土木工程合同与索赔管理(三建).ppt

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By Prof. Li qiming Department of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE) South East University, Nanjing, PRC 土木工程合同与索赔管理 Contract Claim & Management for Civil EngineeringContract Claim & Management for Civil Engineering 东南大学建设与房地产研究所东南大学建设与房地产研究所    李启明所长、教授、博士李启明所长、教授、博士 The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU 东南大学建设与房地产研究所东南大学土木工 程学院建设与房地产研究所 1 欢迎南京三建集团的 领导、专家和同行！ 2   东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士   建设部工程管理专业评估委员会委员   中国建筑学会建筑经济学术委员会委员   中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问   中国工程项目管理网专家顾问   中华建设管理研究会（HK）理事   建设管理与工程国际学报(HK)国际编委   江苏省房地产经济研究会理事   江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员   江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员   南京仲裁委员会仲裁员  个人简历 3   现代房地产投资风险和优化决策系统研究(NSRF)   建筑企业现代化管理模式及信息系统研究(NSRF)   基于Extranet项目全寿命集成信息系统研究(MOC)   21世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究(MOC)   WTO主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与            对策研究》(MOC)   国际建筑市场准入与技术壁垒分析(MOC)   国家标准《建设工程项目管理规范》     （GB/T50326—2001）(MOC)   江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究(JS)   绿色生态小区的生态技术及应用研究》(JS)   绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究(JS)   江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究(JS)  主持的各种研究项目 4  《建设工程合同管理》（中国建工出版社）  《国际工程承包与项目管理》（江苏科技出版社）  《工程建设合同与索赔管理》 （科学出版社）  《现代房地产开发与经营》 （江苏科技出版社）  《房地产估价方法和实务》（东南大学出版社）  《涉外房地产》（大连理工大学出版社）  《房地产投资风险与决策》 （东南大学出版社）  《房地产投资决策与风险防范完全手册》（城市出版社）  《土木工程合同管理》 （东南大学出版社）  《现代房地产绿色开发与评价》 （江苏科技出版社） 主编出版的专著和教材 5   参加国际工程项目的承包与管理实践工作   在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究   参加建设部监理工程师资格考试命题工作   参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作   参加国家标准建设项目管理规范的编写工作   参加全国高校工程管理专业的评估工作   参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估        价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等 其他工作 6 1 土木工程合同管理绪论   工程建设中的合同法律关系    市场经济条件下的合同管理    政府加强合同管理的措施与手段    职业工程师与建设法律/合同管理 7  工程建设中的合同关系 工程项目建设基本程序工程项目建设基本程序  (1) 项目建议书  (2) 可行性研究报告  (3) 编制设计文件  (4) 施工准备  (5) 项目列入年度投资计划，办理施工执照  (6) 组织施工，做好生产准备  (7) 竣工验收和交付生产  (8) 项目后评价及检验反馈 8 工程项目建设基本程序示意图 长期 计划 五年 计划 预备项 目计划 年度投 资计划 项目建议书 可行性研究 报告 设计文件 建设准备 建设实施 生产准备 竣工验收交付使用 投资估算 设计总概算 施工图预算 竣工决算 可行性 研究 9 业主 承包商 咨询合同 贷款合同 勘察/ 设计合同 监理委 托合同 采购供应 合同 工程保险 合同 材料设备 运输合同 科技开发 合同 材料设备 采购合同 流动资金 贷款合同 保险合同 仓储保管 合同 设备租赁 合同 工程分包 合同 国际工程 承包合同 FIDIC 运输合同 开发商 土地征用与出 让(成批/宗地)合同 拆迁安置及 拆迁承包合同 供用水/ 电/气等合同 房屋租赁与 销售合同 工程施工 承包合同 如 果 变 成 工程建设中的合同关系 代理销售 合同 物业管理 合同 10   市场经济条件下的合同管理  (1) 政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体  (2) 建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂  (3) 建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强  (4) 重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效 益  (5) 熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场 11 案例分析() 业主违约索赔 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和 日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业 主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的 三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使， 引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的 补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助 可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了 208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地 表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国 内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多， 一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地 流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿” 有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业 主输得太残了…….”    实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为 万元，仅占合同总额的%。世界银行来华视察的专家以及 外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。 12 案例分析() 广蓄现象说明了什么？ “广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家 重点工程---广州抽水蓄能电站工程。 业   主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行                项目业主负责制，被称为我国工程    建设投资体制改革的典范。 承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下    鲁布革经验的水电十四局。 工   程：优质高速完成，用了4年7个月，创                 造了世界水电建设史上的奇迹。其                  它国家同类项目一般用6~8年时间。 但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价 上涨，工程异常艰巨，从~月，承 包商实际亏损9248万元 ，预计后期还将会亏损 2020万元，总计达亿元。双方达不成一   致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。 13 案例分析() 国内成功的建筑工程合同索赔案件 中建一局四公司于日与北京新万寿宾馆有限 公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定 ：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年 2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为万美 元，其中500万美元折合人民币支付。                                     工程于日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款 万美元以及工程签证款万美元和106万人民币，合 计万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确 认的索赔款折合人民币1300多万元。                                        中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海 建纬律师事务所作为其代理人，于日向北京中级人 民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提 出66万5千美元的反诉。                                                              乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和 违反索赔时效规定而无法成立。                                                乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。 114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字 迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得 证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之 高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成 功。 14   政府加强工程合同管理的措施与手段政府加强工程合同管理的措施与手段  在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和 合同管理制度。  为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程 设计/ 施工/ 监理/ 装饰等合同示范文本。  在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。  在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。  为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会， 高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。  成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。  重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。  借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA), ADR(UK)等作法。  颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如《招标投标法》、《合同 法》、《建筑法》、《质量管理条例》《工程建设施工招标投标管理 办法》，《工程建设施工合同管理办法》等。 15        注册工程师与建设法律/合同管理 职业工程师 注册建筑师 注册结构 工程师 注册监理 工程师 注册造价 工程师 注册房地产 估价师 注册营造师 注册风景 园林师 注册规划师 英国/美国等职业 工程师学会 如CIOB/ ICE等 与 国 际 接 轨 项目经理 16 需培训、持证 上岗的有关人员 技术员 预算员 质检员 安全员 财会员 劳资员 计划员 统计员 定额员 材料员 设备管理员 合同管理员 注册 工程师 企业或行业 协会培训 大学毕业生 17 大学 毕业生 技术人员 管理人员 经营人员 开发人员 部门 经理 项目 专家 企业家注册 工程师 部门运作 项目运作 企业运作 设计院 建筑公司 房地产 开发公司 监理公司 工程建设类专业毕业生职业化道路 获得中级 职称 参加注册 工程师考试 执业 注册 18 知  识 •自然科学 •社会科学 •行为科学 能  力 •组织能力 •协调能力 •专业能力 •领导能力 素  质 •文化素质 •道德素质 •艺术素质 •职业素质 技术 经济 管理 法律 高等学校 企事业单位及 政府机构 学习 形成 内化为 注 册 工 程 师   项 目 经 理 大学生 19 监理工程师培训和考试内容 •工程建设监理概论 •工程建设合同管理 •工程建设质量控制 •工程建设进度控制 •工程建设投资控制 •工程建设信息管理 •案例分析 造价工程师培训和考试内容 •工程造价管理相关知识 •工程造价的确定与控制 •建设工程技术与计量     •工程造价案例                •工程建设定额基本理论 与实务 房地产估价师培训 和考试内容 •房地产基本制度与法规 •房地产开发经营与管理 •房地产估价理论与实务 •房地产估价案例与分析 施工企业项目经理培训 和考试内容 •施工项目管理概论             •工程招投标与合同管理     •施工组织设计与进度管理 •施工项目质量与安全管理 •施工项目成本管理             •计算机辅助施工项目管理 技术 经济 管理 法律 20 2 土木工程合同与索赔管理    索赔基本理论    工期索赔    费用索赔    反索赔 21   工程索赔的基本理论   索赔的含义  索赔的特征  索赔与违约责任的区别   索赔是双向的   只有实际发生了经济损失或权          利损害，一方才能向对方索赔   索赔是一种未经确认的单方行为 22 索赔的本质特征：  索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种 权利、主张  索赔的依据是法律、法规、合同文件 及工程惯例，但主要是合同文件  索赔是因非自身原因导致，要求索赔 一方没有过错  与合同相比较，已经发生了额外的经 济损失或工期损害  索赔必须有切实有效的证据  索赔是单方行为，双方没有达成协议 23 国际建筑市场若干建设惯例 业主如何 选择 承包商？ 严格的资格预审后， 倾向于取最低标或次低标 承包商如何 投标报价？ 既能中标，又能盈利 承包商如何 经营/管理？ 中标靠低标，盈利靠索赔 业主 拍脑袋(决策)+掏口袋(付款)+拿钥匙(使用) 24 索赔的起因   工程项目的特殊性  工程项目内外部环境的复杂性和多变性  参与工程建设主体的多元性  工程合同的复杂性及易出错性  25 索赔管理的特点   索赔工作贯穿工程项目始终  索赔是一门融工程技术和法律于一体 的综合学问和艺术  影响索赔成功的相关因素多     合同管理     进度管理     成本管理     信息管理 26 工程索赔的现状与作用  我国工程索赔的现状   索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性 没有足够的认识，也没有引起足够的重视  对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识  索赔经验及索赔实例资料贫乏  索赔专门人才缺乏  索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的 需要 27 工程索赔的作用  索赔是合同和法律赋予正确履行合同 者免受意外损失的权利  索赔是落实和调整合同双方经济责、 权、利关系的手段  索赔是合同实施的保证  索赔对提高企业和工程项目管理水平 起着重要的促进作用 28 索赔的分类    按索赔当事人分类   承包商与业主间的索赔   承包商与分包商间的索赔 以上两种又称施工索赔   承包商与供货商间的索赔    承包商与保险公司的索赔 以上两种又称商务索赔 29   按索赔的依据分类   合同内索赔      (Contractual Claim)   合同外索赔      (Non-Contractual Claim)     道义索赔     (Ex-Gratia Payment)  30   按索赔目标分类   工期索赔     (Claim for Extension of Time)   费用索赔     (Cost Claim)  31   按索赔事件的性质分类  工程延误索赔  工程变更索赔  工程终止索赔    工程加速索赔   意外风险和不可预见因素索赔   其他索赔 32 按索赔处理方式分类  单项索赔   综合索赔 33 索赔事件  在工程实践中，承包商可以提出的索赔 事件通常有：  1  业主未按合同规定的时间和数量交付       设计图纸和资料，未按时交付合格的       施工现场及行驶道路、接通水电等，     造成工程拖延和费用增加。 2 工程实际地质条件与合同规定不一致。 3  业主或工程师变更原合同规定的施工     顺序，打乱了工程施工计划。 34 4 设计变更、设计错误或业主、工程师 错误的指令或提供错误的数据等造成 工程修改、返工、停工或窝工等。  5 工程数量变更，使实际工程量与原定 工程量不同。 6 业主指令提高设计、施工、材料的质 量标准。 7  业主或工程师指令增加额外工程。 8  业主指令工程加速。 9  不可抗力因素。 35 10  业主未及时支付工程款。  11  合同缺陷，如条款不全、错误或前          后矛盾，双方就合同理解产生争议。 12  物价上涨，造成材料价格、工人工           资上涨。 13  国家政策、法令修改，如增加或提       高新的税费、颁布新的外汇管制条       例等。 14  货币贬值，使承包商蒙受较大的汇       率损失等。  36 索赔事件的发生率  1．索赔次数和索赔成功率 2．索赔与工期延长要求 3．索赔的比例分布（附表） 4．相关因素分析  工程规模越大，施工索赔的机会和次 数就越多。   中标的标价低于标价（即第二个最低 标价）的幅度越大，索赔发生率就越 高。  37 索赔事件的发生率  种类/事 件 比 例 分 布 设计错误  是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量 索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%  工程变更  是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强 制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占 26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。  现场条件 变化  是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数 占15%，获得的赔偿费占13%  恶劣气候 和罢工   这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣 气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%  其他  包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占 2%，获得的赔偿费占19%  38 索赔的依据 合同文本种类  条  款  序  号  FIDIC合同条件                                                 建设工程施工合同 示范文本（GF-99- 0201）     12  15 18    22  28 ,3    41  业主向承包商的索赔依据（或权利） 39 索赔的依据 合同文本种 类  条  款  序  号  FIDIC合同 条件                                        ~  69     建设工程施 工合同示范 文本（GF- 99-0201）  ,3    12 13  ,4 18    ,2 22  24 26      36  40 41 43  承包商向业主的索赔依据（或权利）  40 索赔的证据  在工程项目实施过程中，常见的索赔证 据主要有： （1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； 41 索赔的证据  （8）  投标前业主提供的参考资料和现             场资料； （9）  工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定             报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、              采购单、工资单、官方的物价              指数、国家法律、法规等。  42 索赔文件（报告）  序 号  索赔文件 构成  一般内容 1 题目  如关于╳╳╳事件的索赔。 2 事件  详细描述事件过程，双方信件交往、会谈， 并指出对方如何违约，证据的编号等。  3 理由  主要是法律依据、合同条款等。  4 结论  指出对方造成的损失或损害及其大小。  5 损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等， 并计算出损失费用的大小。  6 延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等， 并计算出要求延长的天数。  7 附录  指各种编过号的证据、图表等。  单项索赔文件的一般格式 43 索赔文件（报告） 一揽子索赔文件的主要组成部分如下： （1）索赔致函和要点； （2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； （3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条            目写明索赔内容的名称和索赔额）； （4）上述事件详述； （5）上述事件结论； （6）合同细节和事实情况； （7）分包商索赔； （8）工期延长的计算和损失费用的估算； （9）各种证据材料等。 44 索赔文件编写要求    符合实际    说服力强    计算准确    简明扼要  45 索赔工作程序    索赔意向的提出   索赔资料的准备    索赔文件的提交    工程师（业主）对索赔文件的         审核    索赔的处理与解决  46 索赔技巧和艺术    正确把握提出索赔的时机    索赔谈判中注意方式方法   索赔处理时作适当必要的让步   发挥公关能力 47   工期索赔  工期延误的合同一般规定      在FIDIC合同条件第44条规定：“如 果由于任何种类的额外或附加工程量， 或本合同条件中规定的任何原因的拖 延，或异常的恶劣气候条件，或其他 可能发生的任何特殊情况，而非由于 承包商的违约，使得承包商有理由为 完成工程而延长工期，则工程师应确 定该项延长的期限，并应相应通知业 主和承包商……”。  48 我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下 造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以 相应顺延： （1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及 开工条件； (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、 进度款，致使施工不能正常进行； (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准 等，致使施工不能正常进行； (4) 设计变更和工程量增加； 49 （5）一周内非承包人原因停水、停电、停气 造成停工累计超过8小时； （6）不可抗力； （7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延 的其他情况。 承包人在以上情况发生后14天，就延误的工 期以书面形式向工程师提出报告。工程师 在收到报告后14天内予以确认，逾期不予 确认也不提出修改意见，视为同意顺延工 期。 50 关于误期损害赔偿费的合同 一般规定     如果由于承包商自身原因未能在原定的 或监理工程师同意延长的合同工期内竣 工时，承包商则应承担误期损害赔偿费， 具体内容主要有二点：  （1）如果承包商没有在合同规定的工期 内或按合同有关条款重新确定的延长期 限内完成工程时，工程师将签署一个承 包商延期的证明文件。 （2）根据此证明文件，承包商应承担违 约责任，并向业主赔偿合同规定的延期 损失。  51 承包商要求延长工期的目的   根据合同条款的规定，免去或推卸自 己承担误期损害赔偿费的责任。  确定新的工程竣工日期及其相应的维 修期。  确定与工期延长有关的赔偿费用。  52 工程延误的分类和识别   按工程延误原因划分  因业主及工程师原因引起的延误   因承包商原因引起的延误   不可控制因素导致的延误   按工程延误的可能结果划分  可索赔延误   不可索赔延误  53  按延误事件之间的时间关联性划分  单一延误  共同延误   交叉延误   按延误发生的时间发布划分  关键线路延误   非关键线路延误  54 55 工程延误的一般处理原则     工程延期的影响因素可以归纳为两 大类：  合同双方均无过错的原因或因素 而引起的延误，主要指不可抗力 事件和恶劣气候条件等；  由于业主或工程师原因造成的延 误。  56  根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承 包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿 损失  对于第二类原因  假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包 商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿  如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延 误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此 引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等， 则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费 用赔偿。  57 共同和交叉延误的处理原则   在初始延误是由承包商原因造成 的情况下，随之产生的任何非承 包商原因的延误都不会对最初的 延误性质产生任何影响，直到承 包商的延误缘由和影响已不复存 在。  如果在承包商的初始延误已解除 后，业主原因的延误或双方不可 控制因素造成的延误依然在起作 用，那么承包商可以对超出部分 的时间进行索赔。  58  反之，如果初始延误是由于业主或工 程师原因引起的，那么其后由承包商 造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有 时或许可以减轻)其责任。   如果初始延误是由双方不会控制因素 引起的，那么在该延误 时间内，承包 商只可索赔工期，而不能索赔费用 。 59 60 61 工期索赔的依据  （1）合同约定的工程总进度计划； （2）合同双方共同认可的详细进度计划，如 网络图、横道图等； （3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实 施计划； （4）合同双方共同认可的对工期的修改文件， 如会谈纪要、来往信件、确认信等； （5）施工日志、气象资料； （6）业主或监理工程师的变更指令； （7）影响工期的干扰事件； （8）受干扰后的实际工程进度； （9）其他有关工期的资料等。  62 63 工期索赔的程序   建设工程施工合同条件(GF-99-0201)规定： 承包人在第13条规定的事件发生后14天内， 就延误的工期以书面形式向工程师提出报 告。工程师收到报告后14天内予以确认， 逾期不予确认也不提出修改意见，视为同 意顺延工期。     此外，建设工程施工合同条件第36条规定： 如果发包人未能按合同约定履行自己的各 项义务或发生错误以及应由发包人承担责 任的其他情况，造成承包人工期延误的， 承包人可按照索赔条款规定的程序向发包 人提出工期索赔。  64  水利水电土建工程施工合同条件(GF-2000- 0208) 的规定  FIDIC施工合同条件：在第44条规定的事 件开始发生之后的28天内，承包商应通知 工程师并将一份副本呈交业主；在上述通 知之后的28天内，或在工程师可能同意的 其它合理的期限内，向工程师提交承包商 认为他有权要求的任何延期的详细申述， 以便可以及时对他申述的情况进行研究。 工程师详细复查全部情况后，应在与业主 和承包商适当协商之后，决定竣工期延长 的时间，并相应地通知承包商，同时将一 份副本呈交业主。  65 工期索赔的分析流程  1. 原因分析  2. 网络计划分析  3. 业主责任分析  4. 索赔结果分析  66 67 工期索赔方法  1．网络分析法  2．比例类推法   按工程量进行比例类推   按造价进行比例类推  3．直接法  68   费用索赔   费用索赔的含义   与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特 点：  费用索赔的成功与否及其大小事关承包商 的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本， 因而费用索赔常常是最困难、也是双方分 歧最大的索赔。   索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认 更为复杂。   在工程实践中，常常是许多干扰事件交织 在一起，很难清楚、准确地划分开   69 费用索赔的原因   业主违约索赔。  工程变更。  业主拖延支付工程款或预付款。  工程加速。  业主或工程师责任造成的可补偿费用的 延误。  工程中断或终止。  工程量增加（不含业主失误）。  业主指定分包商违约。  合同缺陷。  国家政策及法律、法令变更等。 70 可索赔费用的分类   按可索赔费用的性质划分  额外工作索赔  损失索赔  按可索赔费用的构成划分  直接费  间接费 按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、 索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁 费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而 不应将这些费用包含在索赔费用中。 71 常见索赔事件的费用构成  索赔事 件  可能的费用项目  说  明  工程 延误 1.人工费增加  包括工资上涨、现场停工、窝工、生产 效率降低，不合理使用劳动力等损失  2.材料费增加  因工期延长引起的材料价格上涨  3.机械设备费  设备因延期引起的折旧费、保养费、进 出场费或租赁费等  4.现场管理费增加  包括现场管理人员的工资、津贴等，现 场办公设施，现场日常管理费支出，交 通费等  5.因工期延长的通货膨胀使 工程成本增加  6.相应保险费、保函费增中  7.分包商索赔  8.总部管理费分摊  9.推迟支付引起的兑换率损 失  72 索赔事 件  可能的费用项目  说  明  工程 加速 1.人工费增加  因业主指令工程加速造成增加劳动 力投入，不经济地使用劳动力，生 产效率降低等  2.材料费增加  不经济地使用材料，材料提前交货 的费用补偿，材料运输费增加  3.机械设备费  增加机械投入，不经济地使用机械  4.因加速增加现场 管理费  也应扣除因工期缩短减少的现场管 理费  5.资金成本增加  费用增加和支出提前引起负现金流 量所支付的利息  73 索赔事 件  可能的费用项目  说  明  工程 中断 1.人工费增加  如留守人员工资，人员的遣 返和重新招雇费，对工人的 赔偿等  2.机械使用费  设备停置费，额外的进出场 费，租凭机械的费用等  3.保函、保险费、银行手 续费  4.贷款利息  5.总部管理费  6.其他额外费用  如停工、复工所产生的额外 费用，工地重新整理等费用  74 索赔 事件  可能的费用项目  说  明  工程 量 增加 费用构成与合同 报价相同  合同规定承包商应承担一 定比例（如5%，10%）的 工程量增加风险，超出部 分才予以补偿   合同规定工程量增加超出 一定比例时（如15%～ 20%）可调整单价，否则 合同单价不变  75 76 基本索赔费用的计算方法 ： 人工费  人工费  C(L)=CL1+CL2+CL3  其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人 工单价上涨引起的增加费用，CL2为 人工工时增加引起的费用，CL3为劳 动生产率降低引起的人工损失费用。  77 承包商可以提出人工费的索 赔的情况  因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因 造成工程延误，导致承包商人工单价的上涨和 工作时间的延长。   工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承 包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇 佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用 等。  若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程 的不合理干扰打乱了承包商的施工计划，致使 承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的 损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失 的索赔。  78 基本索赔费用的计算方法 ： 材料费   材料费 C(M)=CM1+CM2  其中，C(M)为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加 费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。  在以下几种情况下，承包商可提出材料费的索赔：  由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、 改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包 括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。  在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库 存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而 引起材料单位成本的增加。  79 基本索赔费用的计算方法 ： 施工机械费   施工机械费  C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4 其中，C(E)为可索赔的机械费，CE1 为承包商自有施工机械工作时间额 外增加费用，CE2为自有机械台班 费率上涨费，CE3为外来机械租赁 费(包括必要的机械进出场费)， CE4为机械设备闲置损失费用。  80 基本索赔费用的计算方法 ： 分包费   分包费  C(SC)=CS1+CS2  其中，C(SC)为索赔的分包费，CS！ 为分包工程增加费用，CS2为分包 工程增加费用的相应管理费(有时 可包含相应利润)。  81 基本索赔费用的计算方法 ： 利息   利息  利息，又称融资成本或资金成本，是企业 取得和使用资金所付出的代价。融资成 本主要有两种：额外贷款的利息支出和 使用自有资金引起的机会损失。只要因 业主违约(如业主拖延或拒绝支付各种 工程款、预付款或拖延退还扣留的保留 金)或其它合法索赔事项直接引起了额 外贷款，承包商有权向业主就相关的利 息支出提出索赔。利息索赔额的计算方 法可按复利计算法计算，利率一般按承 包商在正常情况下的贷款利率计算。  82 基本索赔费用的计算方法 ： 利润   利润   在以下几种情况下，承包商一般可以 提出利润索赔：  因设计变更等变更引起的工程量增 加；  施工条件变化导致的索赔；  施工范围变更导致的索赔；  合同延期导致机会利润损失；  合同终止带来预期利润损失等。  83 管理费索赔的计算方法   现场管理费   直接成本的现场管理费索赔      现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费 乘以现场管理费费率，而现场管理费费率等于 合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直 接成本总额。    工程延期的现场管理费索赔      用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或 合同)工期，得到单位时间现场管理费费率， 然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的 延期时间，可得到现场管理费索赔额，对于在 可索赔延误时间内发生的变更令或其它索赔中 已支付的现场管理费，应从中扣除 。 84 管理费索赔的计算方法  总部管理费  1．总直接费分摊法     总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之 间分摊，然后再在每一个合同工程的各个具体 项目之间分摊。其分摊系数的确定与现场管理 费类似，即可以将总部管理费总额除以承包商 企业全部工程的直接成本(或合同价)之和，据 此比例即可确定每项直接费索赔中应包括的总 部管理费。   2．日费率分摊法      日费率分摊法，又称Eichleay，得名于Eichleay 公司一桩成功的索赔案例。其基本思路是按合 同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分 摊的总部管理费索赔值。  85 综合费用索赔的计算方法   总费用法     总费用法的基本思路是将固定总价 合同转化为成本加酬金合同，或 索赔值按成本加酬金的方法来计 算，它是以承包商的额外增加成 本为基础，再加上管理费、利息 甚至利润的计算方法。   分项法      分项法是对每个引起损失的干扰 事件和各费用项目单独分析计算， 最终求和。  86 某国际承包工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成。 合同总价为400万美元，合同工期为20个月。施工过程中由于图 纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停月，承包人只能等 待图纸修改后再继续施工。后来又由于原有的高压线需等待电力 部门迁移后才能施工，造成工程延误2个月。另外又因增加额外 工程12万美元（已得到支付），经工程师批准延期个月。承 包人对此三项延误除要求延期外，还提出了费用索赔。承包人的 费用索赔计算如下：  l） 因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失1．5个月。       汽车吊    45（美元／台班）×2（台班／日）×37（工作日）=3330 美元       空压机    30（美元／台班）×2（台班／日）×37（工作日）=2220 美元 其他辅助设备    10（美元／台班）×2（台班／日）×37(工作日) = 740 美元                                                                                                          小计  6290 美元 现场管理费（12％）                                                                           美元 公司管理费分摊（7％）                                                                      美元 利润（5%）                                                                                          美元                                                                                                           合计 美元 87 高压线迁移损失两个月的管理费和利润  现场管理费增加为                  24000（美元／月）×2月=48000美元 公司管理费和利润                          48000×（7％＋5％）=5760美元                                                                                             合计53760美元 3） 新增额外工程使工期延长个月，要求补偿现场管理费 现场管理费增加                  24000（美元／月）×月=36000美元 承包人的费用索赔汇总如表。  88 经过工程师和计量人员的检查和核实，工程师原则上同意该三项费用索赔成立， 但对承包人的费用计算有分歧。工程师的计算和分析介绍如下： 1）   图纸错误造成工程延误，有工程师暂停施工的指令， 承包人仅计算受到影响的设备停工损失（而非全部设备）是正确的， 但工程师认为不能按台班费计算，而应按租赁费或折旧率计算， 故该项费用核减为5200美元（具体计算过程省略）。          2) 因高压线迁移而导致的延误损失中， 工程师认为每月管理费的计算是错误的， 不能按总标价计算，应按直接成本计算，即   扣除利润后总价               4000000/（l＋5％）=3809524美元   扣除公司管理费后的总成本     3809524/（1＋7％）=3560303美元   扣除现场管理费后的直接成本   3560303/（1＋12％）=3178842美元   每月现场管理费：             3178842×12％/2O（月）=19O73美元／月   两个月延误损失现场管理费：   19073×2=38146美元 89   3）   对于新增额外工程，工程师认为虽然是在批准延期的个月内完成， 但新增工程量与原合同中应工程量和工期相比应为个月， （12万/400万）×20月=月， 也就是说新增额外工程与原合同相比应在个月内即可完成。 而新增工程量已按工程量表中的单价付款，按标书的计算方法， 这个单价中已包括了现场管理费、公司管理费和利润， 亦即个月中的上述三项费用已经支付给承包人。 承包人只能获得其余个月的附加费用，即：   每月现场管理费               19073美元／月   现场管理费补偿               ×19073= 美元   公司管理费补偿               ×7％=1201．6美元   利润               （＋）×5％=美元                                            合计美元     经过工程师审核，总共应付给承包人美元， 比承包商的计算减少美元。考虑到工程师计算的合理性， 承包人也同意了工程师计算的结果，并为自己获得六万多美元的 补偿感到基本满意，这是一桩比较成功的索赔。 90 回顾 总结 东南大学建设与房地产研究所李启明 Tel:  025-3792527(O), 025-7717355(H) Fax: 025-3792597, 13505186838 E-mail: njlqming@ 邮编：210006 地址：南京市四牌楼2号 合同管理绪论 索赔基本理论 工期索赔 费用索赔 91 mailto:njlqming@ 92