内 部 资 料 不 得 外 传
中国银监会地方政府融资平台
操作手册
银监会信息中心
2010 年 12 月
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目录
第 1 章 引言 .................................................................................................................................................4
编写目的 .........................................................................................................................................4
适用范围 .........................................................................................................................................4
读者对象 .........................................................................................................................................4
第 2 章 系统概述 .........................................................................................................................................4
系统运行及流程 .............................................................................................................................4
客户端主界面介绍 .........................................................................................................................8
第 3 章 数据采集功能流程 .........................................................................................................................9
平台信息报送 .................................................................................................................................9
重复平台核查 ...............................................................................................................................13
第 4 章 数据审核功能流程 .......................................................................................................................14
报表审核 .......................................................................................................................................14
重报设定 .......................................................................................................................................17
第 5 章 数据查询功能流程 .......................................................................................................................19
报表报送情况查询 .......................................................................................................................19
银监局报送平台信息查询 ...........................................................................................................24
汇总平台信息查询 .......................................................................................................................25
平台综合信息查询 .......................................................................................................................26
第 6 章 数据统计分析功能流程 ...............................................................................................................29
分省数据生成 ...............................................................................................................................29
分省数据下载 ...............................................................................................................................32
统计部分析报表生成 ...................................................................................................................34
统计部分析报表下载 ..........................................................................................................................37
监管分析报表下载 ..............................................................................................................................39
第 7 章 报表模板功能流程 .......................................................................................................................40
报表模板生成 ...............................................................................................................................40
报表模板下载 ...............................................................................................................................45
第 8 章 系统管理功能流程 .......................................................................................................................48
日志查看 .......................................................................................................................................48
核实机构设置 ...............................................................................................................................49
信息发布控制 ...............................................................................................................................52
银监局上报加锁 ...........................................................................................................................53
金融机构上报加锁 .......................................................................................................................54
第 9 章 权限管理功能流程 .......................................................................................................................56
用户管理 .......................................................................................................................................56
角色管理 ..............................................................................................................................................59
系统管理员维护 ..................................................................................................................................63
资源管理 ..............................................................................................................................................65
使用本系统，需要注意几点：一是要了解和熟悉公司的业务实务流程，遵守公司的相关规章则
度。二是按照正确的操作方法来进行操作。以后正式下发的业务管理规定或其它操作规则，如果与
本手册存在不一致的，请以新规定为准。
第1章 引言
编写目的
本文档是地方政府融资平台系统工作小组根据总体业务功能性需求和非功能性需求编写的，
主要介绍地方政府融资平台系统的主要功能流程及用户操作说明，便于监管人员/业务人员随时
查阅。
适用范围
本文档描述范围包括：系统功能介绍及系统用户操作说明。
读者对象
读者对象为统计部、信息中心有关人员。
第2章 系统概述
系统运行及流程
客户端的安装与维护
本系统适用于以下配置环境：
环境配置 说明
软
件
环
操作系统
Microsoft Windows 2000 和 Micriosoft
Windows XP Professional 及以上版本（操
作系统必须为中文）
系统平台
Microsoft .NET Framework （含中文语
言包）及以上版本
办公软件 Microsoft Office 2003
应用软件 文本编辑软件
境
其它 解压软件
CPU Intel P4 以上
内存 512MB 以上
硬盘 60GB
硬
件
环
境
网卡 10/100M
系统注册
安装“银监会综合办公平台”完毕后，登录系统，单击“文件”->“系统注册”菜单项，如下图所
示：
图 -1 “系统注册”菜单
打开“系统注册”界面，如下图所示：
图 -2 系统注册
选中“地方政府融资平台”，单击【注册】按钮，将“地方政府融资平台”系统注册到框架中，
注册成功后，显示“地方政府融资平台”系统菜单，如下图所示：
图 -3 系统菜单
系统登录
图 -4 系统登录
点击“综合办公平台”图标，进入系统登录界面。
在页面上的 “用户名”和“密码”输入框中输入相应的用户名和密码。单击【登录】按钮进入
系统主界面。
【登录】操作：
如果用户名、密码正确，正常进入系统；若用户输入的用户名、密码有误，则系统给出错
误提示信息，如下图所示：
图 -5 “登录失败”提示
【取消】操作：
点击【取消】按钮后，系统询问是否确定退出，如下图所示：
图 -6 “确定退出”提示
选择“确定”，则退出此系统；否则停留在登录页面。
退出系统
完成操作之后，用户需要退出系统。操作方法很简单，直接点击窗口上的关闭按钮或者点
击“文件”菜单下的【退出】，弹出系统确认退出提示框，如下图所示：
图 -7 “系统确认退出”提示
选择“确定”，则退出系统，选择“取消”，则取消退出，停留在当前界面。
客户端主界面介绍
用户成功登录后，显示客户端主界面，如下图所示：
图 -1 主界面
整个主界面如上图所示，分为三部分，分别为：
1、通用菜单区：
（1）文件：包括工具、退出，其中点击工具后，或点击任务栏中锥子型按钮，任务栏显示
出来，如下图所示：
图 -2 主界面-任务栏
（2）、数据采集：包括平台信息报送，重复平台核查；
（3）、数据审核：包括报表审核，重报设定；
（4）、数据查询：包括银监局报表报送查询，金融机构报表报送情况查询，平台基本情况
查询，平台重复报送查询，汇总平台信息查询，平台综合信息查询；
（5）、数据统计分析：包括分省数据生成，分省数据下载，统计部分析报表生成，统计部
分析报表下载，监管分析报表下载；
（6）、系统管理：包括日志查看，核实机构设置，信息发布控制，银监局上报加锁，金融
机构上报加锁；
（7）、权限管理：包括用户管理、角色管理、系统管理员维护、资源管理；
（8）、窗口：关闭所有窗口；
（9）、帮助：包括使用帮助、关于、升级客户端。
2、任务栏：可通过点击“文件”菜单的“工具”菜单项让其显示，也可以直接将鼠标移至任务
栏上让其显示。
3、功能界面：右侧灰色部分即为功能界面。
第3章 数据采集功能流程
平台信息报送
用户登录主界面后，点击菜单“数据采集”->“平台信息报送”或者任务栏“数据采集”->“平台
信息报送”，打开“平台信息报送”窗口，如下图所示：
图 -1 平台信息报送
【上报】操作：
单击【上报】按钮，打开“上报平台信息”界面，如下图所示：
图 -2 上报平台信息
选择上报期数，上报机构，上报文件，单击【确定】按钮，验证该期数的上报机构是否加
锁，若已加锁，则提示“本次报送已加锁”，如下图所示：
图 -3 “本期报送已加锁”提示
未加锁，则执行上报，上报成功后，则提示“报送成功”，如下图所示：
图 -4 “报送成功”提示
【下载模板】操作：
单击【下载模板】按钮，打开“另存为”对话框，将“地方政府融资平台银监局报送模板”下
载到本地；
【查询】操作：
1、选择查询条件：开始时间、结束时间、上报机构；
2、选择以上一个或者多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足条件的结果；页面
中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显
示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报平台信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一要查看的上报记录，打开“上报平台信息”界面，显示上报的
平台信息，如下图所示：
图 -5 上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击某一上报记录的“校验不通过”链接，打开“错误信息查看”界面，
显示错误信息，如下图所示：
图 -6 错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击【查询】按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地 Excel 文
件中。
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“下载”链接，打开“另存为”对话框，如下图所示：
图 -7 “另存为”对话框
点击【保存】按钮，将上报的 Excel 表格下载到本地，下载完成，则给予提示，如下图所
示；若点击【取消】按钮，则取消文件下载。
图 -8“下载完成”提示
平台信息核查
用户登录主界面后，点击“数据采集”菜单->“平台信息核查”或者任务栏“数据采集”->“平台
信息核查”，打开“平台信息核查”窗口，如下图所示：
图 -1 重复平台核查
【查询】操作：
1、选择时间，核实机构，输入平台名称，组织机构代码；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的重复平台信息；
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、双击“数据查询结果”列表中“组织机构代码”分组行，可展开/关闭该组的平台信息；
【编辑】操作：
在“数据查询结果”列表中，双击要核查的平台记录或单击要核查平台记录的“编辑”链接，
打开“平台基本信息维护”界面，显示平台的基本信息，如下图所示：
图 -2 导出对话框
编辑平台信息，单击【确定】按钮，执行更新，更新成功，则给予提示，如下图所示；单
击【取消】按钮，则取消编辑，关闭当前窗体；
图 -3“更新成功”提示
第4章 数据审核功能流程
报表审核
用户登录主界面后，点击菜单“数据审核”->“报表审核”或者任务栏“数据审核”->“报表审
核”，打开“报表审核”窗口，如下图所示：
图 -1 报表审核
【查询】操作：
1、选择上报时间，机构类，机构名称；
2、选择以上一个或多个条件，单击【查询】按钮，执行查询，筛选出符合条件的上报记录；
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报信息】操作：
双击要查看的上报记录，打开“金融机构报表报送贷款详细信息”界面，显示当前上报记录
的贷款详细信息，如下图所示：
图 -2 金融机构报表报送贷款详细信息
【查看数据波动信息】操作：
单击某一上报记录“数据波动”列的“查看”链接，打开“数据波动信息”界面，显示当前上报
记录的数据波动信息，如下图所示：
图 -3 数据波动信息
【下载】操作：
单击某一上报记录的“下载”链接，将金融机构上报的贷款信息 Excel 文件下载到本地；
【审核】操作：
选择要审核的记录，单击【审核】按钮，打开“报表审核操作”界面，如下图所示：
图 -4 报表审核操作
选择审核状态，单击【确定】按钮，设置审核状态，设置成功后，给予提示，如下图所示，
单击【取消】按钮，则取消审核；
图 - 5“审核成功”提示
重报设定
用户登录主界面后，点击菜单“数据审核”->“重报设定”或者任务栏“数据审核”->“重报设
定”，打开“重报设定”窗口，如下图所示：
图 - 1 重报设定
【查询】操作：
1、选择上报时间，机构类，机构名称；
2、选择以上一个或多个条件，单击【查询】按钮，执行查询，筛选出符合条件的上报记录
信息；页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要
修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报信息】操作：
双击要查看的上报记录，打开“金融机构报表报送贷款详细信息”界面，显示当前上报记录
的贷款详细信息，如下图所示：
图 - 2 金融机构报表报送贷款详细信息
【查看数据波动信息】操作：
单击某一上报记录“数据波动”列的“查看”链接，打开“数据波动信息”界面，显示当前上报
记录数据波动信息，如下图所示：
图 - 3 数据波动信息
【下载】操作：
单击某一上报记录的“下载”链接，将金融机构上报的贷款信息 Excel 文件下载到本地；
【重报设定】操作：
选择要重报的记录，单击【重报设定】按钮，弹出确认对话框，如下图所示：
图 -4 “确认重报设定”提示
选择“确定”按钮，设定重报成功，给予提示，如下图所示，选择“取消”，则取消重报设定；
图 -5 “重报设定成功”提示
第5章 数据查询功能流程
报表报送情况查询
银监局报表报送情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“报表报送情况查询”->“银监局报表报送情况查
询”或者任务栏“数据查询”->“报表报送情况查询”->“银监局报表报送情况查询”后，打开“银
监局报表报送情况查询”窗口，如下图所示：
图 -1 银监局报表报送情况查询
【查询】操作：
1、选择时间，报送状态，上报机构；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的银监局报送情况；
页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报平台信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一要查看的上报记录，打开“上报平台信息”界面，显示上报的
平台信息，如下图所示：
图 -2 上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击“错误报告”列的“查看”链接，打开“错误信息查看”界面，显示错
误信息，如下图所示：
图 -3 错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击“查询”按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地 Excel 文
件中；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“下载”链接，将上报的 Excel 文件下载到本地；
【导出】操作：
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将银监局报表报送情况列表导出到本地 Excel 文件
中。
金融机构报表报送情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“报表报送情况查询”->“金融机构报表报送情况
查询”或者任务栏“数据查询”->“报表报送情况查询”->“金融机构报表报送情况查询”后，打
开“金融机构报表报送情况查询”窗口，如下图所示：
图 -4 金融机构报表报送情况查询
【导出】操作：
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将金融机构报表报送情况列表导出到本地 Excel 文
件中；
【查询】操作：
1、选择时间，监管机构，报表状态，机构类，上报机构；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的金融机构报送情
况；页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修
改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可
【查看上报贷款信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一“已上报”的记录，打开“上报贷款信息”界面，显示上报的贷
款信息，如下图所示：
图 -5 上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击“错误报告”列的“查看”链接，打开“错误信息查看”界面，显示错
误信息，如下图所示：
图 -6 错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击【查询】按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击【导出】按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地 Excel 文
件中；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“已上报”记录的“下载”链接，将上报的 Excel 文件下载到本地。
银监局报送平台信息查询
平台基本情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“银监局报送平台信息查询”->“平台基本情况查
询”或者任务栏“数据查询”->“银监局报送平台信息查询->“平台基本情况查询”后，打开“平
台基本信息查询”窗口，如下图所示：
图 -1 平台基本信息查询
【查询】操作：
1、选择时间，上报机构，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的平台基本信息；
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将平台基本情况查询结果，导出到本地 Excel 中；
平台重复报送查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“银监局报送平台信息查询”->“平台重复报送情
况查询”或者任务栏“数据查询”->“银监局报送平台信息查询->“平台重复报送情况查询”后，
打开“平台重复报送查询”窗口，显示如下图所示：
图 -2 平台重复报送查询
【查询】操作：
1、选择时间，上报机构，是否一致，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，
平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的重复平台信息；
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
3、在“查询结果”列表中，双击“组织机构代码”分组行，展开/关闭该组的平台信息；
汇总平台信息查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“汇总平台信息查询”或者任务栏“数据查询”->“汇
总平台信息查询”后，打开“汇总平台信息查询”窗口，如下图所示：
图 -3 汇总平台信息查询
【查询】操作：
1、选择时间，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的汇总平台信息；
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将汇总平台信息列表，导出到本地 Excel 文件中；
平台综合信息查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“平台综合信息查询”或者任务栏“数据查询”->“平
台综合信息查询”后，打开“平台综合信息查询”窗口，如下图所示：
图 -4 平台综合信息查询
【查询】操作：
1、选择查询条件：选择时间，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台
名称；
选择机构：在“选择机构”选项页的左侧机构列表中，双击要选择的机构或选择机构，单
击【>>】按钮，将选择的机构添加到右侧列表中，单击【全选】按钮，全部添加；
在右侧列表中，双击要移除的机构或选择机构，单击【<<】按钮，移除选择的机构，单
击【全删】按钮，全部移除；
定义筛选条件：在“数据筛选”选项页中的数据项列表中，选择筛选项，输入筛选条件；
2、选择以上一个或者多个查询条件（机构为必选项），点击【查询】按钮，执行查询，打
开“平台综合信息查询结果”窗口，显示满足条件的查询结果，如下图所示；
图 -5 平台综合信息查询结果
【配置】操作：
在“平台综合信息查询结果”界面，单击“配置”按钮，打开“综合查询结果显示配置”界面，
如下图所示：
图 -6 综合信息查询结果显示配置
选择要显示的平台信息列，单击【确定】按钮，刷新“平台综合信息查询结果”列表，显示
配置的显示列；
单击【取消】按钮，取消设置，关闭当前窗体；
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将“平台综合信息查询”结果，导出到本地 Excel 中；
【返回】操作：
在“平台综合信息查询结果”界面，单击“返回”按钮，关闭当前窗口。
平台信息修改
用户登录主界面后，点击“数据查询”菜单->“平台信息修改”或者任务栏“数据查询”->“平台
信息修改”，打开“平台信息修改”窗口，如下图所示：
图 -1 平台信息修改
【查询】操作：
1、选择上报期数，上报机构，平台属性，平台级别，注册地，平台名称，主营类型，法人
性质，组织击鼓代码，核实机构，核实状态；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的平台信息；页面
中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示
数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、双击“数据查询结果”列表中“组织机构代码”分组行，可展开/关闭该组的平台信息；
【编辑】操作：
在“数据查询结果”列表中，双击修改的平台记录或单击要修改平台记录的“编辑”链接，打
开“平台基本信息维护”界面，显示平台的基本信息，如下图所示：
图 -2 导出对话框
编辑平台信息，单击【确定】按钮，执行更新，更新成功，则给予提示，如下图所示；单
击【取消】按钮，则取消编辑，关闭当前窗体；
图 -3“更新成功”提示
第6章 数据统计分析功能流程
分省数据生成
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“分省数据生成”或者任务栏“数
据统计分析”->“分省数据生成”后，打开“分省数据生成”窗口，如下图所示：
图 -1 分省数据生成
【查询】操作：
1、选择时间段、上报机构中的一个或者多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足
条件的结果，如下图所示：
图 -2 分省数据生成查询结果
2、页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需修改
每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【下载】操作：
点击“下载”链接，可下载本期生成的数据到本地。
【发布】操作：
选择“未发布”的报表，点击【发布】按钮，打开“分省数据发布”界面，如下图所示：
图 -3 分省数据发布
选择上报期数，点击【发布】按钮，可发布本期的生成数据，单击【取消】，则取消发布，
关闭当前窗体；
【生成】操作：
点击【生成】按钮，打开“分省数据生成”界面，如下图所示：
图 -4 分省数据生成
选择上报期数，点击【生成】按钮，系统提示，是否确认生成该期分省数据报表，选择“确
定”，执行生成，选择“取消”，则取消生成操作。
【查看任务】操作：
点击【查看任务】按钮，打开“分省数据生成任务”窗口，如下图所示：
图 -5 分省数据生成任务
选择时间段，任务状态，点击【查询】按钮，可查询符合条件的任务，点击“详细信息”图
标，打开“分省数据生成任务详细信息”界面，显示任务详细信息，如下图所示：
图 -6 分省数据生成任务详细信息
【删除】操作：
勾选要删除的任务，单击【删除】按钮，系统弹出确认提示，如下图所示：
图 -7“确定删除”提示
选择“确定”，删除选择的非“处理中”的记录，选择“取消”，则取消删除操作。
分省数据下载
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“分省数据下载”或者任务栏“数据统计分析”
->“分省数据下载”后，打开“分省数据下载”窗口，如下图所示：
图 -1 分省数据下载
【查询】操作：
1、 选择时间段，监管机构；
2、 选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足条件的结果，如下
图所示：
图 -2 分省数据下载查询结果
3、 页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修
改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将上报数据下载
到本地。
统计部分析报表生成
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“统计部分析报表生成”或者任务栏“数据统
计分析”->“统计部分析报表生成”后，打开“统计部分析报表生成”窗口，如下图所示：
图 -1 统计部分析报表生成
【查询】操作：
1、 选择查询条件：开始时间、结束时间，点击【查询】，显示查询结果，如下图所示：
图 -2 统计部分析报表生成查询结果
2、 页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改
每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、 在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将生成的报
表数据下载到本地。
4、 在查询列表中，单击某一记录的“发布”连接，打开“分省数据发布”界面，如下图所示：
图 -3 分省数据发布
选择上报期数，点击【发布】按钮，执行发布，单击【取消】按钮，则取消发布。
【生成】操作：
点击【生成】按钮，打开“分析报表生成”界面，如下图所示：
图 -4 分析报表生成
选择上报期数，勾选要生成的报表名称，或者选择全选复选框，点击【生成】按钮，系统
提示是否生成，选择“确定”，则执行生成，选择“取消”，则取消生成。
【查看任务】操作：
点击【查看任务】按钮，打开“生成分析报表任务”窗口，如下图所示：
图 -5 生成分析报表任务
选择开始时间，结束时间，任务状态，点击【查询】，显示符合条件的任务记录，点击某一
任务的“详细信息”图标，可查看任务的详细信息。
【删除】操作：
勾选要删除的任务，点击【删除】按钮，弹出是否确认删除提示框，如下图所示：
图 -6“确认删除任务”提示
选择“确定”，删除选择的任务记录，选择“取消”，则取消删除操作。
统计部分析报表下载
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“统计部分析报表下载”或者任务栏“数据统
计分析”->“统计部分析报表下载”后，打开“统计部分析报表下载”窗口，如下图所示：
图 -1 统计部分析报表下载
【查询】操作：
1、 选择时间段，报表名称；
2、 选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，显示查询结果，如下图所示：
图 -2 统计部分析报表下载查询结果
3、 页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改
每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将报表数据下载
到本地。
监管分析报表下载
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“监管分析报表下载”或者任务栏“数据统计
分析”->“监管分析报表下载”后，打开“监管分析报表下载”窗口，如下图所示：
图 -1 监管分析报表下载
【查询】操作：
1、选择时间段，报表名称；
2、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，显示查询结果，如下图所示：
图 -2 监管分析报表下载查询结果
4、 页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改
每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将报表数据下载
到本地。
第7章 报表模板功能流程
报表模板生成
用户登录主界面后，点击菜单“报表模板”->“报表模板生成”或者任务栏“报表模板”->“报表
模板生成”后，打开“报表模板生成”窗口，如下图所示：
图 -1 报表模板生成
【查询】操作：
1、选择时间段，单击【查询】按钮，显示查询结果，如下图所示：
图 -2 报表模板生成查询结果
2、页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可
3、单击某一记录的“检验不通过”链接，打开“报表模板校验状态信息”对话框，显示校验错
误和数量，如下图所示：
图 -3 系统提示
4、单击某一记录的“查看”链接或者双击该记录，打开“汇总平台信息查询”界面，显示汇总
平台详细信息，如下图所示：
图 -4 汇总平台信息查询
在“汇总平台信息查询”界面，选择时间段、平台级别、注册地、平台属性、主营类型、
法人性质、平台名称；选择以上一个或多个条件，单击【查询】按钮，进行查询；
5、点击“下载”链接，可将生成的报表下载到本地，如下图所示：
图 -5 “另存为”对话框
6、点击“编辑模板”链接，打开“编辑汇总生成模板”界面，显示本期未包含在汇总模板内的
平台记录，如下图所示：
图 -6 编辑汇总生成模板
【查询】操作：
在“编辑汇总模板”界面，选择银监局，平台级别，输入机构代码，平台名称；
选择一个或多个查询条件，单击【查询】按钮，查询记录。
【添加模板】操作：
选择平台记录，单击【添加模板】按钮，弹出确认添加提示，如下图所示：
图 -7 “确认添加”提示
选择“确定”，保存添加的平台记录，选择“取消”，则取消添加；
【保存】操作：
添加模板后，单击【保存】按钮，执行保存，单独生成任务记录；
7、图 -2 中，点击【生成】按钮，打开“生成汇总模板”界面，如下图所示：
图 -8 生成汇总模板
选择生成时间、是否包含已终止平台，点击【确定】按钮，执行生成，单击【取消】按
钮，取消生成操作。
8、图 -2 中，点击【生成任务】按钮，打开“查看生成报表模板任务”界面，显示任务记
录，如下图所示：
图 -9 查看生成报表模板任务
9、在图 -2 中，单击“汇总成功”报表记录的“发布”链接，弹出“信息发布”界面，如下图
所示：
图 -10 信息发布
点击【发布】按钮，执行信息发布，发布成功后，则该记录的“发布”列，不显示“发布”
链接；点击【取消】，则取消发布。
报表模板下载
用户登录主界面后，点击菜单“报表模板”->“报表模板下载”或者任务栏“报表模板”->“报表
模板下载”后，打开“报表模板下载”界面，如下图所示：
图 -1 报表模板下载
【查询】操作：
1、 选择开始时间，结束时间，点击【查询】按钮，显示查询结果，如下图所示：
图 -2 报表模板下载查询结果
页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显
示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可
2、点击某一记录的“查看”链接，打开“汇总平台详细查询”窗口，显示报表详细信息，如下
图所示：
图 -3 查看报表模板平台信息
3、点击“下载”链接，打开“另存为”对话框，将报表数据下载到本地，如下图所示：
图 -4 “另存为”对话框
下载的数据记录和“查看”的数据记录一致。
第8章 系统管理功能流程
日志查看
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“日志查看”或者任务栏“系统管理”->“日志查看”
后，打开“日志查看”窗口，如下图所示：
图 -1 日志查看界面
【查询】操作：
1、选择查询时间段，输入需查询的操作人员 IP、操作人员用户名及日志描述；
2、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示符合条件的结果，如下图
所示：
图 -2 日志查看查询结果界面
3、页面中默认按照每页 20 条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每
页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【删除】操作：
1、勾选列表中需删除的日志信息或者使用全选复选框选择全部日志；
2、选择日志后，点击【删除】按钮，系统提示是否确定删除；
3、若确定则执行删除，否则取消删除操作。
核实机构设置
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“核实机构设置”或者任务栏“系统管理”->“核实
机构设置”后，打开“核实机构设置”窗口，如下图所示：
图 -1 核实机构设置
【查询】操作：
1、选择时间段、核实机构；
2、输入机构代码；
3、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，显示查询结果，如下图所示：
图 核实机构设置查询结果
4、列表框中显示满足条件的结果，页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，
进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后
点击【查询】按钮即可
【查看重复平台信息】操作：
点击某一记录的“查看”链接，打开“重复平台信息”界面，显示本期同一组织机构代码的重
复平台信息，如下图所示：
图 -3 查看重复平台信息
【删除】操作：
点击某一记录的“删除”链接，系统提示是否删除，点击“确定”按钮，可删除本期核实机构
设置。
【设置】操作：
点击【设置】按钮，打开“核实机构设置”界面，如下图所示：
图 -4 核实机构设置
选择上报期数、核实机构，输入组织机构代码，单击【确定】按钮，设置选择期数的某机
构的核实机构，单击【取消】，则取消设置。
信息发布控制
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“信息发布控制”或者任务栏“系统管理”->“信息
发布控制”后，打开“信息发布控制”界面，如下图所示：
图 -1 信息发布控制
【查询】操作：
1、 选择查询条件，开始时间、结束时间，点击【查询】按钮，显示符合条件的发布记录，
如下图所示：
图 -2 信息发布控制查询
列表框中显示满足条件的结果，页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，进行
分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查
询】按钮即可；
【发布】操作：
1、选择“上报期数”，可发布本期数据，点击【发布】按钮，打开“信息发布”界面，如下图
所示：
图 -3 信息发布设置
选择“上报期数”，单击【发布】按钮，执行信息发布，单击【取消】按钮，则取消发布。
银监局上报加锁
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“银监局上报加锁”或者任务栏“系统管理”->“银
监局上报加锁”后，打开“银监局上报加锁”窗口，如下图所示：
图 -1 银监局上报加锁
【查询】操作：
1、选择查询上报时间、上报状态、加锁状态；
2、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示符合条件的结果，如下图
所示：
图 -2 银监局上报加锁查询结果
3、列表框中显示满足条件的结果，页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，
进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后
点击【查询】按钮即可；
【加锁】操作：
1、勾选列表中需加锁的上报机构或者使用全选复选框选择全部上报机构；
2、选择上报机构后，点击【加锁】按钮，系统提示是否确定加锁；
3、若选择确定则执行加锁，否则取消操作。
【解锁】操作：
1、勾选列表中需解锁的上报机构或者使用全选复选框选择全部上报机构；
2、选择上报机构后，点击【解锁】按钮，系统提示是否确定解锁；
3、若选择“确定”则执行解锁，否则取消操作。
金融机构上报加锁
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“金融机构上报加锁”或者任务栏“系统管理”->“金
融机构上报加锁”后，打开“金融机构上报加锁”窗口，如下图所示：
图 -1 金融机构上报加锁
【查询】操作：
1、选择查询条件，上报时间、加锁状态、机构类、上报机构；
2、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示符合条件的结果，如下图
所示：
图 -2 金融机构上报加锁查询结果
3、列表框中显示满足条件的结果，页面中默认按照每页 20 条数据显示。单击分页按钮，
进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后
点击【查询】按钮即可；
【加锁】操作：
1、勾选列表中需加锁的上报机构或者使用全选复选框选择全部的金融机构；
2、选择上报机构后，点击【加锁】按钮，系统提示是否确定加锁；
3、若选择确定则执行加锁，否则取消操作。
【解锁】操作：
1、勾选列表中需解锁的上报机构或者使用全选复选框选择全部的金融机构；
2、选择上报机构后，点击【解锁】按钮，系统提示是否确定解锁；
3、若选择确定则执行解锁，否则取消操作。
第9章 权限管理功能流程
用户管理
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“用户管理”或者任务栏“系统管理”->“用 户管
理”后，打开“用户管理”窗口，如下图所示：
图 -1 用户管理
【筛选】操作：
选择查询条件银监会部门，输入“用户关键字”，按下回车键，筛选出包含该关键字的用户
（注：查询条件为空，会查询出所有用户的信息），如下图所示：
图 -2 用户管理-筛选结果
【分配角色】操作：
1、 选择“分配角色”单选按钮，选择某一用户，显示分配角色视图，如下图所示：
图 -3 用户管理分配角色界面
2、 在系统角色列表中，选择角色，单击【>>】按钮或双击要选择的角色，将选择的角色
添加到到已选角色组中，使用【全选】按钮，选择所有的角色；
在已选角色列表中，选择要移除的角色，单击【<<】按钮或双击要移除的角色，将选
择的角色移除，使用【全删】按钮，将选择的角色全部移除；
3、 在“系统角色”列表中，单击某一角色的“查看”链接，打开“查看角色权限”链接，显示该
角色的权限信息，如下图所示：
图 -4 查看角色权限
【分配机构】操作：
1、选择“分配机构”单选按钮，选择某一用户，显示“机构分配”视图，如下图所示：
图 -5 用户管理分配机构界面
2、可以选择机构类，选择监管机构，输入机构关键字，筛选机构。
3、在左侧机构列表中，选择机构，使用【>>】按钮或者双击要选择的机构，将需要的机构
添加到右侧列表中，使用【全选】按钮将所有机构选择到右侧列表框中；
使用【<<】按钮或者双击右侧的机构名称，将不需要的机构从右侧列表框移除，使用
【全删】按钮，将所有右侧列表框中的机构移除。
【保存】操作：
点击【保存】按钮，将会更新用户选择的机构名称和用户角色，保存成功后，系统弹出保
存成功对话框。
角色管理
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“角色管理”或者任务栏“系统管理”->“角色管理”
后，打开“角色管理”窗口，如下图所示：
图 -1 角色管理
【增加】角色操作：
点击主界面【增加】按钮，进入“添加角色”界面，如下图所示：
图 -2 增加角色
输入“角色名称”，点击【确定】按钮，完成某一角色信息的添加（注：角色名称不能为
空）。
【修改】角色操作：
“角色管理”界面中选中某条角色信息，点击【修改】按钮，进入“修改角色”界面，如下图所
示：
图 -3 更新角色
输入新的“角色名称”，点击【确定】按钮，完成角色名称的更新（注：角色名称非空）；
【删除】角色操作：
“角色管理”界面中选中某条角色信息，点击【删除】按钮，打开“系统确认删除”提示框；
选择“确定”，则删除选中的角色。
【分配用户】操作：
“角色管理”界面中选中某条角色信息，点击【分配用户】按钮，进入“角色用户管理”界
面，如下图所示：
图 -4 用户角色管理-查询界面
1、查询条件中输入“用户关键字”，按下“回车键”，报表中显示查询出的符合条件的用户信
息列表（注：查询条件为空，会查询出所有用户的信息）；
2、选择某部门的人员，选择该用户所属的角色，点击【确定】按钮，将会更新用户的角色
信息（注：选中某个人员信息，点击【>>】【<<】按钮，完成某人员角色的添加或删除；
也可通过双击某条信息的方法完成该功能）；
【分配权限】操作：
选中角色管理主界面中的某条角色信息，点击【分配权限】按钮，打开“角色分配权限”界
面，如下图所示：
图 -5 角色分配权限界面
1、资源树种勾选要分配给该角色的资源信息；
2、点击【确定】按钮，完成角色资源权限的分配；
【查看用户】操作：
“角色管理”主界面中，选中某条角色信息，点击【查看用户】按钮，打开“查看角色下的用
户”的界面，如下图所示：
图 -6 查看角色用户界面
输入关键字，单击【搜索】按钮，显示该角色下包含该关键字的用户。
系统管理员维护
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“系统管理员维护”或者任务栏“系统管理”->“系
统管理员维护”后，打开“系统管理员维护”窗口，如下图所示：
图 -1 统管理员维护主界面
【增加】操作：
点击右下角的【增加】按钮，打开“系统管理员分配”界面，如下图所示：
图 -2 系统管理员分配界面
在部门树中选中人员作为系统管理员，点击右下角【确定】按钮，设置选择的人员添加到
“系统管理员”中，并刷新“系统管理员”列表；
【删除】系统管理员操作：
“系统管理员管理”界面中，勾选要删除的管理员，点击【删除】按钮，打开“系统确认删除”
提示框；
图 -3 “删除系统管理员”提示
选择“确定”按钮，删除选中的管理员，选择“取消”，则取消删除。
资源管理
用户登录主界面后，点击菜单“系统管理”->“资源管理”或者任务栏“系统管理”->“资源管理”
后，打开“资源管理”窗口，如下图所示：
图 -1 资源管理
【增加资源】操作：
“资源管理”界面中，选择某一资源节点，点击【增加】按钮，打开“新增”界面，如下所示；
图 -2 增加资源界面
填写资源信息，点击【确定】按钮，完成资源信息的添加（注：资源名称和访问页面不能
为空）。
【修改资源】操作：
“资源管理”界面中，选择某一资源节点，点击【修改】按钮，打开“修改资源信息”界面，
如下图所示：
图 -3 修改资源界面
修改资源信息，点击【确定】按钮，完成资源信息的修改（注：界面信息要求与增加界面
相同）。
【删除资源】操作：
“资源管理”界面中，选择某一资源节点，点击【删除】按钮，弹出“系统确认删除”提示，
如下图所示：
图 -4 “确认删除”提示
选择“确定”按钮，删除资源信息,选择“取消”，则取消删除。
