第八讲
垄断竞争和寡头垄断
李善民制作
中山大学管理学院
1
一、垄断竞争市场
垄断竞争市场就是一种既有垄断又有竞争、两者结
合的市场组织形式，是介于完全竞争和完全垄断之
间的一种市场状况。
垄断竞争市场有以下条件：
企业的数量众多，彼此之间存在激烈的竞争。
产品之间存在差别。
企业能够根据市场行情较为自由地进入或者退出某
个行业，不存在行业壁垒。
非价格竞争。
2
价
格
和
成
本
P1
C1
边际成本
短期平均总成本
平均收益
边际收益
O q1
产量
图5-10 垄断竞争市场的均衡：短期
（一）垄断竞争市场的价格和产量决定
3
价
格
和
成
本
P1= C1
边际成本
长期平均总成本
平均收益
边际收益
O q2
产量
图5-11 垄断竞争市场的均衡：长期
4
（二）垄断竞争市场的利弊
消费者的利益可以得到保护。
消费者的不同偏好可以得到满足。
促进企业技术创新。
合理地配置社会稀缺的资源。
5
垄断竞争的缺点在于：
对消费者来说，与完全竞争相比，消费者要付
出较高的价格。这一方面是由于非价格竞争造
成销售成本提高，从而使平均成本提高；另一
方面是由于企业不在平均成本最低点从事生产，
从而使产品售价高于完全竞争条件下产品的价
格。
对生产者来说，由于有很多企业参与竞争，企
业规模较小，不能获得规模经济性的好处。生
产设备的效率没有能够充分发挥，企业没有达
到最佳产量，资源没有得到充分利用，造成了
一定程度的资源浪费。
6
垄断竞争市场企业的经营策略
垄断竞争市场上企业在竞争中成功的关键就是创造
自己的产品特色
引入一种新的产品或提供一种产品新的质量；
采用一种新的生产方法；
开辟一个新市场；
获得一种新的原料来源；
实行一种新的企业组织形式
7
垄断竞争市场上创造产品特色的活动就是一种创新
活动。
产品差别和产品特色有两层含义：一是产品本身改
变和产品的质量改善于提高，这是看得见的产品差
别；二是消费者感受到的差别。这种差别看不见，
但由于不同的消费者有不同的偏好，对同样质量产
品的偏好不同造成了差别。因此制造产品差别要在
这两方面下功夫。
8
具体来说，企业经理应在以下方面制造产品差别具体来说，企业经理应在以下方面制造产品差别
1.不断提高产品质量
什么是质量？
1.质量一定是顾客所理解的
2.质量必须反映在公司的每一项活动中
3.质量要求全体员工的承诺
4.质量要求高质量的伙伴（供应商）
5.质量是能够不断改进的。
9
2.注重产品的包装
3.创立企业的品牌
4.通过广告制造产品差别
5.制造“概念”差别。
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二、寡头垄断的市场
寡头垄断是同时包含垄断因素与竞争因素并更接近
于完全垄断的一种市场组织形式，它是由少数几家
企业供应该行业的大部分产品，这几家企业的产量
在该行业的总产量中各占较大的份额。
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（一）寡头垄断的条件
寡头垄断具有以下三个条件：
(1)企业数目极少。
(2)相互依赖。
(3)企业进出不易
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（二）寡头垄断的特点
寡头垄断最显著的特点是卖者必须认识到他们之间
存在相互依赖关系。
下面用图说明竞争对手的行为如何影响寡头垄断企
业的需求曲线。
13
每期数量
d
D
D
d
P1
P2
Q1 Q’2 Q2
价
格
（
美
元
）
O
寡头垄断企业的需求曲线
14
（三）价格刚性：弯折的需求曲线模型
需求曲线之所以是弯折的，是因为别的企业对一家
企业的价格变化作出的反应不对称。
弯折的需求曲线模型的意义在于，寡头垄断市场结
构下的企业的边际成本即使发生较大变化，仍不改
变其价格。
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MC’
MC
MC
”
a
b
MR2QkO
a
D
D
MR1
每期数量
价
格
.成
本
Pk
弯折的需求曲线
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（四）相互依赖：古诺模型
1、Cournot Model
古诺双头垄断
假定一种产品的需求方程为 P=950-QT (QT是市场
上所有供给者的总产量，假定边际成本和平均成本
为常数50）
在完全垄断的情况下：MR=950-2QT
利润最大的产量是： 950-2QT=50
QT=450, P=500
在完全竞争的情况下：P=MR=MC
利润最大的产量是： 950-QT=50
QT=900, P=50
17
在双头垄断的情况下： MR1=950-q2-2q1
MR2= 950-q1-2q2
利润最大的产量是： 950-q2-2q1 =50
950-q1-2q2 =50
解方程： q1 =450-
q2 =450-
q1 =300 q2 =300
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O 300 450 900
300
450
90
0
企业1
企业2
q1
q2
古诺双头垄断的反应函数
19
2、有几家企业的古诺模型
在有几家企业的行业里， 古诺寡头垄断的总均衡
产量可以这样表示：
Qn=Qc[n/(n+1)]
这里n>1,Qc为完全竞争市场条件下的产量。
20
古诺寡头垄断企业的产量、价格和利润
21
（五）卡特尔和串谋
O Q1 Q2
D
D
MC=AC
a
e
b
f
g
d
d
c
P1
P2
价
格
.成
本
每期数量
22
由于寡头垄断市场只有几个卖者，所以寡头的关键
特征是合作与利己之间的冲突。寡头企业合作起来
并像一个垄断者那样决策（寡头勾结），这样它们
的利润会增加，但由于每个寡头企业只关心自己的
利润，所以有一种激励在起作用，使得这些垄断企
业集团很难维持垄断的结果。
23
下面我们举例说明寡头之间如何勾结形成卡特尔以
及卡特尔为什么不稳定。
假定在某个小镇上只有两个企业——健康饮用水公
司和长寿饮用水公司——拥有生产饮用水的水井。
每个月末，这两家公司决定抽取多少吨水，并以市
场所能承受的价格出售。为了分析问题方便，我们
假定它们可以没有成本地想抽多少就抽多少，即水
的边际成本为零。并假定对水的需求如表5-2。
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数量（吨） 价格（元） 总收益（元）
0 120 0
10 110 1100
20 100 2000
30 90 2700
40 80 3200
50 70 3500
60 60 3600
70 50 3500
80 40 3200
90 30 2700
100 20 2000
110 10 1100
120 0 0
水的需求表水的需求表
25
当寡头的数量增加时，市场的价格和产量又会如何
变化呢？
假设有现代饮用水公司和山清饮用水公司也打出了
水井，并加入到小镇饮用水的供应。水的需求表仍
然相同。当卖者从两个增加到四个，它们如何影响
水的数量和价格呢？如果它们可以形成卡特尔，它
们 就可以通过生产垄断产量收取垄断价格来获得
垄断利润。但随着卡特尔成员的增多，这个结果是
不可能的。随着卡特尔成员的增多，达成和实施协
议会越来越困难。
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（六）价格领导
∑MCF
MCL
DTDL
DL
MRL
QTQLO
PL
P0
DT
每期数量
价
格
.成
本
作为价格领袖的支配企业的价格和产量
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三、寡头垄断的博弈论分析
（一）博弈与博弈论
博弈论试图研究既存在冲突又存在合作的情况下
（如寡头垄断）人们的决策行为。博弈是一种势态
，在该势态中，两个或更多的参与人都在追求他们
各自的利益，没有人能够支配结果。
博弈论可以从以下几个方面进行描述：参与人、博
弈规则、博弈得益和博弈中的信息条件。在所有冲
突情况下都存在的这些要素，是博弈的基本特征。
28
博弈的过程就是一个策略上的相互作用过程。这使
得任何一方的行为都必须考虑到对方可能作出的反
映。
博弈是在一定的条件下运用的。一般而言，博弈产
生于企业所处的经济、社会和政治环境。具体条件
如下：
条件1：一定数量的企业在市场范围内运作。
条件2：博弈的目的是为了实现利润最大化或者损
失最小化。
条件3：博弈的行为受法律的约束。
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表6-1 寡头垄断市场可能出现的策略
战 略
变量
可供选择的策略
价格 提高价格；降低价格；保持原价
产量 增加产量；减少产量；保持产量
广告 增加广告投入；减少广告投入；保持原来的广告投入
产品 改进产品质量；简化产品；保持原样
成本 扩大规模（或改进工艺）降低成本；保持原有的成本
30
囚犯的困境
博弈论的基本思想可以通过囚犯的困境来说明。
31
大柱子
坦白 不坦白
三得子
坦白
不坦白
图6-1 囚犯的困境
32
（二）一次性博弈
1、非合作与合作博弈
如果各博弈方对联合策略可以谈判并执行有约束力
的合同，博弈就是合作的。
如果不可能谈判并执行有约束力的合同，博弈就是
非合作的。
33
企业A
做广告 不做广告
企业B
做广告
不做广
告
广告博弈
34
上策
又称优势策略，是指不管对方做什
么，对博弈方都是最优的策略。我
们用一个例子来说明上策。
35
企业A
做广告 不做广告
企业B
做广告
不做广告
修改后的广告博弈
36
上策均衡：
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
NASH均衡：
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
37
通常一个博弈并不一定有一个单一的纳什均衡，有
时不存在纳什均衡，而有时则有好几个纳什均衡，
下面的例子说明了这一点。
38
企业A
电热水器 气热水器
企业B
电热水器
气热水
器
产品的选择问题
39
极大化极小策略
1
2
0
-1000
1
1
0
1
企业A
左 右
上
下
企业B
40
可口可乐
电视广告 报纸广告
百
事
可
乐
电视广告
报纸广告
广告问题
41
（三）重复博弈与“以牙还牙”
在囚犯的困境的每次重复中，各企业都会形成关于
他们的行为的名声，并且能够研究他们竞争者的行
为。
42
健康公司
出售 40 吨水
长
寿
公
司
出售30吨水
出售40吨水
出售30吨水
43
案例研究：囚犯困境的比赛
政治学家 Robert Axelrod举行了一个比赛，结
果如下:
Tit-for-tat (一报还一报)
An eye for an eye, a tooth for a
tooth（以牙还牙）
重复多次的博弈就会合作
44
企业A
低价 高价
企
业
B
低价
高价
图 定价博弈
45
案例研究：水表行业的寡头合作
美国30年来几乎所有的水表都右四家
美国公司生产：Rokckwell
international, Badge Meter,Neptune
Water Com. Hersey Products.
Rokckwell international有35%的市场
份额。其他三家共有50-55%的市场份
额。
46
（四）序列博弈与先行者优势
在序列博弈中，各博弈方决策和活动有时间
先后，如一个企业先做一个广告决策后，它
的竞争者再决定是否做广告，一个行业中现
有的企业先进行防止进入的投资，然后一个
潜在的竞争者决定是否进入该行业，或者政
府先出台一种新的管制政策，然后被管制的
企业再作出投资和产量方面的反应。
47
企业A
电热水器 气热水器
企业B
电热水器
气热水器
产品的选择问题
48
- 500
-500
2000
1000
1000
2000
-500
-500
企业B
甜
甜
脆
企业A
脆
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（五）策略行动
策略行动就是一个人用对自己有利的方式，
通过改变另一个人对自己行为的预期来影响
另一个人的选择。
例如长虹集团通过把自己的价格降到足以使
其竞争对手蒙受损失的水平来对其竞争对手
的削价行为作出反应的话，这就是策略行动。
50
1、承诺
企业策略行动的一个重要因素是承诺。
如果一个企业能够使其竞争对手相信它将对某一特
殊的策略行动进行明确的承诺，则它们就不会实
施报复，因为他们确信他们从漫长的价格战中所
获得的将小于所损失的。
如果一个企业作出能够使它的竞争对手相信它将对
其竞争对手的策略行动进行报复的明确承诺，则
它的竞争对手可能不会实施这种策略行动。
如果一个企业能够使其竞争对手相信它将明确承诺
不采取特殊的威胁行为，它们就会相信该企业的
确不会这样做。
51
2、威胁：可信的与不可信的
10000
8000
2000
0
8000
10000
2000
1000
企业A
高价
高价
低价
企业B
低价
52
7000
4000
0
4000
1000
1000
4000
8000
汽车厂
小型车
小发动机
大发动机
发
动
机
厂
大型车
53
修改过的生产选择问题
7000
0
0
0
1000
1000
4000
8000
汽车厂
小型车
小发动机
大发动机
发
动
机
厂
大型车
54
案例研究：Wal-Mart Stores,Inc.的先发制人的投资策略
-10
-10
0
20
20
0
0
0
公司X
进入
进入
未进入
WM
未进入
55
3、进入的遏制
企业都会设法遏制进入者侵犯其领地。前面我们分
析指出，新企业的加入将使现有企业的利润下降。
为了阻止新企业的进入，现有的企业必须使任何潜
在的竞争者确信进入该行业是无利可图的。
56
A公司
进入 不进入
B
公
司
高价
低价
进入的可能性
57
A公司
进入 不进入
B
公
司
高价
低价
进入的可能性
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4、生产能力的扩张
是否扩张生产能力，如果是扩张多少，是任何企业
最为重要的决策之一。有些企业采用一种先占策略
：即它们试图在其镜子对手行动之前扩张其生产能
力，这样就可以遏制其竞争对手形成额外的生产能
力。如果能够对某种特殊产品的为了需求增长作出
合理而准确的预期，这便是一种有效的策略。
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十点公司
设新厂 不设新厂
高
手
公
司
设
不设
生产扩张的可能性
60
思考：
1、彩电的价格联盟是否合法？他们为什么不会成功
？
2、欧佩克石油输出国组织限制石油产量为什么不能
成功？
61
案例研究：尿布战
克拉克公司
R&D 无R&D
宝
洁
公
司
R&D
无R&D
62
作业
案例研究：超市企业（小组作业）
论述垄断竞争企业的特征与企业的价格、产量决策
（书面完成，下周上课前交作业有效。 ）
63
