第二章 资源配置
与政府职能
主讲人：王俐
政治与社会发展学院
Email:uzz321@
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第二章：资源配置与政府职能
一、资源配置方式
二、市场失灵的原因及表现
三、政府失灵和混合经济体制
四、中国特色社会主义市场经济体制
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（一）资源最优配置的含义
资源配置问题：
生产什么？ (produce what?)
如何生产？ (how to produce?)
为谁生产？ (how to distribute?)
资源配置原则：
效率原则
公平原则
稳定原则
效率原则
帕累托最优
如果社会资源的配置达到了这样的状态，即任何重新调整都
不可能在不使其它任何人境况变坏的情况下，而使任何一人
的境况变好，那么这种资源配置状态就称为帕累托最优
（Pareto optimum）或帕累托有效(Pareto efficiency）。
The The Pareto Pareto Efficiency:Efficiency: A situation is Pareto efficient if
there is no way to make someone better off without
making someone else worse off.
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效率原则
帕累托改善
如果改变资源配置后与改变前相比，同时符合以下两个条件：
(1)至少有一个人处境变好；
(2)没有一个人处境变坏。
这种资源配置改变称为帕累托改善。改变资源配置的帕累托改
善,我们就可以逐步实现帕累托更优。
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效率原则
帕累托最优
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效率原则
经济效率实现的条件:
1.产品的社会净收益大于零。
满足这一条件，可以实现帕累托改善(Pareto improvement) 。
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效率原则
经济效率实现的条件:
2.产品的社会总收益与社会总成本差异力求最大
化，即净社会收益最大化。
满足第二条件，产品总的社会收益与社会成本差异最大时，社会
净收益最大，即实现了资源配置的帕累托最优：配置在每一种物
品或服务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。
用公式表示：MSR＝MSC
社会边际收益 (Marginal Social Revenue)
社会边际成本 (Marginal Social Cost)
经
济
效
率
实
现
的
条
件
TSC TSC
TSB TSR
TSB-TSC
(a)
0 Q* Q
MSC MSR
MSR MSC
P2 B C
P* E
(b)
P1 A D
0 Q1 Q* Q2 Q
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公平原则
经济学衡量收入分配公平状况的重要指标和工具：
劳伦茨曲线(Lorenz curve)
基尼系数(Gini coefficient)
公平原则
公平原则
基尼系数：
20世纪初意大利经济学家基尼，根据劳伦茨曲线
所定义的判断收入分配公平程度的指标。
比例数值，在0和1之间，国际通用指标。
公平原则
基尼系数：
低于 收入绝对平均
收入比较平均
收入相对合理
收入差距较大
以上 收入差距悬殊
公平原则
基尼系数：
通常把作为收入分配差距的“警戒线”。
低于表示收入过于公平，低于社会动力不足；
是社会分配不平均的警戒线
故基尼系数应保持在～之间高于，社会不安定。
一般发达国家的基尼指数在到之间，美国偏高，为
。
公平原则
基尼系数：
中国国家统计局基尼公布基尼系数2014年为，2013年
为，2012年为，2010年为。
根据西南财经大学中国家庭金融调研中心发布统计报告称
2010年为，已跨入收入差距悬殊行列，财富分配非常
不均。但这个数据存在争论，被很多业内学者质疑。
公平原则
基尼系数：
1. 公平与效率的矛盾
2. 对公平与效率先后次序的三种观点
效率优先论
公平优先论
公平与效率最优交替论
公平与效率的矛盾
效率优先论
一是认为效率是与市场竞争相联系的， 而市
场竞争又与经济自由相联系。自由既是效率优
先的前提, 又是效率优先的结果。
二是效率本身意味着公平。因为效率取决于努
力程度，按照个人的努力程度分配报酬是很公
平的。
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公平优先论
效率不代表公平，因为效率本身就来源于不公
平。毕竟在市场经济条件下，人们在财产占有、
接受教育、天赋能力等方面的机会不均等, 竞
争时就不在一条起跑线。另外，市场并不是真
正按照人们的实际贡献付酬的。
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公平与效率最优交替论
第三种是公平与效率交替优先。这种理论认为
公平与效率这两个政策目标同样重要, 没有先
后之分, 二者必须兼顾，也就是如何以高效率
去获得公平，或者在实现公平的同时把效率损
失降到最低。
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20世纪30年代经济大危机
1929年10月24日，纽约证
券交易所股票价格雪崩似地
跌落，人们歇斯底里地甩卖
股票，整个交易所大厅里回
荡着绝望的叫喊声。这一天
成为可怕的“黑色星期四
”（BlackThursday），并
触发了美国经济危机。
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1. 股市崩溃
1929年，华尔街股市形势急转直下。一天之内1600多万
股票被抛售，50种主要股票的平均价格下跌了近40%。
到了1932年股价已经缩水近90%。
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2. 银行倒闭
股票市场的崩溃
带来了货币金融危
机，银行倒闭，生
产萎缩，失业增长
，物价和工资急剧
下降。
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1929—1933银行倒闭数量图
3. 生产萎缩
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国家 美国 德国 英国 法国 日本
工业下降 % % % % %
外贸缩减 70% % 50% 48% 50%
失业人数 1 700万 600万 近300万 85万 300万
4. 大量失业
由于当时并不存在失业救济等社会福利措施，大量失业者
在街头流浪甚至饿死。 25
4. 大量失业
“我懂得三种行业，
能讲三种语言，奋
斗三载，家有三个
孩子，三个月没有
工作了，而我只想
求得一个职业。”
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5. 物价下跌
危机期间，美国物价水平下跌22%
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6. 世界经济
美、德、法、英共有29万家企业破产。
资本主义世界失业工人达到3000多万，美国失业人口
1700多万，几百万小农破产，无业人口颠沛流离。
经济危机给资本主义制度固有的矛盾引起了资本主义各国
的政局动荡。经济危机也使资本主义国家之间的矛盾激化，
引出一连串的关税战、倾销战和货币战。
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稳定原则
稳定物价
充分就业
经济增长
平衡国际收支
(二) 资源配置方式
习惯
命
令
市场
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生产什么 如何生产 为谁生产
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(三) 完全竞争市场与经济效率
在市场经济条件下，市场机制在资源配置中应
发挥基础性的作用。
完全竞争市场可以通过供求双方的自发调节，
使资源配置达到最佳状态。
完全竞争市场的基本特征：完全竞争市场的基本特征：
人数很多的小规模卖者和买者（无垄断）
产品是同质的
生产要素的充分流动
完全的信息或知识
(三) 完全竞争市场与经济效率
市场类型划分和特征
市场类型 厂商数目
产品差异程
度
对价格的控
制程度
进出一个市
场的难易程
度
接近哪种市
场
完全竞争 很多 完全无差别 没有 很容易 一些农产品
垄断竞争 很多 有差别 有一些 比较容易
一些轻工业，
零售业
寡头 几个
有差别或无
差别
相当程度 比较困难
钢，汽车，
石油，电信
垄断 唯一
唯一产品，
且无替代品
很大程度，
但常常受到
管制
很困难，几
乎不可能
公共事业[1
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(三) 完全竞争市场与经济效率
课本p30
解释：
消费者均衡
生产者均衡
边际成本递增
不存在外部性经济的情况下：
私人边际效用/成本=社会边际效用/成本
即完全竞争市场的情况下，可以实现帕累托最优
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第二章：资源配置与政府职能
一、资源配置方式
二、市场失灵的原因及表现
三、政府失灵和混合经济体制
四、中国特色社会主义市场经济体制
市场
商品交换的场所
商品供求关系的总和
市场的机制：
供求机制
竞争机制
价格机制
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市场失灵 （market failure）
定义：
由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制所
实现的资源配置没有达到帕累托最优，或指市场机制不
能实现某些合意的社会经济目标。
18世纪后半叶-20世纪初，自由放任的古典经济学
理论，亚当 斯密《国富论》。
财政支出减少
税负轻
国债负担轻
国家预算平衡，除战争外，很少出现赤字
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20世纪30年代经济大危机
1929年10月24日，纽约证
券交易所股票价格雪崩似地
跌落，人们歇斯底里地甩卖
股票，整个交易所大厅里回
荡着绝望的叫喊声。这一天
成为可怕的“黑色星期四
”（BlackThursday），并
触发了美国经济危机。
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市场失灵 （market failure）
(一)资源配置领域的市场失灵
1.竞争失效
2.公共产品问题
3. 外部效应问题
4.市场不完全
5. 偏好不合理
6. 信息不完全
1.竞争失效
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产量
价
格
Q M Q *
B
E
PM
PC
O
MPR
MSC
MS
B
A
垄断造成的净效益损失
1.竞争失效
垄断企业之所以能够保持唯一卖者的垄断地位，是因为存在
进入壁垒（barriers to entry）导致其他企业难以进入该
市场。
进入壁垒的存在是因为以下三个原因：
自然垄断
规模经济，生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率。
这是最常见的垄断形式。
资源垄断
关键资源由一家企业拥有（如：盐湖钾肥000792 ）。
行政性垄断
政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。
专卖,由政府自行垄断
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自然垄断
自然垄断行业的现行市场为垄断或者寡头的不完全竞争市场。
主要根源在于经济效率的优先考虑。
国家对之持肯定的态度，包括明示和默示的肯定。
目前我国的自然垄断行业主要集中在公共基础设施领域，如供水、
供电、煤气、热力供应、电信、交通运输（包括铁路、城市交通、
海港、水运和机场）、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的
收集和处理系统等。
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资源垄断
盐湖钾肥000792，拥有举世闻名的青海察尔汗盐湖区域
97％的资源开采权。察尔汗盐湖之所以举世闻名，是因为
在总面积不过五千平方公里的盐湖里，蕴藏着丰富的钾、
钠、镁、锂等多种宝贵资源。它是全国最大的镁资源地；
钾资源的储量更是占全国的97％；锂的储量占全世界锂资
源储量的60％；钠的储量达500 多亿吨，可供全世界人口
食用2000多年。据估测，察尔汗盐湖各类矿藏资源可供开
发的经济价值高达12－15万亿元 ·
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行政性垄断
“行政垄断”是中国特有的一个概念。在标准经
济学中，只有两个术语，一个是“政府垄断”，
一个是“政府授予垄断”。
政府垄断
政府直接行使垄断权力（比如酒类专卖、烟草专卖）
政府授予垄断
后者是政府将垄断经营权授予某一个企业
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2.公共产品问题
公共物品是私人不愿意生产或无法生产，抑或无法全部生产的，
必须由政府提供，或者由政府和企业、个人共同提供的产品和
劳务。
公共物品或劳务具有与私人物品或劳务完全不同的三个特性：
第一，效用的不可分割性；
第二，消费的非竞争性；
第三，受益的非排他性。
公共物品的基本特性决定了公共物品不能在市场上被自发而有
效地被生产出来，不能按市场机制的方式来配置这个领域的资
源。
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3. 外部效应问题
45
45
负的外部效应与资源配置效率
3. 外部效应问题
46
46
正的外部效应与资源配置效率
5. 偏好不合理
优值品
消费者的评价低于合理评价的产品。
由于个体主观评价偏低就可能造成对该产品的消费不足，
于是国家一般采取低价提供或免费提供的政策，以促进消
费；甚至采取强制消费措施，比如社会保险，不管你愿意
不愿意都必须消费。
劣值品
消费者的评价高于合理评价的产品。
国家为了防止过度消费该产品一般都征收高额的税收以提
高价格，降低人们的需求，甚至采取一定的管制措施，比
如国家对烟酒的政策就是如此。
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6. 信息不完全
逆向选择
指的是这样一种情况，市场交易的一方如果能够利用多
于另一方的信息使自己受益而对方受损时，信息劣势的
一方便难以顺利地做出买卖决策，于是价格便随之扭曲，
并失去了平衡供求、促成交易的作用，进而导致市场效
率的降低。
道德风险
80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，
即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同
时做出不利于他人的行动。道德风险亦称道德危机。通
常由信息不对称问题引起的。
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(二) 稳定经济领域的市场失灵
7. 失业, 通货膨胀和经济失衡
市场：事后调节，经济危机
视频：比特币的真相
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(三) 收入分配领域的市场失灵
8. 收入公平分配问题
50
W
`
O W
• DC •
B 的福利
A 的福利
效用的可能性边界
根据帕累托有效配置原理，
使某些人境况改善，而
同时不致使其他人境况
变坏的办法在这条线上
是不存在的。
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第二章：资源配置与政府职能
一、资源配置方式
二、市场失灵的原因及表现
三、政府失灵和混合经济体制
四、中国特色社会主义市场经济体制
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(一) 混合经济体制
定义
P37
特点
P36
基本特征:
市场自发调节和国家干预相结合。
政府干预是与市场一致的干预，不是对市场的否定，
而是对其产生的消极后果的纠正。
视频:
e=videoMultiNeed
市场经济
在这种制度下，有关资源配置和生产的决策是以价
格为基础的，而价格则是由生产者、消费者、工人
和生产要素所有者之间的自愿交换产生的。这种经
济的决策是分散的决策，也就是说，经济决策是由
该经济的一些组织和个人各自独立地决定的，而不
是由中央计划当局决定的。
——（英）戴维、W、皮尔斯主编：
《现代经济学词典》（中译本）
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社会主义市场经济
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社会主义市场经济 = 社会主义制度 + 市场经济
社会制度 资源配置方式
社会公正 市场效率
(二) 政府的经济职能
1. 资源配置 (allocation function)
通过公共部门收支活动以及相应政策的制定、调整和实
施，实现对社会现有的人力、物力、财力等社会资源结
构与流向的调整与选择。
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政府
提供
政府
购买
财政
补贴
政府
税收
(二) 政府的经济职能
2. 收入分配 (distribution function)
公共部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，
达到收入公平合理分配的目标。
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公平
奢侈品高税、
日用品补贴
累进所得
税
转移支付：
补助金、救
济金
(二) 政府的经济职能
3. 稳定经济 (stability function)
公共部门通过运用各种政策手段，有意识地影响、调控经
济，实现充分就业、物价稳定和国际收支平衡的目标。
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财政政策 货币政策
自动稳定
器：累进所
得税、失业
救济金等
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（三）政府失灵
概念
指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中
得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋
向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或者
效率降低，政府的活动或干预措施缺乏效率，或者
说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善
经济效率的决策。
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（三）政府失灵
表现/类型/原因
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1. 1. 公共政公共政
策失效策失效
2. 2. 公共公共
物品供物品供
给低效给低效
3. 3. 内部内部
性与政性与政
府扩张府扩张
4. 4. 寻租寻租
及腐败及腐败
5. 5. 成本过成本过
大大
1. 公共政策失效
信息不完全
难以预期人们对政府决策、计划的反应
时滞效应：认识——决策——执行——生效
政策执行上的障碍
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2. 公共物品供给低效
62
3. 内部性与政府扩张
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3. 内部性与政府扩张
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4. 寻租及腐败
政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管
制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取
得超额收入的机会，这种超额收入被称为“租金
”（rent），谋求这种权力以获得租金的活动，被称作“
寻租活动”，俗称“寻租”。
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5. 成本过大
税收超额负担
是指政府征税过程中，给
社会（纳税人）造成了纳
税税款以外的损失。
资源由个人流向政府的过
程中，由于税收使市场偏
离高效率产出水平而额外
损失的社会净收益，即个
人的实际花费大于其纳税
款额。
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政府最优干预程度
国际货币基金组织经济学家坦兹在对政府干预
进 行 实 证 研 究 时 提 出 政 府 干 预 指 数
（intervention index）概念，以比较政府干
预的效率，找出政府干预的最优点。
（参阅：Tanzi,V., Public Finance in Developing
Countries, Edward Elgar Publishing Limited,1991)
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干预的净收益
T'
S
干预指数
C
B
A
F
T
V
D
O R
政府干预与净经济收益
V'
S'
69
第二章：资源配置与政府职能
一、资源配置方式
二、市场失灵的原因及表现
三、政府失灵和混合经济体制
四、中国特色社会主义市场经济体制
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