IB业务实务
东海期货营销管理中心IB业务部
目 录
股指期货适当性制度
1
IB客户开户
2
程序化交易开户流程
3
其他服务项目
4
答疑
5
股指期货适当性制度
根据中金所的规定，股指期货投资者适当性标准分为自然人和法人投资者标准。
股指期货适当性制度
根据中金所的规定，股指期货投资者适当性标准分为自然人和法人投资者标准。
开户
东海证券为东海期货提供中间介绍业务可以有以下四种模式
1、 具备IB业务资格的证券营业部为东海期货提供协助开户：
有从业资格的IB专员为自己营业部的客户提供开户，客户维护，投资者教育等事务性工作；
IB营业部对口服务期货营业部承担客户风险控制，期货营业部驻点人员提供IB客户咨询等服务工作。
开户
东海证券为东海期货提供中间介绍业务可以有以下四种模式
2、 具备IB业务资格的证券营业部为尚不具备IB业务资格的证券营业部代理协助开户：
具备IB业务资格营业部的IB专员为不具备IB业务资格的证券营业部的客户提供开户,客户维护，投资者教育等事务性工作；
尚不具备IB业务资格的证券营业部为客户提供客户维护辅助工作。
IB营业部对口服务期货营业部承担客户风险控制，期货营业部驻点人员提供IB客户咨询等服务工作。
开户
东海证券为东海期货提供中间介绍业务可以有以下四种模式
3、 东海证券营业部引导客户直接前往东海期货开立期货帐户：
客户所属证券营业部客户开发人员或相关职责负责人提供客户维护辅助工作，配合期货营业部联系客户，传递信息。
开户期货营业部承担其他开户，投教，风控，咨询及客户维护等工作。
开户
东海证券为东海期货提供中间介绍业务可以有以下四种模式
4、 东海期货营销人员引导东海证券客户，或东海证券所属营业部客户自行在东海期货开立期货帐户：
客户所属证券营业部客户开发人员或相关职责负责人提供客户维护辅助工作，配合期货营业部联系客户，传递信息。
开户期货营业部承担其他开户，投教，风控，咨询及客户维护等工作。
**应急下单电话及对口服务营业部列表见Excel表格附件
程序化交易开户流程
东海期货CTP程序化有：开拓者、达钱、金字塔、文华等
客户申请开通时（注意客户空仓时申请），应注意签署文档，包括3部分：
1、开通CTP应签署的相关材料
《上期技术综合交易平台使用协议书》
《使用上期技术综合交易平台风险说明书》
《上期技术综合交易平台密码通知》
2、开通相关程序化软件应签署的相关材料
《程序化交易风险揭示书》
（1）《开拓者 使用申请表》
（2）《达钱软件使用/销户申请表》
（3）《金字塔使用申请表》
（4）客户报文华行情账号（非公用，需单独的）
程序化交易开户流程
东海期货CTP程序化有：开拓者、达钱、金字塔、文华等
客户申请开通时（注意客户空仓时申请），应注意签署文档，包括3部分：
3、开通程序化软件策略应签署的相关材料
《东海程序化交易策略申请书》
《客户程序化交易策略申请表》
证券营业部注意审核客户签署的完整有效性，审核完毕后签署
《 客户开立/撤销非主用系统确认书 》
上述所有材料扫描打包传至对口期货营业部，由期货营业部负责OA申请流程
证券IB客户签署流程图
程序化交易开户流程
东海期货CTP程序化有：开拓者、达钱、金字塔、文华等
客户申请撤销时（注意客户空仓时撤销），应注意签署文档，包括2部分：
1、撤销CTP应签署的相关材料
《撤销使用上期技术综合交易平台的通知》
2、撤销相关程序化软件应签署的相关材料
（1）《开拓者 销户申请表》
（2）《达钱软件使用/销户申请表》
（3）《金字塔销户申请表》
（4）客户报文华行情账号（非公用，需单独的）
程序化交易开户流程
东海期货CTP程序化有：开拓者、达钱、金字塔、文华等
证券营业部注意审核客户签署的完整有效性，审核完毕后签署
《 客户开立/撤销非主用系统确认书 》
上述所有材料扫描打包传至对口期货营业部，由期货营业部负责OA申请流程
证券IB客户撤销流程
程序化交易开户流程
CTP平台端程序化软件费用收取
（1）开拓者/金字塔：交易所手续费标准的25%/手
（2）达钱：交易所手续费标准的20%/手
（3）文华：商品元/手，股指元/手
CTP平台端程序化软件交易策略（主推策略）的试用/正式使用
（1）试用：试用期1个月，需开通期货账户。届时，自动到期。
（2）正式使用：签署前述《东海程序化交易策略申请书》、《客户程序化交易策略申请表》，周期为3个月。届时，客户需自主决定是否续订。
程序化交易开户流程
程序化交易策略注意事项：
1、客户涉及手续费调整（A类策略/B类策略）
A类策略（丰利一号、创利一号），交易佣金按交易所1倍以上（含1倍）设置
B类策略（猎金一号、猎财一号、翔龙一号、飞剑一号、龙蟠一号）交易佣金率根据同档同类品种酌情上浮
2、使用期限（首次、续订区别）
首次开通：由开通当日至下一季度最后一个交易日。
（例）2012年10月25日开通，延续至2013年3月的最后一个交易日，即3月29日
2012年03月01日开通，延续至2012年6月的最后一个交易日，即6月29日
续订：使用期限为1个季度，以此类推
（例）2012年12月31日到期续订，下一次到期续订2013年3月29日，下下一次到期续订2013年6月28日。
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潜在客户服务
不定期
交易系统、行情系统专人技术服务
信息技术服务
不定期
各品种专人电话服务
行情咨询服务
专人服务
不定期
各品种现货市场调研报告
考察调研报告
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不定期
各品种财经新闻、行业资讯深度分析及其基本面展望
东海研究报告
不定期
各品种年度基本面分析及未来走势展望
品种年报
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各品种半年度基本面分析及未来走势展望
品种半年报
电子邮件发送后，之后会有分类报告印刷版寄送至营业部
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数据月报
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国内外一周重点关注数据变化及其解读
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