实效管理工具包
工具 21 培训需求识别五步法
第一步 确定效标
采取美国军方和企业应用最广的方法——工作能力评鉴法（JCA，Jop Competence
Assessment），为培训需求调研的效标，如，中高层管理人员胜任素质模型：
加权 胜任素质 标准定义
***** 影响力
***** 成就倾向
***** 培育他人
***** 团队领导力
…… ……
基本要求 专业知识/专业技术
第二步 据实调整
根据本企业发展战略、运营定位、职责要求，由专业人员在深度调研的基础之上，调
整 JCA能力模型，使之更具针对性，并确定为培训需求的运作基础，如调整后的中高层管
理人员胜任素质模型：
加权 胜任素质 标准定义
***** 团队领导力 *****
***** 督导能力 *****
***** 项目管理能力 *****
***** 培训发展他人能力 *****
…… …… ……
基本要求 专业知识/专业技术
第三步 人力资源盘点
采取访谈问卷。专业座谈、交叉评估等方式，以胜任素质模型为基础，摸清中高层管理
人员的胜任素质现状特征，如下调查表：
加权 胜任素质
标准
定义
评价方式 评价尺度
得
分
***** 团队领导力
□自评 □互谈 □
访谈
***** 督导能力
□自评 □互谈 □
访谈
***** 项目管理能力
□自评 □互谈 □
访谈
*****
培训发展他人
能力
□自评 □互谈 □
访谈
…… …… …… …… ……
基本
要求
专业知识/
专业技术
□自评 □互谈 □
访谈
第四步 统计分析
根据专业调查结果所获取的的信息，针对现有中高层管理人员的能力胜任素质现状，
作出统计分析，如下图：
第五步 调查报告
根据人员盘点和统计分析结果，出具培训需求报告，一份是针对企业培训需求的报告
（见图表 1），一份是针对个人能力改善的报告（见图表 2）。企业拿到这份报告之后，就可
在明晰培训需求的基础之上，进行有效的培训规划与培训实施和评估了。
图表 1 企业培训需求报告表（节选）
共性缺乏能力 建议采取的培训方式 建议的课程名称 推荐的培训机构和老师
图表 2 个人能力提升报告表（节选）
个体缺乏能力 建议采取的提升方式 建议参加的课程 其他说明
工具 22 对比性培训评估法
第一步：在明确需求的前提下设计课程并进行相关问卷调查，如下表，评估方法可采
取 360°法。
非常同意 非常不同意
问题
5 4 3 2 1
我（他）理解绩效管理不是绩效考核
我（他）理解绩效管理的目的是为了改善绩效
我（他）认为绩效管理是绩效管理者的首要责任
我（他）认为绩效规划、过程管理、绩效分析与评价、激
励与改善是绩效管理最主要四环节
我（他）已掌握了绩效规划操作
……
第二步：培训过后的 3个月后或更长时间，以同样的问卷再进行阶段性对比评估
第三步：进行行为性改善对比分析，明确培训效果，如下图：
工具 23 培训需求申报表
单位 主管 申报日期
培训项目 培训目的 培训对象 培训内容 时间要求 培训方式
人力资源部
审核意见
工具 24 培训计划表
序 培训项目 培训对象 培训时间
培训主要
内容
培训方式 预计费用 协作部门
批准： 审核： 制表：
工具 25 培训考核表
培训类型 1.岗前（ ） 2.转岗（ ） 3.在职（ ） 4.外培（ ）
培训对象
（姓名）
培训时间 培训项目 培训师/培训方式 培训地点
考核方式
考核记录
部门主管
培训部门
工具 26 授课满意度调查表
参训人员姓名 所属部门
担任职位 培训时间
培训项目名称 培训讲师
评估标准
评估项目
最低分特征
得分
（1→10 分表示
“最差→最好”）
最高分特征
1.参加本次培训，
您的收获大小程度
什么收获也没有
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
收获很大，超出预期
目标
2.课程准备的充分
程度
准备不充分，对课
程不熟悉，不系统，
杂乱无章
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
准备非常充分，对课
程相当熟悉，具系统
性，条理清楚
3.授课老师仪表及
精神面貌
精神面貌很差，对
参加培训人员产生
负面影响
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
仪表得体，精神面貌
尚佳，能积极影响参
加培训人员
4.对课程内容的满
意程度
课程内容对培训需
求无针对性，与培
训主题无关，对课
程内容满意度低
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
课程内容完全针对培
训需求，紧扣培训主
题，对课程内容满意
度高
（10）
5.授课老师的表达
能力
口齿不清，语言交
流有障碍，无辅助
性身体语言
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
口齿清晰，语言流利，
辅助身体语言丰富且
有帮助
6.课堂讲述的精彩
程度
课堂讲述乏善可陈，
欠缺培训技巧，没
有吸引力
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
课堂讲述非常精彩，
培训技巧高，具有很
强吸引力
7.您对培训课程地
接受程度
接受很差，对课程
不清楚，仍然存在
培训需求
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
很有收获，对课程清
楚明了，很大程度上
满足了培训需求
8.本次培训对实际
工作的指导作用
对实际工作无指导
作用
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
对实际工作非常有帮
助
9.总体评价
授课老师准备不充
分，课堂讲述很差，
很难接受，培训效
果很差
（1）（2）（3）（4）
（5）
（6）（7）（8）（9）
（10）
授课老师准备充分，
课堂讲述非常精彩，
易于接受，培训效果
好
工具 27 内部培训讲师授课考核表
参训人员姓名 所属部门
担任职位 培训时间
培训项目名称 培训讲师
培训内容 评估标准
非常认真 比较认真 一般 差
讲师教学态度
20分 10分 5分 0分
非常丰富 比较深入 一般 差
对内容掌握情况
20分 10分 5分 0分
非常生动 比较清晰 一般 差
讲师表达能力
20分 10分 5分 0分
非常详实 比较认真 一般 差讲师制作报告
资料 20分 10分 5分 0分
收获很大 有收获 一般 没学到
培训报告收获
20分 10分 5分 0分
工具 28 培训项目实施计划表
培训类型 年 月 日
培训名称 参加人员
培训时间 培训地点
培训方式 使用资料
培训师姓名及
工作单位
主办单位
培训目的
费 用 预 算
交通费：
住宿费：
培训师辅导费：
其它：
合计：
批准： 审核： 制表：
工具 29 培训签到表
培训项目
培训时间 培训地点
培训师 培训方式
姓名 职务 姓名 职务 姓名 职务
工具 30 职业规划表
员工姓名： 现岗位： 填表时间： 编号：
性别 出生日期 籍贯
专业 学历 特长
人生目标
（一）了解自己
自我分析 专家分析
1.我的兴趣：
2.我的缺点：
3.我的优点：
4.我的理论基础：
5.我的工作经验：
1.气质类型测试结果：
2.推理能力测试结果：
3.创造能力测试结果：
6.我的物质基础： 4.工作方向测试结果：
自我定位： 专家建议：
（二）组织分析
现有岗位的发展方向：
序 可晋升岗位 任职要求
1
2
3
组织存在的其他发展方向：
其他可供选择的机会：
（三）确定职业目标与发展路线
（四）职业发展实施计划
半年计划（ 年 月至 年 月）
职位目标 学习计划 结果检验
一年计划（ 年 月至 年 月）
职位目标 学习计划 结果检验
三年计划（ 年 月至 年 月）
职位目标 学习计划 结果检验
五年计划（ 年 月至 年 月）
职位目标 学习计划 结果检验
十年计划（ 年 月至 年 月）
职位目标 学习计划 结果检验
（五）企业发展委员会意见
