新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
受 控
新疆巴州天山水泥有限责任公司
BZTSSN/ KECSHS-AQBZH — 2009
库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化
系统文件
第 A/1 版
签 发：
审 核：
2010 年 1 月 10 日发布 2010 年 1 月 10 日实施
新疆巴州天山水泥有限责任公司发布
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
说 明
2009 年 3 月，我矿山根据需要正式成立了安全标准化小组，其中组长：熊联江，副
组长：马志强，成员：唐煜辉、齐立新、叶正兴、顾维平、王红平、鲁道武、赵明禄、
陈俊华。为了顺利完成标准化建设工作，我矿于 2009 年 10 月委托新疆顺锦安全技术咨
询有限公司进行安全标准化技术咨询工作。
在新疆顺锦安全技术咨询有限公司的指导下，我公司于 2009 年 9 月 20 日，初步完
成了安全标准化的自评工作，并按照《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》、《金属
非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南》及《小型露天采石场安全标准
化评分办法》建立的标准化体系，2009 年 12 月底，我公司组织各部门负责人及员工代
表对标准化体系文件进行了修订，目前正式发布，并于 2010 年 1 月 10 日正式实施。
本体系统文件主要编写人员：熊联江，副组长：马志强，成员：唐煜辉、齐立新、
叶正兴、顾维平、王红平、鲁道武、赵明禄、陈俊华
本系统文件审核人：马志强
本系统文件批准人：熊联江
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颁 布 令
本《安全标准化系统文件》是按照 -2006《金属非金属矿山安全标准化规
范 导则》及 -2006《金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指
南》的要求,结合公司多年安全生产实践和管理经验编制的，它是公司的纲领性文件。是
公司安全标准化管理体系运行、审核和管理评审的依据，现予颁布，于 2010 年 1 月 10
日起实施，望公司全体职工认真学习、理解、贯彻和执行，以实施公司的安全目标，保
证矿山安全文明生产。
总经理：
2010 年 1 月 10 日
任 命 书
为深入贯彻 -2006 标准，确保安全标准化管理体系的建立、实施、保持和
改进，从而保证安全绩效持续满足股东、员工、社会和有关法律、法规的要求，现任命
马志强 兼任管理者代表。全面负责公司安全标准化管理体系的建立、实施和保持工作
以及与体系有关事宜的外部联络工作。
总经理：
2010 年 1 月 10 日
目 录
第 1 部分 目标与承诺...........................................................................................................1
安全生产目标管理制度...................................................................................................1
第 2 部分 安全生产法律法规与其他要求...........................................................................3
安全生产法律法规与其他要求控制程序.......................................................................3
第 3 部分 安全生产组织保障...............................................................................................5
安全生产责任制管理制度 ..............................................................................................5
员工参与保障制度...........................................................................................................5
文件控制程序...................................................................................................................6
记录控制程序.................................................................................................................12
协商和沟通控制程序.....................................................................................................14
安全标准化系统评审制度.............................................................................................18
供应商与承包商选择、评价与管理制度.....................................................................18
认可与奖励制度.............................................................................................................19
第 4 部分 风险管理.............................................................................................................21
危险源辨识与风险评价的管理制度.............................................................................21
第 5 部分 安全教育与培训.................................................................................................27
培训需求管理制度.........................................................................................................27
第 6 部分 生产工艺系统安全管理.....................................................................................30
设计管理制度.................................................................................................................30
采矿工艺管理制度.........................................................................................................31
运输管理制度.................................................................................................................31
供配电系统管理制度.....................................................................................................33
防排水系统管理制度.....................................................................................................33
防灭火系统管理制度.....................................................................................................34
第 7 部分 设备设施安全管理.............................................................................................36
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设备设施管理维护制度.................................................................................................36
第 8 部分 作业现场安全管理.............................................................................................38
安全警示标志管理制度.................................................................................................38
作业环境管理制度.........................................................................................................39
穿孔作业安全管理制度.................................................................................................39
爆破作业安全管理制度.................................................................................................40
交接班安全管理制度.....................................................................................................44
边坡安全管理制度.........................................................................................................44
劳动防护用品管理、使用制度.....................................................................................45
职业卫生管理制度.........................................................................................................49
第 9 部分 安全投入与工伤保险.........................................................................................51
安全生产投入保障管理制度.........................................................................................51
职工工伤保险、保障制度 ............................................................................................55
第 10 部分 检查、处理与应急...........................................................................................57
安全检查制度...............................................................................................................57
安全隐患整改制度.......................................................................................................58
不符合、纠正预防措施控制程序...............................................................................60
第 11 部分 事故、事件报告、调查与分析.........................................................................63
事故与事件报告制度 ..................................................................................................63
事故、事件调查处理控制程序...................................................................................65
第 12 部分 绩效测量与评价.................................................................................................69
安全绩效监测和测量制度...........................................................................................69
安全标准化系统内部评价制度...................................................................................70
第 1 部分 目标与承诺
安全生产目标管理制度
目的
为确保公司安全生产的实现。
职责
1) 公司最高管理者或总经理负责制定公司年度安全生产目标。由总经理主持、公
司领导及安委会成员参加的工作会议批准公司年度安全生产目标。
2) 综合科长或管理者代表负责组织实施年度安全生产目标。
3) 综合科长、管理者代表的具体要求负责组织年度安全生产目标的展开分解与对
策实施细则的制定。
规定内容
公司年度安全生产目标的分解与对策实施细则的制定程序 ：
1) 根据公司安全生产总体目标、年度生产经营的指标，部门提出各自的年、月度
安全生产目标。
2) 综合科负责汇总各单位的安全生产目标的内容，由公司领导对建立的安全目标
进行审查，审查其全面性和合理性，经审查合格后形成公司年、月度安全生产目标。
3) 公司将形成的年、月度安全生产目标分解到分公司、车间、部室。
4) 将各自的安全生产目标进一步分解到班组、员工。
5) 公司年度安全生产目标主要通过各单位上报的《-月目标考核表》来反应。
安全目标的调整
1) 年度安全生产目标的调整工作，每年进行一次，由各分公司、车间、部门在管
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理评审会议上书面提出并须说明原因，经主管公司副总经理批准后交综合部备案报总经
理审批，并作为检查和考核的依据。
2) 除特殊原因外，原则上本年度中不得对本年度安全生产目标进行调整。
安全目标制定流程工作程序
1) 公司突破以往的以事故伤亡为唯一的安全指标，根据安全生产工作的各个方面
建立全面先进的安全目标体系。
2) 对整体目标，特别是所管理部门的目标进行具体意见。
3) 对各自职责范围内安全目标提出书面意见。
4) 根据讨论结果及相关部门书面意见对初步方案进行修订。
5) 对建立的安全指标进行审查，审查其全面性和合理性。
6) 根据安委会的审批意见，进行修改，形成全公司的安全目标体系。
7) 将全公司的安全目标分解到各分公司、车间、部门。
8) 根据分解到本部门的指标，结合本部门实际工作情况，建立本部门的安全目标
体系。
9) 将安全目标进一步分解到工段/班组、员工。
10) 综合部门汇总、审查安全目标值。
11) 经过层层汇总，形成全公司安全目标值。
第 2 部分 安全生产法律法规与其他要求
安全生产法律法规与其他要求控制程序
目的
确定公司适用的法律、法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠
道。
适用范围
适用于对安全标准化管理体系活动相关的法律、法规、标准和其它要求的控制。
职责
1) 综合科负责获取、识别、评价和更新与管理体系相关的法律、法规、标准和其
它要求，并将其传达到全体员工遵照执行。
2) 管理者代表负责审批公司应用的法律、法规及其它要求清单。
工作程序
1) 收集范围
（1）与公司相关的国家及地方安全生产法律、法规和其它要求包括：
A 国家有关安全生产方面的法律、法规、标准及各部委规章；
B 新疆维吾尔自治区安全生产法规、规章、标准；
C 库尔勒市安全生产法规、规章、标准；
D 相关执法部门的通知，公报等其它要求；
E 上级机关及行业协会等有关要求；
F.应遵守的国际公约。
2) 收集的渠道和频次
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（1）综合科定期登录国家安全生产监督管理局（安全生产委员会）、人力资源和社
会保障部网站、自治区安全生产监督管理局（安全生产管理委员会）、巴州安全生产监
督管理局（安全生产管理委员会）网站，以及一些消防和安全生产方面的专业网站，获
取安全生产方面的最新的法律、法规和标准。
（2）综合科还可以通过公司法律顾问、相关政府部门、报纸、图书馆、事业部有
关部门等获取最新的法律、法规和标准。
3) 法律、法规及其它要求的识别的传递
综合科将收集到的法律、法规和其它要求进行分类，组织各部门确认其适用性和符
合性，编制成《法律、法规和其它要求清单》，报管理者代表批准后，传递至各相关部
门。
4) 法律、法规的传达和学习
（1）综合科将相关的法律、法规和其它要求传达给全体员工，需要时，可以对法
律、法规的主要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。
（2）综合科负责组织或督促各部门职工学习相关的法律、法规和其它要求。
5) 法律、法规和其它要求的更新
综合科应及时更新已修订和变化了的法律、法规和其它要求，每年发布一次更新信
息，并及时变更《法律、法规及其它要求清单》，并按《文件控制程序》及时将更新的
部分传递到相关部门。
引用文件
《文件控制程序》
记录
《法律、法规及其它要求清单》
适用的法律法规和其他要求清单
序号
法律法规和其他
要求名称
编号 实施时间 颁布部门 适用的有关条款 应用对象 备注
编制单位/日期： 审批人/日期：
第 3 部分 安全生产组织保障
安全生产责任制管理制度
目的
为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，明确并落实安全生
产主体责任，建立安全生产长效机制，预防和减少生产安全事故，促进公司发展，根据
《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《中央企业安
全生产监督管理暂行办法》等有关法律、法规，结合公司实际，特制定本制度。
具体内容
1) 企业是安全生产的责任主体，必须贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律
法规、标准，按照“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的原则，逐
级建立健全安全生产责任制。安全生产责任制应当覆盖公司全体员工和岗位、全部生产
经营和管理过程，形成“横向到边、纵向到底”的公司安全生产责任制体系。
2) 公司实行安全生产第一责任人制度，公司及所属部室、矿山的主要负责人是安
全生产的第一责任人。
3) “管生产必须管安全”，“谁主管（办）、谁负责”。公司各级领导人员和安全管理
机构、部室、矿山、班组，必须在各自工作范围内，对实现安全生产负责。
4) “安全生产人人有责”，公司从各级负责人到操作人员，全部实行安全生产责任
制，公司每一个员工都必须认真履行各自的安全生产职责。
5) 安全生产实行目标管理责任制考核，并列入公司各级领导和部室、矿山各目标
管理责任制考核内容。发生安全生产责任事故，要进行责任追究。
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员工参与保障制度
目的
为保障本单位所有作业人员能够积极反馈关注的安全、健康事项，并确保员工获得
参与安全、健康活动的机会，给员工提供一个合理化建议的平台，以及确保作业人员有
拒绝存在安全、健康问题的工作的权利，特制定本制度。
职责范围
本制度由办公室归口管理。
基本要求
（一）员工参加活动的范围
（1）关键任务的分析；
（2）设计与流程变化评审；
（3）安全意识提升；
（4）安全手册更新；
（5）安全生产委员会会议；
（6）与外部权力机构沟通安全生产事项；
（7）风险评价；
（8）相关安全过程的行动；
（9）变化管理的评审；
（10）参与安全问题的调查。
（二）有关取得员工反馈的与其关注的安全健康事项的方法，目前利用《安全生产
意见反馈保障记录表》进行。同时，在全矿工作大会、班组安全生产会议以及其他各类
会议上，采取员工口头提出，会议记录的方式进行。
（三）为解决员工提出的有关安全健康问题，成立问题解决小组进行处理。问题解
决小组不属常设机构，根据员工提出问题的解释的归属权，由生产部、办公室等分别解
决。
（四）负责进行问题解决的部门和成员，应严格按照《安全生产意见反馈保障记录
表》中记录的流程，讨论并形成决定，报主管领导批准，并认真填写记录。
(五)所有部门的负责人及部门成员，对提出安全健康问题的员工，不得进行打击报
复，一有发现立上报处理。
文件控制程序
目的
保证所有在用的文件处于受控状态，并确保各相关场所使用的文件均为有效版本。
适用范围
适用于与安全标准化管理体系运行有关的所有文件和资料，包括外来文件和内部文
件及资料的控制。
职责
1) 综合科是文件和资料的主管部门，负责安全标准化管理体系的有关文件的管理；
负责《程序文件》的编制；
2) 管理者代表负责审核《程序文件》，总经理负责批准。
3) 各部门负责本部门各类文件的编制、使用和管理、修改和归档等工作，负责文
件管理发放记录和失效、作废文件的标识及处理，对本部门文件的有效性负责。
工作程序
1) 文件的分类
(1) 文件按类别分为：管理性文件和资料；技术性文件和资料；外来文件及本公
司适用的法律、法规、标准。
(2) 管理性文件和资料主要包括以下几种：安全标准化体系文件、本公司各种管
理制度和办法、适用的法律、法规等。
(3) 技术性文件和资料包括以下几种：岗位安全操作规程、作业指导书；设备维
护、保养、检修规程；图纸、各种安全记录；安全标准化及其他外来的技术标准等。
(4) 文件按层次分为：
第一层次《体系文件》：是规定实施安全标准化管理活动方法的文件，有关的安全
标准化管理活动必须按程序文件来实施。
第二层次文件：各种管理和技术性文件和资料。
第三层次：各种安全记录。
(5) 文件可以是任何媒体形式,如硬拷贝、胶片、电子媒体等。
2) 文件的标识
(1) 为了保证安全标准化管理体系有效的运行，各部门使用的各种文件必须是具
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有有效标识的文件，编号方法如下：
(2) 体系文件的标识
《体系文件》采用编号和颁布日期及生效日期作为标识：体系文件的编号：
BZTSSN/KECSHS-AQBZH-2009 A/0
其中：BZTSSN—表示新疆巴州水泥有限责任公司 KECSHS—表示库尔楚石灰
矿 AQBZH—表示安全标准化 2009-表示年度 A-表示版本 0-表示修订次数
如：BZTSSN/KECSHS-AQBZH-2009 A/1 表示新疆巴州天山水泥有限责任公司库
尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化 2009 度 A 版第一次修订。
(3) 管理和技术性等二层次文件编号：
二层次文件以“文件名称、生效日期、版次”等进行标识，原有的三层次文件的
标识继续使用，待修改换版时，再行更改。
(4) 记录的标识：记录表格无需编号，以记录表格的名称、日期作为其标识，必
要时加以顺序号。
(5) 各类国家标准、行业标准和的采用原编号做为标识；法律、法规以名称和生
效年月日为标识。
3) 文件的编制、审批和发布
(1) 安全标准化体系文件由综合科组织编写，管理者代表审核，总经理批准并确
定发布日期。
(2) 二层次文件由各部门编制，管理者代表审核，总经理批准。
(3) 外来文件,由综合科汇总,必要时由管理者代表批准，正式发布；上级来文由
综合科在《收文登记表》上进行记录。
(4) 所有文件的签发，均应有批准（发布）日期。必要时，对文件进行评审与更
新，并再次批准。
4) 文件的领用、发放和借阅。
(1) 本公司内部使用和认证机构使用的《管理手册》和《程序文件》及其它所有
管理体系文件为受控文件，其它场所使用的《管理手册》和《程序文件》为非受控文件。
(2) 公司所有受控文件均以书面形式发放。受控文件发放时须登记，要求统一编
号，注明分发号以便追溯。非受控文件无需进行发放登记。文件存档部门可用电子形式
进行文件存档，电子文件应备份，存于防磁、防静电、防挤压等场所。
(3) 《安全标准化体系文件》和公司二层次文件由综合科负责发放。文件发放时
应填写《文件发放登记表》，注明文件名称、数量、编号、分发号、发放日期等，并由
领用人在《文件发放回收登记表》上签字。
(4) 文件和资料的借阅应有记录，履行签字手续，阅后及时归还。文件复印，必
须经本部门负责人及文件发放部门负责人同意后方能复印。
(5) 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件发放部门办理更换手
续，交回破损文件，补发新文件。新文件的编号仍沿用原文件编号，文件发放部门应将
破损的文件销毁，并保持《文件销毁记录》。
(6) 当文件使用人将文件丢失后，应办理申请领用手续。新文件的编号仍用原文
件编号，但盖有“副本”字，并在发放记录上注明。
(7) 体系文件持有者调离岗位，必须把所有文件交回发放部门，否则不予办理调
动手续。
5) 文件的更改。
(1) 体系文件需要更改时，应由原文件发放部门下发《文件更改通知单》。文件
持有者接到更改通知单后，按更改通知单的内容对文件进行更改。
(2) 体系文件更改的审核、批准应由原审批人进行。当原审批人不在职时，由接
替其岗位的人员审批。当只能由其他部门审批时，应获得原审批时的背景资料。
(3) 文件的更改采用“划改”、“增改”或“换页”的方法。
6) 文件的换版与作废。
(1) 文件经过多次更改或文件需要进行大幅度修改时应进行换版。原版次文件作
废，换发新版，
(2) 以保持文件的完整，准确、清晰。
(3) 文件版本以英文大写字母 A、B、C…依次表示;修订状态用 1、2、3…依次
表示。
(4) 对已过期或失效的文件，由文件发放部门收回，并在《文件发放回收登记表》
中进行记录。需作资料保留的作废文件，经文件发放部门负责人同意，由文件管理员加
盖“作废保留”印章后方可留用。
7) 文件的管理。
(1) 综合科每年年底应组织文件编制部门对现有体系文件进行评审，各部门结合
文件在平时的使用情况进行适时评审，对评审中提出的修改意见，执行文件更改要求，
并保持《文件评审记录》。
(2) 综合科制定公司《体系有效文件清单》下达到各部门，各部门依据《体系有
效文件清单》整理在用文件,确保使用文件的有效版本。
(3) 文件持有者应及时接收和妥善保管文件，随时索取增补的文件，并及时清理
作废的文件，以保持文件的有效性。
(4) 原版文件一律不外借，防止文件丢失或损坏。
8) 有关记录的控制，执行《记录控制程序》。
规范性引用文件
《记录控制程序》。
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记录
《文件发放回收登记表》
《文件更改通知单》
《体系有效文件清单》
《文件评审记录》
《文件销毁记录》
《收文登记表》
文件发放、回收记录
发放登记 收回登记 备注
序
号
文件名称
文件
编号
版
本
发布
日期
发放
范围
领用
部门 份
数
签
收
日
期
份
数
签
收
日
期
文 件 更 改 通 知 单
第 次更改
文件名称 文件编号
更改
原因
更
改
内
容
更改人 日期 审核 日期
批准 日期 生效时间
备注：
体系有效文件清单
序号 编号 文件名称 版本 生效日期 主管部门 备注
文件评审记录
评 审 时
间
参 加
人 员
评审内容：
记录人： 日期： 年 月 日
文件销毁记录
共 页第 页
序号 文件名称 编号 销毁份数 销毁日期 备注
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记录人 日期 批准 日期
收文登记表
收文
日期
文号/编号 来文单位 文件名称 份
数
收文
编号
备注
记录控制程序
目的
对安全标准化管理体系所要求的记录进行控制和管理，以提供安全标准化管理体系
有效运行的证据。
适用范围
本程序对记录的标识、收集、编目、借阅、归档、存贮、保管和处理的控制要求作
了具体规定，适用于安全标准化管理体系有效运行中所有记录的控制。
职责
综合科是安全记录的主管部门，负责对所有安全记录控制情况进行检查。
各部门负责本部门记录的收集、标识、编目、归档、贮存和保管。
工作程序
1）综合科建立并保持公司的《体系有效记录清单》
各项记录的标识、收集、编目、归档和保存等，分别按下列要求执行：
（1）管理评审记录
管理评审的记录主要是“管理评审报告”，其格式及内容一般包括：评审内容、目的
或原因；评审时间；评审组成员名单；评审过程及意见；评审结论；改进措施等。管理
评审记录由综合科建档保存，其保存期不少于 3 年。
（2）内部体系审核记录:按《内部审核控制程序》所列记录内容，由综合科负责建
档保存，其保存期至少 3 年。
（3）有关安全标准化管理体系运行记录中，各部门产生的记录由各部门保持。各
部门的危险源清单及运行控制记录由本部门保存；公司的危险源清单、目标和管理方案、
应急准备和响应、监测和测量、事故事件的调查处理记录、法律法规和其它要求清单、
员工的培训记录、协商与沟通记录等由综合科建档和保存。
2）记录表单的设计与使用
现行体系文件中已提供的表格，各部门复制使用，未提供的，由各部门根据体系运
行的需要，自选设计记录格式和图表。
3）记录的填写
记录是用以证明安全标准化管理体系运行状况的原始客观证据，它没有“有效版本”
或“失效版本”之分。对各项记录必须认真填写，应字迹清晰、内容完整，并按规定进行
签署，除特殊规定外，不允许用铅笔填写。各项记录的原件按规定分别归档保存，在记
录的传递使用中一般采用其复印件，不允许在原件上进行涂改和修改。
4）记录收集、标识和编目
（1）各部门定期收集记录，按记录名称、日期进行标识，按顺序编目后装订成册。
装订要整齐牢固，且有封面和封底。在封面标明记录名称、保管期限和日期。记录的标
识执行《文件控制程序》的规定。
（2）综合科编制《体系有效记录清单》（包括记录名称、编号、使用部门、收集间
隔、保存期限等）。
5）记录归档、贮存的管理
记录由各部门按部门、收集日期顺序存放，以便查找,存放记录的要适宜，做到防潮、
防腐，避免损坏、变质、丢失,贮存期内的记录要齐全、完整、便于存取。
6）记录的借阅
各种记录的借阅，应办理借阅登记手续，本公司人员需查看质量记录时，由各部门
负责人批准方可查阅，顾客要求查阅时，需经管理者代表批准并登记签字后方可查阅。
借用的记录要妥善保管，不得涂改、毁坏、丢失，并及时归还。交还时，保管人员要当
面查对，确认完整无误方可接收，存放原处。
7）记录的保存期限与处置
一般记录的保存期为三年；特殊要求的，按要求期限保存。超过保存期的记录，按
作业文件《档案管理制度》中的“档案鉴定与销毁”之规定实施。
综合科建档保存的记录，到期或超过保存期后的处理办法，也参照上述科技档案的
处理办法执行。
规范性引用文件
《文件控制程序》
《内部审核控制程序》
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相关记录
《体系有效记录清单》
《记录销毁清单》
记 录 清 单
共 页第 页
序号 记录名称 记录编号 使用部门 保存期限
制表 日期
记录销毁清单
共 页第 页
序号 记录名称 记录编号 销毁记录范围 销毁日期 备注
制表 日期
协商和沟通控制程序
综合科负责制定并组织实施《协商和沟通控制程序》，确保与员工和其他相关方就
安全信息能够进行有效的协商和沟通。
1）内部信息沟通
（1）每月生产经营会议上综合科负责通报内外部重要信息，并定期组织进行安全
信息汇总分析；
（2)公司综合科以报刊、网站、宣传册、培训、会议等形式向职工宣传安全生产目
标，相关的安全法律、法规及公司在安全标准化方面的绩效，并对员工进行教育和信息
传达工作，各相关部门应积极参与配合。
（3)工会（员工代表）负责建立相关渠道,确保员工充分参与公司安全生产目标方面
的相关事宜,并与公司实施有效的沟通和协商。
（4)公司综合科负责上级机关及外部相关方有关安全生产方面的来文、来电、传真
等信息的接收、传递、跟踪、记录、备案等工作。
2）外部信息沟通
（1)公司综合科负责在公司网页、宣传栏上发布安全生产目标、安全奖惩等信息；
（2)有对外业务的部门负责外部相关方信息的收集、汇总和反馈，应向相关方宣传
安全信息，评估潜在的或实际的危害因素，证实潜在的或实际的影响，并与相关方及时
沟通。重大事项报综合科备案及协调解决。
（3)各部门直接获取的有关法律、法规信息，执行《法律法规与其它要求控制程
序》。
3）信息处理要求
不论内部或外部的，对员工、相关方关注的问题和对安全有重要影响的信息都要特
别加以关注，并迅速采取处理措施，记录其处理决定，紧急状态的信息执行《应急准备
和响应控制程序》。
目的
建立有效的协商和沟通机制，使内外部信息得到及时有效的沟通，确保体系的有效
运行。
范围
适用于公司安全管理体系信息交流的传递和处理。
职责
1）最高管理者负责建立适当的渠道和沟通方式，提供资源保障；
2）公司综合科部信息沟通和外部信息相应处理；
3）各部门负责本部门安全生产信息的收集、传达、汇总交流；
4）公司员工代表、代表职工参与协商交流。
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工作程序
1）总要求
（1）信息交流途径可以是口头，书面文件，广播，网上发布；
（2）信息可分为内部和外部信息两种；
（3）信息应准确可靠，发布按正常渠道，经过领导审核后发布；
2）内部信息交流：
（1）内部信息的种类：
A.安全生产目标、安全生产的信息；
B.有关安全生产方面相关的法律、法规和其他要求，遵守情况；
C.体系内审、外审管理评审的有关信息；
D.体系运行中监测，测量结果的信息；
E.不符合的纠正和预防措施信息；
F.应急准备与响应方面的信息；
G.重要危险因素及其控制情况相关的信息；
H.部门之间工作接口联络信息、报表、通报等；
I.员工对安全标准化管理体系的建议与要求；
L.员工对安全标准化管理体系涉及到自身利益的事情的参与协商，和对代表的知
情权。
（2）内部信息的交流方式
A 内部沟通采用会议、报告、文件、通知、培训、布告、联络单、网上发布方式；
B 有关生产经营情况通过生产例会方式
C 公司总经理、管理者代表的有关安全生产工作的指示，决定、要求等，由公司
综合科以文件、通知、网上信息方式，重大的安全事故及其它事故应及时报告管代和总
经理；
D 安全监测信息，重要危险源的控制情况等，以报告方式汇总到综合科，经审核
后统一公布。
E 各单位收到的有关安全生产管理方面的法律、法规及其它要求的信息应及时传
递到综合科，由其确认处理。
F 上级机关及外部相关方有关安全生产方面的来文、来电、传真等信息的接收、
传递、跟踪、记录等工作由综合科以及各具相关方的各有关部门进行。
3）外部信息交流
(1)外部信息包括：
A.公司相关的法律法规和其他要求信息；
B.与政府主管部门，行政执法部门安全监督机构交流的信息；
C. 安全应急时与外部求救（如消防，救护中心）；
D. 咨询认证机构的沟通信息；
E. 本公司的安全生产目标等对社会的承诺。
(2)外部信息的交流方式：
A 外部信息交流可以采取电话，信函，传真，走访，网上信息等方式；
B 综合科与地方安全监督部门以定期走访方式交流安全生产信息；
C 综合科应将外部交流的信息汇总，在有关会议上交流；对外部的重要信息应及
时向管代或最高管理者汇报，并及时回答，处理外部相关事宜，形成文件并记录之。
4)协商
(1)员工应以适当的方式推举员工代表，员工代表有权代表员工参加组织研究关于职
工健康和安全的事宜，提出建议。
(2)公司有义务就涉及职工健康、安全方面的方针、目标制订及相关制度、设施、权
宜做出解释说明，并接受职工代表的监督。
(3)相关方要求提供安全生产信息时，公司应及时提供。
(4)应急状态下的信息，按《应急准备和响应控制程序》执行。
规范性引用文件
《应急准备和响应控制程序》。
记录
《信息交流和沟通表》
信 息 交 流 和 沟 通 表
提供信息人
提供信息单位名称 提供日期
提
供
信
息
内
容
记
录 记录人/日期：
信
息
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接
受
部
门
处
理
情
况
备
注
安全标准化系统评审制度
目的
为保证本公司建立的安全标准化管理系统，结构、内容及执行方式符合国家法律、
法规、规章、标准等的规定，并达到和保持一定的标准，特制定本制度。
范围
本制度由办公室制定并归口管理。
要求
1、标准化系统评审，在召开年度工作总结大会前 10 天完成。
2、本公司各部门及各岗位作业全部参加。
3、标准化系统评审应包括以下内容：
监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；纠正与预防措施
制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方抱怨；目标和指标完成情况；标准化
系统覆盖范围的充分性；标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、
技术）的保障情况；现场人员职责的合理性。
4、各项评审应形成记录。
5、针对评审结果，修改次年的安全标准化系统。
供应商与承包商选择、评价与管理制度
目的
为进一步加强供应商和承包商的安全管理，防止供应和承包过程中发生重大安全事
故。明确承、发包单位的责任，杜绝以包代管、包而不管的现象，特制定本管理制度。
职责范围
本制度由综合科归口管理。
基本要求
第一条：本着谁主管谁负责的原则，主管单位应对承包单位进行严格的资质审查，
严禁出现层层转包给无经营资质或达不到要求的单位或个人。主管部门应建立健全承、
租单位资质台帐。
第二条：物资供应和承包时应签订合同，明确双方职责。
第三条：合同应本着双方平等、真诚相待、互惠互利共同发展的原则签订合同，
同时签订《安全管理协议》。《安全管理协议》以明确双方的安全职责。
第四条：承包单位安全生产资格认可，承包单位应有如下主体资料：
1）营业执照、施工许可证。
2）安全生产责任制。
3）安全操作规程。
4）特种作业人员操作许可证。
5）危险设备、危险作业管理规定。
第五条：公司负责产权所有者管理和生产过程的安全管理。
第六条：公司安全科负责临时人员的入厂教育、作业人员日常安全教育、安全基础
教育和安全技术教育，并建立培训记录、档案。
第七条：安全科、生产科负责矿山的监督检查管理；发现事故隐患及时通知责任
方，要求其及时整改事故隐患。
第八条：承包方如发生伤亡事故按国务院职工伤亡事故报告规程要求上报处理，
矿上协助抢救伤员和保护现场，并提供必要的应急设施。
第九条：承包方在施工作业期间应严格遵守矿上所制定的各项安全管理制度，如
因违章作业、违章指挥造成安全事故隐患按有关处罚标准进行处罚。
第十条：按照"属地管理"的原则，生产单位对承包方依法进行管理，并将承包方按
照辖区纳入车间的一个班组进行管理。
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20
认可与奖励制度
目的
为保证本矿山车间各部门，以及全体作业人员积极参与到安全生产管理活动中，鼓
励作业人员提出有助于改进安全管理与操作水平的合理化建议，特制定本制度。
范围
本制度由综合科归口管理并负责执行。
要求
1、综合科负责评价部门及作业人员的安全生产工作表现。
2、综合科采用“公告牌、宣传栏、张贴或电子信息媒介”在公共场合展示安全信息，
并负责定期更新，一般以 3 个月一次。
3、应保证对表现好的作业人员予以奖励及表扬，对执行安全生产工作有显著表现
的部门予以表扬或一定金额的奖励。
第 4 部分 风险管理
危险源辨识与风险评价的管理制度
目的
为了对公司活动、产品和服务全过程中的危险源进行辨识、风险评价，判定出重要
风险，从而实现对重要风险的有效控制和管理，最大限度地消除危险隐患，特制定本程
序。
范围
公司的安全标准化管理体系覆盖下的活动、产品和服务中的危险源辨识、风险评价
和风险策划控制。
职责
1)综合科实施本程序所规定的工作内容的组织工作，负责汇总各部门识别评价的结
果，并最终确认。
2)各部门负责本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3)管理者代表负责审批危险源清单和重要危险源清单。
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工作程序
1） 危险因素分类
（1）物理性危险因素
设备(设施)缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁辐射、运动
物危害、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、粉尘和气溶胶、作业
环境不良、信号缺陷、标志缺陷、其它物理性危害因素。
（2）化学性危险因素
易燃易爆性物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质、其它化学性危害因素。
（3）生物性危险因素
致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其它生物性危害因素。
（4）生理、心理性危险因素
负荷超限（体力、听力、视力、其它负荷超限）、健康状况异常、从事禁忌作业、
心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其它）、辨识功能缺陷（感知延迟、辨识
错误、其它）、其它生理心理性危害因素。
（5）行为性危险因素
指挥错误 (指挥失误、违章指挥、其它指挥错误)、操作失误（误动作、违章作
业、其它操作失
误）、监护失误、其他行为危害因素。
（6）其它危险因素
2）危险源辨识、风险评价与风险控制的基本步骤
确定工作业务活动范围→危险源辨识→风险评价→确定风险等级，确定重要危险源
→制定控制措施（或通过实施目标和管理方案或日常运行控制或制定应急准备和响应预
案）进行风险管理和控制。
3）危险源辨识
（1）危险源辨识应考虑以下范围：
a) 所有的作业活动(包括常规和非常规的)；
b) 工作场所内的所有设施(包括公司内部和相关方提供的)；
c) 所有进入工作场所的人员的活动(包括合同方人员和访问者)。
（2）危险源辨识方法
通常可采用以下方法（可联合使用）：
a) 询问、交谈、直观经验等；
b) 现场观察；
c) 查阅有关记录；
d) 类比──从有关类似企业、文献资料等方面获取危险源信息；
e) 作业条件危险性评价法(LEC 法)；
f) 按 GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素分类代码》进行危险源辨识和分
类。
（3）危险源辨识活动的组织和实施
a) 公司综合科负责组织和协调公司各部门进行有序的危险源辨识活动；
b) 公司各部门应组织本部门相关人员，依据自身的工作业务活动范围，按照本程
序的要求，确定辨识方法，对危险源进行充分辨识，并将结果汇总到“危险源清单”中。
4）风险评价
（1）风险评价基本原则
a) 违反法律法规的危害应作为重要危险源；
b) 危害影响的大小应以发生的可能性及后果的严重性两方面综合评价；
c) 由危险源评价小组组织评价工作，以确保评价结果的准确性。
（2）风险评价准则
①评价方法：
── 是非法；
──定性评价法；
── 作业条件危险性评价法，即 LEC 法。
①评价原则
首先采用“是非法”确定危害，重要危险源。对于“是非法”不能确定的危害则使用“定
性平价法”或“作业条件危险性评价法(LEC 法)”确定危害，重要危险源。
①是非法
凡属于下列情况之一者，直接判断为重要危险源：
a) 不符合法律法规和其他要求；
b) 曾经发生过事故仍未采取有效措施；
c) 相关方合理抱怨或要求的；
d) 直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施的。
①定性评价法
即根据如下估算的伤害发生的可能性和伤害的严重程度之间的函数关系，对风险进
行分级：
轻微伤害 一般伤害 严重伤害
极不可能 可忽略的风险 可容许风险 中度风险
不可能 可容许风险 中度风险 重大风险
可能 中度风险 重大风险 不可容许风险
对上述不同的风险，采取不同的控制措施，具体见下述风险控制策划表：
风险控制策划表
风险程度 风险等级 控制措施
不可容许的 五级 只有当风险降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资金投
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风险 入也不能降低风险，就必须禁止工作。
重大的风险 四级 直至风险降低后才能开始工作。
中度的风险 三级 应在规定时间内实施降低风险的措施。
可容许的风
险
二级
不需要另外的控制措施，需要通过监视来确保控制措施得以实
施。
可忽略的风
险
一级 不需要采取措施，且不必保留文件记录。
对于中度风险（三级）以上的，为重要危险源。
①采用作业条件危险性评价法，即 LEC 法。
D=L·E·C
其中：D—危险性分值，(表 4)
L—事故发生的可能性，(见表 1)
E—人员暴露于危险环境的频繁程度，(见表 2)
C—发生事故可能造成的后果，(见表 3)
表 1 事故发生的可能性(L)
分数值 事故发生的可能性
10 完全可能预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
很不可能，可以设想
极不可能
实际不可能
表 2 暴露于危险环境的频繁程度(E)
分数值 暴露于危险环境的频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次暴露，或者偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
非常罕见暴露
危表 3 发生事故可能造成的后果(C)
分数值 发生事故可能造成的后果
100 大灾难，许多人死亡或造成重大财产损失
40 灾难，数人死亡或造成很大财产损失
15 非常严重，一人死亡或造成一定财产损失
7 严重,重伤或较小的财产损失
3 重大，致残或很小的财产损失
1 引人注目,不利于基本的健康安全要求
表 4 险性分值(D)
分数值 危险程度
>320 极其危险，不能继续作业
160～320 高度危险，要立即整改
70～160 显著危险，需要整改
20～70 一般危险，需要注意
<20 稍有危险，可以接受
表 5 风险等级确定
分数值（D） 风险等级 控制措施
>320 五级
只有当风险降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资金投入也
不能降低风险，就必须禁止工作。
160～320（含320） 四级 直至风险降低后才能开始工作。
70～160（含160） 三级 应在规定时间内实施降低风险的措施。
20～70（含 70） 二级 不需要另外的控制措施，需要通过监视来确保控制措施得以实施。
<20 一级 不需要采取措施，且不必保留文件记录。
经 LEC 法评价的 D 值>70 即风险等级在三级以上的为重要危险源。
5)风险控制
（1）对于重要危险源要进行重点控制，并根据资金、资源状况、技术水平等制定
相应的风险控制措施计划并实施。
（2）凡法律法规强制性要求的必须予以控制。
（3） 加强对本公司员工的培训和教育。
（4）通过制定安全生产目标和管理方案或制定运行控制措施或制定应急准备和响
应预案，以消除或控制重大风险。
采用安全生产目标进行控制的，由公司综合科负责组织相关部门或单位制定管
理方案，并形成“安全生产管理方案”，经公司总经理批准后，下发至相关部门实施。
（5）公司各单位负责风险控制的实施，公司综合科负责监督实施。
6) 危险源辨识、风险评价和风险控制的更新
（1）定期更新
综合科每年组织各单位进行一次危险源辨识和风险评价，以确定出重大危险源变化
或更新情况，调整风险控制措施。
（2） 不定期更新
当发生下述情况之一时，安全环保部应及时组织对危险源进行重新辨识和评价，并
更新“危险源清单”和“重要危险源清单”。
a）采用新设备、新材料、新技术和新工艺时；
b）公司活动、产品和服务发生重大改变时；
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c）法律法规及其他要求发生重大改变时；
d）实施《不符合、纠正预防措施控制程序》需要时；
e）相关方提出合理抱怨时；
f）出现重大安全事故时。
规范性引用文件
《记录控制程序》
《不符合、纠正预防措施控制程序》
相关记录
《危险源清单》
《重要危险源清单》
危 险 源 辨 识 评 价 表
风险评价序
号
活动/产品/服务 危险源
涉及
场所
可能导致
的危害 L E C D
风险
等级
风险控制措
施
编制单位/日期： 审批人/日期：
重要危险源清单
序号 活动/产品/服务 危险源
可能导致的
危害
风险评价 D
值
风险等级 控制方式
编制单位/日期： 审批人/日期：
第 5 部分 安全教育与培训
培训需求管理制度
目的
为保障全体作业人员的培训内容切实本单位实际，且培训有效，特制定本制度。
范围
本制度由综合科归口制定，并提出年度培训计划、培训大钢、培训方案和具体的培
训教材。
要求
员工安全意识调查结果，是确定是否对培训内容进行调整的重要依据之一。
在综合考虑 “用工连续性、变化的要求、特定岗位的能力要求、法律法规与其他要
求、风险评价结果”后，提出针对各岗位作业人员与其能力、受教育程度、接受能力的
培训计划。
同时，对专门任命人员需分别进行“《金属非金属矿山安全标准化规范》；安全生产
管理；标准化系统评价；危险源辨识和风险评价；安全生产岗位职责；事故、事件调查
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技能；）职业卫生管理；执行检查所必须具备的“危害识别、危害分类、有效的补救技
术以及编写检查报告要求的知识；应急预案内容的培训”等方面的内容。
培训需求识别应重点考虑“员工的需求、领导的要求、变化的需求、生产过程的回
顾、记录的回顾、学员反馈意见、事故、事件信息、风险评价结果”等方面。
针对已识别的培训需求，制订正式的培训计划。
记录
《年度培训计划》
《特种作业人员名单》
《员工培训记录》
《培训签到表》
年度培训计划
序
号
培训目的与内容 培训方式
培训时
间
培训范
围
培训人数
经办部
门
备注
编制： 审核： 批准：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
特种作业人员上岗证书登记表
序号 姓名 性别
文化程
度
参加工作时间 工种 证书编号
证书取得
时间
备注
员工培训记录表
培训时间 培训地点
培训班名称及讲师
培训过程记录
参加培训人员
参加培训人员培训
成绩
培训效果评价：
评价人： 年 月 日
（ ）签到表
时间 主持人
主题
部门 姓名 职务 部门 姓名 职务
备
注
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第 6 部分 生产工艺系统安全管理
设计管理制度
目的
为保证本单位矿山新建、改扩建项目的可靠有效运行，特制定本制度。
范围
设计范围包括本单位：采矿以及其他有必要进行的工程建设项目。制度归口由以上
单位制定且进行相应的工作审核。
具体要求如下
1、设计应由有资质的设计单位承担；
2、资质审核工作由公司办公室负责，设计单位可由项目负责部门推荐；
3、需要进行评价的设计与开发项目应由有资质的中介机构进行安全评价；
4、设计单位提交设计文件时，应保证份数。
设计完成，由国家规定审核程序的，参加国家规定的审核会议，生产部门负有审核
设计文件（图纸）的责任，在审核工作中，需要着重分辨以下设计内容：
①设计符合国家相关设计规范；
①设计文件中对设计工艺流程潜在的风险进行了评价；
①设计单位（人员）必须对相关建设人员进行技术交底；
①相关设计文件（图纸）应进行归档管理。
①对留存本部门日常使用的设计文件，应妥善保存。
采矿工艺管理制度
目的
为保证本单位矿山开采活动安全、科学及高效运行，特制定本制度。
范围
采矿工艺管理，由生产组负责。
具体要求
技术科应对照设计文件，主要对设计文件的以下内容进行重点分析：
1、采矿工艺必须适合矿山地质条件要求；
2、采矿工艺必须考虑特殊灾害的影响；
3、采矿工艺设备、设施之间必须相互匹配，并满足工序要求；
4、采矿工艺各工序之间必须相互匹配，并满足生产要求；
5、采矿工艺回采顺序和方式应适应开采现状要求；
6、开采范围必须在采矿许可证划定的范围以内。
生产组应严格执行采矿工艺要求，对不清楚不明白的部分，应立即与公司技术部取
得沟通，禁止不懂装懂、侥幸开采、随意开采等现象的发生。
生产组，应将在开采过程中发现的问题，记录在当天的工作记录上，由安全科区别
问题的严重程序，汇总后送交办公室处理。
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对严重影响开采的问题，生产科立即与设计单位取得联系，就问题进行沟通，若问
题无法得到解决，应提交公司主管领导。
生产科对其提交的采矿工艺文件负责。
运输管理制度
目的
为保证本单位矿山开采活动的高效运行，特制定本制度。
范围
运输系统制度，由本单位办公室归口制订，并负责运输系统的管理。
具体要求
运输系统应严格遵照设计建设，并在运行过程中进行有效的检查和维护工作。
不应用自卸汽车运载易燃、易爆物品；驾驶室外平台、脚踏板及车斗不应载人。不
应在运行中升降车斗。
双车道的路面宽度，应保证会车安全。陡长坡道的尽端弯道，不宜采用最小平曲线
半径。弯道处的会车视距若不能满足要求，则应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有
警示标志。
雾天或烟尘弥漫影响能见度时，应开亮车前黄灯与标志灯，并靠右侧减速行驶，前
后车间距应不小于 30m。视距不足 20m 时，应靠右暂停行驶，并不应熄灭车前、车后
的警示灯。
冰雪或多雨季节道路较滑时，应有防滑措施并减速行驶；前后车距应不小于 40m；
拖挂其他车辆时，应采取有效的安全措施，并有专人指挥。
山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段以及高堤路基路段，外侧应设置护栏、挡车
墙等。
正常作业条件下，同类车不应超车，前后车距离应保持适当。生产干线、坡道上不
应无故停车。
自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机尾部回转范围 以外，防止挖掘机回
转撞坏车辆。汽车在靠近边坡或危险路面行驶时，应谨慎通过，防止崩塌事故发生。
对主要运输道路及联络道的长大坡道，应根据运行安全需要，设置汽车避让道。道
口应设置警示牌。车辆通过道口之前，驾驶员应减速了望，确认安全方可通过。
装车时，不应检查、维护车辆；驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶
室外。
拆卸车轮和轮胎充气之前，应先检查车轮压条和钢圈完好情况，如有缺损，应先放
气后拆卸。在举升的车斗下检修时，应采取可靠的安全措施。
不应采用溜车方式发动车辆，下坡行驶不应空档滑行。在坡道上停车时，司机不应
离开；应使用停车制动，并采取安全措施。
运输汽车加油点，应设置在安全地点。不应在有明火或其他不安全因素的地点加油。
夜间装卸车地点，应有良好照明。
供配电系统管理制度
由于本矿山属小型露天采石场，年生产规模不大，采矿场实行白天一班制作业，采
矿、装载、运输等主要设备均采用柴油驱动，矿采矿场不用电。
但为了加强生活区用电管理，特作如下规定：
1、发电机组必须按要求做好接地及安全防护；
2、加强发电机组的日常维护与管理工作；
3、做好发电机室内通风、降温、防尘工作；
4、值班电工在发电机运转时，经常检查发电运行情况；
5、线路敷设必须符合安全规程要求。
防排水系统管理制度
目的
为保证本单位矿山开采活动的高效运行，特制定本制度。
职责范围
防排水系统制度，由本单位生产组归口制订，并负责防排水系统的管理。应急救援
小组配合本工作。
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具体要求
1、矿山应每年应制定防排水措施，并定期检查措施执行情况。
2、采场的总出入沟口、工业场地，采取妥善的防洪措施。
3、按设计要求建立排水系统。
4、各排水设备，保持良好的工作状态。
5、所有排水设施及其机电设备的保护装置，未经主管部门批准，不任意拆除。
6、邻近采场境界外堆卸废石，避免排土场蓄水软化边坡岩体。
7、采取措施防止地表水渗入边坡岩体的软弱结构面或直接冲刷边坡。边坡岩体存在
含水层并影响边坡稳定时，采取疏干降水措施。
8、排土场底部应排放易透水的大块岩石，控制排土场正常渗流。
防灭火系统管理制度
目的
为保证本单位矿山开采活动的高效运行，特制定本制度。
职责范围
防灭火系统制度，由本单位生产组归口制订，并负责防灭火系统的管理。应急救援
小组配合本工作。
具体要求
（1） 矿山的建（构）筑物和重要设备，应按 GBJ16 和国家发布的其他有关防火
规定，以及当地消防部门的要求，建立消防隔离设施，设置消防设备和器材。消防通道
上不应堆放杂物。
（2） 重要采掘设备，应配备灭火器材。设备加注燃油时，不应吸烟或采用明火照
明。不应在采掘设备上存放汽油和其他易燃易爆材料，不应用汽油擦洗设备。
（3） 易燃易爆器材，不应放在电缆接头、轨道接头或接地极附近。
（4） 废弃的油、棉纱、布头、纸和油毡等易燃品，应妥善管理。
（5） 结合生活供水管设计地面消防水管系统,水池容积和管道规格应考虑两者的
需要。
（6） 规定专门的火灾信号，并应做到发生火灾时，能通知作业地点的所有人员及
时撤离危险区。安装在人员集中地点的信号，应声光兼备。
（7） 任何人员发现火灾，应立即报告调度室组织灭火，并迅速采取一切可能的方
法直接扑灭初期火灾。
（8） 防护用品仓库、炸药库、氢和乙炔瓶库和油库等场所，应建立防火制度，采
取防火措施，备足消防器材。
（9） 炸药库、氢和乙炔瓶库和油库等场所的周边防护距离，必须符合国家标准或
者国家有关规定，并制定事故应急预案。
（10） 落实逐级消防安全责任制和岗位安全责任制，明确逐级和岗位消防安全职责，
确定各级、各岗位的消防安全责任人。
（11） 制定本单位各项工作的消防安全制度和消防安全操作规程。
（12） 定期开展对职工的消防意识、技能的宣传教育和培训。
（13） 制订本单位的应急防火救援预案和应急疏散预案，并加以实施和演练。
（14） 建立、健全本单位的防火检查及每日的巡查制度，加强对重点防火部位的检
查、巡查和登记，及时消除各类火灾隐患。
（15） 重点防火部位执行动火申请制度。动火施工人员应遵守消防安全规定，并落
实相应的消防安全措施。
（16） 任何部门和个人不得擅自挪用、拆除、停用、损坏和丢失消防设施及器材，
不得占用防火间距，堵塞消防通道。
（17） 按照国家有关规定建立相应的消防隔离设施、配置消防设施和器材，设置消
防安全标志，并定期组织检修、维护，确保消防设施和器材完好、有效。
（18） 禁止在危险防火部位、易燃易爆区和仓库内吸烟，或在危险防火部位 30 米
以内燃放烟花爆竹。
（19） 保障疏散通道畅通，并设置符合国家规定的消防安全疏散标志。
（20） 任何人发现火灾时应立即报警，任何单位、个人都应当无偿为报警提供便利，
不得阻拦报警。严禁谎报火警。发生火灾的单位必须立即组织力量扑灭火灾，矿内消防
队接到火警后必须立即赶赴火场，救助遇险人员，排除险情、扑灭火灾。
（21） 把消防工作纳入到生产和经营管理中去，做到和生产经营工作同计划、同布
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置、同检查、同总结、同评比。
（22） 贯彻执行“预防为主、防消结合”的方针积极开展防火宣传，依靠组织群众作
好防火工作。
（23） 认真检查落实各项防火制度和安全措施，做好重点要害部位的消防管理。
（24） 保证国家消防法规和公司相关消防规章制度在本单位贯彻执行，保障本单位
消防安全工作正常开展。
第 7 部分 设备设施安全管理
设备设施管理维护制度
目的
为确保设备设施的产品质量和使用安全，保障人身和财产安全，切实使企业设备设
施发挥应有的作用，特制定本制度。
范围
本制度要求的设备、设施包括建（构）筑物；穿孔设备； 铲装设备；运输设备；
电气设备；照明设施及防雷设施。
具体要求
公司购置的各种设备，尤其是特种设备，其设计、生产单位必须是依据《特种设备
安全监察条例》取得许可的单位。并严格检查设备设计、生产单位附有安全技术规范要
求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明，监督检验证明等以及安装技
术的资料文件。
公司成立设备安全管理小组，专人负责。
建立健全设备安全技术资料档案，主要包括：
设备制造厂家的企业法人营业执照（包括：特种设备制造许可证、质量管理体系认
证书，质量监督免检产品证书，产品质量合格证明、使用维护说明以及安装技术文件和
资料等）。
设备的定期检验和自行检查记录。
设备的日常使用状况记录。
设备及其安全附件、安全保护装置、测量调检装置及有关附属仪器仪表的日常保养
记录。
设备运行故障和事故记录。
设备从业人员情况记录。
对设备要进行经常性日常维护保养，并定期自行检查，严格执行安全性能年检的有
关规定，作好记录，发现情况及时处理；定期对设备安全保护装置、测量调检装置及有
关附属仪器仪表进行校验、检修，并作好记录。
设备作业人员发现设备出现故障或发生异常情况以及不安全因素时，可以停止使用
设备，及时向安全管理人员和单位负责人报告，单位负责人应立即组织相关人员及时进
行全面检查，直至消除设备故障后，方能重新投入使用，严禁带病运转。
特种设备作业人员必须按照国家有关规定进行专门的安全操作培训，取得特种作业
操作合格证书才能录用，特种人员作业证书应按规定审验，在录用时应严格查看其有无
上岗证，无上岗证不得录用，经录用的特种设备作业人员，要严格执行特种设备的操作
规程和有关的安全制度。
对特种设备从业人员应经常坚持特种设备安全教育和定期培训。
对本人操作的设备不爱护、违反安全管理制度，发生人为事故的要严肃查处。
以下设备委托国家法定检测检验机构进行：
(1)空压机；（2）装载机。
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第 8 部分 作业现场安全管理
安全警示标志管理制度
目的
为保证本单位安全警示标志的设置及维护管理有效使用，特制定本制度。
职责范围
设置安全标志的地点由安全科负责，办公室配合购置及装设。
具体要求
在以下地点设置安全警示标志。
分类 名称 设置的地点
（形状：带斜杠的圆环/ 颜色：白底、红圈、红斜杠、黑图形符合）
应设置地点
禁止烟火 禁止烟火地点 储油区
禁止明火作
业
禁止明火作业的地点
储油区
禁止
禁止停车 禁止停车处 矿区道路转弯处
形状：等边三角形，顶角朝上/ 颜色：黄底、黑边、
黑图形符号
注意安全 提醒人们注意安全的地方 采场
当心爆炸 爆破材料库、运送火药、雷管的容器和设备上 采场临时储存点
当心坠落 高空作业处 采场
警告
当心滑坡 有滑坡危险地段 采场
当心弯道 弯道处 矿区道路
形状：圆形/颜色：蓝底、白图形符号
指令 必须带防尘
口罩
打眼施工、放炮区
采场
放炮警戒线 放炮警戒处
采场
指示牌 根据需要自行写字自行设置 矿区道路
提示
路标 自行设置 矿区道路
基本形状：长方形/颜色：白底、绿图形符号、绿字
安全生产指
导标志
提高安全生产意识、加强安全生产教育场所 办公室
指导
劳动卫生指
导标志
提高安全生产意识、加强安全生产教育场所 办公室
作业环境管理制度
目的
为保证作业环境的安全，特制定本制度。
职责范围
本制度由综合科归口管理。
具体要求
1、露天矿边界设围栏或警示标志。
2、对露天矿边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩进行处理。
3、在采场设人行通道。
4、采场道路和爆堆等场所，采取防尘措施。
5、采场最终边坡按设计要求留有安全平台、清扫平台和运输平台。
6、边坡浮石及时处理。
7、重要设备和设施设警示标志。
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穿孔作业安全管理制度
目的
为保证穿孔作业安全进行，特制定本制度。
职责范围
本制度由综合科归口制定，并监督执行。
具体要求
1、施工管理
1）人员和设备
每一台阶工作面上凿岩工程配备2名凿岩工，配备二台空压机、一名空压工、一名
爆破工（兼凿岩班长）。
2）技术要求
矿山设计部门绘制凿岩工程平面图，提供凿岩方位、深度等技术参数，交给凿岩班
长，由凿岩班长具体负责组织、协调施工质量工作，材料的领用，技术员作好凿岩质量
检查验收工作。
3）施工过程
（1）每天由凿岩班长和爆破工，根据当天凿岩所需雷管，炸药实数按《火工品领
退使用制度》领取所用的雷管和炸药。
（2）开采时在每一个10米高的台阶钻凿下向孔。
供风：空压工配合凿岩工负责凿岩供风。
凿岩工进入工作面首先用撬杆处理完边帮的安全后，根据边帮断面和岩石坚硬破碎
程度等情况，合理布置炮位和炮眼数目。
炮眼打好后凿岩工将凿岩设备，风管等移至安全处。
2、安全技术措施
1）凿岩作业时，注意边帮的浮石，每天开工前和放炮后进入工作面，首先用撬杆
将安全处理妥当后方可正常作业。
2）凿岩面出现拒爆，残爆时，由爆破工严格按照《爆破工操作规程》有关规定进
行处理。
3）在凿岩过程中，如遇大的破碎、裂隙必须进行木棚支护，支护作业由技术员和
凿岩班长负责组织。
4）严格做好火工品的使用和管理工作，防止火工品流失。
5）严格遵循《金属非金属矿山安全规程》，矿山各工种《岗位责任制》和《操作
规程》的有关规定。
6）施工管理人员做好各种临时安全问题的处理。
爆破作业安全管理制度
目的
为保证爆破作业安全进行，特制定本制度。
职责范围
本制度由综合科制定，并监督执行。
管理要求
（一）具体要求
1、安全科负责主要爆破技术指标的确立，对露天矿山爆破作业的监督、检查和考
核。
2、矿山作业人员负责矿山爆破作业的设计和实施。
3、中深孔爆破设计应包括以下内容：
a爆破设计说明书，要提出技术要求及安全措施。
b起爆网络的计算与选择。
c爆破效果预计及评价。
d爆破效应的计算（碎石飞散距离R）
e爆破指令及施工组织。
f爆破量、药量计算表及装药结构。
4、根据测量技术人员提供的1：500爆破地段现状平面图，由采矿技术人员、爆破
技术人员编制中深孔爆破设计。
5、爆破技术人员必须根据测量技术人员提供的爆破平面图做出前排的最小抵抗线
值或者采用其它可行办法求出此值，作为计算装药量的依据。
6、穿孔、爆破工作
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（1）穿孔爆破工作必须严格执行按线推进定点穿爆的规定。特殊原因当个别地段
需要变动时，则要征得矿长的认可方可变动。
（2）在多层矿体和遇有夹层的矿体上进行穿孔作业时，必须坚持分穿分爆的原则。
（3）凡接近永久边界处，应采用控制爆破。
（4）每次穿孔前，爆破技术人员向钻机下达爆破穿孔设计任务说明书，破穿孔设
计任务说明书中要注明钻机工作地段和水平，工作钻机的编号、作业地段的平均台阶高
度和矿岩硬度系数f值以及布孔参数和布孔示意图任务书一式两份，一份交钻机施工用，
一份交测量技术人员验收用。
（5）布孔方式及孔网参数由爆破技术人员根据测量技术人员提供的有关资料和现
场的实际情况来确定。
（6）炮孔孔位不得随意变动，需要变更时，必须征得爆破技术人员的同意后方可
变动。
（7）爆破技术人员要根据现场标定的技术界限（包括采场最终境界、滑坡处理境
界、采掘计划进度线、地质界限和掘沟中心线）进行实地布孔，但必须将孔及孔深要求
填写到穿孔任务说明书中去。
（8）在中深孔爆破施工时，爆破工必须按照查孔---查卡片药量---装药---充填---连
线---互检的施工程序进行作业。
（9）现场爆破施工时，爆破技术人员要负责施工技术指导，施工质量检查和安全
技术检查，并对局部装药量进行调整工作。
（10）未经爆破技术人员的同意，任何人无权变更炮孔装药量。对于调整后的炮孔
装药量必须要有详细记录和爆破技术人员的签字。
（11）为确保中深孔爆破施工质量和安全，爆破工必须做到分工明确，精心操作，
不得有卡孔和假充填的现象存在，要保证有足够的充填高度。
（12）采场的二次爆破包括炮眼爆破、蛇穴爆破、葫芦炮爆破、裸露爆破等，均在
爆破技术人员的指导下由爆破组承担作业。
7、爆破测量验收工作
（1）测量人员必须根据已批准的设计图纸及说明书做好实地标定前的工作（包括
校核图纸资料），并去现场实地标定。
（2）测量技术人员对爆破技术人员在实地设计的孔位进行逐个抄平后再由爆破技
术人员进行孔深设计。
（3）穿孔完毕后（或完成钻孔总数的70%以上）一般提前一至二天进行竣工验收。
并提供相当于比例尺1:1000地形测量精度的放大成1：500的爆破地段平面图。图上应标
明孔号坡顶线、坡底线、上下平台标高及地质界限。
8、审批手续
（1）一次总装药量在15吨以上的爆破，由矿山爆破技术人员自行设计、计算并施
工。
（2）一次装药量在15吨—25吨之间的爆破，由矿山组织有关技术人员会审，作业
区方可组织施工。
（3）临近边坡的爆破，由矿山组织有关技术人员会审通过后，方可组织施工。
9、安全撤离及盲炮管理
（1）每次深孔爆破前，由矿山爆破技术人员提前半天将爆破设备撤离通知单一式
三份，分别交调度、安全员。有关单位负责按要求做好设备的撤离工作。安全员负责检
查。
（2）在炸药未运进现场半小时之前，爆破区上下水平50米之内要停止穿孔和挖掘
作业。在装药前半小时要做完一切设备、器材及设施的撤离或拆除工作，并经爆破技术
人员检查认可方能进行装药作业。
（3）本矿中深孔爆破对设备、器材、及重要设施撤离的安全规定如下： 爆破区正
面的撤离距离要大于100米（压渣爆破不小于50米）。侧面及后面的安全撤离距离要大
于50米。设计上有特殊要求时，必须按设计要求去进行撤离。
（4）当炸药一经运入现场，一切无关人员都不得进入爆区，当一次爆破量比较大
需要支援人员时，必须由安全专工和作业区对支援人员进行安全教育后方可参加施工作
业。
（5）人员的撤离一般按正常规定执行。如设计上有特殊要求时，由安全专工负责
通知。
（6）避炮棚的设置地点，由爆破技术人员在现场选定后，安全管理人员安设。
（7）安全管理人员要负责维持施工现场的安全工作。
（8）对于采场出现的盲炮，必须严格按《爆破安全规程》中所规定的处理办法进
行处理。
（9）对于中深孔出现的盲炮，必须及时报安全专工，调度及相关技术人员进行事
故分析，并提出具体的处理方案及方法。由矿山爆破技术人员组织安排处理。
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（10）对于采场的二次爆破工作，爆破工必须坚持执行爆后检查的规定，对于出现
的盲炮及漏点炮，爆破组长必须组织人员及时排除并做好记录。
（11）在处理盲炮的整个过程中，各矿山必须安排爆破工值班。
（12）对于中深孔出现的盲炮，各矿山、安全专工、调度均要立档。
10、质量及爆破事故：
（1）无论什么原因引起的盲炮均定为爆破事故。
（2）在圈定的爆破危险区域内、外伤及人员，炸坏重要设施及设备或发生未遂事
故均属爆破事故。
（3）在处理盲炮的过程中出现的二次事故也属爆破事故。
（4）在规定的爆破时间内，没有按时起爆也定为事故。
交接班安全管理制度
目的
为保证在交接班时，前后班组作业人员分清职责，特制定本制度。
职责范围
本制度归口综合科解释及负责制定，其他部门配合。
管理要求
所有人员应严格遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到、不早退；下班前必须对本岗
位工作进行全面检查，发现隐患及时进行处理。必须做到“七不下班”：
1、 记录不填不下班；
2、 设备不擦洗干净不下班；
3、 物料不堆放整齐不下班；
4、 工具不清点摆好不下班；
5、 环境不打扫干净不下班；
6、 隐患不处理妥当不下班；
7、 换班时不交接清楚不下班；
8、 接班人员必须对上班工作签字肯定后，方准接班。
边坡安全管理制度
目的
为保证采场边坡在作业过程中不发生影响开采的安全事故，特制定本制度。
职责范围
本制度由综合科归口制定，并监督执行。
具体要求
1、对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴
雨过后应及时检查，发现异常应立即处理。
2、邻近最终边坡作业，应遵守下列规定：
——应采用控制爆破减震；
——应按设计确定的宽度预留安全平台、清扫平台、运输平台；
——应保持台阶的安全坡面角，不应超挖坡底；
——局部边坡发生坍塌时，应及时报告矿有关主管部门，并采取有效的处理措施；
——每个台阶采掘结束，均应及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石，并组织
矿有关部门验收。
3、对运输和行人的非工作帮，应定期进行安全稳定性检查（雨季应加强），发现
坍塌或滑落征兆，应立即停止采剥作业，撤出人员和设备，查明原因，及时采取安全措
施，并报告矿有关主管部门。
4、遇有下列情况之一时，应事先采取有效的安全措施进行处理：
——岩层内倾于采场，且设计边坡角大于岩层倾角；
——有多组节理、裂隙空间组合结构面内倾采场；
——有较大软弱结构面切割边坡、构成不稳定的潜在滑坡体的边坡。
5、露天采场各作业水平上、下台阶之间的超前距离，应在设计中明确规定。不应
从下部不分台阶掏采。采剥工作面不应形成伞檐、空洞等。
6、边坡浮石清除完毕之前，其下方不应生产；人员和设备不应在边坡底部停留。
7、在境界外邻近地区堆卸废石时，应遵守设计规定，保证边坡的稳固，防止滚石、
滑塌的危害。并且废石场不应成为作用于边坡的附加荷载。
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8、边坡监测系统设计，根据最终边坡的稳定类型、分区特点确定各区监测级别。
对边坡应进行定点定期观测，包括坡体表面和内部位移观测、地下水位动态观测、爆破
震动观测等。安全科应及时整理边坡观测资料，据以指导采场安全生产。对存在不稳定
因素的最终边坡应长期监测，发现问题及时处理。
劳动防护用品管理、使用制度
目的
对劳动防护用品的采购、保管、配发、使用进行有效管理，充分发挥劳保用品在控
制或减轻事故伤害或职业危害方面的作用，确保职工的职业健康和安全。
适用范围
适用于公司劳保用品采购、保管、配发、使用过程的管理。
职责
1) 矿山部负责审查各部门的劳保用品需求计划，对采购的特种劳保用品进行验
收，对各部门劳保用品的发放、使用情况进行监督检查。
2) 管理者代表负责批准公司各部门劳保用品的需求计划。
3) 综合科负责劳保用品的采购，确保劳保用品的质量符合相关国家或行业标准
要求。
4) 各部门负责本部门所需劳保用品的申报和发放，对从职工进行相关劳保用品
知识的培训并监督使用。
管理规定
1）劳保用品的申报
（1）每年 12 月 20 日前各部门按本部门的工种、人员以及各种劳保用品的使用期
限申报下一年所需劳保用品的种类和数量。各部门补充新员工所需劳保用品由部门按所
属工种临时申报。公司各工种应配发的劳保用品如下表：
序号 工种 工作服 工作帽 工作鞋
劳防手
套
眼护具
防尘口
罩
防毒护
具
安全帽安全带护听器
1 设备维修工 √ √ fz √ 1 √ 1 √ √ 1
2 车工 √ √ fz 1 1 √ 1 √ 1 1
3 电工 √ √ fzjy jy 1 √ 1 √ 1 1
4 电焊工 zr zr fz √ hj √ 1 √ √ 1
5 铲车、维修工 √ √ fz √ 1 1 1 √ 1 1
6 空压机、风机操作工 √ √ fz √ 1 √ 1 √ 1 √
7 安全员 √ √ fz √ 1 √ 1 √ 1 √
8
办公室及机关工作人
员
√ √ fz 1 1 1 1 1 1 1
9 清洁工、其他岗位工 √ √ fz √ 1 √ 1 √ 1 1
注：“√”表示改种类劳动防护用品必须配备；字母表示该种类必须配备的劳动保护用品还应具
有附录“防护性能字母对照表”中规定的防护性能。
防护性能字母对照表
cc......... 防刺穿 cj............. 防冲击 fg............. 防割
ff........ 防辐射 fh............. 防寒 fs............. 防水
fy......... 防异物 fz............. 防砸（1-5） hj............. 焊接护目
hw......... 防红外 jd............. 防静电 jf............. 胶面防砸
jy......... 绝缘 ny............. 耐油 sj............. 耐酸碱
zr......... 阻燃耐高温 zw............. 防紫外
（2）生产技术部对各部门的劳保用品的申报计划进行审核，将确认适宜的需求计
划报公司经理审批后转财务科和综合科。
（3）财务科将各部门的劳保用品所需费用纳入公司年度预算，提取劳保用品专项
资金，劳保用品专项资金不得挪作他用。
2）劳保用品的采购、验收和保管
（1）综合科根据各部门申报的劳保用品需求计划统一进行采购，其他各部门或人
员不得私自采购所需劳保用品。
（2）劳保用品的采购必须到国家规定的生产或定点销售单位进行采购，所采购的
劳保用品必须要有生产许可证和检验合格证，特种劳保用品还必须有相应的安全标志以
及使用说明书。
（3）综合科根据（2）的要求和各种劳保用品相应的国家标准或行业标准对所采购
的劳保用品进行验收，严禁不合格品流入企业使用。
（4）劳保用品进行统一保管，各部门按需领用。劳保用品必须存放在专门场所，
防止雨淋、受潮，不得存放在具有腐蚀性以及有毒的环境中。
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3）劳保用品的发放、使用和报废
（1）各部门按工种发给职工相应的劳保用品，做好发放记录。劳保用品的发放数
量和频次原则上按下表执行，如因正常的工作原因使劳保用品在规定的使用期内提前报
废，应当及时发给相应的劳保用品予以更换：
序号 劳保种类 耐用等级 发放频次 发放数量
1
口罩、帆布手
套
每月 1 次
口罩 2 个/人
手套 2 双/人
耐用（皮革制品） 3 年 1 次 1 双/人
2 抗酸碱手套
中等（聚氯乙烯制品） 2 年 1 次 1 双/人
办公室及机关人员：4 年 1
次
焊工、维修工：2 年 1 次
耐用（高强度化纤如含
氟纤维、涤卡、皮革、
毛料、帆布）
其余工种：3 年 1 次
办公室及机关人员：3 年 1
次
焊工、维修工：1 年 1 次
3
工作服（含工
作帽、工作鞋）
中等（中等强度纤维如
尼龙、的确凉、劳动尼
制品
其余工种：2 年 1 次
1 套/人
1 双/人
4
耐高温阻燃手
套 焊工：每年 1 次
各部门焊工共 2 双公
用
5 耳塞、耳罩 1 年 1 次 各 1 支/人
6
绝缘手套、绝
缘鞋
损坏或达不到相应的绝缘
等级及时更换
各部门电工配高低压
绝缘鞋、绝缘手套各
1 双公用
7 护目镜 损坏及时更换
打包工、装车工、旋
窑清灰工：1 个/人；
包装车间以外各生产
车间配 3 个公用
8
眼及面部防护
罩
损坏及时更换
旋窑窑工 2 付公用，
各部门焊工 2 付公用
9 防毒面罩 按国家标准执行 1 个/人
10 安全帽 按国家标准执行 1 顶/人
11 安全带 按国家标准执行 各部门配 2 条公用
（2）普通劳保用品在发放新的后旧的原则上即行报废，如果尚能达到防护要求的
可以继续使用；特种劳保用品如安全帽、安全带等必须按相应的国家标准强制报废和更
新，不得超期使用。
（3）各部门在使用期限内有检验要求或是劳保用品储存超过一定期限有检验要求
的，由生产技术部负责委托具有相应资质的检验机构进行检验，严禁实际防护等级不明
的劳保用品发放使用。
（4）各作业人员必须使用公司统一采购的劳保用品，并且妥善保管，爱护使用。
各种劳保用品特别是特种劳保用品必须在从事相应的工作中使用，不得另作他用。在使
用劳保用品特别是特种劳保用品前必须进行劳保用品外观完好情况的检查，有明显损伤
的劳保用品禁止使用。
（5）各部门必须对本部门员工进行所使用劳保用品的防护功能、使用条件和方法
的培训，教育员工自觉遵守公司安全生产的规章制度，提高员工的自我保护意识，在工
作中坚持正确佩戴或使用劳保用品，保障作业安全和不受职业危害因素的危害。培训所
需资料包括使用说明书由生产技术部收集、提供。
（6）各部门应加强对本部门员工使用劳保用品情况的日常检查或作业检查，对不
使用相应的劳保用品进行违章作业的现象要及时予以制止，并给予相关责任人严肃处理。
（7）生产技术部在日常安检过程中对各部门发放、使用劳保用品的情况进行监督
检查，对不符合情况及时责令相关人员进行纠正。并将各部门劳保用品的使用情况记入
部门月度绩效考核。
引用文件
1) GB 11651-89 UDC 675-682《劳动防护用品选用规则》
2) 《劳动保护用品配备标准（试行）》（国经贸安全（2000）189 号文件）
3) 《劳动防护用品监督管理条例》
记录
1) DL-JL-SJ-050《劳保用品申报表》
2) DL-JL-SJ-096《劳保用品发放（领用）登记表》
3) 劳保用品检验记录
职业卫生管理制度
目的
为保障本矿山工作环境符合国家规定的职业卫生条件，保证所有作业人员的健康，
特制定本制度。
范围
职业卫生管理由综合科归口管理。
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具体要求
1、任命具有相应能力的人员负责健康监护管理工作。
2、对生产过程中存在的职业危害因素进行分析。
3、识别需要定期进行身体、心理及生理监测的工种和员工。
4、建立职业危害和职业病控制制度，有效控制生产过程、劳动过程及作业环境产
生的职业危害。组织作业人员进行体检，并根据检查结果，对确诊患有职业病的作业人
员，视病情轻重，在取得主治医师的诊断后，做好“需要治疗的作业人员、调离现工作
岗位的作业人员”的思想工作，确定采取“疗养、调离工作岗位、换岗”等。
5、通过技术、工艺、管理等手段，消除或降低粉尘、高低温、噪声及其他等职业
危害的影响。
7、在医疗箱内应配备常用的医疗用品包括创可贴、酒精、碘酒、纱布、绷带、烫
伤膏、消炎药、止血药、云南白药、常用小夹板等，医疗用品应有专人负责保管。
8、食堂配备消毒设施，包括消毒柜、消毒剂等。
9、定期对办公室、职工宿舍、食堂等进行卫生检查，并展开卫生大扫除活动，以
保证职工有一个清洁卫生的办公和生活环境。
10、制定防止传染病的控制措施，对矿山及周边地区可能的传染疾病进行识别，并
加以控制。对职工进行体检，有传染病的人员不得录用。
11、修建厕所，厕所距生活区的距离不小于 20m，并位于当地主导风向的下风向。
12、修建垃圾池，并对生活垃圾集中进行堆放或掩埋。
第 9 部分 安全投入与工伤保险
安全生产投入保障管理制度
目的及范围
为了建立公司安全生产投入长效机制，加强公司安全生产费用财务管理，促进安全
生产，根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478 号）、地
方安监部门的有关要求，制定本规定。
本规定适用于矿山的安全生产资金投入及管理。
管理职责
1）公司主要负责人及其他投资人负责安全生产资金投入。
2）财务部负责安全生产资金的筹集和管理。
3）公司安委会对公司安全生产投入工作实施监督管理。
4）审计部对安全生产资金的使用情况进行审计。
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管理程序
1）资金投入额度标准及计划管理
（1）安全生产投入资金额度满足现行法律、法规、规章、国家标准和行业标准规
定的条件要求；
（2）矿山的安全投入资金额度不低于上年度矿山成本费用的 2%，年初财务科保证
现金到位，做到专户储存，专人管理，专款专用。当年度实际使用资金高于计划额度时，
财务科应及时补足。年度结余资金结转到下年度使用；
（3）公司其他区域安全投入资金实行预算管理。在每年 11 月 15 日前，公司安委
会组织各部门制定下年度的安全投入计划，各部门填写《安全生产资金投入申请表》
（ZJ304-107）报财务科。财务科会同公司安委会组织相关单位，对各单位上报的《安
全生产资金投入申请表》（ZJ304-107）进行汇总分析，形成《安全生产资金投入计划表》
（ZJ304-108）报公司相关领导审批后执行；
（4）所提取的安全费用在缴纳所得税前列支，计划科目由财务科负责管理。
2)资金的使用管理
(1)10 万元（含）以内的资金由经理审批，10 万元以上的资金由事业部一支笔审批；
(2)对公司批复的各项安全生产投入项目，公司安委会应在批复后 20 天内，将项目
分解落实到具体负责单位或负责人；
(3)凡涉及安全专项费用的项目，相关单位在组织招标时应有公司安委会办公室人员
参加，确保项目质量符合安全生产和投入要求；
(4)由财务科对安全生产资金进行统一管理，并根据年度安全生产计划，做好资金的
投入落实工作，确保安全投入迅速及时，并保持《 年度安全生产资金使用帐》；
（5）在年度财务会计报告中，财务负责披露安全费用提取和使用的具体情况。在
年终工作总结时作为专题进行汇报。
3）安全生产资金投入的使用方向
安全生产资金投入专项用于下列安全生产事项：
（1）安全技术措施工程建设；
（2）安全设备、设施和工艺的更新，增添安全设施和设备的费用、维修费用，以
及技术检测、检验、改造和维护；
（3）改善生产环境的投入和改造费用；
（4）安全生产宣传、教育和培训；
（5）劳动保护用品配备；
（6）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；
（7）应急救援队伍的建设、应急救援演练、应急器材、设备的购置等；
（8）安全生产奖励、抢险救灾；
（9）安全生产检查与评价支出；
（10）其他与安全生产直接相关的支出。
4）监督检查
（1）公司安委会对安全投入计划执行情况在每月 26 号的安全生产综合检查时进行
检查，并将检查情况在《安全生产综合检查通报》中一并进行通报；
（2）财务科每年 12 月中旬对年度的安全投入计划完成情况进行统计，将统计情况
报公司安委会办公室，公司安委会办公室据此对安全投入项目效果进行评估，同时将计
划完成情况及效果评估上报企业管理部；
（3）每季度由公司安委会在季度安全生产工作会议上一并对安全生产投入落实情
况进行调度，各单位汇报安全投入项目完成情况，财务科汇报资金结算情况，并对下季
度的计划落实进行协调，对于不能落实的计划及时上报公司相关负责人进行调整；
（4）审计部对安全生产资金的使用情况进行审计管理；
（5）执行过程中遇到的问题任何单位或个人可及时与公司安委会办公室联系。
5）考核
（1）没有按期编制年度安全生产投入计划，影响全公司统一汇总上报的，扣罚单
位主要负责人 100 元；
（2）安全生产投入计划下达后，相关单位没有落实责任，导致无人管理的，公司
安委会责成立即整改，未及时整改的，扣罚单位主要负责人 100 元；
（3）在规定的报表时间内没有及时上报出现迟报、漏报，每次扣罚单位 100 元；
（4）出现弄虚作假、谎报进度等情况的扣罚责任人 50 元，扣罚单位主要负责人 100
元；
（5）因责任单位原因导致项目未完工，并且没有书面报告说明原因或原因不切合
实际的，对责任单位处罚 300 元；
（6）由于协助单位的运作不协调导致到期项目未能按期完成，对协助单位按本条
第 g)款加倍处罚；
（7）因公司安委会决定更改或取消的项目而导致到期项目未按期完工，责任单位
不承担责任。
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
54
9． 相关报告和记录
1）《安全生产资金投入申请表》 （ZJ304-107）
2）《安全生产资金投入计划表》 （ZJ304-108）
3）《 年度安全生产资金使用帐》
安全生产资金投入申请表
申请单位名称：
项目编
号
项目名称 项目简述
投入资金数
额（万元）
项目负
责人
完成时间 备注
单位负责人签字： 制表人： 日期： 年 月 日
（年度）安全生产资金投入计划表
申请
单位
项目
编号
项目名称 项目简述
投入资金
数额（万
元）
项目
负责人
完成
时间
备注
单 位 负 责 人 签 字 ： 财 务 科 ： 综 合 科 ：
制表人： 日期： 年 月 日
2010 年安全生产投入预算表
公司名称：新疆巴州天山水泥有限责
任公司
单位:万
元
完善、改造和维护
安全防护设备、设
施支出
序
号
公司名称
技改投入
（当年的
所有技改
投入)
其他
投入
配备必要
的应急救
援器材、设
备和现场
作业人员
安全防护
物品支出
安
全
生
产
检
查
与
评
价
支
出
重大危险
源、重大
事故隐患
的评估、
整改、监
控支出
安全技
能培训
及进行
应急救
援演练
支出
其他与
安全生
产直接
相关的
支出
备注说
明
新疆巴州天
山水泥有限
责任公司石
灰石矿
新疆巴州天
山水泥有限
责任公司石
膏矿
30
依据
《安全
标准化
实施细
则》重
大危险
源、重
大事故
隐患的
评估、
整改、
监控支
出
合计 2 5
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
56
职工工伤保险、保障制度
目的
为保证本单位能够及时、足额的为所有作业人员缴纳工伤保险，特制定本制度。
职责范围
本制度的制定与工作，由财务科归口管理。
基本要求
工伤保险费由本单位按时足额缴纳，职工个人不缴纳工伤保险费。
缴纳工伤保险费的数额为本矿山职工工资总额乘以单位缴费费率之积。
工伤保险费的征缴按照《社会保险费征缴暂行条例》关于基本养老保险费、基本医
疗保险费、失业保险费的征缴规定执行。
本制度的执行部门为财务和人力资源部，两部门应及时沟通，确保本单位所有在职
作业人员都缴纳了工伤保险。
第 10 部分 检查、处理与应急
安全检查制度
目的
为规范矿山员工的操作行为，减少矿山事故发生，特制定本办法。
适用范围
适用于公司所属的自备矿山安全生产的管理。
引用文件
1）《矿山安全法》
2）《安全生产法》
具体规定
1）每月由矿山主管人员、采矿业主、安全员对各矿点进行两次安全生产大检查，
对人员、设备及采掘面进行全面检查并把检查结果记录在案。
2）班组长、安全员在每日上班前，应对各采掘作业面进行检查，发现事故隐患及
时排除。
3）矿山主管人员、采矿业主、安全员、班组长应按照各自承担的安全责任，进行
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
58
安全生产经验总结，并开展安全评比和奖惩。
4）各矿点应加强对矿山机械设备及安全防护装置的检查，发现不安全隐患及时修
理。
5）各矿点要经常进行劳动纪律检查，督促各矿点工人按规范佩戴安全帽及其他防
护用品及危险地带作业系安全绳。
6）进行爆破、排险等危险作业时，采矿业主、安全员必须现场监督指挥，确保生
产安全。
7）矿山机械、设备应定期进行安全检查、维修，操作人员专人专用，保证使用安
全。
8）定期对矿山员工进行安全生产考核，达不到要求者需重新培训，每周开展一次
安全自检。
记录
《安全检查表》
矿山安全检查表
序号 检查内容 检查结果 检查标准 处理意见
1 劳保用品是否佩戴齐全 应符合要求的规定
2
携带火工用品是否符合
规定
雷管、炸药应分别
装箱，携带要符合
要求
3
机械设备及防护装置是
否完好
应符合作业规程
规定
4 边坡是否安全 边坡管理规定
5
放炮方式和程序是否符
合规定
应按作业规程规定
6
放炮后通风时间是否足
够
应不少于 10 分钟
7
装车前是否洒水降尘
是否清除悬石
降尘（喷雾洒水）
清除浮石、悬石
8 瞎炮处理是否符合要求 要按规程规定处理
9 矿山环境卫生是否整洁 应符合要求的规定
10
特种作业人员是否
持证上岗
应符合要求的规定
11
装车和运输是否符合
操作规程
应符合作业规程
12
露天作业面是否符合
安全要求
应符合作业规程
要求
检查员签字： 矿点负责人签字： 检查日期： 年 月 日
安全隐患整改制度
目的
为了及时有效地排查、治理生产安全事故隐患，防范生产安全事故发生，保障国家
财产安全和公民生命、财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿
山安全规程》及有关法律、法规，结合铜镍矿安全生产实际，制定本制度。
范围
本制度所称生产安全事故隐患是指存在于生产经营场所、设备、设施、器材以及管
理过程中，可能导致人身伤亡或者经济损失的不安全状态。
职责
本公司行政办负责矿山事故隐患排查治理工作的指导、监督和协调，防范重特大事
故发生。
现场施工人员在现场对事故隐患排查治理认真实施，加强监督管理。
具体要求
1）按国家规定、行业标准对事故隐患进行排查。在排查过程中发现事故隐患，应
当及时上报，并立即排除。难以立即排除的，应当组织论证，制定重特大事故隐患治理
方案，并进行治理。
2）治理方案主要包括隐患事实、治理期限、治理目标、治理措施、责任机构和人
员、经费、物质保障以及应急救援预案等内容。
3）行政办应当对各项事故隐患进行跟踪监控。发现安全隐患后，立即下发《隐患
整改通知书》，限期整改。
4）在对事故隐患进行治理时，应当采取防范和监控措施，保证安全。
处理办法
1）矿属各部门违反本制度规定，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其
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60
他直接责任人员，根据情节轻重，给予记过、降级、撤职或者开除的行政处分；构成犯
罪的，依法追究刑事责任：
（1）对事故隐患治理应当组织验收而未验收的；
（2）发现事故隐患未及时责令处理的；
（3）接到事故隐患的举报，未组织核实和查处的；
（4）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
2）对矿属各部门违反本制度，有下列情形之一的，责令限期改正，导致事故发生
的，依照有关法律、法规、规章的规定予以处罚：
（1）未建立事故隐患排查、报告、监控和治理制度的；
（2）对事故隐患未定期排查、报告的；
（3）对事故隐患隐瞒不报、谎报或者拖延不报的。
3）矿属各单位对事故隐患未治理的、逾期仍未治理的，导致事故发生的，依照有
关法律、法规、规章的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
不符合、纠正预防措施控制程序
目的
规定安全标准化管理体系运行中出现不符合事项后，采取纠正措施的方法和要求，
同时也规定了对潜在不符合采取预防措施的方法和要求。
适用范围
适用于本公司安全标准化管理体系运行过程中出现的实际不符合和潜在不符合原
因的消除及纠正/预防措施的控制。
职责
1）综合科：是纠正/预防措施的主管部门，负责纠正/预防措施信息的收信、整理、
确定须采取纠正/预防措施的项目，并对下达的纠正/预防措施的实施效果进行验证。
2）综合科负责因纠正、预防措施的实施引起安全标准化体系文件的更改。
3）各责任部门负责纠正/预防措施的制订和具体实施，同时分类向综合科报告。
工作程序
1）不符合的信息来源
（1）不符合是未满足要求。具体指安全标准化管理体系运行过程中出现的偏离目
标、体系文件、和安全生产方面的标准、法律、法规，其它要求以及运行控制要求的事
项。
（2）不符合和潜在不符合的信息来源：
相关方投诉、内审报告、不符合报告、监视和测量记录、事故事件调查处理报告，
管理评审报告等。
2）不符合的应急处理
（1）轻微不符合的应急处理：
采取口头纠正和辅导，不必采取更进一步的纠正和预防措施。
（2）严重不符合的应急处理：
发生严重不符合后，要积极采取补救措施，以减少或消除不良影响，同时应根据不
符合的影响程度，决定是否采取纠正/预防措施。
3）纠正/预防措施
（1）各部门根据本部门安全标准化管理体系运行及部门监督检查中发现的不符合
和潜在不符合的信息，
识别确定需要采取的纠正预防措施，由本单位填写《纠正/预防措施处理单》给责任
岗位，责任岗位根据具体问题，分析原因，制定相应的纠正预防措施，经本单位领导批
准后责任单位实施，部门对实施情况进行验证，并定期将纠正预防措施的实施情况报公
司综合科。
（2）公司安全标准化管理体系运行过程的监视和测量及的监视和测量中发现的不
符合、潜在不符合以及信息和数据的收集、分析和利用中所需的纠正/预防措施，由综合
科下达《纠正/预防措施处理单》和实施跟踪验证，责任部门认真分析，制订措施，报管
理者代表批准后实施，逾期未完成者，综合科督促其限期完成，必要时报告管理者代表。
（3）纠正/预防措施的制订应与不符合或潜在不符合的影响程度和风险程度相适应。
（4）内部审核中的不符合项，所需的纠正措施，执行《内部审核程序》进行。
（5）落实管理评审报告，所需的纠正/预防措施，执行《管理评审程序》。
4）由于纠正/预防措施的实施，而发生的文件更改，执行《文件控制程序》。
5）综合科定期将纠正预防措施的实施情况进行总结，并将结果提交管理评审。
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引用文件
《内部审核控制程序》
《管理评审控制程序》
《文件控制程序》
记录
《纠正/预防措施处理单》
纠正预防措施处理单
不合格/潜在不合格信息描述：（下达部门填写）
记录： 日期：
不合格/潜在不合格原因分析：（责任部门填写）
参加人员： 日期：
纠正/预防措施： （预计完成日期 年 月 日）（责任部门填写）
制定 日期 审批人 日期
验证： （附实施、验证证据）（验证部门填写）
验证人： 年 月 日
第 11 部分 事故、事件报告、调查与分析
事故与事件报告制度
目的
为保证本企业事故与事件能够及时发现并制止（预防），特制定本制度。对报告的
事故、事件进行登记建档，并定期审查，以确保所有的事故、事件均得到有效调查和处
理。
职责范围
本制度与执行由综合科归口执行。
基本要求
报告应及时、对象准确全面且内容齐全。
（一）事故定义
事故：在这里，特指生产事故。是指企业在生产过程中突然发生的，伤害人体、损
坏财物、影响生产正常进行的意外事件。
事故分类包括：
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64
一般损失事故: 指造成主要生产工序全部停产 4 小时以下或直接经济损失在 5 万元
以下或一次重伤 1 人(含 1 人)以下的事故。
较大损失事故：指造成主要生产工序全部停产 4 至 20 小时（不含 20 小时）或直接
经济损失在 5 万元至 20 万元（不含 20 万元）或一次重伤 2 人的事故。
重大损失事故：指造成主要生产工序全部停产 20 至 36 小时（不含 36 小时）或直
接经济损失在 20 万元至 36 万元（不含 36 万元）或一次死亡 1 人至 3 人（不含 3 人）
或重伤 3 人至 10 人（不含 10 人）的事故。
对社会影响重大的事故和重特大未遂伤亡事故，巨大损失事故：指造成主要生产工
序全部停产 36 小时以上或直接经济损失在 36 万元以上或一次死亡 3 人以上或重伤 10
人以上的事故。
（二）报告内容
内容包括：事故原因、种类；是哪个部门的事故；伤害发生的时间特性；伤害发生
的地点；致害物；伤害部位；受伤人员的年龄结构；哪一阶段的雇员；原因分析；不安
全的行为和环境分析；职业卫生重要因素分析（对职业病症进行评估，辨识非职业病或
职业病）；工伤事故率分析；事故费用分析；标准化系统元素分析。
其它内容按照国家有关规定执行。
（三）报告的时间
当本单位发生安全事故后，事故现场有关人员须立即报告本单位负责人。单位负责
人接到事故报告后，迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财
产损失，并按照国家有关规定立即如实报告当地安全生产监管部门，不隐瞒不报，不故
意破坏事故现场、毁灭有关证据。
（四）报告的方式
当发生较大损失以上事故时，立即采取电话报告。发生一般损失事故，采取书面汇
报形式，在次日进行上报。
（五）响应
事故发生立即启动响应程序，进行应急救援行动。
（一）事件定义
事件：是指导致或可能导致事故的情况。
事件分类:人身事件、设备事件、交通事件、相关方投诉、未遂与违章等。
（二）报告内容包括：事件原因、种类；是哪个部门的事件；人员的年龄结构；哪
一阶段的雇员；原因分析；不安全的行为和环境分析；工伤事故率分析；事件费用分析；
标准化系统元素分析。
（三）报告的时间
根据事件分类，根据主管安全生产监管部门及国家规定时间上报。
（四）报告的方式： 书面形式。
事故、事件调查处理控制程序
目的
对已经发生或存在的事故（包括未遂事故），做出及时的调查和处理，防止同类事
故的再次发生，并最大可能降低事故可能造成的后果。
适用范围
适用于公司范围内事故、事件的调查和处理。
职责
1）公司总经理对事故负法定责任、主管安全的领导负直接领导责任。
2)管理者代表负责对各类事故的调查和处理进行协商、监督，负责组织死亡事故的调查
和处理。
3)综合科负责组织重大、特大事故的的调查和处理。
4)公司各单位组织对一般事故的调查和处理。
工作程序
1）事故分类
按人员伤亡、经济损失和影响程度，将事故分为未遂事故、一般事故、较大事故、
重大事故、特大事故。
2）事故的报告与响应
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发生事故时，事故现场人员或领导按照公司安全生产的有关规定要求及时报综合科
或公司领导，报告的同时应采取相应应急措施，防止影响扩大，有警不报和受警不理者，
应追究其责任。
（1）未遂事故、一般事故：事故单位应在半个工作日内报告综合科，同时组织救
援工作。
（2）重大事故和特大事故：事故单位应立即口头或电话报告综合科和管理者代表（管
理者代表视情况报告总经理），同时按《应急准备和响应控制程序》开展救援工作。
（3）伤亡事故：事故单位应立即口头或电话报告综合科，管理者代表和公司总经理，
同时按《应急准备和响应控制程序》开展救援工作。
（4）综合科在事故发生 24 小时内向所在地安全生产管理部门报告。
（5）职业病：当公司员工被医疗机构确认患有职业病后，党群部按规定上报所在地
职业病监督机构，公司及时安排患职业病的职工进行治疗，并按国家规定保障其合法权
益。
3）事故调查
对事故进行调查，查明事故的原因、性质、经过、伤亡、经济损失情况。
（1）未遂事故、一般事故的调查
由事故单位自行组织调查，应于事故发生 3 天内将调查报告报送综合科备案。
（2）重大事故和特大事故的调查
由综合科组织有关单位和人员进行调查，应于事故发生后一周内完成，事故调查和处
理报告应报送管理者代表和总经理，如果存在重伤事故，按规定填报《企业伤亡事故登
记表》，报送所在地安全生产管理部门。
（3）伤亡事故的调查
管理者代表会同所在地安全生产管理部门等共同进行调查和处理一般应半月内结案。
（4）职业病调查
综合科会同所在地职业病防治机构等部门共同进行调查和处理。
4）事故处理
（1）事故调查部门在事故调查的基础上提出处理意见和防范措施建议，对事故责任
人要做出行政或经济处罚决定，必要时依法追究刑事责任。事故处理必须遵守“五不放
过”的原则；事故原因分析不清不放过，事故责任者与员工未受到教育不放过，没有防
范措施不放过，防范措施没有有效实施不放过，有关领导责任没有追究不放过。
（2）综合科依据“事故调查与处理报告”等资料向有关单位发出《纠正/预防措施处理
单》，并按《不符合、纠正/预防措施控制程序》的要求，对纠正/预防措施的实施效果进
行验证。
规范性引用文件
《应急准备和响应控制程序》
《不符合、纠正/预防措施控制程序》
记录
《事故调查与处理报告》
《纠正/预防措施处理单》
《企业伤亡事故登记表》
伤亡事故登记表
单位
发生事故日期： 年 月 日 时 分 队组名称：
事故类别： 主要原因分析：
技工或徒工：
姓名
伤亡情况
（死、重、轻）
工种及级
别
性别 年龄
本工种年
龄
受过何种
安全教育
歇工总
日数
附注
事故经过和原因：
预 防 事 故 重 复 发 生 的 措 施 ：
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单位负责人： 制表： 日期
事故调查报告书
事故发生单位
事故发生的地点 事故发生时间
事故发生过程：
事故发生分析：
纠正措施：
处理意见：
报告单位： 报告人： 年 月 日
第 12 部分 绩效测量与评价
安全绩效监测和测量制度
目的
为了保证本矿山的安全生产目标的实现，特制定安全绩效监测与测量制度。
职责范围
本制度由综合科归口管理及监督执行。
基本要求
监测和测量的内容包括“安全目标的实现、事故、事件；措施的执行情况；
安全管理的依从性；安全标准化系统的持续改进”。
监测与测量由本矿山安全管理机构牵头，其他各部门配合。监测的对象为与
本单位签订安全生产责任目标书的每一个人员。
安全绩效监测工作原则上每年进行一次，但出现以下情况时，在调整安全生
产目标后，应进行安全监测与测量工作：
（1） 发生重大安全事故（死亡一人以上）；
（2） 矿山进行改扩建，生产量和开采条件发生了变化；
（3） 外部经济环境发生大的变化，如矿石无法正常销售、销售价格持续偏
低或走高（偏离幅度达 20%且持续 3 个月以上）；
（4） 资源赋存状态发生较大变化，如：矿体突然尖灭，无法进行正常开采；
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
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（5） 其他影响条件，如开采条件发生较大变化，经矿山管理层会议决定后，
需要对安全生产目标进行调整的情况。
监测的方法与内容，在制定年度计划时确定，但原则上要求以年度签定的安
全生产目标为基础，计算完成任务的百分比。需要特别调整的，除矿山管理层确
定的原因外，需要该部门及个人提出书面意见，交安全管理机构，由安全管理机
构组织相关人员进行分析，确定是否予以调整，并给出书面的反馈说明。
各类考核文件，由办公室保存记录，编号存档管理。
安全标准化系统内部评价制度
目的
为保证安全标准化系统有效执行，制定本制度。
职责范围
本制度由综合科归口管理及监督执行。
基本要求
（一）原则要求
为保证评价工作有依据有效力，应在年初制定全年工作计划时，一并制订内
部评价计划，由最高管理层签发，以文件形式下发执行。工作计划，应包括：评
价的对象、评价采用的方法、评价发现问题的讨论形式、评价结果的处理办法及
对安全标准化系统的调整形式。
评价工作应包括对“部门、各岗位人员”的考核情况、并对“下年度安全生产
目标的制订、安全生产责任制的修订以及是否调整部分人员的工作岗位”提出意
见和建议。
评价工作的对象为本矿山建立的安全标准化系统。
评价方法在年度评价计划中提出，若发生变化，应及时在会议讨论后进行调
整或变更。
标准化系统内部评价，原则上一年进行一次。但发生以下情况，应重新制订
评价计划：
（1）标准化各项内容执行部门提出书面异议，要求修改标准化系统的内容
和执行方式；
（2）各级安全生产监管部门在对矿山实施检查后，书面（或口头）对标准
化系统提出意见（或建议），书面意见应立即组织相关部门进行调整；口头建议
应组织相关部门进行讨论，并将讨论结果报建议人，同时决定是否调整标准化系
统内容。
评价工作，由安全生产管理机构牵头，机电设备部门、采矿技术部门及人事
管理部门负责人参加，视具体情况，经主管领导书面批准，可聘请行业内知名的
专家参加。
（二）评价具体内容和程序
1）安全标准化系统考评采用以下步骤进行：
（1）根据《导则》、《指南》、《规程》及国家局规定的《安全标准化评分办
法》确定考评内容；
（2）针对差异各负责部门找自身原因并提出客观困难；听取其它部门的交
叉意见；
（3）总结问题、意见及建议；
（4）管理层最终形成结论，包括对下年度安全标准化系统从“人力、财力、
物力”方面的支持。
2）部门考核包括以下内容：
（1）各部门年初制订的绩效内容；
（2）整理本年度完成的结果，对比计划与实际的差异形成部门工作总结；
听取其它部门的意见；总结小组听取该部门的意见和困难；
（3）部门接受考评结果。
3）各部门人员考核采用以下方式进行：
（1）各部门组织内部人员，根据全矿部门考核会议形成的结论，对照年初
制订的绩效标准，分别考核个自岗位的完成情况；
（2）听取各岗位人员对工作的意见；部门内其它人员分别交叉提出工作意
见；形成个人年度工作考核结果；
（3）部门确定是否调整岗位，上报矿级管理部门。
4）结论
通过以上各种形式的考核，对考核工作进行总结，为了对下一步改进安全标
准化管理系统，需要形成以下结论：针对标准化实施中出现的问题采取的预防行
动；针对标准化实施中出现的问题采取的纠正行动；计划的纠正与预防行动的责
任人员、行动步骤、时间要求、地点及行动的跟踪要求等是否明确？没有按计划
新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化系统文件
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执行的纠正与预防行动的跟进计划或解释。
与内部评价工作的所有文件（计划、书面意见、会议记录及结论）由办公室
统一存档管理。
