企业发展战略企业发展规划
山西东庄煤业有限公司
“ 2 0 0 9 — 2 0 1 5 ”发 展 规 划
（讨论稿）
山 西 东 庄 煤 业 有 限 公 司
二○○九年二月
前 言
“十一五”、“十二五”是我国全面建设小康社会和西部大开发的关键
时期，也是陕西经济进入现代化的战略机遇期。黄陵矿业集团公司作为
陕西煤业化工集团的国有大型煤炭生产企业，肩负着国家能源供给不足
和支撑地方经济发展的重任，将进入跨越式发展的新阶段。
为深入贯彻落实科学发展观，有效把握集团发展的战略机遇，应对
各种挑战，解决发展中的根本问题和突破企业改革中的瓶颈制约，努力
打造企业的核心竞争力，力争在 2015 年将黄陵矿业集团公司建设成为
本质安全型、资源节约型、科技创新型、和谐发展型的煤、化、电、材、
路综合发展的国内一流大型能源化工企业，根据陕西煤业化工集团总体
发展战略，我们系统研究并编制黄陵矿业集团公司 2009—2015 年发展
规划，以期为黄陵矿业集团公司又好又快发展年提供蓝图和依据。
本规划着眼黄陵矿业集团公司发展环境和产业趋势，立足集团基础
条件和优劣势分析，以科学理性的研究方法收集信息、精心测算、综合
平衡，确立出黄陵矿业集团公司 2009—2015 年发展的指导思想、总体
思路、基本原则、主要目标及重点任务，并提出保障规划有效实施的配
套措施。本规划是黄陵矿业集团公司发展的纲领性文件。
目 录
前 言 ........................................................................................................................5
第一部分 外部发展环境分析 .....................................................................................6
一 世界能源环境分析 ..............................................................................................6
（一）2009—2015 年世界煤炭供需状况分析 .....................................................6
（二）2009—2015 年世界石油天然气供需状况分析 ..........................................7
（三）2009—2015 年世界焦炭甲醇供需状况分析 ............................................10
二 中国能源环境分析 ............................................................................................11
（一）2009－2015 年中国煤炭供需状况分析....................................................11
（二）2009-2015 年中国石油天然气供需状况分析...........................................12
（三）2009－2015 年中国电力供需状况分析....................................................15
（四）2009－2015 年中国焦炭、甲醇供需状况分析 ........................................16
三 陕西能源环境分析 ............................................................................................17
（一）2009－2015 年陕西煤炭供需状况分析....................................................17
（二）2009-2015 年陕西石油天然气供需状况分析...........................................19
（三）2009－2015 年陕西电力供需状况分析....................................................21
（四）2009－2015 年陕西焦炭、甲醇供需状况分析 ........................................22
第二部分 公司内部条件分析 ...................................................................................24
一 资源能力分析 ....................................................................................................24
（一）煤炭资源赋存条件 ...................................................................................24
（二）煤炭资源赋存状态 ...................................................................................24
（三）煤炭资源储量 ...........................................................................................25
（四）煤炭种类和煤质 .......................................................................................27
二 矿井安全生产能力分析 ....................................................................................27
（一）一号煤矿安全生产能力............................................................................27
（二）二号煤矿安全生产能力............................................................................28
三 安全管理分析 ....................................................................................................29
四 技术管理分析 ....................................................................................................30
五 盈利能力分析 ....................................................................................................31
（一）基本经营情况 ...........................................................................................31
（二）财务效益分析 ...........................................................................................31
（三）盈亏平衡分析 ...........................................................................................36
六 多元化产业分析 ................................................................................................39
七 体制和组织创新能力分析 ................................................................................39
八 企业文化分析 ....................................................................................................40
九 人力资源分析 ....................................................................................................42
第三部分 SWOT 分析..................................................................................................44
一 公司面临的机遇和威胁 ....................................................................................44
（一）公司面临的机遇 .......................................................................................44
（二）公司面临的威胁 .......................................................................................45
二 公司发展的优势和劣势 ....................................................................................46
（一）公司发展的优势 .......................................................................................46
（二）公司发展存在的劣势 ...............................................................................48
三 SWOT 分析结论................................................................................................49
第四部分 规划指导思想、总体思路、基本原则、目标及重点任务 .....................51
一 指导思想 ...........................................................................................................51
二 总体思路 ...........................................................................................................51
三 基本原则 ...........................................................................................................52
四 规划目标 ...........................................................................................................53
（一）总体目标 ..................................................................................................53
（二）分项目标 ..................................................................................................53
（三）专项目标 ..................................................................................................53
五 重点任务 ...........................................................................................................62
（一）煤炭产业重点任务 ...................................................................................62
（二）电力产业重点任务 ...................................................................................62
（三）煤化工产业重点任务 ...............................................................................63
（四）建材产业重点任务 ...................................................................................63
第五部分 保障措施...................................................................................................64
一 推行精益管理，提高管理水平.........................................................................64
二 拓宽融资渠道，提供资金保障.........................................................................64
三 强化安全管理，提高安全水平.........................................................................65
四 加强技术创新，提升核心竞争力 .....................................................................67
五 加强信息化建设，提高信息化水平 .................................................................68
六 优化人力资源，积累人才优势.........................................................................69
七 完善营销体系，努力开拓市场.........................................................................70
八 培育优秀企业文化，塑造企业形象 .................................................................71
第一部分 外部发展环境分析
一、世界能源环境分析
（一）2009—2015 年世界煤炭供需状况分析
通过对世界煤炭供需市场的分析和预测，结果见表 1-1-1。
表 1-1-1 2009—2015 年世界煤炭供需预测
煤炭需求量 煤炭供给量
年份 需求量
（Mt）
增长率
（%）
供给量
（Mt）
增长率
（%）
供需差额
（Mt）
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
注：供需差额=需求量-供给量
由表 1-1-1 中可以看出 2009—2015 年世界煤炭市场的供需状况。受金融危机的
影响，2009 年世界煤炭需求量和供给量出现负增长，增长率分别为%和%，
由于供给对危机反应的滞后性，出现了供给大于需求的状况。2010 年，世界煤炭需
求量开始缓慢增长，供需进一步调整，出现供不应求的状况，供需差额为 。
随着经济的复苏，2011—2013 年达到供需差额高峰阶段，供不应求现象非常明显，
三年差额分别为：、、，此阶段是国内煤炭企业走向世界的大
好时机。2013 年开始，世界煤炭需求量和供给量分别以 %和 %左右的增长率保
持稳步增长。2014 年世界煤炭供需将基本调整到平衡状态。2015 年，由于煤炭供给
相对需求增长率较高，导致供给大于需求，但供需差额不大。
对世界煤炭需求和供给预测结果进行对比，如图 1-1-1 所示。
根据图 1-1-1 可以看出，2009—2015 年世界煤炭市场的供需状况表现为：金融危
机期间煤炭供需增长率下滑，经济复苏期间快速增长，2013 年供需增长率趋于稳定。
2011—2013 年达到供需差额高峰阶段，是国内煤炭企业走向世界的大好时机。
图 1-1-1 2009—2015 年世界煤炭供需对比
二、中国能源环境分析
（一）2009－2015 年中国煤炭供需状况分析
通过对中国煤炭供需市场的分析和预测，结果见表 1-2-1。
表 1-2-1 2009—2015 年中国煤炭供需预测
煤炭需求量 煤炭供给量
年份 需求量
（万 t）
增长率
（%）
供给量
（万 t）
增长率
（%）
供需差额
（万 t）
2009 286993 281600 5393
2010 299983 293300 6683
2011 316047 305700 10347
2012 329805 318400 11405
2013 345292 331800 13492
2014 359483 345600 13883
2015 374646 360200 14446
注：供需差额=需求量-供给量。
由表 1-2-1 可以看出 2009-2015 年中国煤炭市场的供需状况。受金融危机的影响，
2009 年各大耗煤产业相对不景气，煤炭需求和供给增幅有所减缓，供需差额为 5393
万 t。随着我国经济的好转，2010 年煤炭市场供不应求的状况会进一步加剧，供需差
额将达到 6683 万 t。2011 年各大耗煤产业全面恢复生产，供需差额将进一步扩大到
10347 万 t。2012—2015 年煤炭需求和供给增长率都将保持在 4%以上，供需差额分
别达到 11405、13492、 13883 和 14446 万 t。我国煤炭供不应求的市场状态，对我国
煤炭企业来说是一个机遇。
对煤炭的需求和供给预测结果进行对比，如图 1-2-1 所示。
图 1-2-1 2009—2015 年中国煤炭供需对比
根据图 1-2-1 可以看出，2009—2015 年中国煤炭市场的供需状况表现为：需求与
供给增长率基本保持稳定，需求量始终大于供给量，中国煤炭市场会保持供不应求的
状况。这为企业根据市场变化，适时调整生产规模提供了依据。
图 1-2-4 2009—2015 年中国电力供需对比
根据图 1-2-4 可以看出，2009—2015 年中国电力市场供需状况表现为：金融危机
期间电力需求增长率下滑，经济复苏以后快速增长，供给增长率基本保持不变。
2009—2010 年我国的电力市场将首次出现供大于求的状况，2011 年供需逐步平衡，
2012 年供需差额不断增大，到 2015 年达到 亿 KW/h。电力行业对煤炭需求
的不断提高对煤炭企业来说无疑是一个良好的发展机遇。
三、陕西能源环境分析
（一）2009－2015 年陕西煤炭供需状况分析
通过对陕西煤炭供需市场的分析和预测，结果见表 1-3-1。
表 1-3-1 2009—2015 年陕西煤炭供需预测
煤炭需求量 煤炭供给量
年份 需求量
（万 t）
增长率
（%）
供给量
（万 t）
增长率
（%）
供需差额
（万 t）
2009 -10
2010
2011
2012
2013
2014
2015
注：供需差额=需求量-供给量；需求量=省内需求量+调出量
陕西是国家规划的重要煤炭供应基地，煤炭生产不仅满足省内的需求，还要满足
国内其他地区的需求和提供出口，因此，陕西煤炭需求预测由省内需求量和调出量构
成。由表 1-2-1 可以看出 2009-2015 年陕西煤炭市场的供需状况。受金融危机的影响，
2009 年各大耗煤产业相对不景气，煤炭需求出现负增长，同时政府部门为保障煤炭
生产企业利益，出台指导性政策将煤炭产量控制在 亿 t，带来了煤炭供给的负增
长。2010 年煤炭市场供需增长缓慢，供需差额将达到 万 t。随着经济的复苏，
2011、2012 年煤炭需求和供给出现增长高峰，分别以 10%、9%和 15%、13%的速度
增长。2013—2015 年，煤炭需求增长速度基本保持稳定。但由于煤炭资源的限制，
煤炭供给量基本保持稳定，增速缓慢，供需差额进一步扩大，到 2015 年供需差额达
到 万 t，为煤炭企业发展提供了良好的机遇。
对陕西煤炭的需求和供给预测结果进行对比，如图 1-1-1 所示。
图 1-3-1 2009—2015 年陕西煤炭供需对比
根据图 1-3-1 可以看出，2009—2015 年陕西煤炭市场的供需状况表现为：金融
危机期间煤炭供需出现负增长，经济复苏期间煤炭供需高速增长，2012 年后煤炭需
求增长率趋于稳定，供给增长缓慢，供需差额加大。
第二部分 公司内部条件分析
一、资源能力分析
（一）煤炭资源赋存条件
1．地质构造及水文条件
黄陵矿业集团公司矿区（下称黄陵矿区）位于鄂尔多斯盆地东南部，陕北斜坡带
的南部边缘，为一向北西西倾斜的单斜构造。井田地层由第四系松散层、白垩系、侏
罗系、三叠系陆相碎屑岩组成，地层岩性主要为砂岩、泥岩，岩层结构以层状为主，
岩体软硬相间，强度变化较大，地层倾角一般在 1~5°，局部达 7~15°。井田地质构造
简单，无构造破碎带及岩浆活动，断层规模较小。
根据《水文地质工程地质勘探规范》的规定，一号煤矿和二号煤矿工程地质勘查
类型为三类二型，是层状岩类为主的工程地质条件中等的矿床，两煤矿水文地质条件
均为以裂隙充水为主的简单型。
2．顶底板岩性及稳定性
一号煤矿可采煤层为 2 号煤层，其直接顶板属较坚固—较松软岩石、中等稳定—
不稳定的易冒落顶板，需及时维护，底板为粉砂质泥岩，岩性松软，遇水易膨胀，有
底鼓情况。
二号煤矿可采煤层为 2 号煤层和 3 号煤层，其顶板以粉砂岩、细砂岩为主，局部
为泥岩和砂质泥岩，属中等稳定的不易冒落顶板，底板主要为泥岩、砂质泥岩和少量
的炭质泥岩，厚度稳定，遇水易膨胀，易产生底鼓变形。
（二）煤炭资源赋存状态
1．煤层、厚度及倾角
一号煤矿可采煤层（2 号煤层）为单一近水平煤层，煤层倾角一般在 1~5°，煤厚
稳定，平均厚度 。煤层结构属简单—较复杂类型，含夹矸 0~3 层，单层厚度一
般在 左右，最大总厚为 1m。
二号煤矿可采煤层（2 号、3 号煤层）均为单一近水平煤层，煤层倾角一般在
1~5°，煤层厚度 ~，平均厚度 。
2．瓦斯、煤尘及地温
一号煤矿原设计为低瓦斯矿井，但在实际开采中，局部区域瓦斯涌出异常，2008
年公司将一号煤矿作为高瓦斯矿井上报申请鉴定（尚未审批）。二号煤矿为高瓦斯矿
井，局部区域瓦斯涌出异常，东部和靠近煤层露头线浅部瓦斯含量较低。
一号煤矿、二号煤矿可采煤层其煤尘均有爆炸危险性，属于不自燃—易自燃煤层，
两煤矿未发现地热异常，属地温正常区。
（三）煤炭资源储量
1．煤炭资源储量与服务年限
黄陵矿区煤田总面积 585km2，地质储量 16 亿 t，可开采储量约 亿 t。一号
煤矿东西长 ~，南北宽 10~24km，井田面积为 ，共有资源储量
52587 万 t，其中采动的资源储量 2564 万 t，剩余的资源储量 50023 万 t。 在剩余的
资源储量中，扣除井田边界煤柱 662 万 t、郑家河水库压煤 753 万 t，对其中推断的
内蕴经济资源量（333）按 可信度系数、设计采区回收率按 80%计算，2007 年末
一号煤矿实有可采储量为 万 t，根据现有开采规模 600 万 t/a 计算，还可开
采 。
二号煤矿井田南北长约 ，东西宽 8~17km，面积约为 。该煤矿共
有资源储量 94698 万 t，开采动用 52 万 t，剩余的资源储量为 94646 万 t，可采储量
为 64824 万 t。按照 700 万 t/a 的设计规模计算，还可开采 71a。
2．资源探明程度
截止 2007 年底，一号煤矿可采煤层剩余资源储量 50023 万 t，具体统计见表
2-1-1。
表 2-1-1 一号煤矿可采煤层资源储量
储量级别 资源储量（万 t） 占剩余资源储量比例（%）
探明的经济基础储量 27318
控制的经济基础储量 7616
推断的内蕴经济资源量 15089
剩余资源储量合计 50023 100
采动储量 2564
资源总储量 52587
二号煤矿可采煤层 2 号煤层和局部可采的 3 号煤层，二号煤矿可采煤层剩余储量
共 94646 万 t，具体统计见表 2-1-2、2-1-3。
表 2-1-2 二号煤矿 2 号、3 号煤层可采煤层资源储量
煤层 储量级别
资源储量
（万 t）
占当前煤层剩余资
源储量的比例（%）
占总剩余资源储量
的比例（%）
探明的内蕴经济资源量（331） 23838
控制的内蕴经济资源量（332） 25578
推断的内蕴经济资源量（333） 41264
2 号煤层剩余资源储量合计 90680 100
采动储量 52
2
号
煤
层
2 号煤层资源总储量 90732
控制的内蕴经济资源量（332） 138
推断的内蕴经济资源量（333） 1658
预测的资源量（334） 2170
3
号
煤
层 3 号煤层剩余资源合计 3966 100
合计 该矿剩余资源储量 94646
表 2-1-3 二号煤矿可采煤层资源储量
储量级别 储量（万 t） 占2号矿总剩余资源储量的比例（%）
探明的剩余储量 23838
控制的剩余储量 25716
推断的剩余储量 42922
预测的资源量 2170
总计 94646 100
公司一号煤矿、二号煤矿总剩余资源储量为 14469 万 t，其中探明的剩余储量为
51156 万 t，可控制的剩余储量为 33332 万 t，占黄陵矿区总剩余储量的 %和
%（见表 2-1-4）。
表 2-1-4 黄陵矿业集团公司一号煤矿、二号煤矿可采煤层资源储量
储量级别 储量（万 t） 占有比例（%）
探明的剩余储量 51156
可控的剩余储量 33332
推断的剩余储量 58011
预测的资源量 2170
合计 144669 100
（四）煤炭种类和煤质
1．一号煤矿煤种和煤质
一号煤矿可采煤层（2 号煤层）以气煤为主，有部分 1/2 中粘煤、弱粘煤和 1/3
焦煤。从 2000 年至今的煤层煤样检验报告和商品煤检验报告显示，以上各煤种均有
出现。
该煤矿的煤灰分 Ad<%、硫分 <%、磷分变化 Pd=%~%，均
值为 %，原煤发热量 Qnet=
2．二号煤矿煤种和煤质
二号煤矿可采煤层（2 号煤层）以弱粘煤为主，1/2 中粘煤次之，气煤少量。3 号
煤层煤类以 RN（32）为主，1/2ZN（33）少量。从 2006—2008 年的煤层煤样检验报
告和商品煤检验报告显示，出现的全部为弱粘煤。
该煤矿煤的灰分 Ad<%、硫分 <%、磷分变化 Pd=%之间，均值为
%，以低-中灰磷为主，原煤的发热量 Qnet= 之间，平均为
综上所述，黄陵矿区水文条件、地质构造简单，地温正常，可采煤层为单一近水
平煤层，煤层厚度稳定并基本达可采厚度以上，资源储量丰富，分布广泛，开采条件
较好，适合综合机械化开采。但是两矿井底板易产生底鼓现象，对行人、运输、供排
水、井下通风等造成影响。两煤矿均为高瓦斯矿井，局部区域瓦斯涌出异常，易产生
瓦斯事故，且两煤矿可采煤层的煤尘均有爆炸危险性，易产生安全事故，增加了开采
的难度。因此在煤炭开采过程中应尤其注意通风和防尘，防止安全事故的发生。两煤
矿的煤种类齐全，气煤、中粘煤、弱粘煤和焦煤均有分布，其煤质较高，具有低灰、
低硫、高热值的特点，是国内少有的符合环保标准要求的优质动力煤、气化用煤和配
焦煤，具有广泛的工业用途。
二、矿井安全生产能力分析
（一）一号煤矿安全生产能力
一号煤矿采用平硐开拓，主提升采用带式输送机，提升能力为 940 万 t/a，辅助
提升能力为 647 万 t/a，井下运输能力为 1170 万 t/a。矿井通风采用中央与对角混合抽
出式“五进二回”通风系统，矿井通风防尘、防治水及灭火系统设施符合安全生产标准，
井下装备有两套瓦斯抽放系统，主要用于回采工作面上隅角的瓦斯抽放。目前井下运
输和“一通三防”系统可满足 600 万 t/a 安全生产的要求。
一号煤矿供电采用双回路供电，供电系统各种保护装置齐全，地面、井下供电系
统符合标准要求。矿井主要机电硐室和采掘工作面均安装有固定电话，矿井现装有 64
部固定电话与外界联系。矿井采用分区域直接排水，排水能力 900 万 t/a。目前电力
系统、通讯系统和排水系统可满足 600 万 t/a 安全生产的需要。
一号煤矿地面生产系统各环节设备、设施能力为：101 转载胶带机 1800t/h，原
煤缓冲仓 1000t，堆取煤系统 1250t/h，选煤厂选洗加工系统 560t/h，铁路装车系统
2400t/h，储煤场 16 万 t（满足矿井 10d 产量），地销煤装载机装车量为 20 万 t。经计
算，原煤装载能力为 792 万 t/a，可满足 600 万 t/a 安全生产的需要。
（二）二号煤矿安全生产能力
二号煤矿采用斜井开拓方式，主运输系统采用胶带输送机，运输能力 3000t/h，
运输能力 2590 万 t/a 以上，运输能力大于原设计能力。矿井采用中央分裂式通风系统，
抽出式通风方式，共设置 6 组风门，2 座风桥，矿井通风系统、防尘系统和灭火系统
设施完善，井下装备有两套瓦斯抽放系统，主要用于回采工作面上隅角的瓦斯抽放，
试运行阶段效果较为理想。目前井下运输和“一通三防”系统可满足 700 万 t/a 安全生
产的要求。
二号煤矿供电、配电安装工程均已建成并投入使用，供配电系统安全可靠。矿井
生产管理电话容量 200 门，生产电话总机容量 80 门，目前矿井 500 门的数字程控交
换机和 128 门 KTJ4H 型数字程控机已经建成投入使用，通过两趟 80 对通讯电缆实现
整个矿井井下的通信调度，另外装有井下人员定位系统，可实时显示下井人员的地点
和位置。井下排水系统排水能力 520m3/h，排水能力 455 万 t/a。目前电力系统、通讯
系统和排水系统可满足 700 万 t/a 安全生产的需要。
二号煤矿地面生产系统各环节设备、设施能力为：101、111 和 112 胶带机处理
量均为 3300t/h，141 胶带机为 2600t/h，往复式给煤机和振动式给煤机处理量分别为
800~1500t/h 和 500t/h，原煤仓和原煤储煤场总储量 16 万 t。二号煤矿地面生产系统
可满足 700 万 t/a 安全生产的需要。
黄陵矿区水源取自矿区西北部上畛子洛河砂岩地下水，共施工 28 口水源井，目
前使用 10 口水源井，日取水量可达 5000m3，目前矿区实际用水量 2000~3000m3/d，
还有充足的供水能力，因此黄陵矿区（包括一号煤矿和二号煤矿）供水水源可靠，水
量充足。
综上所述，公司一号煤矿其开采、电力、运输、通信、排水及地面生产系统均可
满足 600 万 t/a 生产规模的需要。二号煤矿其开采、电力、运输、通信、排水及地面
生产系统均可达到 700 万 t/a 生产能力的需要，但生产能力要提到 1000 万 t/a，还需
要进行相应的改造。
目前一号煤矿、二号煤矿如果要提高生产能力，须重点注意瓦斯的治理，随着矿
井开采深度和范围的增加，瓦斯涌出量还可能会继续增大，这增加了安全开采的难度，
公司要继续高度重视“一通三防”的治理和科技投入，不断加强对瓦斯的治理，排除安
全隐患。
三、安全管理分析
1．安全管理组织机构和制度建设情况
公司建立了健全的安全管理组织结构，制定了各单位、各岗位安全生产职责，各
项安全管理规章制度和安全操作规程齐备。灾害预防处理计划、应急救援预案及救护
组织、特种作业人员和从业人员培训等均符合《煤矿安全规程》、《中华人民共和国安
全生产法》的规定。
2．安全投入
公司自 2007 年起，吨煤提取 20 元“一通三防”专项费用和 20 元安全专项费用，
安全投入满足公司安全生产的需要，符合并超过《煤炭生产安全费用提取和使用管理
办法》、《陕西省安全生产条例》规定提取的比例。
3．安全事故统计
2001—2007 年公司因各类安全事故共死亡 31 人，其中瓦斯事故死亡 23 人，占
死亡人数 %，运输事故死亡 2 人，占死亡人数的 %，放炮事故死亡 3 人，占
死亡事故的 %，其他事故死亡 3 人，占死亡人数的 %。在各类安全事故中，因
瓦斯事故死亡人数所占比例最大，其次是放炮事故（见表 2-3-1）。2006 年、2007 年
公司百万吨死亡率为 和 ，远低于同行业平均水平。
表 2-3-1 各类安全事故统计
事故 死亡人数（人） 所占比例（%）
瓦斯事故 23
运输事故 2
放炮事故 3
其他 3
总计 31 100
综上所述，公司安全状况良好，安全投入符合公司安全生产的需要。但是近年来
仍然发生了重大安全事故，公司应进一步加强安全管理，提高员工的安全意识，完善
安全操作规程和管理制度，加强监督、执行力度，使得各项安全工作规范化、标准化，
减少安全事故发生。根据公司 2001—2007 年各类死亡事故的统计，瓦斯事故所占比
重最大。因此在今后生产经营过程中，应更加注意全面加强“一通三防”的管理，防止
瓦斯事故发生。
四、技术管理分析
1．科技管理组织机构和制度建设情况
公司建立健全了科技管理组织机构，制定了各单位科技工作职责，制定了科技项
目计划、科技资金、科技项目合同、科技项目验收和结算、科技成果评比奖励等管理
制度，科技管理制度建设情况良好。
2．科技投入与科技成果
2006—2008 年，公司分别开展科技项目 18 项、27 项和 31 项，投入资金 2010 万
元、2924 万元和 3100 万元，呈逐年递增的趋势。参与项目的科研人员中，具有高中
级技术职称和大学本科及以上学历的人员占到 %。
2006—2008 年公司完成的 69 项科研项目中国家级项目 22 项、一级项目 19 项、
二级项目 28 项，其中国家级项目获一等奖 2 项、二等奖 8 项、三等奖 4 项，一级项
目获二等奖 2 项、三等奖 7 项，二级项目获二等奖 3 项、三等奖 5 项，公司在科学研
究方面取得了一定的成绩。
综上所述，公司科技管理组织机构健全，职责明确，各项科技管理制度完善，公
司在提高企业自主创新能力的基础上，通过与西安煤科院、重庆煤科院、抚顺煤科院、
西安科技大学、武汉科技大学、武汉钢铁公司等科研院所的合作，取得了显著的成果，
公司技术创新能力较强。
五、盈利能力分析
（一）基本经营情况
公司 2006 年和 2007 年基本经营情况见表 2-5-1。
表 2-5-1 基本经营情况
年份 2006 2007
销售收入总额（万元） 128, 186,
煤炭收入（万元） 112, 166,
原煤产量（万 t）
销量（万 t）
原煤总成本（万元） 73, 123,
变动成本（万元） 41, 59,
固成本（万元） 31, 64,
单价（元/t）
营业税金及附加和增值税（万元） 60,
从表 2-5-1 可以看出，公司 2007 年与 2006 年相比，销售收入增加了 %，其
中煤炭销售收入增加了 %，原煤总产量增加了 %，原煤总销量增加了
%，原煤总成本增加了 %。应注意到，相对于 2006 年，虽然公司 2007 年
盈利有较大提高，但原煤成本同时也在快速增加。
（二）财务效益分析
1．收益性分析
（1）销售净利润率
表 2-5-2 销售净利润率
年份 销售收入（万元） 净利润（万元） 销售净利润率
2006 128, 53,
2007 186, 39,
从表 2-5-2 可以看出，公司 2007 年销售净利润率比 2006 年下降了 21%，说明公
司销售收入的收益水平在下降。公司在扩大销售的同时，应注意改进经营管理方式，
提高盈利水平。
（2）成本费用净利润率
表 2-5-3 成本费用净利润率
年份 成本费用（万元） 净利润（万元） 成本费用净利润率
2006 93, 53,
2007 139, 39,
从表 2-5-3 可以看出，公司 2007 年成本费用净利润率比 2006 年下降 28%，说
明公司为获取收益而付出的代价在增加，获利能力在下降。公司应当深入分析导致成
本费用上升的因素，改进有关工作，以便扭转效益指标下降的状况。
（3）资产净利润率
表 2-5-4 资产净利润率
年份 总资产（万元） 净利润（万元） 资产净利润率
2006 443, 53,
2007 529, 39,
从表 2-5-4 可以看出，公司 2007 年资产净利润率比 2006 年下降 4%，说明公司
2007 年资产综合利用效率不如 2006 年。公司需要对资产的使用情况、增产节约工作
开展情况等作进一步分析，改进管理，提高效益。
从收益性指标分析来看，公司 2007 年销售收入、成本费用、资产总额都大幅上
升，销售净利润率、成本费用净利润率，资产净利润率却出现下降，这表明公司的净
利润没有同比例增长。对此公司应注意改进经营管理方式，深入分析导致成本费用上
升的因素，调整资产与资本结构，并在经营活动中有效地运用，为公司财务安全打下
良好的基础。
2．安全性分析
（1）流动资产比率
表 2-5-5 流动资产比率
流动资产（千元） 流动负债（千元） 营运资金（千元） 流动资产比率年
份 年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数
2006 1,253, 1,869, 839, 830, 414, 1,038,
2007 1,869, 1,551, 1,114, 1,706, 755, -155,
从表 2-5-5 可以看出，公司 2007 年初比 2006 年初流动资产增加了 %，流动
负债增加了 %，营运资金增加了 %。2007 年末比 2006 年末动资产增加了
%，流动负债增加了 %，营运资金减少了 %。2006 年末流动负债比
率较高，说明公司抵御短期负债风险能力较强，2006 年末企业营运资金较多，说明
公司可用以偿还流动负债的资金增多。2006 年初、2007 年初和 2007 年末流动负债比
率较低，表明公司短期偿债能力较弱。
（2）速动资产比率
表 2-5-6 速动资产比率
速动资产（千元） 流动负债（千元） 速动资产比率
年份
年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数
2006 998, 1,328, 839, 830,
2007 1,328, 1,074, 1,114, 1,706,
从表 2-5-6 可以看出，公司 2007 年初比 2006 年初速动资产增加了 %，2007
年末比 2006 年末速动资产减少了 %，2006 年末速动负债比率较高，公司抵御
短期负债风险能力较强，2006 年初、2007 年初公司速动比率较为正常，2007 年末速
动比率未达到公认标准，短期偿债能力不太理想，需采取措施加以扭转。
（3）现金比率
表 2-5-7 现金比率
现金和短期投资（千元） 流动负债（千元） 现金比率
年份
年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数
2006 684, 910, 839, 830,
2007 910, 819, 1,114, 1,706,
从表 2-5-7 可以看出，公司 2007 年初比 2006 年初现金和短期投资增加了
%，2007 年末比 2006 年末现金和短期投资减少了 %。总体上看公司这两
年的现金比率都略高，2006 年末现金比率竟然超过 100％，2007 年有所改进，公司
还需进一步有效地运用现金类资产，合理安排资产的结构，提高资金的使用效益。
（4）资产负债率
表 2-5-8 资产负债率
资产总额（千元） 负债总额（千元） 资产负债率
年份
年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数
2006 2,984, 4,439, 2,533, 2,542,
2007 4,462, 5,297, 2,604, 3,047,
从表 2-5-8 可以看出，公司 2007 年初比 2006 年初资产总额增加了 %，负债
总额增加了 %，2007 年末比 2006 年末资产总额增加了 %，负债总额增加了
%。除 2006 年初外，2006 年末、2007 年初和 2007 年末该公司负债比率均不高，
说明公司长期偿债能力较强，公司可在资本利润率、负债利息率、增加负债所增加的
风险之间进行权衡，适当增加对债权人资金的利用，提高公司的盈利水平。
（5）产权比率
表 2-5-9 产权比率
负债总额（千元） 所者权益（千元） 产权比率年
份 年初数 年末数 年初数 年末数 年初数 年末数
2006 2,533, 2,542, 450, 1,687,
2007 2,604, 3,047, 1,857, 2,249,
从表 2-5-9 可以看出，公司 2007 年初比 2006 年初所有者权益总额增加了
%，2007 年末比 2006 年末所有者权益总额增加了 %，2006 年和 2007 年
产权比率偏高，尤其 2006 年初比率最高，说明公司 2006 年初财务结构不很稳定。
从公司安全性指标来看，流动资产比率、速动资产比率、资产负债率和产权比率
比较合理，财务安全性较稳定，短期、长期偿债能力较强，能抵御日常生产经营中出
现的各种风险。但公司还应注意不断调整自身财务、合理安排资产结构、提高资金使
用效益，使今后财务安全获得更高的保障。
3．流动性分析
（1）流动资产周转情况分析
① 存货周转率
表 2-5-10 存货周转率
年份 主营业务成本（千元） 存货平均余额（千元） 存货周转率（次）
2006 724, 83,
2007 978, 141,
从表 2-5-10 可以看出，公司 2007 年比 2006 年主营业务成本增加了 %，存
货平均余额增加了 %。2007 年比 2006 年存货周转次数少了近两次，表明 2007
年存货的周转速度有些缓慢，公司应该分析存货周转率下降原因，加强存货管理。
① 流动资产周转率
表 2-5-11 流动资产周转率
年份 销售收入净额（千元） 流动资产平均余额（千元） 流动资产周转率（次）
2006 1,281, 1,561,
2007 1,868, 1,710,
从表 2-5-11 可以看出，公司 2007 年比 2006 年销售收入净额增加了 %，流
动资产平均余额增加了 %。2007 年比 2006 年流动资产周转速度有所加快，对流
动资产利用较好，一定程度上增强了公司的盈利能力。
（2）固定资产周转率
表 2-5-12 固定资产周转率
年份 销售收入净额（千元） 固定资产平均净值（千元） 固定资产周转率（次）
2006 1,281, 1,186,
2007 1,868, 1,943,
从表 2-5-12 可以看出，公司 2007 年比 2006 年固定资产平均值增加了 %，
2007 年固定资产周转率不高，表明公司固定资产利用效率不高，提供的生产成果不
多，营运能力不强，公司应对固定资产投资结构进行合理调整。
（3）总资产周转率
表 2-5-13 总资产周转率
年份 销售收入净额（千元） 资产平均总额（千元） 总资产周转率（次）
2006 1,281, 3,711,
2007 1,868, 4,879,
从表 2-5-13 可以看出，公司 2007 年比 2006 年总资产增加了 %，2006 年、
2007 年总资产周转率（次数）都较低，说明公司总资产周转速度偏慢，利用全部资
产进行经营的效率不理想，公司应提高资产使用效率。
从公司流动性指标来看，2007 年流动资产周转率和总资产周转率都有小幅上升，
表明公司资产流动性呈上升态势，现金管理能力较强，为保障公司正常经营奠定了坚
实的基础。但 2007 年存货周转率和固定资产周转率有下降，对此公司需进一步提高
存货购销能力，加强资产使用效率，增强公司的短期偿债能力及获利能力。
4．成长性分析
表 2-5-14 成长性指标
年份
销售收入
（千元）
税前利润
（千元）
平均固定资产
（千元）
平均
人数
（人）
销售收
入增长
率
税前
利润
增长
率
固定
资产
增长
率
人员
增长
率
2006 1,281, 544, 2,098, 3,388
2007 1,868, 502, 2,984, 3,611
从表 2-5-14 可以看出，公司 2007 年比 2006 年销售收入增加了 46%，税前利润
减少了 8%，平均固定资产增加了 42%，员工增加 223 人。销售收入增长率、固定资
产增长率和人员增长率都呈现上升趋势，表明公司整体成长性较好，具有较强的发展
潜力。但公司税前利润增长率有小幅下降，对此公司应分析具体原因并做出相应对策，
改善存在的问题，使企业处于良性成长态势。
5．生产性分析
表 2-5-15 生产性指标
年份
销售收入
（千元）
净利润
（千元）
资产总额
（千元）
平均人
数
（人）
人均销售
收入
（千元）
人均利
润率
（千元）
人均资产
总额
（千元）
人均工
资（元）
2006 1,281, 531, 906, 3, 39,
2007 1,868, 399, 1,134, 3, 45,
由表 2-5-15 可以看出，公司 2007 年较 2006 年人均销售收入增加 37%，人均工
资上涨 14%，人均资产总额增加 18%，人均利润率下降 29%。从总体看公司经营能
力、人均销售能力和经营成果分配状况都处于稳定上升态势，整体生产经营较好，但
人均利润率在下降，公司应分析原因，采取相应的措施，完善经营策略。
（三）盈亏平衡分析
公司 2006 年和 2007 年原煤成本及其组成情况具体见表 2-5-16 和 2-5-17。
表 2-5-16 2006 年原煤成本 单位：千元
项目 完全成本 变动成本 固定成本
材料 42, 42,
工资 88, 78, 9,
职工福利 11, 11,
电力 22, 22,
折旧 89, 89,
修理费 97, 97,
维简及井下工程费 48, 48,
地面塌陷补偿费 4, 4,
其他支出 211, 95, 116,
安全费用 93, 93,
转产基金 23, 23,
合计： 733, 292, 441,
表 2-5-17 2007 年原煤成本 单位：千元
项目 完全成本 变动成本 固定成本
材料 82, 80, 2,
工资 149, 117, 31,
职工福利 9, 9,
电力 33, 32,
折旧 119, 119,
修理费 27, 27,
维简及井下工程费 74, 74,
地面塌陷补偿费 4, 4,
其他支出 556, 279, 277,
安全费用 142, 142,
转产基金 35, 35,
合计： 1,237, 590, 647,
为掌握公司的盈利潜力，采用量本利分析方法对公司进行盈亏平衡分析，结果见
表 2-5-18。
表 2-5-18 盈亏平衡分析
年份 2006 2007
总成本（万元）
变动成本（万元）
固定成本（万元）
单位变动成本（元/t）
总产量（万 t）
单价（元/t）
增值税（万元）
主营业务税金及附加（万元）
单位产品的增值税和营业税金及附加（元/t）
盈亏平衡量（万 t）
盈亏平衡成产能力利用率
盈亏平衡价格（元/t）
1．2006 年公司盈亏平衡分析
从表 2-5-18 可以看出，2006 年如果其它条件不变，则年销量应大于 万 t，
生产能力利用率应大于 49%，由此可以看出公司 2006 年的产量和生产能力利用率盈
亏平衡点较低，抗风险能力较强。
如果其它条件不变，则销售价格应不低于 元/t 才可实现盈利。如果其它条
件不变，单位变动成本应不超过 元/t 可实现盈利。
2．2007 年公司盈亏平衡分析
从表 2-5-18 可以看出，2007 年如果其它条件不变，则年销量应大于 万 t，
生产能力利用率应大于 65%，由此可看出公司 2007 年产量和生产能力利用率盈亏平
衡点有些上升，抗风险能力略有些下降。
如果其它条件不变，则销售价格应不低于 元/t 可实现盈利。如果其它条件
不变，单位变动成本应不超过 元/t 可实现盈利。
通过对以上分析可以看出 2007 年盈亏平衡点部分数据指标较 2006 年有所上升，
盈亏平衡量上升 84%，盈亏平衡成产能力利用率上升 %，盈亏平衡价格上升
%，说明公司抵御风险能力有所下降，针对此问题有关部门应具体分析原因做
出合理调整，合理提升企业抵御各种风险的能力，使公司在未来经济活动中的应对能
力不断加强。
此分析是根据公司 2006、2007 年度的资产负债表、利润表、主要指标表、应上
交应弥补款项表和原选煤成本表等计算所得，如有与公司实际情况不相符的以企业实
际调整数为准。
六、多元化产业分析
黄陵矿业集团公司为增加经济效益、分散经营风险，依照“做强主业，拉长链条，
打造品牌”的思路，根据市场的需要，围绕着煤炭产业对电力、铁路进行了投资和建
设，初步形成了一定的多元化产业基础。
1987 年公司投资建立了铁路运输公司，筹资建设了中心区至黄陵二号煤矿 14km
专用铁路线及秦家川至七里镇矿区专用线，为公司和其它地方矿运输煤炭，目前正线
铁路运营里程 50km，满负荷运载能力 1800 万 t。2008 年铁路运输公司运输煤炭 850
万 t，产值 亿元，利润 5000 万元。
2004 年公司投资控股成立了煤矸石热电公司，先后进行了两期投资。其中一期投
资 亿元，建成 30MW 发电机组，2005 年 6 月建成发电，年发电量 2 亿度。二期
投资 亿元，建成 100MW 发电机组，2007 年底建成发电，年发电量 亿度。煤
矸石热电公司年发电量的 88%上国家电网对外供电，12%留作自用。
2008 年公司投资 1700 万元建设粉煤灰砖生产线，利用煤炭生产过程中产生的三
废生产粉煤灰标砖和多孔砖，预计 2009 年建成投产。
公司通过几年的投资建设，形成了一定的多元化产业规模，改变了单纯依靠煤炭
产业的状况，取得一定的经济效益。但从总体上看，目前这些产业还处于弱、小的状
况，市场竞争力不强，无法为公司发展提供相应的资金支持和分散经营风险。
七、体制和组织创新能力分析
公司 2003 年以债转股、股份制改造为契机进行了改制，建立了健全的法人治理
结构，股东会、董事会、监事会机构健全，权责清晰。此外公司根据煤炭行业的特点、
企业自身经营的需要建立了相应的组织机构，公司目前下设 12 个职能处室、6 个煤
炭主业单位、4 个非煤产业单位、1 个医疗单位（具体见图 2-7-1），形成了生产、生
产辅助、生活服务三个功能板块。公司在经营过程中行使资产经营、投资、决策、利
润分配的职能，各下属主业单位拥有自己的职能机构，享有尽可能大的自主权，独立
经营，单独核算。公司建立的组织机构符合现代企业制度的原理，架构合理，分工清
晰，解决了企业规模大、不易管理的问题，达到了改善企业生产经营管理的目的，公
司组织创新能力较强。
八、企业文化分析
公司一直高度重视企业文化建设工作，2002年开始实施“文化兴企”战略。经过教
育普及、导入推进、推广实施、完善提高4个阶段，通过育企业之“本”，铸企业之
“魂”，谋企业之“道”，塑企业之“行”等途径和有效措施，推行了理念识别系统、视觉听
觉识别系统和行为识别系统3大系统，现已形成较为完整的以“诚信敬业，追求卓越”
为内容的企业精神，以“创新管理，建设效益最佳矿区”为内容的管理理念，以“以煤为
主，多元化经营，跨越式发展，把黄陵矿区建成煤、电、路、化工联合发展的大型企
业集团”为内容的企业发展战略和以“知识就是财富，本领就是身价，学习是途径，创
造是快乐”为内容的职工价值观。
公司的企业文化建设成果已得到全国企业文化建设促进会的充分肯定，在2006
年10月召开的全国企业文化建设年会上，被授予“全国企业文化建设优秀单位”荣誉称
号。
九、人力资源分析
目前总员工4000余人，其中管理人员554人，非管理人员3146人，工程技术人员508
人，公司人力资源分布状况如图2-9-1、图2-9-2、图2-9-3、表2-9-1所示。
图2-9-1 公司各单位各层管理人员人数示意
图 2-9-2 公司管理人员、工程技术人员、其它人员比例示意
图 2-9-9 公司各层管理人员比例示意
表 2-9-1 公司 2008 年高、中级工程师所占比例
公 司在人
力资源管理方面坚持“优质产品源于优秀的员工”的信念，不断加强和完善人力资源管
理。在人力资源配置上，推行“以效定编、以编定岗、以岗定资、以资定人、职能交
叉、竞争上岗、末位淘汰”的人力资源动态管理办法。在绩效考核上，实行分类考核，
坚持激励和约束并重、效率优先，兼顾公平的原则，实行考核结果和工资挂钩。对机
关管理者实行年薪制——基本年薪+安全年薪+效益年薪；对于基层工作人员二级单
位负责进行考核，赋予等级分值，实行分值与工资转化。在培训上，高度重视培训工
作，鼓励员工参加各大函授和电大学习，目前已形成了多层次、多渠道、大规模的人
才教育培训工作格局。
在经济体制转型和市场经济不断发展完善的过程中，公司已经认识到人才在公司
发展中的重要作用，制定了吸引人才、留住人才的优惠政策，并不断努力改善人力资
源管理各环节，但由于历史、体制以及行业的原因，公司在人力资源方面也存在一些
问题，具体表现在以下几个方面：员工整体素质还有待提高，人员总量富余、人才总
量不足与结构性短缺并存，专业技术人员特别是主专业人员、煤化工人员短缺，有影
响力的高级技术人员、高素质的经营管理人才和高技能人才短缺，员工培训工作与公
司的发展要求还不相适应。
职称 高级工程师 工程师 合计
人数（人） 35 104 139
占职工比例（%）
第三部分 SWOT分析
一 公司面临的机遇和威胁
通过以上对世界、中国及陕西能源环境的预测与分析，得出公司面临的机遇与威
胁如下。
（一）公司面临的机遇
1．煤炭主体地位不会改变
煤炭是我国的主体能源。我国煤炭资源丰富，资源储藏量居世界第三，生产和消
费居世界第一。近年来，我国煤炭工业发展很快，2002—2008 年，我国煤炭产量平
均每年增加 2 亿 t，年均增长 11%，为保障我国经济社会的快速发展起到了重要作用。
据预测，2015 年的原煤产量将达到 35 亿 t，占一次能源的 68%以上。煤炭是我国中
长期最可靠的一次能源，主体地位难以改变。
2．煤炭市场供需仍有上升空间
根据预测，在相当长的时期内，伴随着世界洁净煤技术的进步，煤炭消耗总量仍
将稳定增长，2009—2015 年煤炭的需求量仍将大于供给量。另外，由于石油和天然
气的产量有限，且价格相对较高，长远来看，煤炭替代石油和天然气的程度会增加。
随着金融危机影响的逐渐消退，煤炭需求仍有较大的上升空间，这为公司煤炭生产提
供了良好的机遇。
3．下游产业发展势头良好
煤炭下游产业涉及电力、煤化工、建材等方面。根据公司煤炭资源的物理、化学
特性，其煤化工产品主要以焦炭、甲醇及其附加产品为主。根据预测，我国电力市场
将一直处于供不应求的状态，同时煤矸石发电也符合循环经济发展的要求，并可以弥
补陕北电网的区域供电缺口。随着金融危机后钢铁等行业的复苏，焦炭、甲醇市场需
求量在 2009—2015 年将大幅增长，出现供不应求的局面。这些都为公司打造煤—电—
化—建材一体化产业链，建设国家级煤炭产业循环经济示范工业园提供了良好的发展
契机。
4．煤炭价格稳中有升
统计数据表明，自 1997—2007 年，煤炭价格持续上涨，2007 年平均达到 500 多
元/t；受金融危机的影响，2008 年大型煤炭企业原煤平均售价 元/t，洗选后的
精煤平均售价 元/t，分别比 1—11 月下降 元/t 和 元/t。但根据预测，
随着经济的复苏，2011—2015 年我国煤炭供需将保持基本平衡态势，煤炭供需差约
为 1000 万 t。因此，煤炭总体价格将保持稳中有升的趋势。
5．国家政策积极扶持
近年来，我国相继出台了《能源“十一五”发展规划》、《中国煤炭工业十一五发展
规划思路》、《煤炭产业政策》、《煤炭经营企业“十一五”机构调整与合理布局规划》、
《煤炭工业节能减排工作意见》等重大政策措施。总体来看，这些政策措施旨在促进
煤炭资源整合、发展大型煤炭企业集团、提高行业集中度；促进煤炭资源价值重估和
煤炭价格市场化改革，调整煤炭行业在能源产业链中的地位；鼓励大型煤炭企业与电
力、钢铁、化工、建材、交通运输企业联营，建设煤炭、电力、煤焦化工、建材等多
产业协调发展的大型煤炭产业基地；积极发展循环经济。这为公司可持续发展提供了
很好的保障。
（二）公司面临的威胁
1．煤炭市场不确定因素增多
2008 年三季度以来，国际金融危机对实体经济的影响逐渐显现，工业经济增速
明显减缓，煤炭需求和价格大幅下滑，这种突如其来的变化对煤炭工业经济运行造成
了明显影响。2008 年 8 月份以来，炼焦煤价格跌幅达 50%。吨煤售价比价格最高的 8
月份下降 238 元，降幅 %。这将对煤炭市场产生明显的不利影响。
2．煤炭行业竞争日趋激烈
煤炭行业的竞争主要表现为市场竞争、人才竞争和资源竞争。
市场竞争。中国大型煤炭基地包括神东、陕北、黄陇、晋北、晋中、晋东、鲁西、
两淮、冀中、河南、云贵、蒙东、宁东 13 个大型煤炭生产基地。这 13 大煤炭基地孕
育了众多的矿业集团，如：神华集团公司、攀煤集团公司、神华宁夏煤业集团、开滦
矿业集团、陕西煤化工集团等，煤炭产量逐渐向大型企业集团集中，自 2009 年煤炭
行业利润增速将大幅放缓，市场竞争将愈来愈激烈。
人才竞争。对各大煤炭企业集团而言，人才稀缺尤其是煤炭主体专业人才紧缺是
不争的事实。近 10 年来，我国煤炭行业人才短缺已经成为严重制约企业发展的瓶颈。
基于长远发展战略，为公司建立人才储备已成为各大煤炭企业集团的共识；各个煤炭
集团都采用优厚的条件吸引各种人才，使人才竞争愈来愈激烈。
资源竞争。煤炭行业对资源的依赖性决定了拥有煤炭资源的重要性，掌握充足的
煤炭资源就意味着在未来的竞争中占据主动。随着经济的发展，我国煤炭消耗快速增
长，煤炭资源开采速度加快，煤矿服务年限缩短，神华、中煤、兖矿、大同等大型煤
炭集团纷纷到陕北、内蒙、新疆地区争夺煤炭资源，使得煤炭资源的争夺愈加激烈。
3．煤矿安全仍面临严峻挑战
近年来，通过技术改造，国内大型煤炭企业集团安全生产条件进一步得到改善，
但影响煤矿安全的诸多不利因素仍然存在。就陕西省而言，渭北老矿区的瓦斯、水患、
煤层自燃，榆林地区的大面积悬顶、溃砂、透水、煤层自燃，彬长矿区的瓦斯、自燃
等安全隐患日趋突出。从管理层面看，煤炭企业专业技术人员、管理人员严重不足、
手段有限、管理方式较粗放，稍有松懈，就可能导致非常严重的后果。这需要煤炭企
业投入更多的精力和财力强化安全设施和严格安全管理制度。
4．煤炭增值税率上调已成定局
为了加大对煤炭等不可再生资源的有序开发和监督管理，财政部、国家税务总局
决定将非金属矿采选产品增值税率由 13%提高到 17%。受金融危机影响，这一政策
暂缓实施；但提高增税率乃大势所趋。这必将直接影响煤炭企业的利润水平。
5．环境保护压力较大
煤炭开采利用对环境会造成一定的影响，例如：地下水位下降、地表塌陷、植被
破坏、煤矸石占地、煤炭自燃等。这种影响使公众对煤炭行业产生了一定的误解；国
家环境法律、法规也对煤炭资源消耗、污染物排放等提出了严格要求。因此，煤炭企
业需要投入更多的人力、物力和财力去治理环境。
6．国际煤炭市场价格倒挂
国际煤炭市场价格倒挂将对国内煤炭市场造成一定的影响。近几年，由于国际煤
炭市场整体上处于供大于求的局面，再加上部分国家为了抢占国际煤炭市场份额，
从 2007 年初就开始采用“低价促销”策略，致使国际煤炭市场的竞争将日趋激烈。外
贸煤炭价格的严重倒挂将对煤炭企业的出口造成重大影响。
二、公司发展的优势和劣势
根据公司内部条件分析，结合自身发展能力，着重从资源条件、技术、设备、交
通、煤炭价格、资金筹措、人才、环境因素、产业结构等方面，总结概括公司产业发
展和市场竞争的优势和劣势。
（一）公司发展的优势
1．煤炭资源储量丰富，煤质优良
黄陵矿区煤田地质储量 16 亿 t，可开采储量约 亿 t，煤的种类齐全，气煤、
中粘煤、弱粘煤和焦煤均有分布，煤质具有低灰、低硫、低磷、中挥发分、高发热量
的特点，富含 1/3 焦煤，是国内少有的符合环保标准要求的优质动力煤、气化用煤和
配焦煤，有着广泛的工业用途。该煤田是我国目前探明储量最大、地质储量最多、综
合煤质指标最好的煤田之一。
2．井田地质构造简单，煤炭赋存条件好
矿区煤田为向北西倾斜的单斜构造，地层倾角一般 1~5°，局部达 7~15°，勘探区
内未发现断层及岩浆活动，地层地质结构简单，煤层赋存稳定且属近水平煤层，断层
规模较小。主要可采煤层厚度大，储量丰富，矿区水资源丰富，井田水文地质类型为
以裂隙充水为主的水文地质条件简单型，井田地温正常，适合大规模的综合机械化开
采。
3．重视技术创新，科技研发能力强
公司通过不断自主创新和与相关科研机构、大专院校、设备制造公司合作，拥有
先进的采煤技术。公司 3 项科技成果获得陕西省科技进步奖，13 项科技成果获得陕
西煤业化工集团科技进步奖，其中“大跨度破碎软煤巷锚杆锚索联合支护技术”和“黄陵
一号煤矿自燃发火隐患识别及适用性控制技术”通过省科技厅组织的鉴定，技术水平
达到国际先进。
4．矿井技术先进，机械化水平高
公司一号煤矿、二号煤矿矿井开拓均为平峒加斜井开拓，回采工艺先进，机电设
备配置高。矿井拥有 500 门数字程控交换机，128 门 KTJ4H 型数字程控机，两趟 80
对通讯电缆实现整个矿井井下的通信调度，并且安设井下人员定位系统，可以实时显
示下井人员的地点和位置，采掘机运通选及其监控都采用国际、国内高精尖设备，机
械化装备水平 100%，实现了主运皮带化、辅运胶轮化、采掘机械化、控制自动化，
使高产高效有了可靠的硬件保证。
5．经济效益好，抗风险能力强
目前，公司经济效益良好，总资产达 54 亿元以上，工业总产值 36 亿元左右，赢
利能力为 5 亿元/年，利税 3 亿元以上，全员工效 14 吨/工，其经济效益在陕西煤业
化工集团所有子公司中排名第一，在全国所有煤炭企业中排名第 19 位。良好的经济
效益为公司带来了充足的资金，公司能够充分应对市场或行业变化带来的威胁，抗风
险能力强。
6．交通便利，运输条件较好
公司位于延安市黄陵县境内，南距省会西安 192km，省道黄（黄陵）畛（上畛子）
公路穿越矿区，直达甘肃境内，向东 28km 与 201 国道及包（包头）茂（茂名）高速
公路衔接，西（西安）延（延安）铁路从矿区东部通过，矿区铁路专用线在秦家川车
站与西延铁路接轨。矿区交通便利，为公司发展和市场开拓提供了有利支持。
7．地方政府大力支持，政策优惠
公司建于 1989 年 9 月，是国家“八五”重点建设项目，20 项兴陕工程之一，是国
家能源投资体制和煤炭基本建设体制改革的试点单位，得到了国家和陕西省政府的政
策和资金支持。公司所在地黄陵县将煤炭产业作为县经济发展的主导产业，公司作为
黄陵县最大的国有煤炭企业得到了黄陵县政府的大力支持。黄陵县人民政府充分发挥
政府的宏观调控作用，制定了一系列的优惠政策，加大了整顿、关闭小煤窑的力度，
为公司的发展提供了政策保障和有利环境。
8．母公司实力雄厚，规模化效益明显
母公司陕西煤业化工集团是我国大型能源化工企业，在全国 500 强企业中排名第
309 位。2008 年陕煤化工集团煤炭产量 6000 多万 t，销售收入 235 亿元，实现利润 18
亿元，到“十一五”末，煤炭产能达将达到 1 亿 t，煤化工产能将达到 500 万 t，发电装
机容量将达到 500 万 kw，年销售收入力争将突破 500 亿元，年利润 80 亿元。显然，
集团公司实力雄厚，可为公司发展提供充分的资金、技术和管理支持。
（二）公司发展存在的劣势
1．主体专业人才短缺，人才结构不尽合理
公司经过 20 年的发展和积累，人力资源状况有了明显的改善和提高，但是通过
公司内部条件分析可以看出，公司主体专业技术人员数量不足，尤其是煤化工人才稀
缺，专业门类不全，缺乏高素质的人才和有影响的科技带头人，人才问题越来越成为
制约公司快速发展的突出问题。
2．接续煤炭资源不足，不利于公司长远发展
目前公司一号煤矿和二号煤矿设计生产能力为 500 万 t/a 和 700 万 t/a，2009 年公
司一号煤矿和二号煤矿实际生产规模已达到设计生产能力。如果继续大幅提高生产能
力，则两煤矿将无法达到国家规定的服务年限。所以，接续煤炭资源不足已成为制约
公司提高持续发展的重要因素。尽管公司正在与富县政府洽谈接续煤炭资源的购买问
题，但仍有一定的难度。
3．非煤产业规模小，无法对公司形成有力支撑
公司目前主要是以煤炭开采为主，煤炭产业在公司产业结构中占据绝对主导地位，
尽管近几年开始涉足煤矸石发电、机械制造、商贸等产业，但这些产业基本处于“散、
小、少”的状态，在公司总收入中所占比重很小，而且都是围绕煤炭生产与经营发展
起来的，对公司的依赖性很强，市场竞能力弱。当煤炭生产经营状况较好时，这些产
业的效益也较好，反之则效益下降或亏损，基本无法为公司发展提供资金支持和承担
风险。
4．煤炭产业链尚未形成，原煤难以实现价值最大化
目前，公司主要以煤炭生产为主，产业结构单一。尽管已经开始涉足电厂、建材、
制砖、焦碳和甲醇等下游产业，但这些产业规模太小或正处于规划阶段，无法增加煤
炭的附加价值。2008 年，公司地销量为 180 万 t，剩余的近千万吨煤炭全部供给电厂。
受电煤价格管制，公司的销售收入受到较大影响，原煤难以实现价值最大化。
三、SWOT 分析结论
基于以上对企业内外部面临的优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）的
分析，公司应采取什么样的企业发展战略，将对公司下一步的走势和发展态势产生重
要影响。图 3-3-1 给出了 SWOT 分析的结论。
由上图可知，公司应该利用机遇、发挥优势、规避劣势、变威胁为机会，以SO
战略为主、并结合ST和WO战略来规划公司未来发展方向。在接下来的各部分内容，
图 3-3-1 公司内部条件与外部环境分析
内 部 条 件
优势（S）
劣势（W）
（O
）
（T
）
SO 战略：
1.持续发展煤炭主业；
2.延伸煤炭产业链；
3 ······
ST 战略：
1.维持煤炭主业；
2.多元化发展战略；
3.开发煤炭安全生产新技术；
4 ······
WO 战略：
1.加强非煤产业发展；
2.开拓新的煤炭资源；
3 加快人才建设；
4······
WT 战略：
1 .收缩煤炭主业；
2 ······
将会把这些战略思想融入到公司具体的发展规划中去，根据现在的竞争形式和行业的
发展趋势及前面章节的分析，公司2009—1015年的战略远景应当集中在以煤炭产业
为基础和核心，发展电力、煤化工产业，逐步使煤炭的深加工和煤化工转化成为公司
的重要支柱，大力发展循环经济，加大人才队伍建设，充分利用在资源、规模、成本
等方面的优势，实现煤炭价值最大化。
第四部分 规划指导思想、总体思路、基本原则、目标及重点任务
通过外部环境机遇、威胁和内部条件优势、劣势的研究分析，本着抓住机遇、迎
接挑战、发挥优势、规避劣势的思路，在陕西煤业化工集团团中长期发展战略的指导
下，依据黄陵矿业集团公司“打造示范园区、发展循环经济”、体现“以煤为主，煤与非
煤并举”的战略构想，提出公司“2009—2015发展规划”的指导思想、总体思路、基本原
则、目标及重点任务。
一、指导思想
坚持科学发展观，紧紧抓住国家和陕西省加快神东、陕北、黄陇三大亿吨煤炭基
地规划建设和陕西能源化工基地建设的重大发展机遇，以陕西煤业化工集团战略方针
为指导，科学规划，凝心聚力，依托煤炭资源优势和产业基础，打造以煤为主，煤—
电—化—建材—路一体化发展的产业格局。以求实创新、和谐共进的企业文化建设为
先导，建立和完善人力资源管理、信息化系统、资本运作、安全管理、科技创新等支
撑体系，加强公司战略管理和风险控制，适时拓展后续煤炭资源，加快培育优势产业
和骨干企业，大力发展循环经济，实现公司从单一的煤炭生产商向煤炭综合利用服务
商的转变，推动公司又好又快发展，为股东、客户、员工和社会创造最大价值。
二、总体思路
稳定煤炭开采主业，充分挖掘煤炭资源的潜在价值，将煤炭初级产品向深度加工、
综合利用转变，发展高附加值产品，以煤炭产品为龙头带动产业结构调整，实现资源
就地转化。大力发展煤矸石发电、煤化工产业，培育建材产业，逐步使煤矸石发电、
煤化工产业成为公司的重要支柱产业。加强人力资源管理、信息化管理、安全管理和
风险管理，通过体制和技术创新，打造国家级煤炭行业循环经济示范工业园，力争在
“十二五”末将公司建设成为本质安全型、资源节约型、科技创新型、和谐发展型的煤、
电、化、建材、路综合发展的国内一流大型能源化工企业。
（一）煤炭产业发展思路
充分挖掘、利用现有矿区资源，稳定一号煤矿生产规模，适度提高二号煤矿生产
规模。优化生产布局，调整产品结构，加快关键技术和核心技术突破，实施集约高效
生产。积蓄发展能力，发挥技术、人才优势，适时开发临近和异地资源，拓展生存空
间。
（二）电力产业发展思路
利用公司煤矸石及劣质煤资源，把握国家产业优惠政策，大力发展煤矸石发电，
建设中国最大的煤矸石发电厂，将劣质燃料就地转化为电力产品，消除煤矸石排放，
增加产品附加值，提高公司总体效益和社会效益。
（三）煤化工产业发展思路
以“做大、做强、做实”的理念为指导，以公司工业园区为建设平台，依托公司煤
炭资源优势，立足于“煤一焦一化”一体产业范围，采用先进的现代煤化工技术，大力
发展煤焦化、甲醇等化工产业，将其建设成为公司支柱产业，适时培育化工产品深加
工项目，创造新的经济增长点，实现企业与社会协调发展。
（四）建材产业发展思路
立足公司发展需要，围绕公司煤炭开采、深加工过程中产生的废弃物，结合国家
环境综合治理优惠政策，逐步、稳妥发展建筑建材产业，走少而精的道路。
根据以上发展思路，可以得出公司产业结构示意图4-2-1。
三、基本原则
为科学制定和有效实施公司 2009—2015 年的发展规划，应结合企业自身实际，
遵循以下基本原则。
战略先导原则
坚持以企业发展战略为指导，按照产业重点、发展步骤及实施时序，合理安排、
统筹规划。
遵循政策原则
认真把握和合理运用国家和地方有关产业政策，确立产业定位和结构布局，使公
司的产业方向和发展轨迹与国家宏观政策相一致。
可持续发展原则
立足当前，着眼未来——规划目标和措施既要考虑当前利益，又要考虑长远发展，
不能只顾眼前利益。
坚持创新原则
建立和完善创新机制，持续推进体制创新、管理创新、科技创新和文化创新，切
实培育和打造企业核心竞争力。
求真务实原则
分解落实规划目标，变规划为计划，变计划为责任制，具体到各实体、项目、岗
位和工作上，把预算指标转化为考核目标，以基层任务和阶段目标的完成来保障规划
的实施。
循环经济、协调发展原则
注重企业发展与区域环境相协调，注重资源开发与综合利用相结合、生产效率与
节能降耗相结合，注重主业优强与辅业发展相协调，注重企业发展与社会和谐相协调，
注重企业发展与员工收入相协调。
四、规划目标
（一）总体目标
围绕指导思想和总体思路，到 2015 年实现“三个”规模指标，形成“121”产业发
展格局。
规模指标即：总投资完成 100 亿元；“十一五”末工业总产值 60 亿元，“十二五”末
工业总产值 230 亿元；“十一五”末年利润总额 25 亿元，“十二五”末年利润总额 65 亿
元。
规模指标可概括为：
1—规划期内投资 100 亿元；
6—“十一五”末工业总产值 60 亿元；
23—“十二五”末工业总产值 230 亿元；
25—“十一五”末年利润总额 25 亿元；
65—“十二五”末年利润总额 65 亿元。
“121”产业发展格局即：巩固发展煤炭一个基础和核心产业；大力发展电力、煤
化工两个支柱产业；培育建材一个支持产业；构建煤电、煤化工、煤建材三条煤基产
业链，形成专业化协作的产业运作体系。
（二）分项目标
公司 2009—2015 年主导产业产能规模目标、主导产业投资规模目标、主导产业
收益目标见表 4-4-1、表 4-4-2、表 4-4-3。
（三）专项目标
1．安全目标
贯彻“安全第一、预防为主、综合治理、总体推进”的安全方针，安全生产的法律、
法规得到有效贯彻执行，建立安全长效机制并有效运行，安全管理达到行业先进水平。
2009—2012 年，杜绝水、火、瓦斯等重大伤亡事故，年平均百万吨死亡率控制
在 人以下。2013—2015 年，年平均百万吨死亡率控制在 人以下。地面生产、
建设单位杜绝人身伤亡事故；杜绝电力、化工、建材、交通、特种设备等重伤事故。
2．环境保护及资源综合利用目标
加大对环境的治理，力争到 2015 年，万元工业产值能耗降至 吨标煤以下，
煤炭开采回采率达到 85％，煤矸石综合利用率达到 100％，煤泥水实现闭路循环，水
循环利用率达到 95％以上，矿井水复用率达到 70％，生活污水复用率达到 70％，万
元工业产值取水量降至 12 立方米，固体废弃物处置率 100％，煤泥、灰渣等工业固
废全部得到综合利用，矿区绿化覆盖率达到 30％。
3．人力资源建设目标
到 2015 年，公司人力资源规模控制在 5000 人以内，管理人员占职工总数的 15%
以内，专业技术人员占职工总数 16%以上，中、高级职称人员占职工总数的 5%以上，
主专业人员数量充足，大学及以上文化程度人员占总数的 20%以上。公司分产业人
力资源学历结构目标、工程技术人员职称结构目标、技术工人等级结构目标、职工队
伍规模目标见表 4-4-4、表 4-4-5、表 4-4-6 和表 4-4-7。
4．企业文化建设目标
建立健全公司统一的文化体系，系统规划和实施企业识别系统，使企业文化全面
渗透和无所不在。不断创新发展，强化制度管理，通过广泛、深入、持久地建塑活动，
使企业精神深入人心，将核心理念固化在员工的思想和行为中，成为实现企业战略目
标的基础支撑。到 2015 年，形成独具特色的文化内涵，最终实现公司由制度管理到
文化管理的提升。
5．职工生活质量目标
在企业经济实力和效益水平不断提高的基础上，统筹协调效率与公平、企业发展
与职工生活水平提高的关系，更加注重职工生活环境、人均收入和社会保障的提高，
不断追求和营造富裕和谐的企业相关社会氛围。2009-2015 年，职工人均收入年递增
10%以上，实现职工生活环境、住房条件、医疗教育、社区服务等水平的明显提高。
规划预留精细化项目 6~8
规划 30 万吨/年
一号煤矿选煤厂
二号煤矿选煤厂
规模 1400 万吨/年
一号煤矿
二号煤矿
规模 1500 万吨/年
规划建设甲醇厂
规模 60 万吨/年
规划建设焦化厂
规模 4×98 万吨/年
(4×130 万吨/年)
煤 气
气
精 煤
气
规划建设黄陵矿业自
备矸石电厂
装机容量 2×300MW
黄陵煤矸石
热电公司
公司
装机容量 130MW
电力
粉煤灰砖厂
规模 10000 万块/
年
水泥厂
规模 100 万吨/年
规划预留电石厂项目
规模 50 万吨/年
图 例
预留
完成
规划
图 4-2-1 黄陵矿业集团有限责任公司产业结构示意图
表 4-4-1 公司 2009—2015 年主导产业产能规模
产能规模
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015产业及项目
单位
新增 累计 新增 累计 新增 累计 新增 累计 新增 累计 新增 累计 新增 累计
原煤（1#矿） 万 t/a 0 500 0 500 0 500 0 500 0 500 0 500 0 500
原煤（2#矿） 万 t/a 250 700 0 700 50 750 50 800 50 850 150 1000 0 1000
1#矿洗煤厂 万 t/a — 40 10 50 10 60 15 75 75 150 50 200 40 240
煤炭产业
2#矿洗煤厂 万 t/a 60 60 20 80 20 100 25 125 275 400 50 450 110 560
煤矸石热电公司 亿度 — 1 0 0 0 0
电力产业
自备矸石电厂 亿度 — — — — — — 12 12 4 16 4 20 0 20
水泥 万 t/a — — — — 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定
建材产业
粉煤灰砖 万 t/a 1500 1500 2500 4000 1000 5000 0 5000 0 5000 0 5000 0 5000
焦化（焦炭） 万 t/a — — — — — — — — 300 300 100 400 100 500
甲醇 万 t/a — — — — — — — — 36 36 12 48 12 60化工产业
电石 万 t/a — — — — — — 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定 待定
注：水泥和电石根据可行性研究结果确定下一步方案
表 4-4-2 公司 2009—2015 年主导产业投资规模
投资（亿元）
项 目
总投资 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
总 计
合计
原煤（1#矿）
原煤（2#矿）
1#矿洗煤厂
煤炭产业
2#矿洗煤厂
合计 30 0 9 12 9 0 0 0
煤矸石热电公司 0 0 0 0 0 0 0 0电力产业
自备矸石电厂 30 — 9 12 9 0 0 0
合计 — — — — — —
水泥 — — — — — — — —建材产业
粉煤灰砖 — — — — — —
合计 50 0 0 15 20 15 0 0
焦化（焦炭） 25 0 0 10 0 0
甲醇 25 0 0 10 0 0
化工产业
电石 — — — — — — — —
表 4-4-3 公司 2009—2015 年主导产业收益 单位：亿元
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
项 目 销售
收入
利润
销售
收入
利润
销售
收入
利润
销售
收入
利润
销售
收入
利润
销售
收入
利润
销售
收入
利润
总 计
合计
原煤（1#矿）
原煤（2#矿） 14
1#矿洗煤厂
煤炭产业
2#矿洗煤厂 9 3
合计
煤矸石热电公司 电力产业
自备矸石电厂 — — — — — — 6 2 6 2
合计
水泥 — — — — — — — — — — — — — —建材产业
粉煤灰砖
合计 — — — — — — — — 112 16
焦化（焦炭） — — — — — — — — 56 8
甲醇 — — — — — — — — 56 8
化工产业
电石 — — — — — — — — — — — — — —
备注
1 考虑市场变化、产品构成等因素，上表中主要价格（平均）按以下数据测算：原煤：385 元/吨；洗精煤：720 元/吨；电： 元/度；煤粉灰砖：
元/标块；
2 本计算以原煤成本 210 元/吨、洗精煤成本元 480/吨（需数据）、电力成本 元/度、粉煤灰砖成本 元/标块计算。
表 4-4-4 分产业人力资源学历结构 单位：%
公司 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
煤炭产业
大学本科以上
大学专科
中专技校
高中及以下
电力产业
大学本科以上
大学专科
中专技校
高中及以下
煤化工产业
大学本科以上
大学专科
中专技校
高中及以下
建材产业
大学本科以上
大学专科
中专技校
高中及以下
公司合计
大学本科以上
大学专科
中专技校
高中及以下
表 4-4-5 工程技术人员职称结构 单位：人
公司 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
煤炭产业
高级
中级
初级
未聘
电力产业
高级
中级
初级
未聘
煤化工产业
高级
中级
初级
未聘
建材产业
高级
中级
初级
未聘
公司合计
高级
中级
初级
未聘
表 4-4-6 技术工人等级结构 单位：人
公司 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
煤炭产业
技师与高级技师
高级工
中级工
电力产业
技师与高级技师
高级工
中级工
煤化工产业
技师与高级技师
高级工
中级工
建材产业
技师与高级技师
高级工
中级工
公司合计
技师与高级技师
高级工
中级工
表 4-4-7 职工队伍规模 单位：人
公司 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
煤炭产业
电力产业
煤化工产业
建材产业
规模合计
五、重点任务
根据公司现有条件，为了实现发展规划目标，2009—2015 年公司应在煤炭产业、
电力产业、煤化工产业、建材产业完成以下重点任务。
（一）煤炭产业重点任务
1．改造二号煤矿生产系统，提升二号煤矿生产能力
2009—2010 年对二号煤矿进行生产系统改造，通过生产系统改造，提高煤炭资
源回收率，提高生产能力，使二号煤矿生产能力达到 1000 万 t／a，并通过国家有关
部门验收，在安全、产量、质量、成本等指标上达到全国先进水平。
2．进行一号煤矿、二号煤矿风井改造、建设
2010 年前一号煤矿 3 号风井主扇投运，矿井形成分区式通风，完成二号风井主
扇改造，安装新型节能对旋风机，彻底解决基础下沉的重大隐患。
2010 年前完成二号煤矿 2 号风井建设，实现矿井分区式通风，提高矿井通风能
力。
3．收购周边煤炭资源
资源储备是煤炭企业发展的基本条件，面对后续煤炭资源不足的情况，公司应积
极向邻近地区和省外寻求新的资源储备。目前应加快对富县煤炭资源进行调查、了解，
制定收购方案，通过与当地政府、资源相关企业协商，力争以合适的价格收购富县煤
炭资源。
（二）电力产业重点任务
1．建设煤矸石热电公司三期工程
公司控股建立了煤矸石热电厂，目前先后进行了两期建设、运营。其中一期投入
亿元，建设 30MW 装机容量，2005 年底建成发电，年发电 2 亿度。二期投入
亿元，建设 100MW 装机容量，2008 年初建成发电，年发电 亿度。
2010—2011 年，公司投资 30 亿元建设三期工程——2×300MW 煤矸石发电工程，
建设期 2 年，预计建成后年发电 20 亿度。
2．50 万 t 电石厂可行性研究
2010 年委托有关研究机构进行可行性研究，根据可行性研究结果确定下一步具体
方案。
（三）煤化工产业重点任务
1．建设曹家峪园区 260 万 t/a 捣固焦及 30 万 t/a 甲醇工程
2012—2013 年投资 25 亿元建设曹家峪园区 260 万 t/a 捣固焦及 30 万 t/a 甲醇工
程，该项目建设期 2 年，建成后年销售收入 56 亿元，年利润总额 亿元，投资回
收期 7 年（包括基建期）。
2．建设白石村园区 260 万 t/a 捣固焦及 30 万 t/a 甲醇工程
2012—2013 年投资 25 亿元建设白石村园区 260 万 t/年捣固焦及 30 万 t 甲醇工程，
该项目建设期 2 年，建成后年销售收入 56 亿元，年利润总额 亿元，投资回收期 7
年（包括基建期）。
3．精细化工项目可行性研究
2012—2013 年委托有关研究机构围绕公司煤焦化进行精细化工可行性研究，根
据可行性研究结果确定下一步具体方案。
（四）建材产业重点任务
1．建设粉煤灰制砖一期工程
2008—2009 年投资 1700 万建设一期年产 5000 万块粉煤灰砖生产线，利用煤炭
开采、深加工、煤矸石发电过程中产生的粉煤灰、炉渣等废弃物进行标砖和多孔砖生
产，2009 年建成投产。二期年产 5000 万块粉煤灰砖生产线视一期运营情况确定建设
方案。
2．100 万 t 水泥厂可行性研究
2009 年委托有关研究机构进行可行性研究，根据可行性研究结果确定下一步具
体方案。
第五部分 保障措施
规划目标给公司的发展提出了较高要求，考虑煤炭生产的特殊要求，以及跨行业、
产业发展和项目建设的巨大挑战，同时针对企业自身存在的制约问题，应着重在推行
精益管理、拓宽融资渠道、强化安全管理、加强技术创新、加强信息化建设、优化人
力资源、完善营销体系、培育优秀企业文化等方面采取相应的措施，为公司发展规划
目标的实现提供保障。
一、推行精益管理，提高管理水平
公司已经实施了精细化管理，将明确的量化标准已渗透到管理的各个环节，但要
想更有成效，还需推行精益化管理，通过持续改进，消除浪费，从而获得在质量、成
本、效率、效益方面的改善，切实提高公司管理水平。
制定精益化的战略目标。结合公司的实际情况，建立基于精益思想的公司发展战
略目标，即：努力消除煤炭开采、加工、管理过程中的无效劳动以及浪费的思想和技
术，以最优品质、最低成本和最高效率对市场需求作出迅速反应，从而达到公司价值
最大化。
构建精益化的管理体系。可分两个层面，第一，构建利于精益化战略目标实现的
宏观管理体系；第二，构建体系中各项管理项目（如质量管理、安全管理、客户关系
管理、人力资源管理等）的具体实施体系，各体系中需要包含具体的实现目标、推行
精益化管理的方法、工具、手段、措施等。
以流程再造为主要实现方法。对管理流程与时俱进地进行流程的持续改进，评估
管理流程中各项要素对于企业战略目标的重要程度，加强关键的、易出错的管理流程
更新，保证管理流程的时效性；放弃陈旧的、效率低下的流程，确保管理流程的清晰
度和可视化。
二、拓宽融资渠道，提供资金保障
2009—2015 年期间，公司需要投资近百亿发展主要产业，如此大的投资额度公司
自身难以承担，因此必须采取多种渠道筹措资金，保障规划目标的实现。
银行贷款融资。利用国家对煤炭及其相关产业的优惠政策，通过国家开发银行举
借低息长期贷款；利用公司资产负债率低，还款能力强，银行信用度高的优势，向商
业银行争取利息较低的贷款。
引入战略投资者融资。对大型煤化工新建项目，可引进一些实力较强的战略投资
者参股经营，实现投资主体多元化，分散投资风险。
争取母公司资金投入。公司作为陕西煤业化工集团的核心子公司，应积极争取母
公司在新建项目上的投资额度，以减轻公司贷款压力。
内部股权多元化融资。为增强企业经营活力，根据产业调整的需要，对一些发展
前景较好的非煤产业项目，鼓励职工入股，既解决了部分资金来源，又使员工真正参
与企业发展并获得投资收益。
加强资金风险管理，保证资金安全使用。以公司为决策中心和资本运营中心，进
一步完善现有的投融资管理制度，根据需要设立相关投融资管理部门，专司项目融资、
资金使用及风险管理，确保资金使用效率。
三、强化安全管理，提高安全水平
公司的主业均是安全管理要求较高的产业，为保障公司的健康发展和规划目标的
顺利实现，必须坚持“安全第一、预防为主”方针，牢固树立“安全第一，生产第二”和
“以人为本、依法治企”的安全理念，切实把安全工作放在各项工作的首要位置来抓，
建立健全安全长效机制，打造本质安全型企业。
完善监管机制，落实安全生产责任。完善公司内部安全生产监督、管理机制，实
现监管分离，把安全生产纳入各部门及业绩考核指标体系，实行安全行为问责制、引
咎辞职制、安全“一票否决”制。进一步完善安全生产责任保障体系，依法全面落实企
业的安全生产主体责任，确保各层次安全责任清晰，各司其职、各负其责。细化企业
安全规章制度，将安全生产的控制目标和责任，层层分解落实到基层。
加大安全投入，改善安全生产条件。加大提取吨煤安全费用和“一通三防”费用
（各 20 元），积极争取国家和省政府专项费用支持和政策性税收减免，重点改造“一
通三防”、瓦斯治理和机电运输系统，优化和完善安全生产系统。依据陕西省 2005
年发布的《关于进一步加强煤矿安全生产工作的决定》（陕政发[2005]10 号文）精神，
设立安全生产调控奖励基金，完善安全管理奖惩机制。
加强监测管理，完善救援体系。严格按规程配备相关监测仪器仪表及个体防护用
品，并定期进行维修、维护和校验，以确保各类仪器、仪表正常使用。增强安全预警
意识，搞好重大危险源和重大隐患的登记建档和定期监测、评价、监控等工作，建立
预警机制，完善安全生产应急救援体系，加强日常训练，搞好各类演习活动，提高应
急救援队伍的战斗力。
加强安全培训，提高从业员工素质。建立和完善员工安全教育培训机构，对安全
生产负责人员、特种作业人员、安全监管及现场管理人员、群监员、现场员工等分类
制订培训计划，进行系统性安全培训。有计划地组织公司安全监察、管理人员出去考
察学习，吸收其他企业安全生产和管理的先进经验与成果。
加强安全技术攻关，实施“科技兴安”。对煤矿重大事故预防和零星多发性事故控
制中的关键技术问题，与科研机构、大专院校协作，加强攻关，以提高对煤矿主要灾
害的识别能力、监测预警能力、防治与控制能力。借助现代信息化手段，集成先进的
煤矿安全监测监控、综合自动化等技术，建立和完善本质安全型煤矿安全体系，提升
安全技术水平。
加强现场管理，提高安全质量标准化水平。加强动态安全管理和现场指挥，夯实
区队班组建设和强化劳动组织管理，以实现现场管理的制度化和规范化。高度重视安
全质量标准化工作，完善安全质量管理标准，严格落实《安全质量标准化工作实施办
法》，实现管理精细化、制度规范化、质量标准化，提升安全质量管理水平。
加强安全文化建设，形成安全长效机制。树立“以人为本、预防为主”的主导思想，
落实各级安全生产主体责任，通过教育、引导、培养、塑造，充分发挥安全文化的“导
向、规范、凝聚和激励”功能，提高全员安全意识和安全文化素质，促进员工由“我要
安全”向“我会安全”的转变，安全工作由“事后查处”向“事前预防”的转变，营造“珍爱生
命”、“安全和谐”的安全文化氛围，形成矿井长治久安、文明生产的长效机制。
积极推进职业安全健康管理体系（OHSMS）的建立与实施。国际劳工组织组织
美、日、英、法、德、中、澳大利亚、瑞典等国家的安全管理专家、学者经过多次讨
论、论证，1999 颁布了 OHSAS18001《职业健康安全管理体系 规范》。该标准总
结了西方发达国家及部分发展中国家安全管理的成功经验，它以系统安全的思想为基
础，通过建立系统化的预防管理机制来规范企业职业健康安全管理活动，从而提高安
全 管 理 水 平 ， 以 最 大 程 度 地 减 少 安 全 事 故 和 劳 动 疾 病 。 2001 年 我 国 依 据
OHSAS18001《职业健康安全管理体系 规范》制定并颁布了 GB/T28001《职业健
康安全管理体系 要求》，以帮助企业提高安全管理水平。目前，依据该标准建立职
业健康安全管理体系是解决职业健康安全问题最有效的办法之一。公司应积极开展贯
标工作，依据标准建立职业健康安全管理体系，吸收国内外成熟的安全管理经验，提
高安全管理水平。
四、加强技术创新，提升核心竞争力
技术创新是企业赖以生存的支柱及持久发展的动力。用高新技术和先进适用技术
改造公司各项产业，增加科技含量，提高产品质量和经济效益，是走新型工业化道路
的必然选择。为此公司必须加大技术创新力度，全面提升企业核心竞争力。
加强领导，强化技术创新意识，把“科技兴企”战略落到实处。公司各级领导班子
要把科技工作列入重要议事日程，实施激励科技创新的各项政策措施，研究解决科技
创新工作中的困难，努力创造有利于科技创新的条件和环境。公司各单位必须健全以
总工程师为核心的技术管理组织体系，充分发挥总工程师和科技带头人在科技进步中
的主导作用。
加快技术中心建设步伐，完善公司技术创新体系。公司要加强技术中心内涵建设，
明确职责，完善制度，整合力量，使技术中心成为公司科技管理和技术创新的核心组
织。加大与大专院校、科研机构、设计部门、设备生产企业间的合作力度，联合申报
国家和省部级技术中心，使科技资源真正向公司积聚。对制约企业发展的关键技术难
题要组织科技攻关，提高自主创新能力。推广应用新技术、新工艺、新设备、新材料，
增强集成创新能力和引进、消化、吸收再创新能力。通过实施项目带动战略，全面提
升公司专业技术人才队伍的技术水平和业务素质，打造科技创新型企业。
加大科技投入，促进科技成果转化。公司要通过自筹和争取国家补贴等多种形式
筹措科技经费，加大科技投入。完善科技管理制度，管好、用好科技经费，调动广大
员工科技创新的积极性。要从国家重点推广的、科技部门研发的和公司取得的科技成
果中选择技术成熟、实用性强、易掌握、见效快的项目进行推广应用，真正使科技成
果转化为现实生产力。
进一步明确科技创新的主攻方向和重点，提高公司的自主创新能力。公司要大力
做好以下几方面的技术研究工作：①围绕大采高安全高效矿井开采及配套技术进行攻
关。①围绕复杂条件下采掘机械化配套技术进行攻关。①围绕安全生产关键问题和重
大隐患开展技术攻关。①围绕发展循环经济、实施节能减排开展技术研究。①围绕煤
化工产业开展技术攻关。①加快技术改造步伐，促进技术产能升级。①不断完善信息
化建设技术。
建设创新文化，营造良好的创新氛围。在全公司培养创新意识，倡导创新精神，
完善创新机制，大力提倡敢为人先、敢于创新、勇于竞争、宽容失败的精神，营造尊
重和鼓励科技创新的良好氛围。
五、加强信息化建设，提高信息化水平
坚持以信息化带动工业化，工业化促进信息化，是走新型工业化道路的必然选择。
为此要统筹规划，分步实施，优化和完善信息化系统平台，充分发挥其在生产和管理
中的作用，提升生产效率和管理水平。
依据公司发展战略编制信息化建设规划。本着前瞻、经济、开放、可靠的原则，
编制包括指导思想、基本原则、建设目标、重点任务、实施步骤和保障措施等内容的
信息化建设规划，将公司的发展需要融入信息化规划中，并按“五统一”（统一领导、
统一规划、统一建设、统一标准、统一组织开发）原则实施。
合理布局，构建和完善集成高效的信息运行系统。以统一的信息建设规划来指导
企业的信息管理系统建设，合理布局设计公司综合信息系统和职能服务系统，以此搭
建统一的支撑平台，构建五个系统：矿井集中监控系统、生产执行系统、物流管理系
统、办公管理系统、电子商务系统，同时完善公司对内沟通共享的数据库系统和对外
宣传交流的门户网站，形成协调高效的一体化模式，为公司实现全面信息化夯实基础，
为规划目标的实现提供系统支持。
以信息系统为依托整合优化企业资源。以构建企业内联网（Intranet）为核心，
整合公司内部资源，把办公自动化（OA）和企业资源计划（ERP）与各类局域网融
为一体，整合和运用行政管理部门与经营实体单位的资源，实现企业战略管理、职能
管理与各个实体单位经营管理的协调支持，依托 Internet，实施电子商务，通过整合
供应商、配送商、销售商间的物流资源及管理资源，实现公司供应链的集成高效，提
升公司经营管理的整体信息化水平。
保障信息化建设资金投入。解决公司在当前信息化工作中的问题和提高信息化水
平，需要大量的资金投入，所以公司要建立信息化建设基金，保障信息化建设有充足
的资金投入。同时任何信息系统的实施都蕴含较大风险，因此要在可行性研究的基础
上做好资金预算和准备工作，加强项目管理和风险控制。
六、优化人力资源，积累人才优势
公司各单位应深刻认识加强人力资源管理的重要性，坚持以人为本，走人才强企
的道路。制定人力资源规划，建立健全人力资源管理体制，实施人才五大工程（引进
工程、激励工程、培育工程和凝聚工程），满足公司发展对人力资源的需求。
建立健全科学合理的人力资源管理体制。建立健全以公司为管理主体，下属企业
为实施重心的两级人力资源管理体制，公司是人力资源管理的主体，按照国家相关法
律法规，依据公司规划要求，进行人力资源规划，招聘、选拔、培训、配置、考核等
工作，为生产经营工作提供保障。下属企业是人力资源工作的实施重心，在公司的统
一管理下，贯彻执行人力资源管理的相关政策和规定，制定人力资源需求计划、实施
绩效考核和薪酬管理、进行日常培训教育、和谐劳动关系，充分用好人力资源。
实施人才引进工程。积极宣传公司形象，提高企业的人才感召力。提高经济效益，
切实增强企业的吸引力。创新人才引进方式，充分利用各类人才资源，可以采用调入
定居、短期聘用、兼职顾问、借聘和返聘等各种方式，或采取项目招聘、联合攻关、
技术指导、客座专家、咨询顾问及协议服务等多种渠道，引进短线和紧缺人才，扩大
人才的引进范围。针对高层次和紧缺人才建立人才专项资金，资金使用范围包括人才
的安家费、学费补助、科研启动费等。加大高校毕业生招聘工作力度，按照人才需求
目标，分阶段、分类做好重点专业高校毕业生和中初级专业技术人员招聘，重点做好
煤、化、电等主体专业工程类紧缺毕业生的招聘，充分积蓄发展人才。
实施人才激励工程。通过建立有效的激励机制，提高职工的工作效率和防止人才
流失。优化薪酬结构，不断提高薪酬水平。探索构建以管理技能、技术专利、项目薪
酬、年薪制、股权、期权制等多种形式为内容的多元化分配体系，强化对骨干人才的
分配激励，调动工作积极性和创造力。构建科学的人才评价和用人机制，促进人才合
理流动，通过岗位培训和薪资倾斜，盘活人才资源存量，促进人才合理流动，以优化
人才结构。
实施人才凝聚工程。通过各种媒体、宣传方式和标兵楷模活动，大力弘扬开拓进
取和拼搏奉献的精神，借助政策和舆论的力量在公司内部营造尊重人才、崇尚创新的
氛围，以切实提高人才的形象地位。不断加大矿区的生态建设，注意各类人才的不同
需求，着重改善员工的居住条件和工作环境设施，在注重物质环境改善的同时，更加
关注精神环境的优化。构筑公平、公正的择优选才、唯才是用的竞争机制，培育富有
个性的人才文化。加强与重点院校、科研机构的合作，争取科研基地建设，实施联合
技术与管理攻关，为重点人才发挥才能提供更大空间。加强科技与管理带头人队伍建
设，重奖杰出人才。
实施人才培育工程。强化全员教育培训，加大培训投资力度，鼓励员工自主学习，
本着专业对口、学以致用的原则，鼓励员工自觉参加各类专业和继续教育。充分利用
高校资源，主动加强与煤炭、煤化工、电力等相关院校的沟通联系和合作，针对发展
需要签订协议实施对口单招，培养订单大学生。采取多形式、多渠道、多层次、多地
点的人才培养方式，内容上要突破原有知识和技能培训。积极开展职业技能培训和鉴
定工作，强化员工基本素质和技能。
七、完善营销体系，努力开拓市场
市场是企业生存的空间，营销能力是实现企业赢利的重要保证。公司以煤炭为主，
沿着产业链开发高附加值产品，这都需要完善营销体系，努力开拓市场。为了确保能
够顺利实现规划目标，公司在营销管理上要落实“五大”重点措施，即加快体制改革，
实现专业化销售模式；建立客户管理体系，开拓营销渠道；积极实施营销渠道管理；
以电子商务为起点，推动企业E化进程；建设“黄灵”品牌，促进产品及服务质量的提
高。
加快体制改革，实行专业化销售模式。①建立内部交易制度，以内部交易价格收
购生产企业的煤炭、建材、焦炭及其它煤化工等产品，实现统一销售，实现真正意义
上的六统一，即：统一市场开发；统一销售订货；统一计划管理；统一组织调运；统
一货款结算；统一商务管理。①设计专业化销售模式的组织结构。机构设置须遵从精
干高效、责权明确、交叉监督、相互配合的原则。
建立客户管理体系，开拓营销渠道。①建立专门的客户关系管理机构。客户关系
管理机构代表公司有计划、有准备、分步骤地开展各种营销活动，把企业领导者从繁
琐事物中解脱出来，使各职能部门和机构各司其职，协调合作。①实施客户分类管理。
以消费额或利润贡献等重要指标为基准，把客户分为关键客户（A 类客户）、主要客
户（B 类客户）、普通客户（C 类客户）三个类别，对不同类别的客户采取不同的管
理策略。①以关键客户为中心，实施联盟策略。实施“大客户战略”，与大客户签订中
长期供销协议，提高客户资源的集中度，抵御市场风险，形成以点带面、以大带小的
客户源，确保公司的营销主渠道具有竞争力。充分调动大客户中的一切与销售有关的
因素，保证与大客户之间信息传递的及时、准确；充分关注大客户的一切公关活动，
及时给予支持或协助。在运作管理过程中，优先保证大客户的货源充足。
积极实施营销渠道管理。公司应该积极开发直销渠道，培育有长期合作关系、信
誉好、用量稳定的直销客户群。强化直销渠道，防范市场风险，应着重加强对直销客
户的选择及订货合同的管理。同时，建立中间商的市场准入制度及考评机制，正确处
理好公司与中间商的关系，提高公司市场竞争能力。
以电子商务为起点，推动公司 E 化进程。建立以企业信息主管为核心的信息工
作机构，负责电子商务和信息化的建设与维护，构建客户智能管理的数字平台，挖掘
并分析客户各个历史时期的数据，为客户提供个性化服务，进而提高客户满意度。在
上下游寻求具有较高资信和长期合作价值的客户，与他们合作构建电子商务平台，以
虚拟的市场平台连接内部各交易实体，使商品、服务以多媒体的方式展示，为交易双
方提供对称式的信息共享、安全交易，并使物流体系及时给予运输和配货支持，最终
过渡到 E 化企业。
建设“黄灵”品牌，促进产品及服务质量的提高。①建立质量标准，夯实品牌基础。
公司应从市场实际出发，通过建立质量标准体系，加强煤炭质量管理。按照区域、品
种、煤种将产品划分为若干个等级，并对应相应的质量标准；然后根据等级确定价格，
形成价格体系；最后按照等级计价销售。①服务创新，提高产品附加值。公司应建立
完备的客户信息资料库，根据客户个性化的需求为客户提供满意的产品和服务。对客
户提出的要求要做到周到、细致的服务，同时要做好客户样品煤使用的跟踪服务工作，
从而达到开发新品种、创造优质名牌煤种的目标。①突出技术创新，提高产品质量。
公司要根据市场竞争和用户的要求，加快开发有竞争力的新产品，不断调整产品结构，
依靠科学技术提高产品的技术含量，增加产品的附加值。①做好宣传，扩大产品知名
度。根据需要在煤炭需求客户所在行业的主要报纸和专业期刊及客户订阅较多的中央
和地方重要报纸上做广告进行品牌宣传，在火车车厢绘制醒目的图案，标明品牌、产
地、质量标准等，广泛宣传“黄灵”品牌，扩大影响。
八、培育优秀企业文化，塑造企业形象
企业文化是企业的灵魂，是企业活力的内在源泉，培育适合公司发展需要的企业
文化是提高公司整体素质，增强公司凝聚力的需要，也是公司深化改革，建立现代企
业制度的需要，是实现公司发展规划的重要思想保障，为此要着力培育求实创新、和
谐共进的优秀企业文化。
健全企业文化建设组织体系，完善企业文化建设规划。在决策层成立企业文化建
设推进委员会，全面负责企业文化建设总体规划与推进；在职能层确定企业文化实施
与管理的牵头部门，负责公司企业文化建设的日常工作；在各生产经营单位确定企业
文化建设的责任机构，负责本单位企业文化建设的具体实施。在认真分析公司内部特
色文化要素、个体文化单元的基础上，完善公司企业文化建设规划，并在此基础上形
成阶段性实施方案，把企业文化建设持之以恒地开展下去。
完善企业文化体系，不断宣传和深化文化理念。以创新制度、塑造形象和提高职
工素质为着力点，进一步提炼提炼和培育独特的经营理念和核心价值观，优化理念识
别系统、视觉听觉识别系统和行为识别系统三大系统为支撑的公司文化体系。以推广
普及《企业文化手册》为切入点，通过理论培训、知识讲座、文艺演出、座谈讨论、
亲身体验、开展优秀企业文化典型人物和事例等多种形式，使企业文化理念外化于制、
内化于心。
贴近实际，着力建塑安全文化。将安全文化作为公司文化的骨干内容，从安全理
念宣贯入手，牢固确立“生命至上，安全为天”的安全核心价值观，把安全理念、法规、
规程融入到安全管理和生产作业的各个环节。
加强基础建设，营造和谐环境。对井下生产环境、工业厂区、办公场所以及职工
生活区等进行全面整顿、刷新和美化，为员工创造一个现代、高效、和谐的工作生活
环境。
公司领导积极倡导，身体力行。公司领导在企业中所处的特殊地位，决定了他们
的理想、信念、性格、气质和举止既对企业的发展战略、经营方式和行为取向具有重
要的影响作用，也对企业员工产生模仿效应。因此，公司的领导们要切实作好榜样。
