乘客电梯项目投资评估报告-（参考范文）.doc

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泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 乘客电梯项目 投资评估报告 xxx（集团）有限公司 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 目录 第一章 项目概况.................................................................8 一、 项目名称及项目单位 ...................................................................8 二、 项目建设地点 .............................................................................8 三、 可行性研究范围..........................................................................8 四、 编制依据和技术原则 ...................................................................9 五、 建设规模 .................................................................................10 六、 项目建设进度 ...........................................................................10 七、 原辅材料及设备........................................................................11 八、 环境影响 .................................................................................11 九、 建设投资估算 ...........................................................................11 十、 项目主要技术经济指标 ..............................................................12 十一、 主要结论及建议.....................................................................13 第二章 行业发展分析 .........................................................14 第三章 公司基本情况 .........................................................24 一、 公司基本信息 ...........................................................................24 二、 公司简介 .................................................................................24 三、 公司主要财务数据.....................................................................25 四、 核心人员介绍 ...........................................................................26 第四章 建筑工程方案分析 ....................................................28 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 一、 项目工程设计总体要求 ..............................................................28 二、 建设方案 .................................................................................30 三、 建筑工程建设指标.....................................................................33 第五章 产品规划方案 .........................................................35 一、 建设规模及主要建设内容 ...........................................................35 二、 产品规划方案及生产纲领 ...........................................................35 第六章 项目选址...............................................................37 一、 项目选址原则 ...........................................................................37 二、 建设区基本情况........................................................................37 三、 创新驱动发展 ...........................................................................42 四、 社会经济发展目标.....................................................................42 五、 产业发展方向 ...........................................................................43 六、 项目选址综合评价.....................................................................44 第七章 法人治理...............................................................45 一、 股东权利及义务........................................................................45 二、 董事 .......................................................................................48 三、 高级管理人员 ...........................................................................52 四、 监事 .......................................................................................55 第八章 运营管理...............................................................58 一、 公司经营宗旨 ...........................................................................58 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 二、 公司的目标、主要职责 ..............................................................58 三、 各部门职责及权限.....................................................................59 四、 财务会计制度 ...........................................................................63 第九章 发展规划...............................................................70 一、 公司发展规划 ...........................................................................70 二、 保障措施 .................................................................................71 第十章 节能方案...............................................................74 一、 项目节能概述 ...........................................................................74 二、 能源消费种类和数量分析 ...........................................................75 三、 项目节能措施 ...........................................................................76 四、 节能综合评价 ...........................................................................77 第十一章 项目规划进度 .......................................................78 一、 项目进度安排 ...........................................................................78 二、 项目实施保障措施.....................................................................78 第十二章 工艺技术分析 .......................................................80 一、 企业技术研发分析.....................................................................80 二、 项目技术工艺分析.....................................................................82 三、 质量管理 .................................................................................83 四、 项目技术流程 ...........................................................................84 五、 设备选型方案 ...........................................................................84 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十三章 劳动安全生产 .......................................................86 一、 编制依据 .................................................................................86 二、 防范措施 .................................................................................87 三、 预期效果评价 ...........................................................................90 第十四章 环境保护分析 .......................................................92 一、 编制依据 .................................................................................92 二、 建设期大气环境影响分析 ...........................................................93 三、 建设期水环境影响分析 ..............................................................94 四、 建设期固体废弃物环境影响分析..................................................95 五、 建设期声环境影响分析 ..............................................................95 六、 营运期大气环境影响 .................................................................96 七、 营运期水环境影响.....................................................................97 八、 营运期固废环境影响 .................................................................97 九、 营运期噪声环境影响 .................................................................98 十、 环境管理分析 .........................................................................100 十一、 结论 ..................................................................................103 十二、 建议 ..................................................................................103 第十五章 投资计划方案 .....................................................104 一、 投资估算的依据和说明 ............................................................104 二、 建设投资估算 .........................................................................105 三、 建设期利息 ............................................................................107 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 四、 流动资金 ...............................................................................108 五、 总投资 ..................................................................................109 六、 资金筹措与投资计划 ...............................................................110 第十六章 经济效益分析 .....................................................112 一、 经济评价财务测算...................................................................112 二、 项目盈利能力分析...................................................................117 三、 偿债能力分析 .........................................................................119 第十七章 项目招标方案 .....................................................122 一、 项目招标依据 .........................................................................122 二、 项目招标范围 .........................................................................122 三、 招标要求 ...............................................................................122 四、 招标组织方式 .........................................................................123 五、 招标信息发布 .........................................................................124 第十八章 项目总结 ..........................................................126 第十九章 补充表格 ..........................................................128 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 报告说明 根据谨慎财务估算，项目总投资 万元，其中：建设投 资 万元，占项目总投资的 %；建设期利息 万 元，占项目总投资的 %；流动资金 万元，占项目总投资 的 %。 项目正常运营每年营业收入 万元，综合总成本费用 万元，净利润 万元，财务内部收益率 %， 财务净现值 万元，全部投资回收期 年。本期项目具有 较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。 乘客电梯：为运送乘客设计的电梯，要求有完善的安全设施以及 一定的轿内装饰。以电动机为动力的垂直升降机，装有箱状吊舱，用 于多层建筑乘人。服务于规定楼层的固定式升降设备。它具有一个轿 厢，运行在至少两列垂直的刚性导轨之间。轿厢尺寸与结构形式便于 乘客出入或装卸货物。习惯上不论其驱动方式如何，将电梯作为建筑 物内垂直交通运输工具的总称。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息， 并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据参数符合行业基本 情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第一章 项目概况 一、项目名称及项目单位 项目名称：乘客电梯项目 项目单位：xxx（集团）有限公司 二、项目建设地点 本期项目选址位于 xx（以选址意见书为准），占地面积约 亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水 、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。 三、可行性研究范围 投资必要性：主要根据市场调查及分析预测的结果，以及有关的 产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性； 技术的可行性：主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方 案，并进行比选和评价； 财务可行性：主要从项目及投资者的角度,设计合理财务方案,从企 业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决 策，并从融资主体的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务清 偿能力； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设计合理组织机构 、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训 计划等，保证项目顺利执行； 经济可行性：主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项 目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就 业、改善环境、提高人民生活等方面的效益； 风险因素及对策：主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风 险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规 避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。 四、编制依据和技术原则 （一）编制依据 1、《中华人民共和国国民经济和社会发展“十三五”规划纲要》； 2、《建设项目经济评价方法与参数及使用手册》（第三版）； 3、《工业可行性研究编制手册》； 4、《现代财务会计》； 5、《工业投资项目评价与决策》； 6、国家及地方有关政策、法规、规划； 7、项目建设地总体规划及控制性详规； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 8、项目建设单位提供的有关材料及相关数据； 9、国家公布的相关设备及施工标准。 （二）技术原则 按照“保证生产，简化辅助”的原则进行设计，尽量减少用地、节约 资金。在保证生产的前提下，综合考虑辅助、服务设施及该项目的可 持续发展。采用先进可靠的工艺流程及设备和完善的现代企业管理制 度，采取有效的环境保护措施，使生产中的排放物符合国家排放标准 和规定，重视安全与工业卫生使工程项目具有良好的经济效益和社会 效益。 五、建设规模 该项目总占地面积 ㎡（折合约 亩），预计场区规 划总建筑面积 ㎡。其中：生产工程 ㎡，仓储工程 ㎡，行政办公及生活服务设施 ㎡，公共工程 ㎡。 项目建成后，形成年产 xx 台乘客电梯的生产能力。 六、项目建设进度 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 结合该项目建设的实际工作情况，xxx（集团）有限公司将项目工 程的建设周期确定为 24 个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程 勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等 。 七、原辅材料及设备 （一）项目主要原辅材料 该项目主要原辅材料包括 xx、xxx、xx、xxx、xx、xx。 （二）主要设备 主要设备包括：xxx、xx、xx、xx、xx、xxx。 八、环境影响 本项目选址合理，符合相关规划和产业政策，通过采取有效的污 染防治措施，污染物可做到达标排放，对周边环境的影响在可承受范 围内，因此，在切实落实评价提出的污染控制措施和严格执行“三同时” 制度的基础上，从环境影响的角度，本项目的建设是可行的。 九、建设投资估算 （一）项目总投资构成分析 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨 慎财务估算，项目总投资 万元，其中：建设投资 万元，占项目总投资的 %；建设期利息 万元，占项目总 投资的 %；流动资金 万元，占项目总投资的 %。 （二）建设投资构成 本期项目建设投资 万元，包括工程费用、工程建设其他 费用和预备费，其中：工程费用 万元，工程建设其他费用 万元，预备费 万元。 十、项目主要技术经济指标 （一）财务效益分析 根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入 万元，综 合总成本费用 万元，纳税总额 万元，净利润 万元，财务内部收益率 %，财务净现值 万 元，全部投资回收期 年。 （二）主要数据及技术指标表 表格题目主要经济指标一览表 序号 项目 单位 指标 备注 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1 占地面积 ㎡ 约 亩 总建筑面积 ㎡ 容积率 基底面积 ㎡ 建筑系数 % 投资强度 万元/亩 2 总投资 万元 建设投资 万元 工程费用 万元 工程建设其他费用 万元 预备费 万元 建设期利息 万元 流动资金 万元 3 资金筹措 万元 自筹资金 万元 银行贷款 万元 4 营业收入 万元 正常运营年份 5 总成本费用 万元 "" 6 利润总额 万元 "" 7 净利润 万元 "" 8 所得税 万元 "" 9 增值税 万元 "" 10 税金及附加 万元 "" 11 纳税总额 万元 "" 12 工业增加值 万元 "" 13 盈亏平衡点 万元 产值 14 回收期 年 含建设期 24 个月 15 财务内部收益率 % 所得税后 16 财务净现值 万元 所得税后 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 十一、主要结论及建议 本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合 理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益 、社会效益等方面都是积极可行的。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第二章 行业发展分析 电梯是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路 运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备， 包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等；1 属于广义的交通 运载工具，已经成为城市内高层建筑和公共场所不可或缺的建筑设备 。随着电梯制造和控制技术的不断进步和电梯外形外观的革新，电梯 使用场景日益丰富。 自动人行道是在水平或微倾斜方向连续运送人员的输送机械。适 用于车站、码头、商场、机场、展览馆和体育馆等人流集中的地方， 其组成结构与自动扶梯相似，主要由活动路面和扶手两部分组成。 随着全球人口增长、城市化进程加快以及人们对便捷生活要求的 提高，电梯得到越来越广泛的使用。近年来，全球电梯新安装量及保 有量保持持续稳定增长，全球电梯新安装量从 2010 年约 万台增 长到 2015 年约为 109 万台，截至 2015 年底，全球电梯保有量约为 1,500 万台。全球电梯行业在美国、日本、欧洲等国家起步，经过百 余年的发展，形成了较高的行业集中度，奥的斯、三菱、通力、迅达 等品牌逐渐成为全球电梯的知名品牌，占据了全球较大市场份额。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 全球由于地区经济社会发展的不均衡，在用电梯一半以上分布在 欧洲及美洲，而有一半以上的新装电梯是在亚太地区，地处亚太地区 的中国已成为全球最大的电梯生产国和消费国。2015 年中国电梯保有 量为 426 万台，约占全球三分之一的市场份额。发达国家如英、美、 日、德、法、意等国家电梯保有量水平已高达每 200 人拥有一部电梯 ，由于人口增长缓慢，其电梯保有量基本保持稳定，安装维保业务已 成为电梯行业重要收入来源。中国、东南亚、中东等国家和地区因电 梯行业起步较晚，人均电梯保有量水平较低，但近年来其经济增长迅 速，大力发展基础设施建设，电梯需求增长迅速，已成为全球重要的 新增电梯消费市场。 进入 21 世纪，一批民族电梯企业在技术水平、管理水平等方面得 到了显著提高，包括康力电梯、江南嘉捷、远大智能、梅轮电梯等一 部分具有一定规模的民族电梯企业迅速完成了从研发、设计、制造到 安装维保在内的完整业务链建设，尤其在中低速电梯产品方面，凭借 较高的性价比，逐渐打破了外资品牌对我国电梯市场的垄断。通过学 习外资品牌带来的国际化技术标准、管理模式、经营理念，我国电梯 企业实现了高起点发展。我国电梯技术标准和安全规范直接与国际接 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 轨，基本消除了国产电梯进入国际市场的技术障碍，国内电梯企业已 在国际市场占有一席之地。 我国现已成为世界第一大电梯消费市场，巨大的需求吸引了全球 最具竞争力的电梯企业来华投资。外资电梯品牌通过独资或合资方式 进入中国电梯市场，配置顶尖的设备，引进新技术，纷纷把生产重心 和研发中心转移到中国。基于外资品牌带来的国际化技术标准、管理 模式、经营理念，中国民营电梯企业实现了高起点发展，在技术、质 量、管理、服务上快速步入了国际化行列。截至目前，世界上知名品 牌电梯企业均在国内建立了独资或合资企业，我国已成为全球电梯行 业竞争的主要市场。根据中国电梯协会统计，2015 年外资品牌约占国 内 54%的市场份额，国内本土电梯品牌约占有 46%的市场份额，我国 电梯行业呈现外资品牌与本土品牌二元竞争的市场格局。 截止到 2015 年底，中国电梯行业共有整机制造企业 600 多家， 备案的部件制造企业 200 家左右。国内电梯销售市场呈现出金字塔形 竞争格局，形成了四大梯队：第一梯队为三家合资企业，主要是奥的 斯（OTIS）、上海三菱、广州日立，约占 35%的市场份额。其中，上 海三菱、广州日立的产品主要定位于中高端产品，而奥的斯主要定位 中低端产品。第二梯队为十几家外资电梯品牌，主要是迅达、通力、 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 蒂森克虏伯、东芝、富士达等，约占 20%的市场份额。第三梯队为康 力、江南嘉捷、远大智能、广日电梯、申龙电梯、梅轮电梯、快意电 梯、西继迅达，东南电梯等优秀民族品牌，约占 25%的市场份额。第 四梯队为其他 600 多家国内中小型民营企业，约占 20%的市场份额。 近年来，随着我国经济水平的提升、城镇化进程的推进、人民生 活质量的提高，我国电梯行业一直呈现持续发展的态势。根据中国电 梯协会统计，我国电梯行业自 2000 年以来始终保持着较快的增长速 度，至 2015 年年均增长速度超过 20%。2015 年我国全行业电梯总产 量达到 76 万台，同比增长 %，电梯产量占全球总产量的半数以上 ，我国已成为全世界最大的电梯市场。 目前中国已成为世界上电梯保有量最大的国家，截至 2015 年年底 ，全国电梯保有量已达 426 万台。虽然我国电梯的保有量很大，但人 均保有量只有世界平均数的 1/3，中国市场远未饱和。截止到 2015 年 ，中国人均电梯保有量为 26 台/万人，约为日本的 1/2，约为欧洲平均 水平的 1/5，韩国的 1/6 左右。北京、上海两大都市人均保有量分别达 到 79 台/万人、66 台/万人，但仍远低于欧洲部分发达国家的一线城市 ，我国人均电梯保有量仍有很大的提升空间。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 尽管国内电梯产量、保有量增长较快，但市场需求仍有较大潜力 。据国家质检总局统计，截止到 2015 年底，已登记注册的电梯数量 为 426 万台，将近是全球电梯总量的 1/3，电梯的平均使用年限按 10 年计，保守估计则每年仅改造更新电梯需求量就有 10 万台，因此，未 来较长时间内我国仍将是全球最大的电梯市场。我国电梯人均保有量 较国外发达国家电梯人均保有量水平仍有较大差距。虽然目前国家对 房地产市场进行了宏观调控，但廉租房、保障房等住宅的建设规模仍 然较大，电梯的需求量将继续增长；为了实现“无障碍”通行，大量的老 旧楼房既有建筑改造需要加装电梯，大量的公共场所需要加装自动扶 梯和自动人行道；此外，全国将有多个城市要建设地铁，地铁项目电 扶梯需求量较大。总之，随着国家城镇化进程的不断深入，国内电梯 行业仍然有较大发展空间。随着国内电梯的技术水平和产品质量的迅 速提高和制造成本的相对较低，国内电梯出口竞争力增强，2014 年、 2015 年、2016 年电梯出口连续增长，分别实现出口总量 万台、 万台、 万台，分别增长 %、%、%国际市场的出口 前景给我国电梯行业创造了额外的发展空间。 国内电梯行业企业较多，主要包括外资电梯企业和本土电梯企业 。外资电梯企业主要系奥的斯（OTIS）、上海三菱、广州日立、迅达 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 、通力、蒂森克虏伯、东芝、富士达等；本土电梯企业主要系康力电 梯、江南嘉捷、远大智能、广日电梯、快意电梯、申龙电梯、梅轮电 梯、东南电梯等民族品牌。根据中国电梯协会统计，2015 年外资品牌 约占国内 54%的市场份额，国内本土电梯品牌约占有 46%的市场份额 。 未来，随着市场竞争的日益激烈，部分中小型电梯制造企业因不 具备成本规模及技术优势将逐步被市场淘汰，而拥有自主品牌、具有 一定市场地位的民族电梯制造企业将会得到更好的发展，市场份额将 进一步提高。 经过多年的发展，电梯整机行业已由外资垄断演变为中外资企业 充分竞争的状态，行业利润水平也由原来的垄断利润变为现在的充分 竞争市场的利润。外资品牌电梯企业凭借品牌及技术优势，具有较强 的盈利能力。近年来，我国民族电梯企业技术实力不断增强，生产规 模不断扩大，凭借产品性价比优势在中低速电梯及自动扶梯产品领域 的竞争力不断加强，盈利水平也随之提升。目前我国仍处于工业化和 城市化进程中，住宅建设、商业地产及地铁、机场等基础设施建设方 面的投入仍将保持较高水平，电梯产品的市场前景良好，行业毛利率 水平将保持稳定。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 电梯产品都是根据客户订单的参数要求生产的非标准化产品。电 梯产品的生产必须根据其所配套的建筑和客户的不同需求来决定，电 梯生产企业接到客户订单后，利用其整合技术，根据客户的不同需求 进行产品设计，以订单为依据组织部件采购、制造、发货运输、安装 和维保。由于客户订单多为定制化产品，使得电梯行业形成了以销定 产的经营模式。 电梯整机涉及的零部件较多，整机制造商主要以总装集成方式生 产其品牌整机产品，而部分零部件则依靠外购或外协。电梯整机制造 商向专业零部件制造商外购或外协零部件已成为行业内企业发展的基 本模式。整机制造商和零部件供应商通过明确的分工体系形成了紧密 的合作关系，并且通过专业化生产有效地提升了行业的生产效率和产 品的质量。配套零部件的专业化生产对提高电梯产品质量、降低生产 成本具有积极的促进作用。电梯整机制造企业正逐渐向核心零部件自 主配套、其他零部件外部协作甚至全球采购的模式发展。 目前我国内外资电梯厂家自维保比例都比较低，国内电梯企业还 是以制造为主，维保收入在电梯企业总收入占比不到 10%。大部分电 梯企业由于服务网络还不健全，服务能力较弱，服务环节可控的安装 、保养比例不高；或由于其人力、装备、服务、保障等能力受到制约 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 ，缺乏完善服务体系的核心技术，没有形成自主的安装维保服务体系 。因此，大部分企业一般采用委托当地有资质的经销商或其他单位承 担安装及售后的维保工作。 电梯产品运行的安全性、可靠性和舒适性除了取决于电梯产品的 制造外，更大程度上取决于其安装、维修和保养服务的质量。随着电 梯维保市场的需求增长，维保收入将成为电梯行业新的增长点，电梯 维保由大量第三方维保公司负责逐步走向由厂商专业化维保为主成为 趋势，我国电梯制造企业将日益重视电梯综合服务能力的提升。 电梯市场需求受国家房地产、基础设施建设等固定资产投资规模 的影响较大；同时国家宏观经济形势的变化、有关产业政策的调整也 会影响电梯行业的供求状况。由于固定资产投资中的房地产投资对行 业需求的影响相对较大，固定资产投资的周期性使得电梯行业也具有 一定的周期性特征。但从中长期来看，城镇化建设、老社区改造等新 政策的出台又为电梯行业注入了新的活力。因此，在未来一段时间内 ，我国电梯行业持续稳定发展的趋势不会发生重大变化。 2015 年，在中国经济进入新常态的背景下，国务院下发《中国制 造 2025》，部署全面推进实施制造强国战略，明确提出我国制造业应 以智能制造为突破口，推进信息化与工业化深度融合，加强质量品牌 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 建设，聚焦新一代信息技术产业,实现中国制造跨越式发展，实现制造 业强国的梦想。其中机器替代、自动化生产线成为未来中国制造发展 趋势，以智能机器为代表的工业 将极大地改变众多传统行业的生 态。 未来，在“中国制造 2025”的推动下，智能化将成为电梯企业转型 改革的方向。一方面，在电梯制造过程中，电梯企业要实现智能化转 型，需要促进电梯制造技术改造升级，实现对现有生产设备及技术进 行升级改造，积极探索电梯领域智能化工厂的建设，让电梯产品在自 动化、智能装备领域得到更大发展空间。另一方面，电梯的智能化水 平决定电梯产品与服务质量的优劣，也是行业进步的关键。电梯企业 要加大在智能化、高端技术领域上的投入以及对核心技术的掌握，才 能不断升级电梯体系智能化水平，实现产品智能化、生产智能化、管 理智能化以及服务智能化，从而实现企业转型升级，提升行业竞争力 和民族电梯品牌地位。 电梯整机厂商的上游行业主要为板材、有色金属、曳引机等系统 配套零部件行业。电梯轿厢、轿架、轿门、厅门、上下梁等钣金加工 件的原材料主要为钢铁与有色金属，钢材的质量对电梯的安全性、稳 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 定性、耐腐蚀性都有一定影响，钢材价格波动能够一定程度上影响电 梯整机生产企业成本，从而影响到电梯行业的采购成本和盈利水平。 我国是钢铁与有色金属生产大国，市场供应长期处于产能过剩状态， 竞争十分激烈，上游钢铁与有色金属行业的发展状况利好电梯整机厂 商。同时曳引机、扶梯、门机、导轨和其他上游零部件行业的产品质 量、产品档次也直接影响电梯产品的品质。电梯配套零部件供应商专 业化和规模化水平的提升，降低了零部件的生产成本并带动了技术进 步，提高了电梯行业产品的质量和性能。 电梯的下游行业主要是房地产和建筑业，包括住宅、商业配套、 基础设施等。电梯行业与居民住宅、商场超市、市政工程等存在着高 度的关联性，下游行业的发展状况直接影响电梯行业的发展。 下游市场受国家宏观经济环境、全社会固定资产投资及房地产政 策影响较大，其中住宅市场受房地产政策的影响尤为显著。受前期政 策调控影响，我国房地产市场增速趋缓，存在因下游房地产市场不景 气致电梯市场增长趋缓，进而影响行业发展的风险。 随着城镇化建设的不断深入，我国在基础设施建设和人居环境改 善方面的投入不断加大。保障房建设、旧楼改造等项目的推进为我国 电梯行业的发展注入了新的活力。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第三章 公司基本情况 一、公司基本信息 1、公司名称：xxx（集团）有限公司 2、法定代表人：高 xx 3、注册资本：770 万元 4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx 5、登记机关：xxx 市场监督管理局 6、成立日期：2016-2-13 7、营业期限：2016-2-13 至无固定期限 8、注册地址：xx 市 xx 区 xx 9、经营范围：从事乘客电梯相关业务（企业依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经 营活动。） 二、公司简介 公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 事会议事规则》对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、 决议及会议记录等进行了规范。 公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提 升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申 报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内 涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提 高区域内企业影响力。 三、公司主要财务数据 表格题目公司合并资产负债表主要数据 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 资产总额 负债总额 股东权益合计 表格题目公司合并利润表主要数据 项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度 2017 年度 营业收入 营业利润 利润总额 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 净利润 归属于母公司所有 者的净利润 四、核心人员介绍 1、高 xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970 年出生，硕士研 究生学历。2012 年 4 月至今任 xxx 有限公司监事。2018 年 8 月至今 任公司独立董事。 2、吕 xx，中国国籍，1976 年出生，本科学历。2003 年 5 月至 2011 年 9 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总经理；2003 年 11 月 至 2011 年 3 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总经理；2004 年 4 月 至 2011 年 9 月任 xxx 有限责任公司执行董事、总经理。2018 年 3 月 起至今任公司董事长、总经理。 3、唐 xx，1974 年出生，研究生学历。2002 年 6 月至 2006 年 8 月就职于 xxx 有限责任公司；2006 年 8 月至 2011 年 3 月，任 xxx 有限责任公司销售部副经理。2011 年 3 月至今历任公司监事、销售部 副部长、部长；2019 年 8 月至今任公司监事会主席。 4、崔 xx，中国国籍，1977 年出生，本科学历。2018 年 9 月至 今历任公司办公室主任，2017 年 8 月至今任公司监事。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 5、崔 xx，1957 年出生，大专学历。1994 年 5 月至 2002 年 6 月就职于 xxx 有限公司；2002 年 6 月至 2011 年 4 月任 xxx 有限责 任公司董事。2018 年 3 月至今任公司董事。 6、侯 xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959 年出生，大专学 历，高级工程师职称。2003 年 2 月至 2004 年 7 月在 xxx 股份有限公 司兼任技术顾问；2004 年 8 月至 2011 年 3 月任 xxx 有限责任公司总 工程师。2018 年 3 月至今任公司董事、副总经理、总工程师。 7、严 xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971 年出生，本科学 历，中级会计师职称。2002 年 6 月至 2011 年 4 月任 xxx 有限责任公 司董事。2003 年 11 月至 2011 年 3 月任 xxx 有限责任公司财务经理 。2017 年 3 月至今任公司董事、副总经理、财务总监。 8、邵 xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961 年出生，本科学 历，高级工程师。2002 年 11 月至今任 xxx 总经理。2017 年 8 月至 今任公司独立董事。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第四章 建筑工程方案分析 一、项目工程设计总体要求 （一）建筑工程采用的设计标准 1、《建筑设计防火规范》 2、《建筑抗震设计规范》 3、《建筑抗震设防分类标准》 4、《工业建筑防腐蚀设计规范》 5、《工业企业噪声控制设计规范》 6、《建筑内部装修设计防火规范》 7、《建筑地面设计规范》 8、《厂房建筑模数协调标准》 9、《钢结构设计规范》 （二）建筑防火防爆规范 本项目在建筑防火设计中从防止火灾发生和安全疏散两方面考虑 。一是防火。所有建筑均采用一、二级耐火等级，室内装修均采用不 燃或难燃材料，使火灾不易发生，即使发生也不易迅速蔓延，同时建 筑内均设置了消火栓。防火分区面积满足建筑设计防火规范要求。二 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 是疏散。建筑的平面布局、建筑物间距、道路宽度等均应满足防火疏 散的要求，便于人员疏散。 建筑物的平面布置、空间尺寸、结构选型及构造处理根据工艺生 产特征、操作条件、设备安装、维修、安全等要求，进行防火、防爆 、抗震、防噪声、防尘、保温节能、隔热等的设计。满足当地规划部 门的要求，并执行工程所在地区的建筑标准。 （三）主要车间建筑设计 在满足生产使用要求的前提下，本着“实用、经济”条件下注意美观 的原则，确定合理的建筑结构方案，立面造型简洁大方、统一协调。 认真贯彻执行“适用、安全、经济”方针。因地制宜，精心设计，力求作 到技术先进、经济合理、节约建设资金和劳动力，同时，采用节能环 保的新结构、新材料和新技术。 （四）本项目采用的结构设计标准 1、《建筑抗震设计规范》 2、《构筑物抗震设计规范》 3、《建筑地基基础设计规范》 4、《混凝土结构设计规范》 5、《钢结构设计规范》 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 6、《砌体结构设计规范》 7、《建筑地基处理技术规范》 8、《设置钢筋混凝土构造柱多层砖房抗震技术规程》 9、《钢结构高强度螺栓连接的设计、施工及验收规程》 （五）结构选型 1、该项目拟选项目选址所在地区基本地震烈度为 7 度。根据现行 《建筑抗震设计规范》的规定，本项目按当地基本地震烈度执行 9 度 抗震设防。 2、根据项目建设的自身特点及项目建设地规划建设管理部门对该 区域建筑结构的要求，确定本项目生产车间采用钢结构，采用柱下独 立基础。 3、建筑结构的设计使用年限为 50 年，安全等级为二级。 二、建设方案 （一）建筑结构及基础设计 本期工程项目主体工程结构采用全现浇钢筋混凝土梁板，框架结 构基础采用桩基基础，钢筋混凝土条形基础。 基础工程设计：根据工程地质条件，荷载较小的建（构）筑物采 用天然地基，荷载较大的建（构）筑物采用人工挖孔现灌浇柱桩。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （二）车间厂房、办公及其它用房设计 1、车间厂房设计：采用钢屋架结构，屋面采用彩钢板，墙体采用 彩钢夹芯板，基础采用钢筋混凝土基础。 2、办公用房设计：采用现浇钢筋混凝土框架结构，多孔砖非承重 墙体，屋面为现浇钢筋混凝土框架结构，基础为钢筋混凝土基础。 3、其它用房设计：采用砖混结构，承重型墙体，基础采用墙下条 形基础。 （三）墙体及墙面设计 1、墙体设计：外墙体均用标准多孔粘土砖实砌，内墙均用岩棉彩 钢板。 2、墙面设计：生产车间的外墙墙面采用水泥砂浆抹面，刷外墙涂 料，内墙面为乳胶漆墙面。办公楼等根据使用要求适当提高装饰标准 。腐蚀性楼地面、地坪以及有防火要求的楼地面采用特殊地面做法。 依据建设部、国家建材局关于建筑采用使用的规定，框架填充墙采用 加气混凝土空心砌块墙体，砖混结构承重墙地上及地下部分采用烧结 实心页岩砖。 （四）屋面防水及门窗设计 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、屋面设计：屋面采用大跨度轻钢屋面，高分子卷材防水面层， 上人屋面加装保护层。 2、屋面防水设计：现浇钢筋混凝土屋面均采用刚性防水。 3、门窗设计：一般建筑物门窗，采用铝合金门窗，对于变压器室 、配电室等特殊场所应采用特种门窗，具体做法可参见国家标准图集 。有防爆或者防火要求的生产车间，门窗设置应满足防爆泄压的要求 ，玻璃应采用安全玻璃，凡防火墙上门窗均为防火门窗，参见国标图 集。 （五）楼房地面及顶棚设计 1、楼房地面设计：一般生产用房为水泥砂浆面层，局部为水磨石 面层。 2、顶棚及吊顶设计：一般房间白色涂料面层。 （六）内墙及外墙设计 1、内墙面设计：一般房间为彩钢板，控制室采用水性涂料面层， 卫生间采用卫生磁板面层。 2、外墙面设计：均涂装高级弹性外墙防水涂料。 （七）楼梯及栏杆设计 1、楼梯设计：现浇钢筋混凝土楼梯。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 2、栏杆设计：车间内部采用钢管栏杆，其它采用不锈钢栏杆。 （八）防火、防爆设计 严格遵守《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）中相关规定， 满足设备区内相关生产车间及辅助用房的防火间距、安全疏散、及防 爆设计的相关要求。从全局出发统筹兼顾，做到安全适用、技术先进 、经济合理。 （九）防腐设计 防腐设计以预防为主，根据生产过程中产生的介质的腐蚀性、环 境条件、生产、操作、管理水平和维修条件等，因地制宜区别对待， 综合考虑防腐蚀措施。对生产影响较大的部位，危机人身安全、维修 困难的部位，以及重要的承重构件等加强防护。 （十）建筑物混凝土屋面防雷保护 车间、生活间等建筑的混凝土屋面采用 Φ10㎜镀锌圆钢做避雷带 ，利用钢柱或柱内两根主筋作引下线，引下线的平均间距不大于十八 米（第Ⅱ类防雷建筑物）或 米（第Ⅲ类防雷建筑物）。 （十一）防雷保护措施 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 利用基础内钢筋作接地体，并利用地下圈梁将建筑物的四周的柱 子基础接通，构成环形接地网，实测接地电阻 R≤Ω（共用接地系 统）。 三、建筑工程建设指标 本期项目建筑面积 ㎡，其中：生产工程 ㎡， 仓储工程 ㎡，行政办公及生活服务设施 ㎡，公共 工程 ㎡。 表格题目建筑工程投资一览表 单位：㎡、万元 序号 工程类别 占地面积 建筑面积 投资金额 备注 1 生产工程 1#生产车间 2#生产车间 3#生产车间 4#生产车间 2 仓储工程 1#仓库 2#仓库 3#仓库 4#仓库 3 行政办公及生活服务设施 行政办公楼 宿舍及食堂 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 4 公共工程 辅助用房等 5 绿化工程 绿化率 % 6 其他工程 场地、道路、景观亮化等 7 合计 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第五章 产品规划方案 一、建设规模及主要建设内容 （一）项目场地规模 该项目总占地面积 ㎡（折合约 亩），预计场区规 划总建筑面积 ㎡。 （二）产能规模 根据国内外市场需求和 xxx（集团）有限公司建设能力分析，建设 规模确定达产年产 xx 台乘客电梯，预计年营业收入 万元。 二、产品规划方案及生产纲领 本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、 资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、 项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市 场需求状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能 力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一 致，本报告将按照初步产品方案进行测算。 表格题目产品规划方案一览表 序号 产品（服务）名称 单位 单价（元） 年设计产量 产值 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1 乘客电梯 台 undefined 2 乘客电梯 台 undefined 3 乘客电梯 台 undefined 4 ... 台 5 ... 台 6 ... 台 合计 xx 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第六章 项目选址 一、项目选址原则 1、符合城乡建设总体规划，应符合当地工业项目占地使用规划的 要求，并与大气污染防治、水资源和自然生态保护相一致。 2、项目选址应避开自然保护区、风景名胜区、生活饮用水源地和 其它特别需要保护的敏感性目标。 3、节约土地资源，充分利用空闲地、非耕地或荒地，尽可能不占 良田或少占耕地。 4、项目选址选择应提供足够的场地以满足工艺及辅助生产设施的 建设需要。 5、项目选址应具备良好的生产基础条件，水源、电力、运输等生 产要素供应充裕，能源供应有可靠的保障。 6、项目选址应靠近交通主干道，具备便利的交通条件，有利于原 料和产成品的运输。通讯便捷，有利于及时反馈市场信息。 7、地势平缓，便于排除雨水和生产、生活废水。 8、应与居民区及环境污染敏感点有足够的防护距离。 二、建设区基本情况 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 初步预计，区域生产总值突破 xx 万亿元，比上年增长 xx%以上； 财政总收入突破 xx 亿元，其中一般公共预算收入 xx 亿元、增长 xx% ；居民人均可支配收入增长 xx%左右，全面建成小康社会取得新的重 大进展。xx 年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年。做好今 年的政府工作，圆满实现第一个百年奋斗目标，为“十四五”发展和实现 第二个百年奋斗目标打好基础，意义十分重大。面临的外部环境依然 复杂严峻，长期积累的结构性、体制性矛盾相互交织，困难和挑战增 多。同时，也要看到，我国发展稳中向好、长期向好的基本趋势没有 改变。地区有厚实基础、有独特优势、有巨大潜力保持经济持续稳定 发展。必须坚持用辩证思维看待形势变化，善于化危为机、危中寻机 ，变压力为动力，积极稳妥应对复杂局面，牢牢把握发展主动权。今 年经济社会发展主要预期目标，按保持“三个同步”“三个高于”原则安排 ：生产总值增长 xx%，规模以上工业增加值增长 xx%，固定资产投资 增长 xx%，社会消费品零售总额增长 xx%，进出口总值平稳增长，一 般公共预算收入增长 xx%，居民人均可支配收入增长与经济增长同步 ，居民消费价格涨幅控制在 xx%左右，城镇新增就业 xx 万人，城镇调 查失业率和城镇登记失业率分别控制在 xx%左右、xx%以内，常住人 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 口城镇化率和户籍人口城镇化率分别提高 xx 个和 xx 个百分点，万元 生产总值能耗降低 xx%左右，环境保护等约束性指标完成国家下达任 务。 到“十三五”末，力争实现经济增长、发展质量效益、生态环境在省 市争先进位；地区生产总值比 2010 年增加 倍以上、城乡居民人 均可支配收入比 2010 年增加 倍以上；是到 2020 年确保如期全面 建成小康社会。 “十二五”时期，是地区发展史上承前启后的重要时期，是奠定长远 发展坚实基础的关键时期。在全市人民共同努力下，始终坚持将决策 部署与实际相结合，牢牢把握科学发展主题，积极应对各种困难挑战 ，全力办好有利于发展全局的大事、市场关注的要事和群众期盼的实 事，推动经济社会各领域取得重大成就，完成了“十二五”规划确定的主 要目标任务。 经济实力跨越提升。“十二五”时期全市生产总值年均增长 xx%， 20xx 年达到 xx 亿元，是 20xx 年的 xx 倍，人均 xx 美元。一般公共 预算收入年均增长 xx%，占生产总值比重提高 xx 个百分点。固定资产 投资年均增长 xx%，社会消费品零售总额年均增长 xx%，进出口规模 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 明显增加。5 年来生产总值年度增速逐步达到和超过平均水平，固定 资产投资、一般公共预算收入增速大幅前移到全省前列。 发展动力加快转换。服务经济优势更加突出，金融业增加值年均 增长 xx%，物流、商务、软件信息、文化旅游等现代服务业快速发展 ，服务业增加值占生产总值比重达到 xx%。新技术、新产业、新模式 、新业态加快发展，高新技术产业产值占规模以上工业总产值比重高 于全省 xx 个百分点，规模以上企业电子商务应用率达 xx%以上。粮食 生产连续 xx 年丰收，现代都市农业发展格局初步形成。 城乡建设力度加大。全市户籍人口城镇化率达到 xx%。特色标志 区功能品质显著提升。全国综合运输服务示范城市和公交都市建设稳 步推进，高速公路实现县区全通达，高快一体快速路网建设取得重要 阶段性成果。城区新建燃气管线 xx 公里，改造供水低压片区 xx 余处 ，完成户表改造 xx 万户，农村基本普及自来水，固定互联网宽带家庭 普及率达到 xx%，创建成为国家防震减灾示范城市。 区域联动实现突破。市对县（市）区分类指导力度持续加大，县 区结对帮扶全面启动。xx 个县（市）区生产总值超过 xx 亿元，xx 个 县（市）区一般公共预算收入超过 xx 亿元，历下区生产总值和一般公 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 共预算收入高居全省前列。经济技术开发区升级为国家级经济技术开 发区，出口加工区升级为综合保税区。 改革开放持续深化。审批服务全面推行，审批和收费事项大幅减 少，营商环境达到同类城市先进水平。国企改革积极推进，xx 家困难 国企帮扶解困取得显著成效。财政专项资金市场化运作力度加大，全 市上市企业达 xx 家，新三板挂牌企业数量占全省的 xx。引资引技引 智成效突出，共到账外资 xx 亿美元，累计引进高层次创新创业人才 xx 名，总部企业达到 xx 家。融入国家“一带一路”战略步伐加快，在综 合保税区建成跨境贸易电子商务综合服务平台。 生态建设扎实推进。建成国家森林城市和国家卫生城市，水生态 文明市创建取得重要成果，生态城市、生态园林城市、环保模范城、 海绵城市建设扎实推进，入围全国生态文明先行示范区。完成河道整 治 xx 公里，城区污水处理率提高到 xx%，建成区绿化覆盖率达 xx% ，山体生态修复暨山体公园建设获中国人居环境范例奖。 人民生活大幅改善。城市居民人均可支配收入达到 xx 元，农村居 民人均纯收入 xx 元，年均分别增长 xx%和 xx%，均快于生产总值增 速。新增城镇就业 xx 万人、农村劳动力转移就业 xx 万人，社会保障 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 基本实现人人享有，保障水平稳步提高，xx 万户城镇居民告别棚户区 。医药卫生体制改革成效明显，基层公共卫生服务能力不断加强，养 老服务体系建设取得积极进展。教育改革加快推进，义务教育实现零 择校。体育工作实现新突破，行政村健身设施基本实现全覆盖。 社会治理成效显著。服务型政府建设取得新进展，政府权力清单 、责任清单发布施行，市民服务热线成为全国唯一的政府服务标准化 示范单位。社会信用体系建设加快推进，市民素质显著提高。依法治 市和平安创建扎实推进，社会保持和谐稳定。国防动员体系进一步完 善，军地军民关系更加和谐交融。 同时也要看到，“十二五”时期个别指标完成不够理想，发展不平衡 、不协调、不可持续的问题依然存在。主要是：经济下行压力加大， 动力转换步伐不快，工业经济、民营经济、开放型经济等短板依然突 出；创新驱动引领作用尚未充分发挥，重点领域改革攻坚难度加大； 区域发展仍不平衡，县域经济实力仍然薄弱；城市规划建设管理和环 境保护有待加强，群众对雾霾频发和交通拥堵反映强烈；基本公共服 务不够均衡，部分群众依然贫困；社会诚信缺失较为突出，法治建设 亟待加强。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 三、创新驱动发展 坚持做大总量与优化结构并重，传统提升与新兴壮大并举，统筹 全市产业布局。进一步培育壮大现代和新兴产业，促进信息技术广泛 渗透，加快三次产业融合发展，推动产业迈向中高端，构建具有较强 竞争力的新型产业体系。 立足的资源禀赋，遵循产业发展规律，以产业转型升级为主线， 通过优化产业布局和壮大产业集群，形成产业空间新格局。在优化空 间布局的基础上，形成“定位明确、产业明晰、优势互补、错位发展”的 产业发展新格局。 四、社会经济发展目标 建设高质高效、持续发展的经济发展强市。经济保持平稳较快增 长，产业结构优化升级，实体经济不断壮大，质量效益明显提高。创 新驱动成为经济社会发展的主要动力，科技创新能力明显增强。区域 协同发展取得明显成效，开放型经济达到新水平。产业强市成效显著 ，项目建设鳞次栉比，传统产业优化升级，新兴产业蓬勃兴起，现代 农业和服务业迅猛发展、蒸蒸日上，市域综合经济实力和影响力迈上 新台阶。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 建设生态良好、环境优美的秀美生态城市。城镇化进程进一步加 快，中心城区综合服务功能大幅提升，中小城市和特色小城镇格局基 本形成，城镇化率达到 60%以上。生态文明建设加快推进，具备条件 的农村基本建成美丽乡村。节约型社会、循环经济深入发展，主要污 染物减排如期实现省下达目标任务，森林覆盖率大幅提升，环境质量 明显改善，经济、人口与资源环境相协调的发展格局初步形成。 五、产业发展方向 （一）增强经济动力和活力 充分发挥投资的关键作用、消费的基础作用和出口的促进作用， 优化劳动力、资本、土地、技术、管理等要素配置，增强经济增长的 均衡性、协同性和可持续性。 （二）培育壮大新兴产业 把握产业发展新方向，落实《中国制造 2025》，以集群化、信息 化、智能化发展为路径，加快发展以节能环保产业为重点的先进制造 业，以信息服务业为重点的新兴生产性服务业，以文化休闲旅游业为 重点的新兴生活性服务业。 （三）推动传统产业转型升级 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 推动区内具有优势的装备制造、材料工业、食品工业以及生产性 服务业、生活性服务业围绕生产技术、商业模式、供求趋势的变化， 满足新需求，采用新技术、新模式，实现优化升级。 （四）提升创新驱动能力 加快推进创新发展，以企业为创新主体，逐步完善政策、人才和 市场环境，形成创新支撑经济发展的格局。 六、项目选址综合评价 项目选址应统筹区域经济社会可持续发展，符合城乡规划和相关 标准规范，保证城乡公共安全和项目建设安全，满足项目科研、生产 要求，社会经济效益、社会效益、环境效益相互协调发展。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第七章 法人治理 一、股东权利及义务 1、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登 记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 2、公司股东享有下列权利： （1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东 大会，并行使相应的表决权； （3）依法请求人民法院撤销董事会、股东大会的决议内容； （4）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （5）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所 持有的股份； （6）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录 、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （7）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余 财产的分配； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （8）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求 公司收购其股份； （9）单独或者合计持有公司百分之 10 以上股份的股东，有向股 东大会行使提案的权利； （10）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 3、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核 实股东身份后按照股东的要求予以提供。 4、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法 规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之 日起___日内，请求人民法院撤销。 5、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有 公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监 事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司 造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼， 或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提 起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权 为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的 股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 6、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定， 损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 7、公司股东承担下列义务： （1）遵守法律、行政法规和本章程； （2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （3）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用 公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依 法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严 重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 8、持有公司___%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进 行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 9、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚 信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用 利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公 司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社 会公众股股东的利益。 二、董事 1、公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事 ： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场 经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治 权利，执行期满未逾 5 年； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该 公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 日起未逾 3 年； （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定 代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起 未逾 3 年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （6）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。 董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 2、董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期届满，可连 选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董 事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可 以由高级管理人员兼任。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第九十五条董事在任期届满以前，除非有下列情形，股东大会不 得无故解除其职务： （1）本人提出辞职； （2）出现国家法律、法规规定或本章程规定的不得担任董事的情 形； （3）不能履行职责； （4）因严重疾病不能胜任董事工作。董事连续 2 次未能亲自出席 ，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应 当建议股东大会予以撤换。 3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实 义务： （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的 财产； （2）不得挪用公司资金； （3）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开 立账户存储； （4）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （5）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立合 同或者进行交易； （6）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取 本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务； （7）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （8）不得擅自披露公司秘密； （9）不得利用其关联关系损害公司利益； （10）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务 。 （11）董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。 4、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 义务： （1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的 商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商 业活动不超过营业执照规定的业务范围； （2）应公平对待所有股东； （3）及时了解公司业务经营管理状况； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （4）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的 信息真实、准确、完整； （5）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或 者监事行使职权； （6）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 5、董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交 书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章 程规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。辞 职报告尚未生效之前，拟辞职董事、仍应当继续履行职责。发生上述 情形的，公司应当在 2 个月内完成董事补选。 6、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续， 其对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该商业 秘密成为公开信息。董事对公司和股东承担的忠实义务在其离任之日 起 2 年内仍然有效。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定， 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和 条件下结束而定。 7、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人 名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方 会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应 当事先声明其立场和身份。 8、董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 三、高级管理人员 1、公司设总裁 1 名，由董事会聘任或解聘。 公司根据需要设副总裁，由董事会聘任或解聘。 公司总裁、副总裁、财务总监为公司高级管理人员。 2、本章程关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理人员。 本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于 高级管理人员。 3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他 职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 4、总裁每届任期 3 年，总裁连聘可以连任。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 5、总裁对董事会负责，行使下列职权： （1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向 董事会报告工作； （2）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （3）拟订公司内部管理机构设置方案； （4）拟订公司的基本管理制度； （5）制定公司的具体规章； （6）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监； （7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负 责管理人员； （8）召集并主持公司总裁办公会议； （9）本章程或董事会授予的其他职权。 总裁列席董事会会议。 6、总裁应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会 报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总 裁必须保证该报告的真实性。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 总裁应忠实执行股东大会和董事会的决议。在行使职权时，不能 变更股东大会和董事会的决议或者超越授权范围。 总裁因故不能履行职权时，董事会应授权一名副总裁代总裁履行 职权。 7、总裁拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动 保险、解聘（或开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，应当 事先听取工会或职代会的意见。 8、总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准后实施。 9、总裁工作细则包括下列内容： （1）总裁会议召开的条件、程序和参加的人员； （2）总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （3）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会 、监事会的报告制度； 10、总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程 序和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。 11、副总裁由总裁提名，董事会聘任或解聘；副总裁对总裁负责 ，行使下列职权： 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （1）按照工作分工组织实施公司年度经营计划和投资方案，并向 总裁报告工作； （2）拟订分管工作的基本管理制度； （3）拟订分管工作的具体规章； （4）总裁授予的其他职权。 12、公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书， 公司监事不得兼任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事 务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 13、董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书 分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作 出。 14、公司高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部 门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 四、监事 1、公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股 东的合法权益。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监 事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议 。 2、监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监 事会会议。召开监事会会议定期会议或临时会议应分别至少提前 10 日 和 2 日将监事会会议的通知以传真、邮件方式或由专人送达全体监事 。因公司遭遇危机等特殊或紧急情况，可以不提前通知的情况下召开 监事会临时会议，但召集人应当在会议上做出说明。 监事会会议对所议事项的表决，可采用书面、举手、传签监事会 决议等方式，每名监事有一票表决权。监事会决议应当经半数以上监 事通过。 3、监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程 序，以确保监事会的工作效率和科学决策。 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则 应列入本章程或作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。 4、监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载 。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年 。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第八章 运营管理 一、公司经营宗旨 以市场经济为导向，立足主业，引进新项目、开发新技术、开辟 新市场，以求高信誉、高效率、高效益，为用户提供一流的产品和服 务，为股东和投资者获得更多的利益，实现社会效益和经济效益的最 大化。 二、公司的目标、主要职责 （一）目标 近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强 企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场 竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。 远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思 路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国 内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展， 力争利用 3-5 年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞 争实力的大型企业集团。 （二）主要职责 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管 下，以市场需求为导向，依法自主经营。 2、根据国家和地方产业政策、乘客电梯行业发展规划和市场需求 ，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重 大经营决策。 3、根据国家法律、法规和乘客电梯行业有关政策，优化配置经营 要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争 力，促进区域内乘客电梯行业持续、快速、健康发展。 4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代 企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。 5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司 的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。 6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依 照《公司法》等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。 三、各部门职责及权限 （一）销售部职责说明 1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并 负责具体落实。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展 销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预 期目标。 3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展 状况等，并定期将信息报送商务发展部。 4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送 商务发展部。 5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况， 进行有效的客户管理。 6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商 务发展部总经理。 7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资 供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。 8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就 能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并 进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、 质量符合要求。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运 输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用 开支，查找超支、节支原因并实施控制。 10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作 ，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。 （二）战略发展部主要职责 1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。 2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告， 及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进 行考核。 3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况 进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议， 组织签订供应商合作协议。 4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市 场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。 5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修 订合同，并通知销售部门执行合同。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 6、协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时 收到的款项查找原因进行催款。 7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及 服务资源的统一规划和配置。 8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档 案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况 及处理结果。 9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资 料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。 （三）行政部主要职责 1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。 2、根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流 程、方法及执行标准。 3、依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部 门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。 4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析 、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应 商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。 5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行 情况。 6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部 运行控制相关的工作。 四、财务会计制度 （一）财务会计制度 1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的 财务会计制度。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进 行编制。 2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产， 不以任何个人名义开立账户存储。 3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以 不再提取。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定 提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以 从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股 份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前 向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥 补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资 本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公 司注册资本的 25%。 5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股 东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 6、公司利润分配政策为： 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合 理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利 润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定； （2）利润分配决策程序： 公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情 况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和 论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程 序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营 情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明 确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三 分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议； 股东大会审议现金分红方案时，公司应当通过多种渠道主动与独 立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求 ，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出 现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表 独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方 便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红 的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程 序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过 半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的 审核意见； 公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事 会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立 董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见 ；公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席 股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过 ；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章 程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会 的股东所持表决权的三分之二以上通过； 公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整 分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关 调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事 会审议后提交公司股东大会审议批准。 （3）现金分红的条件 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后 所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不影响公 司的持续经营； 审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 ； （4）现金分红政策 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模 式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形， 并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项 规定处理。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 重大资金支出是指需经公司股东大会审议通过，达到以下情形之 一： ①交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 30%以上 ； ②交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公 司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 3000 万元； ③交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 300 万 元； ④交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经 审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 3000 万元； ⑤交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上，且绝对金额超过 300 万元。 满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议 后提交股东大会审议批准。 （5）利润分配时间间隔：在满足上述第（四）款条件下，公司每 年度至少分红一次； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （6）现金分红比例：公司利润分配不得超过累计可分配利润的范 围；公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润 的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的 年均可分配利润的 30%； （7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所 分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。 （8）公司在依据公司的利润分配原则、利润分配政策、利润分配 规划以及本章程的规定，进行利润分配时，现金分红方式将优先于其 他各类非现金分红方式。 （二）内部审计 1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节会计师事务所的聘任 3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知 会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许 会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情 形。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第九章 发展规划 一、公司发展规划 （一）战略目标与发展规划 公司致力于为多产业的多领域客户提供高质量产品、技术服务与 整体解决方案，为成为百亿级产业领军企业而努力奋斗。 （二）措施及实施效果 公司立足于本行业，以先进的技术和高品质的产品满足产品日益 提升的质量标准和技术进步要求，为国内外生产商率先提供多种产品 ，为提升转换率和品质保证以及成本降低持续做出贡献，同时通过与 产业链优质客户紧密合作，为公司带来稳定的业务增长和持续的收益 。公司通过产品和商业模式的不断创新以及与产业链企业深度融合， 建立创新引领、合作共赢的模式，再造行业新格局。 （三）未来规划采取的措施 公司始终秉持提供性价比最优的产品和技术服务的理念，充分发 挥公司在技术以及膜工艺技术的扎实基础及创新能力，为成为百亿级 产业领军企业而努力奋斗。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 在近期的三至五年，公司聚焦于产业的研发、智能制造和销售， 在消费升级带来的产业结构调整所需的领域积极布局。致力于为多产 业的多领域客户提供中高端技术服务与整体解决方案。在未来的五至 十年，以蓬勃发展的中国市场为核心，利用中国“一带一路”发展机遇， 利用独立创新、联合开发、并购和收购等多种方法，掌握国际领先的 技术，使得公司真正成为国际领先的创新型企业。 二、保障措施 (一)营造公平环境 构建行业诚信体系，保障各种所有制经济依法平等使用生产要素 、公平参与竞争。加强知识产权保护，形成有利于“大众创业、万众创 新”的良好环境。 (二)广泛开展规划宣传，提高公众参与度 区域各主要媒体要大力宣传产业经济和产业事业规划，通过开展 规划宣传、解读、跟踪报道等活动，强化规划影响力，在全社会形成 普遍关心产业、热爱产业、支持建设产业强市的舆论氛围。定期公布 规划落实进展情况，强化重大决策和项目的公众参与，扩大公民知情 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 权、参与权和监督权，主动倾听公众对规划实施的意见，保障规划的 顺利落实。 (三)推动区域产业协同发展 积极推进区域全面创新改革试验，全面打造协同创新共同体，建 立健全产业有序转移的需求发现和对接服务机制，探索一批可复制、 可推广的改革措施和创新性政策。积极推进区域创新主体市场化合作 ，协同实施一批技术创新工程，联合建立一批产业技术创新战略联盟 。加快推动区域协同创新和产业升级转移，合作搭建区域服务业融合 创新和展示交易平台，支持企业跨行业、跨区域开展合作。 (四)加大政策扶持 加强财税、金融、贸易等政策与产业政策对接，落实银企对接和 产融合作政策，重点扶持企业在核心技术、专有技术、高端新品等方 面的开发，增强企业自主创新能力，提升企业竞争力，支持区域产业 提升竞争力。研究制订支持产业发展等各项政策。 (五)集聚创新人才 坚持把引才、聚才放在发展产业的最优先位置，切实落实好创新 人才队伍建设的各项政策。注重育才。建立高层次创新人才成长机制 ，培育一批与国际接轨、具有探索精神的管理类、技术类领军人才。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 鼓励高等院校和职业技术院校根据发展需要和办学能力，积极调整学 科和专业设置，培养产业相关人才。鼓励企业与高校、科研院所合作 ，动态化、订单式培养产业人才。鼓励企业通过股权、期权、分红等 激励方式，调动人员创新创造积极性。 (六)加强组织领导 强化行业协调机制，加强政策衔接，强化部门联动，组织实施相 关行动，督促落实重点任务，协调完善推进措施。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十章 节能方案 一、项目节能概述 该项目的建设及运行一定要坚持“节能优先”的方针，采取各种节约 用能合理用能的有效措施，大幅度提高能源利用效率，创建节能型工 业企业，促进经济社会可持续发展。本着“节约有奖、浪费有罚”的原则 ，有效地节约能源，促进社会的和谐发展。通过技术进步、综合利用 、科学管理及产品、产业结构合理化调整等途径，直接或间接地降低 单位产品的用能量，以最合理的能源使用方式取得最大的经济效益。 （一）项目建设的节能原则 1、项目建设过程不采用高耗能的落后生产工艺、技术和设备。 2、推广应用先进的节能新技术、新设备。积极采用高效电动机、 高效风机、高效水泵及其变频调速节能技术和软起动技术。变压器、 电热设备、照明器具等符合国家能效标准的节能型产品。 3、有效回收利用余热、余压。 4、严格控制非生产用电。加强管理严格计量严格考核，减少厂区 辅助、办公、生活等非生产用电。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 5、降低企业内部线损，合理补偿无功。推广无功就地补偿、无功 自动补偿和无功动态补偿技术。 6、加强用电负荷管理。合理安排生产工艺、生产班次，错、轮休 假日。在用电高峰季节安排设备大修，在日高峰时段安排设备检修。 7、通过技术改造，转移部分高峰负荷至电网低谷时段消耗。 8、开展电平衡测试。摸清企业节电潜力和存在问题，有针对性地 采取切实可行措施降低能耗。 （二）节能政策依据 1、《中华人民共和国节能能源法》 2、《国务院关于加快发展循环经济的若干意见》 3、《国务院关于加强节能工作的决定》 4、《中国能源技术政策大纲》 5、《关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作通知》 6、《节能减排综合性工作方案》 7、《中国人民共和国节约能源法》 二、能源消费种类和数量分析 （一）项目用电量测算 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 本期工程项目用电量由生产设备电耗、公用辅助设备电耗、工业 照明电耗以及变压器及线路损耗构成，根据项目生产工艺用电和办公 及生活用电情况测算，全年用电量 万 kwh，折合 （当量值）。 （二）项目用新鲜水量测算 项目生产工艺用水及设备耗水和生活用水由当地自来水供水管网 供应，根据测算，本期工程项目实施后总用水量 ㎥/a，折合 。 （三）项目总用能测算分析 根据综合测算，本期工程项目年综合总耗能量 。 表格题目能耗分析一览表 序号 能源及工质 计量单位 折标单位 折标系数 年消耗量 折标能耗（tce） 备注 1 电力 万 kw·h kgce/kw·h 当量值 2 水 m³ kgce/m³ 工质 合计 tce 三、项目节能措施 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、建立能源计量系统，实行企业、车间、重点工序（设备）三级 计量管理体系，配备相应的登记表和设备，建立能源计量器具台帐和 计量器具档案。 2、建立能源统计工作制度，对涉及能源购入、贮存、加工转换、 输送分配和最终使用四个环节设置分类统计报表，细化到主要生产、 辅助生产、采暖（制冷）照明等工序（工艺）。 3、本项目实行能源三级管理，厂级设能源管理机构，依法对公司 能源管理工作负责配置和管理能源计量工具。车间设节能小组，实施 节能措施，负责节约和合理用能。班组设节能员，监督实施节能规定 ，及时纠正能源浪费现象，提出合理用能建议。 4、加大节能奖惩考核办法的考核力度。通过建立“目标明确，责 任落实，强化考核，奖惩分明”的责任制体系，强力推进节能工作的有 效实施。对整体节能工作实施动态管理以确保节能工作的顺利开展。 5、公司建立完善的能源管理机构及能耗统计系统。各用能环节做 到用能单独计量和经济核算。能源管理机构人员配备完全符合国家有 关法律、法规、条例规定及要求。 四、节能综合评价 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、在生产上加强能源管理，确保节能降耗落到实处。 2、在实际生产操作过程中，不断摸索新的节能降耗措施。 3、不断采用新的节能技术，努力提高企业的竞争力。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十一章 项目规划进度 一、项目进度安排 结合该项目建设的实际工作情况，xxx（集团）有限公司将项目工 程的建设周期确定为 24 个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程 勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等 。 表格题目项目实施进度计划一览表 单位：月 序号 工作内容 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 1 可行性研究及环评编制 ▲ ▲ 2 项目立项（备案/核准） ▲ ▲ 3 工程勘察及建筑设计 ▲ ▲ 4 施工图设计 ▲ ▲ 5 项目招标及采购 ▲ ▲ 6 现场准备及土建施工 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 7 设备订购及运输 ▲ ▲ ▲ 8 设备安装和调试 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 9 新增职工培训 ▲ ▲ ▲ 10 项目竣工验收 ▲ ▲ 11 项目试运行 ▲ ▲ 12 正式投入运营 ▲ 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 二、项目实施保障措施 为了使本项目尽早建成投产并发挥其社会效益和经济效益，应尽 快委托有资质的设计单位进行工程设计并落实建设资金，同时，要积 极做好设备考察和订货工作。为确保工程进度和投产后达到预期效益 ，应科学合理地安排工期，做好市场开发和人员培训工作。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十二章 工艺技术分析 一、企业技术研发分析 公司通过移动互联网、物联网等技术与设备结合，以智能产品和 智能工厂为重点深入推进智能制造。 1、持续推进 产品工程。 产品以“模块化平台+智能化产品” 为核心，深度融合传感、互联等技术，均可实现“自诊断、自调整、自 适应”，在性能、可靠性、智能化、环保方面更上新台阶。公司计划通 过自主研发和技术引入，全面实现原有产品的换代升级，充分发挥智 能化技术优势，不断创造全新的市场需求。 2、加快推进智能工厂建设。该项目的建设，将完全按照智能制造 示范车间的标准进行建设，力争成为国内领先的产业制造基地。产品 实现多种不同规格的标准生产，努力成为行业智能工厂新标杆。 （一）企业研究开发中心的主要职责 1、科技信息部 主要负责行业内新技术、新装备、新产品信息的搜集与整理，引 进外部先进的技术与工艺；负责公司知识产权的申报、管理工作及技 术材料文件的档案管理工作。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 2、技术研发部 主要负责组织开展新产品、新技术、新工艺的研究和印染配方的 开发，负责对新技术进行消化吸收和创新。 3、质量检测部 主要负责各类研发产品和原辅材料的质量检测；负责质量保证体 系的日常运行工作，协助处理生产过程中出现的质量问题。 4、对外合作部 主要负责对外技术合作和交流，与高等院校、科研院所开展产学 研合作，建立长期、稳定的合作关系。 （二）技术创新机制 经过多年的实践与探索，公司已建立健全技术创新机制，为公司 技术创新活动高效开展和创新能力持续提升提供了坚实的制度保障。 公司的技术创新机制主要包括以下几个方面： （1）科研管理制度 公司制定了《科研项目管理办法》，从科研项目立项、过程管理 、验收、经费管理、成果转换等环节加强对研究开发项目的管理，以 实现对科研项目管理的科学化、规范化和制度化，更好地指导科研项 目的实施。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （2）人才培育机制 公司通过制定人才培训和激励制度，不断培养、引进有创新能力 的人才队伍，将技术骨干人员的选拔和培养常态化、制度化，强化创 新意识，为创新型人才提供良好的创新环境和制度。 （3）产学研合作机制 公司以自身为主体，以行业发展和市场需求为导向，通过产、学 、研、用的紧密结合与通力合作，将科技成果及时、顺利地转化为现 实生产力，服务于公司开展的各项业务。 （三）技术创新能力 公司致力于建设新型节能环保型和智能制造型企业，近年来，公 司实施了多项新产品新技术开发项目，取得了多项专利，公司的技术 创新能力得到不断提升。 二、项目技术工艺分析 （一）技术来源及先进性说明 本期项目的技术来源为公司的自有技术，该技术达到国内先进水 平。 （二）项目技术优势分析 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、技术含量和自动化水平较高，处于国内先进水平，在产品质量 水平上相对其它生产技术性能费用比优越，结构合理、占地面积小、 功能齐全、运行费用低、使用寿命长；在工艺水平上该技术能够保证 产品质量高稳定性、提高资源利用率和节能降耗水平；根据初步测算 ，利用该技术生产，可提高原料利用率和用电效率，在装备水平上， 该技术使用的设备自动控制程度和性能可靠性相对较高。 2、技术设备投资和产品生产成本低，具有较强的经济合理性；本 期工程项目采用本技术方案建设其主要设备多数可按通用标准在国内 采购。 3、节能设施先进并可进行多规格产品转换，项目运行成本较低， 应变市场能力很强。 （三）工业化技术方案可靠性分析 1、这条生产线充分考虑和核算了生产线整体同各单机间的物料平 衡协同关系，并考虑和计算了各单机的正常加工、进料出料、输送、 故障停机及排除所需要时间和各单机间的合理缓冲。 2、产品生产线能够运行连续稳定、达到设计生产能力要求，并确 保能够生产出质量合格的产品。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 三、质量管理 （一）质量控制体系与标准 公司设立了质量管理部，全面负责公司质量管理体系和质量管理 规程的建立、维护、审核和完善工作，并按照质量管理体系的要求， 制定了完善的质量控制实施细则，明确了各部门、各生产环节质量管 理的职责，保证公司质量控制体系的正常运行。 （二）质量控制措施 为保证公司质量目标的实现，提高产品质量水平，公司采取了一 系列质量控制措施。主要措施如下： 1、建立和完善质量管理组织体系，设立了质量管理部，各生产车 间建立了质量小组，配备了专职的质量管理员，保证质量管理工作的 正常进行； 2、按照质量管理体系的要求，制定了严格的质量控制制度，建立 了完善的各项质量控制细则，规范了公司的质量管理行为； 3、加强产品质量标准体系建设，严格执行国家和行业相关标准， 保持公司产品质量在行业中的优势地位； 4、完善产品质量检测手段，建立了原材料和产品检测中心，配备 了先进的检测设备、仪器，为保证产品的质量提供了坚实的基础。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 四、项目技术流程 xx、xx、xxx、xxx、xx、xxx 五、设备选型方案 1、本期工程项目生产工艺装备和检验设备的选用以“先进、高效 、实用、节能、可靠”为原则，生产设备应具有效率高、质量好、物料 损耗少、自动化程度高、劳动强度小、噪音低的特点。 2、根据生产工艺的要求，公司对比考察了多个生产设备制造企业 ，优选了专用设备和检测设备等国内先进的环境保护节能型设备，确 保本期工程项目生产及产品质量检验的需要。 本期工程项目拟选购国内先进的关键工艺设备和国内外先进的检 测设备，预计购置安装主要设备共计 182 台（套），设备购置费 万元。 主要设备包括：xxx、xx、xx、xx、xx、xxx。 表格题目主要设备购置一览表 单位：台（套）、万元 序号 设备名称 数量 购置费 1 主要生成设备 127 2 辅助生成设备 15 3 研发设备 16 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 4 检测设备 11 3 环保设备 9 3 其它设备 4 合计 182 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十三章 劳动安全生产 一、编制依据 本项目的建设与经营一定要认真贯彻执行国家和行业有关劳动保 护、安全生产与卫生法规标准，从生产工艺设计和设备选型中，特别 关注生产安全与卫生可能发生的事故，并积极采取有效防范措施，确 保生产经营活动的顺利进行。 （一）设计标准及规定 本项目根据国家现行关于加强防尘、防毒工作的有关规定，认真 执行劳动保护设施“三同时”的原则。在生产过程中采用相应防范措施， 使其达到工业企业设计卫生标准和工业企业设计噪音卫生标准。 1、《中华人民共和国安全生产法》 2、《国务院关于防尘防毒工作的决定》 3、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》 4、《关于生产建设工程项目职业劳动安全卫生监察规定》 5、《建设项目职业安全卫生“三同时”管理暂行规定》 6、《生产设备安全卫生设计总则》GB5083—2008 7、《工业企业设计卫生标准》TJ3679—2008 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 8、《工业与民用电力装置接地设计规范》GBJ65—2008 9、《工业企业噪声控制设计规范》GBJ87—85 10、《建筑抗震设计规范》GBJ11—89 11、《建筑物防雷设计》GB500—87 12、《职业性接触毒物危害程度分级》GB5044—2008 13、《生产性粉尘作业危害程序分级》GB5817—2008 14、《工业企业设计防火规范》GB50160—2006 15、《压力容器安全技术监察规程》 16、《建设项目职业安全卫生监督的暂行规定》 17、《工业企业职业安全卫生设计规范》SH 3047－93 18、《工业企业采光设计标准》GB/T50033—2001 19、《压力管道安全管理与监察规定》GB150—1998 （二）主要不安全因素及职业危害因素 1、自然危害因素有：暴雨、洪水、雷电、地震、酷热等。 2、生产过程中的不安全因素有：电气事故、机械伤害、操作事故 、运输设备伤害等。 3、生产过程中的主要职业危害有：粉尘、烟气、噪声、CO 等。 二、防范措施 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、本项目在实施过程中必须根据工业安全卫生的规定，严格按照 工程项目劳动安全卫生的原则，将各有害因素控制在规定范围之内， 按文明生产要求组织生产，在系统调试安装过程中做好安全保护工作 。 2、本项目整个生产过程中所采用的原料、辅料品种较多，成分复 杂，噪声也能对人体构成威胁，因此对于安全和工业卫生要严格按照 国家的规范及法规去设计。公司内有专门的人员负责安全生产，在生 产过程中建立严格的防火防爆、防机械伤害等安全生产技术措施，并 对上岗工人组织安全教育，制定严格的安全生产操作规程，杜绝一切 安全卫生事故的发生。 3、工艺布置应有利于安全生产和有效操作，并按消防安全规范设 置安全疏散通道、安全门，为便于事故发生时人员的疏散，在主要安 全通道设置事故应急照明和安全疏散标志，车间内配备消火栓、消火 箱、灭火器等消防设施。 4、所有电源、电线安装均由有资质的电力部门负责实施，车间低 压动力线路及供电照明设施皆要有过热、过流保护，各用电设备应有 可靠的接地或接零措施，特殊设备有防静电措施，确保操作安全。建 筑物避雷、接地措施要符合有关规定，建筑物防雷接地、用电保护接 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 地、防静电接地及通讯设备安全接地等可共享接地装置，接地电阻≤10 欧姆。 5、对所有存在危险因素的区域均放置警示标志，对特殊工种的操 作人员，实行定期体检，及时掌握职工的身体状况，预防职业病的发 生。 6、建筑装饰采用阻燃材料，设置带离子感应探头的火灾自动报警 装置，建立应急照明系统和疏散标志。 7、职工的劳动用品及其它防护用品的配置和发放均按劳动部门的 规定执行，根据各岗位要求配备必要的安全劳动保护用品，以确保职 工劳动生产过程的安全与健康。 8、项目的安全生产管理纳入公司统一管理，安全责任到人，并加 强预防性检测。对新招的人员进行安全教育，对在岗工人的安全教育 做到经常化，制定严格的安全生产操作规程。 9、项目设计中严格执行《安全生产法》、《安全技术监察规程》 ，从根本上杜绝设备和管道的跑、冒、滴、漏。对有可能接触到各种 有毒、有害物质的操作人员配备必要的防护用品，同时在相应的岗位 上设置急救用品，一旦发生中毒事故，能够使中毒人员得到及时抢救 。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 10、在总图运输设计中严格执行各种规范和规定，保证建筑物及 装置之间的安全距离，并在装置和建筑物之间设环形道路，保证消防 安全通道。 11、设置医务室、浴室、休息室等必要的生活福利设施，对空闲 地进行绿化，为员工创造优美、舒适的工作和生活环境。 12、自动控制设计以集中检测为主，重要参数引至控制室，随时 观察生产过程变化，对确保安全生产的参数设置越限报警。此外，为 保证安全生产，还应设置一定数量的自动调节系统，以防不安全事故 发生。 三、预期效果评价 1、项目建设单位设计配套了完善的安全卫生专用设施，主要包括 防火防爆设施、火灾自动报警系统、水消防系统、空调设施、岗位通 风设施、隔声降噪设施、安全供水、安全供电设施。 2、项目建设单位根据生产工艺的特点，针对可能发生的安全和有 害卫生的部位，采取了较为完善的防护措施，符合有关标准规范的要 求，只要操作人员遵守安全操作规程，就能够保证操作人员在符合安 全和卫生条件的环境中工作，并保障其劳动安全。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 3、本期项目采用先进、成熟、可靠的生产技术，在设计中严格按 照国家的有关劳动安全卫生政策，并根据实际情况采取完善的安全卫 生措施。 4、项目建设单位严格遵守各项安全操作规程和制度，加强劳动安 全管理，本期工程项目完工后，其生产秩序是安全可靠的。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十四章 环境保护分析 一、编制依据 1、《中华人民共和国环境保护法》 2、《中华人民共和国环境影响评价法》 3、《中华人民共和国大气污染防治法》 4、《中华人民共和国水污染防治法》 5、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 6、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 7、《中华人民共和国水土保持法》 8、《中华人民共和国土地管理法》 9、《中华人民共和国森林法》 10、《中华人民共和国土壤污染防治法》 11、《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》 12、《中华人民共和国清洁生产促进法》 13、《中华人民共和国安全生产法》 14、《建设项目环境保护管理条例》 15、《建设项目环境影响评价分类管理名录》 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 16、《建设项目环境影响评价文件分级审批规定》 17、《建设项目环境影响评价技术导则总纲》 18、《环境影响评价技术导则--大气环境》 19、《环境影响评价技术导则--生态影响》 20、《环境影响评价技术导则--地表水环境》 21、《环境影响评价技术导则--地下水环境》 22、《环境影响评价技术导则--声环境》 23、《建设项目环境风险评价技术导则》 24、《防治城市扬尘污染技术规范》 25、《产业结构调整指导目录》 26、项目建设单位提供的相关资料 二、建设期大气环境影响分析 施工期废气来源主要是施工过程中产生的大气扬尘、机械废气、 汽车运输产生的扬尘及其尾气污染。项目建设施工过程中，各种燃油 动力机械和运输车辆排放的废气；挖土、运土、填土、夯实和汽车运 输过程的扬尘都将会给周围大气环境带来污染。污染大气的主要因素 是 NOX，CO，SO2 和颗粒物，尤其颗粒物污染最为严重。施工过程 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 中严格相关扬尘污染防治条例，为使施工过程中产生的颗粒物、扬尘 影响降低到最低程度，建议采取以下措施： 1、打围施工。建筑工地周边设置高度不低于 的围挡：所有 土堆、料堆全部覆盖；采取袋装、密闭、洒水等防尘措施；同时严禁 在车行道上堆放施工弃土； 2、设置冲洗设备专用设施。对运输车辆进出场地进行清洗，避免 对道路交通道路造成扬尘污染； 3、湿法作业，施工场地干燥时适当喷水加湿，随洒水随清运垃圾 ，渣土要在 3 天内清运完毕； 4、配齐保洁人员。项目施工场地配备专职的保洁人员负责施工现 场卫生管理工作，配备洒水设备。 通过以上措施，可有效减弱施工期间的扬尘，降低施工期间对大 气环境的污染影响。 三、建设期水环境影响分析 施工期的废水主要来源包括暴雨的地表径流和建筑施工废水。本 项目的建筑施工废水一般是施工期间开挖、钻孔产生一定量的泥浆水 ，机械设备运行的冷却水，以及冲洗废水，这类废水都是比较少量的 。因暴雨冲刷浮土，建筑砂石、垃圾、弃土会形成较脏的地表径流， 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 建筑工地中一般油类和水泥比较多，若暴雨冲刷的地表径流流入周边 水体，会对周边水体造成污染。为使施工期间周边项目周边水体不受 施工而受到污染，建议设置临时沉淀池，经油水分离器处理达标后， 用于现场道路的浇洒。 四、建设期固体废弃物环境影响分析 施工期的固体废弃物主要为建筑垃圾、施工弃土以及施工人员生 活垃圾。建筑垃圾主要为施工过程中产生的废混凝土、碎砖头块、木 料、钢筋头等。木料、钢筋头、碎砖头块等建筑垃圾可进行回收再利 用，废混凝土可回填施工场所低洼地块，剩余部分交由当地环卫部门 处理。施工人员生活垃圾产生后，定期收集后，纳入当地的垃圾收集 系统。施工中产生的弃土须经市容管理部门批准后，及时运到指定弃 渣场所。 综上所述，项目在施工期产生的“三废”以及噪声污染，在采取评价 中提出的污染防治措施后，可以有效减缓施工期的环境影响，施工期 的环境影响短暂的，随着施工期结束，环境影响消除。 五、建设期声环境影响分析 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 根据 GB12523-2011《建筑施工场界环境噪声排放标准》，施工 阶段作业噪声限值为：昼间 70dB(A)，夜间 55dB(A)。施工期的噪声 主要来源于施工现场的各类机械设备和物料运输的交通噪声。施工现 场噪声主要是施工机械设备噪声，物料装卸碰撞噪声。另外物料运输 的交通噪声也是施工期的一个主要噪声源。 由于施工设备的噪声源强比较高，而建筑施工是露天作业，流动 性和间歇性较强，对各生产环节中的噪声治理具有一定难度。施工期 噪声将对区域声环境、建筑施工工人产生一定程度的不利影响，但这 种影响是暂时的，随着施工的结束，这种影响也将随之结束。 六、营运期大气环境影响 （一）生产废水 根据《环境影响评价技术导则地表水环境》（-2018），“建 设项目生产工艺中有废水产生，但作为回水利用，不排放到外环境。 （二）生活污水 本项目生活污水经三级化粪池处理后，经市政污水管网排入污水 处理厂，经污水处理厂进一步处理后排放。三级化粪池是利用重力沉 降和厌氧发酵原理，对粪便污染物进行沉淀、消解的污水处理设施。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 沉淀的粪便通过厌氧消化，使有机物分解，易腐败的新鲜粪便转化为 稳定的熟污泥，上清液作为化粪池的出水。 本项目生产用水主要是用于厂内洒水抑尘，清洗等，对水质的要 求不高，因此地表径流经沉淀池沉淀处理后回用于生产是可行的，定 期补充新鲜用水，循环使用不外排，不会对项目周边地表水环境造成 明显影响。 本项目不排放生产废水，对该水源保护区影响极小。 七、营运期水环境影响 本项目废水主要是生活污水。 项目生活污水经化类池预处理后排入污水管网，进入污水处理厂 处理，出水水质达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918- 2002)中的一级 A 标准后，排放。 该项目生活污水经化粪池进行处理各污染物浓度均达到污水处理 厂接管标准后排入市政污水管网，地表水环境影响较小。 八、营运期固废环境影响 本项目的固体废物主要为员工的生活垃圾和废料。 （一）生活垃圾 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 生活垃圾的成份包括废纸、果皮、饮料瓶、塑料包装或包装纸等 ，应分类收集后，交环卫部门及时清运、处置。 （二）一般工业固废 项目产生的废料，定期收集后交由环卫部门统一清运处理，不外 排。本项目内的固体废物临时储存设施应按其类别设立一般固废储存 区。一般固废储存区应按照《一般工业固体废物贮存、处置场污染控 制标准》（GB18599-2001）及其修改单的污染控制标准规范建设。 九、营运期噪声环境影响 （一）项目噪声源 项目噪声是主要污染因素之一，它直接影响到操作人员的工作环 境，进而影响工人的身心健康，易对周围居民及活动人群造成听觉影 响；本项目噪声主要为：配料机、皮带输送机、搅拌机等运行过程中 产生的，其噪声源类型为固定噪声源，运营期噪声源强范围在 80～ 90dB（A）之间。 （二）预测模式 整体声源预测法的基本指导思想是将整个生产车间看作一个声源 ，称为整体声源，预先求得其声功率级 Lw，然后计算传播过程中各种 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 因素造成的衰减 ΣAi，再求得预测声点 P 的噪声级 Lp。整体声源的声 功率和受声点的噪声级可分别由下式求得： Lp＝Lw-ΣAi（1） 式中：Lp——受声点的声级，dBA； ΣAi——声源在传播过程中的衰减之和，dBA； Lw＝Lpi＋10Lg（2S）（2） Lp＝LR－ΔLR（3） ΔLR＝10Lg（l/τ）（4） 式中：Lpi——各测点声压级的平均值，dBA； LR——生产车间平均噪声级，dBA； ΔL——生产车间平均屏蔽减少量，dBA； S——生产车间的面积，m2； τ——生产车间围护结构的平均透声系数。 噪声在传播过程中的衰减 ΣAi 包括距离衰减、屏障衰减、空气吸 收衰减和地面吸 收衰减，由于后二项的衰减值很小，可忽略，故： ΣAi＝Aα＋Ab 距离衰减： 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 Aα＝10Lg（2πr2）（5） 其中：r——整体声源中心至受声点的距离（m）。 屏障衰减 Ab 按经验值估算，当声源与受声点之间有建筑物或围墙 阻隔时，其衰减量为：一排建筑物降低 3～5dBA，两排建筑物降低 6 ～10dBA，三排或多排建筑物降低 10～12dBA，普通砖围墙按 2～ 3dBA 考虑，为了简化计算并保证一定的安全系数，预测中考虑有声 源生产车间围护结构的衰减因素，考虑无声源建构筑物的屏蔽效应 Ab=3dBA；将整体声源看作一个隔声间，其隔声量由门、窗和墙等综 合而成，隔声量取 15dBA。 （三）噪声防治措施 1、在设备选型时应尽量选用低噪声的设备和材料，从声源上降低 噪声； 2、搅拌机等振动较大的设备采用单独基础，在其基础上采取相应 的减振措施。或者更新生产设备，购置密实度高、抗冻、抗渗性能好 ，隔音、隔热、保温性能优良的设备进行生产； 3、厂房墙体采用隔声、吸声材料，比如用吸声板贴壁等，可改善 室内音质，控制噪声，降低设备噪声对外界的影响； 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 4、在设备布置时考虑车间地形、声源方向性和车间噪声强弱等因 素，进行合理布局以求进一步降低厂界噪声； 5、严格操作规范，以减少机械故障产生的噪声影响； 6、加强设备的维护和保养。 经过以上措施后，厂界噪声可以达到（GB12348-2008）《工业企 业环境噪声排放标准》2 类标准。距离项目厂界最近敏感点为 NE10m 处鸭坝田村居民，在采取上述措施后，该敏感点处昼间噪声能够满足 《声环境质量标准》GB3096-2008 中）2 类标准要求。 综上所述，项目营运期排放的噪声经采取有效的治理措施后，不 会对外环境造成明显影响。 十、环境管理分析 环境监测是环境保护的耳目，是环境管理必不可少的组成部分。 项目生产过程中会有“三废”产生和排放，还可能有无组织排放和事故排 放，使环境遭受到危害，影响生产的正常进行，危害职工的健康。因 此建立环境监测机构，对环境进行监测，及时发现环境污染问题，以 便及时加以解决和控制。 （一）环境监测制度 1、监测数据逐级呈报制度 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 车间的监测数据以日报形式每天报公司，公司汇总后报当地环境 保护局。事故报告也应及时报送环保局备案。总之为确保环境质量处 于良好状态，必须逐级负责，层层把关，防患于未然。 2、监测人员持证上岗制度 定期对监测人员进行培训，监测和分析人员必须经当地环保监测 部门考核，取得合格证后方能上岗，以保证监测数据的可靠性。 3、环境保护教育制度 对管理层和职工尤其是新进厂的工人要进行环境保护知识的教育 ，明确环境保护的重要性，增强环境意识，严格执行各种规章制度， 这是防止污染事故发生的有力措施。 （二）环境监测计划 根据 HJ819-2017《排污单位自行监测技术指南 总则》制定企业 监测计划。 1、自行监测要求 （1）制定监测方案 项目单位查清所有污染源，确定主要污染源及主要监测指标，制 定监测方案。监测方案内容包括：单位基本情况、监测点位及示意图 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 、监测指标、执行标准及其限值、监测频次、采样和样品保存方法、 监测分析方法和仪器、质量保证与质量控制等。 （2）设置和维护监测设施 项目单位按照规定设置满足开展监测所需要的监测设施。废水排 放口，废气（采样）监测平台、监测断面和监测孔的设置应符合监测 规范要求。监测平台应便于开展监测活动，应能保证监测人员的安全 。 （3）做好监测质量保证与质量控制 项目单位建立自行监测质量管理制度，按照相关技术规范要求做 好监测质量保证与质量控制。 （4）记录和保存监测数据 项目单位做好与监测相关的数据记录，按照规定进行保存，并依 据相关法规向社会公开监测结果。 （三）监测项目 监测计划主要包含污染源监测、环境质量检测以及环境应急监测 等。 十一、结论 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 项目符合国家和地方产业政策，选址布局合理，拟采取的各项环 境保护措施具有经济和技术可行性。建设单位在严格执行项目环境保 护“三同时制度”、认真落实相应的环境保护防治措施后，项目的各类污 染物均能做到达标排放或者妥善处置，对外部环境影响较小，故项目 建设具有环境可行性。 十二、建议 1、本项目建设过程中，必须严格按照国家有关建设项目环保管理 规定，执行建设项目须配套建设的环境保护设施与主体工程同时设计 、同时施工、同时投产使用的“三同时”制度。 2、提高环境保护重视力度，提高施工人员的环保意识，加强全体 职工的污染风险意识和防范意识。 3、建立设备定期维护，保养的管理制度，确保环保措施发挥最佳 有效的功能。 4、本项目的各污染物应达标排放，减少对周边环境的污染。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十五章 投资计划方案 一、投资估算的依据和说明 （一）投资估算的依据 本项目投资估算范围包括：建设投资估算、建设期利息估算、流 动资金估算以及总投资的估算，该项目投资估算的主要依据如下： 1、《建设项目经济评价方法与参数》； 2、《建设项目投资估算编审规程》； 3、《企业工程设计概算编制办法》； 4、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》； 5、《建设项目环境影响咨询收费规定》； 6、《招标代理服务收费管理暂行办法》； 7、《机电产品报价手册》； 8、《关于贯彻执行全国统一安装工程预算定额的若干规定》； （二）投资估算的依据 该项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项 目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中 费用与效益计算范围相一致性的原则。 （三）投资估算有关问题的说明 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 该项目场界区外的供水、供电、供气等设施费用不列入总投资， 由当地政府有关部门具体实施，并且要求与项目建设同步进行。 二、建设投资估算 （一）投资估算有关问题的说明 根据《投资项目可行性研究指南》的规定，建设投资（不含项目 建设期固定资产借款利息）估算范围包括：工程费用、工程建设其他 费用和预备费三个部分，其中：工程费用包括建筑工程投资、设备购 置费、安装工程费、公用工程费等；工程建设其他费用包括：征地及 拆迁补偿费、建设单位管理费、项目勘察设计费、环评及安评费、工 程监理费、招投标代理服务费、场地准备及临时设施费、新增职工培 训费、联合试车运转费等；预备费科目及费率的取值执行国家相关部 门的规定。 （二）建筑工程投资估算 该项目建筑工程包括：主体工程、辅助车间、仓储设施、办公室 、职工宿舍、配套工程、围墙、场区道路及绿化等，建筑工程投资根 据设计规划，参照当地类似工程单方造价指标估算。该项目规划总建 筑面积 平方米，预计建筑工程投资 万元。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 （三）设备购置费估算 设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程 设备价格，同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办 法及各项概算指标》规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行 估算；该项目计划购置和安装生产设备、检验设备、安全及环境保护 设备共计 182 台（套），设备购置费 万元。 （四）安装工程费估算 参考行业同类项目，预计安装工程费 万元。 （五）工程建设其他费用估算 根据谨慎财务测算，该项目建设投资中的工程建设其他费用 万元，其中土地出让金 万元。 （六）预备费估算 项目预备费包括基本预备费和涨价预备费，该项目预备费 万元，其中：基本预备费 万元，涨价预备费 万元。 （七）建设投资估算 建设投资估算采用概算法，根据谨慎财务测算，该项目建设投资 万元，其中：建筑工程投资 万元，设备购置费 万元，安装工程费 万元；工程建设其他费用 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 万元（其中：土地使用权费 万元）；预备费 万元。 表格题目建设投资估算表 单位：万元 序号 工程费用名称 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 其他费用 合计 所占比例 1 工程费用 % 建筑工程费 % 设备购置费 % 安装工程费 % 2 工程建设其他费用 % 土地出让金 % 其他前期费用 % 3 预备费 % 基本预备费 % 涨价预备费 % 4 建设投资合计 % 三、建设期利息 按照建设规划，本期项目建设期为 24 个月，其中申请银行贷款 万元，贷款利率按 %进行测算,建设期利息 万元 。 表格题目建设期利息估算表 单位：万元 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 序号 项目 合计 第 1 年 第 2 年 1 借款 建设期利息 期初借款余额 当期借款 当期应计利息 期末借款余额 其他融资费用 小计（+） 2 债券 建设期利息 期初债务余额 当期债务金额 当期应计利息 期末债务余额 其他融资费用 小计（+） 3 合计（+） 建设期利息合计 其他融资费用合计 四、流动资金 流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助 材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资 金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周 转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算 法进行测算。 根据测算，本期项目流动资金为 万元。 表格题目流动资金估算表 单位：万元 序号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 流动资产 应收账款 存货 原辅材料 燃料动力 在产品 产成品 现金 预付账款 2 流动负债 应付账款 预收账款 3 流动资金 4 流动资金增加 5 铺底流动资金 五、总投资 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨 慎财务估算，项目总投资 万元，其中：建设投资 万元，占项目总投资的 %；建设期利息 万元，占项目总 投资的 %；流动资金 万元，占项目总投资的 %。 表格题目总投资及构成一览表 单位：万元 序号 项目 指标 占总投资比例 1 总投资 % 建设投资 % 工程费用 % 建筑工程费 % 设备购置费 % 安装工程费 % 工程建设其他费用 % 土地出让金 % 其他前期费用 % 预备费 % 基本预备费 % 涨价预备费 % 建设期利息 % 流动资金 % 六、资金筹措与投资计划 本期项目总投资 万元，其中申请银行长期贷款 万元，其余部分由企业自筹。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目项目投资计划与资金筹措一览表 单位：万元 序号 项目 数据指标 占总投资比例 1 总投资 % 建设投资 % 建设期利息 % 流动资金 % 2 资金筹措 % 项目资本金 % 用于建设投资 % 用于建设期利息 % 用于流动资金 % 债务资金 % 用于建设投资 % 用于建设期利息 用于流动资金 其他资金 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十六章 经济效益分析 一、经济评价财务测算 （一）营业收入估算 本期项目正常经营年份预计每年可实现营业收入 万元。 表格题目营业收入、税金及附加和增值税估算表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 营业收入 2 增值税 销项税 进项税 3 税金及附加 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 （二）正常经营年份增值税估算 根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定和《关于全国实 施增值税转型改革若干问题的通知》及相关规定，本期项目正常经营 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 年份应缴纳增值税计算如下：正常经营年份应缴增值税=销项税额-进 项税额= 万元。 （三）综合总成本费用估算 本期项目总成本费用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、 工资及福利费、修理费、其他费用（其他制造费用、其他管理费用、 其他营业费用）、折旧费、摊销费和利息支出等。 本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为 基点进行，根据谨慎财务测算，当项目达到正常生产年份时，按正常 经营年份经营能力计算，本期项目综合总成本费用 万元， 其中：可变成本 万元，固定成本 万元。正常经营 年份项目经营成本 万元。具体测算数据详见—《综合总成 本费用估算表》所示。 表格题目综合总成本费用估算表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 外购原材料、燃料费 2 工资及福利费 3 修理费 4 其他费用 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 其他制造费用 其他管理费用 其他营业费用 5 经营成本 6 折旧费 7 摊销费 8 利息支出 9 总成本费用 其中：固定成本 可变成本 表格题目固定资产折旧费估算表 单位：万元 序 号 项目 折旧年 限 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 房屋、建筑物 20 年 原值 2 8 4 0 6 2 8 4 0 6 当期折旧费 净值 8 4 0 6 2 8 4 0 6 2 2 机器设备 15 年 原值 1 7 3 9 当期折旧费 净值 7 3 9 3 合计 原值 3 5 7 9 1 3 5 7 9 1 当期折旧费 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 净值 5 7 9 1 3 5 7 9 1 3 表格题目无形资产和其他资产摊销估算表 单位：万元 序 号 项目 折旧年限 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 无形资产 50 年 原值 当期摊销费 净值 2 其他资产 50 年 原值 当期摊销费 净值 3 合计 原值 当期摊销费 净值 （四）税金及附加 本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地 方教育附加。根据谨慎财务测算，本期项目正常经营年份应纳税金及 附加 万元。 （五）利润总额及企业所得税 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 根据国家有关税收政策规定，本期项目正常经营年份利润总额（ PFO）：利润总额=营业收入-综合总成本费用-税金及附加= （万元）。 企业所得税税率按 %计征，根据规定本期项目应缴纳企业所 得税，正常经营年份应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额×税 率=×%=（万元）。 （六）利润及利润分配 该项目正常经营年份可实现利润总额 万元，缴纳企业所 得税 万元，其正常经营年份净利润：净利润=正常经营年份 利润总额-企业所得税==（万元）。 表格题目利润及利润分配表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 营业收入 2 税金及附加 3 总成本费用 4 补贴收入 5 利润总额 6 弥补以前年度亏损 7 应纳所得税额 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 8 所得税 9 净利润 10 期初未分配利润 11 可供分配的利润 12 提取法定盈余公积金 13 可供投资者分配的利润 14 应付优先股股利 15 提取任意盈余公积金 16 应付普通股股利 17 投资方利润分配 18 未分配利润 19 息税前利润 20 息税折旧摊销前利润 二、项目盈利能力分析 （一）财务内部收益率（所得税后） 项目财务内部收益率（FIRR），系指项目在整个计算期内各年净 现金流量现值累计为零时的折现率，本期项目财务内部收益率为： 财务内部收益率（FIRR）=%。 本期项目投资财务内部收益率 %，高于行业基准内部收益率 ，表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平 均水平，投资使用效率较高。 （二）财务净现值（所得税后） 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 所得税后财务净现值（FNPV）系指项目按设定的折现率（采用基 准收益率 ic=%），计算项目经营期内各年现金流量的现值之和 ： 财务净现值（FNPV）=（万元）。 以上计算结果表明，财务净现值 万元（大于 0），说明 本期项目具有较强的盈利能力，在财务上是可以接受的。 （三）投资回收期（所得税后） 投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间，是 财务上投资回收能力的主要静态指标；全部投资回收期（Pt）=（累计 现金流量开始出现正值年份数）-1+{上年累计现金净流量的绝对值/当 年净现金流量}，本期项目投资回收期： 投资回收期（Pt）= 年。 本期项目全部投资回收期 年，要小于行业基准投资回收期， 说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平，这表明项目的投资能 够及时回收，盈利能力较强，故投资风险性相对较小。 表格题目项目投资现金流量表 单位：万元 序 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 号 1 现金流入 营业收入 补贴收入 回收固定资产 余值 回收流动资金 2 现金流出 建设投资 流动资金 经营成本 税金及附加 维持运营投资 3 所得税前净现 金流量 4 累计所得税前 净现金流量 5 调整所得税 6 所得税后净现 金流量 7 累计所得税后 净现金流量 三、偿债能力分析 （一）债务资金偿还计划 本期项目按照“按月还息，到期还本”的模式偿还建设投资借款计算 ，还款期为 10 年。借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润。 （二）利息备付率测算 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，利息 备付率系指在借款偿还期内的息税前利润（EBIT）与应付利息（PI） 的比值，它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的 保障程度，本期项目正常经营年份利息备付率（ICR）为 。 本期项目实施后各年的利息备付率均高于利息备付率的最低可接 受值，说明本期项目建成正常运营后利息偿付的保障程度较高。 （三）偿债备付率测算 按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，偿债 备付率系指在借款偿还期内，可用于还本付息的资金（EBITDA-TAX ）与应还本付息金额（PD）的比值，它表示可用于还本付息的资金偿 还借款本金和利息的保障程度，本期项目正常经营年份偿债备付率（ DSCR）为 。 根据约定的还款方式对本期项目的计算表明，在项目实施后各年 的偿债率均高于偿债备付率的最低可接受值，说明项目建成后可用于 还本付息的资金保障程度较高。 表格题目借款还本付息计划表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1 借款 期初借款余额 2 2 2 2 2 2 2 2 当期还本付息 还本 付息 期末借款余额 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 债券 期初债务余额 当期还本付息 还本 付息 期末债务余额 3 借款和债券合计 期初余额 2 2 2 2 2 2 2 2 当期还本付息 还本 付息 期末余额 2 2 2 2 2 2 2 2 2 4 利息备付率 5 偿债备付率 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十七章 项目招标方案 一、项目招标依据 1、《中华人民共和国招标投标法》。 2、《必须招标的工程项目规定》（国家发改委令第 16 号）。 3、《工程建设项目自行招标试行办法》（国家发改委令第 5 号） 。 4、《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项 暂行规定》（国家发改委令第 9 号）。 5、《建筑工程设计招标投标管理办法》（中华人民共和国住房和 城乡建设部令第 33 号）。 二、项目招标范围 本项目对工程的勘察、施工及重要设备、材料等采取招标方式确 定，设计、监理不采用招标方式。由业主按国家招标法及有关规定采 用公开招标形式确定施工单位，采用邀标形式确定勘察设计单位和监 理单位。 三、招标要求 1、工程建设相关单位资质要求： 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 勘察单位资质——乙级 设计单位资质——甲级 施工单位资质——二级以上 监理单位资质——乙级以上 2、本项目生产线上所有国产设备均为普通设备，可采用自行招标 或直接到市场采购。 四、招标组织方式 （一）招标组织方式 1、由于项目建设单位对本期工程项目的复杂程度、技术、预算、 财务和工程管理等方面的专业人员较少，且项目建设较复杂、专业性 较强，故此，本期工程项目采取公开招标方式；按照“公开、公正、平 等”的原则，择优评定中标单位，以达到节省投资、保证建设质量的目 的，使项目建设顺利进行。 2、项目建设招标工作要遵循“公开、公平、公正”的原则，进行标 底编制、招标公告发布、资质审定、评标、中标通知等一系列招投标 工作，同时，向有关行政监督管理部门备案、办理招标事宜，并接受 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 有关部门的依法监督，建议项目建设单位按照国家有关招标规定的方 式进行公开招标。 3、鉴于项目建设单位目前尚不具备自行招标所应有的编制招标文 件和组织评标的能力，因此，本期工程项目的招标活动委托给依法设 立、从事招标代理业务并具备相关经验的招标代理机构实施。 4、本期项目应按照国家有关规定先履行项目审批手续，取得批准 后委托招标代理机构进行公开招标。 5、招标人在国家指定媒体上发布招标公告，公告应当载明招标人 名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间等项事宜。 三、招标委员会的组织设立 （一）招标代理机构的选择 根据项目建设单位实际情况，对建设项目和设备选择委托招标代 理机构代理招标形式，对招标代理机构应从信誉、实力和资质等方面 择优考虑。 （二）评标委员会的人员组成和资格要求 建设项目采用公开招标的方式，因此，在招投标过程中，为保证 项目的公开、公平，对评标委员会的组成和资格有如下要求。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 1、评标委员会人员组成：评标委员会由项目建设单位代表和有关 技术、经济等方面的专家组成，最低不少于五人，评标委员会要严格 按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。 2、评标委员会成员的资格要求：评委会成员名单从市以上专家库 中抽取，要求具有副高级及以上职称，对工程项目有较深入的研究， 并且职业道德良好，与投标单位无任何利害关系。 五、招标信息发布 在本市的招标网上发布招标公告，或至少在一家有资格的媒体上 公开发布招标信息。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十八章 项目总结 经过详实、周密的市场调查和政策咨询后认定，该项目既符合国 家的产业政策，而且符合地方产品规划，同时又符合公司经营发展宗 旨，该项目生产的产品具有广阔的销售市场和良好的发展前景，不仅 企业经济效益突出，而且社会效益明显。 1、本期工程项目适应国内和国际行业总体发展趋势，是国家支持 和鼓励发展的产业，市场前景良好。 2、本期工程项目建设条件是有利的；项目选址交通便利且工商业 发达，人才资源汇集，地理位置优越，公用辅助设施有保证，完全完 全能够满足项目的建设与发展要求，而且，建设内容符合当地产业发 展目标和总体规划。 3、本期工程项目工艺技术成熟，并且符合行业技术工艺发展的方 向；项目在技术上是可行的；产品生产工艺技术水平具有较强的竞争 性，生产过程具有环境保护和安全的特点；另外，项目拟选的生产及 配套设备技术先进，完全确保产品质量和生产效率；设备选型符合产 品品种和质量需要，能够适应项目生产规模、产品规划及工艺技术方 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 案的要求，生产技术装备自动化程度高，能够大幅度提高劳动生产率 。 4、本期工程项目投资效益是显著的；通过财务分析得出，项目将 产生较好的经济效益，并具有一定的抗风险能力，从投资经济角度来 评价，本期工程项目具备经济合理性，而且具有较好的投资价值。 5、项目建成后有利于带动当地劳动者就业，这对缓解就业压力， 扩大就业群体，增加劳动者收入，都有积极的作用，因此，本期工程 项目建设具有广泛的社会效益。 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 第十九章 补充表格 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目建设投资估算表 单位：万元 序号 工程费用名称 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 其他费用 合计 所占比例 1 工程费用 % 建筑工程费 % 设备购置费 % 安装工程费 % 2 工程建设其他费用 % 土地出让金 % 其他前期费用 % 3 预备费 % 基本预备费 % 涨价预备费 % 4 建设投资合计 % 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目建设期利息估算表 单位：万元 序号 项目 合计 第 1 年 第 2 年 1 借款 建设期利息 期初借款余额 当期借款 当期应计利息 期末借款余额 其他融资费用 小计（+） 2 债券 建设期利息 期初债务余额 当期债务金额 当期应计利息 期末债务余额 其他融资费用 小计（+） 3 合计（+） 建设期利息合计 其他融资费用合计 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目流动资金估算表 单位：万元 序号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 流动资产 应收账款 存货 原辅材料 燃料动力 在产品 产成品 现金 预付账款 2 流动负债 应付账款 预收账款 3 流动资金 4 流动资金增加 5 铺底流动资金 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目总投资及构成一览表 单位：万元 序号 项目 指标 占总投资比例 1 总投资 % 建设投资 % 工程费用 % 建筑工程费 % 设备购置费 % 安装工程费 % 工程建设其他费用 % 土地出让金 % 其他前期费用 % 预备费 % 基本预备费 % 涨价预备费 % 建设期利息 % 流动资金 % 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目项目投资计划与资金筹措一览表 单位：万元 序号 项目 数据指标 占总投资比例 1 总投资 % 建设投资 % 建设期利息 % 流动资金 % 2 资金筹措 % 项目资本金 % 用于建设投资 % 用于建设期利息 % 用于流动资金 % 债务资金 % 用于建设投资 % 用于建设期利息 用于流动资金 其他资金 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目营业收入、税金及附加和增值税估算表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 营业收入 2 增值税 销项税 进项税 3 税金及附加 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目综合总成本费用估算表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 外购原材料、燃料费 2 工资及福利费 3 修理费 4 其他费用 其他制造费用 其他管理费用 其他营业费用 5 经营成本 6 折旧费 7 摊销费 8 利息支出 9 总成本费用 其中：固定成本 可变成本 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目固定资产折旧费估算表 单位：万元 序 号 项目 折旧年 限 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 房屋、建筑物 20 年 原值 2 8 4 0 6 2 8 4 0 6 当期折旧费 净值 8 4 0 6 2 8 4 0 6 2 2 机器设备 15 年 原值 1 7 3 9 当期折旧费 净值 7 3 9 3 合计 原值 3 5 7 9 1 3 5 7 9 1 当期折旧费 净值 5 7 9 1 3 5 7 9 1 3 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目无形资产和其他资产摊销估算表 单位：万元 序 号 项目 折旧年限 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 无形资产 50 年 原值 当期摊销费 净值 2 其他资产 50 年 原值 当期摊销费 净值 3 合计 原值 当期摊销费 净值 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目利润及利润分配表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 营业收入 2 税金及附加 3 总成本费用 4 补贴收入 5 利润总额 6 弥补以前年度亏损 7 应纳所得税额 8 所得税 9 净利润 10 期初未分配利润 11 可供分配的利润 12 提取法定盈余公积金 13 可供投资者分配的利润 14 应付优先股股利 15 提取任意盈余公积金 16 应付普通股股利 17 投资方利润分配 18 未分配利润 19 息税前利润 20 息税折旧摊销前利润 泓域咨询 /乘客电梯项目投资评估报告 表格题目项目投资现金流量表 单位：万元 序 号 项目 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 1 现金流入 营业收入 补贴收入 回收固定资产 余值 回收流动资金 2 现金流出 建设投资 流动资金 经营成本 税金及附加 维持运营投资 3 所得税前净现 金流量 4 累计所得税前 净现金流量 5 调整所得税 6 所得税后净现 金流量 7 累计所得税后 净现金流量 计算指标 1、项目投资财务内部收益率（所得税前）：%； 2、项目投资财务内部收益率（所得税后）：%； 3、项目投资财务净现值（所得税前，ic=15%）： 万元； 4、项目投资财务净现值（所得税后，ic=15%）： 万元； 5、项目投资回收期（所得税前）： 年； 6、项目投资回收期（所得税后）： 年。