第3章 管理职能与原则
• 管理人员
• 管理职能
• 管理原则
管理人员专业化的优点
• 是社会分工的必然结果是社会分工的必然结果
• 有有利利于于管管理理职职能能专专业业化化，，提提高高管管理理的的精精度度和和深深
度度
• 可以实现专家管理，提高管理水平。可以实现专家管理，提高管理水平。
• 减轻高层管理者的负担，建立参谋和职能系统。减轻高层管理者的负担，建立参谋和职能系统。
• 形成良好的管理层次、部门结构和组织体系。形成良好的管理层次、部门结构和组织体系。
• 可以明确职责、岗位和目标。可以明确职责、岗位和目标。
管理人员的分类
管理层次：高层、中层、基层
管理领域：综合管理人员 专业管理人员
战略管理
业务管理
效率管理
经营层
管理层
执行层
管理人员的工作
• 人际方面的角色：
头面人物、领导者、调解者
• 信息方面的角色：
监听者、传播者、发言人
• 决策方面的角色
企业家、资源分配者、谈判者
管理人员的技能
概念技能 人际技能 技术技能
高层管理者
中层管理者
现场管理者
案例：为什么能当老板？
• 比尔比尔··盖茨讲过这样一句话：盖茨讲过这样一句话：
• ““编软件比不过公司的高手，经营比不过公司编软件比不过公司的高手，经营比不过公司
的理财顾问，管理比不过公司的行政总管。如的理财顾问，管理比不过公司的行政总管。如
果我们公司里顶尖的果我们公司里顶尖的2020个人才挖走，那么我告个人才挖走，那么我告
诉你，微软会变成一家无足轻重的公司。诉你，微软会变成一家无足轻重的公司。””
• 启示：老板不是公司里专业技能最强的人，但启示：老板不是公司里专业技能最强的人，但
他一定有最出色的的综合能力和识人用人能力他一定有最出色的的综合能力和识人用人能力
• 再如：刘备与诸葛亮、关羽、张飞；刘邦与韩再如：刘备与诸葛亮、关羽、张飞；刘邦与韩
信、萧何等。信、萧何等。
管理职能
• 法约尔：计划、组织、指挥、协调、
控制
• 其他：决策、沟通、创新、核算、
人事、报告等
管理职能的发展
人名人名 法约尔法约尔 戴维斯戴维斯 古利克古利克 纽曼纽曼 孔茨孔茨 特里特里 麦克法兰麦克法兰
年代年代 19161916 19341934 19371937 19511951 19551955 19561956 19581958
计划计划 ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★
组织组织 ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★
协调协调 ★★ ★★ ★★
控制控制 ★★ ★★ ★★ ★★ ★★ ★★
命令命令
指挥指挥 ★★ ★★ ★★ ★★ ★★
激励激励 ★★
人事人事 ★★ ★★
集合资源集合资源 ★★
报告报告 ★★
预算预算 ★★
对管理职能的正确理解
• 管理职能随着企业管理的课题而不断发
展。
• 所有的管理者都要履行管理职能，管理
职能是不可分割的有机整体。
• 不同的管理层履行管理职能的重点是不
同的。
• 不同管理岗位的管理者履行管理职能的
内涵是不同的。
管理层次与管理职能
高层管理者
中层管理者
基层管理者
计划 组织 激励 沟通 协调 控制
管理活动的时间分布
活动活动 一般管理者一般管理者 成功管理者成功管理者 有效管理者有效管理者
传统管理传统管理 32%32% 13%13% 19%19%
沟通沟通 29%29% 28%28% 44%44%
人力资源管理人力资源管理 20%20% 11%11% 26%26%
社会联系社会联系 19%19% 48%48% 11%11%
（注）卢桑斯对450多名管理者的研究
成功的管理者：在组织中提升速度快的管理者
有效的管理者：绩效和质量两方面俱佳，并使下属感到满意和得到
下属支持的管理者
了解CEO：明滋伯格的研究
•• 与与55名名CEOCEO一起上下班、一起生活，直接观察、记录、一起上下班、一起生活，直接观察、记录、
研究他们的习惯和工作，有如下信息：研究他们的习惯和工作，有如下信息：
•• 一周平均有一周平均有44个晚上加班，或在办公室，或应酬，或在个晚上加班，或在办公室，或应酬，或在
家里办公。家里办公。
•• 每天介入的事情在每天介入的事情在237237件至件至10731073件之间，平均为件之间，平均为650650件。件。
•• 他们的生活受工作时间表的限制。他们的生活受工作时间表的限制。
•• 平均每天看平均每天看3636封信，打封信，打55个较长的电话，参加个较长的电话，参加88个预订个预订
和未预定的会议。和未预定的会议。
•• 每周平均收到每周平均收到1010份例行报告，但浏览杂志的时间只有份例行报告，但浏览杂志的时间只有
3030分钟。分钟。
•• 大约大约50%-90%50%-90%的时间用在面对面交谈中。的时间用在面对面交谈中。
案例：倪润峰的主要工作
• 在长期的工作中，倪润峰创造出一套“
倪氏二五三单元工作法”：
• 一年中，百分之五十的时间跑市场和指
导销售，百分之五十的时间抓经营管理
和指导生产；
• 一天中，上午四小时于各部门共商发展
大计，下午四小时与商家洽谈业务，而
晚上四小时研读各种信息。
21世纪对管理者的要求
• 直面变革直面变革
• 关注外部现实关注外部现实
• 管理风格灵活管理风格灵活
• 有远见有远见
• 协商解决问题协商解决问题
• 价值取向多样化价值取向多样化
• 参与管理参与管理
• 利用团队利用团队
• 帮助员工消除困惑帮助员工消除困惑
• 拓展全球视野拓展全球视野
管理原则
• 系统管理原则
• 统一指挥原则
• 管理层次原则
• 管理幅度原则
• 闭合管理原则
• 动力管理原则
• 人本管理原则
系统管理原则
• 整体管理
• 动态管理
• 开放管理
• 综合管理
统一指挥原则
A
B1 B2
C1 C2
D1 D2法约尔桥
指挥链
总裁
生产副总裁
工厂厂长
车间主任
工 长
工 人
营销副总裁
营销经理
营销代表
销售员
案例：助理为什么受到攻击？
• 鉴于公司在发展中所出现的成本失控问题，Ｘ鉴于公司在发展中所出现的成本失控问题，Ｘ
公司的总经理请获得了注册会计师资格的年轻公司的总经理请获得了注册会计师资格的年轻
助理帮助解决这个问题。助理帮助解决这个问题。
• 这位助理调查了成本问题和公司的生产、采购、这位助理调查了成本问题和公司的生产、采购、
销售等各部门的管理方法问题。经多次研究之销售等各部门的管理方法问题。经多次研究之
后，发现了各部门中效率低的许多根源。后，发现了各部门中效率低的许多根源。
• 该助理把发现问题向总经理提出报告，并提出该助理把发现问题向总经理提出报告，并提出
了一套整改方案。总经理采纳了这些建议，并了一套整改方案。总经理采纳了这些建议，并
由该助理付诸实施。由该助理付诸实施。
• 但实施不久，负责生产、销售、采购的几位副但实施不久，负责生产、销售、采购的几位副
总经理就群起围攻总经理，坚决要求撤掉那位总经理就群起围攻总经理，坚决要求撤掉那位
助理。助理。
管理层次原则
• 管理层次要明确，形成稳定的组织形态，
如三层、四层等。
• 管理层次要形成合理的结构，呈正三角
形。
• 管理层次要体现能级平衡的原则，即能
力与层次相平衡。
• 不同的层次对应不同的职能。
能级不平衡的几种情形
官多兵少
政出多门
决策混乱
执行不力
晋升无望
低层人员过多，
中层做低层的
工作，高层人
才过少，中级
矛盾重重
同一能级人员
过多，工作不
易安排，内部
有派系，不团
结
没有能级
管理幅度思想的起源
• 这一概念最早出现在圣经故事《出埃及
记〉中，摩西带领以色列人走出埃及，
他要同许多人商讨问题，为此消耗了很
多时间。
• 于是，他的岳父约瑟建议他在每十人、
百人、千人中指令一位长者，而自己处
理真正重要的问题。
管理幅度原则
• 早期法国管理学家早期法国管理学家 格兰丘纳斯格兰丘纳斯公式公式
C = N [ 2 C = N [ 2N-1N-1 + +（（N-1N-1））]]
• 其中：其中：CC：可能存在的人际关系数：可能存在的人际关系数
N N：下属人数：下属人数
NN 11 22 33 44 55 66 77 88 99 1010 1111 1212 1313
CC 11 66 1818 4444 100100 222222 490490 10801080 23762376 52105210 1137411374 2470824708 23596022359602
适当的管理幅度
• 英国将军汉密尔顿爵士，依据军事组
织的历史得出结论，认为宽度应在3-6
人之间，而且，越接近高层，管理幅
度越小。
• 厄威尔建议：高层：4人，其他层次：
8-12人；
• 国外大企业的经验：高层：3-6人，下
层：7-11人。
影响管理幅度的因素
• 工工作作能能力力::““具具有有平平均均能能力力以以上上的的人人会会不不断断地地吸吸
取他的能力较差的同事的工作职责。取他的能力较差的同事的工作职责。””
• 工作性质工作性质
（（管管理理层层次次、、下下属属工工作作的的相相似似性性、、计计划划完完善善性性、、
非管理事务的多少）非管理事务的多少）
• 工作条件工作条件
（（职职能能机机构构是是否否健健全全、、是是否否配配备备助助手手、、信信息息手手段段、、
工作地点的接近性）工作地点的接近性）
• 工作环境工作环境
（组织部门的特点、所处的外部环境）（组织部门的特点、所处的外部环境）
案例：导师的管理幅度
•• 在一个高校中，导师和研究生主要从事科研项目的研究在一个高校中，导师和研究生主要从事科研项目的研究
和开发。和开发。
•• 一般情况是：导师在申请到课题后，由导师统一制定方一般情况是：导师在申请到课题后，由导师统一制定方
案，确定研究人员，决定经费的使用，学生负责具体执案，确定研究人员，决定经费的使用，学生负责具体执
行，一切运行中的问题由导师决定如何解决。行，一切运行中的问题由导师决定如何解决。
•• 在导师项目较少的情况下，由于学生技术水平低，经验在导师项目较少的情况下，由于学生技术水平低，经验
也不足，这种模式保证了科研任务的有效完成。也不足，这种模式保证了科研任务的有效完成。
•• 但随着项目数量的增加，导师开始顾此失彼，学生在研但随着项目数量的增加，导师开始顾此失彼，学生在研
究过程中碰到一些问题时常常不能及时得到导师的指点，究过程中碰到一些问题时常常不能及时得到导师的指点，
从而使研究效率大大降低，项目延期现象增多。从而使研究效率大大降低，项目延期现象增多。
管理幅度与组织结构
管理幅度管理幅度 管理层次管理层次 组织结构的模式组织结构的模式
企业规企业规
模不变模不变
增加增加 减少减少 横向结构横向结构
减少减少 增加增加 垂直结构垂直结构
企业规企业规
模变化模变化
增加增加 增加增加 取决于两者变化取决于两者变化
的比例的比例减少减少 减少减少
管理幅度与组织层次的关系
1
4
16
64
256
1024
4096
1
8
64
512
4096
管理幅度4人
组织层次7层
一线员工总数4096人
管理人员总数1365人（1-6层）
管理幅度8人
组织层次5层
一线员工总数4096人
管理人员总数585人（1-4层）
闭合管理原则
• 在管理职能上，必须形成完整的过程，
包括计划、组织和控制。
• 在管理机构上，必须形成一个闭合回
路，形成指挥中心、执行中心、监督
中心这样完整的体系。
• 在管理制度上，必须体现责权利相统
一的原则。
动力管理原则
• 任何一种管理必须具有强大的动力，而且只有任何一种管理必须具有强大的动力，而且只有
正确地运用动力，才能使管理过程持续有效地正确地运用动力，才能使管理过程持续有效地
进行下去。进行下去。
• 管管理理中中的的基基本本动动力力是是物物质质动动力力和和精精神神动动力力，，前前
者者是是根根本本动动力力，，占占首首要要地地位位，，精精神神动动力力也也是是客客
观存在的。观存在的。
• 要要运运用用好好动动力力（（两两种种动动力力结结合合使使用用、、处处理理好好个个
体动力与群体动力的关系、正确掌握刺激量）体动力与群体动力的关系、正确掌握刺激量）
• 管理者能否有效运用动力原则是衡量管理水平管理者能否有效运用动力原则是衡量管理水平
的重要标志。的重要标志。
人本管理原则
• 正确地看待人性，充分发挥员工的作用正确地看待人性，充分发挥员工的作用
• 要要体体现现以以人人为为中中心心的的思思想想，，要要有有利利于于人人类类的的发发
展，而不是限制人类发展展，而不是限制人类发展
• 体现人文关怀体现人文关怀
• 尊重人、理解人、关心人、爱护人、激励人尊重人、理解人、关心人、爱护人、激励人
• 信任人，充分授权，发扬民主，实施参与管理信任人，充分授权，发扬民主，实施参与管理
• 重视沟通，增加信息的透明度重视沟通，增加信息的透明度
• 体现公平、公正、公开的原则体现公平、公正、公开的原则
• 重视价值观、企业精神和企业文化的建设，凝重视价值观、企业精神和企业文化的建设，凝
聚人心聚人心
案例：为人才买公司
• 福特汽车公司的一台电机坏了，所有的技术人福特汽车公司的一台电机坏了，所有的技术人
员都未修好，于是请了一家小企业的工程师员都未修好，于是请了一家小企业的工程师
• 工程师在电机的一个部位划了一个圈，并说工程师在电机的一个部位划了一个圈，并说““
这里的线圈多了这里的线圈多了1616圈圈””，去掉以后电机果然运，去掉以后电机果然运
行了行了
• 亨利亨利··福特想留下他，但他说公司对他很好，福特想留下他，但他说公司对他很好，
不能见利忘义。不能见利忘义。
• 福特马上把这家公司买下，为得到一个人竟不福特马上把这家公司买下，为得到一个人竟不
惜买下一家企业惜买下一家企业
案例：国外企业的爱抚管理
• 产生的背景
• 企业的目的
• 对人本管理的影响
• 主要做法
产生的背景
• 激烈的竞争、超生理强度，超负荷的工作
压力导致员工身心健康出现很多问题
• 对日本46000家企业调查，5%的员工因精
神紧张患有胃溃疡、心口痛、高血压、心
脏病、神经衰弱等疾病。
• 日本筑波科学城的1万名科技人员有%
的人处于心神不宁、精神紧张状态。
• 许多员工由于无法承受巨大的压力，精神
处于崩溃的状态。
目的之一：减少企业医疗保健费
用，降低成本
• 美国医疗支出占GNP的比例从1960年的
%上升到1983年的11%和2000年的
15%。
• 1960-1983年间美国每年支出的保健费从
270亿美元提高到3600亿美元。
• 美国固特异轮胎公司生产的每只售价57美
元的轮胎中，保健费占2美元。
• 休利特-帕卡德公司在10年中平均每位员
工的保健费从500美元增加到1500美元。
目的之二：增进员工身心健康，
提高生产率
• 员工的身心健康是企业最大财富。
• 超负荷、超强度的状态使发明创造的失
败或挫折的概率大大增加。
• 美国心理健康资料中心：因健康原因导
致生产的损失平均每年多到170亿美元。
• 由于身心不健康导致迟到、旷工、效率
低下、发生事故，企业蒙受重大损失。
目的之三：培养员工积极健康的
生活方式，为迎接挑战做准备
• 生活方式与健康有之间关系
• 在新技术、全球化、信息化背景下，员工
的态度、行为会出现扭曲和障碍。
• 许多员工在体能、智能、心理素质、举止
行为等方面出现欠缺。
主要做法
• 制定健康研修计划
• 改变职工个人不良的生活习惯
• 兴建医疗保健设施
• 增设健康咨询活动
制定健康研修计划
• 三菱银行的健康管理方案：每周二安排三菱银行的健康管理方案：每周二安排2020名各名各
地的员工到总公司接受健康研修训练，从早到地的员工到总公司接受健康研修训练，从早到
晚设置一系列课程，包括例行疾病检查、体能晚设置一系列课程，包括例行疾病检查、体能
测定、心理卫生自律训练、性格分析、心理检测定、心理卫生自律训练、性格分析、心理检
查。每年接受训练的员工有查。每年接受训练的员工有500500人。人。
• 美国电报电话公司每年减少支出美国电报电话公司每年减少支出270270万美元。万美元。
• 加拿大人寿保险公司不久节约的支出，而且缺加拿大人寿保险公司不久节约的支出，而且缺
勤率降低了勤率降低了22%22%。。
改变职工个人不良的生活习惯
• 改变了不干涉员工私生活的传统
• 增强公共健康意识
• 禁烟。吸烟过多生病或早逝，旷工率高、
生产率低、容易发生火灾等事故。
兴建医疗保健设施
• 投资保健设施的收益大于投资
• 美国中央人寿保险公司设有健身中心、
游泳馆、体育馆、手球室、高尔夫球场
等。
• 德克萨斯工具公司的健身设施在当地是
最好的，2万名员工中有万名经常参
加锻炼。
• 费阿菲尔德通用电气公司总部为参加体
能训练的员工免费提供毛巾、无领衫、
短裤等。
增设健康咨询活动
• 由于忙于工作，很多人不了解健康知识。
• 为减轻体重开设咨询训练班。
• 提供控制饮食的营养菜单。
• 开办营养讲座、健康饮食讲座。
• 早期青光眼、高血压、牙科检查。
• 聘请专家传授游泳、滑雪、健身操、防身
术等知识。
对人本管理的启示
• 不仅强调人的心理因素，而且把关怀人的身心健不仅强调人的心理因素，而且把关怀人的身心健
康和机体的正常发展作为目标。康和机体的正常发展作为目标。
• 不是把人看成管理的对象，而是作为伙伴、朋友，不是把人看成管理的对象，而是作为伙伴、朋友，
构筑体贴、关怀的氛围。构筑体贴、关怀的氛围。
• 不仅关心员工的工作条件，而且深入员工的生活不仅关心员工的工作条件，而且深入员工的生活
领域，深入家庭，试图改变员工的生活方式。领域，深入家庭，试图改变员工的生活方式。
• 不仅注重减轻员工在企业的压力，而且帮助解决不仅注重减轻员工在企业的压力，而且帮助解决
企业之外的压力（如协助购房、子女入学等）企业之外的压力（如协助购房、子女入学等）
• 不仅重视激励，而且重视健身设施、提供服务项不仅重视激励，而且重视健身设施、提供服务项
目等（软硬件建设）。目等（软硬件建设）。
