科技型中小企业技术创新基金
监理工作要求
一、重要性
1、国家加强项目资金使用的监管
2、监理工作的好坏，直接影响到项目的验收；监理在验
收中占的分数：10分
3、不按规定报送监理材料，严重的会被终止项目；根据
基金管理中心规定，逾期不报，则视为缺报，项目承
担单位两次未报报表的将作终止合同处理 ，要上缴资
助金额
4、影响到立项项目后续资金的拨付；
5、影响到企业以后国家项目的申报；验收不合格，三年
内不能申报
二、监理的内容和要求
在基金项目实施过程中，项目承担单位应
接受管理中心及其地方监理单位的监督、检查，
按照规定填报基金项目《监理信息调查表》年
报、半年报，并对所提供的监理信息的真实性
负责。
（一）项目监理主要内容：
1、项目资金到位与使用情况；
2、合同计划进度执行情况；
3、项目达到的技术、经济、质量指标情况；
4、项目存在的主要问题和解决措施
（二）、要求（二）、要求
1、每年1月1日至2月1日（年报上报时间），7月1日至8月1日（半年报
上报时间）填报《监理信息调查表》，监理信息调查表》要网上提交，
并在线打印并加盖公章送到服务机构；
2、提交当期项目执行的相关附件材料。包括：
资产负债表、损益表(原件)；
以下资料交复印件加盖公章，并请带原件供服务机构核对：
★地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；
★仪器设备购置、工程结算等资金支出凭证；
★基金项目阶段进展情况的有效证明, 如：检测报告、用户意见、鉴定
证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等；
★基金项目的全部销售发票（项目产品未进入市场的除外）。
（三）、监理工作流程
1、企业填报《监理信息调查表》，每年1月1日至2月1日（年报），
7月1日至8月1日（半年报）；同时将附件材料送至所属服务机
构；
2、服务机构对项目承担单位填报的《监理信息调查表》数据及附
件材料进行审核，填写审核意见（服务机构年报项目审核意见
为2月15日前；半年报项目审核意见为8月15日前）并发送到地
方监理单位；将项目承担单位上报的附件材料存档。
3、地方监理单位监理意见，年报为2月28日前；半年报为8月31日
前；汇总报送省级科技主管部门。
4、省级科技主管部门负责汇总监理意见，抄送省级财政主管部门，
同时上报至基金管理中心。
（四）、监理措施
1. 管理中心根据综合监理信息评价项目执行情况，做出基金项目
合同继续执行、调整执行或解除合同，以及项目终止合同的处
理意见。
2. 对调整执行的项目应按照合同修改程序，修改基金项目合同；
被解除合同的项目，项目承担单位要进行经费决算，并将剩余
国家拨款如数上缴。
3. 企业在申报立项或基金项目实施过程中弄虚作假的，将取消终
身申报基金项目的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
4. 对有关单位、人员在项目申报、立项审查、过程管理、项目验
收等环节中管理不力或弄虚作假，造成严重后果的，将依据有
关规定进行响应的处理；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事
责任。
三、存在问题和注意事项
1、附件材料不齐或不合要求
2、财务报表数据不支持监理报表数据
★如购买仪器设备，未在固定资产中反映
★调查表数据填报单位有误，如以万元或元做单位（应以千元
为单位）；
★数据之间逻辑关系不对，如填报的净利润大于收入；
工业总产值：工业总产值： 生产成品值、对外加工收入和半成品生产成品值、对外加工收入和半成品
产品期末、期初差额产品期末、期初差额
工业增加值工业增加值==工业总产值工业总产值——工业中间投入工业中间投入++工业部分增值税工业部分增值税
工业总产值＞工业增加值工业总产值＞工业增加值
总收入总收入≥≥销售收入销售收入
33、创新基金在财务上应单列科目，不用纳税的、创新基金在财务上应单列科目，不用纳税的;;
对项目进行单独核算对项目进行单独核算
无偿拨款：作为专项应付款，其中：形成资产部分转无偿拨款：作为专项应付款，其中：形成资产部分转
入资本公积，消耗部分予以核销入资本公积，消耗部分予以核销;;
贷款贴息：将拨款作为冲减当期财务费用处理。贷款贴息：将拨款作为冲减当期财务费用处理。
44、、发票要写项目名称发票要写项目名称
11、报表的完整性、是否有遗漏、报表的完整性、是否有遗漏
22、数字关系有无错误、数字关系有无错误
33、表与附件是否对应、表与附件是否对应
四、审核报表重点
11、材料的真实性、材料的真实性
22、合同完成的情况、合同完成的情况
33、项目的进展情况：按计划进行、、项目的进展情况：按计划进行、进度超前、进度超前、拖延、拖延、
停顿、申请撤销停顿、申请撤销
五、审核结论
谢谢！
