阿莱德：2022年年度报告.pdf

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上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 1 上海阿莱德实业股份有限公司 2022 年年度报告 2023-021 2023 年 4 月 24 日 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 2 2022 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张耀华、主管会计工作负责人薛伟及会计机构负责人(会计主 管人员)梁春声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 100,000,000 股为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5 元（含税），送红股 0 股（含税）， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 7 第三节 管理层讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第四节 公司治理 ......................................................................................................................... 36 第五节 环境和社会责任 .............................................................................................................. 51 第六节 重要事项 ......................................................................................................................... 53 第七节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................... 60 第八节 优先股相关情况 .............................................................................................................. 65 第九节 债券相关情况 .................................................................................................................. 66 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 67 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的 2022 年年度报告文件原件。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 上海阿莱德实业股份有限公司 平湖阿莱德 指 平湖阿莱德实业有限公司，系公司全资子公司 奉贤阿莱德 指 阿莱德企业发展（上海）有限公司，系公司全资子公司 香港阿莱德集团 指 阿莱德实业集团（香港）有限公司，系公司在香港注册的全资子公司 香港阿莱德实业 指 阿莱德实业（香港）有限公司，系公司在香港注册的全资子公司 新加坡阿莱德 指 阿莱德科技实业（新加坡）有限公司，系公司在新加坡注册的全资子 公司 印度阿莱德 指 阿莱德实业（印度）有限公司，系公司在印度注册的控股子公司 爱沙尼亚阿莱德 指 阿莱德科技爱沙尼亚有限公司，系公司在爱沙尼亚注册的全资子公司 昆山阿莱德 指 上海阿莱德实业股份有限公司昆山分公司，系公司分公司 阿莱德科技 指 上海阿莱德科技有限公司，系公司全资子公司 普莱德 指 南通普莱德通讯科技有限公司，系公司控股子公司 四川太恒 指 四川太恒复合材料有限责任公司，系公司控股子公司 英帕学 指 上海英帕学企业管理中心（有限合伙），系公司股东 金九厂 指 平湖市金九塑料加工厂 昆山鸿运 指 昆山鸿运塑料器材有限公司 秀伯塑料/上海秀伯 指 上海秀伯塑料科技有限公司 1104厂 指 中国人民解放军 1104 工厂，2001 年由上海市普陀区国有资产经营有 限公司接管并出资设立上海宏大训练保障器材厂，后又改制为上海升 广科技有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、报告期内 指 2022年 1 月 1日-2022年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司章程》 指 由公司（筹）创立大会暨第一次股东大会审议通过，公司现行有效的 公司章程 保荐机构、保荐人 指 兴业证券股份有限公司 大华会计师事务所、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 爱立信 指 Telefonaktiebolaget L. M. Ericsson 及其全球分支机构，全球知名通信主 设备商，斯德哥尔摩纳斯达克 OMX 证券交易所和纽约纳斯达克证券 交易所上市公司，股票代码 AEICAs、ERIC 诺基亚 指 Nokia Networks 及其全球分支机构，全球知名通信主设备商，纳斯达 克赫尔辛基交易所上市公司，股票代码 NOKIA 中兴 指 中兴通信股份有限公司，全球知名通信主设备商，A 股上市公司，股 票代码 000063 三星 指 Samsung Electronics Co.,Ltd.及其附属公司，全球著名电子产品制造 商，韩国证券交易所上市公司，股票代码 捷普 指 Jabil Circuit及其全球分支机构，全球知名 EMS（电子专业制造服务） 厂商，纽约证券交易所上市公司，股票代码 JBL 伟创力 指 Flex Ltd.及其全球分支机构，全球知名 EMS（电子专业制造服务）厂 商，美国纳斯达克交易所上市公司，股票代码 FLEX 富士康 指 Foxconn Technology Group 及其全球分支机构，全球知名 EMS（电子 专业制造服务）厂商，旗下多家企业为台湾证券交易所、美国纳斯达 克证券交易所、香港证券交易所或伦敦证券交易所上市公司，公司销 售对象国基电子、Ennoconn Corporation 是其子公司 安弗施 指 Radio Frequency Systems 及其全球分支机构，全球知名通信设备厂商 MIMO 技术 指 能在不增加带宽的情况下，成倍地提高通信系统的容量和频谱利用 率。它可以定义为发送端和接收端之间存在多个独立信道，也就是说 天线单元之间存在充分的间隔，因此，消除了天线间信号的相关性， 提高了信号的链路性能，增加了数据吞吐量 Massive MIMO 指 Massive MIMO 利用 MIMO 技术并使用数十根甚至上百根天线将传统 MIMO 天线系统扩展为大规模天线矩阵，从而利用大规模天线矩阵所 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 6 提供的波束赋形技术聚焦传输和接收信号的能量到有限区域来提高能 量效率和传输距离，并利用 MIMO 空间复用技术提高传输效率 3GPP 指 3rd Generation Partnership Project，一个成立于 1998 年 12 月的标准化 机构。目前其主要成员包括欧洲的ETSI（欧洲电信标准协会）、日本 的 ARIB（电波产业会）和 TTC（情报通信技术委员会）、中国的 CSA（通信标准化协会）、韩国的 TTA（韩国情报通信技术协会）、 北美洲的ATIS（电信工业解决方案联盟）和印度的TSDSI（印度电信 标准开发协会） EMS 指 Electronic Manufacturing Services，电子专业制造服务代工厂，主要厂 商有富士康、伟创力和捷普等 EMI 指 Electromagnetic Interference，电磁干扰，是指电磁波与电子元件作用 后而产生的干扰现象，包括传导干扰和辐射干扰 IP 指 Ingress Protection，进入防护，是指对外物侵入的防护等级，是一种对 电子器件保护的标准 冻结 指 指相关标准版本不再增加新的特性，后续仅有小版本的更新 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 阿莱德 股票代码 301419 公司的中文名称 上海阿莱德实业股份有限公司 公司的中文简称 阿莱德 公司的外文名称（如有） Shanghai Allied Industrial Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） Allied 公司的法定代表人 张耀华 注册地址 上海市奉贤区海湾旅游区奉新北路 22 号 806 室 注册地址的邮政编码 201418 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 上海市静安区寿阳路 99 弄 33号南里 1号楼 6 楼 办公地址的邮政编码 200072 公司国际互联网网址 电子信箱 allied@ 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周丽 李夏凡 联系地址 上海市静安区寿阳路 99 弄 33 号 6楼 上海市静安区寿阳路 99 弄 33 号 6楼 电话 +86 21 56484208 +86 21 56484208 传真 +86 21 56484206 +86 21 56484206 电子信箱 @ @ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网： 证券时报： 上海证券报： 证券日报： 中国证券报： 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16号院 7 号楼 11 层 1101 签字会计师姓名 陈赛红、李丙仁 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 8 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 □不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 兴业证券股份有限公司 福州市湖东路 268 号 陈全、温国山 2023年 2 月 9日-2026 年 12 月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 项目 2022年 2021年 本年比上年增减 2020年 营业收入（元） 398,489, 372,206, % 306,966, 归属于上市公司股东的净利润（元） 74,269, 70,203, % 69,367, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 73,180, 69,965, % 66,460, 经营活动产生的现金流量净额（元） 64,635, 70,722, % 67,808, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 项目 2022年末 2021年末 本年末比上年末增减 2020年末 资产总额（元） 701,442, 599,637, % 521,253, 归属于上市公司股东的净资产（元） 402,520, 327,925, % 257,865, 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不 确定性 □是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是 否 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 是 □否 支付的优先股股利 支付的永续债利息（元） 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 六、分季度主要财务指标 单位：元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 84,119, 89,634, 97,642, 127,093, 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 9 归属于上市公司股东的净利润 8,548, 19,105, 20,253, 26,362, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,639, 18,675, 19,900, 25,965, 经营活动产生的现金流量净额 10,071, 24,092, 954, 29,516, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 适用 □不适用 单位：元 项目 2022年金额 2021年金额 2020年金额 说明 非流动资产处置损益 （包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 82, 109, 255, 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 1,803, 418, 1,354, 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 -631, -266, -79, 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 25, 18, 1,889, 减：所得税影响额 190, 41, 512, 少数股东权益影响额 （税后） 合计 1,088, 238, 2,906, - 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： 适用 □不适用 个税手续费返还（元） 22, 增值税加计递减（元） 2, 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 目的情况说明 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 10 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经 常性损益的项目的情形。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 11 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》中的“通信相关业务”的披露 要求 （一）公司所处的行业 公司所处的行业为通信设备零部件业，系通信行业的子行业之一，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引 （2012年修订）》，通信设备零部件业属于计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）。 （二）行业的产业链关系情况和未来发展趋势 1、通信网络的大致结构及主要厂商 通信行业涉及的厂商较多，其大致结构和主要厂商情况如下： 2、行业供应链关系现状 公司作为通信设备零部件厂商，主要为通信主设备厂商及其产业链上的其他通信设备厂商服务。通信设备零部件厂商 在整个通信产业链中处于相对上游的位置，具体的产业链关系如下： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 12 3、行业上游：以基础材料厂商为主 （1）行业上游的基本情况 在上游方面，通信设备零部件厂商向基础材料厂商采购树脂、硅胶和金属等原材料，大部分属于大宗商品，较为普遍， 价格随行就市；小部分属于部分厂商独有的特殊配方产品，由于垄断的关系价格较高，但基本向全世界范围供应。 （2）行业上游情况对本行业的影响 由于上游行业产品具有一定的大宗商品属性和部分垄断供应属性，通信设备零部件厂商向上游转移成本压力的能力较 弱，上游产品价格的波动会对通信设备零部件厂商的产品成本造成影响。公司通过研发新的替代配方、调整材料库存的方 式能够部分平抑原材料价格的波动。 4、行业下游：通信设备厂商为主 （1）行业下游的基本情况 在行业下游方面，通信设备零部件厂商主要为各类通信设备厂商服务，也会与为通信设备厂商提供 EMS 服务的相关厂 商交易。公司业务主要集中在通信行业的无线通信方面，相关下游厂商的情况简介如下： ①通信主设备商 目前华为、爱立信、诺基亚、中兴和三星五家占据了全球绝大部分无线通信市场份额，其中爱立信、诺基亚、中兴和 三星均为公司客户。 ②基站天线厂商 基站天线领域，主要的厂商包括华为、京信通信、康普、摩比、通宇通讯、凯士林、安费诺、安弗施等。 ③射频器件厂商 在射频器件领域，威讯、思佳讯和博通等外资跨国企业有较为全面的研发、供应链体系，占据主要的市场份额；国内 的公司主要以射频器件中的滤波器、双工器为主，主要包括武汉凡谷、大富科技和东山精密等。 （2）行业下游情况对本行业的影响 行业下游厂商较为集中，大部分为成立时间较久、规模较大的跨国公司，均拥有较为成熟的供应链管理体系，使通信 设备零部件业形成了以下几个方面的特点： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 13 ①供应链体系外的厂商的进入门槛较高 由于通信网络是非常重要的基础设施，通信服务运营商对通信设备的稳定性存在较高的要求，所以通信设备厂商也会 对其供应商有较高的要求。通信设备厂商对新供应商会有严格的认证过程，会对相关厂商的技术水平、生产流程、质量管 理和工作环境等各方面的情况进行严格的考核，通过资质认定后还需经过相当一段时间的产品测试才能成为其正式的供应 商，因此进入其供应链体系的门槛较高。 另外，大部分通信设备厂商倾向与合作纪录良好的现有供应商继续合作，以利用供应商的研发能力和供应链管理能力 降低自身的成本，也变相提高了外部厂商的进入门槛。 ②通信设备零部件厂商的客户集中度较高 通信设备零部件厂商所面对的下游行业的厂商集中度较高。以通信主设备商为例，随着行业内的几轮整合，目前市场 上主要厂商包括华为、爱立信、诺基亚、中兴和三星等有限几家，形成了寡头垄断，客观上使得通信设备零部件厂商存在 客户集中度较高的情况。 ③通信设备零部件厂商间的竞争市场化但“不完全”充分 通信设备零部件厂商间的竞争往往是市场化但不完全的；市场化表现为通信设备厂商会根据供应商的技术能力、产品 质量和产品价格做选择，比如会选择先通过产品测试的厂商的设计作为最终选型，并选择该厂商作为相关零部件的第一供 应商；不完全竞争表现为一般竞争仅发生在同在供应链体系内的厂商之间（外部厂商进入供应链体系的门槛较高），而且 部分情况下竞争有限，比如采用某个通信设备零部件厂商的“一揽子方案”时，方案中单独某类零部件实际上会选购该通 信设备零部件厂商的独有产品。 5、行业的供应链关系发展趋势 随着 5G 的到来，下游通信设备厂商的产品形态、产品结构存在较大的变化，Massive MIMO 技术、多频天线、波束赋 形等技术的应用将使通信设备的形态、功能产生较大的变化，进而对供应链关系造成较大的影响，比如：（1）原先通信服 务运营商分别向通信主设备商和基站天线厂商采购，未来可能更多变为通信主设备商向基站天线厂商采购集成后再销售给 运营商；（2）射频器件厂商销售给通信主设备商变为射频器件厂商销售给基站天线厂商；（3）厂商之间进行上下游并购。 注：为方便理解，上述供应链图不包括 EMS 厂商。 上述供应链关系的变化对于通信设备零部件厂商来说是机遇也是挑战：通信设备零部件厂商可能因为供应链整合获得 更多的份额，也可能因为供应链整合面临更大的竞争。 （三）行业的市场规模情况和未来发展趋势 高性能的通讯设备、计算机、智能手机、汽车等终端产品的广泛使用带动了电磁屏蔽及导热器件应用的迅速扩大，尤 其是在移动通讯基站设备中，通讯设备的全面建设很大程度上决定了电磁屏蔽及导热器件的市场需求及规模。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 14 1、网络建设加速推进 2022年，在各项政策与决策部署的推动下，我国加快了推进数字中国建设的步伐。据工信部统计，截至 2022年底，全 国移动通信基站总数达 1,083 万个，全年净增 87万个。其中 5G 基站为 万个，全年新建 5G基站 万个，占移动基 站总数的 %，占比较上年末提升 7 个百分点。随着 5G 应用覆盖面的不断扩大，通信行业在未来仍有较大发展空间。 2017—2022年移动电话基站发展情况 数据来源：工信部公开披露，2023 2、用户规模持续扩大 截至 2022 年，全国电话用户净增 3,933 万户，总数达到 亿户。移动电话用户总数 亿户，全年净增 4,062 万 户，普及率为部/百人，比上年末提高部/百人。其中，5G移动电话用户达到亿户，占移动电话用户的%， 比上年末提高 个百分点。 2012—2022年固定电话及移动电话普及率发展情况 数据来源：工信部公开披露，2023 3、5G 标准不断演进 2022 年 6 月 9 日，3GPP 宣布 5G Release 17 标准版本冻结，标志着 5G 第二个演进版本标准正式完成。相较于 R15 和 R16，R17 围绕商用特性改进、新功能引入、新方向探索持续演进，针对 5G 规模部署面临的问题进行改进，提升容量、时 延、能效等关键性能指标，为未来 6G 通信发展打下夯实基础。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 15 数据来源：3GPP，2023 4、市场布局内生外延 虽然通信设备是行业分工比较细化的厂商，主要厂商的供应链都较为全球化，但考虑到运输成本、产业链集群和目前 的贸易保护趋势，未来的 5G 建设将主要有利于中、美、欧和亚洲其他地区的厂商。 针对上述趋势，公司积极布局了爱沙尼亚和印度工厂，持续开拓国内市场，内生外延，争取在 5G建设中获取更多的市 场机会和更大的市场份额。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信息披露》中的“通信相关业务”的披露 要求。 （一）公司的主营业务 公司是一家高分子材料通信设备零部件供应商，为客户提供业内领先的射频与透波防护器件、EMI 及 IP 防护器件和电 子导热散热器件等用于移动通信基站设备内、外部的零部件产品，以及包括前期研发设计介入（对于射频与透波防护器件， 公司的前期介入主要包括材料选型推荐和连接结构的协助设计；对于 EMI及 IP防护器件和电子导热散热器件，公司的前期 介入主要是分析客户需求和确定材料方案）、中期产品开发（包括模具开发、生产工艺开发和生产配套设备开发等）、后 期生产制造和最终产品验证在内的零部件整体解决方案。 公司拥有较强的研发能力和技术积累。公司自设立起专注于通信领域十余年，完整经历从 2G、3G、4G 到 5G 的移动 通信产业发展，在材料改性、材料配方、制备工艺等方面积累了较多核心技术，并凭借核心技术不断研制出具有优越性能 的新产品。公司已掌握了高透波复合材料改性制备技术和精密功能性通信零部件制备技术，开发的高频 5G相控阵天线罩在 毫米波频段具有低介电常数、低介电损耗，具有优异的透波性能，公司已掌握的技术能够应对未来高频 5G网络建设的市场 需求；现阶段公司销售的射频与透波防护器件主要应用于中低频 5G 网络基站（中低频 5G 天线罩非应用于毫米波段，不具 备高频 5G天线罩的透波性能），在爱立信、诺基亚中占有主要份额；公司利用粉体表面包覆技术和流道诱导成型技术研制 生产的高 K 值导热垫片以及高 K 值导热凝胶性能业内领先，较好解决了 5G 基站大数据处理芯片的热耗传导问题，公司也 因此作为国内首家能够批量提供该规格产品的企业而成功获取了爱立信、诺基亚、三星 5G基站设备中的相关导热产品的主 要份额；基于导电粉体湿法改性技术及低压缩形变控制技术而研制的共挤出电磁屏蔽胶条达到高屏蔽效能，满足 5G产品苛 刻的抗电磁干扰要求，同时满足户外的防水防尘要求，在爱立信、诺基亚占有重要份额。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 16 （二）公司的主要产品 按照产品的应用功能分类，公司目前的零部件产品主要可分为三大类，分别为射频与透波防护器件、EMI 及 IP 防护器 件和电子导热散热器件，其典型应用场景和作用如下： 1、射频与透波防护器件 公司的射频和防护器件主要包括 5G相控阵天线罩、基站射频单元防护壳体和无源交叉耦合器件。具体介绍如下： （1）5G 相控阵天线罩 天线罩是用于保护天线内部电子元器件的特殊壳体，使天线内部电子元器件免受风雨、冰雪、沙尘和太阳辐射等外部 环境的影响。天线罩作为壳体的特殊性体现在除了机械性能、耐候性能以外，其必须还具有优秀的透波性能，减少天线信 号的损耗，保证通信基站的信号强度，因此需要较低的介电常数和较低的损耗角正切。天线罩所用材料的介电常数越低， 电磁波在空气与天线罩界面的反射就越小；材料的损耗角正切越小，电磁波在透过天线罩时的能量损耗就越小。天线罩的 介电常数越低、损耗角正切越小，透波率（衡量信号的穿透强度）就越高。 5G 通讯技术具有高速率、低延时、高通信密度的特点，对天线罩的结构、材料、性能及成型工艺技术等各方面均提出 了更高的要求。公司利用掌握的高透波复合材料改性制备技术（复合材料模压成型工艺）和精密功能性通信零部件制备技 术（塑料材料注塑成型工艺），开发出的 5G相控阵天线罩拥有优秀的透波性能、机械性能和耐候性，并且比传统的玻璃钢 制 3G、4G天线罩有明显的重量优势，更加符合 5G 天线设备对透波率、轻量化的要求。 5G天线分为中低频（信号频率 6GHz以下）和高频（信号频率 30GHz以上）。使用塑料材料并通过注塑成型工艺生产 的 5G 相控阵天线罩目前主要用于中低频，目前使用该种制作工艺生产的 5G 相控阵天线罩推广较为普遍；基于复合材料通 过模压工艺生产的 5G相控阵天线罩主要用于高频。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 17 （2）基站射频单元防护壳体 基站射频单元防护壳体主要用于保护移动通信基站的射频单元，这类产品的主要作用包括降低太阳辐射带来的温升现 象，优化散热风道导通，防护特殊工况下的腐蚀、沙尘以及提供足够的机械结构强度，从而保证设备能够长时间稳定工作。 公司基站射频单元防护壳体图示如下图所示： （3）无源交叉耦合器件 无源交叉耦合器件主要用于移动通信基站系统中的滤波器单元中。在射频/微波系统中通常需要把信号频谱中有用的几 个频率信号分离出来而滤除无用的其他频率信号，完成这一功能的设备称为滤波器。随着通信技术的发展，对滤波器的指 标要求越来越苛刻，对带外抑制要求提高的同时，对信号插损的要求也越来越高。这就要求在滤波器设计中尽量减少耦合 腔体的数目，减少对插损的影响，但同时尽量提高带外衰减和抑制，必须在滤波器带外产生一些传输零点来达到提高衰减 和抑制的目的。交叉耦合器件的作用在于连接滤波器中非相邻的腔体，等效为并联电感电容的谐振单元，通过实现传输信 号的相位变化以及信号环路的汇合，形成信号的传输零点，从而达到抑制信号的作用。 无源交叉耦合器件的电气原理如下图所示： 公司无源交叉耦合器件采用特殊介质材料和金属材料组成，特殊介质材料具有介电常数低、介电损耗小、线膨胀系数 低等特性，从而满足了产品功能性的使用要求。公司生产的无源交叉耦合器件的典型应用场景如下： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 18 2、EMI 及 IP 防护器件 公司的 EMI及 IP 防护器件主要包括 EMI及 IP 防护橡胶产品和防水防尘呼吸阀。 （1）EMI 及 IP 防护橡胶产品 EMI 及 IP 防护橡胶产品包括一系列公司为客户订制的特殊胶条、衬垫。相关产品目前主要应用于通信设备壳体间，用 于解决通信设备壳体间的阻抗失配和公差问题，为通信设备及通信设备内部的电子元器件提供 EMI和 IP 防护。 通信设备内部有许多电子元器件，后者在工作时会辐射出大量不同波长和频率的电磁波，形成电磁干扰（EMI），对 移动通信设备的性能造成负面影响。理想情况下，通信设备或通信设备内部电子元器件的壳体是完整的一体时，壳体可以 形成电流导通回路，从而屏蔽电磁波的传播；现实中，壳体一般有两个或两个以上组件组成，由于不可避免的公差存在， 组件和组件间不可能理想贴合，因此会形成阻抗失配现象，导致造成电磁干扰的电磁波不能很好地被屏蔽。 通过向特定橡胶基体内按照一定配比和工序加入铝镀银、玻璃镀银、石墨镀镍等改性粉体，公司开发出具有超低永久 压缩形变（永久压缩形变可达到 8%，在提供较高屏蔽效能时永久压缩形变≤30%）、高屏蔽效能（在频率 300MHz~20GHz 范围内，屏蔽效能能够达到 100dB 以上）、较强耐候性的防护橡胶。将特定工艺成型后的防护橡胶产品填充到通信设备或 通信设备内部电子元器件的壳体后，壳体将能够具备完整的屏蔽效能，且能够满足通信设备在复杂工况下常年稳定运行的 要求。 公司的 EMI及 IP 防护橡胶产品的图示如下： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 19 （2）防水防尘呼吸阀 通信设备大多安装在复杂多变的户外环境中，由于昼夜温差变化、工作载荷变化、天气变化等原因，通信设备腔体内 外气压会存在差异。设备内外的气压差容易引发一系列的问题，如设备破损、变形、积水短路等，严重影响设备的正常运 转。公司开发的防水防尘呼吸阀产品用于解决气压差问题，能够在隔离外部的水分子、烟雾和尘埃的同时，实现设备内外 的气体交换。 公司呼吸阀的防水防尘等级为 IP68，透气量达 4,000mL/min@70mbar，可在-45 摄氏度到 125 摄氏度间长时间正常工作， 能够长期稳定地实现通信设备内外部的气体交换以保护设备内部的电子元器件。公司的防水防尘呼吸阀的图示如下： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 20 3、电子导热散热器件 （1）导热垫片 公司的导热垫片主要应用于接触面较为平整的情形。公司拥有自主研发的材料配方和配套工艺技术，根据客户对导热 性能、物理性能等方面的需求为客户定制化提供导热垫片，是国内第一家可批量供应导热系数超过 20W/m·K 导热垫片的厂 商。公司目前主要的导热垫片产品的图示如下： 公司可根据客户的需求，针对性地研发、生产导热垫片产品。在要求绝缘的导热垫片方面，公司的导热垫片在体积电 阻率达到 10^13Ω-cm 的同时，导热系数可达到 12W/m·K以上，硬度可做到 Shore OO 20以下；在非绝缘的高 K值导热垫片 方面，公司的相关产品导热系数可达 30W/m·K以上。 （2）导热凝胶 公司的导热凝胶产品是一种泥状高分子填充材料，具有低模量、低应力、高触变性、优越的耐高温性，极好的耐气候、 耐辐射及优越的介电性能等特性。相较于导热垫片，导热凝胶几乎没有硬度，可以压缩至非常薄的厚度，可根据需求成型 任意形状，主要用于接触面变化较大的情形，如不平整的 PCB 板和不规则器件（例如电池、元件角落部位等）。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 21 因导热凝胶泥状特征，所以稳定的环境可靠性至关重要，特别是在严苛的环境条件下，导热凝胶必须满足长时间垂直 放置而不开裂、不滑移、不析油、不干化等要求。公司通过自主研发出符合产品体系的专用粉体处理硅烷偶联剂，使用该 硅烷偶联剂预先对导热填料粉体进行表面处理，改善填料在树脂中的分散性及粘合力，使树脂能够充分润湿粉体，在保证 填充量的同时，有效地改善了胶体的内聚力，从而优化了可靠性能。同时公司的导热凝胶的导热系数达到 9W/m·K 以上， 满足 5G时代元器件对于高导热系数的要求。 公司生产的导热凝胶产品图示如下： （三）公司的主要经营模式 1、研发模式 公司自成立以来，一直将技术创新与产品研发定义为企业发展的首位。在移动通信基站领域，公司逐步形成了能够为 客户提供关键功能器件的整体解决方案的核心竞争力。公司的研发模式主要分为自主研发和共同研发两种模式。 在自主研发方面，公司紧密跟踪通信设备行业的技术发展趋势，积极参与下游客户的产品发展路径的规划，结合自身 的市场调研以及企业自身的实际技术能力情况，综合分析客户需求，提前规划后期技术发展路径。基于此，在每年年初， 公司进一步细化具体相关产品的项目立项，包括项目可行性分析、项目时间规划、项目人员协调、项目预算安排和项目成 果预期等内容，并按照研发项目管理体系领导和监督研发项目的执行状态。公司研发中心具体负责项目的开发，其他部门 配合整个研发项目的实施。整个流程包括产品原型小样试制、样品验证优化、产品中试、产品后续综合试验认证等环节。 在共同研发方面，公司通过与下游客户针对某个具体产品的深入交流，按照客户对产品性能的期望以及应用场合的要 求，提供定制式方案。对于此类定制产品的合作开发模式已经逐步形成了从“白盒子模式”（提供可制造性分析报告，按 照客户图纸生产制造），到“灰盒子模式”（和客户共同设计开发产品并完成生产制造以及相关测试验证），再到“黑盒 子模式”（按照客户的指标要求，独立完成整个产品的技术论证，设计开发，生产制造到测试认证）的转变。这有效降低 了客户的研发投入，缩短了产品的开发周期，并保证了产品的开发质量。 公司的 EMI及 IP防护器件、电子导热散热器件产品的所用开发时间较少，主要原因是相关产品主要根据公司掌握的材 料技术、配方技术转化而成，研发一类技术后即可针对客户需求转化为多种尺寸、规格的产品（不同尺寸、规格的产品的 品号不同）。如在 EMI及 IP防护器件中，报告期内公司基于碳/镍材料相关技术生产、销售的防护胶条和防护衬垫共计 127 款；在电子导热散热器件中，报告期内公司仅 3W导热系数的导热垫片产品共计 311 款。 公司的射频与透波防护器件开发所用的时间相对较长，以 2022 年度为例，公司单个射频与透波防护器件项目（一个零 部件项目通常会包括 1～20 个不同品号的零部件）所用的开发时间为 15～55 天不等（不同零部件开发项目为并行推进，研 发人员一般同时参与多个零部件开发项目）。 公司开发产品的典型流程如下： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 22 如上图的典型范例所示，公司的相关研发、开发活动是客户整机研发、开发的一部分。根据客户的需求，公司为客户 提供的产品方案（即设计内容）有所差异，包括材料选型建议、产品设计方案和产品可制造性设计（根据客户的需求不同 包括其中一项或多项）。 2、销售模式 公司的产品主要是作为定制化产品销售给通信主设备商、其他通信设备零部件厂商及客户指定的 EMS厂商。因此，公 司采取直接销售方式对外销售产品。 公司在获得客户的供应商资质认证后与客户签订框架协议，市场部根据客户提供的销售预测及客户或客户指定的 EMS 厂商的确定订单制定年度和月度销售订单计划，并把订单内容录入 ERP系统，内部制造完成后向客户或客户指定的 EMS厂 商交货。 由于公司的产品具有高度定制化的特点，且通信设备行业主要被大厂商所垄断，所以公司采取大客户发展策略，针对 重点目标客户的需求制定相应开发计划，并综合客户的供应商竞争环境、客户购买力、客户付款条件、客户付款方式、客 户付款执行情况及利润空间等因素采取相应的开发和维护策略。 3、采购模式 不同的客户对产品性能要求、产品设计思路和技术方案存在较大差异。为了降低库存，它们提出的采购需求通常具有 “小批量、多品种”的特点。为了适应客户的需求特点，公司采用了 ERP 系统对生产计划、采购计划和原材料库存进行预 测、规划和安排，进一步优化库存管理和财务管理，尽可能降低公司库存成本和资金占用成本。 公司根据相关质量管理体系，在供应商的选定、供应商管理和采购成本控制等方面建立了相对完善的制度，形成了较 为规范系统的采购流程。为确保采购原材料质量，控制经营风险，由采购部、生产部、财务部对供应商的资质、信誉、产 品质量、生产技术、制造设备、付款方式等方面进行综合评价和选择。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 23 4、生产模式 公司产品主要为定制化产品。在生产安排方面，公司采用“以销定产”为主、“预先备货”为辅的模式。“预先备货” 是指根据客户提供的需求预测和公司自己的判断储备安全库存。在生产工序方面，公司以自主生产为主；少部分产品需要 包胶、电镀、喷漆、丝印等工序的，委托外协厂商加工。 公司以客户需求为导向，制定生产计划，具有“多批次、小批量、多品种”的特点。针对客户每次提出的样品研发需 求，公司进行单独跟踪管理。在样品试制过程中，公司根据客户提出的要求，与客户在结构、工艺和材料等方面进行充分 沟通，快速响应客户需求，提出专业性建议和方案，并反复与客户沟通确认。为了快速响应客户需求并及时验证、调整设 计方案，公司一般会采取外发机加工的方式生产快速成型样件，并将其提供给客户测试认证。 在样品研发试制成功并获得客户认证的基础上，公司才会开始准备批量化生产。在获得客户批量订单后，公司根据相 关信息在 ERP 中进行生产排程，生产部门根据生产排程对生产进行整体的管控，及时处理订单执行过程中的相关问题，以 保证生产计划顺利完成。公司生产部门根据生产计划、组织、控制和协调生产过程中各种具体活动和资源，通过推进精益 生产以达到对质量、产量和成本控制等方面要求，完成生产计划。 在具体生产过程中，公司需要为每一款产品调整生产线或更换对应生产模具，对于批量较大的产品，公司会增设自动 化设备并自主设计非标生产设备以适应公司的生产工艺从而提升生产效率降低生产成本。 产品或业务适用的关键技术或性能指标情况 从事通信传输设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □适用 不适用 从事通信交换设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □适用 不适用 从事通信接入设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 □适用 不适用 从事通信配套服务的关键技术或性能指标 □适用 不适用 公司生产经营和投资项目情况 产品名称 2022年 2021年 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 通信设备 零部件 249,462,481 101,650,260 100,820,991 364,466, % 225,303,409 103,342,241 100,322,370 333,489, % 通过招投标方式获得订单情况 □适用 不适用 重大投资项目建设情况 □适用 不适用 三、核心竞争力分析 公司深耕通信行业多年，获得了较为稳定的客户资源，发展出了自身的核心技术，建立了较为稳固的行业地位，在竞 争中存在下列优势： 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 24 （一）技术、产品优势 自 2004 年设立以来，公司始终深耕于移动通信基站产业，积极投入材料配方和生产工艺的研发，不断加深公司的技术 积累。凭借多年的投入，截至 2022 年 12 月 31 日，公司在材料改性、材料配方、制备工艺方面积累了较多核心技术，并将 部分技术以专利的形式转化为了知识产权，包括 47项发明专利和 181 项实用新型专利。 公司目前为 5G 应用开发的零部件产品拥有业内领先的性能，例如公司开发的 5G 相控阵天线罩在毫米波段的最高透波 率超过 98%，高 K 值导热垫片的导热系数超过 30W/m·K，绝缘导热垫片的导热系数超过 12W/m·K，高 K 值导热凝胶的导 热系数超过 9W/m·K。公司针对 5G 研发的相关高性能产品已通过爱立信、诺基亚、三星等客户的验证，正在批量供货。随 着 5G的发展，公司将持续加大研发投入，在对市场变化趋势和技术发展趋势持续地进行追踪的基础上，开展对新技术的研 究和新产品的开发，紧随 5G 市场潮流，进一步加强市场地位和提升技术领先程度。 （二）客户资源优势 通过多年不懈努力的积累，公司在移动通信基站的供应链体系中拥有领先的技术地位和良好的客户结构。公司目前是 通信巨头爱立信、诺基亚的核心供应商（拥有最高的供应商评级）、三星 5G 基站高 K 值导热垫片的核心供应商。报告期 内，公司 90%以上的收入来自于移动通信行业知名跨国企业（及其代工厂）包括爱立信、诺基亚、捷普、三星、伟创力、 富士康等知名企业，良好的客户结构为公司带来的较好的业界声誉和稳健的现金流。 公司始终注重和客户的商业伙伴关系，未来将持续保持、增进与现有客户的良好合作，从技术研发、客户服务、新品 拓展等方面寻求与客户进行更深入、更广泛的合作，力争全方位解决客户面临的问题，将客户的需求转化为自身的订单， 提升公司在客户供应链中的重要性。 （三）先发优势 由于通信网络是非常重要的基础设施，通信设备厂商会对其供应商有较高的要求。特别是在 5G和物联网时代，对基础 通信的可靠性和安全性提出了更高的要求和保障。通信设备厂商对新供应商会有严格的认证过程，会对相关厂商的技术水 平、生产流程、质量管理和工作环境等各方面的情况进行严格的考核，通过资质认定后还需经过相当一段时间的产品测试 才能成为其正式的供应商，因此新供应商进入其供应链体系的门槛较高。同时，通信设备零部件从设计到生产制造需掌握 多个学科领域的关键技术，要生产出高性价比的产品，供应商需要有较长的资源积累过程。 （四）快速响应优势 相比国际巨头竞争对手而言，公司目前的组织架构更加灵活、更能快速响应客户的需求。以公司开发新的战略客户三 星为例，公司在与三星的对接中始终保持快速响应，依靠技术储备迅速根据三星的需求进行调整，最终在两周内满足三星 的产品需求（试制、生产、发货到达），获得了三星的高质量认可，从而进入了三星的供应链，成为三星 5G基站高导热垫 片的主要供应商。 （五）成本控制优势 通过技术研发的升级、基础材料的改进、生产设备的更新和生产流程的优化，公司在保证良品率的情况下，不断地提 升产品品质并降低产品成本，做到所生产的产品与竞品同品质下具有更低的成本，从产品实用性的角度上更好地满足下游 客户的需求，建立了产品性价比上的优势。 （六）综合服务优势 公司深耕通信行业十多年，对行业技术趋势的发展具备较强的判断力，对通信产品以及零部件的认知有着深刻的理解 力，持续保持研发投入、技术更新与技术储备，能够实现与客户高效的技术沟通，与客户研发团队积累了众多成功项目合 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 25 作经验，逐步巩固强化客户对于其的技术信任度。 公司不仅仅是产品的供应商，也是客户整体业务链条的重要组成部分和合作伙伴。公司的核心竞争力是通过在为客户 提供一站式产品解决方案过程中，从产品设计介入（对于射频与透波防护器件，公司的前期介入主要包括材料选型推荐和 连接结构的协助设计；对于 EMI 及 IP 防护器件和电子导热散热器件，公司的前期介入主要是分析客户需求和确定材料方 案）、模具开发、后道工艺、装配组装、质量管控和产品交付等全流程环节中，利用所掌握的核心技术确保了公司的产品 能够满足客户的要求，再加上公司产品交付及时、价格具有竞争力且客户服务优越，最终体现在公司的客户粘性较高，能 够持续地获得客户的新项目标的。 在大多数新产品开发中，公司为客户提供了全流程服务，协助客户从产品概念到最终产品的顺利实现以及保证实际产 品的各项指标、产品质量等都能满足客户的初始设计要求。如在注塑工艺生产的 5G相控阵天线罩过程中，公司从推荐材料 型号到共同结构设计优化，到自主模具设计，到注塑成型工艺技术的优化，到完备的产品性能测试，在提供上述全流程服 务的每一个环节过程中，公司运用上述技术确保了 5G相控阵天线罩的生产质量满足客户要求，使得公司的客户粘性较高。 四、主营业务分析 （一）概述 报告期内，受经济大环境和诸多客观因素影响，全球化工等基础原材料及物流价格波动剧烈，给生产制造交付以及成 本带来较大压力，公司通过强化组织建设，深化经营管理，优化运营安排，依托于多年累积的核心技术，保证了为客户提 供一流的产品解决方案及服务，实现了业绩的稳步增长。 2022 年公司继续保持良好的发展态势，取得收入和利润双增长，稳住在移动通讯领域核心供应商的地位；报告期内， 公司实现营业收入 39,万元，较上年增长 %；实现归属于母公司所有者的净利润 7,万元，同比增长 %； 三大类产品收入较上年度均有所增长，其中：电子导热散热器件增长额和增长率分别为 2, 万元和 %，为增长势 头最强的产品；射频与防护器件增长 万元，增长率为 %；EMI及 IP 防护器件增长 万元，增长率 %。 1、市场销售 报告期内，主营业务和客户基础保持相对稳定。公司的核心客户爱立信、诺基亚、三星、中兴通讯等在整个移动通讯 领域占有重要的市场份额；公司在移动通讯领域经过多年的积累，已经较好地掌握了移动通讯零部件的研发、生产相关的 技术，在 5G通信设备的主要客户处取得多个项目。 报告期内，公司进一步完善和优化梯队式的市场销售队伍建设，完善组织构架，根据现有客户的业务需求，组建专业 的销售、项目、客服团队；不断加强市场开拓力度，以市场需求为导向，为客户提供高质量、高水平、高效率的产品开发 服务。 2、技术研发 公司始终并长期注重技术创新，坚持以自主创新研发与高校产学研合作相结合的方式保持公司核心竞争力，截至 2022 年 12 月 31日，公司共取得技术专利 228 项，其中发明专利 47 项，实用新型专利 181 项。 报告期内，公司以市场需求为导向，结合公司研发中心的建设，对整体研发体系进行了优化和调整，强化技术开发模 块化进程，提升研发效率，确保研发质量和进度；加强基础管理，在持续改进和升级现有产品的情况下，紧跟通讯市场的 发展趋势和需求，加大新产品、新技术的研发力度和新行业、新市场的技术储备。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 26 3、生产制造 报告期内，公司克服全球化工等基础原材料及物流价格波动带来的影响，统筹安排生产以满足客户的交付，稳步做好 日常的生产管理工作，进一步提高效率，持续增强核心客户对公司的满意度；公司内部拓宽采购途径，优化资源配置，克 服诸多困难，经营业绩与生产效率保持良好增长。 4、公司治理 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及业务规则的有关规定，按照证监会和交易所的上市发行审核要求， 稳步推进上市进程。公司严格规范股东大会、董事会及监事会的运作，进一步完善公司管理层的各项工作制度，完善公司 治理机制，提升工作效率，加强内部控制及风险管理能力，切实保护全体股东权益特别是中小股东的合法权益。 （二）收入与成本 1、营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 项目 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 398,489, 100% 372,206, 100% % 分行业 通信设备零部件 364,466, % 333,489, % % 其他 34,023, % 38,716, % % 分产品 射频与防护器件 192,996, % 190,517, % % EMI及 IP 防护器 件 81,089, % 74,184, % % 电子导热散热器 件 90,380, % 68,787, % % 其他 34,023, % 38,716, % % 分地区 国内 178,863, % 186,929, % % 国外 219,625, % 185,276, % % 对主要收入来源地的销售情况 产品名称 主要收入来源地 销售量 销售收入 回款情况 通信设备零部件 国内 49,302,327 165,917, 正常回款 通信设备零部件 国外 51,518,664 198,548, 正常回款 当地汇率或贸易政策的重大变化情况及对公司生产经营的影响； 公司出口业务主要以美元货币结算，美元汇率波动会对公司收入及利润造成一定的影响。 2、占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 □不适用 单位：元 项目 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 通信设备零部 件 364,466, 218,920, % % % % 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 27 分产品 射频与防护器 件 192,996, 143,901, % % % % EMI及 IP 防护 器件 81,089, 49,162, % % % % 电子导热散热 器件 90,380, 25,856, % % % % 分地区 国内 178,863, 113,330, % % % % 国外 219,625, 134,258, % % % % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 不适用 3、公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 □否 行业分类 项目 单位 2022年 2021年 同比增减 通信设备零部件 销售量 PCS 100,820,991 100,322,370 % 生产量 PCS 101,650,260 103,342,241 % 库存量 PCS 14,581,750 13,752,481 % 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 不适用 4、公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 不适用 5、营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 通信设备零部件 原材料 165,657, % 157,571, % % 通信设备零部件 人工工资 10,814, % 8,916, % % 通信设备零部件 制造费用 42,448, % 31,014, % % 6、报告期内合并范围是否发生变动 是 □否 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加 1家。具体如下： 公司名称 变更原因 上海阿莱德科技有限公司 新设立 7、公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 不适用 8、主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 229,312, 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 28 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 70,927, % 2 客户 2 68,289, % 3 客户 3 42,820, % 4 客户 4 25,005, % 5 客户 5 22,268, % 合计 - 229,312, % 主要客户其他情况说明 □适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 97,638, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 40,193, % 2 供应商 2 18,166, % 3 供应商 3 15,098, % 4 供应商 4 12,504, % 5 供应商 5 11,674, % 合计 - 97,638, % 主要供应商其他情况说明 □适用 不适用 （三）费用 单位：元 项目 2022年 2021年 同比增减 重大变动说明 销售费 用 6,323, 10,061, % 本期运输费作为履约成本，在营业成本中列示 管理费 用 30,721, 21,885, % 职工薪酬增加及资产折旧摊销增加 财务费 用 -678, 4,544, % 公司持有美元货币资金和美元应收账款，报告期美元升值产 生的汇兑收益大幅增加 研发费 用 26,683, 27,979, % - （四）研发投入 适用 □不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 毫米波天线罩快速 成型技术 提高毫米波天线罩 的生产效率 已完成材料体系的 开发、生产成本的 降低方案，逐步验 证生产效率的提升 方式 开发热塑性材料体系 及对应的成型工艺， 使产品的生产效率至 少提升 1 倍，成本相 应降低 公司通过该项技术瓶颈的攻 克，对材料体系和成型工艺 进行创新设计，对模具温控 系统采用电磁加热技术实现 急冷急热，来提高毫米波天 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 29 线罩的生产效率。该项技术 将填补国内空白，达到行业 领先水平 天线罩微孔发泡轻 量化成型技术 降低天线罩产品的 成本，提升产品寿 命 重量减少和降低生 产周期的目标已经 完成 开发天线罩轻量化制 备技术，使产品重量 减少 10%-20%。介电 常数降低 20%，生产 成型周期减少 10%- 20%，成本相应降低 公司通过该项技术研发创 新，使产品内部形成微米级 的泡孔来实现轻量化，从而 降低天线罩产品的成本。同 时赋予产品良好的介电常 数、低锁模力、减少内应 力、缩短生产周期、无缩 痕、减少飞边等优点。该项 技术将引领行业趋势，具有 良好的竞争优势 低热阻值非硅基材 导热脂 提升导热脂产品的 可靠性，更好地适 用于硅敏感性器件 原 定 目 标 已 经 完 成，目前推进更高 性能产品的研究 开发非硅型导热脂， 其 导 热 系 数 可 达 6W/m·K以上，BLT将 小于 50um，并具有等 同于含硅型导热脂的 优秀可靠性能。此产 品可适用于硅敏感性 器件与部位 本技术主要研究非硅型基础 油与多元醇酯基体之间的共 混状态，通过非硅基础油的 粘度来控制产品的润湿性， 保证材料的细腻。该项技术 将填补国内空白，达到国内 领先水平 外设场导向技术 极大 提升导热 系 数，提升导热效果 部分技术实验已经 完成 此技术可得到导热粉 体的连接通路最大 化，实现“低填充高导 热”的效果。利用此技 术可实现填充型导热 垫片产品导热系数突 破 50W/m·K，近似接 近部分金属的导热效 果，同时兼具橡胶弹 性体的柔软与回弹性 本技术改善了因碳纤维、碳 纳米管、金属纳米纤维等材 料在填充量较大时的分散问 题使得产品无法进一步提高 导热性能的问题，大大提升 了导热效果 三维相变散热器技 术 独创的多维相变传 热散 热器制作 工 艺，使制作可靠性 幅提升，并有效保 证产品一致性 已完成前期研究， 转入生产工艺细节 研发 相比于传统结构的均 温板和热管，利用此 技术，基于相同的热 源功率，散热器冷热 端的温差小于 5K，积 减小 30%，强排风量 减少 30%，散热器重 量减少 25%，对于 5G 宏基站的散热与减重 具有重大作用 本技术中独创的多维相变传 热散热器制作工艺，使制作 可靠性大幅提升，并有效保 证产品一致性，本技术将填 补国内空白，达到国内领先 水平 具有吸波功能的屏 蔽材料 有效提升平均屏蔽 效能的同时，提升 峰值吸收波效能 已经完成屏蔽效能 的相关研究，推进 吸波效能的相关工 作 开发材料复配配方体 系和共混工艺，以及 产品成型技术。实现 产品在 30MHz~14GHz 范围内，平均屏蔽效 能大于 130dB，峰值 吸波效能大于 15dB 该产品能够有效屏蔽设备辐 射发射信号的同时，部分吸 收杂散辐射信号，可以减少 由于设备内部杂散信号反射 而产生的二次谐波，使得该 技术应用的产品达到国内领 先水平 涂覆型屏蔽材料 使得屏蔽材料的粘 度更低、触变性更 高，以满足该材料 成型过程需求 剩余部分工艺开发 工作 开发低粘度流体导电 胶材料以及制备工 艺，能够满足复合产 品表面涂覆工艺。实 现产品体积电阻率小 于 Ω.cm，镀层厚 度小于 该技术主要应用于复合屏蔽 密封条以及各类复合弹性体 表面处理，该项技术将引领 行业趋势，具有良好的竞争 优势 公司研发人员情况 人员类别 2022年 2021年 变动比例 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 30 研发人员数量（人） 67 63 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历 本科以下 30 26 % 本科 27 29 % 硕士 9 7 % 博士 1 1 % 研发人员年龄构成 30 岁以下 20 16 % 30~40岁 38 36 % 40 岁以上 9 11 % 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 项目 2022年 2021 年 2020年 研发投入金额（元） 26,683, 27,979, 21,255, 研发投入占营业收入比例 % % % 研发支出资本化的金额（元） 资本化研发支出占研发投入的比例 % % % 资本化研发支出占当期净利润的比重 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 不适用 （五）现金流 单位：元 项目 2022年 2021 年 同比增减 经营活动现金流入小计 359,054, 376,567, % 经营活动现金流出小计 294,418, 305,844, % 经营活动产生的现金流量净额 64,635, 70,722, % 投资活动现金流入小计 739, 188, % 投资活动现金流出小计 48,693, 79,511, % 投资活动产生的现金流量净额 -47,954, -79,323, % 筹资活动现金流入小计 106,800, 124,588, % 筹资活动现金流出小计 120,104, 121,157, % 筹资活动产生的现金流量净额 -13,304, 3,431, % 现金及现金等价物净增加额 8,254, -5,993, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 □适用 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 31 五、非主营业务情况 适用 □不适用 单位：元 项目 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 -3,841, % 根据会计政策计提的存货跌价准备 是 营业外收入 1, % 否 营业外支出 652, % 主要为对外捐赠 否 其他收益 1,829, % 主要为政府补助 否 信用减值损失 -1,816, % 根据会计政策计提的应收账款信用减值 是 六、资产及负债状况分析 （一）资产构成重大变动情况 单位：元 项目 2022年末 2022年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 92,993, % 84,738, % % 无重大变动 应收账款 156,372, % 122,033, % % 无重大变动 合同资产 % % % 无重大变动 存货 70,463, % 57,916, % % 无重大变动 投资性房地产 13,481, % % % 无重大变动 长期股权投资 % % % 无重大变动 固定资产 268,597, % 259,302, % % 无重大变动 在建工程 25,613, % 6,159, % % 无重大变动 使用权资产 14,327, % 6,091, % % 无重大变动 短期借款 106,917, % 81,084, % % 无重大变动 合同负债 414, % 2,557, % % 无重大变动 长期借款 27,546, % 55,093, % % 无重大变动 租赁负债 9,771, % 2,658, % % 无重大变动 境外资产占比较高 □适用 不适用 （二）以公允价值计量的资产和负债 适用 □不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出 售金额 其他变动 期末数 金融资产 应收款项 融资 2,656, -2,301, 355, 上述合计 2,656, -2,301, 355, 金融负债 其他变动的内容 报告期内公司持有的银行承兑汇票背书转让或到期承兑 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 32 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 否 （三）截至报告期末的资产权利受限情况 项目 2022年 12 月 31 日 受限原因 无形资产 24,868, 土地使用权抵押 固定资产 162,219, 房屋抵押 投资性房地产 13,481, 房屋抵押 合计 200,568, - 七、投资状况分析 （一）总体情况 □适用 不适用 （二）报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 不适用 （三）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 不适用 （四）金融资产投资 1、证券投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （五）募集资金使用情况 □适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 八、重大资产和股权出售 （一）出售重大资产情况 □适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 （二）出售重大股权情况 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 33 九、主要控股参股公司分析 适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 平湖阿莱德 实业有限公 司 子公司 生产、销售 高分子材料 通信基站零 部件 30,000,000 231,847, 154,137, 217,285, 40,222, 35,937, 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 不适用 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）公司的战略愿景和经营策略 公司的战略愿景：成为具有竞争力的全球聚合物材料领域的综合方案提供商。 公司的经营策略：将客户需求、员工利益、企业价值、社会责任紧密联合，通过不断增加研发投入扩充产品线、提高 产品竞争力；通过深耕老客户、开发新客户来提高公司的市场份额。 （二）公司发展计划 为早日实现公司的现有经营目标，公司制定了相应的发展计划： 1、深耕大客户计划 公司立足于通信行业，为全球五大通信设备厂商中的四家（爱立信、诺基亚、中兴、三星）供应产品和服务，是爱立 信、诺基亚的主要供应商。在公司客户目前已开放的产品品类中，公司已取得了较大的市场份额，但尚有较多未开放的品 类可供公司去拓展。2019年，公司通过高 K值导热垫片进入了三星的供应链；在中兴的供应链中，公司在原有的 EMI及 IP 器件领域外也拓展了射频与透波防护器件的供应。 公司未来将继续保持、增进与现有客户的良好合作，进一步加强与爱立信、诺基亚的技术合作，拓展在中兴、三星的 产品认证品类。公司将持续深耕大客户，不断提升公司在通信行业供应链中的重要性，增加公司在整个通信产业链中的市 场占有率，降低单一大客户集中的影响。 2、研发资源拓展计划 随着公司产品品类的不断增加、产品研发的不断投入，公司现有的研发资源逐渐不能满足公司的快速发展需要。 为加强研发和管理，公司将位于上海市奉贤区的总部基地作为研发实验中心。该总部园区紧邻华东理工大学、上海应 用技术大学等多所高校，其周边拥有较为丰富的高分子材料相关研发资源；随着总部基地的建设完成和投入使用，公司将 吸收周边的研发资源增强公司的研发实力。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 34 公司目前已经和南京航空航天大学、华东理工大学、上海应用技术大学、上海师范大学建立了科学研究战略合作关系， 开始拓展公司的研发模式，如 2023 年 3 月，公司与上海应用技术大学合作成立了“双协同”研究生联合培养基地，为公司 的后续研发资源拓展打下扎实的基础。 3、新产品开发计划 随着 5G的发展，公司将持续加大研发投入，在对市场变化趋势和技术发展趋势持续地进行追踪的基础上，开展对新技 术的研究和新产品的开发，跟踪 5G 的技术发展。公司目前已经开始向客户供应多款针对 5G 基站的产品，并推进塑料滤波 器腔体、FIP 流体屏蔽胶、30W 导热垫片、9W 导热凝胶的客户认证（部分产品已经完成个别客户的相关前期工作并开始少 量销售）。 作为新基建发展的核心构成，金属散热行业也伴随电子信息技术应用领域的拓宽而迅速发展，全球需求持续增长，市 场规模不断扩大，预计未来这一趋势会进一步提升。散热模组作为一种运用于系统/装置/设备等散热用途的模组单元，通 过将电子设备内部工作时产生的热烈及时、高效地传导到外界，避免因高温引发电子产品内部热失效问题，从而有效提升 电子设备的可靠性、稳定性和使用寿命，是电子器件发展的核心要素之一，被广泛应用于通讯设备、计算机、手机终端、 汽车电子、家用电器、航空航天等诸多热门领域。公司目前积极推进散热模组项目，关于控股子公司的工商注册已完成。 未来公司将按照自身的技术路线，结合市场的需求进一步开发新产品。 4、智能生产计划 随着通信技术的演进和市场情况的变化，下游市场对产品性能、产品质量和产品成本提出了更高的要求。为进一步提 高公司的竞争力，满足未来的市场需求，公司将引进更智能的生产设备、生产辅助设备和智能生产管理系统，提升各个工 厂的生产智能化程度。 5、全球供应链计划 在不断拓展国内市场的同时，公司积极布局海外市场，力求与国外优质客户建立起更紧密的联系，提升公司的快速响 应能力。公司目前已经在爱沙尼亚、印度设立经营实体，并基于外部的环境变化以及客户属地化交付的要求，积极在其他 区域进行布局，满足在客户所在地交付的要求，以确保客户供应链的稳定性及可持续发展的要求。 6、周边行业拓展计划 公司的技术具有一定的通用性，公司的产品可用在通信行业以外的行业。在通信行业内进一步深耕的同时，公司将谨 慎拓展新行业的客户，依靠公司的产品质量控制水平和技术储备向消费电子、汽车电子、医疗设备、航空航天等领域拓展， 丰富公司产品应用的范围，提升公司的抗行业周期波动的能力。 例如随着新能源汽车行业的发展，人们对驾驶的舒适、安全、娱乐、经济等性能要求越来越高，车内的电子元器件数 量也越来越多，汽车电子系统也随之复杂，如智能化水平的提高，带来车规级芯片算力飙升，现有车辆运算平台基本都在 百瓦甚至千瓦级运行状态，同时也衍生了功耗、散热、电磁兼容与质量等多重挑战，这势必对其安全性和可靠性提出了更 高的要求。 全球新一轮科技革命和产业变革蓬勃发展，汽车与能源、交通、信息通信等领域有关技术加速融合，使公司在通信行 业积累的经验和技术沉淀对新能源汽车领域产品的开发和应用起到非常好的促进作用。 公司将借助在消费电子和通信设备 行业积累的解决电子设备热管理等问题的能力，积极拓展面向智能汽车上游企业客户，并将产品应用到包括新能源汽车电 池组、电机控制器（MCU）、车身电子控制（ECU）、车载充电器、车载娱乐、充电桩等系统中，为客户提供散热/均热/ 导热/隔热等系列产品配套及整体解决方案，协助客户实现汽车电子产品的安全性和可靠性。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 35 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 36 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等各项法律法规及规范性文件的要求，不断完 善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中 国证监会、深交所等发布的法律法规和规范性文件的要求，具体治理情况如下： （一）关于公司治理制度 报告期内，公司根据相关法律法规的变化及公司实际情况，及时完成了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会 议事规则》《监事会议事规则》《信息披露管理制度》等 15 项公司治理制度的修订，进一步明确并规范股东大会、董事会、 监事会等不同主体在公司治理中的权责及要求，致使公司治理结构得到进一步完善。 （二）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等法律法规的要求召开股东大会，平等对待所有股东， 确保股东充分行使自己的权利。 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，历次股东大会会议的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》 的规定，出席会议人员资格合法有效，表决结果合法有效。公司未发生重大事项绕过股东大会的情况，也未发生重大事项 先实施后审议的情况。 （三）关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。公司控股股东能严格规 范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。 （四）关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》《公司章程》等法律法规的要求及选聘程序选举董事；公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。 报告期内，公司共召开 5 次董事会，公司董事能够依据《董事会议事规则》等有关规定开展工作，认真出席董事会及 股东大会，积极参加相关知识培训，勤勉尽责地履行职责与义务。 （五）关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》《公司章程》的有关规定选举监事；公司监事会由 3 名监事组成，人员数量及构成符合相关 法律法规的要求。公司监事能够根据《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、 董事及高级管理人员履职的合法合规性进行监督，忠实、勤勉地维护公司及股东的合法权益。 （六）关于利益相关者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持 续、稳健发展。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 37 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面 的独立情况 公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、财务、机构和资产等方面严格分开，各自独立核算，独立承担责任和风 险，公司不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。 （一）业务独立 公司具有独立、完整的产、供、销系统，具有面向市场自主经营业务的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业，按照经营计划自主组织经营，独立开展业务，报告期内与控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业间不存在同业竞争或显失公平的关联交易。公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的其他股东及其他重要股东已向 公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺不从事与公司形成竞争关系的相关业务。 （二）人员独立 公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业中担任其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员未在 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职；公司的董事、监事、高级管理人员的任职，均根据《公司法》等相关 法律法规、公司章程规定的程序选举、任免，不存在超越董事会和股东大会职权做出人事决定的情况。 （三）资产独立 公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、 机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；公司系由有限责任公 司整体变更设立，相关资产的权属证明变更手续已经完成，公司资产完全独立于公司股东。报告期内，公司没有以其资产 或信誉为各股东的债务提供担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被公司实际控制人占用而 损害公司利益的情况。 （四）财务独立 公司依法建立了独立的会计核算体系、能够独立做出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务 管理制度，设置了独立于股东单位的财务部门和财务人员。公司的财务决策不受控股股东、实际控制人及其他关联企业控 制或影响。公司设有独立的财务部门，财务人员专职在公司工作，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 公司独立核算对外采购、生产加工、对外销售等经济业务，以独立法人的地位对外编报会计报表。公司拥有独立的银行账 户，不存在与任何其他单位或个人共用银行账户的情形。公司依法办理了税务登记，独立进行纳税申报和缴纳税款。目前， 公司不存在以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保的情况，也不存在资产、资金被其股东占用而损害公司及其他股 东利益的情况。 （五）机构独立 公司拥有独立的生产经营场所和生产经营机构，不存在与实际控制人及其控制的企业混合经营、合署办公的情形。公 司建立健全了股东大会、董事会、监事会及相应的三会议事规则，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系，各机 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 38 构依据《公司法》《公司章程》规定在各自职责范围内独立决策。公司结合自身情况设置了相应的职能部门，建立并完善 了各部门规章制度，各职能机构分工明确，能够独立开展生产经营活动，与实际控制人和其他关联企业及其职能部门不存 在上下级关系，不存在股东单位干预公司组织机构设立与运作的情况，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业之间机构混同的情形。 三、同业竞争情况 □适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 （一）本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 上海阿莱德实业 股 份 有 限 公 司 2021 年年度股东 大会 年度股东大会 % 2022年 03 月 31 日 未上市未披露 上海阿莱德实业 股 份 有 限 公 司 2021 年年度股东 大会决议 上海阿莱德实业 股 份 有 限 公 司 2022 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 % 2022年 12 月 23 日 未上市未披露 上海阿莱德实业 股 份 有 限 公 司 2022 年第一次临 时股东大会决议 （二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □适用 不适用 六、红筹架构公司治理情况 □适用 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 股份增 减变动 的原因 张耀华 董事长 现任 男 60 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 15,000,000 15,000,000 无 薛伟 董事、 总经理 现任 男 44 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 10,200,000 10,200,000 无 吴靖 董事、 副总经 理 现任 男 57 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 6,000,000 6,000,000 无 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 39 朱红 董事 现任 男 62 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 4,500,000 4,500,000 无 潘焕清 董事 离任 男 67 2016年 12 月 23 日 2022年 12 月 23 日 4,200,000 4,200,000 无 钱一 董事 现任 男 52 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 1,200,000 1,200,000 无 钱一 副总经 理 离任 男 52 2016年 12 月 23 日 2023年 03 月 02 日 1,200,000 1,200,000 无 薛士勇 独立董 事 离任 男 65 2016年 12 月 23 日 2022年 12 月 23 日 无 沈伟民 独立董 事 离任 男 67 2016年 12 月 23 日 2022年 12 月 23 日 无 刘坐镇 独立董 事 离任 男 58 2016年 12 月 23 日 2022年 12 月 23 日 无 陆平 监事会 主席 现任 男 53 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 3,600,000 3,600,000 无 翁春立 监事 现任 男 46 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 1,800,000 1,800,000 无 谢军 职工监 事 现任 男 55 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 李延民 副总经 理 现任 男 45 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 程亚东 副总经 理 现任 男 41 2016年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 程亚东 董事 现任 男 41 2022年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 方宇 财务总 监 离任 男 47 2019年 04 月 01 日 2023年 03 月 02 日 无 方宇 董事会 秘书 离任 男 47 2021年 04 月 10 日 2023年 03 月 02 日 无 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 40 张泽平 独立董 事 现任 男 49 2022年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 宋长发 独立董 事 现任 男 59 2022年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 王锦山 独立董 事 现任 男 60 2022年 12 月 23 日 2025年 12 月 22 日 无 周丽 副总经 理、董 事会秘 书 现任 女 41 2023年 03 月 02 日 2025年 12 月 22 日 无 邱菊明 副总经 理 现任 男 41 2023年 03 月 02 日 2025年 12 月 22 日 无 合计 - - - - - - 46,500,000 0 0 0 46,500,000 - 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 □否 2022年 12 月 23 日，潘焕清先生因公司第二届董事会任职期满，自动卸任公司董事一职。 2022年 12 月 23 日，薛士勇先生因公司第二届董事会任职期满，自动卸任公司独立董事一职。 2022年 12 月 23 日，沈伟民先生因公司第二届董事会任职期满，自动卸任公司独立董事一职。 2022年 12 月 23 日，刘坐镇先生因公司第二届董事会任职期满，自动卸任公司独立董事一职。 2023年 3 月 2日，方宇先生因公司第二届董事会换届，自动卸任公司财务总监兼董事会秘书一职。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 □不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 潘焕清 董事 任期满离任 2022年 12 月 23 日 任期满离任 薛士勇 独立董事 任期满离任 2022年 12 月 23 日 任期满离任 沈伟民 独立董事 任期满离任 2022年 12 月 23 日 任期满离任 刘坐镇 独立董事 任期满离任 2022年 12 月 23 日 任期满离任 方宇 财务总监兼董事会秘书 任期满离任 2023年 03 月 02 日 任期满离任 程亚东 董事 被选举 2022年 12 月 23 日 被选举为公司第三届董事会 董事 张泽平 独立董事 被选举 2022年 12 月 23 日 被选举为公司第三届董事会 独立董事 宋长发 独立董事 被选举 2022年 12 月 23 日 被选举为公司第三届董事会 独立董事 王锦山 独立董事 被选举 2022年 12 月 23 日 被选举为公司第三届董事会 独立董事 周丽 副总经理、董事会秘书 聘任 2023年 03 月 02 日 被聘任为公司副总经理及第 三届董事会董事会秘书 邱菊明 副总经理 聘任 2023年 03 月 02 日 被聘任为公司副总经理 （二）任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 41 （1）张耀华先生，1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1979 年 9 月至 2006 年 5 月，历任 1104 厂（宏大器材）计划统计员、团委书记、办公室主任、企管部部长、厂长助理、生产经营副厂长、副总经理；2007 年 10月至 2015年 12月，任上海阿莱德实业有限公司执行董事兼总经理；2015年 12月至 2016年 12月，任上海阿莱德实业有 限公司执行董事；2009 年 12 月至今任平湖阿莱德执行董事；2016 年 12 月至今任上海阿莱德实业股份有限公司董事长； 2019年 8月至今任奉贤阿莱德执行董事；2022 年 7 月至今任阿莱德科技执行董事。 （2）薛伟先生，1978 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1999 年 7 月至 2004 年 10 月，历任 1104 厂 （宏大器材）工艺工程师、销售、市场部经理；2004年 10月至 2016年 12月，历任上海阿莱德实业有限公司市场部经理、 副总经理、总经理；现任上海阿莱德实业股份有限公司董事、总经理、香港阿莱德集团董事、香港阿莱德实业董事、爱沙 尼亚阿莱德董事。 （3）吴靖先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1989 年 8 月至 1995 年 12 月，任华东理工 大学聚合物加工研究室主任；1995年 12 月至 1999年 12月，任美国陶氏化学有限公司上海办事处市场销售总监；2000年 1 月至 2004 年 6 月，任上海昊元（集团）有限公司工程塑料部总经理；2004年 7 月至 2016年 12 月，任上海阿莱德实业有限 公司昆山分公司执行董事；2007 年 10 月至 2016 年 12 月，任上海阿莱德塑业有限公司监事；2013 年 8 月至 2018 年 8 月， 曾任上海砜系新材料有限公司董事。2004 年 4 月至今，任上海秀伯塑料科技有限公司执行董事；2016 年 12 月至今，任上 海阿莱德实业股份有限公司董事，2019 年 5 月至今，兼任副总经理；2019 年 2 月至今，任阿莱德科技实业（新加坡）私人 有限公司董事；2019 年 8 月至今，任奉贤阿莱德总经理。 （4）朱红先生，1960年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。 2004年 7 月至 2016年 12 月，任上海阿莱 德实业有限公司昆山分公司负责人；2008 年至今，任昆山鸿运塑料器材有限公司执行董事兼总经理； 2016 年 12月至今， 任上海阿莱德实业股份有限公司董事、昆山鸿运塑料器材有限公司执行董事、经理。 （5）潘焕清先生，1955 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。2016年⾄2022 年 12月，任上海阿莱德实 业股份有限公司董事；2016 年至今，任上海阿莱德实业股份有限公司技术顾问。 （6）钱一先生，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1993 年 7 月至 2001 年 12 月，任 1104 厂（宏大器材）车间主任；2002年 1 月至 2008年 7月，历任延锋伟世通汽车饰件系统有限公司经理、高级经理；2009年 8 月至 2011 年 7 月，任延锋彼欧汽车外饰系统有限公司分公司总经理；2011 年 7 月至 2014 年 3 月，任延锋汽车饰件系统有 限公司高级经理；2014年 4月至 2016年 12月，任上海阿莱德实业有限公司副总经理、昆山阿莱德总经理；2016年 12月至 2021年 12月，任昆山阿莱德总经理；2019年 8月至 2021年 12月，任平湖阿莱德总经理；2016年 12月至 2023年 3月，任 公司副总经理；2016 年 12月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司董事。 （7）薛士勇先生，1957 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2016 年 6 月至今，任上海物资贸易股份有限公司独 立董事；2017年 7月至今，任上海经典会计师事务所副主任会计师；2016年 12月至 2022年 12月，任上海阿莱德实业股份 有限公司独立董事；2017 年 7 月至今，任上海新炬网络信息技术股份有限公司独立董事。 （8）沈伟民先生，1955 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1996 年至今，任上海市申华律师事务所主任；2016 年 12月至 2022 年 12月，任上海阿莱德实业股份有限公司独立董事。 （9）刘坐镇先生，1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998 年 9 月至今，任华东理工大学华昌聚合物有限 公司董事长兼总经理；1999 年至今，任华东理工大学教授；2001 年 1 月至今，任上海华震科技有限公司董事长；2005 年 9 月至 2020 年 4 月，任上海嘉思喆特种⼯程塑料有限公司执⾏董事；2005年 11月至 2019年 7月，任上海华理资产经营有限 公司董事；2006 年 12 月至 2018 年 10 月，任河南省华昌⾼新技术有限公司董事长；2013 年 4 月至 2019 年 2 月，任南京海 珀复合材料有限公司董事；2013年 6月至今，任上海华谊树脂有限公司董事长；1997年至 2018年 4月，任上海国佳⽣化⼯ 程技术研究中⼼有限公司董事；2016 年 12 月至 2022 年 12 月，任上海阿莱德实业股份有限公司独立董事；2019 年 5 月至 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 42 2021年 10月，上海碳纤维复合材料创新研究院有限公司董事；2020年 6月至今，任上海黎⾥新材料科技有限公司董事长； 2021年 1月至今，任上海化⼯研究院有限公司董事。 （10）程亚东先生，1981年 5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年 1月至 2016年 8月，历任 诺基亚通信系统有限公司研发工程师、项目经理、研发经理、资深项目经理、研发总监；2016 年 8 月至 2016 年 12 月，任 阿莱德实业有限公司技术总监；2016 年 12 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司副总经理、技术总监；2022 年 12 月至 今，任上海阿莱德实业股份有限公司董事。 （11）张泽平先生，1973年 8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997年 7月至 2000年 9月，任上海工程技术大学基 础教育学院英语讲师；2003 年 5 月至 2006 年 6 月，任华东政法大学国际法学院讲师；2006 年 6 月至 2008 年 7 月，任中国 驻马其顿共和国大使馆领事部负责人；2008 年 9 月至今，任华东政法大学国际法学院教授、博士生导师、华东政法大学国 际税法研究中心主任；2022 年 12 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司独立董事。 （12）王锦山先生，1962年 7月出生，美国国籍。2008年 5月至 2010年 10月，任 Eastman Kodak Co.资深研究员；2008年 5月至 2010年 10月，任 NanoMas Technologies 高级技术顾问；2010年 11月至 2018年 4月，任南京第壹有机光电有限公司 总经理；2016 年 3 月至今，任上海德沪涂膜设备有限公司董事长；2022 年 12 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司独 立董事。 （13）宋长发先生，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1989 年 3 月至 1997 年 5 月，任虹口审计局科员； 1997年 6月至 1999年 6月，任上海长信会计师事务所部门经理；1997年 7月至 2002年 12 月任立信会计事务所部门经理； 2003年 1 月至 2020年 5月任瑞华会计师事务所（含万隆会计师事务所、国富浩华会计师事务所）上海分所所长；2020年 6 月至今，任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所总经理；2022年 12月至今，任上海阿莱德实业股份有 限公司独立董事。 （14）陆平先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1987年 4月至 2005年 11月，任 1104厂（宏大 器材）行政人员；2005 年 12 月至 2016 年 12 月，任上海阿莱德实业有限公司行政人员；2016 年 12 月至今，任上海阿莱德 实业股份有限公司监事会主席、行政人员。 （15）翁春立先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1997 年 7 月至 2006 年 3 月，任 1104 厂 （宏大器材）工程师；2006年 3月至 2016年 12月，任上海阿莱德实业有限公司工程师；2016年 12月至今，任上海阿莱德 实业股份有限公司监事、工程师。 （16）谢军先生，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1989 年 9 月至 2005 年 5 月，历任 1104 厂 （宏大器材）班组长、技术员；2005 年 6 月至 2007 年 11 月，历任上海升广技术员、副总工程师；2007 年 12 月至 2016 年 12 月，任上海阿莱德实业有限公司昆山分公司制造部副经理、经理。2016 年 12 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司 职工代表监事、上海阿莱德实业有限公司昆山分公司副总经理；2021年 12月至今，任平湖阿莱德实业有限公司副总经理。 （17）李延民先生，1977年 6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年 7月至 2005年 4月，任北京七星 华电科技集团有限责任公司销售经理；2005 年 5 月至 2012 年 11 月，任北京中石伟业科技股份有限公司销售总监；2012 年 12月至 2016年 12月，任上海阿莱德实业有限公司销售总监、副总经理；2016年 12月至今，任上海阿莱德实业股份有限公 司副总经理。 （18）方宇先生，1975 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2015 年 7⽉⾄2019 年 3⽉，任钜泉光电科 技（上海）股份有限公司担任财务总监；2019 年 4⽉⾄2021 年 5 月，任上海阿莱德实业股份有限公司担任财务总监；2021 年 5⽉⾄2023 年 3月，任上海阿莱德实业股份有限公司担任财务总监兼董事会秘书。 （19）周丽女士，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005 年 7 月至 2007 年 8 月，就职于携程 计算机技术（上海）有限公司；2007 年 8 月至 2010 年 7 月，任阿里斯顿热能集团市场部培训经理；2010 年 7 月至 2017 年 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 43 10月，任上汽通用汽车有限公司人力资源业务伙伴；2017年 10月入职上海阿莱德实业股份有限公司任人力资源总监；2023 年 3 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司副总经理兼董事会秘书。 （20）邱菊明先生，1981年 11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2002年 9月至 2004年 10月，就职于昆 山鸿运塑料器材有限公司；自 2004 年 10 月至 2016 年 12 月，历任上海阿莱德实业有限公司仓库主管、采购部经理；2017 年 1 月至 2021 年 12 月，历任上海阿莱德实业股份有限公司采购部经理、制造部经理、昆山分公司常务副总经理；2022 年 1 月至今，任上海阿莱德实业股份有限公司总经理助理兼平湖子公司总经理；2023 年 3 月至今，任上海阿莱德实业股份有 限公司副总经理。 在股东单位任职情况 适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 张耀华 上海英帕学企业 管理中心（有限 合伙） 执行事务合伙人 2016年 09 月 23 日 否 在其他单位任职情况 适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 张耀华 平湖阿莱德实业有 限公司 董事长 2009年 12 月 15 日 否 张耀华 阿莱德企业发展 （上海）有限公司 执行董事 2019年 08 月 01 日 否 张耀华 上海阿莱德科技有 限公司 执行董事 2022年 07 月 28 日 否 薛伟 南通普莱德通讯科 技有限公司 执行董事 2020年 07 月 21 日 否 薛伟 四川太恒复合材料 有限责任公司 执行董事 2021年 02 月 08 日 否 吴靖 上海秀伯塑料科技 有限公司 执行董事 2004年 04 月 07 日 是 吴靖 阿莱德企业发展 （上海）有限公司 总经理 2019年 08 月 01 日 否 朱红 昆山市鸿运塑料器 材有限公司 执行董事兼 总经理 2000年 08 月 08 日 否 薛士勇 上海经典会计师事 务所 副主任会计 师 2017年 07 月 01 日 是 沈伟民 上海市申华律师事 务所 主任 1996年 04 月 16 日 是 刘坐镇 华东理⼯⼤学华昌 聚合物有限公司 董事长兼总 经理 1981年 06 月 30 日 刘坐镇 上海华震科技有限 公司 董事长 2001年 01 月 16 日 刘坐镇 上海华谊树脂有限 公司 董事长 2013年 06 月 26 日 刘坐镇 上海黎里新材料科 技有限公司 董事长 2020年 06 月 10 日 刘坐镇 上海化⼯研究院有 限公司 董事 2021年 01 月 01 日 张泽平 苏州市科林源电子 有限公司 董事 2022年 01 月 01 日 否 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 44 张泽平 上海中联律师事务 所 兼职律师 2020年 12 月 01 日 是 张泽平 公牛集团股份有限 公司 独立董事 2017年 12 月 01 日 是 张泽平 深圳素士科技股份 有限公司 独立董事 2020年 10 月 01 日 是 张泽平 港中旅华贸国际物 流股份有限公司 独立董事 2023年 01 月 01 日 是 宋长发 大信会计师事务所 （特殊普通合伙） 上海自贸试验区分 所 总经理、合 伙人 2020年 07 月 01 日 宋长发 上海注册会计师协 会 理事 2015年 12 月 15 日 否 宋长发 昆山协孚新材料股 份有限公司 独立董事 2016年 01 月 20 日 2022年 12 月 13 日 是 宋长发 上海中洲特种合金 材料股份有限公司 独立董事 2019年 09 月 16 日 2025年 09 月 06 日 是 宋长发 上海易立德信息技 术股份有限公司 独立董事 2022年 11 月 01 日 2023年 03 月 21 日 否 宋长发 上海汉兴能源科技 股份有限公司 独立董事 2020年 11 月 19 日 2023年 11 月 19 日 是 王锦山 上海德沪涂膜设备 有限公司 董事长 2016年 03 月 01 日 否 王锦山 帝优精密设备（上 海）有限公司 董事长、法 定代表人 2014年 04 月 01 日 否 王锦山 上海集材微电子材 料技术有限公司 执行董事、 总经理、法 定代表人 2022年 01 月 24 日 是 王锦山 德沪涂膜设备（苏 州）有限公司 执行董事、 法定代表人 2022年 09 月 28 日 否 王锦山 上海材装半导体科 技有限公司 执行董事、 法定代表人 2020年 09 月 24 日 否 王锦山 上海帝沪光电科技 有限公司 执行董事、 法定代表人 2016年 11 月 17 日 2020年 01 月 20 日 否 王锦山 上海氯碱化工股份 有限公司 独立董事 2017年 03 月 10 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用 不适用 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、薪酬组成和确定依据 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬主要由基本工资、绩效工资和年终奖金等组成。本公司独立董事在 公司领取独立董事津贴，非独立董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司任职并领取薪酬。 2、所履行的程序 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定绩效评价标准、程序、体系以及奖励和惩罚的主要方案和制度。公司制 定了《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，其中规定“薪酬与考核委员会下设的工作组负责做好薪酬与考核委员会决策 的前期准备工作，提供公司有关方面的资料”。董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬方案均按照《公司章程》 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等公司治理制度履行了相应的审议程序。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 45 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 张耀华 董事长 男 60 现任 薛伟 董事、总经理 男 44 现任 朱红 董事 男 62 现任 0 吴靖 董事、副总经 理（核心技术 人员） 男 57 现任 潘焕清 董事 男 67 离任 钱一 董事、副总经 理 男 52 现任 薛士勇 独立董事 男 65 离任 沈伟民 独立董事 男 67 离任 刘坐镇 独立董事 男 58 离任 陆平 监事会主席 男 53 现任 翁春立 监事 男 46 现任 谢军 监事 男 55 现任 程亚东 董事、副总经 理 男 41 现任 李延民 副总经理 男 45 现任 方宇 财务总监、董 事会秘书 男 47 离任 合计 - - - - - 八、报告期内董事履行职责的情况 （一）本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 上海阿莱德实业股份有限公司 第二届董事会第十六次会议 2022年 03 月 11 日 未上市未披露 上海阿莱德实业股份有限公司第 二届董事会第十六次会议决议 上海阿莱德实业股份有限公司 第二届董事会第十七次会议 2022年 09 月 09 日 未上市未披露 上海阿莱德实业股份有限公司第 二届董事会第十七次会议决议 上海阿莱德实业股份有限公司 第二届董事会第十八次会议 2022年 10 月 31 日 未上市未披露 上海阿莱德实业股份有限公司第 二届董事会第十八次会议决议 上海阿莱德实业股份有限公司 第二届董事会第十九次会议 2022年 11 月 28 日 未上市未披露 上海阿莱德实业股份有限公司第 二届董事会第十九次会议决议 上海阿莱德实业股份有限公司 第三届董事会第一次会议 2022年 12 月 23 日 未上市未披露 上海阿莱德实业股份有限公司第 三届董事会第一次会议决议 （二）董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东 大会次数 张耀华 5 5 0 0 0 否 2 薛伟 5 5 0 0 0 否 2 吴靖 5 5 0 0 0 否 2 朱红 5 5 0 0 0 否 2 潘焕清 4 4 0 0 0 否 2 钱一 5 5 0 0 0 否 2 薛士勇 4 4 0 0 0 否 2 沈伟民 4 4 0 0 0 否 2 刘坐镇 4 4 0 0 0 否 2 程亚东 1 1 0 0 0 否 0 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 46 张泽平 1 1 0 0 0 否 0 宋长发 1 1 0 0 0 否 0 王锦山 1 1 0 0 0 否 0 （三）董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 （四）董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 □否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等法律法规规定，高度关注公司规范运作和经 营情况，认真履行董事职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见，有效提高了公司科 学决策和规范运作水平。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会 议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履行 职责的情 况 异议事项具 体情况（如 有） 董事会审计 委员会 薛士勇、沈 伟民、张耀 华 3 2022 年 02 月 28日 关于续聘公司 2022 年度审计机构的议 案；关于对外报出 公 司 2019 年 至 2021 年审计报告及 其他专项报告的议 案；关于公司 2021 年度财务决算报告 的议案；关于公司 2022 年度财务预算 报告的议案 审计委员会严格按照《公司 法》《证券法》等相关法律法 规及《公司章程》《董事会审 计委员会议事规则》等相关制 度的规定开展工作，勤勉尽 责，并且根据公司实际经营情 况，提出了相关的意见，经过 充分的沟通讨论后，一致通过 所有议案 无 无 董事会审计 委员会 薛士勇、沈 伟民、张耀 华 3 2022 年 08 月 25日 关于对外报出公司 2022 年 1-6 月审计 报告的议案 审计委员会严格按照《公司 法》《证券法》等相关法律法 规及《公司章程》《董事会审 计委员会议事规则》等相关制 度的规定开展工作，勤勉尽 责，并且根据公司实际经营情 况，提出了相关的意见，经过 充分的沟通讨论后，一致通过 所有议案 无 无 董事会审计 委员会 薛士勇、沈 伟民、张耀 华 3 2022 年 10 月 13日 关于对外报出公司 2022 年 1-9 月审阅 报告的议案 审计委员会严格按照《公司 法》《证券法》等相关法律法 规及《公司章程》《董事会审 计委员会议事规则》等相关制 度的规定开展工作，勤勉尽 责，并且根据公司实际经营情 况，提出了相关的意见，经过 充分的沟通讨论后，一致通过 所有议案 无 无 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 47 董事会战略 委员会 张耀华、刘 坐镇、吴靖 1 2022 年 02 月 28日 关于公司 2022年度 财务预算报告的议 案 战略委员会严格按照《公司 法》《证券法》等相关法律法 规及《公司章程》《董事会战 略委员会议事规则》等相关制 度的规定开展工作，勤勉尽 责，并且根据公司实际经营情 况，提出了相关的意见，经过 充分的沟通讨论后，一致通过 所有议案 无 无 董事会提名 委员会 沈伟民、刘 坐镇、钱一 1 2022 年 11 月 28日 关于提名公司第三 届董事会候选人的 议案 提名委员会严格按照《公司 法》《证券法》等相关法律法 规及《公司章程》《董事会提 名委员会议事规则》等相关制 度的规定开展工作，勤勉尽 责，对聘任第三届董事会董 事、监事的候选人资格进行了 审查，经过充分的沟通讨论 后，一致通过所有议案 无 无 董事会薪酬 与考核委员 会 刘坐镇、薛 士勇、薛伟 1 2022 年 11 月 28日 关于确定第三届董 事会独立董事薪酬 标准的议案 薪酬与考核委员会严格按照 《公司法》《证券法》等相关 法律法规及《公司章程》《董 事会薪酬与考核委员会议事规 则》等相关制度的规定开展工 作，勤勉尽责，并且根据公司 实际经营情况，提出了相关的 意见，经过充分的沟通讨论 后，一致通过所有议案 无 无 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 （一）员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 205 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 213 报告期末在职员工的数量合计（人） 418 当期领取薪酬员工总人数（人） 418 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 4 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 253 销售人员 25 技术人员 67 财务人员 20 行政人员 53 合计 418 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士 18 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 48 本科 99 专科及以下 300 合计 418 （二）薪酬政策 公司按照“适应市场环境，体现人才价值，发挥激励作用”的薪酬基本原则，为规范公司薪酬管理工作，建立兼顾内 部公平性和市场竞争性的薪酬制度，努力实现员工在薪酬分配上的“责任与利益一致、能力与价值一致、风险与回报一致、 业绩与收益一致”的目标，达到构建公司强大的激励机制，促进公司持续、稳定、健康发展的目的，实现企业和员工共赢 发展。 （三）培训计划 公司已建立了较为完善的培训体系，通过线上平台和线下课程，持续提高员工的综合能力，建设基本功扎实的各级人 才梯队，协助各部门培养关键岗位人才，帮助员工拓展眼界；公司注重新人的带教与培养，帮助员工多维度全面发展，以 支撑公司业务快速成长及战略目标的达成。 （四）劳务外包情况 适用 □不适用 劳务外包的工时总数（小时） 97,960 劳务外包支付的报酬总额（元） 3,642, 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 □不适用 公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的 决策程序和机制完备。公司利润分配方案须经由董事会、监事会审议通过提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见， 审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 □否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 5 每 10股转增数（股） 0 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 49 分配预案的股本基数（股） 100,000,000 现金分红金额（元）（含税） 50,000, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 50,000,000 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2022年度公司利润分配方案为：以公司 2023 年 3 月 31日的总股本 100,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 5 元（含税），合计派发现金 50,000,000 元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。剩余未分配利润结转至 以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本及应分配股数发生变动的，拟保持分配总额不变，按照调整每 股分配比例的原则进行相应调整。此议案已经第三届董事会第六次会议审议通过，全体独立董事对此利润分配的议案已 发表同意的独立意见。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议通过后实施。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 （一）内部控制建设及实施情况 本公司已经建立起一套相对完整且运行有效的内部控制体系，并充分考虑了行业特点和公司多年的管理经验，从公司 层面到各业务流程层面均建立了较为系统的内部控制及必要的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，加强内部控制 监督检查，促进公司健康、可持续发展。 （二）报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是 否 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇 到的问题 已采取的 解决措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 （一）内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023年 04 月 24 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1.重大缺陷 1.重大缺陷 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 50 以下任一情况可视为重大缺陷的判断 标准： ①公司董事、监事、高级管理人员的 舞弊行为； ②公司更正已公布的财务报告； ③注册会计师发现的却未被公司内部 控制识别的当期财务报告中的重大错 报； ④审计委员会和内控审计部对公司的 对外财务报告和财务报告内部控制监 督无效。 2.重要缺陷 以下任一情况可视为重要缺陷的判断 标准： ①未依照公认会计准则选择和运用会 计政策； ②未建立反舞弊程序和控制措施； ③对于期末财务报告过程的控制存在 一项或多项缺陷且不能合理保证编制 的财务报表达到真实、完整的目标； ④对于非常规或特殊交易的账务处理 没有建立相应的控制机制或没有实施 且没有相应的补偿性控制。 3.一般缺陷 除构成重大缺陷、重要缺陷之外的其 他控制缺陷。 以下迹象通常表明非财务报告内部控 制可能存在重大缺陷： 缺陷发生的可能性高，会严重降低工 作效率或效果、或严重加大效果的不 确定性、或使之严重偏离预期目标。 2.重要缺陷 以下迹象通常表明非财务报告内部控 制可能存在重要缺陷： 缺陷发生的可能性高，会显著降低工 作效率或效果、或显著加大效果的不 确定性、或使之显著偏离预期目标。 3.一般缺陷 缺陷发生的可能性较小，会降低工作 效率或效果、或加大效果的不确定 性、或使之偏离预期目标。 定量标准 1.资产总额 重大缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业资产总额的 1%以 上； 重要缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业资产总额 %至 1%； 一般缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失小于本企业资产总额 %。 2.税前利润 重大缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业税前利润的 5%以 上； 重要缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业税前利润的 3%至 5%； 一般缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失小于本企业税前利润的 3%。 1.资产总额 重大缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业资产总额的 1%以 上； 重要缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业资产总额 %至 1%； 一般缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失小于本企业资产总额 %。 2.税前利润 重大缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业税前利润的 5%以 上； 重要缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失占本企业税前利润的 3%至 5%； 一般缺陷定量标准：缺陷可能导致的 直接损失小于本企业税前利润的 3%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 （二）内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 51 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子 公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生 产经营的影响 公司的整改措施 上海阿莱德实业 股份有限公司昆 山分公司 违反《中华人民 共和国大气防治 法》第 108 条第 一项规定 注塑车间正常生 产，VOCS 未正 常开启 改正违法行为， 罚款 2万元 无 1 、张贴醒目标 识； 2 、指定人员操 作； 3、加强员工宣传 及教育培训； 4、加强全公司对 大气污染防治的 检 查 、 监 测 力 度； 5 、加大环保投 入、进一步更新 提升我司环保防 治设施，提升设 备处理及收集率 能力； 6、于 2022年 3月 进行错峰生产； 7 、计划提升工 艺、减少污染物 排放。 参照重点排污单位披露的其他环境信息 平湖阿莱德实业有限公司遵循安全、环保方面的规定，开展安全、环境建设，符合国家法律法规的要求，具体建设、 运行情况如下： 1、项目环保设施已按照环评要求建设，投入废气收集处理设备，废气收集处理设备正常运行； 2、制定环境监测方案，有组织废气排放设置在线监控设备，委托第三方检测公司进行污染源定期检测，各污染源排放 符合《饮食业油烟排放标准（试行）GB18483-2001》、《合成树脂工业污染物排放标准 GB31572-2015》、《污水综合排 放标准 GB8978-1996》及《工业企业厂界环境噪声排放标准 GB12348-2008》中限值要求； 3、依据《企业安全生产标准化基本规范》进行企业安全生产标准化建设，通过企业安全生产标准化管理体系三级认定； 4、依据《生产安全事故应急预案管理办法》《生产安全事故应急条例》《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导 则 GB/T29639-2020》及公司的实际情况，编制《平湖阿莱德实业有限公司生产安全事故应急预案》并上报应急管理部门备 案； 5、报告期内没有因安全、环境问题受到相关行政处罚。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 52 适用 □不适用 2022年 12 月 6日平湖子公司与平湖市旭阳新能源有限公司签定了分布式光伏发电项目合作协议。 安装后效果： 1、夏天可起到车间降温作用，高温期可降低车间温度 5-8度，减少空调、电扇等能耗； 2、光伏发电为绿色清洁能源，可作相应节能环保指标抵扣，大大降低了企业用电成本，为节能减排作出贡献。 目前该项目安装进度为 60%，预计在 2023 年 5 月中旬全部完成并正常使用。 未披露其他环境信息的原因 公司已于上述报告中披露了报告期内环境管理信息。 二、社会责任情况 公司始终坚持以成为企业社会责任的践行者与推动者为己任，在追求不断发展的同时，努力提升公司治理水平与治理 效果，注重维护股东、员工、合作伙伴等利益相关者的合法权益，时刻关注劳动者的生产安全及职业发展，积极投身社会 慈善公益事业，为推动社会发展贡献力量。 在投资者权益保护方面，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，加强投资者关系管理，严格履行信息披露 义务，切实保障投资者能够获得真实、准确、完整、及时的信息。 在合作伙伴权益保护方面，公司严格遵守商业道德，凭借较为完善的供应商管理体系及销售体系，保障供应商及客户 等合作伙伴的合法权益；以公正公允的经营模式，确保了与业务伙伴长期的合作发展，有效杜绝商业贿赂等不良风险。 在职工权益保护方面，公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，制定员工雇佣、工时与休假、员工激励、 发展与培训等相关制度文件，全力维护职工的合法权益，为职工提供良好的福利待遇，构建多元、平等、包容的用工环境。 公司定期举办职工生日会，组织线下工会活动，进行夏日送清凉等职工慰问活动，积极构建和谐员工关系，提高员工幸福 度，增强企业向心力及凝聚力。 在社会公益事业方面，公司内部成立“阿莱德基金会”，并以此为主要公益窗口，持续高效地协助公司履行社会责任。 报告期内，公司通过黔南布依族苗族自治州红十字向福泉二中“励志班”贫困学生定向资助助学金，积极响应政府倡导的 公平教育政策，连续十五年不间断地推动爱心助学事业发展；连续多年参与“蓝天下的至爱”社会募集活动；通过向上海 市慈善基金会奉贤区代表处定向资助，以支持社会安全与健康事业的发展。 在环境保护方面，公司积极将绿色发展理念落实贯穿于整体经营链条之中，在设计、采购上提高对可回收材料的选择 比例，在测试、量产上更多的运用可再生能源，打造节能环保的绿色工厂。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司积极响应国家关于进一步巩固拓展脱贫攻坚成果、接续推动脱贫地区发展和乡村全面振兴的号召，不断探索助力 乡村振兴的长效机制，进一步优化帮扶行动，有效巩固脱贫攻坚成果，扎实推进乡村振兴，为实现共同富裕贡献力量。 报告期内，公司向云南省大理白族自治区云龙县民建乡岔花村“携手兴乡村”项目进行对口援助，积极响应“企村结 对”的帮扶号召，为推动社会发展贡献绵薄之力。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 53 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 （一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告 期末尚未履行完毕的承诺事项 □适用 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项。 （二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预 测及其原因做出说明 □适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明 □适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 54 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈赛红、李丙仁 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 5 是否改聘会计师事务所 □是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □适用 不适用 十、破产重整相关事项 □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □适用 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 适用 □不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 上海阿莱德实 业股份有限公 司昆山分公司 其他 违反《中华人 民共和国安全 生产法》第二 十 八 条 第 四 款：生产经营 单位应当建立 安全生产教育 和培训档案， 如实记录安全 生产教育和培 训的时间、内 容、参加人员 以及考核结果 等情况的规定 被有权机关调 查 改 正 违 法 行 为 ， 罚 款 92,500元 2022 年 09 月 29 日 详见公司于深 交所发行上市 审核信息公开 网 站 披 露 的 《首次公开发 行股票并在创 业板上市招股 说明书》第七 节“公司治理 与独立性”之 四“发行人报 告期的违法违 规情况” 上海阿莱德实 业股份有限公 司昆山分公司 其他 违反《中华人 民共和国大气 防治法》第一 百零八条第一 项规定。 被有权机关调 查 改 正 违 法 行 为 ， 罚 款 20,000元 2022 年 09 月 29 日 详见公司于深 交所发行上市 审核信息公开 网 站 披 露 的 《首次公开发 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 55 行股票并在创 业板上市招股 说明书》第七 节“公司治理 与独立性”之 四“发行人报 告期的违法违 规情况” 整改情况说明 适用 □不适用 （一）安全生产教育培训违法违规整改 公司已于整改期限内全额缴纳罚款 92,500 元，并完善了企业对责任制的考评记录及安全教育培训台账，按要求落实员 工签到表，如实记录员工培训考核结果。 （二）误关闭活性炭废气处理设施违法违规整改 公司非常重视此次现场检查中所暴露的问题，并已全面进行整改问题，杜绝此类意外事件的产生： 1、增加夜班点检流程，早晚班点检，加强规范操作流程； 2、张贴醒目标识； 3、指定人员操作； 4、加强员工宣传、教育培训； 5、加强全公司对于大气污染防治的检查、监测力度； 6、加大环保投入、进一步更新提升我司环保防治设施，提升设备处理及收集效率能力； 7、承诺于 2022年 3月进行错峰生产； 8、计划提升生产工艺、减少污染物排放。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况 □适用 不适用 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 不适用 十四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 适用 □不适用 关联 交易 方 关联关系 关联 交易 类型 关 联 交 易 内 容 关联交 易定价 原则 关 联 交 易 价 格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批 的交 易额 度 （万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 披 露 日 期 披 露 索 引 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 56 注：本公司自 2021年 1月 1日起执行《企业会计准则第 21号-租赁》，根据衔接规定，本公司 2021年 1 月 1日确认该项租 赁的使用权资产金额为 万元。2022 年度该项使用权资产摊销金额为 万元。公司与昆山鸿运签订的合同和付款 金额没有变化，实际交易金额为 万元。 （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 （三）共同对外投资的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 平湖 市金 九塑 料加 工厂 平湖市金九塑料加工 厂系公司子公司平湖 阿莱德的职员李巧忠 的配偶屈建芳投资的 企业，由于金九厂的 主要业务是为公司提 供低值零部件，因此 基于实质重于形式原 则认定为公司关联 方。 向关 联方 销售 产 品、 商品 销 售 材 料 参照市 场公允 价格双 方协商 确定 市 场 公 允 价 % 2,000 否 银行 转账/ 票据 未 上 市 未 披 露 未 上 市 未 披 露 平湖 市金 九塑 料加 工厂 平湖市金九塑料加工 厂系公司子公司平湖 阿莱德的职员李巧忠 的配偶屈建芳投资的 企业，由于金九厂的 主要业务是为公司提 供低值零部件，因此 基于实质重于形式原 则认定为公司关联 方。 向关 联方 采购 产 品、 商品 采 购 产 品 参照市 场公允 价格双 方协商 确定 市 场 公 允 价 % 否 银行 转账/ 票据 未 上 市 未 披 露 未 上 市 未 披 露 昆山 鸿运 塑料 器材 有限 公司 昆山鸿运塑料器材有 限公司系公司股东、 董事朱红先生实际控 制的企业 向关 联方 租赁 房产 房 产 租 赁 参照市 场公允 价格双 方协商 确定 市 场 公 允 价 注 % 100 否 银行 转账/ 票据 未 上 市 未 披 露 未 上 市 未 披 露 薛伟 薛伟先生为公司的股 东、董事、总经理 向关 联方 出租 汽车 汽 车 租 赁 参照市 场公允 价格双 方协商 确定 市 场 公 允 价 % - - 银行 转账/ 票据 未 上 市 未 披 露 未 上 市 未 披 露 吴靖 夫妇 吴靖先生为公司的股 东、董事、副总经 理、核心技术人员 向关 联方 出租 汽车 汽 车 租 赁 参照市 场公允 价格双 方协商 确定 市 场 公 允 价 % - - 银行 转账/ 票据 未 上 市 未 披 露 未 上 市 未 披 露 合计 - - - 2,100 - - - - 大额销货退回的详细情况 不存在大额销货退货的情况 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 57 （四）关联债权债务往来 □适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 （五）与存在关联关系的财务公司的往来情况 □适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 （六）公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 （七）其他重大关联交易 □适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项情况 1、托管情况 □适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 2、承包情况 □适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 3、租赁情况 适用 □不适用 租赁情况说明 承租人 租赁方 出租方 面积 （㎡） 租赁 期限 用途 房产坐落 备注 阿莱德 上海上勤资产管理 有限公司 2, 3 年 上海办公室 上海市静安区寿阳路 99弄 32、33 号 6-7 层（产证楼 层 5-6 层） 阿莱德 昆山鸿运塑料器材 有限公司 15, 10 年 昆山工厂：办公、生 产 江苏省昆山市千灯镇萧墅 路 15号 阿莱德 中盾军创科技（深 圳）有限公司 113 2 年 深圳办公室 深圳市南山区北环大道方 大广场（一期）3、4号研 发楼 3号楼 1107 室 2022年 10 月 10 日终止合同 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 58 428 3 年 深圳市南山区北环大道方 大广场（一期）3、4号研 发楼 3号楼 1111 室 2022年 10 月 11 日起从 1107 室搬至 1111 室 阿莱德 上海巨臣婴童服饰 股份有限公司 5,000 3 年 奉贤工厂：办公、生 产 上海市奉贤区白沙路 66号 内 3 幢 1 层、7幢整栋 2022年 12 月 1 日起租 阿莱德 VARAMA AGENCIES 1, 3 年 印度工厂：生产制造 to 21, 37 to 40, &22, Sancoale Industrial Estate, Phase III A, Goa,India 出租人 租赁方 出租方 面积 （㎡） 租赁 期限 用途 房产坐落 备注 阿莱德企业发展 （上海）有限公司 阿莱德 2, 8 年 办公、培训、 科研中心等 奉贤区奉炮公路 1368 号 奉贤总部基地的 4#楼整栋 自 2022 年 10 月 16 日起租 阿莱德企业发展 （上海）有限公司 阿莱德 950 5 年 办公、实验等 奉贤区奉炮公路 1368 号 奉贤总部基地的 3#楼 4 楼 自 2023 年 1月 1 日起租 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 （二）重大担保 □适用 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 （三）委托他人进行现金资产管理情况 1、委托理财情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。 2、委托贷款情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 （四）其他重大合同 □适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 □适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 59 十七、公司子公司重大事项 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 60 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况 单位：股 类别 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售 条件股份 75,000,000 % 75,000,000 % 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 75,000,000 % 75,000,000 % 其中：境内 法人持股 15,000,000 % 15,000,000 % 境内自然人 持股 60,000,000 % 60,000,000 % 4、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自然人 持股 二、无限售 条件股份 1、人民币 普通股 0 % 0 % 2、境内上 市的外资股 3、境外上 市的外资股 4、其他 三、股份总 数 75,000,000 % 75,000,000 % 股份变动的原因 □适用 不适用 股份变动的批准情况 □适用 不适用 股份变动的过户情况 □适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 61 □适用 不适用 （二）限售股份变动情况 □适用 不适用 二、证券发行与上市情况 （一）报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用 不适用 （二）公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 不适用 （三）现存的内部职工股情况 □适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 （一）公司股东数量及持股情况 单位：股 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总数 14 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 普 通 股 股 东 总 数 20,914 报告期末 表决权恢 复的优先 股股东总 数 （ 如 有）（参 见注 9） 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （ 如 有 ） （参见注 9） 0 持有特别表 决权股份的 股 东 总 数 （如有） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东 名称 股东 性质 持股 比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张耀华 境内自 然人 % 15,000,000 无 0 0 英帕学 其他 % 15,000,000 无 0 0 薛伟 境内自 然人 % 10,200,000 无 0 0 朱玲玲 境内自 然人 % 7,500,000 无 0 0 吴靖 境内自 然人 % 6,000,000 无 0 0 朱红 境内自 然人 % 4,500,000 无 0 0 潘焕清 境内自 然人 % 4,200,000 无 0 0 陆平 境内自 然人 % 3,600,000 无 0 0 张艺露 境内自 然人 % 3,000,000 无 0 0 翁春立 境内自 然人 % 1,800,000 无 0 0 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 62 战略投资者或一般 法人因配售新股成 为前 10 名股东的 情况（如有）（参 见注 4） 无 上述股东关联关系 或一致行动的说明 张耀华先生与公司股东英帕学、张艺露女士(张耀华先生之女)、朱红先生、朱玲玲女士(朱红先生 之女)、薛伟先生签署了《一致行动协议》，约定就有关公司经营发展的重大事项向股东大会行使 提案权和在相关股东大会上行使表决权时保持一致，在意见不一致时以张耀华先生的意见执行。 除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托 /受托表决权、放 弃表决权情况的说 明 无 前 10名股东中存 在回购专户的特别 说明（如有）（参 见注 10） 无 公司是否具有表决权差异安排 □适用 不适用 公司前 10名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 否 公司前 10名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张耀华 中国 否 主要职业及职务 张耀华先生为公司董事长，具体情况请见本报告“第四节 公司治理”之“七、 董事、监事和高级管理人员情况”中的“（二）任职情况”。 报告期内控股和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 否 控股股东报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 （三）公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张耀华 本人 中国 否 张艺露 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 朱红 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 朱玲玲 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 薛伟 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 63 上海英帕学企业管 理 中 心 （ 有 限 合 伙） 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 主要职业及职务 1、张耀华先生为公司董事长、薛伟先生为共公司董事及总经理、朱红先生为公司董事，具体情 况请见本报告“第四节 公司治理”之“七、董事、监事和高级管理人员情况”中的“（二）任 职情况”； 2、张艺露女士现任公司市场营销部项目经理； 3、朱玲玲女士不在公司任职。 过去 10 年曾控股的 境内外上市公司情 况 无 实际控制人报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 不适用 （四）公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □适用 不适用 （五）其他持股在 10%以上的法人股东 适用 □不适用 法人股东名称 法定代表 人/单位 负责人 成立日期 注册 资本 主要经营业务或管理活动 上海英帕学企业 管理中心（有限 合伙） 张耀华 2016年 09 月 23 日 实业投资，资产管理，投资信息咨询（除经纪），企业管理咨询， 商务信息咨询，股权投资、股权投资管理，投资咨询。【依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 （六）控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 64 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □适用 不适用 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 65 第八节 优先股相关情况 □适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 66 第九节 债券相关情况 □适用 不适用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 67 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2023年 04 月 20 日 审计机构名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 大华审字[2023]007424 号 注册会计师姓名 陈赛红、李丙仁 审计报告正文 审 计 报 告 大华审字[2023]007424号 上海阿莱德实业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称阿莱德公司）财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了阿莱德公司 2022 年 12 月 31 日 的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进 一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于阿莱德公司，并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对 2022 年度期间财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报 表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下： （一）营业收入的确认 （二）应收款项的可收回性及计提坏账准备的适当性 （一）营业收入的确认 1、事项描述 关键审计事项适用的会计年度：2022 年度。 如财务报表附注三（二十九）、“收入”和附注五、注释 32、“营业收入和营业成本”所述，阿莱德公司 2022年度营 业收入为 39,万元。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 68 由于营业收入是关键业绩指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此，我 们将营业收入的确认作为关键审计事项。 2、审计应对 在 2022 年度财务报表审计中，我们针对营业收入实施的重要审计程序包括： （1）了解、评估与销售业务有关的内部控制设计，并测试了关键控制程序执行的有效性； （2）通过了解销售业务的经营模式和公司制定的收入确认政策，对与销售收入确认有关的商品控制权转移时点进行分 析评估，评价公司的收入确认政策是否符合企业会计准则的规定； （3）根据企业的产品结构、销售区域进行营业收入分析，并结合毛利率及同行业的对比分析，复核确认本期收入确认 的合理性； （4）结合应收账款的审计，选取主要客户，对本期的交易额、期末应收账款余额进行函证； （5）采用抽样方式对销售收入确认相关的支持性文件（包括销售合同或订单、发货单、客户签收单、报关单、提单、 发票等）进行检查，对出口外销业务，将账面确认的营业收入与从中国电子口岸系统获取的出口数据进行比对分析； （6）对报告期内的主要客户进行背景调查，通过公开信息查询了报告期主要客户的工商等资料，检查与公司是否存在 关联关系； （7）对报告期临近资产负债表日的收入确认进行重点检查，包括检查销售合同或订单，判断交易背景的真实性，检查 核对相关交易的发运单、客户签收单等证据，期后是否存在大额退回等事项； （8）对各资产负债表日前后的销售收入执行截止性测试，检查核对收入的支持性文件，以评估收入记录的所属期间是 否正确； 基于已执行的审计工作，我们认为，阿莱德公司管理层对营业收入的确认符合企业会计准则相关的规定，相关信息在 财务报表附注中所作出的披露是适当的。 （二）应收账款的可收回性及计提坏账准备的适当性 1、事项描述 关键审计事项适用的会计年度：2022 度。 与应收账款、坏账准备相关的会计政策及信息披露请参阅财务报表附注三、（十二）“应收账款”关于坏账准备的确 认标准、计提方法和转回的描述及附注三、（十）6.金融工具减值关于预期信用损失率的确认标准、计提方法和转回的描 述及附注五、注释 3、应收账款所述。2022 年 12 月 31 日阿莱德公司应收账款原值为 16, 万元，计提的坏账准备为人 民币 万元。 由于应收账款金额重大，并且坏账准备的计提涉及重大会计估计和判断，为此，我们将“应收账款的可收回性及计提 坏账准备的适当性”识别为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解阿莱德公司与信用政策及应收账款管理相关的内部控制设计，并测试和评估其设计和执行的有效性； （2）检查了预期信用损失的计量模型，评估了模型中重大假设和关键参数的合理性以及信用风险组合划分方法的适当 性； （3）检查并测算预期信用损失模型中的预期信用损失率，并结合历史数据，评估报告期内预期信用损失计提的充分性 和适当性； 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 69 （4）通过对管理层及相关人员的访谈，了解相关债务人的信息以及管理层对于其款项可收回性的评估，并结合客户信 用记录、账龄、客户所在国形势、目前交易情况、期后还款计划及前瞻性信息等因素，评估管理层对整个存续期内预期信 用损失预计的准确性； （5）检查管理层编制的应收账款账龄分析表，复核账龄的准确性； （6）选取报告期内主要客户的本期末余额进行函证，确认其期末余额的准确性，并评估其预期信用损失计提的合理性 和完整性； （7）检查报告期后回款情况，评价和判断本期末余额的存在性及准确性。 基于已执行的审计工作，我们认为，阿莱德公司管理层对应收账款坏账准备的计提符合企业会计准则相关的规定，相 关信息在财务报表附注中所作出的披露是适当的。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 阿莱德公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部 控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，阿莱德公司管理层负责评估阿莱德公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算阿莱德公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督阿莱德公司的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为 错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对阿莱德公司持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致阿莱德公司不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6、就阿莱德公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 70 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项 造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 （一）合并资产负债表 编制单位：上海阿莱德实业股份有限公司 单位：元 项目 2022年 12 月 31 日 2021年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 92,993, 84,738, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,399, 1,353, 应收账款 156,372, 122,033, 应收款项融资 355, 2,656, 预付款项 5,120, 3,931, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,898, 4,218, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 70,463, 57,916, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,116, 11,181, 流动资产合计 344,719, 288,030, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 13,481, 固定资产 268,597, 259,302, 在建工程 25,613, 6,159, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 14,327, 6,091, 无形资产 29,627, 30,583, 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 71 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,496, 370, 递延所得税资产 2,628, 2,183, 其他非流动资产 949, 6,916, 非流动资产合计 356,722, 311,607, 资产总计 701,442, 599,637, 流动负债： 短期借款 106,917, 81,084, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 100,659, 86,089, 预收款项 合同负债 414, 2,557, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,237, 5,454, 应交税费 8,840, 3,248, 其他应付款 2,601, 2,905, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 32,408, 30,924, 其他流动负债 665, 160, 流动负债合计 258,744, 212,425, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 27,546, 55,093, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 9,771, 2,658, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 2,162, 631, 其他非流动负债 非流动负债合计 39,480, 58,383, 负债合计 298,225, 270,809, 所有者权益： 股本 75,000, 75,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,668, 3,668, 减：库存股 其他综合收益 -438, -763, 专项储备 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 72 盈余公积 27,112, 23,366, 一般风险准备 未分配利润 297,178, 226,654, 归属于母公司所有者权益合计 402,520, 327,925, 少数股东权益 696, 902, 所有者权益合计 403,217, 328,828, 负债和所有者权益总计 701,442, 599,637, 法定代表人：张耀华 主管会计工作负责人：薛伟 会计机构负责人：梁春 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 2022年 12 月 31 日 2021年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 71,655, 69,595, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 157,016, 106,750, 应收款项融资 1,898, 预付款项 1,613, 3,708, 其他应收款 3,879, 4,217, 其中：应收利息 应收股利 存货 22,795, 29,105, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,403, 9,921, 流动资产合计 268,363, 225,197, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 45,981, 38,297, 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 13,481, 固定资产 182,271, 185,178, 在建工程 23,673, 533, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 13,750, 5,894, 无形资产 25,377, 26,219, 开发支出 商誉 长期待摊费用 832, 273, 递延所得税资产 1,847, 1,482, 其他非流动资产 332, 3,172, 非流动资产合计 307,548, 261,053, 资产总计 575,912, 486,250, 流动负债： 短期借款 106,917, 81,084, 交易性金融负债 衍生金融负债 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 73 应付票据 应付账款 108,851, 65,942, 预收款项 合同负债 348, 2,557, 应付职工薪酬 3,743, 2,086, 应交税费 4,700, 1,682, 其他应付款 1,901, 1,978, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 32,158, 30,695, 其他流动负债 17, 160, 流动负债合计 258,638, 186,188, 非流动负债： 长期借款 27,546, 55,093, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 9,401, 2,658, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 556, 其他非流动负债 非流动负债合计 37,504, 57,751, 负债合计 296,143, 243,940, 所有者权益： 股本 75,000, 75,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 3,668, 3,668, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,112, 23,366, 未分配利润 173,987, 140,275, 所有者权益合计 279,768, 242,310, 负债和所有者权益总计 575,912, 486,250, （三）合并利润表 单位：元 项目 2022年度 2021年度 一、营业总收入 398,489, 372,206, 其中：营业收入 398,489, 372,206, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 313,056, 291,121, 其中：营业成本 247,589, 225,906, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 74 提取保险责任合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,417, 744, 销售费用 6,323, 10,061, 管理费用 30,721, 21,885, 研发费用 26,683, 27,979, 财务费用 -678, 4,544, 其中：利息费用 7,765, 3,368, 利息收入 520, 932, 加：其他收益 1,829, 436, 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -1,816, -435, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -3,841, -2,954, 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 102, 109, 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 81,705, 78,240, 加：营业外收入 1, 6, 减：营业外支出 652, 272, 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 81,054, 77,973, 减：所得税费用 6,990, 7,857, 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 74,064, 70,116, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 74,064, 70,116, 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 74,269, 70,203, 2.少数股东损益 -205, -87, 六、其他综合收益的税后净额 324, -143, 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 324, -143, （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 75 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 324, -143, 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 324, -143, 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 74,388, 69,972, 归属于母公司所有者的综合收益总 额 74,594, 70,060, 归属于少数股东的综合收益总额 -205, -87, 八、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 法定代表人：张耀华 主管会计工作负责人：薛伟 会计机构负责人：梁春 （四）母公司利润表 单位：元 项目 2022年度 2021年度 一、营业收入 388,293, 380,528, 减：营业成本 290,824, 279,548, 税金及附加 1,716, 416, 销售费用 6,124, 8,935, 管理费用 27,269, 16,546, 研发费用 20,513, 21,040, 财务费用 -938, 4,279, 其中：利息费用 7,729, 3,337, 利息收入 500, 914, 加：其他收益 643, 294, 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -1,279, -64, 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -1,573, -763, 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 76 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 133, 126, 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 40,707, 49,354, 加：营业外收入 减：营业外支出 598, 153, 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 40,108, 49,201, 减：所得税费用 2,650, 4,430, 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 37,458, 44,770, （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 37,458, 44,770, （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 37,458, 44,770, 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 336,325, 355,063, 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 77 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 17,223, 20,134, 收到其他与经营活动有关的现金 5,505, 1,369, 经营活动现金流入小计 359,054, 376,567, 购买商品、接受劳务支付的现金 188,798, 206,970, 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 68,108, 55,947, 支付的各项税费 10,214, 18,901, 支付其他与经营活动有关的现金 27,296, 24,025, 经营活动现金流出小计 294,418, 305,844, 经营活动产生的现金流量净额 64,635, 70,722, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 739, 188, 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 739, 188, 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 48,693, 79,511, 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 48,693, 79,511, 投资活动产生的现金流量净额 -47,954, -79,323, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 990, 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 990, 取得借款收到的现金 106,800, 123,598, 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 106,800, 124,588, 偿还债务支付的现金 108,546, 108,546, 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 7,413, 7,390, 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 4,144, 5,220, 筹资活动现金流出小计 120,104, 121,157, 筹资活动产生的现金流量净额 -13,304, 3,431, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 4,878, -823, 五、现金及现金等价物净增加额 8,254, -5,993, 加：期初现金及现金等价物余额 84,738, 90,731, 六、期末现金及现金等价物余额 92,993, 84,738, （六）母公司现金流量表 单位：元 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 78 项目 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 364,558, 373,245, 收到的税费返还 15,675, 19,554, 收到其他与经营活动有关的现金 4,208, 1,163, 经营活动现金流入小计 384,442, 393,963, 购买商品、接受劳务支付的现金 276,914, 293,066, 支付给职工以及为职工支付的现金 35,353, 36,623, 支付的各项税费 4,011, 7,836, 支付其他与经营活动有关的现金 22,053, 18,204, 经营活动现金流出小计 338,333, 355,729, 经营活动产生的现金流量净额 46,108, 38,233, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 439, 183, 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 439, 183, 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 28,552, 48,642, 投资支付的现金 7,684, 1,010, 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 36,236, 49,652, 投资活动产生的现金流量净额 -35,797, -49,469, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 106,800, 123,598, 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 106,800, 123,598, 偿还债务支付的现金 108,546, 108,546, 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 7,413, 7,390, 支付其他与筹资活动有关的现金 3,853, 4,927, 筹资活动现金流出小计 119,813, 120,864, 筹资活动产生的现金流量净额 -13,013, 2,734, 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 4,762, -611, 五、现金及现金等价物净增加额 2,059, -9,112, 加：期初现金及现金等价物余额 69,595, 78,708, 六、期末现金及现金等价物余额 71,655, 69,595, （七）合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2022年度 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 合计 股本 其他权 益工具 资本公积 其他综合 收益 专 项 盈余公积 一 般 未分配利润 其 他 小计 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 79 优 先 股 永 续 债 其 他 减： 库存 股 储 备 风 险 准 备 一、上年期末余 额 75,000, 3,668, -763, 23,366, 226,654, 327,925, 902, 328,828, 加：会计政策变 更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余 额 75,000, 3,668, -763, 23,366, 226,654, 327,925, 902, 328,828, 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 324, 3,745, 70,523, 74,594, -205, 74,388, （一）综合收益 总额 324, 74,269, 74,594, -205, 74,388, （二）所有者投 入和减少资本 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入资 本 3．股份支付计 入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 3,745, -3,745, 1．提取盈余公 积 3,745, -3,745, 2．提取一般风 险准备 3 ． 对 所 有 者 （或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增 资 本 （ 或股 本） 2．盈余公积转 增 资 本 （ 或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转留 存收益 5．其他综合收 益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 80 （六）其他 四、本期期末余 额 75,000, 3,668, -438, 27,112, 297,178, 402,520, 696, 403,217, 上期金额 单位：元 项目 2021年度 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 合计 股本 其他权益 工具 资本公积 减 ： 库 存 股 其他综合 收益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 75,000, 3,668, -620, 18,889, 160,927, 257,865, 257,865, 加：会计政策变 更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余 额 75,000, 3,668, -620, 18,889, 160,927, 257,865, 257,865, 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -143, 4,477, 65,726, 70,060, 902, 70,962, （一）综合收益 总额 -143, 70,203, 70,060, -87, 69,972, （二）所有者投 入和减少资本 990, 990, 1．所有者投入的 普通股 990, 990, 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 4,477, -4,477, 1．提取盈余公积 4,477, -4,477, 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 81 5．其他综合收益 结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 75,000, 3,668, -763, 23,366, 226,654, 327,925, 902, 328,828, （八）母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2022年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益 合计 优先 股 永续债 其他 一、上年期末余额 75,000, 3,668, 23,366, 140,275, 242,310, 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 75,000, 3,668, 23,366, 140,275, 242,310, 三、本期增减变动 金额（减少以 “－”号填列） 3,745, 33,712, 37,458, （一）综合收益总 额 37,458, 37,458, （二）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入的普 通股 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 3,745, -3,745, 1．提取盈余公积 3,745, -3,745, 2．对所有者（或股 东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．设定受益计划变 动额结转留存收益 5．其他综合收益结 转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 82 （六）其他 四、本期期末余额 75,000, 3,668, 27,112, 173,987, 279,768, 上期金额 单位：元 项目 2021年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公积 未分配利润 其 他 所有者权益合计 优先股 永续 债 其他 一、上年期末余额 75,000, 3,668, 18,889, 99,981, 197,540, 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 75,000, 3,668, 18,889, 99,981, 197,540, 三、本期增减变动 金额（减少以 “－”号填列） 4,477, 40,293, 44,770, （一）综合收益总 额 44,770, 44,770, （二）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 4,477, -4,477, 1．提取盈余公积 4,477, -4,477, 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存收 益 5．其他综合收益 结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 75,000, 3,668, 23,366, 140,275, 242,310, 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 83 三、公司基本情况 （一）历史沿革、注册地、组织形式和总部地址 1、有限公司阶段 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为上海阿莱德实业有限公司，系由陆志萍、朱 红、孙向阳、张京于 2004 年 6 月共同出资成立。初始注册资本为人民币 500 万元，其中：陆志萍出资 265 万元，占注册资 本的 53%；朱红出资 100 万元，占注册资本的 20%；孙向阳出资 85 万元，占注册资本的 17%；张京出资 50 万元，占注册 资本的 10%。上述出资于 2004 年 5月 31日业经上海华诚会计师事务所有限公司出具的沪华验字（2004）第 2790 号验资报 告予以验证。 2007 年 10 月 25 日，根据签署的股权转让协议，陆志萍、孙向阳、张京将其所持本公司 53%、17%及 10%的股权分别 转让给张耀华、薛伟、吴靖。 2013 年 7 月 31 日，根据公司的股东会决议及修改后的章程，同意张耀华、薛伟、朱红、吴靖对本公司分别增资 1,325 万元、425 万元、500 万元、250 万元。增资完成后，公司注册资本变更为 3,000 万元，本次增资于 2013 年 8 月 6 日业经上 海锐阳会计师事务所有限公司出具的锐阳验字（2013）第 F1397 号验资报告予以验证。 2016 年 9 月 20 日，根据公司股东会决议，张耀华将其所持本公司 7%、6%、3%、2%、2%、2%、1%等合计 23%的股 权分别转让给潘焕清、陆平、翁春立、张力、钱一、陆晨弘、朱玉宝。 2016年 10月 16日，根据公司股东会决议和修改后的章程，同意上海英帕学企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上 海英帕学”）对本公司增资 750 万元。增资完成后，公司的注册资本变更为人民币 3,750 万元。同时，张耀华将其所持本公 司 4%的股权转让给张艺露；朱红将其所持公司 10%的股权转让给朱玲玲。本次增资于 2016 年 10 月 28 日业经瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】31020023 号验资报告予以验证。 2、股份制改制情况 2016年 12月 22 日，根据公司股东会决议，本公司以 2016年 10 月 31 日为基准日经审计的净资产 6, 万元按照 :1 的比例折股，其中 6,000 万元计入股本，余额计入资本公积，改制完成后，公司注册资本变更为人民币 6,000 万元， 各股东持股比例不变。该事项于 2017 年 1 月 4 日业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字【2017】31020001 号验资报告予以验证。 2017年 2月 27日，根据公司第二次临时股东大会决议，同意张耀华、薛伟、朱玲玲、吴靖、朱红、潘焕清、陆平、张 艺露、翁春立、张力、钱一、陆晨弘、朱玉宝及上海英帕学企业管理中心（有限合伙）对公司分别增资 300 万元、204 万 元、150万元、120万元、90万元、84万元、72万元、60万元、36万元、24万元、24万元、24万元、12万元、300万元， 合计 1,500 万元。增资完成后，公司注册资本变更为人民币 7,500 万元。本次出资于 2017 年 3 月 13 日业经瑞华师事务所 （特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2017】31020004号验资报告予以验证。 本公司的实际控制人为张耀华，张耀华、张艺露、朱红、朱玲玲、薛伟、上海英帕学企业管理中心（有限合伙）为一 致行动人。 截至 2022 年 12 月 31 日止，经历次增资后，本公司的注册资本为 7,500 万元。本公司营业执照的统一社会信用代码为 913101207630426718；法定代表人：张耀华；营业期限自 2004 年 6 月 1日至永续经营。 3、A股首次公开发行 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2648 号文《关于同意上海阿莱德实业股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》同意注册，向社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股面值人民币 元，每股发 行认购价格为人民币 元，共计募集人民币 亿元。经此发行，注册资本变更为人民币 1 亿元，经大华会计师事务所 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 84 （特殊普通合伙）于 2023 年 2 月 6 日出具大华验字【2023】000060 号验字报告予以验证，并于 2023 年 2 月 9 日在深圳证 券交易所创业板上市，股票代码为 301419。 4、注册地和总部地址 本公司注册地址：上海市奉贤区海湾旅游区奉新北路 22 号 806 室；总部地址：上海市静安区寿阳路 99弄 33 号 7楼。 （二）公司业务性质和主要经营活动 本公司属通讯设备零部件行业，主要从事高分子材料、改性材料产品的研发和销售，主要产品包括射频与透波防护器 件、EMI及 IP 防护器件和电子导热散热器件。 经营范围：橡塑制品、电子屏蔽材料、石墨导热材料及制品、模具、机械设备、电子产品、电动工具、汽车配件、摩 托车配件制造、加工（以上限分支机构经营）,一类医疗器械、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、建筑装潢材料、五金 交电、金属材料、日用百货、木材批发、零售,商务信息咨询,从事电子、生物、能源、环保科技领域内的技术开发、技术 转让、技术咨询、技术服务,从事货物进出口及技术进出口业务,实业投资。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动】 （三）财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2023 年 4 月 20 日批准报出。 （四）合并财务报表范围 本公司本期纳入合并财务报表范围的子公司共 10 家，详见本附注七、在其他主体中的权益。本期纳入合并财务报表范 围的主体与上期相比增加 1 家，合并范围变更主体的具体信息详见本附注六、合并范围的变更。 四、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会 计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)进行确认和计量，在此基础上，结合中 国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的规定， 编制财务报表。 （二）持续经营 本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此， 本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点，针对应收款项坏账准备、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易事项制定了 具体会计政策和估计。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流 量等有关信息。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 85 2、会计期间 自公历 1 月 1 日至 12月 31 日为一个会计年度。 3、营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币，本公司的境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表 时折算为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一 揽子交易进行会计处理。 ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的 商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发 行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公 积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理； 不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日 进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之 前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至 处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资 单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时 转入当期损益。 （3）非同一控制下的企业合并 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的 日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 86 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差 额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进 行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投 资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算 而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日 之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作 为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应 全部转入合并日当期的投资收益。 （4）为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合 并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报 表。 （2）合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将 整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集 团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会 计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵消本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现 金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易 的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、 合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制 方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 ①增加子公司或业务 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 87 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并 当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并 现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前 的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控 制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收 益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务 自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金 流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照 该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方 的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相 关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净 资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②处置子公司或业务 （1）一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子 公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制 权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司 自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权 投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投 资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2）分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经 济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失 控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额， 在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况 下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 88 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续 计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调 整留存收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公 司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积 中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分 享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营 企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营， 本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买 日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件 的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币 非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动 损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其 他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的 外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他 综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控 制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联 营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 89 10、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。 实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债 摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨期权或 其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。 金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际 利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备（仅适用于金 融资产）。 （1）金融资产的分类、确认和计量 本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类： ①以摊余成本计量的金融资产。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成 分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关 交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资 产进行重分类。 ①分类为以摊余成本计量的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该 金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分 类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产 生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入： A.对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的 实际利率计算确定其利息收入。 B.对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金 融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值， 本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。 ②分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该 金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 90 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公 允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转 出，计入当期损益。 以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他 债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的 其他债权投资列报为其他流动资产。 ③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动 计入其他综合收益的金融资产。 此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收 益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利 已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本 公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。 权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的 主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短 期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。 ④分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股 利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 ⑤指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： ①嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 ②在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款 的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股 利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 （2）金融负债的分类、确认和计量 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义， 在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且 上海阿莱德实业股份有限公司 2022年年度报告全文 91 其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债。 满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管 理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且 为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照 公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。 在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债： A.能够消除或显著减少会计错配。 B.根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合 进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。 本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合 收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造 成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。 ②其他金融负债 除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本 进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 B.金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 C.不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第 1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。 财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合 同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始 确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。 （3）金融资产和金融负债的终止确认 ①金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表