2005年9月 湖北经济学院学报 第3卷第5期
现代契约理论! 由西方经济学家于 !" 世纪 #"
年代后期创立!它是在新古典契约理论基础上发展
起来的最新的契约理论" 现代契约理论创立之后!
经济学家们一直热切关注着它的进展!并致力于更
深入的研究" 随着研究文献不断涌现!一个严谨的
现代契约理论体系已经形成" 正如方法论是经济学
形成的基础#发展的源动力一样!现代契约理论的
形成和发展也同样与自身的方法论息息相关" 本文
将透过现代契约理论演化和发展轨迹!探索推动其
发展的基本方法论$$$逻辑经验主义方法论"
一!现代契约理论的演化和发展轨迹
现代契约理论演化和发展经过了两个重要阶
段%非对称信息下的委托$代理契约理论阶段和不
完全契约理论阶段" 非对称信息下的委托$代理契
约理论产生于 !" 世纪 #" 年代后期!它放松了新古
典契约经济学完全信息的假设!用不完全信息或不
对称信息假设替代" 非对称信息下的委托$代理契
约理论的提出!标志着现代契约理论进入它的初期
阶段" 需要指出的是!这个阶段仍然坚持新古典契
约经济学的完全契约范式" !"世纪 #"年代初到 $"
年代初!威廉姆森在不完全信息基础上!系统提出
契约的不完全思想" $" 年代中后期!格罗斯曼和哈
特把不完全契约的思想加工为严谨的不完全契约
数理模型!不完全契约思想的数理化标志着现代契
约理论的研究范式由完全契约范式向不完全契约
范式的转变" 如果说非对称信息的委托$代理契约
理论的提出是理论革命的话!那么研究范式的转变
则是方法论的革命!而后者则是现代契约理论体系
最终建立的至关重要的一跃"
%&#" 年伯克利加州大学的阿克尔洛夫发表的
关于&旧车市场’的论文!开创性地把非对称信息引
入对市场的研究! 带来 #" 年代信息经济学突飞猛
进的发展" 经济学家们对信息的日益重视!促使他
们对新古典契约经济学不断进行反思!并撰文批判
其严重脱离契约经济现实的完全信息假设" 他们把
新古典契约理论的完全信息假设修正为不完全信
息!最终导致传统的委托$代理契约理论演变为非
对称信息下的委托$代理契约理论" 非对称信息下
的委托$代理契约理论的建立标志着现代契约理
论的初步形成" 尽管现代契约理论是在修正新古典
契约理论的&硬核’基础上形成的!但它认为!在信
息不对称的情况下!通过精心的设计!契约双方仍
能够签订完全契约"
!" 世纪 #" 年代初期到 $" 年代初期!威廉姆森
在信息不完全基础上!从不确定性#交换频率和资
产专用性三个纬度对契约进行了创新性研究!系统
地提出契约的不完全性思想" 而 $" 年代中后期!格
罗斯曼# 哈特和摩尔一改传统的定性描述方法!将
现代契约理论的演化及其逻辑
经验主义方法论
摘 要"现代契约理论的演化经过了非对称信息下的委托!代理契约理论和不完全契约理论两个阶段" 现
代契约理论演化的源动力是逻辑经验主义方法论"而在其逻辑经验主义方法论中#以证伪主义为主#证实主义为
辅"
关键词"现代契约理论$演化$逻辑经验主义
中图分类号"! ’"%% 文献标识码"A! ! ! !文章编号"1672-626X#2005$05-0038-04
王 杰 (山东大学 威海分校!山东 威海 !()!"&)
收稿日期"2005-07-07
! ! ! !作者简介"王杰%1974-&#男#河北石家庄人#山东大学威海分校商学院教师#经济学硕士#主要从事制度经济学’经济学方
法论研究"
!经济学研究 湖北经济学院学报
JournalofHubeiUniversityofEconomics
2005年9月第3卷第5期
*$
数理模型分析方法应用到契约关系的研究中!设计
出第一个不完全契约理论模型!并且宣称他们的目
的是对威廉姆森的不完全契约思想进行模型化" 从
威廉姆森的不完全契约思想到严谨的数理模型!基
本上完成了完全契约范式向不完全契约范式的转
变" 此后!契约经济学家们不断进行后续研究!特别
是阿洪模型#阿洪等!!""#$!从理论到实践都强化
了不完全契约范式% 阿洪模型表明!设计一个能产
生最优结果的不完全契约是可能的!这在一定程度
上证伪了只有完全契约才能实现最优结果的结论"
事实上!从 $% 世纪 &% 年代后期开始!不完全契约
范式一直占据统治地位"
在现代契约理论的演化和发展过程中!逻辑经
验主义方法论是源动力" 而在其逻辑经验主义方法
论中!以证伪主义为主!实证主义为辅"
二!逻辑经验主义方法论中的证伪主义
现代契约理论是在修正新古典契约理论的完
全信息假设的基础上形成和发展起来的!所以从一
开始!现代契约理论就闪烁着证伪主义的光芒" 证
伪主义哲学思想是在 $% 世纪 ’% 年代由哈奇森介
绍给经济学家们的!但在 $% 世纪 (% 年代之前占统
治地位的一直是实证主义方法论! 从 (% 年代开始
证伪主义占了上风!在 )%&&% 年代方法论的大讨论
中开始广为流行!一时间!对现有或过去的理论的
理性批判开始兴起" 尽管波普尔的证伪主义因为坚
持严格的标准而受到攻击!但现代契约经济学家在
理论上还是接受了证伪主义!尤其是拉卡托斯的科
学研究纲领理论" 而波普尔致力于用科学发展的动
态模型取代实证主义关于科学结构的静态模式的
’批判理性主义(!更成为经济学家们修整和发展自
己理论框架的工具% *+世纪 )%年代初!阿克洛夫通
过经典案例’旧车市场(阐述了不完全信息理论后!
契约经济学家们运用拉卡托斯精致证伪主义思想!
用不完全信息修正新古典契约理论的’硬核(之一
的完全信息假设!使现代契约理论初步建立% 此后!
现代契约经济学家们不断修正和发展现代契约的
理论框架!最终实现了完全契约范式向不完全契约
范式的转变%
证伪主义对现代契约理论的影响具体表现在
以下方面)
其一! 用证伪原则逐渐修正自己的理论框架!
通过辅助假设的调整!不断取得’框架的进步(% 委
托*代理理论构成契约理论的主要分析框架!甚至
成为契约理论的代名词% 经济学家们不断对此框架
进行修正和扩展% 传统的委托*代理理论!也就是
新古典契约理论!是建立在委托方和代理方的信息
是对称的假设上的!后来放松完全信息假设!用不
完全信息取而代之!奠定了现代契约理论的雏形即
非对称信息下的委托*代理理论的基础% 不管是传
统的委托*代理理论!还是非对称信息下的委托代
理理论!都有一个基本假设)委托方对代理方的主
观评价是客观的!换言之!其是把委托方对代理方
的主观评价作为一个外生变量展开讨论的% 而近期
马克莱德+$%%’$构筑了主观评价下的最优契约的
标准模型% 他把主观评价因素内生化!对委托*代
理理论进行了拓展%
其二!对若干分支理论不断修正和完善% 如专
用投资下的关系契约的治理理论% 由于信息不对称
以及由此引起的交易成本和有限理性!很难签订阿
罗*德布鲁意义上的完全契约!更多情况下是不完
全契约% 契约人的机会主义使不完全契约很容易被
违背!特别是在存在专用资产投资的情况下!对不
完全契约违背的风险规避导致社会投资的低效率!
所以对关系契约的治理就格外重要% 威廉姆森提出
专用资产这个概念以及关系契约的治理问题后!契
约经济学家们+阿洪!,""- 等$首先研究了只有一方
专用资产投资下的关系契约的治理! 他们的结论
是)在假定只有一方专用资产投资时!假设投资方
有谈判力时! 那么双方进行契约后的重新谈判!可
以同样实现有效率的交易% 而其他的关系契约经济
学家+伯恩赫姆和温斯顿!,""&,车和豪斯齐!,"""
等$则把一方投资扩展为双方联合专用资产投资情
况下的关系契约的治理问题! 在联合投资的假设
下!他们得出的结论是)假设存在联合专用投资!那
么契约的价值依赖于契约方能不能承诺不重新谈
判契约条款!如果承诺不重新谈判!那么就存在有
效率的方案%
第三!用经验数据的证伪取代对理论的证实%
现代契约经济学起始于对劳动力市场缺陷的研
究! 但现代契约思想现在几乎已经扩展到所有的
市场% 一个经典的经验证伪案例是道格拉斯-伯恩
姆和马歇尔-温斯顿+,""&$的大学与教职员工的
契约% 长期以来!人们认为完全契约能实现最优结
果!但完全契约难以设计!言外之意!不完全契约
王杰：现代契约理论的演化及其逻辑经验主义方法论
’"
2005年9月 湖北经济学院学报 第3卷第5期
只能实现次优结果! 但此案例表明"把能写明白的
契约条款故意让它模糊的战略可以得到更优的结
果" 这就证伪了只有完全契约才能产生理想结果
的结论!
尽管现代契约理论是在批判新古典契约理论
的基础上形成和发展起来的"但毫无疑问它继承了
其逻辑实证主义方法论!
三!逻辑经验主义方法论中的证实主义
逻辑经验主义方法论中的证实主义即逻辑实
证主义对西方主流经济学的影响主要表现在两个
方面#一是关于科学理论的构成对经济学形式化的
影响"体现为数理经济学的发展$一是实证原则对
经济学可检验性的要求" 体现为计量经济学的发
展! 逻辑实证主义对科学理论的要求集中表现在理
论公理化方面! 理论公理化要做的#一是把理论中
的全部概念安排成一个构成系统" 该系统的基由
%基本概念&组成"这些基本概念应当是人类直接经
验的反映或能解释为物理操作! 概念构成系统不仅
要说明各类概念间的区别与相互关系"而且要求从
基本概念出发如何逐步推导出所有其他概念! 现代
契约理论的研究是从完全契约和最优契约这些基
本概念出发"引申出一系列的组概念#完全契约和
不完全契约’最优契约和次优契约’隐契约和显契
约’简单契约和复杂契约’短期契约和长期契约! 这
些概念都是契约交易检验的反映"相互间有区别也
有联系"有各自的成立条件和适用空间"所有这些
基本概念构成一个系统! 二是把该理论中的全部陈
述安排成一个演绎系统"该理论的%基&由公理组
成! 这样"该理论中的全部陈述都可以由公理通过
演绎推理而导出$理论的公理化是以一系列的公理
或假设作为前提"进行抽象逻辑推演"得出结论"构
成一个可接受经验检验的理论假说! 理论的公理化
是逻辑实证主义对科学理论构成形式的要求"而证
实原则是从理论的外部来检验理论优劣和可接受
性的标准"判断理论优劣和适用性依赖于理论推论
与经验检验的相符程度! 但是作为社会科学的经济
学无法通过有控制的实验方法来进行检验"只能利
用历史资料和统计数据对理论涉及的有关变量进
行相关回归分析"因此计量经济学成为经济理论的
重要经验检验工具!
现代契约理论假说的建立和完善正是遵循逻
辑实证主义的抽象演绎和经验检验的要求"逐步形
成和发展起来的! 卡德(!""#)构造出未预期的通货
膨胀’ 真实工资和工会契约下的就业决定模型"采
集了 !"$$%!"&’ 年加拿大 !(## 个契约样本" 运用
计量方法得出名义契约条款在劳动力总需求和就
业决定上的重要作用! 班尔杰和杜夫劳(’###)把声
誉因素作为一个变量引入印度软件工业的不完全
契约模型"在存在专用资产的情况下"声誉因素制
约了印度软件工业的契约交易$而印度软件工业的
经验数据和计量模型表明"声誉在契约的选择和契
约的结果方面起着很重要的作用! 常春等(’##()在
中国乡镇企业的实证分析中"考察了产权改革与激
励契约的关系"运用计量方法"设定契约这个虚拟
变量"发现资产回报与激励契约成正相关关系! 斯
特凡娜*索西耶!运用法国电力公司的数据"采用计
量经济方法分析了契约有效期限与资产专用性的
相关性及契约的作用"结论表明资产专用性水平对
契约形式的决定扮演着重要角色"契约的有效期限
与资产专用性存在正相关关系!
四!结论和评价
由以上分析可以看出"现代契约经济学家运用
证伪主义理性批判的工具"不断对原来的契约理论
框架进行挑战"产生新思想和新理论! 而这些新思
想一旦成型"便试图用逻辑实证主义方法论检验它
的科学性! 当威廉姆森提出由于资产专用性交易条
件的存在"适合用长期契约或垂直兼并来解决契约
双方的机会主义倾向后" 斯特凡娜*索西耶运用法
国电力公司的数据"构建计量模型"分析了资产专
用性对契约有效期限的影响"得出的结论是契约的
有效期限与资产专用存在正相关的关系! 而自克莱
因(!"&!)提出契约的机会主义的解决要靠市场(即
声誉对契约履行有制约作用)" 巴奈尔吉和杜夫劳
(’###)运用从印度软件工业搜集到的数据"定量评
估了声誉的重要性和契约限制的严重性! 正是在理
性批判+假设和演绎+经验检验的不断循环中"现
代契约理论不断演化和发展!
注释"
! 斯特凡娜*索西耶#,不完全契约理论与交易成本经济学#
一个检验-",制度’契约与组织+++从新制度经济学角度
的透视-"克劳德*梅纳尔编"刘刚等译"经济科学出版社
’##( 年版!
)#
参考文献!
!"# 斯特凡娜!索西耶$ 不完全契约理论与交易成本经济学"
一个检验%&#$ 制度#契约与组织$$$从新制度经济学角
度的透视%’#$ 克劳德!梅纳尔 $ 北京"经济科学出版社%
())*$(*+,(-.$
%(# 托马斯!唐纳森%托马斯!邓菲 $有约束力的关系"对企业
伦理学的一种社会契约论的研究%/#$ 赵月瑟%译$上海"
上海社会科学院出版社%())"$0+,+1$
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!责任编辑"许桃芳#
王杰：现代契约理论的演化及其逻辑经验主义方法论
."
