人影响，独立履行职责，对公司的重大事项发表独立意见。 截至本报告期末，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、管理层、董事会秘书均依法运作，勤 勉尽责，未出现违法违规的现象，公司治理的实际状况符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度的规定。 3、关于监事和监事会 报告期内，公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、 法规的要求。 目前，公司监事会由 3名成员组成，其中职工代表监事 1名，由职工代表大会选举产生。监事会的人数和 构成符合法律法规、规章制度的要求。公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》以及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况 以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，保证了公司监事会的规范运作。 4、关于公司与控股股东 公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事 会、监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，通过股东大会依法 行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内,公司没有为控股股东提供担保，亦 不存在控股 股东非经营性占用公司资金的行为。 5、关于绩效评估与激励机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会，建立和实施绩效考评制定，科学设置考核指标体系。为满足公司发展需要，目前 公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员及各部门的绩效考核标准和激励机制。高级管理人员的聘任公开、透 明， 符合法律、法规的规定。 6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《媒体采访接待管理制度》《重大信 息内部报告制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、 完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 35 作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《证券时 报》《证券日报》和巨潮资讯网（)为公司信息披露的指定报纸和网站，此外公司还通过电话专线、 邮箱、互动易平台等多种形式，加强公司与投资者的沟通，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息。 7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、 社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面 的独立情况 公司控股股东、实际控制人楼荣伟严格按照相关法律、法规、公司章程等规范自己的行为，没有超越股东大会直接或 间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，在组织机构、人员、业务、财务、资 产上独立于控股股东和实际控制人，公司董事会、监事会与内部机构独立运作。报告期内，公司没有为控股股东及关联 企业提供担保，亦不存在控股股东占用上市公司资金的行为。 三、同业竞争情况 □适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2022 年度第一次 临时股东大会 临时股东大会 % 2022 年 04 月 08 日 2022 年 04月 08 日 《2022 年度第一 次临时股东大会 决议公告》刊载 于巨潮资讯网。 2022 年度第二次 临时股东大会 临时股东大会 % 2022 年 04 月 18 日 2022 年 04月 18 日 《2022 年度第二 次临时股东大会 决议公告》刊载 于巨潮资讯网。 2021 年度股东大 会 年度股东大会 % 2022 年 05 月 13 日 2022 年 05月 13 日 《2021 年度股东 大会决议公告》 刊载于巨潮资讯 网。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □适用 不适用 ) 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 36 六、红筹架构公司治理情况 □适用 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期 起始 日期 任期 终止 日期 期初 持股 数 （股 ） 本期 增持 股份 数量 （股 ） 本期 减持 股份 数量 （股 ） 其他 增减 变动 （股 ） 期末 持股 数 （股 ） 股份 增减 变动 的原 因 楼荣 伟 董事 长、 总经 理 现任 男 53 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 10,19 9,076 14,40 0,000 24,59 9,076 定向 增发 吴殿 美 副董 事 长、 副总 经理 现任 女 68 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 3,647 ,979 907,9 00 2,740 ,079 股份 减持 杨全 勇 董事 现任 男 53 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 2,779 ,413 689,4 00 2,090 ,013 股份 减持 陆宇 建 独立 董事 现任 男 52 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 谢乔 昕 独立 董事 现任 男 37 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 石小 英 监事 会主 席 现任 女 54 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 3,292 ,500 822,5 00 2,470 ,000 股份 减持 孟天 山 监事 现任 男 40 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 夏金 枝 监事 现任 女 43 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 陈旭 初 副总 经 理、 董事 会秘 书 现任 男 53 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 453,7 35 453,7 35 俞金 球 财务 总监 现任 女 43 2021 年 06 2024 年 06 142,4 71 142,4 71 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 37 月 17 日 月 16 日 蔡文 副总 经理 现任 男 65 2021 年 06 月 17 日 2024 年 06 月 16 日 陈向 东 副总 经理 现任 男 57 2021 年 10 月 27 日 2024 年 06 月 16 日 合计 -- -- -- -- -- -- 20,51 5,174 14,40 0,000 2,419 ,800 32,49 5,374 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □是 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 不适用 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 楼荣伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年 4 月出生，1992 年毕业于浙江大学材料科学与工程学系，本科 学历。楼荣伟先生 1992 年至 1998 年 5 月先后就职于杭州人民玻璃厂总工程师办公室、杭州汇丽新型装饰材料公司、杭 州金屋国际装饰材料有限公司，1998 年 6 月与吴殿美和杨全勇创办了关西建筑、2000 年 8 月与吴殿美之女创办了关西体 育，2004 年 6 月至 2007 年 2 月，与吴殿美、杨全勇等人创办并就职于商鼎科技，历任监事、副总经理；2007 年 3 月至 2012 年 2 月，历任集智有限监事、副总经理、董事长兼总经理；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任公司总经理、第一届董 事会董事长；2014 年 1 月至今，任新集智执行董事兼总经理；2015 年 3 月至 2018 年 5 月，任公司总经理、第二届董事 会董事长；2018 年 5 月至 2021 年 6 月任公司总经理、第三届董事会董事长；2021 年 6 月至今任公司总经理、第四届董 事会董事长，任期三年。 吴殿美女士，中国国籍，无境外永久居留权，女，1955 年 6 月出生，大专学历。吴殿美女士 1975 年 12 月至 1998 年 5 月先后就职于中国建筑三局第一建设有限责任公司、杭州金屋国际装饰材料有限公司，1998 年 6 月与楼荣伟、杨全勇创 办了关西建筑；2004 年 6 月至 2007 年 2 月，与楼荣伟和杨全勇等人创办并就职于商鼎科技，历任执行董事、总经理； 2007 年 3 月至 2012 年 2 月，就职于集智有限，历任执行董事、总经理、副董事长、副总经理、供应部部长；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任公司副总经理、第一届董事会副董事长；2015 年 3 月至 2018 年 5 月，任公司副总经理、第二届董 事会副董事长。2018 年 5 月至 2021 年 6 月任公司副总经理、第三届董事会副董事长；2021 年 6 月至今任公司副总经 理、第四届董事会副董事长，任期三年。 杨全勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年 12 月出生，本科学历、工程师。杨全勇先生 1992 年 7 月至 2004 年 5 月先后就职于杭州人民玻璃厂、杭州新天地电脑有限公司、关西建筑，浙江东方电子实业公司和飞腾电子； 1998 年 6 月杨全勇与楼荣伟和吴殿美创办了关西建筑，1999 年 11月，杨全勇创办飞腾电子并持有 45%的股权，2004 年 6 月至 2007 年 2 月，与楼荣伟和吴殿美等人创办并就职于商鼎科技，任副总经理；2007 年 3 月至 2012 年 2 月，就职于 集智有限，历任营销部部长、董事；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任公司营销部部长、第一届董事会董事；2015 年 3 月 至 2018 年 5 月，任公司营销部部长、第二届董事会董事。2018 年 5 月至 2021 年 6 月任公司销售总监，第三届董事会董 事；2021 年 6 月至今任公司销售总监、第四届董事会董事，任期三年。 陆宇建先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1971 年 9 月出生，2002 年毕业于南开大学企业管理系，财务管理专 业，管理学博士。1997 年至 1999 年在南京审计学院任职教师，2002 年至今在南开大学商学院任职教师，2004 年 12 月 晋升为副教授。陆宇建先生于 2017 年 2 月份参加深圳证券交易所组织的独立董事培训并通过考试，现兼任沧州明珠塑 料股份有限公司独立董事，2018 年 5 月至 2021 年 6 月任公司第三届董事会独立董事；2021 年 6 月至今任公司第四届董 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 38 事会独立董事，任期三年。 谢乔昕先生，男，1986 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授。2018 年 8 月至 2019 年 8 月 The University of Toledo 访问学者。中国注册会计师（非执业会员）、中级会计师。入选绍兴市第二届社科新人。于《科 研管理》、《科学学研究》等刊物公开发表论文五十余篇，出版专著一部，主持浙江省自然科学基金、浙江省高校重大 人文社科攻关项目等课题多项。现任浙江财经大学会计学院教师，硕士生导师，浙江财经大学财务会计系副主任，浙江 财经大学会计与经济发展研究院成员。2021 年 6 月至今任公司第四届董事会独立董事，任期三年。 石小英女士，中国国籍，无境外永久居留权，女，1969 年 5 月出生，硕士研究生学历。2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任 公司第一届监事会主席；2015 年 3 月 2018 年 5 月，任公司第二届监事会主席；2018 年 5 月至 2021 年 6 月任公司第三届 监事会主席；2021 年 6 月至今任公司第四届监事会主席，任期三年。 孟天山先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1983 年出生，本科学历。孟天山于 2011 年 11 月至 2015 年 5 月先后 就职于新疆华瓯矿业有限公司财务部。2016 年 10 月加入集智股份生产部，任公司市场部二部业务主管；2021 年 6 月至 今任公司第四届监事会监事，任期三年。 夏金枝女士，中国国籍，无境外永久居留权，女，1980 年出生，本科学历。夏金枝于 2004 年 10 月至 2017 年 2 月先后 就职于永康市人民政府办公室和总部中心办公室；2017 年 3 月加入集智股份综合办，2021 年 6 月至今任公司第四届监事 会职工代表监事、综合办主任，任期三年。 陈旭初先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年 1 月出生，本科学历。陈旭初先生 1992 年 7 月至 2008 年 12 月，先后就职于杭州人民玻璃厂、杭州晶晶玻璃有限公司、杭州三产发展服务有限公司、杭州交联电缆有限公司和杭州 新能量检测有限公司。陈旭初先生于 2010 年 6 月加入集智有限，任综合办公室主任；2012 年 3 月至今，任公司副总经 理、董事会秘书。 蔡文先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1958 年 10 月出生，武汉大学企事业管理专业毕业，经济师。2012 年元 月至 2014 年 12月在广西柳州市地方税务局直属局任局长，2014 年 12 月按公务员规定办理完成退休手续。2016 年 7 月 加入公司，负责公司销售管理工作，2017 年 4 月至今任公司副总经理。 俞金球女士，中国国籍，无境外永久居留权，女，1980 年 3 月出生，本科学历，高级会计师。2003 年 6 月至 2010 年 12 月，俞金球女士先后就职于杭州迪佛汽车维修有限公司、杭州迪佛汽车俱乐部有限公司、浙江中通物业发展有限公司和 迪佛电信集团有限公司。俞金球女士于 2011 年 1 月加入集智有限，任财务总监；2012 年 3 月至今，任公司财务总监。 陈向东先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1966 年 6 月出生，硕士研究生学历，高级工程师。陈向东先生 1991 年 5 月至 2011 年 4 月先后就职于杭州机床厂、杭州机床集团有限公司；陈向东先生于 2011 年 4 月加入集智有限，2011 年 4 月至 2017 年 5 月任公司副总经理，2017 年 6 月至 2021 年 9 月任公司生产总监，2021 年 10月至今任公司副总经 理。 在股东单位任职情况 适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 楼荣伟 杭州集智投资有 限公司 执行董事 2011 年 12 月 07 日 否 在股东单位任职 情况的说明 杭州集智投资有限公司为公司首发上市前设立的员工持股平台，楼荣伟先生为杭州集智投资有限公 司控股股东，并担任执行董事。 在其他单位任职情况 适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 楼荣伟 杭州新集智机电 有限公司 执行董事兼总经 理 2014 年 01 月 21 日 否 楼荣伟 杭州集智投资有 限公司 执行董事 2011 年 12 月 07 日 否 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 39 楼荣伟 杭州谛听智能科 技有限公司 执行董事兼总经 理 2020 年 04 月 26 日 否 楼荣伟 和伍智造营（上 海）科技发展有 限公司 董事 2020 年 10 月 10 日 否 楼荣伟 陕西集星合智防 务科技有限公司 董事长 2021 年 04 月 21 日 否 楼荣伟 杭州金屋国际装 饰材料有限公司 监事 2007 年 01 月 10 日 否 楼荣伟 浙江之江易算科 技有限公司 董事长 2021 年 08 月 06 日 否 陆宇建 沧州明珠塑料股 份有限公司 独立董事 2022 年 07 月 08 日 2023 年 07月 07 日 是 蔡文 杭州得佰沃机械 有限公司 执行董事兼总经 理 2019 年 12 月 02 日 否 陈旭初 浙江之江易算科 技有限公司 总经理 2021 年 08 月 06 日 否 陈旭初 杭州予琚智能装 备有限责任公司 监事 2020 年 12 月 25 日 否 陈旭初 西安集智凯顿智 能装备有限责任 公司 董事 2022 年 12 月 05 日 否 杨全勇 浙江之江易算科 技有限公司 监事 2021 年 08 月 06 日 否 俞金球 杭州谛听智能科 技有限公司 董事 2022 年 12 月 08 日 否 俞金球 杭州集尊科技有 限公司 监事 2014 年 03 月 04 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司非独立董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定，在公司担任其他相关职位的董事、监 事、高级管理人员报酬由公司支付，非独立董事、监事不额外领取津贴。独立董事津贴根据股东大会通过的决议来进行 支付。公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司当期盈利水平以及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结 合年度绩效完成情况综合确定。报告期内，公司实际支付董事、监事、高级管理人员 万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 楼荣伟 董事长、总经 理 男 53 现任 否 吴殿美 副董事长、副 总经理 女 68 现任 否 杨全勇 董事 男 53 现任 否 陆宇建 独立董事 男 52 现任 6 否 谢乔昕 独立董事 男 37 现任 6 否 石小英 监事会主席 女 54 现任 否 孟天山 监事 男 40 现任 否 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 40 夏金枝 监事 女 43 现任 否 陈旭初 副总经理、董 事会秘书 男 53 现任 否 俞金球 财务总监 女 43 现任 否 蔡文 副总经理 男 64 现任 否 陈向东 副总经理 男 57 现任 否 合计 -- -- -- -- -- 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 四届董事会六次会议 2022 年 02 月 25日 2022 年 02 月 25 日 《四届董事会六次会议决议 公告》刊载于巨潮资讯网。 四届董事会七次会议 2022 年 03 月 23日 2022 年 03 月 23 日 《四届董事会七次会议决议 公告》刊载于巨潮资讯网。 四届董事会八次会议 2022 年 04 月 01日 2022 年 04 月 01 日 《四届董事会八次会议决议 公告》刊载于巨潮资讯网。 四届董事会九次会议 2022 年 04 月 12日 2022 年 04 月 13 日 《四届董事会九次会议决议 公告》刊载于巨潮资讯网。 四届董事会十次会议 2022 年 04 月 18日 2022 年 04 月 20 日 《四届董事会十次会议决议 公告》刊载于巨潮资讯网。 四届董事会十一次会议 2022 年 04 月 28日 2022 年 04 月 29 日 《四届董事会十一次会议决 议公告》刊载于巨潮资讯 网。 四届董事会十二次会议 2022 年 06 月 15日 2022 年 06 月 15 日 《四届董事会十二次会议决 议公告》刊载于巨潮资讯 网。 四届董事会十三次会议 2022 年 08 月 10日 2022 年 08 月 12 日 《四届董事会十三次会议决 议公告》刊载于巨潮资讯 网。 四届董事会十四次会议 2022 年 10 月 24日 2021 年 10 月 25 日 《四届董事会十四次会议决 议公告》刊载于巨潮资讯 网。 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 楼荣伟 9 9 0 0 0 否 3 吴殿美 9 9 0 0 0 否 3 杨全勇 9 9 0 0 0 否 3 陆宇建 9 0 9 0 0 否 1 谢乔昕 9 2 7 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 41 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 □是 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次 数 召开日期 会议内容 提出的重要 意见和建议 其他履行职 责的情况 异议事项具 体情况（如 有） 董事会审计 委员会 谢乔昕、杨 全勇、陆宇 建 4 2022 年 04 月 18 日 《2021 年年 度报告》 《关于续聘 中汇会计师 事务所（特 殊普通合 伙）的议 案》 一致通过该 议案 无 2022 年 04 月 28 日 《2022 年第 一季度报告 全文》 一致通过该 议案 无 2022 年 08 月 10 日 《2022 年半 年度报告及 摘要》 一致通过该 议案 无 2022 年 10 月 24 日 《2022 年第 三季度报告 全文》 一致通过该 议案 无 董事会薪酬 与考核委员 会 陆宇建、吴 殿美、谢乔 昕 1 2022 年 04 月 18 日 《关于拟定 第四届董事 会、监事会 成员 2022 年度薪酬及 津贴标准的 议案》 一致通过该 议案 无 董事会战略 委员会 楼荣伟、杨 全勇、陆宇 建 1 2022 年 04 月 18 日 《公司未来 3年发展规 划》 一致通过该 议案 无 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 42 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 171 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 187 报告期末在职员工的数量合计（人） 358 当期领取薪酬员工总人数（人） 358 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 107 销售人员 43 技术人员 149 财务人员 8 行政人员 51 合计 358 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士 19 本科 147 专科 108 其他 83 合计 358 2、薪酬政策 为实现公司发展战略目标，公司薪酬体系将员工个人业绩和团队业绩有效结合起来，使员工能合理分享公司经营成果， 充分发挥薪酬的激励作用，从而激励员工改善工作表现形成留住人才和吸引人才的机制，针对不同的部门和岗位制定具 有针对性的绩效管理标准及考核办法，由各部门向财务部提交考核数据，根据部门绩效考核管理办法确定并发放。员工 薪酬由基本工资、技能工资、岗位津贴、加班工资、各项补贴、年终奖金和福利等组成。 3、培训计划 公司能为员工提供可持续发展的机会和空间，公司主要部门（研发部、营销部、生产部、供应部、财务部、维护部）在 每月度都会为部门人员提供集中培训和交流的机会。报告期内，公司组织的培训主要针对新员工培训、基层员工、研发 人员、管理人员等不同层级人员分别开展系统专业技能的岗位培训，项目将包含公司企业文化、相关管理制度、产品介 绍、业务技能以及行政指引、公司质量管理体系，中层管理能力提升，团队执行力等内容，公司致力于内部技术团队的 培训，重在将企业内部沉淀的丰富经验和知识更好的传承，培养出更多符合公司需求的人才。 4、劳务外包情况 □适用 不适用 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 43 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 □不适用 报告期内公司普通股利润分配政策，现金分红政策未有调整。公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序 实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。公司利润分配方案经由董事会、监事 会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东 的利益。 公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议及 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度利润 分配预案的议案》的议案，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营情况，鉴于目前公司处于重 要发展时期，考虑到公司未来经营业务拓展对资金的需求较大，为提高公司长远发展能力和盈利能力，实现公司及股东 利益最大化，公司董事会提议 2021 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，留存利润全部用于公司经营发 展。 公司制定的 2021 年度利润分配预案符合公司的实际情况及未来经营发展需要，符合《公司法》和《公司章程》等有关规 定，具备合法性、合规性、合理性。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 □否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 每 10 股转增数（股） 3 分配预案的股本基数（股） 62,400,000 现金分红金额（元）（含税） 6,240, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 6,240,000 可分配利润（元） 143,023, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 拟以公司 2022 年 12月 31 日总股本 62,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），共计分 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 44 配现金红利 6,240, 元（含税），送红股 0股，以资本公积金向全体股东每 10股转增 3股。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司严格依照中国证监会、深圳证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规要求建立了完善的内部控制体系，公 司在董事会下设审计委员会，内部审计机构由审计委员会领导，对公司内部控制的建立和实施等情况进行检查与监督， 并对公司经营活动进行系统的内部审计监督，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的 稳步实施。报告期内，内部审计机构组织开展了系统的风控梳理工作，通过业务梳理、制度审查、风险识别与评估、风 险控制措施指定与确认、控制缺陷整改等工作，进一步完善内部控制系统；并通过开展内控意识宣导活动及开展内部控 制培训，不断提升管理层及各业务部门内部控制意识。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是 否 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023 年 03月 28 日 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 定性标准，指涉及业务性质的严重程 度，根据其直接或潜在负面影响的性 质、范围等因素确定。公司在进行内 部控制自我评价时，对可能存在的内 部控制缺陷定性标准如下：财务报告 重大缺陷迹象：公司决策程序不科学 导致重大决策失败；违反国家法律、 法规；重大偏离预算；制度缺失导致 系统性失效；前期重大缺陷或重要缺 陷未得到整改；管理人员和技术人员 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 45 重大缺陷的迹象包括：公司董事、监 事和高级管理人员的舞弊行为、公司 更正已公布的财务报告、注册会计师 发现的却未被公司内部控制识别的当 期财务报告中的重大错报、审计委员 会和审计部对公司的对外财务报告和 财务报告内部控制监督无效；财务报 告重要缺陷的迹象包括：未建立反舞 弊程序和控制措施、对于非常规或特 殊交易的账务处理没有建立相应的控 制机制或没有实施且没有相应的补偿 性控制、对于期末财务报告过程的控 制存在一项或多项缺陷且不能合理保 证编制的财务报表达到真实、准确的 目标；一般缺陷是指除上述重大缺 陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 流失严重；媒体负面新闻频现；其他 对公司负面影响重大的情形。重要缺 陷迹象：公司决策程序不科学对公司 经营产生中度影响；违反行业规范， 受到政府部门或监管机构处罚；部分 偏离预算；重要制度不完善，导致系 统性运行障碍；前期重要缺陷不能得 到整改；公司关键岗位业务人员流失 严重；媒体负面新闻对公司产生中度 负面影响；其他对公司负面影响重要 的情形。一般缺陷迹象：除上述重大 缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺 陷。 定量标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评 价的定量标准参照财务报告内部控制 缺陷评价的定性标准。 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 评价的定量标准参照财务报告内部控 制缺陷评价的定性标准。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，集智股份公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2022 年 12月 31 日在所有重大方面保持了与财 务报表相关的有效的内部控制。 本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2023 年 03 月 28 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □是 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 □否 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 46 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 无，不适用。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司及下属子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共 和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污 染防治法》等环境保护方面的法律法规，生产经营中产生的主要污染排放物均得到了有效处理，环保设备运行良好，报 告期内，公司及子公司均不存在因违反环境保护相关法律法规而受到处罚的情况。 二、社会责任情况 作为上市公司，公司积极履行应尽的社会义务，承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担员工、 客户、供应商、社区及其他利益相关者的责任。同时，公司严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及规章制 度的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等 多种方式与投资者进行交流，提高上市公司的透明度与诚信度。 公司非常重视对投资者的合理回报，上市以来，本着为股东创造价值的核心理念，努力按照《公司章程》中利润分配相 关政策等规定积极实施和落实现金分红政策，回报公司的所有股东和投资者。公司一直秉承以人为本的人才理念，实施 企业人才战略，严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健 康、安全和生活；通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式使员工得到切实的提高和发展，维护员工权益。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司报告期内未开展精准扶贫工作，后续暂无精准扶贫计划。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 47 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末尚未履行完毕的承诺事项 适用 □不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 楼荣伟、吴 殿美、杨全 勇、石小 英、陈旭初 和俞金球 股份减持 承诺 担任公司董事、监事或高级管 理人员的楼荣伟、吴殿美、杨 全勇、石小英、陈旭初和俞金 球承诺：在本人担任公司董 事、监事或高级管理人员期 间，每年转让的股份不超过本 人直接及间接持有的公司股份 总数的百分之二十五。离职后 半年内，不转让本人直接及间 接持有的公司股份；在公司股 票上市之日起六个月内申报离 职的，自申报离职之日起十八 个月内不得转让本人直接及间 接持有的公司股份；在公司股 票上市之日起第七个月至第十 二个月之间申报离职的，自申 报离职之日起十二个月内不得 转让本人直接及间接持有的公 司股份。 2016 年 09 月 29 日 长期有效 正常履行 中 杭州集智机 电股份有限 公司 分红承诺 一、发行上市后的利润分配政 策 根据公司于 2014 年 3 月 29 日召开的 2013 年年度股东 大会审议通过的《公司章程 （草案）》，本次发行后公司 利润分配政策为：1、利润分配 的原则公司的利润分配应重视 对社会公众股东的合理投资回 报，以可持续发展和维护股东 权益为宗旨，应保持利润分配 政策的连续性和稳定性，并符 合法律、法规的相关规定。2、 利润分配的形式公司利润分配 可采取现金、股票、现金与股 票相结合或者法律、法规允许 的其他方式。现金方式优先于 股票方式，公司具备现金分红 条件的，应当采用现金分红进 行利润分配。在保证公司股本 规模和股权结构合理的前提 下，公司可以在实施现金分红 的同时采用股票股利方式进行 利润分配。公司董事会应当综 合考虑所处行业特点、发展阶 段、自身经营模式、盈利水平 2016 年 09 月 29 日 长期有效 正常履行 中 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 48 以及是否有重大资金支出安排 等因素，区分下列情形，并按 照公司章程规定的程序，提出 差异化的现金分红政策：①公 司发展阶段属成熟期且无重大 资金支出安排的，进行利润分 配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 80%；②公司发展阶段属成熟期 但有重大资金支出安排的，进 行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应 达到 40%；③公司发展阶段属 成长期或发展阶段不易区分且 有重大资金支出安排的，进行 利润分配时，现金分红在本次 利润分配中所占比例最低应达 到 20%；公司发展阶段不易区 分但有重大资金支出安排的， 可以按照前项规定处理。3、实 施现金分红的条件①公司该年 度或半年度实现的可供分配的 净利润（即公司弥补亏损、提 取公积金后剩余的净利润）为 正值、且现金流充裕，实施现 金分红不会影响公司后续持续 经营；②公司累计可供分配的 利润为正值；③审计机构对公 司的该年度财务报告出具标准 无保留意见的审计报告；④公 司无重大投资计划或重大现金 支出等事项发生（不含募集资 金投资项目）。前款所称重大 投资计划或重大现金支出是 指：公司未来十二个月内拟对 外投资、购买资产金额超过公 司最近一期经审计总资产的 30%。4、现金分红的比例及时 间间隔在符合利润分配原则、 保证公司正常经营和长远发展 的前提下，公司原则上每年年 度股东大会召开后进行一次利 润分配，公司董事会可以根据 公司的盈利状况及资金需求状 况提议公司进行中期利润分 配。公司应保持利润分配政策 的连续性和稳定性，在满足现 金分红条件时，以现金方式分 配的利润应不低于当年实现的 可分配利润的 10%，或任意三 个连续会计年度内，公司以现 金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润 的 30%。5、股票股利分配的条 件在满足现金股利分配的条件 下，若公司营业收入和净利润 增长快速，且董事会认为公司 股本规模及股权结构合理的前 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 49 提下，可以在提出现金股利分 配预案之外，提出并实施股票 股利分配预案。每次分配股票 股利时，每 10 股股票分得的股 票股利不少于 1股。6、利润分 配的决策程序和机制①公司至 少每三年重新审议一次股东分 红回报规划，并应当结合股东 特别是中小股东、独立董事的 意见，对公司正在实施的利润 分配政策作出适当的、必要的 修改，以确定该时段的股东分 红回报计划。②公司每年利润 分配预案由公司管理层、董事 会结合公司章程的规定、盈利 情况、资金供给和需求情况及 股东回报规划提出、拟定，经 董事会审议通过后提交股东大 会批准。董事会审议现金分红 具体方案时，应当认真研究和 论证公司现金分红的时机、条 件和最低比例、调整的条件及 其决策程序要求等事宜，独立 董事应对利润分配预案发表明 确的独立意见并公开披露。董 事会在决策和形成利润分配预 案时，要详细记录管理层建 议、参会董事的发言要点、独 立董事意见、董事会投票表决 情况等内容，并形成书面记录 作为公司档案妥善保存。③监 事会应对董事会和管理层执行 公司利润分配政策和股东回报 规划的情况及决策程序进行审 议，并经过半数监事通过。若 公司年度内盈利但未提出利润 分配的预案，监事会应就相关 政策、规划执行情况发表专项 说明和意见。④注册会计师对 公司财务报告出具解释性说 明、保留意见、无法表示意见 或否定意见的审计报告的，公 司董事会应当将导致会计师出 具上述意见的有关事项及对公 司财务状况和经营状况的影响 向股东大会做出说明。如果该 事项对当期利润有直接影响， 公司董事会应当根据孰低原则 确定利润分配预案或者公积金 转增股本预案。⑤股东大会对 现金分红具体方案进行审议 时，应当通过多种渠道主动与 股东特别是中小股东进行沟通 和交流（包括但不限于电话、 传真、邮箱、互动平台等）， 充分听取中小股东的意见和诉 求，并及时答复中小股东关心 的问题。⑥公司根据生产经营 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 50 情况、投资规划和长期发展的 需要，需调整利润分配政策 的，应以股东权益保护为出发 点，调整后的利润分配政策不 得违反相关法律法规、规范性 文件及公司章程的规定；有关 调整利润分配政策的议案，由 独立董事、监事会发表意见， 经公司董事会审议后提交公司 股东大会批准，并经出席股东 大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司同时应当提供 网络投票方式以方便中小股东 参与股东大会表决。⑦公司当 年盈利但未作出现金利润分配 预案的，公司需对此向董事会 提交详细的情况说明，包括未 现金分红的原因、未用于分红 的资金留存公司的用途和使用 计划，并由独立董事对利润分 配预案发表独立意见并公开披 露；董事会审议通过后提交股 东大会通过现场及网络投票的 方式审议批准。7、公司股东违 规占有公司资金的，公司应当 扣减该股东所分配的现金红 利，以偿还其占用的资金。8、 利润分配信息披露机制公司应 严格按照有关规定在年度报 告、半年度报告中详细披露利 润分配方案和现金分红政策的 制定及执行情况，说明是否符 合公司章程的规定或者股东大 会决议的要求，分红标准和比 例是否明确和清晰，相关的决 策程序和机制是否完备，独立 董事是否尽职履责并发挥了应 有的作用，中小股东是否有充 分表达意见和诉求的机会，中 小股东的合法权益是否得到充 分维护等。对现金分红政策进 行调整或变更的，还要详细说 明调整或变更的条件和程序是 否合规和透明等。如公司当年 盈利，董事会未作出现金利润 分配预案的，应当在定期报告 中披露原因，还应说明未现金 分红的原因、未用于分红的资 金留存公司的用途和使用计 划。9、未分配利润的使用原则 公司坚持进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占 的比例不低于百分之二十，且 以现金方式分配的利润不少于 当年实现的可分配利润的百分 之十。公司留存未分配利润主 要用于对外投资、收购资产、 购买设备等重大投资及现金支 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 51 出，逐步扩大生产经营规模， 优化财务结构，促进公司的快 速发展，有计划有步骤地实现 公司未来的发展规划目标，最 终实现股东利益最大化。二、 严格遵守发行上市后的利润分 配政策的承诺及约束机制本次 发行上市后，如公司未能严格 遵守公司利润分配政策和未来 股东回报规划，公司需详细说 明相关原因及拟采取的补救措 施，情节严重的，全体董事、 监事、高级管理人员将公开致 歉；因违反利润分配政策和未 来股东回报规划给投资者造成 损失的，将依法进行赔偿。 杭州集智投 资有限公 司;楼荣伟; 石小英;吴 殿美;杨全 勇;张加庆; 赵良梁 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 1、公司实际控制人出具的避免 同业竞争的承诺 公司实际控 制人楼荣伟出具了《关于避免 同业竞争的承诺函》，就避免 与本公司所经营业务构成同业 竞争的事项承诺如下：（1）截 至本承诺函出具之日，本人及 本人控制的其他单位目前未以 任何方式从事与公司现有业务 相同或类似的业务，本人及本 人控制的其他单位与公司不构 成同业竞争；（2）本人今后不 会以任何方式经营或从事与公 司构成竞争的业务或活动，如 果本人或本人控制的其他单位 获得任何与公司从事相同或类 似业务的商业机会，本人将无 偿将该等商业机会让渡给公 司；（3）如果本人或本人控制 的其他单位违反上述承诺，本 人将向公司承担相应的赔偿责 任；（4）本承诺函自本人签署 后生效，且在本人直接或间接 持有公司 5%以上（含 5%）股份 期间持续有效。2、持有公司 5%以上股份的股东出具的避免 同业竞争的承诺 吴殿美、集 智投资、石小英、杨全勇、张 加庆和赵良梁出具了《避免同 业竞争的承诺函》，就避免与 本公司所经营业务构成同业竞 争的事项承诺如下：（1）截至 本承诺函出具之日，本人/公司 目前未控制任何单位，也未以 任何方式从事与公司现有业务 相同或类似的业务，本人/公司 与公司不构成同业竞争；（2） 本人/公司今后不会以任何方式 经营或从事与公司构成竞争的 业务或活动，如果本人/公司或 本人/公司控制的单位获得任何 与公司从事相同或类似业务的 2016 年 09 月 29 日 长期有效 正常履行 中 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 52 商业机会，本人/公司将无偿将 该等商业机会让渡给公司； （3）如果本人/公司或本人/公 司控制的单位违反上述承诺， 本人/公司将向公司承担相应的 赔偿责任；（4）本承诺函自本 人/公司签署后生效，且在本人 /公司直接或间接持有公司 5% 以上（含 5%）股份期间持续有 效。 楼荣伟就规范、减少与公 司之间的关联交易，作如下不 可撤销的承诺：1、不利用控股 股东和实际控制人地位及与公 司之间的关联关系损害公司利 益和其他股东的合法权益；2、 自本承诺函出具日起本人及本 人控制的其他企业将不会以任 何理由和方式占用公司的资金 或其他资产；3、尽量减少与公 司发生关联交易，如关联交易 无法避免，将按照公平合理和 正常的商业交易条件进行，将 不会要求或接受公司给予比在 任何一项市场公平交易中第三 者更优惠的条件；4、将严格和 善意地履行与公司签订的各种 关联交易协议，不会向公司谋 求任何超出上述规定以外的利 益或收益；5、本人将通过对所 控制的其他企业的控制权，促 使该等企业按照同样的标准遵 守上述承诺。公司实际控制人 楼荣伟出具了《杭州集智机电 股份有限公司控股股东及实际 控制人关于不占用公司资金的 承诺函》，承诺不以下列任何 方式占用公司及控股子公司的 资金：（1）有偿或无偿地拆借 公司的资金给本人或其他关联 方使用；（2）通过银行或非银 行金融机构向本人或关联方提 供委托贷款；（3）委托本人或 其他关联方进行投资活动； （4）为本人或其他关联方开具 没有真实交易背景的商业承兑 汇票；（5）代本人或其他关联 方偿还债务；（6）中国证监会 认定的其他方式。 楼荣伟 就认购本次向特定对象发行股 票事宜，楼荣伟出具了如下书 面承诺：“本人用于认购本次 向特定对象发行股份的资金全 部来源于自有资金或合法自筹 资金，资金来源合法合规，不 存在任何争议及潜在纠纷，也 不存在因资金来源问题可能导 致本人认购的上市公司股票存 在任何权属争议的情形；不存 2022 年 05 月 11 日 长期有效 正常履行 中 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 53 在通过对外募集、代持、结构 化安排或直接、间接使用公司 及其关联方资金用于本次认购 的情形；不存在接受公司或其 利益相关方提供的财务资助、 补偿、承诺收益或其他协议安 排的情形。” 楼荣伟 再融资股 份锁定承 诺 公司控股股东、实际控制人楼 荣伟先生作为公司本次发行的 认购对象，作出如下无条件且 不可撤销的承诺： 1、因本次发行而获得的上市公 司股份自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让；本人应按 照相关法律法规和中国证监 会、深圳证券交易所的相关规 定办理相关股票锁定事宜； 2、本次发行完成后，根据本次 发行取得的上市公司股份因上 市公司实施分红、配股、送股 或资本公积金转增股本等除权 事项而孳息的股份，亦遵照前 述锁定期进行锁定； 3、本人所认购的上市公司本次 发行的股票锁定期届满后减持 股份时，应当遵守中国证监 会、深圳证券交易所相关法规 的规定。 2022 年 05 月 30 日 2025 年 5 月 29 日 正常履行 中 承诺是否按时 履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测 及其原因做出说明 □适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 不适用 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 54 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明 □适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 □不适用 报告期内，公司投资设立了 2家子公司，情况如下：1、投资设立了长沙集智柔线科技有限公司，子公司注册资本 500 万 元，其中公司持有 51%，拟从事新能源扁线电机自动化生产线业务；2、公司投资设立了西安集智凯顿智能装备有限责任 公司，子公司注册资本 1000 万元，其中公司持有 55%，拟从事工业自动化生产解决方案业务。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 13 境内会计师事务所注册会计师姓名 孙玮、周密 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 13 是否改聘会计师事务所 □是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □适用 不适用 十、破产重整相关事项 □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □适用 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 55 十二、处罚及整改情况 □适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 不适用 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 适用 □不适用 1、根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监 许可[2021]2969 号），公司向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，募集资金总额为 30, 万元，认购对象 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 56 系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。2022 年 5 月 30 日，本次发行新增股份在深圳证券交易所上市，公司总股本 由 48,000,000 股变更为 62,400,000 股。 2、上海衡望智能科技有限公司为公司的控股子公司，致力于高速动平衡业务的研发、生产及销售。为进一步促进子公司 业务的发展，充分调动子公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一 起，子公司核心团队员工共同投资设立的杭州衡恒管理咨询合伙企业（有限合伙）以自有资金 1,000 万元对子公司进行 增资。公司于 2022 年 2 月 25日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权 暨关联交易的议案》，决定放弃子公司本次增资优先认缴出资权，同意本次交易。合伙企业普通合伙人为公司董事长兼 总经理楼荣伟之弟，合伙企业为本公司关联方，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规 定，合伙企业向子公司增资构成关联交易。公司独立董事已对本次放弃优先认缴出资权暨关联交易事项事前认可，并发 表了同意的独立意见。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于放弃控股子公司增资优先认缴出 资权暨关联交易的公告 2022 年 02月 25 日 杭州集智机电股份有限公司向特定对 象发行股票上市公告书 2022 年 05月 26 日 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1） 托管情况 □适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2） 承包情况 适用 □不适用 承包情况说明 根据公司发展战略和经营需要，公司拟投资不超过 4亿元建设集智港中心大楼，作为公司业务发展的生产场地。为顺利 推进集智港项目建设，公司与浙江宝恒建设有限公司签订了《建设工程施工合同》，约定由宝恒建设承包“杭政工出 【2021】19 号新制造业（集智港）项目”建设工程，合同金额为人民币 34,250 万元，合同工期预计为 930 天。由于合 同期限较长，在合同履行过程中如果遇到市场、政治、环境等不可预计的或不可抗力等因素的影响，存在可能会造成工 期延误，不能按时竣工、验收等风险。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。 （3） 租赁情况 适用 □不适用 租赁情况说明 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 57 1、为取得经营场所，子公司上海衡望签订了厂房租赁协议，厂房位于上海市闵行区剑川路 888 号，租赁面积 2, ㎡，使用期限为 至 日； 2、为取得经营场所，子公司之江易算签订了厂房租赁协议，厂房位于杭州市西湖区三墩镇西园一路 18号 A楼 7楼 701 室，租赁面积 ㎡，使用期限为 至 日； 3、为取得经营场所，子公司杭州合慧签订了厂房租赁协议，厂房位于杭州市余杭区良渚街道大陆工业区纳贤街 3号杭州 索码电子科技有限公司园区园区内 3号楼 1层厂房第 1层厂房，租赁面积 525 ㎡，使用期限为 至 日。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □适用 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1） 委托理财情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2） 委托贷款情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 适用 □不适用 合同 订立 公司 方名 称 合同 订立 对方 名称 合同 标的 合同 签订 日期 合同 涉及 资产 的账 面价 值 （万 元） （如 有） 合同 涉及 资产 的评 估价 值 （万 元） （如 有） 评估 机构 名称 （如 有） 评估 基准 日 （如 有） 定价 原则 交易 价格 （万 元） 是否 关联 交易 关联 关系 截至 报告 期末 的执 行情 况 披露 日期 披露 索引 公司 及杭 州谛 听智 能科 技有 之江 实验 室 合作 开发 项目 2022 年 04 月 12 日 3,00 0 3,00 0 不适 用 不适 用 0 否 不适 用 正在 执行 中 2022 年 04 月 13 日 www. cnin n 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 58 限公 司 十六、其他重大事项的说明 □适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 适用 □不适用 1、为进一步促进上海衡望智能科技有限公司高速动平衡业务的发展，充分调动子公司核心员工的积极性，有效地将股东 利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一起，子公司核心团队员工共同投资设立的杭州衡恒管理咨询合伙企 业（有限合伙）拟以自有资金 1,000 万元对子公司进行增资。公司于 2022 年 2 月 25 日召开的第四届董事会第六次会议 审议通过了《关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权暨关联交易的议案》，决定放弃子公司本次增资优先认缴出资 权，同意本次交易。通过此次增资有助于提升子公司资金实力，满足其日常经营发展的需要。同时有利于充分调动子公 司核心员工及相关各方的积极性，有效地将股东利益、公司利益和子公司核心团队个人利益结合在一起，利于子公司未 来发展。 2、公司于 2022 年 4 月 12 日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于与之江实验室签订〈委托开发合作项目补 充协议〉的议案》，为更好地推进“智能声学传感系统”项目的研发和产业化实施，同意公司、子公司杭州谛听智能科 技有限公司与之江实验室签订《委托开发合作项目补充协议》，根据合作各方签署的《委托开发合作项目补充协议》约 定，公司就子公司杭州谛听智能科技有限公司的股权与各方进行了股权转让，并完成了工商变更登记。智能声学传感系 统项目对公司发展具有重要的战略意义，子公司本次股权转让有利于优化子公司股权结构，充分调动技术团队的积极 性，与各方进行股权绑定，进一步推进研发项目的产业化进程，符合公司战略发展的需要。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 59 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限 售条件股 份 12,212,1 19 % 14,400,0 00 14,400,0 00 26,612,1 19 % 1、国 家持股 2、国 有法人持 股 3、其 他内资持 股 12,212,1 19 % 14,400,0 00 14,400,0 00 26,612,1 19 % 其 中：境内 法人持股 境内 自然人持 股 12,212,1 19 % 14,400,0 00 14,400,0 00 26,612,1 19 % 4、外 资持股 其 中：境外 法人持股 境外 自然人持 股 二、无限 售条件股 份 35,787,8 81 % 35,787,8 81 % 1、人 民币普通 股 35,787,8 81 % 35,787,8 81 % 2、境 内上市的 外资股 3、境 外上市的 外资股 4、其 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 60 他 三、股份 总数 48,000,0 00 % 14,400,0 00 14,400,0 00 62,400,0 00 % 股份变动的原因 适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2021]2969 号），杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，募集资金总额为 30, 万元，认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年 5 月 19 日受理完成本次发行新股的登记申请，并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年 5 月 30 日，本 次发行新增股份在深圳证券交易所上市，公司总股本由 48,000,000 股变更为 62,400,000 股。 股份变动的批准情况 适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2021]2969 号），杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，募集资金总额为 30, 万元，认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。 股份变动的过户情况 适用 □不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年 5 月 19日受理完成本次发行新股的登记申请，并出具了《股份登 记申请受理确认书》。2022 年 5 月 30 日，本次发行新增股份在深圳证券交易所上市，公司总股本由 48,000,000 股变 更为 62,400,000 股。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 □不适用 2022 年 5 月，本次向特定对象发行股份完成后，公司注册资本由人民币 48,000,000 元增加至 62,400,000 元，按新股本 62,400,000 股摊薄计算，2021 年每股收益为 元，2021 年年 12 月 31 日，归属于公司股东每股净资产为 元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 不适用 2、限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售 股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 楼荣伟 4,475,046 0 14,400,000 18,875,046 董监高持有股 份、新增定向 增发股份 首发部分： 2019 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25%；定增部 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 61 分：2025 年 5 月 29日 吴殿美 2,735,984 0 0 2,735,984 董监高持有股 份 2019 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25% 石小英 2,469,375 0 0 2,469,375 董监高持有股 份 2019 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25% 杨全勇 2,084,560 0 0 2,084,560 董监高持有股 份 2019 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25% 陈旭初 340,301 0 0 340,301 董监高持有股 份 2017 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25% 俞金球 106,853 0 0 106,853 董监高持有股 份 2017 年 10 月 21 日后每年可 流通股数为其 股份数量的 25% 合计 12,212,119 0 14,400,000 26,612,119 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 □不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引 披露日期 股票类 向特定对 象发行股 票 2022 年 05 月 19 日 元/ 股 14,400,00 0 2022 年 05 月 30 日 14,400,00 0 2022 年 05 月 30 日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2021]2969 号），杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，募集资金总额为 30, 万元，认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年 5 月 19 日受理完成本次发行新股的登记申请，并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年 5 月 30 日，本 次发行新增股份在深圳证券交易所上市，公司总股本由 48,000,000 股变更为 62,400,000 股。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 62 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可[2021]2969 号），杭州集智机电股份有限公司向特定对象发行 14,400,000 股人民币普通股，募集资金总额为 30, 万元，认购对象系公司控股股东、实际控制人楼荣伟先生。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2022 年 5 月 19 日受理完成本次发行新股的登记申请，并出具了《股份登记申请受理确认书》。2022 年 5 月 30 日，本 次发行新增股份在深圳证券交易所上市，公司总股本由 48,000,000 股变更为 62,400,000 股，本次发行完成后，公司资 产规模得到较大提升。 3、现存的内部职工股情况 □适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期 末普通 股股东 总数 4,558 年度报 告披露 日前上 一月末 普通股 股东总 数 4,080 报告期 末表决 权恢复 的优先 股股东 总数 （如 有） （参见 注 9） 0 年度报 告披露 日前上 一月末 表决权 恢复的 优先股 股东总 数（如 有） （参见 注 9） 0 持有特 别表决 权股份 的股东 总数 （如 有） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名 称 股东性 质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 楼荣伟 境内自 然人 % 20,366, 728 14,400, 000 18,875, 046 1,491,6 82 质押 5,966,728 杭州集 智投资 有限公 司 境内非 国有法 人 % 4,626,1 00 0 4,626,1 00 质押 4,232,348 吴殿美 境内自 然人 % 2,740,0 79 - 907,900 2,735,9 84 4,095 石小英 境内自 然人 % 2,470,0 00 - 822,500 2,469,3 75 625 杨全勇 境内自 然人 % 2,090,0 13 - 689,400 2,084,5 60 5,453 航发基 金管理 有限公 境内非 国有法 人 % 1,691,2 62 - 1,000,0 00 1,691,2 62 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 63 司－北 京国发 航空发 动机产 业投资 基金中 心（有 限合 伙） 赵良梁 境内自 然人 % 1,205,7 47 - 300,000 1,205,7 47 张加庆 境内自 然人 % 936,447 - 1,054,6 00 936,447 彭国华 境内自 然人 % 866,600 866,600 866,600 申万菱 信基金 －平安 银行－ 申万菱 信新力 量集合 资产管 理计划 境内非 国有法 人 % 767,000 767,000 767,000 上述股东关联关系 或一致行动的说明 上述股东中，楼荣伟直接持有公司 %股权，通过其控股的杭州集智投资有限公司控制公司 %股份，合计控制公司 %股份，为公司控股股东、实际控制人。 上述股东涉及委托/ 受托表决权、放弃 表决权情况的说明 不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 杭州集智投资有限 公司 4,626,100 人民币普通股 4,626,100 航发基金管理有限 公司－北京国发航 空发动机产业投资 基金中心（有限合 伙） 1,691,262 人民币普通股 1,691,262 楼荣伟 1,491,682 人民币普通股 1,491,682 赵良梁 1,205,747 人民币普通股 1,205,747 张加庆 936,447 人民币普通股 936,447 彭国华 866,600 人民币普通股 866,600 申万菱信基金－平 安银行－申万菱信 新力量集合资产管 理计划 767,000 人民币普通股 767,000 上海亥鼎云天私募 基金管理有限公司 －亥鼎云天明珠 8 号私募证券投资基 金 765,100 人民币普通股 765,100 上海泉汐投资管理 有限公司－泉汐龙 起玄烨 1号私募证 645,000 人民币普通股 645,000 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 64 券投资基金 上海浦泓私募基金 管理有限公司－浦 泓总回报私募证券 投资基金 613,900 人民币普通股 613,900 前 10 名无限售流通 股股东之间，以及 前 10 名无限售流通 股股东和前 10 名股 东之间关联关系或 一致行动的说明 杭州集智投资有限公司为公司控股股东、实际控制人楼荣伟控制的企业。 参与融资融券业务 股东情况说明（如 有）（参见注 5） 公司股东彭国华除通过普通证券账户持有 0股外，还通过方正证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户持有 866,600 股，实际合计持有 866,600 股；公司股东上海亥鼎云天私募基金管理有 限公司－亥鼎云天明珠 8号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有 0股外，还通过广发证券 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 765,100 股，实际合计持有 765,100 股；公司股东 上海泉汐投资管理有限公司－泉汐龙起玄烨 1号私募证券投资基金除通过普通证券账户持有 0股 外，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 645,000 股，实际合计持有 645,000 股；公司股东上海浦泓私募基金管理有限公司－浦泓总回报私募证券投资基金除通过普 通证券账户持有 0股外，还通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 613,900 股，实际合计持有 613,900 股。 公司是否具有表决权差异安排 □适用 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 楼荣伟 中国 否 主要职业及职务 楼荣伟先生为公司控股股东、实际控制人，担任公司董事长、总经理职务。 报告期内控股和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 楼荣伟 本人 中国 否 主要职业及职务 楼荣伟先生为公司控股股东、实际控制人，担任公司董事长、总经理职务。 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 无 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 65 实际控制人报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □适用 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □适用 不适用 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 不适用 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 66 第八节 优先股相关情况 □适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 67 第九节 债券相关情况 □适用 不适用 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 68 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2023 年 03 月 27 日 审计机构名称 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 中汇会审[2023]1792 号 注册会计师姓名 孙玮、周密 审计报告正文 一、审计意见 我们审计了杭州集智机电股份有限公司(以下简称集智股份公司)财务报表，包括 2022 年 12月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了集智股份公司 2022 年 12月 31 日 的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于集智股份公司，并履行了职业道德 方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下 列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1.收入的确认 (1)事项描述 如集智股份公司合并财务报表附注“七(六十一)”之所述，集智股份公司 2022 年度营业收入 23, 万元，为集智股 份公司合并利润表重要组成项目，且为关键业绩指标；另一方面，集智股份公司目前存在期末已发货但由于未达到合同 约定的验收条件而导致未达到收入确认标准的平衡机产品，根据附注“五（三十九）”所述的整机设备销售收入确认相 关会计政策，可能涉及因收入截止性错误或集智股份公司管理层(以下简称管理层)为达到特定目的或期望而操纵收入的 固有风险，故我们将收入的确认确定为关键审计事项。 (2)审计应对 针对营业收入的确认这一关键审计事项，我们实施的审计程序主要包括： 1)通过审阅销售合同与管理层的访谈,了解和评估集智股份公司的收入确认政策，同时了解并测试集智股份公司与收入确 认相关的内部控制制度、财务核算制度的设计和执行； 2)我们对管理层、集智股份公司治理层(以下简称治理层)进行访谈，并评价管理层诚信及舞弊风险； 3)执行分析程序，包括：主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序； 4)执行细节测试，抽样检查销售合同、存货发出记录、客户确认的验收报告及收款记录等，以审核销售收入的真实性； 5)结合应收账款函证程序，对重要客户当期销售情况进行函证； 6)针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，以评价销售收入是否计入恰当期间。 2.应收账款的减值 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 69 (1)事项描述 如集智股份公司合并财务报表附注“七（五）”所述，截止 2022 年 12月 31 日，集智股份公司应收账款余额 5, 万元，坏账准备金额 万元，账面价值 4, 万元。 管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合 为基础，按照相当于整个存续期内的预期信 用损失金额计量其损失准备。对于以 单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前 状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量， 据此确定应计提的坏账准备；对于以组 合为基础计量预期信用损失的应收账款， 管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予 以 调整，据此确定应计提的坏账准备。 由于应收账款金额重大，且管理层在确定应收款项减值时作出了重大判断，故我们将应收账款的减值确定为关键审计事 项。 (2)审计应对 针对应收账款的减值这一关键审计事项，我们实施的审计程序主要包括： 1)了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制运行的 有效性； 2)复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性； 3)复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特 征； 4)对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；根据具有类似信用 风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄的合理性；测试管理层使用数据(包括 应收账款账龄、历史损失率等)的准确性和完整性以及对应计提坏账准备的计算是否准确； 5)检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性； 6)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中做出恰当列报和披 露。 四、其他信息 集智股份公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括 2022 年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表 和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估集智股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续 经营假设，除非管理层计划清算集智股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。 集智股份公司治理层(以下简称治理层)负责监督集智股份公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认 为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 70 上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对集智股份公司持续经营 能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则 要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我 们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致集智股份公司不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六) 就集智股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责 指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项 造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： (项目合伙人) 中国·杭州 中国注册会计师： 报告日期：2023 年 3 月 27 日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：杭州集智机电股份有限公司 2022 年 12月 31 日 单位：元 项目 2022 年 12月 31 日 2022 年 1 月 1日 流动资产： 货币资金 222,119, 59,895, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 5,193, 衍生金融资产 应收票据 1,725, 4,192, 应收账款 43,067, 44,917, 应收款项融资 21,582, 20,995, 预付款项 2,880, 5,567, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 71 其他应收款 2,792, 1,286, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 146,283, 148,468, 合同资产 8,017, 7,449, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 805, 755, 其他流动资产 8,490, 5,200, 流动资产合计 462,957, 298,727, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,350, 2,110, 长期股权投资 78, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 19,150, 19,150, 投资性房地产 固定资产 79,894, 74,649, 在建工程 92,316, 2,975, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 7,832, 10,561, 无形资产 29,442, 29,152, 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,220, 100, 递延所得税资产 5,022, 4,007, 其他非流动资产 203,940, 100,483, 非流动资产合计 442,169, 243,268, 资产总计 905,127, 541,996, 流动负债： 短期借款 4,242, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 25,209, 38,769, 应付账款 56,992, 35,521, 预收款项 合同负债 68,280, 75,636, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 72 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 10,243, 11,916, 应交税费 2,026, 3,574, 其他应付款 500, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,532, 2,675, 其他流动负债 3,095, 4,653, 流动负债合计 168,881, 176,989, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 38,500, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 6,158, 7,724, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 44,658, 7,724, 负债合计 213,539, 184,713, 所有者权益： 股本 62,400, 48,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 446,481, 159,088, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,995, 26,231, 一般风险准备 未分配利润 143,023, 126,229, 归属于母公司所有者权益合计 679,901, 359,549, 少数股东权益 11,686, -2,266, 所有者权益合计 691,588, 357,283, 负债和所有者权益总计 905,127, 541,996, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 73 法定代表人：楼荣伟 主管会计工作负责人：俞金球 会计机构负责人：俞金球 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2022 年 12月 31 日 2022 年 1 月 1日 流动资产： 货币资金 185,823, 34,728, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,367, 3,228, 应收账款 26,889, 26,533, 应收款项融资 16,211, 15,615, 预付款项 4,016, 19,628, 其他应收款 22,113, 324, 其中：应收利息 应收股利 存货 98,289, 123,379, 合同资产 5,093, 4,317, 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 765, 755, 其他流动资产 4,494, 2,502, 流动资产合计 365,065, 231,012, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,190, 2,110, 长期股权投资 137,245, 135,673, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 19,150, 19,150, 投资性房地产 固定资产 14,303, 11,942, 在建工程 92,316, 874, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 40,875, 43,690, 无形资产 25,204, 24,800, 开发支出 商誉 长期待摊费用 10,995, 11,798, 递延所得税资产 415, 694, 其他非流动资产 203,940, 100,483, 非流动资产合计 545,637, 351,218, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 74 资产总计 910,702, 582,231, 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 25,209, 38,181, 应付账款 39,821, 22,301, 预收款项 合同负债 46,630, 72,825, 应付职工薪酬 5,424, 8,235, 应交税费 700, 2,502, 其他应付款 500, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,128, 2,011, 其他流动负债 3,224, 4,947, 流动负债合计 123,639, 151,003, 非流动负债： 长期借款 38,500, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 40,476, 42,578, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 78,976, 42,578, 负债合计 202,616, 193,582, 所有者权益： 股本 62,400, 48,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 452,086, 164,693, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,995, 26,231, 未分配利润 165,603, 149,724, 所有者权益合计 708,086, 388,649, 负债和所有者权益总计 910,702, 582,231, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 75 3、合并利润表 单位：元 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业总收入 236,912, 225,605, 其中：营业收入 236,912, 225,605, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 223,764, 211,549, 其中：营业成本 136,094, 126,960, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,160, 2,341, 销售费用 34,118, 35,379, 管理费用 28,101, 23,898, 研发费用 28,412, 24,057, 财务费用 -5,122, -1,087, 其中：利息费用 1,138, 205, 利息收入 6,420, 1,736, 加：其他收益 7,420, 6,913, 投资收益（损失以“－”号填 列） -41, 1,072, 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -78, 1,072, 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 3, 751, 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -748, 768, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -3,074, -112, 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 77, 285, 三、营业利润（亏损以“－”号填 16,783, 23,734, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 76 列） 加：营业外收入 562, 2,235, 减：营业外支出 3, 62, 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 17,342, 25,907, 减：所得税费用 -324, 2,136, 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 17,667, 23,771, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 17,667, 23,771, 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 18,558, 24,747, 2.少数股东损益 -891, -976, 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 17,667, 23,771, 归属于母公司所有者的综合收益总 额 18,558, 24,747, 归属于少数股东的综合收益总额 -891, -976, 八、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：楼荣伟 主管会计工作负责人：俞金球 会计机构负责人：俞金球 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 77 4、母公司利润表 单位：元 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业收入 212,930, 205,024, 减：营业成本 147,515, 128,483, 税金及附加 887, 1,272, 销售费用 18,950, 23,459, 管理费用 16,823, 18,373, 研发费用 13,446, 12,880, 财务费用 -3,417, 1,313, 其中：利息费用 2,549, 2,122, 利息收入 6,056, 1,120, 加：其他收益 3,735, 5,484, 投资收益（损失以“－”号填 列） -2,572, 1,072, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -78, -305, 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 700, 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -614, 1,754, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -1,207, -78, 资产处置收益（损失以“-”号 填列） -11, 285, 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 18,053, 28,459, 加：营业外收入 560, 2,229, 减：营业外支出 52, 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 18,613, 30,637, 减：所得税费用 969, 4,299, 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 17,644, 26,337, （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 17,644, 26,337, （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 78 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 17,644, 26,337, 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2022 年度 2021 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 223,741, 199,676, 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 1,944, 1,992, 收到其他与经营活动有关的现金 26,096, 37,074, 经营活动现金流入小计 251,781, 238,743, 购买商品、接受劳务支付的现金 117,598, 79,699, 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 66,429, 57,306, 支付的各项税费 15,535, 17,602, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 79 支付其他与经营活动有关的现金 35,894, 62,235, 经营活动现金流出小计 235,458, 216,844, 经营活动产生的现金流量净额 16,323, 21,899, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 33,446, 190,485, 取得投资收益收到的现金 4,533, 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 28, 104, 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3,000, 投资活动现金流入小计 36,474, 195,122, 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 67,514, 131,422, 投资支付的现金 138,600, 105,371, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2,500, 投资活动现金流出小计 208,614, 236,793, 投资活动产生的现金流量净额 -172,139, -41,670, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 316,368, 960, 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 10,845, 960, 取得借款收到的现金 49,500, 4,191, 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 365,868, 5,151, 偿还债务支付的现金 32,000, 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 2,142, 9,600, 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 4,773, 1,252, 筹资活动现金流出小计 38,916, 10,852, 筹资活动产生的现金流量净额 326,952, -5,701, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 245, -193, 五、现金及现金等价物净增加额 171,381, -25,665, 加：期初现金及现金等价物余额 49,531, 75,197, 六、期末现金及现金等价物余额 220,912, 49,531, 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2022 年度 2021 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 194,358, 236,025, 收到的税费返还 1,915, 1,992, 收到其他与经营活动有关的现金 17,120, 34,701, 经营活动现金流入小计 213,394, 272,720, 购买商品、接受劳务支付的现金 120,056, 111,787, 支付给职工以及为职工支付的现金 36,268, 35,399, 支付的各项税费 9,235, 13,779, 支付其他与经营活动有关的现金 22,004, 49,941, 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 80 经营活动现金流出小计 187,563, 210,907, 经营活动产生的现金流量净额 25,831, 61,812, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 165,114, 取得投资收益收到的现金 4,482, 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 28, 104, 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 4,500, 投资活动现金流入小计 4,528, 169,700, 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 57,756, 128,380, 投资支付的现金 105,650, 83,020, 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 25,500, 投资活动现金流出小计 188,906, 211,400, 投资活动产生的现金流量净额 -184,378, -41,699, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 305,523, 取得借款收到的现金 37,500, 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 343,023, 偿还债务支付的现金 20,000, 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 1,964, 9,600, 支付其他与筹资活动有关的现金 7,496, 4,513, 筹资活动现金流出小计 29,460, 14,113, 筹资活动产生的现金流量净额 313,562, -14,113, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 293, -131, 五、现金及现金等价物净增加额 155,309, 5,867, 加：期初现金及现金等价物余额 29,308, 23,440, 六、期末现金及现金等价物余额 184,617, 29,308, 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2022 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计优先 股 永续 债 其他 一、 上年 期末 余额 48,0 00,0 0 159, 088, 724. 77 26,2 31,5 8 126, 229, 668. 63 359, 549, 971. 68 - 2,26 6,96 357, 283, 011. 40 加 ：会 计政 策变 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 81 更 前 期差 错更 正 同 一控 制下 企业 合并 其 他 二、 本年 期初 余额 48,0 00,0 0 159, 088, 724. 77 26,2 31,5 8 126, 229, 668. 63 359, 549, 971. 68 - 2,26 6,96 357, 283, 011. 40 三、 本期 增减 变动 金额 （减 少以 “－ ”号 填 列） 14,4 00,0 0 287, 392, 905. 65 1,76 4,40 16,7 93,9 9 320, 351, 217. 84 13,9 53,7 2 334, 304, 989. 46 （一 ）综 合收 益总 额 18,5 58,3 9 18,5 58,3 9 - 891, 228. 38 17,6 67,0 1 （二 ）所 有者 投入 和减 少资 本 14,4 00,0 0 287, 392, 905. 65 301, 792, 905. 65 14,8 45,0 0 316, 637, 905. 65 1． 所有 者投 入的 普通 股 14,4 00,0 0 287, 392, 905. 65 301, 792, 905. 65 10,8 45,0 0 312, 637, 905. 65 2． 其他 权益 工具 持有 者投 入资 本 3． 2,49 2,49 2,49 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 82 股份 支付 计入 所有 者权 益的 金额 9,99 9,99 9,99 4． 其他 - 2,49 9,99 - 2,49 9,99 4,00 0,00 1,50 0,00 （三 ）利 润分 配 1,76 4,40 - 1,76 4,40 1． 提取 盈余 公积 1,76 4,40 - 1,76 4,40 2． 提取 一般 风险 准备 3． 对所 有者 （或 股 东） 的分 配 4． 其他 （四 ）所 有者 权益 内部 结转 1． 资本 公积 转增 资本 （或 股 本） 2． 盈余 公积 转增 资本 （或 股 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 83 本） 3． 盈余 公积 弥补 亏损 4． 设定 受益 计划 变动 额结 转留 存收 益 5． 其他 综合 收益 结转 留存 收益 6． 其他 （五 ）专 项储 备 1． 本期 提取 2． 本期 使用 （六 ）其 他 四、 本期 期末 余额 62,4 00,0 0 446, 481, 630. 42 27,9 95,9 8 143, 023, 580. 62 679, 901, 189. 52 11,6 86,8 4 691, 588, 000. 86 上期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计优先 股 永续 债 其他 一、 上年 期末 48,0 00,0 0 159, 088, 724. 77 23,5 97,8 0 113, 715, 874. 30 344, 402, 415. 87 - 2,25 0,48 342, 151, 934. 61 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 84 余额 加 ：会 计政 策变 更 前 期差 错更 正 同 一控 制下 企业 合并 其 他 二、 本年 期初 余额 48,0 00,0 0 159, 088, 724. 77 23,5 97,8 0 113, 715, 874. 30 344, 402, 415. 87 - 2,25 0,48 342, 151, 934. 61 三、 本期 增减 变动 金额 （减 少以 “－ ”号 填 列） 2,63 3,76 12,5 13,7 3 15,1 47,5 1 - 16,4 2 15,1 31,0 9 （一 ）综 合收 益总 额 24,7 47,5 1 24,7 47,5 1 - 976, 479. 02 23,7 71,0 9 （二 ）所 有者 投入 和减 少资 本 960, 000. 00 960, 000. 00 1． 所有 者投 入的 普通 股 960, 000. 00 960, 000. 00 2． 其他 权益 工具 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 85 持有 者投 入资 本 3． 股份 支付 计入 所有 者权 益的 金额 4． 其他 （三 ）利 润分 配 2,63 3,76 - 12,2 33,7 8 - 9,60 0,00 - 9,60 0,00 1． 提取 盈余 公积 2,63 3,76 - 2,63 3,76 2． 提取 一般 风险 准备 3． 对所 有者 （或 股 东） 的分 配 - 9,60 0,00 - 9,60 0,00 - 9,60 0,00 4． 其他 （四 ）所 有者 权益 内部 结转 1． 资本 公积 转增 资本 （或 股 本） 2． 盈余 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 86 公积 转增 资本 （或 股 本） 3． 盈余 公积 弥补 亏损 4． 设定 受益 计划 变动 额结 转留 存收 益 5． 其他 综合 收益 结转 留存 收益 6． 其他 （五 ）专 项储 备 1． 本期 提取 2． 本期 使用 （六 ）其 他 四、 本期 期末 余额 48,0 00,0 0 159, 088, 724. 77 26,2 31,5 8 126, 229, 668. 63 359, 549, 971. 68 - 2,26 6,96 357, 283, 011. 40 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2022 年度 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 87 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 未分 配利 润 其他 所有 者权 益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、 上年 期末 余额 48,00 0,000 .00 164,6 93,42 26,23 1,578 .28 149,7 24,20 388,6 49,21 加 ：会 计政 策变 更 前 期差 错更 正 其 他 二、 本年 期初 余额 48,00 0,000 .00 164,6 93,42 26,23 1,578 .28 149,7 24,20 388,6 49,21 三、 本期 增减 变动 金额 （减 少以 “－ ”号 填 列） 14,40 0,000 .00 287,3 92,90 1,764 ,400. 20 15,87 9,601 .83 319,4 36,90 （一 ）综 合收 益总 额 17,64 4,002 .03 17,64 4,002 .03 （二 ）所 有者 投入 和减 少资 本 14,40 0,000 .00 287,3 92,90 301,7 92,90 1．所 有者 投入 的普 通股 14,40 0,000 .00 287,3 92,90 301,7 92,90 2．其 他权 益工 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 88 具持 有者 投入 资本 3．股 份支 付计 入所 有者 权益 的金 额 4．其 他 （三 ）利 润分 配 1,764 ,400. 20 - 1,764 ,400. 20 1．提 取盈 余公 积 1,764 ,400. 20 - 1,764 ,400. 20 2．对 所有 者 （或 股 东） 的分 配 3．其 他 （四 ）所 有者 权益 内部 结转 1．资 本公 积转 增资 本 （或 股 本） 2．盈 余公 积转 增资 本 （或 股 本） 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 89 3．盈 余公 积弥 补亏 损 4．设 定受 益计 划变 动额 结转 留存 收益 5．其 他综 合收 益结 转留 存收 益 6．其 他 （五 ）专 项储 备 1．本 期提 取 2．本 期使 用 （六 ）其 他 四、 本期 期末 余额 62,40 0,000 .00 452,0 86,33 27,99 5,978 .48 165,6 03,80 708,0 86,12 上期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 未分 配利 润 其他 所有 者权 益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、 上年 期末 余额 48,00 0,000 .00 164,6 93,42 23,59 7,816 .80 135,6 20,35 371,9 11,59 加 ：会 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 90 计政 策变 更 前 期差 错更 正 其 他 二、 本年 期初 余额 48,00 0,000 .00 164,6 93,42 23,59 7,816 .80 135,6 20,35 371,9 11,59 三、 本期 增减 变动 金额 （减 少以 “－ ”号 填 列） 2,633 ,761. 48 14,10 3,853 .31 16,73 7,614 .79 （一 ）综 合收 益总 额 26,33 7,614 .79 26,33 7,614 .79 （二 ）所 有者 投入 和减 少资 本 1．所 有者 投入 的普 通股 2．其 他权 益工 具持 有者 投入 资本 3．股 份支 付计 入所 有者 权益 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 91 的金 额 4．其 他 （三 ）利 润分 配 2,633 ,761. 48 - 12,23 3,761 .48 - 9,600 ,000. 00 1．提 取盈 余公 积 2,633 ,761. 48 - 2,633 ,761. 48 2．对 所有 者 （或 股 东） 的分 配 - 9,600 ,000. 00 - 9,600 ,000. 00 3．其 他 （四 ）所 有者 权益 内部 结转 1．资 本公 积转 增资 本 （或 股 本） 2．盈 余公 积转 增资 本 （或 股 本） 3．盈 余公 积弥 补亏 损 4．设 定受 益计 划变 动额 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 92 结转 留存 收益 5．其 他综 合收 益结 转留 存收 益 6．其 他 （五 ）专 项储 备 1．本 期提 取 2．本 期使 用 （六 ）其 他 四、 本期 期末 余额 48,00 0,000 .00 164,6 93,42 26,23 1,578 .28 149,7 24,20 388,6 49,21 三、公司基本情况 杭州集智机电股份有限公司(以下简称公司或本公司)系于 2012 年 3 月 9 日经首次股东大会批准，在杭州集智机电 设备制造有限公司(以下简称集智机电)的基础上整体变更设立，于 2012 年 3 月 14 日在杭州市工商行政管理局登记注 册，取得注册号为 330106000042129(现变更为统一社会信用代码 91330100762017394J)的企业法人营业执照。公司注册 地：杭州市西湖区三墩镇西园三路 10 号。法定代表人：楼荣伟。公司现有注册资本为人民币 6, 万元，总股本为 6, 万股，每股面值人民币 1 元。其中：有限售条件的流通股份 A 股 26,612, 股；无限售条件的流通股份 A 股 35,787, 股。公司股票于 2016 年 10月 21 日在深圳证券交易所挂牌交易。 集智机电原名杭州商鼎科技有限公司，系由自然人楼荣伟、吴殿美、杨全勇和郑作时共同投资组建的有限责任公 司，于 2004 年 6 月 2日在杭州市工商行政管理局西湖分局登记注册并取得注册号为 3301062007495 的《企业法人营业执 照》。集智机电设立时注册资本为人民币 万元，其中：楼荣伟出资 万元，占 %；吴殿美出资 万元，占 %；杨全勇出资 万元，占 %；郑作时出资 万元，占 %。 经历次股权变更，截止 2011 年 12 月 31 日，集智机电注册资本为 3, 万元，其中：楼荣伟出资 万 元，占 %；吴殿美出资 万元，占 %；石小英出资 万元，占 %；杨全勇出资 万元，占 %；张加庆出资 万元，占 %；赵良梁出资 万元，占 %；陈向 东出资 万元，占 %；陈旭初出资 万元，占 %；俞金球出资 万元，占 %； 楼雄杰出资 万元，占 %；杭州集智投资有限公司出资 万元，占 %；杭州士兰创业投资有限 公司出资 万元，占 %；浙江联德创业投资有限公司出资 万元，占 %。 根据 2012 年 3 月 9 日公司首次股东大会决议、全体股东签署的发起人协议及章程，集智机电以 2011 年 12 月 31 日 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 93 为基准日，采用整体变更方式设立本公司。集智机电原股东将集智机电截至 2011 年 12月 31 日止的账面净资产折合为本 公司的股份 3,600 万股。同时，集智机电名称变更为杭州集智机电设备制造股份有限公司。杭州集智机电设备制造股份 有限公司于 2012 年 3 月 14 日在杭州市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330106000042129(现变更为统一社会信 用代码 91330100762017394J)的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币 3, 万元，总股本为 3,600 万股(每股 面值人民币 1元)。2012 年 4 月 19 日，杭州集智机电设备制造股份有限公司更名为杭州集智机电股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准杭州集智机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 [2016]2178 号)核准，公司向社会公开发行人民币普通股 1,200 万股，每股面值人民币 1 元，增加注册资本人民币 1, 万元。公司股票于 2016 年 10 月 21 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易，股票证券代码 300553。公司于 2016 年 11 月 23日在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记手续。 本公司的基本组织架构： 本公司属智能装备制造行业。本公司经营范围为：制造、加工：全自动平衡机、机电设备、控制系统光电设备、新 材料。服务：振动测试技术、平衡技术、平衡自动修正技术的研发、咨询，计算机软件的技术开发、技术服务；货物及 技术进出口业务(法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。公司主要产品为 全自动平衡机、测试机和自动化设备。 本财务报表及财务报表附注已于 2023年 3月 27日经公司第四届董事会第十七次会议批准对外报出。 本公司 2022 年度纳入合并范围的子公司共 10家，详见附注九“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本 年度合并范围增加 2家，无注销和转让情况，详见附注八“合并范围的变更” 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 94 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监 督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定编 制财务报表。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起 12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对坏账准备计提、固定资产折旧、无形 资产摊销、收入确认等交易和事项指定了若干具体会计政策和会计估计，具体会计政策参见附注五(十一)、附注五(十 二)、附注五(十三)、附注五(十四)、附注五(二十一)、附注五(二十四)、附注五(三十)和附注五(三十九)等相关说明。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信 息。 2、会计期间 会计年度自公历 1月 1日起至 12 月 31日止。 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营 业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币。本公司境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定卢 比为其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。 本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并 和非同一控制下企业合并。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 95 1．同一控制下企业合并的会计处理 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。 公司在企业合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按照合并日被合并方在最终控 制方合并财务报表中的账面价值计量。公司取得的被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额 与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并，合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与 合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得 被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起 至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期 损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2．非同一控制下企业合并的会计处理 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；对于合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允 价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其 差额计入当期损益。 如果在购买日或合并当期期末，因各种因素影响无法合理确定作为合并对价付出的各项资产的公允价值，或合并中取得 被购买方各项可辨认资产、负债的公允价值，合并当期期末，公司以暂时确定的价值为基础对企业合并进行核算。自购 买日算起 12 个月内取得进一步的信息表明需对原暂时确定的价值进行调整的，则视同在购买日发生，进行追溯调整，同 时对以暂时性价值为基础提供的比较报表信息进行相关的调整；自购买日算起 12 个月以后对企业合并成本或合并中取得 的可辨认资产、负债价值的调整，按照《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的原则进 行处理。 公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购 买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差 异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损 益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。多次交 易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：(1) 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；(3)一项交易 的发生取决于其他至少一项交易的发生；(4)一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并财务 报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价 值的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买 日当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 96 3．企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合 并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6、合并财务报表的编制方法 1．合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活 动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司， 是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等) 2．合并报表的编制方法 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并报表。本公司编制合并财务报表，将整 个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确定、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本公司整 体财务状况、经营成果和现金流量。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易和往来对合并资产负债表、合并利润 表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳 入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表 中。在报告期内，同时调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报表主体自 最终控制方开始控制时点起一直存在。 本期若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；以购买日可辨认净资产公允价值 为基础对其财务报表进行调整。将子公司自购买日至期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至期 末的现金流量纳入合并现金流量表。 子公司少数股东应占的权益、损益和当期综合收益中分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净 利润项目和综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中 所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 3．购买少数股东股权及不丧失控制权的部分处置子公司股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持 续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处 置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中 的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 4．丧失控制权的处置子公司股权 本期本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的 现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权 投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按 原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期 的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用被购买方直接处置相关资产和负债相同 的基础进行会计处理(即除了在该原有子公司重新计量设定受益计划外净负债或者净资产导致的变动以外，其余一并转入 当期投资收益)。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号— —金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五(二十二)“长期股权投资”或本附注五(十)“金融工 具”。 5．分步处置对子公司股权投资至丧失控制权的处理 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权 的各项交易是否属于一揽子交易。 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 97 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制 权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权 投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。即在 丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差 额，作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指企业持有的期限 短(一般是指从购买日起 3个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 1．外币交易业务 对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同)折合记账本 位币记账。但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 2．外币货币性项目和非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：(1)属于与购建符合资 本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；(2)用于境外经营净投资有效套期 的套期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益)；以及(3)以公允价值计量且 其变动计入其他综合收益的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之 外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外 币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当 期损益或其他综合收益。 3．外币报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他 项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；年初未分配利润为上 一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；按照上述折算产生的外币财务报 表折算差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债 表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损 益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置 部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示 “汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。 10、金融工具 金融工具是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债 和权益工具。 1．金融工具的分类、确认依据和计量方法 杭州集智机电股份有限公司 2022 年年度报告全文 98 (1)金融资产和金融负债的确认和初始计量 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。对于以常规方式购买金融资产的，本公司在交易日 确认将收到的资产和为此将承担的负债。 金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负 债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于 初始确认时不具有重大融资成分的应收账款，按照本附注五(三十九)的收入确认方法确定的交易价格进行初始计量。 (2)金融资产的分类和后续计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以 公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 1)以摊余成本计量的金融资产 以摊余成本计量的金融资产，是指同时符合下列条件的金融资产：①本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合 同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基 础的利息的支付。 该类金融资产在初始确认后采用实际利率法以摊余成本计量，所产生的利得或损失在终止确认、按照实际利率法摊 销或确认减值时，计入当期损益。 对于金融资产的摊余成本，应当以该金融资产的初始确认金额经下列调整后的结果确定：①扣除已偿还的本金；② 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；③扣除累计计提的 损失准备。 实际利率法，是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实 际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余 成本所使用的利率。在确定实际利率时，本公司在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权 或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。 本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用 减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购 入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计 算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与 应用上述规定之后发生的某一事件相联系，应转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。 2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，是指同时符合下列条件的金融资产：①本公司管理该金融 资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期 产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 该类金融资产在初始确认后以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值