第四节垄断竞争与寡头垄断
一、垄断竞争的特征和需求曲线1. 垄断竞争的特征（1）市场上有许多卖主。这时，企业认为自身的行为不会对其他企业产生影响，但实际上任何一个企业都会对其他企业的行为作出相应的反应。因此，这类市场中面临两条需求曲线：主观需求曲线和实际需求曲线。
Dd垄断竞争企业的需求曲线线的离主是曲要垄线特需断征求竞业曲争的线左企比）图业例就需需是求求单曲曲个线垄（断实竞际争企P。主观和客观的分。和主观需求dDOQ
（2）产品既有差别，又有一定的替代性。▲实质上的差别▲非实质上的差别▲出售条件的差别（3）企业可以比较自由地进出市场。（4）交易者的信息基本是完全的。
二、垄断竞争市场价格与产量的决策1、短期均衡（1）企业的需求曲线：主观需求曲线和实际需求曲线（2）总收益、平均收益和边际收益：TR=PQ=P（Q）QAR=P（Q）MR=(TR)´= P +P´(Q) Q <P（3）利润最大化的条件：MR=MC
价价格格MCMCACACPePePPe1e2dd12DDmr1mr2MRMR00qqqqee1产量ee2产量（a）（b）垄断竞争企业的短期均衡
2.长期均衡主观需求曲线d正好和平均成本曲线相切。而实际需求曲线D和主观需求曲线d也正垄好交于切点E。断MC价竞AC垄断竞争企业格争长期均衡点qe企和完全竞争企业E Pe的业长期均衡点长q之间的距离cd期叫做剩余生产D均mr能力。衡0qqec产量
三、品质竞争与广告竞争垄断竞争企业在价格竞争中采用非价格竞争的方法造成的产品差别称为品质变异。产品的差别可从两个角度来造成：一是在产品自身品质的变异上下功夫，这是品质竞争；一是从消费者对产品的心理感觉上下功夫，这就是广告竞争。
1. 品质竞争由于消费者的需求是千差万别的，那么，企业就可以从同一种产品中变出五花八门的花样来适应消费者千差万别的需求，展开品质竞争。以我国的自行车生产为例。品质变异会导致成本的增加，只有当品质变异而增加的成本小于因变异而增加的收益，这样的变异，才是对企业有利的变异。这里要特别说明的这种所谓有利的变异也只是在短期内使垄断竞争企业取得经济利润。
2. 广告竞争这里的广告是专指商业广告，暨以广告的名义，通过大众传播媒介，向目标消费者及其广大消费者转达商品或劳务的存在特征，以及消费者所能得到的利益，激起消费者的注意。广告的促销效果通常是正的，一般说来，广告有一个从报酬递增到递减的过程。广告效果的测定，可有两种方法：一是历史统计法二是模型验法。
不同商品的广告费用占总销售额的百分比%%商品商品商品%五金工刀具农具体育用品啤酒针织品制糖笔地毯化妆品玩具糖果石油制品药品和医疗葡萄酒白酒灯泡灯罩科学仪器服装肥皂和洗涤剂资料来源：Advertising Expenditures in Canada, 1965 cat. no. 63-216 table 19
最佳广告投入水平的确定方法：设产品价格为P，边际生产成本为MC，每一元广告投入的边际销量为ΔQ，根据边际原理最佳广告投入水平应使边际广告成本等于边际广告收益，即ΔQ×（P –MC）= 1等式两边同乘以P/（P-MC）可得，P×ΔQ = P/（P-MC），利润最大时MC = MR ，代入上式可得P×ΔQ = P/（P -MR）将MR = P（1-1/「Ε」）代入上式可得pP×ΔQ =「Ε」，即增加一元广告费投入的边际收益等于产品需求p价格弹性的绝对值。由此可见，价格弹性较大时最优广告投入的水平较低（边际收益较高）。更直观的公式：设广告支出额为A，ΔA=1，上式两边取倒数并同乘以A/Q可整理得到：A／PQ ＝Ε／「Εp」A此式说明，厂商广告投入占销售收入的比例应该等于需求的广告弹性于价格弹性的比率。对于既定的广告弹性，价格弹性越小（垄断势力越强），广告支出的比例越大。
四、垄断竞争企业行为模式评价从长期看，垄断竞争企业的经济利润趋向于零，也就是说，它没有垄断利润。这是这种市场模式的优点，说明它的分配是公平的。但是，从效率上看，垄断竞争仍存在着弊病：（1）在垄断竞争下，产品价格大于边际成本，从资源合理配置角度看，说明企业生产不足。（2）在垄断竞争下，产品的价格不是定在平均成本的最低点上，说明它的生产能力没有得到充分利用，没有在企业生产效率最高点进行生产。
五、寡头垄断的条件一般的，寡头垄断市场符合下列条件：（1）市场上的企业数极少，只有几家企业就控制了产品的极大部分供给。（2）产品同质或异质。（3）进出市场都有很大障碍。（4）信息不完全。
美国的寡头：相对的市场份额美国的很多行业都可以划归为寡头市场结构。根据寡头市场结构的定义，它涵盖了很宽的行业范围。下表列出了一些寡头的例子。一个极端就是微处理器芯片市场，微处理器芯片是康柏、Packard Bell和其他计算机公司销售的与IBM兼容的个人计算机的“大脑”。如表所示，英特尔公司在此市场中占了大约86%的支配性市场份额，只有一家其他厂商（AMD）占有一定的份额。1996年，英特尔实际上垄断了
新型奔腾处理器市场。其他行业如啤酒、速食麦片和软饮料等，一些公司占有较大的市场份额，而行业中其余厂商只占有很小的份额。在大航空公司中（不包括地方航空公司），尽管美利坚和联航占有最大的市场份额，但与上述行业相比，市场份额划分较为平均。最后，在石油市场上，十多家或更多的厂商都具有一定规模的市场份额，但没有一家拥有支配性的市场份额。
微处理器（486和奔腾）芯片 86% 英特尔 9% 高微设备（AMD） 5% 其他 软饮料 42%可口可乐 31%百事可乐 8%胡椒博士 4%七喜Schweppes 3% 12%其他
美国啤酒销售 速食麦片%35%凯洛格%General Mills25%Adolph Coors %Post12%Stroh’s %Ralston 7% %Quaker 6%Pabst %Nabisco 4%Genessee %Private Label10% 1% %其他其他
美国大航空公司Albums) 音乐( %美国航空公司 23%索尼 %联合航空公司 16%华纳 %得尔塔公司BMG 14% %西北航空公司EMI 13% %Universal 11%大陆航空公司 10% %宝利金美国空路公司 13% %TW其他A公司
美国汽油市场 %Marathon %壳牌 %Sun %谢夫隆 %Phillips %得士古 %Unocal %埃克森 %Arco %阿莫科 %Conoco %莫比尔 %%BP美利坚其他Citgo %
在利用全国或国际市场份额的数据分析行业市场结构时，必须注意相关的市场常常是地区性的。例如，尽管没有一家航空公司占有支配性的全国市场份额，但一些航空公司在国内不同的航空港中占据统治地位。比如，美利坚航空公司在达拉斯/佛特沃斯占有64%的份额，西北航空公司在明尼阿波利斯/圣保罗占有80%的市场份额，而美国空路公司占有查罗特94%的市场份额。
六、寡头垄断市场模型1.古尔诺模型基本假定是:由A、B两个企业组成的寡头垄断模型，他们彼此独立行动，产品完全替代，各自追求各自的利润最大化。两寡头垄断企业共同面对的需求曲线为：P ＝f (Q+Q) AB则A、B两企业的利润函数分别为：π＝PQ－TC＝f（Q＋Q）Q－TCAAAABAAπ＝PQ－TC＝f（Q＋Q）Q－TCbB BABBB
A，B两企业各自追求各自的利润最大化，利润最大化的必要条件是：A0QAB0QB若这两个企业的边际成本函数已知，则通过以上两式就不难解出这两个企业的产销量，并进而得到市场价格，这就是古尔诺均衡点。
2. 弯折需求曲线模型弯折需求曲线模（1）基本设定前提：型是一类重要的寡头垄断市场模型，又称为斯威齐（Sweezy）模型。模型的基本设定前提是：在既定的市场价格水平上，任何一个寡头垄断者都不敢随意变动其销售量和价格，如果其中一个厂商提高价格，其它厂商因为担心销售量减少而不会跟着提价；如果其中一个厂商降低价格，则其它厂商必定也会跟着降价竞相销售，以争取更多的销售量。
假设寡头垄断厂商以价格P出售商品，在此价格上的1销售为Q。如果寡头垄断厂商把价格降至P，其它寡头垄寡12断厂商必定也会跟着降价竟相销售，这使得该寡头的企图头受到影响，销售量只能是Q；如果寡头垄断厂商把价格升2至P，由于其它厂商不降价，该寡头处于高价销售状态，垄3从而会失去更多的顾客。销售量只能是Q。由此可见，在3断模型的设定之下，寡头所面对的需求曲线是一条弯折的曲线，一段弹性大，另一段弹性小。厂P商d的P3需AP1求曲P2线QQQD312Q
（2）厂商的行为分析PMC1MC2AP0MC3mrBDCOQq0MR
3．卡特尔模型基本设定：寡头之间达成一种协议来共同操纵市场，分享利润。卡特尔是生产同类产品的企业间一种公开的协议，共同来限制产量，提高价格，控制市场。中东的石油输出国组织（OPEC）就是卡特尔模型的一个典型案例。卡特尔模型是以全体企业的总利润最大为目标，这就相当于多工厂的垄断企业。根据所面临的市场需求曲线可以确定市场上总的边际收益曲线MR。又可根据参加卡特尔各企业的边际成本曲线横坐标之和构成总的边际成本曲线MC。MR和MC交点，决定了卡特尔的总产量，由市场需求曲线决定了卡特尔统一的市场价格。按企业成员的边际成本都相等的原则，进行产量限额的分配，如图所示。
理论上看，卡特尔模型的运作原理与一个垄断厂商在几个工厂之间分配产量的决策完全一样。这就是：（1）估计卡特尔总的市场需求曲线和边际收益曲线；（2）估计每个厂商各自的边际成本曲线；（3）把每个厂商的边际成本曲线水平相加，得到卡特尔总的边际成本曲线；（4）根据整个卡特尔总的MR=MC确定整个卡特尔利润最大的总产量和价格水平；（5）按照等边际成本原则在各个厂商之间分配产量。卡特尔模型实际运行的主要困难在于：受到法律限制；产量分配与利益协调；各厂商不守信用的冲动和可能。
PPPPMCMCMCMC123PmDMR0q0q0q01Q2Q3QQN卡特尔定价与产量分配模型
Case1：咖啡卡特尔解体1991年10月，哥伦比亚和巴西的17个最大咖啡生产商宣布达成咖啡卡特尔协议，各国与非洲和中美洲的小厂商原则上同意减少几百万吨的生产量。到1992年咖啡收成比预期好，咖啡豆价格暴跌。结果——限制产量的咖啡卡特尔解体
Case2：欧佩克（OPEC）欧佩克定价分析OPEC组织的概况卡特尔作用开始削弱TDSC及其原因o低能耗产品；石油替代能源的开发；使得石油的Ed变大o非OPEC组织成员国DOPECP石油开采的经济性MCOPECo卡特尔内部的产量配P’额纷争MROPECQQ’
石油输出国组织（欧佩克）轮值主席、科威特能源大臣法赫德１９日说，目前的油价无论是对产油国、特别是欧佩克成员国，还是对消费国来说都是合适的。新闻链接
Case3：中国彩电价格峰会目前，我国的彩电行业情况？价格峰会（不同于价格联盟）与价格战为什么价格峰会阻止不了价格战？
4.价格领导模型•基本设定：寡头之间暗中达成一种默契，其主要方式就是价格领导（price leadership）。即由行业中某一个企业来制订和变动价格，其他企业在相当程度上自动跟着定价和变动。•价格领导可分两种形式的价格领导：有支配力企业的价格领导和成本较低企业的价格领导。•有支配力的价格领导，通常是生产规模和市场占有都比较大，地位稳固的企业来作。由于规模经济，企业有较低的生产成本条件，有首先承担调整价格所带来风险的能力，又由于在市场上有销售方面的优势，有把握预见到其他企业也能跟随自己确定价格，这样领导企业就处在一个相当于完全垄断的地位。
PDSmfMCLFDLPLHGMRL0QQQQJfLT价格领导模型的产量与价格
5.博弈论模型博弈论又称对策论，它是研究参与者各自所选策略的科学。它是在人们自利行为的假设前提下，研究人们如何作出最优决策。表 广告对策矩阵单位：万元广告预算费A企业B企业100200-40广告预算费10001201208020-4080
七、集中度集中度即各行业中若干最大的企业产销量nCRX占行业总产销量的百分比，。Nii1美国1982年一些行业的集中度行业四企业比例八企业比例行业四企业比例八企业比例家用冰箱9498肥皂和洗涤剂6073汽车4264铁矿929791964355计算机灯泡86D*47早餐麦片奶酪3452轮胎水泥66863130烤制咖啡65出版761720648812粗铝男服6481610飞机女服
这些美国行业集中度的数据对我们有一定的参考意义，但要注意几点：首先，对于存在大量进口的行业，集中度是被夸大了的。第二，这里讲的集中度是对整个国家而言的，而不是对一个局部的地方市场而言的。第三，对于产品的定义的宽窄也很有关系，
国际石油生产者的卡特尔：OPEC石油输出国组织(欧佩克)是一个由主要石油生产国组成的集团。成员国包括阿尔及利亚、厄瓜多尔、加蓬、伊朗、伊拉克、科威特、利比亚、卡塔尔、尼日利亚、沙特阿拉伯、阿联酋和委内瑞拉。欧佩克是由五大石油生产国于1960年创建的,当时这些国家正在经历因一些国际大石油公司的定价结果引发的石油收益下降,这些国际大石油公司早在1947年就成立了一个叫ARAMC0的勘探开发中东石油油田的合资项目。国际石油公司在
那时生产和销售全世界石油中的大部分,石油价格和向产油国支付的税收和开采费都是由它们确定的。根据ARAMC0协议,东道国按照事先决定的条款逐步购买油田,直到1972年结束购买。根据欧佩克1968年文件制定的长期目标,成员国政府应该:(1)决定石油价格;(2)拥有和控制他们的石油资源;第一个目标于1973年实现,当时欧佩克国家已经能够单方面提高石油的价格。1973年底到1974年期间,欧佩克把石油价格提高了四倍,从每桶3美元提高到12美元。1975年欧佩克生产了全世界石油供应量的55%,占有世界市场中石油贸易量的80%以上。第二个目标涉及政府的
所有权和控制力,在大多数欧佩克国家中已经部分或全部实现,方法就是通过接管石油公司的经营权和国有化。欧佩克制定石油价格,从这个意义上讲,它是一个卡特尔组织。价格要在欧佩克国家石油部长的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的欧佩克成员国,因为它的生产规模巨大,几乎占欧佩克总产量的一半。所有的价格决策都要经过石油部长的投票并要求意见一致。不过在80年代初,欧佩克成员无法达成统一价格。不同生产国家之间的石油基准价格从每桶32到36美元,而实际价格在32到41美元之间。波斯湾沿岸保守的石油生产者(如沙特阿拉伯和科威特)拥有的
储量预期可以延续到21世纪,他们力求把价格保持在这个范围的下限上,以延迟对替代燃料的开发。其他石油储量较少的国家(如利比亚和伊朗)和阿尔及利亚一起把他们的油价定在这个范围的上限上,为的是在他们的石油枯竭之前能得到最大的收益。与许多其他卡特尔组织不同,欧佩克直到现在一直不制定生产配额和在成员国之间分配出口份额。虽然欧佩克的核心指挥和控制作用相对有限,但在70年代一直有效地保持着石油的市场价格。但到了80年代,欧佩克在世界市场产量中所占的份额下降为不到1/3,所以公开和隐蔽的降价都发生了。由于在此期间世界石油过剩(部分
原因是消费石油的国家石油储备增加、煤炭对石油的替代和像北海这样的石油产地生产量增加），欧佩克国家被迫降低价格和产量。公开的降价可以采取几种不同的形式。80年代初,沙特阿拉伯作为一名“灵活生产者”来支持石油价格,它曾把它的产量减少到每天200万桶(1980年最高产量为每天1000万桶)。这比其官方配额435万桶的一半还要低。但在1985年10月,沙特阿拉伯改变于它的政策,开始把产量增加到每天600万桶,大大超过了配额。这些政策变化的目的如下:(1)增加自身的石油收益(例如,以每桶降低到30%的价格出售两倍的产量仍能使收益增加40%)。
(2)鼓励全球消费者使用更多的石油,不鼓励使用替代品。(3)约束其他石油生产国,如英国、挪威和墨西哥,使他们感觉到石油收益下降的后果。(4)迫使美国、加拿大、英国和其他国家中的竞争对手关闭高成本的油井。长期以来,沙特阿拉伯的政策趋向于增加石油的需求,降低石油储备和生产能力,促使欧佩克(和非欧佩克)产油国之间在定价和产量决策上开展更大合作。由于沙特阿拉伯石油产出量的增加,这个时期的价格跌到了每桶12美元。经过好几个月的谈判,欧佩克成员国(不包括拒绝参加欧佩克配额体系的
伊拉克)于1986年7月同意大量削减石油生产,并确定每桶石油的目标价格为18美元。沙特阿拉伯再次成为欧佩克的灵活生产者,因为它愿意减少石油产量以支持新的固定价格。在过去的几年内,有关欧佩克解体的推测一直不断,原因就是石油需求疲软、生产能力过剩、成员国随意地破坏价格和产量配额,以及两个欧佩克成员国之间的战争所导致的灾难和损失。欧佩克现在所控制的世界石油产量不到30%,而且委内瑞拉公开对沙特阿拉伯作为灵活生产者和价格领导者的地位提出挑战,尤其是在西半球。尽管存在这些问题,欧佩克仍在设法存在下去。
咖啡卡特尔的解体1991年10月,哥伦比亚和巴西的17个最大咖啡生产商宣布达成一项咖啡卡特尔协议。各国与非洲和中美洲的小生产商原则上同意从市场中减少几百万吨咖啡豆的投放量,以驱动批发价格的上升。巴西的生产商将从计划的1800万袋中减少200万袋,哥伦比亚生产商将减少130万袋。但这两个国家的生产商都反对带有制定生产上限、监控机制和惩罚违反者办法的一种正式配额系统。1989年7月,原有的“国际咖啡协议”因成员拒绝接受已确定的配额而解体。
1992年的咖啡收成比预期的还要好,咖啡豆价格暴跌，如果所有主要的咖啡豆生产商互相依赖减少产量,都将得到更高的利润。但是,每个卡特尔成员都通过以低于卡特尔官方价格的价格向世界市场提供超额的生产量,来使自身的利益最大化。因为大多数成员都这样想,所以均衡市场价格就会下降。当价格表明其他成员正在违反协议时，只有白痴才会继续限制产量。咖啡豆生产商发现1992年市场价格迅速下降,就会正确地得出结论：限制产量的卡特尔协议已经解体。
大多数的卡特尔一年涉及好几次变化，常常是在司法部的文件墨迹未干之前，不同地区供应商之间的共谋性统一定价就被打破了。
支配式价格领导：英特尔公司英特尔公司制造的微处理器芯片，已成为康柏、Packard Bell和其他计算机公司销售的大量与IBM兼容的个人计算机的“大脑”。80年代中期，英特尔开发了被称为80386（也称386）芯片。直到1991年初之前的大约5年内，英特尔公司是这种芯片的唯一供应商（市场份额为100%）。当高微设备公司（AMD）开发出同类的386芯片并向其他计算机制造商出售时，英特尔的垄断局面才被打破。1991年，AMD的芯片市场份额在12%以内。
1992年初，英特尔把它的386芯片价格从152美元降到99美元。除了刺激需求，降价的部分原因就是为了在这个芯片市场中保持其支配厂商的作用，同时力求使个人计算机制造商使用英特尔速度更快、更能盈利的486芯片制造计算机。英特尔基于它处在微处理市场中的支配地位，实际上是在制定386芯片的价格，并允许AMD公司以其制定的价格销售它所能销售的产品。
附：小结：产品市场是市场体系的基础，商品（包括产品和服务）交换是产品市场的核心。其它市场在某种程度上是为产品市场服务。根据市场竞争程度的不同，市场结构大体上可分为四类：完全竞争市场、完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争高等、寡头垄断市场。市场运行的规则要求任何市场主体只能在不损害公众利益的前提下追求和实现自身的利益。
完全竞争市场应具备四个条件：价格既定、产品同质、要素自由流动、信息充分。市场上企业利润最大化或亏损最小化的必要条件是边际收益等于边际成本，这对各类市场都适用。完全竞争市场的显著特征是企业面临的需求曲线、平均收益曲线、边际收益曲线三条线合一。
市场的短期均衡分析得到，停止生产点以上那部分边际成本曲线代表了企业的市场供给曲线。完全竞争的长期均衡使所有企业都在长期平均成本最低点组织生产，企业无经济利润。完全竞争市场是理想中的市场。完全竞争市场上，不同行业的长期供给曲线不同，供给价格弹性也各不相同，供给弹性还与相关的时间长度有关。
完全垄断市场应具备三个条件：企业是行业，产品不能替代，存在进入障碍。形成的原因有自然垄断、政府特许、发明专利保护、资源垄断等。规模经济导致了自然垄断。完全垄断市场的显著特点是平均收益曲线与边际收益曲线分离。
完全垄断企业在短期均衡和长期均衡中都可能获取超额利润。它可以在不同的市场上实行差别价格。完全垄断企业和完全竞争企业相比，往往以较高的价格出售较少的产品。在多数情况下，完全垄断只对生产者有利，世界各国普遍都采取反垄断措施。垄断竞争市场与寡头垄断市场是现实中的市场。
垄断竞争市场的条件和特点是：产品有差别，众多企业，进出市场容易，非价格竞争。垄断竞争的主观需求曲线和比例需求曲线斜率不同。垄断竞争企业在短期均衡时可获得经济利润，长期均衡时不能获得经济利润。垄断竞争企业从价格竞争得不到益处，转而进行品质竞争和广告竞争，品质竞争是努力以产品的差别适应消费者的需要，广告竞争是努力使消费者的需求去适应产品的差别。消费者从品质竞争中的得益要大于从广告竞争中的得益。
寡头垄断是一种更加激烈的竞争，竞争的理论还很不成熟，寡头垄断的一个显著特点是需求曲线的纽结。常见的模型有古尔诺模型、卡特尔模型、价格领导模型和博弈论模型。市场竞争的结果是企业不断集中的趋势。
