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程序文件目录
对应要素
文件
编号
品质管理
质量认证
质量环境
职业健康
安全体系
文件之二
程序文件
版/次
ISO9001 ISO14001
OHSMS
18001
页码
XX-B1 文件控制程序 3/0 1-1
XX-B2 记录控制程序 3/0 2-1
XX-B3
环境因素识别与评价控制程
序
3/0 3-1
XX-B4
危险源辨识和风险评价控制
程序
3/0 4-1
XX-B5
法律法规、标准及其他要求控
制、合规性评价管理程序
3/0
5-1
XX-B6 信息交流控制程序 3/0 6-1
XX-B7 管理评审控制程序 3/0 7-1
XX-B8 人力资源管理控制程序 3/0 8-1
XX-B9 与顾客有关的过程控制程序 3/0 9-1
XX-B10 采购控制程序 3/0 10-1
XX-B11 工程供方控制程序 3/0 11-1
XX-B12 施工（生产）过程控制程序 3/0 12-1
XX-B13 施工机械与设备管理程序 3/0 13-1
XX-B14 标识和可追溯性控制程序 3/0 14-1
XX-B15 产品防护及交付控制程序 3/0 15-1
1
程序文件目录
对应要素
文件
编号
程序文件名称 版/次
ISO9001 ISO14001
OHSMS
18001
页码
XX-B16 环境管理运行控制程序 3/0 16-1
XX-B17
职业健康安全管理运行控
制程序
3/0 17-1
XX-B18 应急准备和响应控制程序 3/0 18-1
XX-B19 监视和测量设备控制程序 3/0 19-1
XX-B20
顾客满意调查和评价控制
程序
3/0 20-1
XX-B21 内部审核控制程序 3/0 21-1
XX-B22 产品监视和测量控制程序 3/0 22-1
XX-B23
环境、职业健康安全监测控
制程序
3/0 23-1
XX-B24
不符合，纠正和预防措施控
制程序
3/0 24-1
2
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
1目的与适用范围
本程序规定了文件和资料的编制、审核、审批、发布与更改的职责和程序，以保
证各个使用文件的场所都能使用相应文件的有效版本。
本程序适用于公司管理体系文件、技术标准、适用的法律、法规、标准规范和其
他要求、合同文件、工程技术文件以及质量计划的控制。
2职责
总经理负责对管理手册的批准。
管理者代表负责对程序文件和工作文件的批准，以及对管理手册的审核。
各职能部门负责人或各主管副经理负责对分管范围程序文件以及工作文件、
记录表格的审核。
公司体系管理办对管理体系文件归口管理，负责管理体系文件的编号、收发
和管理；负责体系手册的编制。
公司办公室负责行政文件、上级指示、相关单位来文、档案资料的控制和管
理
公司总工室负责工程技术文件的归口管理，负责指导、检查相关部门对工程
技术文件和质量策划的管理。
公司经营部负责投标文件、合同文件的归口管理。
各部门负责组织分管范围程序文件、工作文件、记录表格及相关文件的编制
和管理。
3程序
文件号：XX-B1
文件控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
公司文件和资料大致分为五类 a、b、c、d、e(受控文件)：
a、管理体系文件：管理手册、程序文件、工作文件、记录表格等。
b、技术性文件：技术标准、施工验收规范、图纸、设计变更、大样图、施工组
织设计、项目质量计划、方案、施工工艺、作业指导书、操作规程等。
c、外来文件：与公司策划和体系运行有关的国家、行业或地方的条例、标准、
规范、办法等，上级主管部门颁发的管理办法、规定，建设、监理单位的各种制
度、办法、要求等文件。
d、工程合同、订货合同、采购文件等。
1-1
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
e、行政文件。
各部门、单位应根据本部门/单位的实际情况罗列出本部门的受控文件，填写
《受控文件清单》，并确保在使用处获得的文件为有效版本，失效文件及时撤出，
需要保留时，应加注标识防止误用。
文件的编制、审批、发放
管理手册由体系管理办组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。
相关职能部门负责编制本部门的程序文件、工作文件、记录表格，编制后
由本部门主管领导审核并征求与执行文件有关部门的意见，经会签认可后送体系
管理办公室，报管理者代表批准发布。
公司体系管理办按管理者代表批准的发送名单发放体系文件。其他各类文
件由文件审批人或部门/单位负责人根据工作需要确定发放范围。文件的“发”
与“收”填写《文件资料收发登记表》并专人保管，以便追溯。
文件破损、遗失应书面向体系办提出申请，经同意后办理补领手续。
体系文件分受控与非受控版本，非受控版本供顾客或其他外界组织使用，
不加盖“受控”印章，公司不负责更新。受控版本加盖红色“受控”章标识，并
不得私自翻印和外传。
文件的更改
公司内部运作及外部法律、法规、标准变更时，应及时更改相应的文件；
公司结合内部审核、管理评审对体系文件进行检查、评审，当涉及文件更
改时，应履行审批手续，必须通过原发文单位同意。经批准更改的内容，填写
“文件更改通知单”分发给原发送单位和部门。
文件经多次局部更改后，原编制文件部门可考虑换版，版本号以数字 1、
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
2、3…表示，并按本文 款办理换版的审批和印发手续，重新出版。
文件的编号
行政文件的编号：与管理体系有关的行政文件分别由各部门、单位按红头
文件统一编号、登记。
《施工组织设计》、《施工方案》、《职业健康安全管理方案》、《环境管理方
案》等由编制单位统一编制流水号以便登记。
体系文件的编号
a)管理手册的编号：
XX-□□
发布年份，如 2009
管理手册代号：A
公司代号：XX公司的中文缩写
例：XX-A-2009表示 2009年编的管理手册，代号为 A；
b)程序文件的编号：
XX-□□
程序文件顺序编号
程序文件代号：B
公司代号：XX公司的中文缩写
例：XX-B1文件控制程序，编号为 B1
c)工作文件的编号：
XX—□□□□
工作文件顺序编号
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
工作文件代号：C
程序文件顺序编号
程序文件代号：B
公司代号：XX公司的中文缩写
例：XX-B1C1表示 1号程序文件第一号工作文件
d)记录的编号：
XX -B/C□D□
记录顺序编号
记录代号
程序/工作文件顺序编号
程序/工作文件代号
公司代号：XX公司的中文缩写
例：XX-B1D1表示 1号程序文件第一号记录；
工作文件的记录编号与程序文件记录的编号相同，例：XX-C1D1。
各部门/单位应确保在使用处获得的文件为有效版本，失效文件及时撤出，需
要保留时，应加注标识防止误用。
外来文件由与其相关的部门主管人员进行审核确认后方可使用，除非其为法
律规定。对外来文件的发放、更新按常规文件管理要求进行。
工程技术文件、外来技术文件的管理办法按“工程施工质量技术文件管理规
定”执行。
对于媒体承载形式为电子文档、图片等的文件在保证以上审批、发放、更新
等控制要求的基础上，应根据其具体特点落实必要的备份、杀毒等工作，若属于
文件控制程序 XX-B1 第 0 次修改
无纸化办公或网上发布的需要，相应批准、访问的权限依文件管理的基本要求进
行。
附：各种代号列表如下
公司代号 管理手册 程序文件 工作文件 记录
GYT A B C D
4相关文件
-B1C1《工程施工质量技术文件管理规定》
-B5《法律法规、标准和其他要求控制、合规性评价管理程序》
5记录
-B1D1《文件资料收发登记表》
-B1D2《文件更改通知单》
-B1D3《受控文件清单》
1目的与适用范围
本程序通过对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行记录进行控制，以验
证管理体系是否有效运行，为采取纠正和预防措施及为保持和改进管理体系提供
依据。
本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行中所产生的记
录控制。
2职责
体系管理办是公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录的归口管理
部门。
总工室、工程管理部负责指导、监督各施工单位做好施工记录，并监督各单
位施工记录的管理。
办公室负责记录的归档、保管、借阅、处理等管理工作。
各部门、单位负责填写、编制各自范围内的记录，并按期收集、整理、归档。
项目部负责本项目的记录的填写和管理。
3程序
记录的分类与形式
记录分为管理体系运行记录和项目施工质量、环境、安全记录。
记录的内容、格式应符合相关文件的要求，记录可以采用文字、图片、声像
或电子文档等形式保存。
填写要求
a）所有记录分别由各责任部门和人员按照相关文件的规定进行填写；
b）记录应如实反映公司质量、环境、职业健康安全管理活动的实施、验证和
评审情况；
c）记录应及时、内容完整、准确，字迹、图样清晰，实事求是，具有可追溯
性，涂改时须划改，签上更改人的姓名和日期。
d）记录不能用铅笔填写，保存期限超过三年的必须用签字笔或钢笔填写。
e)电子文档必须备份，以防损坏丢失。
记录的归档和管理
a)各部门、单位指定人员负责记录的收集、整理和归档前的保管，并应编制
本部门/单位《记录清单》。
b)每年一月份将上年的管理体系运行记录进行清理，需要归档的移交公司办
公室归档。不需要归档的，由形成部门（或归口部门）自行立卷保存，保存期三
年。
文件号：XX-B2
记录控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
c)工程施工过程产生的技术、质量记录，在工程竣工交付后三个月内或根据
顾客要求，由项目部按合同要求移交给顾客。自存备查的工程记录，由项目部在
工程实体移交后 1～3 个月内，把工程竣工的文件材料、竣工图整理好送公司总
工室审核，审核合格后向办公室移交归档。
d）工程施工过程产生的安全记录，在工程竣工 1～3个月内将记录整理好送
公司工程管理部存档。
e)保存的记录应存放在文件柜内，存放整齐、标识清晰。存放地点必须保持
清洁，注意防火、防潮、防鼠、防蛀。
f)所有归档的记录，均由归档部门填写办公室下发的《科技/文件材料移交
清单》，以供检索。
记录的借阅与查阅
与质量、环境、职业安全健康管理有关的记录可供查阅，如需借阅，需经
保存部门负责人同意。
接受第三方审核时，合同规定允许查阅记录的只能在合同规定的范围内查
阅合同规定的记录内容。
随时向第三方体系审核人员提供有关记录。
记录处置
对于保存期满的记录，由原保存部门领导在确认失去保存价值，经归档部门
负责人批准后销毁，销毁人在销毁清单上签字。
4相关文件
《公司档案管理制度汇编》（另立卷）
5记录
-B2D1《记录清单》
办公室下发表格《科技/文件材料移交清单》
1目的与适用范围
目的是识别、评价公司管理体系覆盖范围内的内部管理及施工过程中能够控制的、
以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进
行管理
适用于本公司活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。
2职责
管理者代表负责公司重要环境因素的批准。
体系办公室负责公司环境因素识别与评价的组织工作，负责公司重要环境因
素的汇总、登记和更新。
各部门、项目部、厂负责识别、评价与更新本单位的环境因素。填写《环境
因素调查评价清单》、《重要环境因素及其影响一览表》，经本部门、单位领导批
准后，报公司体系管理办公室。
3程序
环境因素识别与评价的时机：
（1）以本公司的全体部门为对象，每年 2月份在设定目标、指标前进行；
（2）公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评价时；
（3）在相关法律法规变更或追加、涉及到新项目的活动、产品或服务、以及相
关方要求等情况下，可适时进行环境影响评价。
环境因素识别
各部门、单位在识别环境因素时，要考虑本部门、单位的全部活动、产品
文件号：XX-B3环境因素识别与评价
控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
及服务。
环境因素识别步骤
（1）确定本部门、单位活动产品和服务的过程；
（2）识别产品、生产过程及服务过程可能产生的环境因素和环境影响；
（3）对识别出的环境因素进行评价，并从中确定重要环境因素。
环境因素识别时应考虑：
（1）公司活动、产品和服务对环境的影响；
（2）相对应公司活动、产品和服务的法律、法规及相关要求；
环境因素识别与评价控制程序 XX-B3 第 0 次修改
（3）公司相关方的要求及可施加影响的环境因素；
（4）环境因素的三种状态、三种时态及多种类型。
①环境因素的三种状态
正常状态：指固定、例行性且预期的作业与程序。
异常状态：指预期的，然而不是例行性的作业。
紧急状态：指可能或已发生的紧急事件。
②环境因素的三种时态
过去：以往遗留的环境问题。
现在：正在发生的，并持续到未来的环境问题。
将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响，如：新材料的使用、
工艺变化、产品服务、法律法规和其他要求变化可能带来的环境问题。
③环境因素的多种类型
a．向大气排放的污染物，如施工扬尘或粉尘的排放。
b．向水体排放的污染物，如生活污水、清洁水、施工污水、油料和化学品
的排放。
c．固体废弃物的污染物，如生活垃圾和施工垃圾的废弃。
d．土地污染，如油品、化学品的泄漏。
e．能量和释放热、辐射、振动，特别是噪声对周围环境的影响，如打桩产
生和夜间施工的噪音。
f．对周围居民生活的影响，如夜间施工对周围环境的影响。
g．水、电、煤、气和原材料及自然资源使用对环境的影响。
h．废物和副产品。
环境因素识别与评价控制程序 XX-B3 第 0 次修改
i．物理属性，如大小、形状、颜色、外观。
识别环境因素的方法
结合本公司实际，主要采用过程分析和现场观察相结合的办法识别环境因素。
识别的步骤
（1）体系办公室负责组织各部门、单位进行环境因素的识别工作。
（2）各部门、单位依据工作职责，业务范围和确定的活动、产品、服务的过程
对本部门、单位的环境因素进行排查，并通过过程分析和现场观察形成本单位的
环境因素清单。
环境因素的评价
评价方法
（1）各部门、单位按照《环境影响评分基准》对环境因素进行评价。初步按评
价因子分别评分：
a)因子包括：发生的频率、影响范围、影响程度，法规的符合性、恢复能力、公
共及媒介关注程度等，分值取各个因子分值的和；
b)评价准则：对《环境因素调查评价清单》中的环境因素，根据实际情况对
一个或多个评价因子分别进行打分，根据评价的项数 n，取各项评价因子评分值
之和即Σn=A+B+C+D+E+F 进行评价。若Σn≥3n 或单项为 5 分时即为重要环境因
素
具体评分依据《环境影响评分基准》的各项标准进行。
（2）有下列情况直接判断为重要环境因素：
a) 违法或超标；
b) 一旦发生后果极其严重的紧急状态；
3-2
环境因素识别与评价控制程序 XX-B3 第 0 次修改
c) 法律法规或相关方特别关注。
评价步骤
（1）各部门、单位根据上述方法进行环境因素评价，填写《环境因素调查评价
清单》，确定重要环境因素，并形成《重要环境因素清单及其影响一览表》，由各
部门、单位主管领导审批后报公司体系办公室。
（2）公司体系办公室汇总各部门、单位的《重要环境因素清单及其影响一览
表》，形成公司的《重要环境因素清单及其影响一览表》，报管理者代表审批。
环境因素的更新
在法律、法规变更或追加，涉及到新的施工项目或修改的活动、产品或服务，
以及相关方要求等情况下，各部门、单位按照上述程序及时更新环境因素。
重要环境因素的管理
对登录在《重要环境因素及其影响一览表》中的重要环境因素应作为整个体
系的管理重点予以充分关注，可通过制定环境目标/指标/管理方案、明确运行/
控制要求、作为重要岗位需求及监视测量重点等手段来加以控制。
4相关文件
-B3C1《环境影响评分基准》
5记录
-B3D1《环境因素调查评价清单》
-B3D2《重要环境因素及其影响一览表》
3-3
1目的与适用范围
通过辨识与评价公司及业务范围内的职业安全健康危害，评价其危险程度，判别
出重大危险源，以便采取有效措施，进行有效控制。
适用于公司场所及施工业务范围相关的危险源识别及风险评价。
2职责
公司工程管理部为本程序的归口管理部门，负责危险源辨识和风险评价的贯
彻、实施、指导、监督、检查工作，负责《重大危险源清单》的审定。
管理者代表负责公司《重大危险源清单》的审批。
各部门/单位负责本部门/单位危险源辨识和风险评价，初步确定相关的重大
危险源，确保控制计划得到有效实施。
3程序
总则
危险源的分类，有两种：
a)按导致事故和职业危害的直接原因进行分类，详见 GB/T13816-92《生产
过程危险和危险源分类与代码》的规定。
b)参照事故类别和职业病类别进行分类，详见 GB6441-86《企业伤亡事故分
类》和卫生部、总工会、原劳动部颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的
规定》。
本公司综合采用两种分类办法。
危险源的辨识
原则
a）危险源辨识应依据本程序 条款的分类和有关法律法规的有关规定
及标准，并结合公司实际情况及行业特点，考虑过去、现在、将来三种情况及正
常、异常、紧急三种状态,也应从物理、化学、生理、心理、生物、行为等方面
来辩识危险源。
b）进入现场的人员（含内部及外部人员）、相关方的活动均应辨识。
c）对重大危险源要进行重点分析，防止遗漏，特别是可能导致重大事故的
危险源要特别关注，不仅分析正常生产、施工操作时的危险源，更要分析设备、
装 置 破 坏 及 操 作 失 误 可 能 产 生 的 严 重 后 果 的 危 险 源 。
文件号：XX-B4危险源辨识和风险评价
控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
危险源辨识与风险评价控制程序 XX-B4 第 0 次修改
辨识
危险源辨识应考虑公司所有的活动及办公/施工现场，从办公区、工作区
域布置、建（构）筑物、物质、生产工艺及设备，辅助生产设施（包括公用工
程）、作业环境几部分，分别分析其存在的危险源，列表登记，综合归纳，从而
列出系统中存在哪些种类危险源及其分布状况的综合资料。
危险源辨识和评价采取“自上而下，主管部门人员负责，相关人员参与
配合”的方式进行，以“横向到边，纵向到底，不留死角”的原则划分作业活动
调查、辨识危险源，形成本单位的危险源清单。
风险评价
对一般因素，较易判断的行为性违章违规，采取直接是非判断评价，评价
结果分“轻微、可接受、不可接受”三种程度。
对其他情况采用“作业条件危险性评价法”（LEC法）进行定性分析，确定
风险程度：D=LEC
D——危险等级 L——发生事故的可能性
E——暴露于危险环境的频繁程度 C——发生事故可能造成的后果
a)发生事故的可能性大小评价（L）
分数值 事故发生的可能性
10 完全可能预料
6 相当可能
3 可能,但不经常发生
1 可能性小，完全意外
0．5 极不可能
0．2 很不可能，可以设想
0．1 实际不可能
b)暴露于危险环境的频繁程度评价（E）
分数值 频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次,或偶然暴露
2 每月一次暴露
4-2
危险源辨识与风险评价控制程序 XX-B4 第 0 次修改
1 每年几次暴露
非常罕见地暴露
c)发生事故可能造成的后果评价（C）
分数值 后果
100 大灾难、许多人死亡、或造成重大财产损失
40 灾难、数人死亡、或造成很大财产损失
15 非常严重、一人死亡或造成很大财产损失
7 严重、重伤或较少的财产
3 重大、致残或很小的财产损失
1 引人注目、不利于基本的安全卫生要求
d)危险等级划分（D）
分数值 危险程度
＞320 极其危险，不能继续作业
160~320 高度危险，需立即整改
20~60 显著危险，需要整改
20~70 一般危险，需要注意
＜20 稍有危险，可以接受
危险源承受程度的确定
“不可接受”程度和 D=L×E×C≥320分的属重大危险源。下列情况为不可接
受，直接确定为重大危险源：
a)不符合职业安全健康相关法律、法规及其他要求；
b)相关方有合理抱怨或要求的；
c)曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施；
d)直接观察到可能导致事故的隐患，但无适当控制措施。
风险控制
应根据风险评价的结果对危险源的控制措施予以策划，如：制定目标、管
理方案；落实运行控制；准备紧急应变；加强培训、提高职业安全健康意识；通
过监控机制发现问题并予以纠正等。
制定的风险控制措施的要求：
1）对于已确定的风险首先考虑消除风险；
2）对于因资金、技术等原因一进难以消除的风险，应考虑采取措施降低风险到
可接受的程度；
3）最后考虑采取个体防护措施。
各相关部门和二级单位按上述程序，参照《危险源辨识与风险评价填表说明》
进行评价，将结果填写《危险源辨识与风险评价表》，初步确定《重大危险源清
危险源辨识与风险评价控制程序 XX-B4 第 0 次修改
单》，报公司工程管理部审定后报管理者代表审批下发，原单位、公司工程管理
部备案存档。
危险源、重大危险源的更新程序
各部门/单位每年二月前应重新辨识与评价与之相关的危险源，无更新时应
做好已进行辨识的证明记录。
当法律、法规及其他要求发生变化，相关方提出合理要求、公司技术改造、
技创新或新开工工程项目或项目运作发生变化等情况可能造成危害变化时，由涉
及部门或项目部在一周内按上述程序要求及时更新危险源并报工程管理部。
各部门/单位负责保存本部门/单位的危险辨识及风险评价的相关纪录，并
保持记录的更新。
4相关文件
-86《企业伤亡事故分类》
《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》。
-B4C1《危险源辨识与风险评价填表说明》
5记录
-B4D1《危险源辨识与风险评价表》
-B4D2《重大危险源清单》
1目的与适用范围
用来确定适用于公司活动、产品或服务中质量、环境、职业健康安全管理体系的
法律，以及其他应遵守的要求，建立获取这些法律和要求的渠道。规定遵守法律、
法规及其他要求评价的职责、时机和方法，以确保合规的一致性。
适用于对与公司质量、环境、职业健康安全活动相关的国家的、地方的、行
业的法律、法规、标准和其他要求的获取、识别、更新和合规评价的管理。
2职责
体系办负责法律法规、标准和其他要求的归口管理。
总工室负责施工技术规范、标准的获取和识别，参与遵循情况的评价。
工程管理部负责质量、环境、职业健康安全方面的法律法规的获取和识别，
参与遵循情况的评价。
各部门、单位负责获取、更新、识别相关法律法规、标准和其他要求，将相
关法律、法规和要求传达给员工并遵照执行。参与遵循情况的评价，并制订本部
门、单位合规的相关措施。
管理者代表审批合规性评价的报告。
3程序
与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：
a)国际公约（需要时）
b)国家、行业和地方的相关法律、法规、条例、规范及要求；
c)工程所在国、省、市、地方法规和相关规章；
文件号：XX-B5法律法规、标准及其他要求
控制、合规性评价控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
d)其他要求，包括：与有关机构达成的协定、和顾客的协议、行业标准、规
则、规范及要求、非法规性指南、自愿性原则或业务规范、自愿性标准或产品护
理承诺、行业协会的要求、公司及上级组织对公众的承诺、本单位的要求；
e）有关的许可和执照，包括：产品生产许可证、环境许可性、安全生产许
可证、营业执照；
获取的方法
法律法规、标准及其他要求控制、合规性评价管理程序 XX-B5 第 0 次修改
各相关部门应经常与省级、地（市）级建设、水利质量技术监督、环境保护、
安全
生产监督、消防、总工会等行政主管部门、及同行业保持联系，获取相关的国家
及地方最新质量、环境、职业健康安全法律法规、标准及其他要求。还可以通过
政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊、杂志、咨询机
构、认证机构、互联网等渠道予以补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟
踪。
相关各部门负责收集有关的法律、法规、条例，并填写《信息联络处理单》
反馈到体系办。
选择、确认
体系办确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性，每年二月份
制定公司的《适用法律法规、标准规范和其他要求总览表》，经管理者代表审批
后下发。
项目部根据工地所在地相关方要求，对需新增用于该项目部的法律、法规
及其他要求，自行获取和识别，并报公司体系办。
各部门、单位应对收集到的有关法律、法规及其他要求的适用性进行识别，
并将具体内容传达给员工及相关方。
评价
公司定期组织评价适用法律法规及其他要求遵循情况。其内容与 所列
内容相同。
体系办每年年底组织对本公司法律法规及其他要求遵循情况的进行评价。
各部门、项目部负责人在每年 12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规
法律法规、标准及其他要求控制、合规性评价管理程序 XX-B5 第 0 次修改
情况检查记录。对照适用法律法规及其他要求，检查本部门、单位合规的情况并
进行初步评估，形成《合规性评价记录》报送体系办。
体系办根据各部门、单位的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，
编写本公司年度的适用法律法规及其他要求遵循情况的评价报告，并报管理者代
表审批。
在评价的过程中如发现有不符合，应按《不符合，纠正和预防措施控制程
序》进行纠正，以实现持续改进的目标。
评价的报告和记录由体系办归档保存。
更新
体系办负责每半年进行一次组织相关部门对法律法规及其他要求有效性的确
认，当上述文件更新或增加时，及时通知相关部门。相关部门对已失效的法律法
规、标准规范及其他要求必须在本部门《适用法律法规、标准规范和其他要求总
览表》的相应位置中进行更新、失效及其日期的标识，并将失效文件及时撤出。
4相关文件
-B1《文件控制程序》
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
5记录
-B5D1《适用法律法规、标准规范和其他要求总览表》
-B5D2《适用法律法规、标准规范和其他要求变更表》
-B5D3《合规性评价记录》
公司合规性评价报告（无表式）
-B6D1《信息联络处理单》
1目的与适用范围
为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，作好信息的管理，特制定本
程序。
本程序适用于公司内部信息的传递与处理，以及与外部各方的信息交流。
2职责
管理者代表负责本程序的归口管理
工程管理部负责统筹公司对内、对外有关质量、环境、职业健康安全的信息
收集、传递和处理。
经营部负责市场变化、顾客有关信息的收集、传递与处理。
办公室负责对其上级主管部门及相关单位的信息收集、传递和处理。
党群部负责组织内部员工参与内部协商与交流。
各部门、项目部负责工作范围内信息的传递与交流，以及对应相关方信息的
收集。
3程序
信息交流的内容
外部信息主要包括：
a.顾客对产品质量的抱怨或要求；
b.适用的法律、法规的变更信息；
方针及有关信息通告相关方；
d.监测测量结果的信息；
e.认证与监督检查的信息；
f.相关方的投诉信息等；
文件号：XX-B6
信息交流控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
g.紧急事故情况下的外部沟通、汇报。
内部信息主要包括：
方针、目标指标、管理方案；
信息交流控制程序 XX-B6 第 0 次修改
b.重大环境因素、重大危险源及相关信息；
c.职责和权限的信息；
d.培训信息；
e.产品质量、顾客满意、体系过程的监视和测量的信息；
f.不符合、纠正与预防信息；
g.内审外审及管理评审信息；
h.相关的法律及其他要求变更的信息；
i.紧急事态及应急的响应信息；
事故及其处置信息；
k.工作场所及员工体检检测结果；
l.涉及场所、设施、材料、方案等中可能存在的不安全因素；
m.员工对作业场所不安全、不卫生的抱怨；
n.员工参与风险管理方针和程序的制定和评审、参与职业健康安全事务；
o.员工参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；
p.员工了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表。
信息的传递和沟通
无论内部或外部的、外部信息，对顾客关注的问题和对重要环境因素、重大
危险源的信息，相关责任部门要特别加以注意，迅速采取处理措施，并应记录其
处理决定。紧急信息的传递具体执行《应急准备与响应控制程序》
信息的传递方式
信息可采用口头、电话、会议、文件、报表、板报、意见箱、网络、电视、
刊物及其他可利用的通讯和宣传工具。
外部信息的收集与处理
a．工程管理部、办公室、党群部、人力资源部等部门负责地方政府、行政
管理部门、总工会、监督检测机构、认证机构等监测、检查结果及反馈信息的收
集，根据分管范围传递到公司相关部门及项目部。当监测或检查结果出现不符合
情况时，按照相关程序文件的要求进行处理；
b．各相关部门、项目部按其业务范围将收到的信息呈报分管经理后做出相
应的处理；
6-2
信息交流控制程序 XX-B6 第 0 次修改
c．外部质量、环境、职业健康安全检查、参观、访问由相应部门、项目部
接待安排，并将结果报分管经理；
d．当相关方提出了有关意见或申诉时，由接待部门将原因填写在《信息联
络处理单》，传递与相关部门，由责任部门提出处理意见或建议，并按《不符合
纠正和预防措施控制程序》的规定办理后，报主管领导批准后实施，并将处理结
果反馈予相关方。当涉及多个部门时，可由对应部门以《信息联络处理单》的形
式传递给体系办组织处理；
内部信息的收集与处理
a．各部门依据相关文件的规定收集并传递日常正常信息，公司的方针目标
和管理方案等通过文件形式向全体员工传递，办公室、党群部通过会议、墙报、
内部通讯等形式向全体员工宣传质量意识、环境意识、职业健康安全知识；
b．党群部通过收集日常及会议上员工反馈的信息，向相关部门反映，并将
处理结果进行回复，维护员工权益。员工代表参与有关职业健康安全决策的协商，
将有关决议通过文件或职代会向员工进行通报；
c．所有员工在发现异常的质量事故、环境因素、危险源时，可填写《信息
联络处理单》向对应部门反映，由责任部门填写解决方案，报管理者代表批准后
实施，并作为管理评审的依据；
d．不合格/不符合、纠正和预防措施的实施单位必须在整改过程中将信息传
递到相关部门；
e.其他内部信息，提供者可以《信息联络处理单》方式反馈给相关部门进行
处理。
信息的收发和保存
信息交流控制程序 XX-B6 第 0 次修改
各部门对接受到的信息予以记录，属于本部门责任的，除按本程序 条
款实施外，并将信息及处理结果妥善保存。
4相关文件
-B18《应急准备与响应控制程序》
-B24《不符合纠正和预防措施控制程序》
5记录
-B6D1《信息联络处理单》
1目的与适用范围
为了有效开展公司的管理评审，客观评价公司一体化管理体系持续的适宜性、
充分性、有效性制定本程序。
本程序规定了公司开展管理评审的职责、内容、过程、方法与要求，适用于
公司依据 ISO9001-2008、ISO14001-2004、GB/T28001-2001建立的管理体系进行
的管理评审。
2职责
公司总经理主持公司管理体系的管理评审，并批准评审报告。
管理者代表协助公司总经理组织并策划管理评审，负责管理评审输入信息的
收集；负责向管理评审会议报告综合管理体系的运行情况；负责管理评审后有关
纠正、预防和改进措施的落实；
体系管理办负责管理评审有关的日常工作；
公司相关部室/项目部负责人及员工代表等负责提供相关输入信息，参加管理
评审会议，负责组织落实与本单位有关的纠正.、预防和改进措施。
3程序
评审策划
评审时机
公司每年至少进行一次管理评审，时间间隔不超过 12 个月。当遇到国家经
济政策有重大调整，市场需求发生重大变化，企业性质、法定代表人及组织机构
文件号：XX-B7
管理评审控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
7-1
发生变更或变化，一体化管理体系发生重大变化，公司出现重大质量/环境/职业
安全健康方面的重大事故，顾客及其它相关方严重投诉/处罚等情况时，由公司
总经理根据实际情况决定增加评审的频次、时间和内容。
体系管理办于每年 1月 15日前制定《管理评审计划》。
体系管理办依据管理评审计划的安排，在规定月份的前一月前征集评审课
题意见。编制本年度管理评审的具体计划，具体内容包括：管理的目的、依据、
内容、主要评审议
题、评审信息输入要求、参加评审有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经
理批准后于七日前印发相关人员。
管理评审控制程序 XX-B7 第 0 次修改
评审准备
管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，
纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；
体系管理办在管理者代表的领导下，组织各相关部室和二级单位按管理评
审计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，于评审前 2天交体系管理办。
输入材料的内容包括：
a）内、外审核和合规性评价的结果；
b）质量、环境、安全健康方面的目标、指标实现情况；（具体执行 XX-B6C1《方
针、目标及其管理方案控制规定》）
c）顾客及其它相关方的有关的信息反馈情况；
d）预防和纠正措施的状况；
e）上次管理评审有关的跟踪情况；
f）事故事件和统计分析报告；(统计技术的应用方法见《统计技术应用说明》)
g）可能影响综合管理体系变更的情况；
h）改进的建议；
i）有关管理方案的执行情况；
j）体系文件的执行情况；
k）组织的管理绩效。
公司相关部门和二级单位负责人根据《管理评审计划》中列出的评审议题，
准备评审书面材料。
体系管理办根据收集的信息，负责准备管理评审书面材料，包括：
内、外审报告；
管理评审控制程序 XX-B7 第 0 次修改
管理者代表的《体系运行情况报告》；
有关管理目标的统计材料；
各相关部门提出的管理评审输入信息的汇总材料；
管理评审记录表格及会议议程等。
并将上述有关材料在评审会议召开时发给与会领导。
体系管理办于管理评审前两天再次电话通知相关人员。如有变化，应提前 2
日通知。
评审实施
参加评审人员签到，领取会议材料；
总经理主持并宣布管理评审会议开始，说明会议目的、主要内容、会议议
程与会议要求；
管理者代表报告体系运行情况，一体化管理体系的整体效果，本年度审核
的结果及各项纠正预防的实施情况。
各部门、单位按各自的职能分别就工程施工管理、质量、用户满意情况，
以及安全健康管理情况、环境管理情况结合评审课题进行专题汇报，并提交本部
门的改进建议。
体系管理办就会议提供的有关书面材料进行说明，并汇报公司年度计划并
提交评审的改进建议。
计划安排的其它专题汇报。
与会的相关部门、单位负责人针对计划所列评审议题，结合管理者代表的
报告及有关部门专题汇报的情况进行评审，发表自己的意见和建议，并就有关问
题进行充分讨论。总经理结合讨论意见，对公司建立的综合管理体系及对实现综
管理评审控制程序 XX-B7 第 0 次修改
合的质量、环境、安全健康目标的持续适宜性、充分性、有效性进行评价。
总经理根据评审计划的安排，综合评审的结果就以下几方面作出结论：
公司建立的一体化管理体系需改进措施；
与顾客要求有关的工程质量的改进措施；
资源需求与配置；
评审议题中其它议题的结论意见；
其它问题及纠正/预防措施要求；
体系的变更；
管理方针的适宜性；
目标、指标的适宜性。
体系管理办负责做好管理评审纪录，并整理存档。
总经理宣布会议结束。
评审报告
评审结束后 5 个工作日内，体系管理办根据评审记录编制《管理评审报
告》。报告内容有：
评审的目的、依据、内容和范围；
参加评审的人员及评审日期；
评审情况；
一体化管理体系运行中存在的问题及整改要求；
需要持续改进主要方面及改进措施。
《管理评审报告》经管理者代表审核，总经理批准后印发公司各部门负责
人；
管理评审控制程序 XX-B7 第 0 次修改
管理评审的后续工作
各相关部门和单位根据《管理评审报告》提出的问题及整改意见，按照《不
符合，纠正和预防措控制施程序》进行整改。
体系管理办负责对整改情况进行跟踪验证，并在纠正/预防措施实施报告中
记录验证情况。
管理者代表对实施情况进行监督，并组织评审改进的措施。
如涉及管理体系的文件更改，由体系管理办组织有关部门按《文件控制程
序》的要求实施更改。
4相关文件
-B1《文件控制程序》
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
-B7C1《方针、目标及其管理方案控制规定》
-B7C2《统计技术应用说明》
5记录
-B7D1《管理评审计划》
-B7D2《管理评审记录》
-B7D3《管理评审报告》
-B7D4《签到表》
-C7D1《环境管理方案》
-C7D2《职业健康安全管理方案》
-C7D3《目标分解表》
-C7D4《 年度目标、指标和管理方案考核评价表》
管理评审控制程序 XX-B7 第 0 次修改
-C7D5《目标完成情况统计表》
-C7D6《 年 月目标、指标和管理方案实施情况检查记录表》
人力资源管理控制程序 XX-B8 第 0 次修改
1目的与适用范围
为满足本公司的工程施工生产和各类经营活动的需求，有效规范公司在质量、
环境和职业健康安全方面的人力资源，特制定本程序。
本程序适用于本公司人力资源的管理。
2职责
公司人力资源部是公司人力资源管理的归口部门，按照部门职责进行人力资
源管理工作。负责编制员工教育中、长期规划和年度员工培训计划，负责公司各
类人员培训的实施工作。
工程管理部协助人力资源部组织公司内审员、“三类人员”、新员工公司级安
全的培训工作。
各部门、单位负责掌握本部门/单位人员持证情况，协助人力资源部落实年度
培训计划，做好培训对象的组织输送工作。
项目部、厂负责本单位员工质量、环境、职业健康安全基本知识的培训。
3程序
公司人力资源部针对公司人力资源情况，负责贮备、培训各类专业人员，持
续改善人力资源状况，并根据公司生产、经营情况，合理配置人力资源。
公司人力资源部根据公司的生产、经营运作情况制定各部门、岗位职责及任
职要求（见《任职条件及岗位职责》），作为对员工进行资格鉴定的依据。
各岗位人员的配置须满足质量、环境、职业健康等体系标准的要求，懂得各
文件号：XX-B8
人力资源管理控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
人力资源管理控制程序 XX-B8 第 0 次修改
体系要求的基本知识及掌握处理异常情况的技能。
当岗位人员未能满足岗位任职要求时，公司人力资源部负责提供所需的培训、
教育资源，并作为员工的晋升、聘任、考核的依据。
人力资源管理控制程序 XX-B8 第 0 次修改
招聘与培训
公司人力资源部根据公司的生产、经营及人力资源配置情况，以及各部门
提出的年度人员需求，于每年二月前制定《 年度各类人员招聘计划》，报公
司经理审批并按《员工招聘管理规定》组织实施，通过适当的就岗前教育、培训，
安排到各部门。
公司人力资源部根据公司生产需要、中、长远目标和征询各部门，综合各
部门培训需求的意见，于每年二月制定《 年度员工培训计划表》，并按《员
工培训管理规定》的要求组织各类培训：
a）贯标培训
使全体员工明确公司“一体化体系”贯标的目的和意义，熟悉公司的方针，
掌握与本部门或岗位有关程序的运行。通过自培或送培，提高公司内审员的审核
能力。
b）资格培训
根据国家对企业的资质及人员的要求，组织各类专业技术人员进行质量、环
境、职业健康安全管理的意识教育和岗位培训，满足生产和管理的需要。专业人
员经培训后，仍达不到岗位要求，所在部门应安排其转岗处理。对有条件晋升高、
中、初级职称的人员，人力资源部组织不同层次的培训，使晋升人员达到晋升要
求。
c）继续教育
根据相关的要求，组织各类专业技术人员进行相应的继续教育，采取自培、
送培的形式，达到提高专业技术能力的要求。
d）工人培训
人力资源管理控制程序 XX-B8 第 0 次修改
特殊工种作业人员，需经质量技术监督等部门培训考核合格后，领取操作证
方可上岗，并按要求参加复审。复审不合格或不参加复审者，上岗证则无效，不
能从事原岗位工作。各职能部门应按计划分别对有关人员进行质量、环境、职业
健康安全意识教育及技能培训。新工人进场工作，由项目部（工地）组织三级安
全教育经考核合格后方可上岗。安全教育资料放现场存查。
师资要求
学员送培点，必须是国家、省、市认可的培训点。自培的教师应由具有实践
经验或相应教学能力的管理人员或其他工程技术人员担任。
员工需外出参加培训，须经有关部门批准后，方能参加学习。学习期间，
必须遵守培训单位的纪律，确保培训质量效果。学习结束后，要将有关证书及培
训归档材料交人力资源部存档。
员工参加岗位培训后取得的上岗证，专业技术人员的上岗位（原件）、特殊
工种的操作证（原件）由公司人力资源部统一管理，复印件则由各用人单位建档
备查。
项目安全生产管理人员须经建设行政主管部门培训考核，该上岗证由工程
管理部统一管理，复印件交人力资源部备查。
人力资源部收集质量/环境/安全重要岗位人员的资料及建立员工培训档案。
对参加各类培训及时填写《员工培训记录》予以记录培训情况，并填写《培训效
果跟踪调查表》以关注其培训效果
能力考核
人力资源部每年 12月应牵头组织对从事质量、环境和职业健康安全管理工
作的员工进行一次能力考核，以判断鉴定这些员能否满足本岗位资格要求。对不
8-2
人力资源管理控制程序 XX-B8 第 0 次修改
能满足岗位资格要求的，由人力资源部安排培训，经培训后仍达不到规定资格和
能力要求的，由人力资源部调整工作岗位，仍不适应工作的，下岗待业接受培训。
4相关文件
-B8C1《员工培训管理规定》
-B8C2《员工招聘管理规定》
《任职条件及岗位职责》
5记录
-B8D1《 年度员工培训计划表》
-B8D2《 年度各类人员招聘计划》
-B8D3《员工培训记录》
-B8D4《培训效果跟踪调查表》
8-3
1目的与适用范围
本程序规定了与产品有关要求的确定、评审以及与顾客沟通的职责及内容，以保
证与产品有关的要求在合同内容中表述准确，使质量要求规定合理、明确，并保证公
司有足够满足合同的能力，维护合同签约双方的合法权益，杜绝违法或无效合同的产
生。
本程序适用于本公司的建设工程投标和工程承包合同的全面审查工作。
2职责
公司经营经理负责对公司与产品有关要求的评审质量负责。
公司经营部负责接洽顾客，确定与产品有关的要求；是合同评审工作的归口
管理部门。
公司经营部负责评审由本公司承办的承包合同和负责建设工程招投标工作的
组织、管理和具体实施。
3程序
与产品有关要求的确定
公司经营部通过下述文件确定与产品有关的要求，并在本公司获取工程承包
权后起草合同或协议。
招标文件
合同样本
文件号：XX-B9
与顾客有关的过程控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
国家的有关规范及行业、企业标准
国家有关的法律法规
公司根据产品特点而提出的特殊条款
招标文件评审
接到建设单位招标通知后，经营部负责接受和领取招标文件，阅读招标文
件要求。
按照招标文件要求，向主管领导和总经理汇报，决定是否参加投标。
一般工程，由经营部负责对招标文件进行评审，确定公司是否具有满足招
标文件要求的能力。
重大工程或特殊工程标书评审，经营部组织相关部门参加：
a）总工室负责对技术要求方面内容评审。
9-1
b）工程管理部对质量、安全、劳动力及人员要求进行评审。
c）工程管理部对投入施工机械要求和原材料供应要求进行评审。
经营部收集并保存评审记录。
一般工程与重大、特殊工程的界定：工程造价在 5000万元以上（不含 5000
万元）的工程为重大工程；国家、省、市重点工程和公司缺乏施工经验的工程为
特殊工程；以上规定之外的工程为一般工程。
投标文件评审
经营部根据《投标法》和招标文件组织编制投标文件。
a）概预算人员熟知招标文件，负责项目投标价格的初始价格，向部门主管负责
人提出初步的投标价格。
b）施工组织设计的编制首先应满足招标文件的要求，并根据公司的实际情况进
行合理的人力、设备等资源配置。
c）负责投标文件编制的人员按招标文件的要求配备商务资料，初步形成完整的
投标文件。
部门主管负责人评审并确定投标报价。
经主管经理审批后按招标文件规定的送标时间送建设单位。
与产品有关要求的评审
标前评审
公司参加工程投标前，要对招标通知或招标文件进行评审，参加评审的部门
负责人分别在《招投标文件评审记录表》上签署意见，判明本公司是否具备满足
顾客要求的能力。
合同评审
在取得工程承包权后、签定合同之前，为确保执行合同中有关工程技术、质
量、设备材料供应、工期、安全措施、工程造价、资金、劳动力、特殊工种人员
配备等有关方面的要求和规定，公司经营部负责对合同内容进行评审，必要时可
组织相关部门一起评审，参加评审的人员分别在《合同会签及盖章审批表》上签
署意见。通过合同评审以保证：
a）招、投标双方的各项要求都已在合同文件中作出了明确规定；
b）任何与投标不一致的要求已在公司内部或与顾客协商后得到解决；
c）本公司具有满足合同要求的能力。
合同评审完成后，部门主管负责人在〈合同会签及盖章审批表〉上签署
评审意见。
上述评审完成后，由公司经理在评审记录表上签署批示。
工程施工协议评审参照合同评审程序进行，评审内容根据协议规定而定。
签约
公司经营部根据评审意见，对合同初稿进行修改和完善，公司经理审阅
批准后作为参加合同谈判的依据。经谈判取得一致意见后由公司经理或受公司经
理委托的主管公司副总经理签订合同。
公司经营部负责办理签约的业务工作。《招投标文件评审记录表》、《合
同会签及盖章审批表》与招标文件、合同资料一起整理归档。
合同签订后，公司经营部负责将合同正本交财务部缴纳印花税，副本或
复印件发送到各职能部门，并设立《工程承包合同台帐》和《工程承包合同分发
登记台帐》。
与顾客的沟通
修订合同
在合同执行中，甲乙双方如要对合同条款作进一步规定或变更修改、补充时，
要签订补充合同（协议）。签订补充合同（协议）前，须由公司经营部会同相关
职能部门进行评审，并呈公司经理审批。评审结束后，与顾客签订补充合同或补
充协议，并将变更、修订后的补充合同或协议发至原合同持有部门。
顾客反馈
在合同执行中，公司各相关部门要对顾客反馈的意见进行收集，并执行《顾
客满意控制程序》。
本程序中，工程承包合同管理执行《工程承包合同管理规定》。
4相关文件
-B20《顾客满意调查和评价控制程序》
-B9C1《工程承包合同管理规定》
5记录
-B9D1《招投标文件评审记录表》
-B9D2《合同会签及盖章审批表》
-B9D3《工程承包合同台帐》
-B9D4《工程承包合同分发登记台帐》
《补充合同（协议）》
1目的与适用范围
对采购活动实施控制，确保采购物资符合规定要求。
适用于公司物资、施工用设备、机具的采购控制。
2职责
工程管理部负责公司承建的大、中型项目的主要材料、设备的采购以及监督、
检查各项目部、厂物资管理情况。
项目部、厂负责对自行采购和公司授权的物资采购的计划、验证、检验、标
识和贮存。
3程序
程序步骤：
供方评价选择→建立合格供方名册→采购计划编制→采购合同签订、实施→采购
产品验证→供方的定期评审、更新
供方评价
按采购权限实行“谁采购谁负责评价”的原则，在采购前，对供方质量保
证能力、生产能力、价格、业绩、信誉等进行评价，填写《供方评价表》。经评
价为合格的供应商建立《合格供方名册》，并报本单位主管领导批准。评价时，
供方应提供以下资料：
（1）企业的资质证明、产品生产许可证；
文件号：XX-B10
采购控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
（2）产品鉴定证明资料（包括省、市的认证或鉴定资料）；
（3）产品质量证明；
（4）产品质量保证体系证书和环境认证证书；
（5）产品生产能力证明资料；
（6）公司以前多年使用的证明资料；
（7）对于环境、人体有毒/有害的化学危险品等应有准用证和安全技术说明；
（8）对于供应商是经销商的，应提供营业许可证。
设材部门根据需要不定期对合格供应商进行调整和更换。
采购控制程序 XX-B10 第 0 次修改
（1）需要增加供应商时，按照本程序 规定进行；
（2）在采购中发现供应商在质量保证、供应能力等方面出现较大失误或不
合格时，应终止该供应商合格资格，经本单位主管领导批准后将其在合格供方名
册中删除；
（3）当评价所依据的标准和供应商的产品范围发生变化时，必须对供应商
重新评价。
采购计划编写
采购计划的编制人员应根据经营部下达的任务书、合同规定、设计院订货清
册及修改通知单，结合库存情况认真填写《设材采购计划表》，内容应包括名称、
规格、型号、单位、数量、到货时间，如有特殊要求必须另行说明，报主管负责
人审定批准。
采购过程
实施采购需按《物资采购管理规定》办理。
采购人员与选用的合格供方签订合同或协议书，明确供货的名称、品种、
规格、型号、数量、质量要求、价格、交货日期、交货方式、付款方式、违约责
任等。
合同签订前双方须取得法人授权委托书。
采购前采购人员向供方传达公司的《环境、安全宣传手册》，要求供
方执行公司质量、环保、安全的有关规定。必要时，依照所商定的安全/环保协
作要求实施监控。
采购部门应向重要的供方传达本公司的《环境、安全宣传手册》。
采购产品验证与检验
采购控制程序 XX-B10 第 0 次修改
采购的物质资应符合环境、职业健康安全的要求。
采购产品到货后，由工程管理部派人与项目部材料员（必要时施工人员、
监理人员参与）、供方人员对材料、设备的品种、规格型号、数量、外观质量进
行验证，并作验收记录《设备开箱验收记录》。
验证合格的产品由项目部按《仓库管理制度》进行保管、贮存和维护；验
证不合格的产品按《不符合，纠正和预防措施控制程序》执行，采购员应及时与
供方联系退货或换货、索赔等工作。
验证时产品合格证、厂家技术文件、图纸、产品说明书、质量证明资料进
行交接并作记录，移交项目部归档保管。
对需要检验的物资，由项目部材料员填写“材料送检通知单”并通知质检
员，由质检员将物资送有检验资质的单位进行检验。
当公司、业主或其代表需要在供方货源处就产品是否符合规定要求进行验
证时，应组织实施。
本公司施工用的设备、机具的采购，按上述相关条款实施。
4相关文件
-B10C1《物资采购管理规定》
-B10C2《仓库管理制度》
-B24《不符合,纠正和预防措施控制程序》
《合同法》
5记录
-B10D1《供方评价表》
-B10D2《合格供方名册》
采购控制程序 XX-B10 第 0 次修改
-B10D3《设材采购计划表》
-B10D4《材料送检通知单》
-B24D1《不合格品控制报告》
-B24D6《让步接收申请表》
《采购合同/协议》
以下表格执行《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》：
《设备开箱验收记录》
1目的与适用范围
本程序规定了对工程供方的选择、评价以及对工程供方实施合同情况评定的
职责和内容，以保证工程供方对分包工程实施有效管理并符合规定要求，确保总
包合同全面得到履行。
本程序适用于本公司工程分包（包括只提供服务的工程项目）前对工程供方
评价和对工程供方实施合同情况评定。
2职责
公司经营部负责工程供方企业资质和施工能力评价的归口管理，公司总工室、
工程管理部、项目部参与对工程供方评价工作。
项目部负责对工程供方实施合同情况动态控制，公司总工室、工程管理部负
责对该工作进行指导、督促和检查并参与评价。
公司总经理负责对《合格工程供方一览表》的审批。
3程序
工程供方评价
由公司承接的工程项目，原则上必须由公司自行完成，除非主要部分或专
业性较强的分部、分项工程以及需特殊专业技术作业的分部、分项工程，可分包
给技术资质、营业条件符合工程技术要求的单位。
选择工程供方时，公司经营部必须对工程供方进行严格的审查和考察，包
括：资质、信誉、业绩、人员、管理水平、经济实力、质量、职业健康安全、环
文件号：XX-B11
工程供方控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
11-1
境体系等各个方面。同时要供方的营业执照、身份证明、办公地点、居住地址等
内容进行必要的调查核实，并留下复印件、签名样本等存档备查。可参考过去的
合作效果，或其他公司与之合作的经历，将工程供方有关情况在《工程供方评价
记录表》中作出介绍。工程供方需提交：盖单位印章的企业法人营业执照复印件；
盖单位印章的企业等级资质证书复印件；工程地点在广州时还应提交《广州地区
建设工程承包企业注册证》复印件或广州市建委
工程供方控制程序 XX-B11 第 0 次修改
签发的同意在广州市承包工程的证明文件；工程业绩、专业机械设备清单、社会
信誉、与其他公司的合作等支持性材料。
公司经营部会同总工室、工程管理部、项目部对工程供方的能力进行评价
和选择工程供方，并明确工程供方承包工程的范围或项目类别。评定结果不能超
越该企业营业执照中核定的经营范围和施工范围。
对工程供方的评价完成后，参与评价的部门负责人分别在《工程供方评价
记录表》上签署意见。公司经营部将评价情况向公司总经理汇报，由公司总经理
审批。
合格工程供方经评价确认后，公司经营部将合格工程供方列入《合格工程
供方一览表》报公司总经理审批。经评审合格的工程供方有效期为一年，每年 8
月份必须对上年度已评定而本年度继续合作的合格工程供方重新评价。并要求重
新提交经政府部门年审的营业执照、资质证书和《广州地区建设工程承包企业注
册证》复印件进行审核。
公司经营部要对合格工程供方资质、业绩等资料及《工程供方评价记录
表》、《合格工程供方一览表》整理存档管理。
工程供方合同签订
公司经营部负责草拟工程供方合同，并就合同条款与被确认的合格工程供
方进行洽谈。
工程供方合同应满足下述要求：
工程供方合同要以总包合同相关条件为基础，在相关内容中不得有抵触
和遗漏。
工程供方合同中要体现工程质量、环境和职业健康安全卫生要求，使工
工程供方控制程序 XX-B11 第 0 次修改
程供方满足相应要求，并在合同中作出明确的规定。
在工程供方合同条款中要明确工程供方的责任和义务，并应体现工程供
方对公司负责，公司对顾客负责的精神。应明确工程范围、工期、质量、职业健
康安全管理、施工作业环境保护、工程造价、付款方式、技术资料交付、材料和
设备的供应责任、安全事故责任、结算、互相协作条款以及发生合同纠纷时的仲
裁或诉讼等条款。
工程供方合同要以《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国建筑
法》及有关法规为依据，工程地点在广州市区的，原则上要使用广州市工商行政
管理局统一印制的《广州市建筑工程施工合同》文本，合同用词、用语要准确规
范，责任、权利和义务要明确规定。
签约
公司经营部与工程供方对初定的工程供方合同条款进行洽商取得一致意见后，由
公司法人代表或经公司法人代表授权由公司主管副总经理签订工程供方合同。公
司属下项目部不能对外签订工程供方合同。工程供方必须提交《法人代表证明书》
和《法人授权委托证明书》。
修订工程供方合同
工程供方应满足公司对顾客的承诺，有关设计变更及其他合同变更要求，根据公
司有关的业务部门的意见和顾客的批复意见，由公司经营部与工程供方办理签订
补充合同或补充协议手续。
工程供方合同签订后，公司经营部对合同进行登记存档管理，并设立工程
供方合同台帐，以书面和磁盘两种形式保存。工程供方合同正本交办公室，副本
（或复印件）交项目部、经营部、财务部等有关部门。
工程供方控制程序 XX-B11 第 0 次修改
工程供方合同实施情况进行动态控制和管理
各项目部对工程供方合同实施情况进行动态控制，填写《工程供方实施合
同情况评价表》，以确保工程质量符合总包合同要求。如发现工程供方因技术力
量不足而贻误施工，对工期、质量、安全等产生不良影响而影响我公司总包合同
时，项目部应及时上报经营部、总工室和工程管理部并进行评估，采取果断措施，
直至将工程收归公司另行安排。
经营部、总工室、工程管理部组织检查和评价合同实施情况，并会同项目
部每半年对工程供方合同实施情况作出评价，填写《工程供方实施合同情况评价
表》。
有关只提供服务的分包工程项目也按此程序办理。
4相关文件
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国建筑法》
《广州市建筑工程施工合同》
《广州地区建设工程承包企业资质证》
5记录
-B11D1《工程供方评价记录表》
-B11D2《合格工程供方一览表》
-B11D3《工程供方合同台帐》
-B11D4《工程供方合同分发登记台帐》
-B11D5《工程供方实施合同情况评价表》
1目的与适用范围
本程序规定了施工（生产）过程控制的职责和方法，对直接影响质量、环境、职
业健康安全的施工生产过程予以确定并进行策划，确保这些过程在受控状态下进
行。
本程序适用于公司承接的所有工程（产品）项目的施工（生产）过程控制。
2职责
工程管理部负责制定、完善本程序，贯彻、监督本程序的实施。不定期检查
施工（生产）过程状态情况。
公司总工室监督工程项目施工过程的技术控制的管理。
办公室负责竣工资料的归档、监控和保存；
项目部负责施工项目的质量、环境及职业健康安全的全过程实施和控制。做
好施工中、交付后的服务保修工作
3程序
策划和准备
根据合同的要求和项目特点，人力资源部选择有适宜资质和业务能力的人
员担任工程项目经理、副经理、项目总工（技术负责人）、专职安全员等成立工
程项目部，并报请公司总经理审批。
公司经营部向项目部下达工程任务，并应进行合同条款及相关事项的交底。
文件号：XX-B12
施工（生产）过程控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
项目经理负责组织专业技术人员对设计文件和图纸进行审查，并记录发现
的问题和疑问，在参加图纸会审、设计交底活动时予以提出。
项目经理应组织人员编制《施工组织设计》，并填写“施工组织设计（专项
方案）审批表”报公司总工室审核、公司总工审批，加盖“XX公司”公章方可报
工程监理。
施工前应编制质量计划、施工、安全方案（审批程序见公司发文）、作业指
导书、环境及职业健康安全管理方案、应急预案等，对主要分项、分部工程、特
殊工序、关键工序需进行技术、安全交底，交底应逐级进行，交底后方可施工：
（1）由项目经理或项目总工针对“特殊”、“关键”工程的施工组织设计内
容组织对项目部有关部门和专业技术负责人等进行技术交底；
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
（2）有分包方的，项目经理向分包队伍的项目经理及有关人员进行分包合
同交底；
（3）项目部施工员应根据作业指导书和施工方案，结合现场实际向施工班
组进行交底；
（4）所有技术交底必须以书面形式进行，由交底人和接收人签字，并留档
保存。
危险性较大工程应当在施工前单独编制安全专项施工方案，完善各项审批
手续后方可实施。对于应当组织专家组进行论证审查的工程，安全专项施工方案
专家组必须对已编制的安全专项施工方案进行论证审查，并提出书面论证审查报
告，施工单位应根据论证审查报告进行完善，经公司总工程师、总监理工程师审
批后方可实施。
项目部、厂收集适用工程（产品）的法律法规、标准、规程规范，向顾客
索要开工（施工）许可证。
项目部、厂组织适宜的机械设备和监视、测量设备及器具；
项目部、厂按工程（产品）进度对劳动力进行入场控制，所有人员均应具
备相应的资格要求、持证上岗。
项目部按施工组织设计进行现场平面布置，搭建适宜的施工（生产）、生活
临时设施，完善现场道路、水电和消防设施。
施工准备完毕后，由项目经理填写开工申请报监理单位，经总监下达开工
令。
施工过程控制
项目部根据施工组织设计总体进度计划的安排，编制月施工计划。对工程
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
项目进度计划进行检查并分析，及时调整计划及资料配置。
根据现场情况，与有关单位沟通，做好设计变更工作。
根据规划部门或建设单位提供红线图，项目部组织有相应资格的人员进行
测量放样工作。测量放样、定位和检查测量都应遵守闭合制度，测量结果并经两
人签署。
施工过程使用的施工设备、机具和检测、计量设备、器具按《施工机械与
设备管理程序》、《监视和测量装置控制程序》要求使用、保养、测量以确保其过
程能力。
施工使用的物资、材料（包括顾客提供的）按《采购控制程序》、《标识和
可追溯性控制程序》进行控制以确保质量。
施工现场按《施工现场安全文明管理规定》、《环境管理方案》、《职业健康
安全管理方案》等进行控制，创造良好的施工作业环境，保证足够的照明，根据
湿度、温度及天气变化合理安排施工任务，以确保工程质量、人员、设备安全。
项目所有人员均应具备相应的资格要求、持证上岗。
项目部应编写施工全过程的工程大事记和施工日志。
过程的检验、试验
按照施工（生产）技术文件、有关规程规范对施工（生产）过程及产品的特
性实施监视和测量，对工程（产品）质量、进度、造价、工作环境、安全管理等
实施监视和测量。具体执行《产品的监视和测量控制程序》、《环境、职业健康安
全监测控制程序》。
项目部的技术员、质安员和资料员应及时按《记录控制程序》的要求填写、
收集、整理和归档在过程控制中形成的各种记录。
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
关键过程和特殊过程
关键过程：施工中对工程功能和安全起重要作用的施工过程称为关键过程。
如：测量、深基坑开挖、钢筋连接、混凝土施工、钢结构、管道焊接等
特殊过程：是指对工程的形成是否合格不能由后续的监视或测量加以验证，
致使问题在工程投入使用后或已交付后才显现的过程。如隐蔽工程、灌打桩、打
桩工程、防水工程、大体积混凝土施工、大型钢结构的制安、金属蜗壳焊缝焊接、
座环组合缝焊接、电气设备耐压、水轮发电机组及大型泵组启动试运行等。
关键、特殊过程的控制
（1）安排适宜资格的人员；
（2）对可能影响工程质量的外部条件和或操作规程形成文件化的规定并按
规定进行控制；
（3）对使用的施工设备、机具、检测仪器必须经过鉴定。
（4）对过程参数实行连续监控。
（5）保存上述控制记录。（可在施工日记中记录）
工程（产品）交付
项目完工后，由项目部、厂负责组织有关人员按照国家有关的规程规范对
工程进行外观、实测、工程技术质量、安全资料等内部预验收，预验收合格后，
向监理单位和顾客提出正式交付。
项目部、厂正式交付时，按合同规定提供竣工图、施工记录、质量评定等
竣工资料。组织相关人员参加验收活动，对验收提出的问题属于设备、设计原因
者，项目部、厂协助解决，对属于施工（生产）原因者，应无条件按时按要求整
改。
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
验收合格后，按《公司档案管理制度汇编》整理竣工资料，并办理书面交
付手续。项目部在工程实体移交后 1～3 个月内，由施工单位把工程竣工的文件
材料、竣工图整理并编好送交公司总工室审核，总工室审核后 1～2 个月内向办
公室移交归档。
项目部负责在工程交付的同时，进行工程结算。结算以经营部为主、财务
部配合。
工程（产品）服务、回访保修
根据合同的约定，项目部、厂组织落实施工（生产）过程中的各项服务承
诺，并做好记录。
根据合同要求，当顾客提出保修要求时，经确认属于公司应承担的工作时，
项目部、厂应及时组织保修服务，服务活动的结果应请顾客书面确认，并保持相
关记录。
项目部、厂协助公司经营部对工程（产品）进行定期回访。征求顾客对工
程（产品）质量、保修、服务的意见，并做好相关记录。
对于施工过程中特种设备的控制按《压力管道质量手册》、《起重设备安装、
维修质量手册》执行。
4相关文件
《施工组织设计》
-B1《文件控制程序》
-B2《记录控制程序》
-B10《采购控制程序》
-B13《施工机械与设备管理程序》
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
-B14《标识和可追溯性控制程序》
-B19《监视和测量设备控制程序》
-B22《产品监视和测量控制程序》
-B23《环境、职业健康安全监测控制程序》
-B24《不符合、纠正和预防措施控制程序》
-B12C1《质量计划编写指导书》
-B12C2《施工组织设计、方案编写一般要求》
-B12C3《机电设备启动试运行的若干规定》
-B16C3《施工现场安全文明管理规定》
《公司档案管理制度汇编》
5记录
-B6D1《信息联络处理单》
-B12D1《施工组织设计（专项方案）审批表》
-B12D2《施工组织设计（专项方案）变更表》
-B12D3《安全专项施工方案（论证）、应急救援预案审批表》
-B12D4《安全专项施工方案论证报告》
-B12D5《工程大事记》
-B20D2《用户回访表》
参照《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》及有关规定表格《施工
检验记录》
参照总工室编制的记录表格汇编：《机电安装验收记录》分册
以下表格执行《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》：
施工（生产）过程控制程序 XX-B12 第 0 次
修改
《设计变更洽商记录》
《设计图纸会审记录》(一)(二)
《隐蔽工程验收记录》(安装工程)
《施工日志》
《分项工程质量技术交底卡》
以下表格执行《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》：
《分部(分项)工程安全技术交底卡》
12-5
施工机械与设备管理控制程序 XX-B13 第 0 次修改
1目的与适用范围
对施工机械与设备进行综合管理，以满足施工生产需要。
适用于本公司对施工机械与设备(包括特种设备)的控制。
2职责
工程管理部负责全公司施工机械与设备（以下简称设备）的购置、验收、调
迁、租赁、报废、处置、资料管理等综合管理工作。
各二级生产单位、项目部等负责本单位设备的安装、调试、使用以及日常维
护保养等工作。
3程序
设备管理
根据施工生产需要和施工组织设计安排，各二级生产单位、项目部提出施工
设备需求计划。
工程管理部平衡公司设备需求计划，合理调配生产设备。
设备购置
根据工程的实际需要，凡申请购置设备（固定资产）的单位，必须持有书面
报告，详细阐明申购理由，填写《固定资产购置审批表》，上报公司工程管理部，
由工程管理部上报公司领导批准，方可购置。
工程管理部必须建立设备台帐，填写《设备台帐》，收存保管大、中型设备资
文件号：XX-B13
施工机械与设备管理程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
施工机械与设备管理控制程序 XX-B13 第 0 次修改
料，了解设备技术概况，并负责对新购设备的选型、选厂、订购及到货验收入帐工
作。
设备安装、调试、验收
机械设备进场，公司属下二级单位设备主管人员建立设备清册，填写《设备
台帐》。
大型设备安装与调试
a)大型设备如塔吊、物料提升架等设备安装，应在施工前，以书面形式报有关
特种设备安监部门备案后才能施工。
b)安装完毕，经过自检后，塔吊、物料提升架等由特种设备监测部门验收合格
后，方可投入使用。
设备使用操作
设备操作人员必须要熟悉机械设备的性能和操作技能知识培训，并取得操作
证。具体见《员工培训管理规定》。
设备操作人员必须持证上岗，严格按照《机械设备安全操作规程》要求，使
用机械设备。
大、中型设备要实行定人定机进行操作，尤其是精密度高、价格昂贵的设备
必须要充分熟悉其使用说明书及有关技术资料后，方可操作。
在施工中，实行多班生产的设备，应严格执行交接班制度。交接班工作必须
在岗位上或在机旁进行，当班人员向接班人员作口头交接，接班人员认可后方可离
去。
设备的燃料、润滑油料，特别是进口设备，应按使用说明书及有关资料的规
定使用，防止滥代用。
施工机械与设备管理控制程序 XX-B13 第 0 次修改
加强设备的安全生产，不得带病运转或超负荷作业，更不得违章操作，违者
进行批评、处罚。
设备维护和保养
各二级生产单位、项目部按照《施工设备使用、保养、维修管理规定》要求
执行。
设备操作人员负责设备的日常维护和保养工作，填写《施工机械维护保养记
录》。
维护、保养工作包括：清洁、润滑、紧固、线路检查等。
工程管理部不定期对设备维护保养工作进行检查和记录。填写《施工设备检
查记录》
特种设备使用管理规定（详见《施工设备使用、保养、维修及特种设备的使
用管理规定》）。
工程管理部督促、指导公司各二级生产单位、项目部特种设备复审换证工作。
设备维修
各二级生产单位、项目部根据设备运行情况和维护保养情况决定是否维修。
每年 12月份各二级生产单位、项目部制订下一年度设备维修计划，填写《机
械设备修理计划表》，报公司工程管理部。由工程管理部对各生产单位执行情况检
查监督。
设备调迁、转让、租赁
为了使施工工程领用的设备相对稳定，各单位之间未经公司同意，不得相互
调动及更换设备，如确需要相互调动设备时，须报工程管理部同意后，由公司负责
统一进行设备调济。填写《施工机械调动单》。
13-2
施工机械与设备管理控制程序 XX-B13 第 0 次修改
凡闲置的设备（包括汽车）向外转让出售，必须申报公司设备主管部门，经
公司领导批准后，由公司设备主管部门统一办理转让手续。任何单位和个人不得擅
自转让出售。
汽车的转让出售在遵照上述手续办理的同时，还必须经有关车管部门审批并
办理车辆过户手续后，车辆方可转让。
工程管理部负责办理全公司设备的领用、退库手续，填写《施工机械调动
单》。
设备报废
设备的报废，要严格遵守国家有关规定；车辆的报废及更新，在执行设备报
废条件的同时，还必须严格遵照公安交通车管部门的有关规定认真执行。
凡是符合报废条件的设备，必须向公司设备主管部门提出书面申请，填写《固
定资产报废、处置审批表》，待呈报公司领导和有关部门批准并办理手续后方属正
式报废。报废设备应完整退回公司仓库。未经办理退库手续的，公司仍继续提取折
旧费。
车辆的报废，在遵照以上规定执行外，还必须按照车管部门的规定，随车证
件必须齐全，车辆要完整无缺陷交有关部门回收，才能办理车辆报废手续。
设备（包括汽车）凡因事故原因或其它保管不善，造成设备损坏不能修复而
提前报废的，必须详细说明报废理由，对提前报废的设备严加审批。
设备资料管理
各二级生产单位、项目部对本单位设备要求建立设备清册，了解和掌握设备
的使用情况，新旧程度及设备的技术状况，并按盘点要求向公司反映设备情况，填
写《施工设备盘点表》。
施工机械与设备管理控制程序 XX-B13 第 0 次修改
建立设备检查制度。公司设备主管部门不定期组织设备检查，各二级生产单
位、项目部应认真配合，做好盘点检查工作，通过检查发现问题，采取措施，不断
提高设备管理水平。
4相关文件
-B8C2《员工培训管理规定》
-B13C1《施工设备使用、保养、维修及特种设备的使用管理规定》
5记录
-B13D1《固定资产购置审批表》
-B13D2《设备台帐》
-B13D3《施工机械维护保养记录》
-B13D4《机械设备修理计划表》
-B13D5《特种设备运行故障和事故记录表》
-B13D6《固定资产报废、处置审批表》
-B13D7《施工设备检查记录》
-B13D8《施工设备盘点表》
执行公司工程管理部编制的记录表格：
《施工机械调动单》
1目的与适用范围
本程序规定了原材料、成品、半成品、工序、竣工验收等，在施工过程中应
有明确的标识及相关的质量记录，确保产品在生产使用过程的准确性、施工安全
和可追溯性。
适用于产品/安全的标识及可追溯性的控制。
2职责
公司工程管理部负责标识的归口管理，负责制定产品和可追溯性的方法，并
检查督促对口部门及项目部做好产品标识的检查确认工作。
项目部负责组织工程竣工验收及资料的整理、标识。
项目部质检负责人为本项目产品的标识管理负责人。
项目部质检员负责对自制的半成品、成品标识工作，资料员负责收集相关的
质量记录。
项目部材料员负责原材料、采购的半成品的标识工作和可追溯的记录，并做
标识的保护工作，项目部质检员予以检查、确认。
项目部施工员负责对工序的标识。
项目的各种安全警示标识相应由材料员、质安员、设备员、消防负责人负责
实施和检查。
3程序
原材料标识。
项目部材料员对进货未经检验的材料标上“待检”标识。
文件号：XX-B14
标识和可追溯性控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
项目部材料员根据检验结果对“已检”材料进行“合格”或“不合格”的
标识，并对有可追溯性要求的做好记录。
化学危险品和污染物采用红色特殊标识，标识内容包括物品名称、警告及
其危害。标识必须牢固、清楚。当发现有不清、不明或丢失、损坏现象，要立即
补全。化学危险品及污染物出入库票据应单独开具。
自制的半成品、成品标识
项目部技术负责人通过技术交底，确定施工中有可追溯性要求的半成品、
成品的标识位置和方法。
标识与可追溯性控制程序 XX-B14 第 0 次修改
项目部质检员负责组织、实施自制半成品、成品的标识工作，并对有可追
溯性要求的做好记录。钢材半成品采用挂牌标识，大型预制混凝土梁采用印章标
识，其它混凝土构件以质检员签发的出厂（场）合格证作为标识。
过程检验的标识
项目部施工员对完成但未经检验的工序标上“待检”标识。
项目部质检员根据工序检验结果，对“待检”工序，在相关的记录签认作
为标识，根据标识结果，施工员通知班组进行下一工序施工。
检验不合格的工序应立刻标上“不合格”标识并按《不符合，纠正和预防
措施控制程序》处理。
各种标识可采用相关的质量记录，亦可挂牌标识。
各利检验和试验记录、报告中应保证各方签字确认齐全有效，并妥善保存。
单项、单位工程竣工检验标识流程。
项目部进行工程竣工检查，并按顾客要求进行工程的铭牌标识，做好相关
记录及保存相关文件。
3．3安全生产标识
3．3．1 施工单位应当在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手
架、“三口五临边”、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显
的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准。
3．3．2施工现场的进口处应有整齐明显的“五牌一图”，内容可结合本地区工程
特点确定。“五牌”：工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、
安全生产牌、文明施工牌；“一图”：施工现场总平面图。
3．3．3在施工现场、办公区、生活区应悬挂应急疏散平面布置图。
标识与可追溯性控制程序 XX-B14 第 0 次修改
3．3．4 在施工机械旁悬挂施工机械操作规程牌，机械操作工必须按机械规程操
作，以确保安全。
3．3．5 在施工现场操作场所悬挂各工种操作规程牌，提示各工种操作工，以规
程要求操作，以确保人身安全和机械设备安全。
3．3．6 施工现场办公室应悬挂质量管理、文明施工、安全生产制度和组织机构
框架图。
4相关文件
-B2《记录控制程序》
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
1目的与适用范围
保证材料、设备及工程产品任何部位质量不受损坏，完整无缺的交给用户。
适用于公司承建的工程项目施工材料、设备、半成品、工程产品保护和交付
的控制。
2职责
项目部负责对产品防护、工程项目保护和交付的控制。制定和实施成品保护
措施，做好工程项目交付前的保护和有关准备工作。
工程管理部负责对产品防护及交付的检查、指导。
3程序
搬运
项目部在提运物资前负责组织有关人员勘察运输线路，装卸现场。由技术
人员制定运输、装卸方案。制定安全措施，确保运输、装卸安全及产品不会损坏。
项目部负责把库房的物资搬动至施工现场，搬运前要制定防止物资倾翻的
安全措施，对作业人员进行安全教育，明确责任，防止野蛮装卸和扬尘洒落，以
保证物资不被损坏和环境卫生。
贮存
物资入库验收
物资入库验收由工程管理部组织实施，仓管员对入库物资进行标识，按《标
识和可追溯性控制程序》执行。
文件号：XX-B15
产品防护及交付控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
物资保管
a)对入库物资要分类存放，码放整齐，采取有效保护措施，库内存放物资，
货架上放轻、下放重、中间放常用，间距合理、道路畅通、便于收发。露天存放
物资，要按品种、规格分类存放，布局合理整齐牢固。
b)根据库存物资的类别按规定进行维护保养。
c)对库存物资进行定期和不定期检查，对接近和超过贮存期物资，重新检验
或提出意见。
15-1
产品防护及交付控制程序 XX-B15 第 0 次修
改
d)易燃、易爆的危险品，仓管员要设专库隔离存放。
物资出库
a)发放物资应填写“领料单”办理领料手续，要明确使用单位。
b)发放物资时，仓管员要执行”先进先出”的原则，按照出厂日期或进货日
期的先后顺序发放。
c)仓管员对出库物资要认真复核，对照领料单复核品种、规格、数量是否一
致；复核材质证明文件内容是否正确。
d)超过贮存期限的产品，仓管员须按重新检验后确定的处置方法。
e)物资发放时应填写“材料出库单”，并由领用人签字确认。
退料控制
对剩余物资，不合格物资由仓管员办理退料手续，并通知材料员。
材料员对所退物资进行验证，剩余物资验证合格后办理退料手续，不合格
物资分析产生原因，明确责任后办理退料手续。
成品防护
a)在编制施工组织设计时，要制定成品保护措施的具体内容和要求。
b)项目经理部组织实施成品保护措施，统筹安排所需材料和人员，指定专人
检查指导，并做好相应记录；
c)联营工程施工造成的成品损坏，由施工联营单位负责交涉解决；
d)对重要工程和要求较高的工程项目，应采取局部封闭或监控措施。对已完
工待交的工程项目，由项目部制定现场保护措施，指派专人管理，防止丢失、损
坏和变质，并负责现场跟踪检查。
安全防护
产品防护及交付控制程序 XX-B15 第 0 次修
改
a)加强全员爱护财产意识教育，提高安全生产、文明施工的自觉性，使物资
/产品安全处于受控状态；
b)项目部加强对到货物资的检查，发现问题有整改、有验证，执行《不符合、
纠正和预防措施控制程序》；
c)在编制施工组织设计时必须制定切实可行的物资/产品安全防护措施；
d)项目部要加强对产品临时用电的管理，根据分部(分项)工程项目设施产品
的具体情况组织实施；
e)项目部每周要对安全防护措施的实施情况进行一次全面检查，并填写相关
记录。
交付
交付的依据
a)与顾客签订的工程承包合同；
b)设计文件、施工图及有关技术说明书和变更洽商签证记录；
c)国家现行的施工验收规范及合同中指定的标准、规程、规范。
交付的条件
a)工程项目已按设计图纸和变更洽商签订要求全部施工完毕，达到国家规定
的质量标准；
b)符合承包合同和验收规范的要求，完成了试运转工作，各系统满足设计功
能要求；
c)最终检验已完成，质量评定合格以上（含合格）。
d)按国家规范和《公司档案管理制度汇编》，工程项目的竣工资料已组卷、
符合要求；
产品防护及交付控制程序 XX-B15 第 0 次修
改
e)上述条件已经顾客或其代表确认。
交付的准备
a)工程项目完成后，由工程部负责组织有关人员认真清理工程尾项，严格成
品保护措施，使工程产品(设备)达到完好无缺；
b)项目部与顾客商定交付日期及具体日程安排。
交付
a)最终检验和试验完成后，由项目部提交顾客，由顾客组织有关各方进行验
收；
b)在质量监督机构进行质量核定后，办理工程正式移交手续。
c)在顾客同意的情况下，最终检验和试验未完成或检验不合格时也可交付，
但不得违反有关法律法规要求。
4相关文件
-B14《标识和追溯性控制程序》
-B24《不符合、纠正和预防措施控制程序》
《公司档案管理制度汇编》
1．目的及适用范围
对与公司的重要环境因素有关的运行与活动进行有效控制，确保其符合环境方针、
目标与指标的要求，控制可能的环境影响。
适用于公司内部、周边以及食堂、公共场所、施工活动相关的环境管理体系
运行过程的控制。
2．职责
2．1工程管理部负责环境管理运行控制的归口管理；
2．2 各项目部、部门负责项目/活动有关的环境管理要求的具体明确、实施及检
查；
2．3物业管理公司负责公司内部、周边以及食堂、公用场所的环境管理。
3．程序
控制要求的明确
公司对与重要环境因素有关的活动、产品及服务进行重点控制，以保证其
在受控状态下运行，针对污染物排放、危险化学品使用、资源能源耗用、文明施
工、固体废弃物管理、相关方管理等均明确了具体的控制要求。
运行控制的要求应结合具体的区域、活动的特点（如固定/临时），突出重
要环境因素的涉及面及其变化情况予以明确。法律法规或相关方有明确要求的，
按具体规定/约定执行。
对于项目施工的临时现场/活动，在编制《施工组织设计》及相应方案时应
文件号：XX-B16
环境管理运行控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
考虑污染预防、节能降耗等方面的控制要求，结合环境因素识别/评价的结果，
明确具体的有针对性、时效性的控制要求。
污染物排放的控制
生产性污水
对于可能产生的生产性污水，应由具体的项目/业务单元明确必要的控制要求及
措施，需要上硬件的应明确并落实具体的方案，对于相关设施（如隔油池、隔渣
池、沉淀池、化粪池等）应明确具体的控制/清理要求、责任人等控制要求，以
力求降低可能的环境影响、符合法律法规的要求。
环境管理运行控制程序 XX-B16 第 0 次修
改
生活污水
对于生活污水，按环保、市政的有关要求常规处理，涉及工地临时现场的具体按
《食堂、员工宿舍管理规定》执行。
大气污染物
对于作业/施工现场可能发生的大气污染物（如粉尘、发电机/施工车辆尾气排放、
有机废气的排放等），通过具体的施工方案、工作要求予以管制，施工现场扬尘
等控制要求按《施工现场文明施工管理规定》进行管理。
噪声污染控制
项目部/业务单元对可能施工/作业噪音予以充分的关注，必要时，通过各种可能
的手段（如设备选型/维护、场所选电/围蔽、减振/吸音等），保证场界噪声受控
排放。若涉及工程进度/要求的特别需要而计划进行夜间施工时，应按国家/当地
的要求办理相关的申报/审批手续，同时做好相关方的沟通工作。
废弃物管理
公司制定并执行《固体废物管理规定》，实施废弃物的分类回收管理。对于建筑
渣土应按要求办理相应手续定点处置；对于涉及危险废弃物范畴的，各部门、项
目部应定期移交公司体系办统一处置，并填写《有毒有害废弃物移交清单》。公
司工程管理部按相关法律法规的要求或当地环保管理部门的指定统一收集并交
付于有回收/处置资质的单位。
危险化学品管理
公司制定并执行《安全生产管理制度》的中《易燃易爆物品管理制度》，对作业
活动中涉及的危险化学品（如汽油、柴油、天那水、氧气、乙炔等）的储存、使
用予以规定，并通过明确标识/标签、、培训/宣导等方式使相关人员掌握对应的
环境管理运行控制程序 XX-B16 第 0 次修
改
控制要求，保证危险化学品的安全使用，并控制其意外的泄露或跑冒滴漏现象。
资源、能源管理
公司制定并执行《资源、能源管理规定》，物业管理公司负责对公司本部办公场
所的水、电、气、油类等能源进行规划管理，项目部负责施工场所的水、电、气、
油类等能源管理，同时尽可能在选材、用材时充分考虑环保的要求。
对相关方施加影响
公司明确了《采购控制程序》、《工程供方控制程序》，对于工程/产品或服务中涉
及重要环境因素的供方的环境行为施加必要的影响。具体的控制要求/方法根据
紧密程度、环境影响程度及活动特点予以明确，控制手段可在合同/协议中明确；
签定《安全、环保协议》；通过供方选择/评价；实地巡查/监控；车辆/设施/器
具检查；发放《环境、安全宣传手册》；碰头会等及时的沟通等对相关方施工影
响。
4．相关文件
-B10《采购控制程序》
-B11《工程供方控制程序》
-B16C1《固体废物管理规定》
-B16C2《食堂、员工宿舍管理规定》
-B16C3《施工现场文明施工管理规定》
-B16C4《资源、能源管理规定》
-B17C1《安全生产管理制度》（另立卷）
5．记录
-B3D2《重要环境因素及其影响一览表》
16-2
环境管理运行控制程序 XX-B16 第 0 次修
改
-B16D1《有毒有害废弃物移交清单》
-C16D1《防食物中毒食品留样记录》
-C16D2《职工食堂外购食品入库记录》
《安全、环保协议》
《环境安全宣传手册》
《危险废弃物转移联单》
1目的与适用范围
对公司范围内的生产安全状态进行有效控制，减少或消除不安全行为和状态，确
保其符合职业健康安全方针和目标要求，以实现职业健康安全管理持续改进。
适用于公司范围内职业健康安全管理体系运行过程的控制。
2职责
公司总经理是公司的安全生产第一责任人，对公司安全生产、文明施工负全
面领导责任，组织贯彻国家及上级安全生产法规、政策和“安全第一、预防为主、
综合治理”的方针，保障全体员工的健康和安全。组织召开安全生产会议，研究
制度公司安全生产方针、重大安全决策。领导、组织伤亡事故的调查处理工作。
生产副经理是公司的安全生产直接责任人，领导公司工程管理部开展日常安
全管理工作，组织公司对各单位的检查。
工程管理部是本程序的归口管理部门，负责本程序的贯彻实施，并负责制定
公司安全管理制度、年度安全生产文明施工计划，审核公司安全方案。组织不定
期的安全检查，主持伤亡事故调查处理工作，做好伤亡事故统计上报，检查、指
导各项目部、厂职业健康安全管理的执行情况。
人力资源部负责人力资源配置管理和员工健康管理。
党群工作部负责公司本部消防安全管理。
党群部负责监督检查各项目部劳动用品发放、使用情况及员工卫生保健工作
的实施情况，参与伤亡事故调查处理工作。
各工程项目部负责本工程项目的职业健康安全和消防安全管理。
3程序
公司在日常的职业健康安全管理中，对有重大危险源相关的运行与活动，制
定相关措施明确控制要求进行重点控制。
项目部在编写施工组织设计时应考虑防止工伤事故和职业病的措施，应考
虑如何减少生产过程中的职业健康安全危险，必要时制定专项安全施工方案，列
出本工程的《重大危险源清单》，明确控制要求。
总工程师（副总工程师）、总工室、工程管理部在审批施工组织设计、施工
方案时，需对原材料使用或施工工艺可能引起的职业危害进行评审；提倡采用无
害化的工艺技术，并简化制造工艺，提倡使用无毒无害的材料。
文件号：XX-B17职业健康安全
管理运行控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
17-2
项目部应严格按照经审批的施工组织设计（或施工方案）、相应施工规范、
操作规程的要求组织施工，并按照有关设备的安全操作规程操作有关设备，应符
合《施工现场安全管理规定》的要求；对现场办公室、加工场、仓库、宿舍、饭
堂等的布置，应符合《施工现场文明施工管理规定》的要求。
对可能造成事故（如物体打击、机械伤害、高空坠落、触电、火灾等）的
设备、设施、场所要按相应的管理规定采取措施。
各项目部设材组负责化学物品（酸、碱、有机溶剂等）、易燃、易爆有毒物
品的贮存和使用，按公司《安全生产管理制度》中的《易燃易爆物品管理》管理，
要防止倾倒和泄漏等现象的出现。
人力资源部、项目部应按公司《安全生产管理制度》中的《职业健康劳动
卫生管理制度》为员工做好职业病防治及卫生保健的工作。
（1）对接触有害物质和从事特殊工种的员工（如化学危险品仓库管理员、
金属焊接切割工、塔吊工、司机等）定期进行体检，若发现职业病患者及职业病
追踪对象应给予系统治疗，严重职业病患者和不适宜特种作业的人员，应报告相
关部门负责人，调离岗位，并做好职业病的统计分析工作。
（2）配合相关部门采取有效的措施和办法（如加强宣传教育和卫生用品的
发放及使用指导）做好员工的卫生保健工作。
（3）党群部女工委员会负责对女员工的劳动保护及健康情况的跟踪了解，
督促用人单位切实做好女职工“四期”的保健工作。
项目部按公司《安全生产管理制度》中的《劳动防护用品（用具）的发放
管理制度》的要求，做好劳保用品的采购、验收、保管、发放、更换、报废等工
作。
对车辆运行的安全风险，按《机动车辆管理规定》进行控制。
各部门、项目部必须严格依据以上程序和标准的要求,开展职业健康安全管理
工作,并做好相应记录。当出现不符合要求的情况时，要及时处理，并采取纠正、
预防措施予以处理。公司工程管理部、项目部质安组负责随时检查各相关部门执
行情况，并在《安全检查记录表》上记录。
对于所提供的产品或服务中涉及重要职业健康安全因素的供应商，相关部门
要对其施加影响，使他们的行为符合程序和有关要求。具体执行《采购控制程
序》、《工程供方控制程序》。
对紧急情况的处理执行《应急准备与响应控制程序》。
公司党群工作部、项目部分别成立义务消防队，并组织演练。落实各级防火
责任人，配置和完善消防设施，并定期检查消防设施、器材的有效性，做好消防
安全方面的管理工作，执行公司《安全生产管理制度》中的《消防防火责任制
度》、《施工现场防火制度》和《防火检查登记制度》等相关规定。
安全教育培训执行公司《安全生产管理制度》中的《安全生产教育制度》、《安
全教育考核制度》等有关规定。新招员工（由人力资源部组织实施）必须经公司
（工程管理部负责）、项目部（部门主管负责）、班组（班组负责人负责）的三级
安全教育，并经考试合格后方可上岗。对变换工种的员工必须进行上岗前安全教
育并经考核合格后才能上岗，并保存《员工培训记录》等相关记录。
4相关文件
-B10《采购控制程序》
-B11《工程供方控制程序》
-B17C1《安全生产管理制度》（另立卷）
-B17C2《施工现场安全管理规定》
-B17C3《机动车辆管理规定》
5记录
-B8D3《员工培训记录》
-B17D1《员工健康普查登记表》
以下表格执行《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》：
《安全检查和整改记录》（公司或部门对下属单位或项目检查用表）
《项目部安全检查及隐患整改记录》（项目部对班组/部门检查用表）
《施工现场消防设备验收表》
《施工现场消防重点部位登记表》
《安全检查记录》
应急准备和响应控制程序 XX-B18 第 0 次修改
1目的与适用范围
为了预防和控制潜在的事故、事件或紧急情况，做出应急准备和响应，以最大
限度地预防和减少可能伴随的环境影响及可能引发的疾病和伤害，特制定本程序。
适用于本公司管理区域内有可能发生的环境、职业健康安全事故和紧急情况。
2职责
公司组建突发事件、应急指挥领导组织机构，并发布应急指令和落实应急措
施。
公司工程管理部负责应急准备与响应的归口管理，负责组织公司本部应急演
习，对发生的重大伤亡事故进行处理，保持应急准备和响应程序的持续有效，并
对事故发生后的纠正措施进行验证。
公司人力资源部、工程管理部、党群部、办公室、财务部、项目部、厂负责
应急措施所需资金、器材、工具、车辆的落实和调配工作，并组织应急演习。
项目部、厂负责所辖工作区域内的生产安全事故的应急准备和响应工地应急
小组的组建，并组织演练和落实应急措施。
3工作程序
应急准备
公司可能存在有火灾、食物中毒、触电、高处坠落、危险化学品的泄漏、
爆炸、污水的超标排放、噪声扰民、台风、洪水等自然灾害等事故、事件或紧急
文件号：XX-B18
应急准备和响应控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
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应急准备和响应控制程序 XX-B18 第 0 次修改
情况。
公司工程管理部根据火灾、职业危害、意外事件和特殊气候、疾病传染等
情况，制定并组织评审和修改《应急救援预案》，由管理者代表审批。
公司工程管理部、党群部负责与消防、卫生、安全生产监督管理、环境保
护等相关单位保持联络，以获取消防、卫生、安全方面的相关资讯，并及时通报
各相关部门。
公司工程管理部负责关注特殊气候预报（如台风、洪水）的跟踪并及时通
报、协调各部门（特别是项目经理部）迅速进入防灾害应急状态。
公司工程管理部、各项目部应健全与周边消防队、卫生防疫、医院等相关
单位、管理人员、关键技术人员的通讯联络表，并绘制本辖区人员疏散平面图。
公司工程管理部、党群部落负责本部，项目部负责工地应急措施所需器材、
工具的落实和调配工作，并负责定期检查应急设备设施的数量和完好性。
公司工程管理部、党群部每年组织本部或项目部举行一次应急演习，以验
证应急计划和措施的有效性。
项目部应成立应急小组，绘制应急小组组织架构图，在发生紧急情况时，
指挥和控制防止事态漫延扩大的抢险、抢救工作。
应急响应
当火灾、触电等事故发生时，相应人员应迅速启动相应应急预案/执行必要
的操作规程，采取措施控制事故的扩大，同时将此信息传递给公司和建设项目属
地有关部门。
若事故险情不能控制，要立即报警求救，通知消防队、卫生防疫、环境保
护、医院等单位，报警时必须讲明事故地点、事故现状、可能原因、联系电话号
应急准备和响应控制程序 XX-B18 第 0 次修改
码等详细情况，并派专人到路口接警，以争取抢险时间。
应急小组负责指挥和控制好现场的抢险、抢救、人员疏散、车辆的使用调
度等工作，其它人员应积极参与和协助应急小组工作，尽快将受伤人员转送医院
或协助医护人员进行现场紧急救护。
当发生重大环境或安全事故、疫情时，公司应急指挥领导小组成员应迅速
到位奔赴现场，负责指挥和协调现场救护及事后处理工作，应急指挥领导小组由
公司生产副总经理担任现场总指挥，组员由总工室、工程管理部、党群部、办公
室等部门人员组成。
纠正与完善
当完成应急演习或在事故发生后，由公司工程管理部、党群部、办公室组
织部门或事故发生部门进行演习结果评价或事故原因分析、事故影响评价；对事
故调查要填写《事故调查及处理报告》，针对导致意外事故的原因，如异常作业、
操作人员缺乏培训等，由责任部门提出纠正和预防措施，《事故调查及处理报告》
由公司工程管理部和有关职能部门及事故发生部门各备案一份。
责任部门在规定时间内按《不符合，纠正和预防措施控制程序》实施整改，
公司工程管理部、党群部、办公室对其实施效果进行监督和评价。
公司工程管理部根据演习情况或《事故调查及处理报告》组织有关部门对
本程序及《应急方案》进行评审，决定是否对其进行修改和完善。
必要时应对员工进行相应应急知识和技能的专门培训，或针对事故组织应
急演习，避免事故再次发生。
如果公司的发展需要增加有毒、危险化学品的使用，需要增设压力容器或
重要环保设施等，则需针对泄漏、爆炸、设施质量事故等可能潜在诱发事故的隐
应急准备和响应控制程序 XX-B18 第 0 次修改
患，及时更新本程序，增加相应的内容。
4相关文件
-B1《文件控制程序》
-B24《不符合、纠正和预防措施控制程序》
-B18C1《工伤事故应急计划》
-B18C2《火灾、台风、洪水预防和处理应急计划》
《公司应急救援预案》
5记录
《事故调查及处理报告书》
1目的与适用范围
对用于检查质量/环境/职业健康安全重要特性是否符合规定要求的监视和
测量设备进行有效控制，以保证设备的测量精度和准确性满足使用要求。
适用于本公司的监视和测量设备、软件的控制。
2职责
管理者代表是第一责任人，负责监督检查本控制程序执行的情况。
计量室是责任部门,全面负责公司的监视和测量设备的管理工作，督促使用部
门贯彻实施本程序。
使用部门应对其所使用的设备仪器进行维护、保养、按期进行周期送检或校
准，管理人员应持证上岗，并应严格执行有关规定，操作人员应严格按照使用说
明书或操作规程进行操作。
3程序
3．1监视和测量设备的购置、验收。
3．1．1 使用部门根据生产实际需要，按《监视和测量设备器具管理规定》申请
办理监视和测量设备的购置、验收手续。
3．1．2 新购置的测量设备纳入周期检定管理，初始检定日期以合格证所注检定
日期为准。
3．2测量设备的周期检定、使用、维护、保养、报废。
文件号：XX-B19
监视和测量设备控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
3．2．1检定合格并在有效期内的测量设备方可投入使用。使用前,使用者要检查
和调校，并作为记录。
3．2．2 使用部门按照测量设备“检定证书”的有效日期规定，每年 12 月 30 日
前制定明年《 年度监视和测量器具周检计划表》并报送计量室。
a)需外校的设备，按计划送国家授权法定计量部门进行检定。
b)需内部校准的设备，使用部门应编制相应的《内部校准规程》，规定校准
的方法、
19-1
监视和测量设备控制程序 XX-B19 第 0 次修改
使用设备、验收标准校准周期等内容，由使用部门实施并填写《监视和测量器具
内校自检表》。
测量设备的使用、维护和保养按《监视和测量装置器具管理规定》执行。
测量设备的使用部门，按照测量设备《使用说明书》的要求及注意事项做
好测量设备在使用、搬运、库存过程中的保养和防护工作，保证测量设备的正常
使用，对一定时间内暂不使用的测量设备，须办理封存手续并妥善保管。测量设
备重新使用时，须办理启封手续，如在检定周期内经计量工作人员检查符合要求
后方可使用。。
经检定不合格及不能修复测量设备，须有停用标识，如没有维修价值的测
量设备，使用部门必须申请办理报废手续。
监视和测量设备的记录、标识
使用部门应负责建立《监视和测量器具台帐总览表》。
监视和测量设备要有标识。标识可分为下列几种：
a)合格；b)准用；c)封存；d)报废；e)禁用；f)限用；g)降级
3．3．3 所有监视和测量设备“检定证书”原件由计量室保存。公司其他部门测
量设备的“检定证书”的复印件由该部门保管备查。
3．3．4检定和校准合格的设备，应及时贴上《合格标签》，并标明有效期。
3．4对失准数据的跟踪。
3．4．1 在使用测量设备过程中，当发现监视和测量设备失准时，应即时停止使
用，并立即向主管部门报告。
3．4．2 使用部门应追查使用该设备检测的产品流向，对失准的测量设备所出具
的数据，应停止使用。使用部门立即使用合格和有效期内的测量设备重新测量或
监视和测量设备控制程序 XX-B19 第 0 次修改
试验，并负责对以往测量所得的结果进行重新评定和处理，并做好记录。
3．4．3 使用部门组织对设备故障进行分析或送有关部门修理，维修后应重新校
准，采取相应的纠正措施。对无法修复的，由使用主管部门确认后，报计量室/
工程管理部/管理者批准处理。
3．4监视和测量设备的环境要求
监视和测量设备的使用环境应符合相应设备（说明书）的规定要求，由计量
室负责监督检查。
3．5对检测人员要求
a) 对从事各项检测工作的人员，必须经过相关专业培训、考核取得资格，
持证上岗。
b) 对使用监视和测量设备的人员，应进行相应的培训，经考核合格才能上
岗操作。
4相关文件
《中华人民共和国计量法》
《国家计量检定目录》
《国家计量器具校准/检定规程》
《计量器具校准/检定规程》
-B19C1《内部校准规程》
-B19C2《监视和测量设备器具管理规定》
5记录
-B19D1《监视和测量器具台帐总览表》
-B19D2《 年度监视和测量器具周检计划表》
监视和测量设备控制程序 XX-B19 第 0 次修改
-B19D3《监视和测量器具内校自检表》
-B19D4《监视和测量设备购买申请表》
-B19D5《监视和测量器具封存/启用/报废申请表》
1目的与适用范围
测量顾客对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的满意程度，以验证一体化
管理体系符合性、有效性。
本程序适用于收集顾客对公司工程项目的满意信息，并对信息进行分析及评
价。
2职责
公司经营部负责顾客满意程度和评价的归口管理，负责顾客满意程度信息的
汇总、分析及测算，并提出改进措施。
工程项目部负责收集顾客满意程度信息的收集及组织改进。
相关部门负责对顾客的投诉意见采取改进、纠正或预防措施。
3程序
顾客信息的收集
顾客信息可通过以下渠道进行收集：
顾客投诉等反馈的意见；
意见的征询表、问卷和调查；
来函、来电（电话、传真）记录；
走访及回访；
发放《顾客满意程度调查表》；
文件号：XX-B20顾客满意调查和评价
控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
其他方式；
顾客要求的识别
相关法律法规的要求;
施工合同或标书中明确规定的要求;
建筑安装市场要求的变化;
顾客需求的变化
20-1
顾客满意调查和评价控制程序 XX-B20 第 0 次修改
顾客满意度信息的收集、分析及评价
公司有关部门接到顾客对工程的投诉时，统一交由公司经营部进行识别,并
组织相关部门、人员及时与顾客沟通，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的理解，
由责任部门迅速采取相应措施并填写“顾客投诉处理记录表”，执行《不符合，
纠正和预防措施控制程序》，直至顾客满意为止。
在工程项目施工期间，由项目部收集顾客对施工过程的服务、工程（产品）
质量、环境及职业健康安全等信息。每半年填写《顾客满意程度调查表》，并对
满意程度予以分析、评审，确认顾客满意程度存在需要改进的要求时，应及时采
取措施进行改进，以满足顾客的要求。并将《顾客满意程度调查表》交公司经营
部汇总。
在工程总体移交投产（使用）后三个月至一年内由制造/施工单位协助公司
经营部组织人员到现场或信访，征求顾客意见，填写《用户回访表》，收集用户
信息并进行记录。并将《用户回访表》报公司经营部汇总。
如回访发现因由我方造成的质量问题，应由原施工单位及时组织返工或返
修，按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行，直至符合要求为止。
公司经营部每年年末把《用户回访表》、《顾客满意程度调查表》归档管理。
把对顾客满意程度调查统计情况汇总，填写《顾客满意程度调查统计表》，编写
《顾客满意程度调查报告》报管理者代表。
4相关文件
-B24《不符合、纠正和预防措施控制程序》
5相关记录
-B20D1《顾客投诉处理记录表》
顾客满意调查和评价控制程序 XX-B20 第 0 次修改
-B20D2《用户回访表》
-B20D3《顾客满意程度调查表》
-B20D4《顾客满意程度调查统计表》
《顾客满意度调查报告》（文字说明）
1目的与适用范围
按计划进行内部审核，以验证公司产品、活动和服务及其结果是否符合计划
的安排，验证质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性、有效性。
本程序适用于本公司一体化管理体系的内部审核。
2职责
公司体系管理办负责内部审核的归口管理，负责制定年度审核计划以及每次
内审的组织实施工作。
管理者代表制定审核方案，任命审核组组长、批准审核计划、审核小组的组
成和审批内审报告。
总经理任命管理者代表对审核方案进行管理。
各部门、单位领导负责配合审核小组对本部门/单位进行审核，对审核发现的
问题，采取纠正和预防措施。
内审员负责实施内部审核。
3程序
公司体系管理办编制年度的审核计划，经管理者代表批准后实施。审核的范
围和频次，取决于被审核活动的实际情况和重要性，一般情况下，每年进行内部
审核不少于一次,两次内审时间间隔不大于 12个月。当出现下列情况时，应及时
进行内审：
a)发现产品质量、环境、职业健康安全出现重大问题或用户有投诉而主要原
文件号：XX-B21
内部审核控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
因为公司管理问题时；
b)公司组织机构或程序有重大变动时；
c)即将进行第二、三方审核前，公司认为应进行一次审核时。
公司体系管理办负责提出每次审核的审核组长和成员名单交管理者代表审批。
审核组
内部审核控制程序 XX-B21 第 0 次修改
组长根据公司年度审核计划制定每次审核计划，报管理者代表审批后实施。审核
组长及成员应具备以下条件：
a)具有在资质业务范围内从事技术管理或质量、环境、职业健康安全管理的
经验；
b)熟悉与本行业有关法律、法规要求及 GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001
标准；
c) 已接受过审核知识培训，具备资格认可并掌握审核技巧，且经公司聘任。
管理者代表根据审核目的、上报审核计划制定审核方案并确保提供必要的资
源。
审核组长安排各审核员审核与其无直接责任的部门；审核员需熟悉必要的文
件和程序，并负责编写《一体化检查表》。经审核组长审阅后实施。
内审的实施
由审核组长主持首次会议并声明审核目的、范围和依据，介绍审核组成员
及分工，阐明一些重要事项（包括受审核方需说明的其他问题）。
现场审核应依照各审核小组的计划和检查表进行，如为达到审核目的需改
变计划时应与受审核方协商。当有可能发现严重问题时，经审核组长同意可超出
审核范围审查。
现场审核过程中，审核员应做好客观证据的收集和做好记录。记录应清楚、
准确、全面、易懂、便于查阅。
必要时，每天审核结束前和末次会议前审核组长应召开审核小组全体成员
参加的审核组会议，交流一天审核中的情况，完成当天的不合格报告。
末次会议前的审核组会议应在所有审核工作完成后召开，会议内容是审核
内部审核控制程序 XX-B21 第 0 次修改
员汇报自己所审核区域的工作情况、确定所有的不合格报告、总结整个审核过程，
审核组长准备审核结论及总结性发言。
审核组长主持末次会议，重申审核目的和范围，并强调审核的局限性，向
受审核方领导介绍审核总体情况，宣布审核结果，提出后续的工作要求，包括纠
正及预防措施、跟踪、监督等。
不合格项分为严重不合格、轻微不合格及观察项。
审核组长依据审核情况编写内部审核报告，内部审核报告内容包括：
a)审核的目的和范围；
b)受审核的部门及审核日期；
c)实施审核所依据的文件及标准；
d)审核组组成（审核组长和审核员）；
e)审核综述及审核结论；
f)对纠正及预防措施完成的要求；
内部审核中出现的不合格或潜在不合格，责任部门都应采取相应的纠正和预
防措施，所有的纠正和预防措施都必须由审核组予以验证并记录。
审核工作结束（包括不合格项全部关闭），审核组长应把审核形成的文件资料
移交公司体系管理办存档。
审核方案实施后应当进行评审，评定其是否已达到目的，不符合情况执行
《不符合、纠正和预防措施控制程序》并改进审核方案，形成《审核方案实施报
告》向总经理报告。
4相关文件
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
内部审核控制程序 XX-B21 第 0 次修改
5记录
-B21D1《年度一体化管理体系内部审核计划表》
-B21D2《一体化检查表》
-B21D3《体系审核不合格项报告表》
-B21D4《体系审核不合格项汇总表》
-B21D5《内部体系审核报告》
《审核方案》
《审核方案实施报告》
1目的和适用范围
本程序规定了有序地对采购产品、业主提供的产品、中间产品和最终产品进
行一定数量的检验和试验，明确职责、内容及要求，验证产品是否符合规定要求，
防止不合格产品转入下一工序。本程序适用于公司产品的监视和控制。
2职责
2．1 公司总工程师是本要素的主管领导,负责指导和监督检查检验和试验的实施
情况。
2．2总工室、工程管理部是本要素的责任部门,制订并实施本程序,审定负责检验
和试验内容及方法,并负责检查、督促其实施。
2．3协助部门
a)工程管理部协助进行进货的检验与验证;
b)电力试验中心协助组织并实施专职检验和试验;计量室督促落实测量器具
送检校准.。
2．4项目部、厂负责施工/制造全过程的自检、互检的实施工作及操作运行试验。
3程序要点
3．1程序步骤和基本要求
a)步骤
文件号：XX-B22
产品监视和测量控制程序
版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
过程检验和试验
产品监视和测量控制程序 XX-B22 第 0 次修改
b)基本要求
1)检验设备、方法和人员素质符合要求；
2)有完善的管理制度和操作规程并严格执行；
3)检验和试验符合产品或合同的不同阶段的要求。
3．2进货检验和试验
a)检验/验证通知
根据采购或业主提供产品的质量要求,由项目材料负责人通知专职质检员到
现场检验/验证，合同有规定时，检验前项目材料负责人应通知业主、监理派代
表共同商定检验内容、时间、地点等方案。
b)现场检验/验证
1)验收验证人员准备合格的计量器具和检测设备，并选定检验的记录和报告
表格，开箱检查填写记录（清点数量、外观、质量证明文件等），在场相关单位
代表签证；业主提供产品的交接验收记录，必须履行签证手续。
2)发现有质量问题的产品（含装箱附件）随即由保管员作出标识或隔离存放。
工程管理部应立即取出与运输部门和/或分承包方、业主联系处理，并做好记录。
c)土建工程、水利工程检验依据和抽样原则，具体按以下规定进行：
1) 现行建筑安装工程质量检验评定标准；
2) 水利水电工程施工质量评定标准。
d)不合格品的处理
检验和试验不合格的进货，仓库主管登记并送设材部门处理。
3．3过程检验和试验
3．3．1机电设备工程项目工作程序
产品监视和测量控制程序 XX-B22 第 0 次修改
a)制造/施工技术负责人必须熟悉下列文件，并向施工者交底，作为过程检验
和试验的依据：
1)制造/施工图纸及设计文件、施工说明书；
2)产品说明书和技术规范；
3)国家、部颁发的有关产品施工验收规范、标准；
4)公司颁发或制定的技术标准、管理制度、施工组织设计（施工方案）等；
b)在制造/施工过程中，应根据制造/施工规范及验收标准对制造施工的过程
（工序）进行自检，并将质量数据记入相应的自检记录表格中，交班（组）签认，
作为转序和分项工程质量评定的依据。凡本过程（工序）不合格者，不得转入一
下过程（工序）施工，并按 XX-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》处置。
c)工序交接应进行互检，互检应根据工序自检记录和检查和试验记录（报告）
进行，同一工序班组负责作业的上下过程（工序）交接，由班组长负责实施互检，
跨班组的上下过程（工序）交接，由车间/工地技术人员会同质检员组织互检。
互检基础上，专职（兼职）质检员对产品工程的关键过程（工序）或部位进行复
检或专业性检验，对一般工序进行抽查，未达到质量标准的，则按 XX-B24《不符
合，纠正和预防措施控制程序》进行处理。
d)在制造/施工过程中，某工序按规定必须的检查和试验，来不及进行或者未
收到检验报告进行验证前需转下一工序的（符合紧急放行条件），应填写 XX-B24D1
《不合格品控制报告》和 XX-B24D6《让步接受申请表》经批准后方可转序。
3．3．2土建工程项目工作程序
a)分项（工序）工程检验。施工班组在完成自检基础上，项目技术负责人组
织质安员参加，对分项（工序）进行验收。检验内容包括：保证资料、检查项目
22-2
产品监视和测量控制程序 XX-B22 第 0 次修改
（主控项目）、一般项目和实测实量项目。
b)隐蔽工程验收。验收内容一般包括：桩与地下室连续墙工程、地下室外防
水工程、钢筋工程、主体工程等。验收方法参加 3．3．1 进行。最后提交监理
（建设）单位验收签证。
3．4最终检验和试验
3．4．1机电设备安装工工作程序
a)最终检验和试验的前提
1)本程序 和 均已完成并符合要求;
2)按合同要求,产品的制造/施工全部完成并符合要求;
b)检验和试验的依据
1)与产品相应的制造/施工的验收规范;
2)经过会审的施工图纸和设计说明书;
3)经批准的施工组织设计或施工方案;
4)与产品相应的质量检验评定标准;
c)检测器具和设备的型号、规格应符合产品相应要求并经检定合格且在有效
期内;
d)检验人员的组成
1)产品制造的最终检验由生产单位主持负责组织公司总工室等部门派人参加,
施工生产单位具体安排和实施;
2)工程项目的最终检验,由施工单位主持负责组织公司总工室等部门派人参
加;
3) 竣工验收由施工方、业主或工程监理派人组成。
产品监视和测量控制程序 XX-B22 第 0 次修改
3．4．2 土建工程项目竣工验收执行《建设工程质量验收管理条例》第十六条规
定进行。
3．5最终检验和试验记录
a)工程项目技术负责人必要时向检验人员介绍工程施工的情况。
b)产品项目技术负责人向检验人员提供工程质量的文件，包括“进货检验和
试验”、“过程检验和试验”的全部质量记录，由检验人员根据（)款中规定
的依据进行验证和认可。对检验人员提出抽检的记录或产品实物的数据，产品项
目技术负责人予以提供。通过以上检验，符合要求者，产品方可出厂，工程方可
进行最终检验和试验(含单机试运行)。合格后转入工程交付程序。
c)所有规定的检验和试验结果有某种不符合(不合格)时，执行 XX-B24《不符
合，纠正和预防措施控制程序》并由责任者整改后,重新进行检验和试验。
d)所有的检验和试验记录应妥善保存，备查。
3．6监理、业主等外部监视/测量
3．6．1 根据相关规定需监理、业主、质量、技术监督等外部部门对工程进行质
量、安全检查验收的，必须经以上部门进行检查验收，填写验收意见并经亲笔签
名确认。
3．6．2对于监理、业主等外部部门对施工过程中出现的质量、安全缺陷/隐患而
发出的指令和提出的要求要认真进行整改，回复。
4相关文件
-B22C1《产品质量管理规定》
-B12C1《质量计划编写指导书》
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
产品监视和测量控制程序 XX-B22 第 0 次修改
5记录
-B24D1《不合格品控制报告》
-B24D6《让步接受申请表》
1目的与适用范围
对具有或可能具有重要环境或重大危险源的活动及其关键特性进行例行监
测和测量，通过监测和测量结果对管理方针、目标、指标、有关法律法规、标准
及其他要求的符合性程度进行评价。
本程序适用于公司环境/职业健康安全绩效、环境/职业健康安全目标和指标、
运行控制、法律法规遵循情况等的监控与管理。
2职责
工程管理部负责对环境、职业健康安全监测控制程序的归口管理。负责组织
相关部室定期和不定期的环境、安全检查，跟踪监督不符合项的改进落实。
公司党群部负责职工的职业健康和劳动保护措施的监督检查工作。
各部门、项目部（工地）负责实施本单位职责范围内的监控、监测和监督活
动。
监视和测量设备的控制由计量室负责，进行维护与保养、校准或送校。
3程序
监测的主要内容
a)重要环境因素、重大危险源相关的关键特性。
b)环境/职业健康安全目标（指标）、方案的实施情况；
c)法律、法规的执行情况；
d)日常环境/安全卫生工作的检查。
文件号：XX-B23环境、职业健康安全监测
控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
监测依据
a)适用的法律、法规及环境/职业健康安全相关规范/标准；
b)公司体系文件、管理要求；
c)相关方的要求等。
监测方法：外检、自检、巡查、审核、专项检查等。
监测的主要项目：
环境、职业健康安全监测控制程序 XX-B23 第 0 次修改
a．公司本部办公场所、食堂、机械厂以及公司周边生活污水、废气排放每年检
测检查一次。
b．施工设备噪声污染季度检测检查。
c．施工现场、临时生活区污水排放半年检测检查。
d．大气污染物（粉尘、车辆尾气排放、有机废气排放）污染季度检测检查。
e．安全/劳动保护用品、施工机具的检验和试验(使用前/按相关规定时间内检
测)。
f．特种设备如起重、升降设备、压力容器检测等(使用前/按相关规定时间内检
测)。
g．员工体检(两年一次)。
h．环境、安全守法证明（必要时由外部主管部门出具）。
对不能自测的项目每年由体系办、项目部委托环保和劳动安全卫生部门进
行监测。对于超标的，执行 XX-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》进行评
审、处理。
物业管理公司、办公室、项目部负责管辖范围的水、电、气、油等消耗进
行月度统计，结果记录于《 年能源使用统计表》。
监控的主要项目：
重要环境因素、重大危险源清单和环境、职业健康安全目标由管理者代表
利用工作会议、管理评审等方式定期评价。
工程管理部跟踪环境、职业健康安全方案的实施，每年检查一次环境、职
业健康安全目标的实施及完成情况、法律法规遵守情况，并监督、检查项目部贯
彻执行《施工现场安全、文明管理若干规定》及相关记录的情况。
环境、职业健康安全监测控制程序 XX-B23 第 0 次修改
公司党群部定期或不定期对职业健康安全工作进行监督、检查，推动公司
的职业健康安全水平的提高。
工程管理部按《消防安全管理规定》的要求，督促项目部落实消防安全责
任制，消防器材的检查，做好消防安全工作。
人力资源部按《劳动法》、《职业病防治法》的管理要求，督促各部门遵纪
守法，积极预防职业病的发生，并对违法、违规现象进行批评和纠正。
运行控制执行情况检查
项目部(工地)施工员负责监督班组岗前自检,对作业环境、安全防护和人身
自保措施进行检查，发现问题立即进行整改，确保作业环境处于安全状态方可作
业。班组长负责做好自检记录。
项目部组织施工员、质安员等每周对本工程项目进行一次检查，并做好环
境、安全检查记录。
项目部对工地不定期进行环境、安全生产检查，检查次数每月不少于一次，
发现环境、安全问题提出意见，督促整改，及时复查。每月召开至少一次的环境、
安全生产例会。《环保检查及整改记录》、《项目部安全检查及隐患整改记录表》、
《安全会议记录表》等有关的记录由质安部负责记录、整理。
项目部按公司消防安全管理要求落实消防安全责任制度,做好火灾预防的
工作,并定期或不定期对工地进行消防安全检查。
项目质安部、设材部按《施工设备使用、保养、维修管理规定》监督检查
工地施工机械设备及检测器具的安全使用情况。
项目质安部、设材部监督检查污水、废气、噪声、危险化学物、废弃物情
况。
环境、职业健康安全监测控制程序 XX-B23 第 0 次修改
工程管理部定期和不定期组织相关部门，对工地进行检查，对存在安全隐
患和不安全行为发出《安全检查和整改记录》，限期整改。由项目部负责人将复
查情况反馈到公司工程管理部。违章者按相关奖惩制度进行处罚。
上述检查要符合法律法规的要求，同时在检查中发现有违反安全管理规定的
限期整改，逾期不改由公司工程管理部发出《停工通知书》，直至整改完善，经
项目质安部验收合格，向公司工程管理部上交《复工申请书》经工程管理部复查
同意后方可复工。
出现工伤事故，项目部(工地)要及时组织抢救，保护事故现场和采取防止事
故扩大的措施，并上报人力资源部、工程管理部和建设项目属地有关部门，并将
有关安全和事故记录整理好，协助做好事故调查和处理，事故处理完毕将资料送
办公室存档。
项目部（工地）配合人力资源部做好预防职业病的防治工作。
发现的不符合按《不符合，纠正和预防措施控制程序》处理。
环境、安全监测设备的管理按《监视和测量设备控制程序》执行。
4 相关文件
-B16《环境管理运行控制程序》
-B17《职业健康安全管理运行控制程序》
-B19《监视和测量设备控制程序》
-B24《不符合，纠正和预防措施控制程序》
-B16C3《施工现场安全、文明管理干规定》
-B23C1《消防安全管理规定》
《消防法》
23-3
环境、职业健康安全监测控制程序 XX-B23 第 0 次修改
《劳动法》
《职业病防治法》
5记录
-B23D1《 年能源使用统计表》
-B23D2《环保检查和整改记录》
-B23D3《 年 月安全生产月统计报表》
以下执行《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》
《安全检查和整改记录》(公司或部门对下属单位或项目检查时用)
《项目部安全检查及隐患整改记录表》(项目部对班组检查时用)
《停工通知书》
《复工申请书》
《班组班前安全活动记录》
《施工安全日记》
《施工伤亡事故快报表》
《施工伤亡事故登记表》
《安全会议记录表》
1目的与适用范围
通过对实际的或潜在的不合格的调查和评价，制定相应的纠正与预防措施，
防止同类问题的发生或再次发生，确保一体化管理体系有效运行，实现其持续改
进。
本程序适用于公司范围内所有施工（生产）中和管理体系运行中的质量、环
境、职业健康安全问题并采取纠正和预防措施的活动。
2 职责
管理者代表负责协调各相关部门制定、实施和验证纠正和预防措施活动。
总工程师对质量严重不合格品及现场处理报告进行审批。
工程管理部负责组织“三合一”管理体系运行中对不合格纠正和预防措施的
制定、实施、验证过程进行监督、检查和指导；负责组织对重大环境和安全事故
的评审，并制定、实施、纠正和预防措施；负责将纠正和预防措施执行情况及信
息提交管理评审。
党群部负责女工劳动保护，保障员工的合法权益方面不符合状态纠正和预防
措施的制定和跟踪验证活动。
项目部、厂负责本单位体系运行中出现的一般不符合的确定、实施以及验证
纠正和预防措施，配合总工程师、工程管理部对质量、环境、职业健康安全不合
格进行调查、处置和处理。
文件号：XX-B24不符合、纠正和预防措施
控制程序 版本号：3 修改号：第 0次修改
编写 审核 批准
公司各相关部门负责职责范围内纠正和预防措施的制定、实施及跟踪验证工
作。
3 程序
质量不合格
当发现质量不合格品时，由项目部质检员或仓管员及时进行标识、记录、隔
离，并按严重程度上报项目部、厂主管人员，分级进行评审和处置。不合格品的
处置方式：
a．进行返工，以达到规定要求；
b．返修，或不返修，征得顾客同意，让步接收；
c．降级使用；
d．报废。
采购物资发现不合格品时，应建立《不合格品台帐》存档，由项目部、厂
材料员负
24-1
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
责退货或由供方更换。属于顾客提供的产品，应填写《顾客提供产品联络单》及
时向顾客报告，与顾客协商处理。降级放行或改作他用处置的，由项目部仓管员
填写《让步接受申请表》经项目技术负责人审批后，方可重新作好标识及发放工
作，。
施工过程中出现的不合格品按不合格的严重程度，分为轻微、一般、严重
三种，应分级进行评审并处置。
a）根据质量特性、处理的技术难度、质量成本、对施工进度的影响，对不合格
品划分为“严重、一般、轻微”三个等级。
1）“严重”等级
（1）对产品的、安全、使用、可靠运行的性能有重大影响；
（2）产品不符合设计、技术规范要求，总工审定其为“严重”等级；
（3）对不合格品采取处置措施所造成的直接经济损失金额为三万元至二十万元；
（4）对制造、施工过程未按照质量管理体系进行监控而造成设备事故导致产品
及设备损坏、无法返修；
（5）因不合格品导致人员伤害事故，重伤 1人及以上或轻伤 3人及以上；
（6）由于不合格品导致施工计划延期工程进度，10天及以上。
2）“一般”等级
（1）对产品、工程质量不符合规程和合同规定的质量标准，需返工，修补处理
后仍能满足设计要求；
（2）因制造、安装不良或设备受损，经过返修、修补，影响设备外观或强度性
能的；
（3）对不合格品采取处理措施造成直接经济损失三仟元及以上，不满三万元；
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
（4）因不合格品导致 2人轻伤；
（5）由于不合格品引起施工计划延期三至十天。
（6）检验批主控项目中某些不符合标准要求，砂浆、砼试块等试验不合格；墙
面、屋面渗漏，楼地面粉刷明显空鼓、裂缝起砂等对使用功能和感观质量有直接
影响的不合格品。
3）“轻微”等级
（1）对不合格品采取处置措施造成直接经济损失三仟元以下；
（2）对不合格品经两天内返修能满足技术性能及使用要求；
（3）因不合格品导致 1人轻伤；
（4）由于不合格品引起施工计划延期两天及以下。
（5）检验批的一般项目中某些超过偏差限值的子项，但其对工程（产品）的结
构、使用功能、安全运行无影响的。
b）分级评审
1）“轻微”等级的不合格品由项目质安部或相应专业人员确定其处理方案，不用
评审，但应做好处置记录。
2）“一般”等级的不合格由所在工程项目部技术负责人组织相关人员参与评审、
处置，并填写《不合格品控制报告》。
3）“严重”等级的不合格应及时通知公司工程管理部，由总工程师组织相关部门
的人员参与评审，必要时会同建设单位、监理单位、设计单位和政府质检部门进
行不合格评审,填写《严重不合格品控制报告》。并应将评审结果通告设计、设备
厂家、监理、业主等相关单位。
项目部质安组按照处置要求对施工生产过程出现的不合格品进行处置，
24-3
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
并建立《不合格品台帐》，填写《不合格品控制报告》交责任部门，责任部门应
立即按要求采取措施实施纠正。纠正处理后质安组要作复检工作。凡属严重不合
格的，应由公司工程管理部进行复检，并将处理结果书面报参加评审的部门。
返工或返修的产品应重新检验或试验，按要求达到满足顾客同意接收的
标准。
由于工程（产品）分部分项工程未经检验合格即紧急放行的，必须经技
术负责人批准，并取得建设单位、监理单位同意，但只限于工程（产品）的可拆
换部分，而且只是一次性的非常规的活动，土建结构工程施工中不准采用。
每季度项目部应根据不合格品情况，及时填写《不合格汇报表》分别报公
司工程管理部，以便对工程质量进行监控。公司工程管理部每年对不合格情况进
行统计和分析，向总工程师报告不合格品评审和处置情况，以便领导决策，采取
改进措施。
对已交付和开始使用后发现工程(产品)不合格时，由项目部负责组织采取
与不合格的影响或潜在影响程度相适应的措施，确保顾客满意。
环境、职业健康安全不符合
环境、职业健康安全不符合分为一般不符合和重大不符合。重大不符合是指
环境指标严重超过国家环保的有关规定，或工伤指标超安全生产责任或公司被媒
体曝光，或受行政部门处罚或对公司的声誉造成严重损害的环境及职业健康安全
事故。重大不符合以外的称为一般不符合。
不符合信息传递
重大不符合发生后由责任部门立即传递至公司工程管理部，一般不符合信息
由责任部门收集并传递至项目部、厂质量安全部。
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
不符合的评审
当发生以下情况之一时，应由责任部门对不符合进行评审：
（1）政府环境、安全主管部门的监督检查、检测结果。
（2）相关方及员工的意见、信息反馈以及工程交付后顾客使用中涉及的由
于施工原因造成的环境、安全的不符合。
（3）“三合一”管理体系运行过程中出现不符合（含外审和内审）。
（4）日常监督和测量所发现的不符合。
（5）相关法律、法规、标准及其他要求的变更引起的不符合。
确定不符合产生的原因
经不符合评审后，责任部门组织有关人员分析其产生的原因。
（1）法律、法规及其他要求收集、识别、传递不及时。
（2）管理体系文件、作业指导书等编写缺陷。
（3）未执行或未完全执行规定的文件。
确定执行纠正和预防措施
当出现下列情况必须制定纠正和（或）预防措施：
a．当出现重大质量、环境、安全事故、事件时；
b．当发现重大危险源或安全隐患时；
c．当发生社区居民（单位）提出对环境影响投诉时；
d．当顾客对交付后的工程（产品）提出投诉或相关方对环境影响报怨时；
e．当管理体系运行过程出现不符合时；
f．当供方产品不符合规定或服务出现严重不符合现象时；
g．当内、外审、管理评审提出不符合项时；
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
h．经常出现的区域性质量、环境因素、危害或安全隐患时。
确定执行纠正和预防措施时，必须对不符合事实的严重程度具体分析（包
括对产品使用后的功能、环境因素、危害程序、管理体系运行影响程度等），同
时考虑风险程度，成本及相互关系和适应性。
制定措施时必须明确应达到的目标、具体措施方案、实施负责人、期限等。
纠正和预防措施的制定、实施和验证
公司各部门、各项目部、厂应及时收集并分析不符合信息，确定纠正和预
防措施，并组织实施，同时填写《纠正和预防措施实施报告》。
一般不符合由各部门、各项目部、厂制定纠正和预防措施，部门负责人审
批，由各部门、各项目部、厂的专职质量安全员监督检查纠正措施的实施情况并
对实施效果进行验证。
当发生重大环境、安全事故时，首先按《应急准备与响应控制程序》执行，
其纠正和预防由公司工程管理部制定，项目部、厂负责具体实施，工程管理部负
责验证实施效果。必要时，还应按照相关法律、法规、规章、协议的要求进行事
故报告、调查、处理。
管理体系审核发现的不合格项，由受审核方制定并实施纠正措施，由体系
办跟踪验证。
纠正和预防措施的评审
公司各部门、项目部应对采取的纠正和预防措施的有效性进行评审。对于取
得预期效果的措施应长期执行并持续改进，对于未达到预期效果的措施应分析原
因，重新制定可行措施。评审后，评审人将评审意见填入《纠正和预防措施实施
报告》。
纠正和预防措施记录的保持与传递
各单位、各部门应保持采取纠正或预防措施结果的记录，并将其记录上报公
司工程管理部，由工程管理部汇总、整理作为公司管理评审的输入内容之一。
文件更改
各单位、各部门由于纠正或预防措施引起的有关部门文件的更改，按公司
《文件控制程序》规定执行。
4相关文件
-B1《文件控制程序》
-B10《采购控制程序》
-B17《职业健康安全管理运行控制程序》
不符合、纠正和预防措施控制程序 XX-B23 第 0 次修改
5记录
-B24D1《不合格品控制报告》
-B24D2《顾客提供产品联络单》
-B24D3《严重不合格品控制报告》
-B24D4《不合格品台帐》
-B24D5《不合格品汇报表》
-B24D6《让步接受申请表》
-B24D7《纠正和预防措施实施报告》
感谢阅读
