12目录Table of contents公共财政学•公共品的定义•公共品的有效供给第二章公共品•私有化•教育北大中国经济研究中心•俱乐部产品与公地悲剧李玲教授•公共提供的私人物品2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品34本章目标•市场为什么不能在帕累托效率水平上提供特定的物品。•公共部门应当提供什么样的物品和服务？公共品的定义•目前由政府提供的哪种服务应当由私人提供？•政府为什么要提供私人物品？•应用：教育2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品56公共品的定义各种物品的划分竞争性？公共品的特征：•非竞争性Nonrivalry商品一旦被提供，消费该物高低品的另一个人的边际成本为零私人物品private goods自然垄断nature monopoly•比萨•消防•非排他的Nonexcludability阻止任何人消费这种物高•衣服•有线电视品，要么代价非常大，要么就是不可能的。•拥挤的有密码的网站•不拥挤但有密码的网站排他性？共有品common goods公共品public goods•纯公共品pure public good：具有非排他性和非竞•海鱼•国防争性低•自然环境•法律•纯私人品pure private good：具有完全的排他性•拥挤但无密码的网站•不拥挤无密码的网站和竞争性2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品1CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
78公共品和私人物品公共品的例子•知识（Knowledge)•公共品可以变成私人品•知识的生产需要稀缺资源的投入，但是，由于下列原——无线电视信号屏蔽因，在竞争条件下，知识的生产者不能获得完全的回——产权界定报：•许多传统上认为的公共品并不严格满足非排他性和非竞争性–研究者把知识转让给一个人之后，就不能阻止其继续传播；–知识的使用本身能够部分的透露出信息（例如，其他厂商可以——高速公路，拥挤时具备竞争性对新产品进行解剖，以获取关于生产工艺的知识，reverse •许多传统上不认为是商品的物品具有公共品的engineering)；特征–如果研究者对其产品定一个固定的价格（例如，书和软件），则会损失一部分剩余（surplus），同时还阻止了一部分潜在的•社会信用体系，法律和秩序顾客；如果实施价格歧视，又很难做到；•知识–知识的购买者只有在获得“产品”之后，才能对其价格进行估计，但是一旦他知道了所需的知识，就不会再付钱；•收入分配–当知识出卖时，不可能所有的潜在生产者都在场。例如，我们•政府本身也是公共品都在使用微积分，但是都没有向牛顿和莱布尼茨付费。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品910公共品的例子对公共品的说明•解决这一问题的途径有两个：•补贴/政府提供（a combination of subsidization and government •对公共品的评价provision)；——每个人消费的公共品数量相同–大学及其研究机构往往是政府直接资助的；–对癌症、心脏病等疾病的研究大部分是由慈善捐助资助的；——不一定所有人对这种消费的评价都一致–基础研究的应用不是立竿见影的，（例如，DNA双螺旋结构的发现距离Clone技术的出现相距半个世纪），因此对基础研究的资助更加重要。•专利制度(patent system)–具有明显商业应用价值的研究通常通过专利来进行保护。–在专利保护期内，专利所有者是垄断厂商，只要预期的垄断利润超过R&D的成本，R&D就会发生。因此，专利期的延长鼓励了创新。–另一方面，专利期的延长却阻碍的专利的传播，阻碍了更多的人从科技进步中受益，因此，专利期的延长降低了社会福利。–这两个方面的trade-off，构成了最优专利的问题。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品1112私人物品的有效提供Efficient Provision of Private Goods•导出总需求•每个人的需求曲线表示对一单位边际商品的支付意愿公共物品的有效提供•私人物品：保持P不变，把各人的需求量加总，得到总需求。•称为水平加总Horizontal summation2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品2CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
1314私人物品的有效提供Efficient Provision of Private GoodsFigure 的另一层含义——边际替代率•在消费理论中，追求利润最大化的个人，使无花果叶对苹果的边际替代率（MRS）等于无花果叶的价格fa（P）除以苹果价格（P）faA•为简化，令P=1：则D表示无花a f果叶每一消费水平上的MRS。同faE样，D也可解释夏娃的MRS。ffa•对生产者来说，S表示无花果叶对f苹果的边际转化率（MRT）如何随fa着无花果叶的产量变化而变化。在图4-2c的均衡点，亚当和夏娃都使MRS等于4，生产者也使MRT等于fafa4。因此，均衡点：亚当夏娃Figure =MRS=MRSfafafa2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品1516公共品的有效提供Efficient Provision of Public Goods公共品的有效提供Efficient Provision of Public Goods•与私人品类似，每个人•数量相同，但每个人的支付意愿（willingness-的保留价格表示边际替to-pay）不同代率•保持数量不变，把每个AE•D和D分别表示Adam人的“支付意愿”相加得rr到价格。和Eve的MRSfa•垂直加总. Vertical •公共品有效提供的条件summation亚当夏娃MRT=MRS+MRSfafafa2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品1718比较Compare一个数字例子•两个人：Adam & Eve公共品私人品•对某物品的反需求曲线分别为•不同的保留价格•面对相同的价格1PA=100−QAPE=200−QE•相同的数量•不同的数量2•垂直加总•生产该产品的成本•水平加总2亚当夏娃亚当夏娃MC=QMRT=MRS=MRSMRT=MRS+MRSfafafafafafa32008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品3CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
1920一个数字例子一个数字例子•如果该产品是私人物品，加总需求曲线为：•如果该产品是公共物品，加总需求曲线为：1Q=QA+QE=(200−2PA)+(200−PE)P=PA+PE=(100−QA)+(200−QE)2私人品P=PA=PE公共品Q=QA=QE400QQ=400−3P⇒p=−333P=300−Q•厂商按边际成本定价2•自由市场无法达到•效率供给要求P=MC这样的结果400Q2P=MC⇒−=Q32333•政府如何确定公共P=MC⇒300−Q=Q品的供给数量，是下23400800Q=≈133,P=≈88一章《公共选择》研39Q≈,P≈究的内容2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品2122对私有化的争论Privatization Debate•私有化是指由政府提供的服务交给私人部门去提供和（或）生产。•例子包括警察，公园甚至司法体系私有化•比较公共提供和私人提供时，需要考虑以下几个方面–工资和材料的相对成本–管理费–偏好多样性私有部门提供的产品更容易满足多样性–分配问题. 对公平的考虑要求某些商品覆盖所有人——例如医疗和教育2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品2324私有部门生产Private Production•尽管公共物品应当由公共部门提供，但是否应当由公共部门生产？•机场保安是一个例子。Airport security workers •公共部门的管理者由于缺乏利润动机，可能缺乏控教育制成本的动力。•不过，公共服务的质量要相对更好，尤其是契约不完善的情况下。•公共企业或私人企业经营的市场环境–所有制性质并不重要–是否存在竞争最重要2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品4CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
2526德国经验教育的属性高度地重视对国民素质的培养•教育作为国家振兴的基础。战胜法国并俘虏法•教育同时具有一些公共品的属性和一些私人品的国皇帝的元帅毛奇就曾经说过：“普鲁士的胜属性利早就在小学教师的讲台上决定了。”•作为公共品的教育：才特尔镇位于德国最北部，临近丹麦。180年前，这里是普鲁士王国最偏远最落后的乡村。今天的才特尔小学依然是小镇孩——使学生融入社会“socializing ”function子们读书的地方，同时，它也是全德国最完整地保留了普鲁士时——教会学生法律和秩序的重要性期原貌的小学博物馆。——提高整个国家的生产力这是一张1820年讲授自然课时所使用的挂图，当时的孩子们已经了解到，距离他们上万公里之遥的中国长城是什么样子。孩•教育的私人品特征子们也可以了解到在五大洲居住的不同人种和不同的生活环境；在小学实验室里，他们可以接触到最新的自然科学知识。这张课——不同消费者接受的质量和数量不同程表记录了当时给小学生们开设的课程：世界地理、自然、算术以及德语、书法、宗教和体操。——希望得到更多教育的人可以在市场上买到2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品2728德国经验德国经验•年轻一代从一开始就要学会不仅仅只为自己活着，而•学生们上学几乎是免费的，主要是以实物的形式来支付，不上学却要受到处罚，学校里还保存着当年的罚款登记簿。是为整个民族。采访：德国才特尔小学博物馆原馆长安特?桑德尔早在拿破仑的军队入侵的时候，普鲁士国王威廉三世就指出了德意志的出路。他说：“这个国家必须以我们这里看到的是1845年6月份登记的才特尔镇学校，学生上精神的力量来弥补躯体的损失。正是由于穷困，所以个月缺课登记情况，比如第16号学生，名字叫做弗里德里希.旺肯，这个学生在5月份里面缺了13天的课，为此他父亲要付39个银要办教育。我从未听过一个国家办教育办穷了，办亡币的罚款。国了。”在普及全民教育的同时，普鲁士建立起教学与科研并重的现代大学。在普鲁士，受教育和服兵役一样被视为公民必须的义务，而国家则必须为它的公民提供受教育的机会。免费教育从19世纪中当普鲁士还在向拿破仑支付巨额的战争赔款时，期就已开始，德意志统一前夕，适龄儿童入学率已经达到%。柏林洪堡大学诞生了。国王拿出了最后一点家底，并把豪华的王子宫捐献出来作为大学校舍。与此同时，他还接受了大学提出的一个要求，那就是：国家必须对教学和科研活动给予物质支持，但是不得干涉教育和学术活动。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品2930德国经验教育部新闻发言人遭炮轰•同时拥有国家的保障和充分的自由，成就了德意志的科学家。在•教育部新闻发言人王旭明针对群众反映的“上学贵”柏林洪堡大学主楼的长廊里，挂着许多黑白照片，他们都是在各问题，对记者讲了自己的见解：个领域里取得了重要成就的本校教授，其中的29位拥有一个共同•人们对学费问题应当转变观念。在计划经济时代，的身份：诺贝尔奖得主。这些德国大学的科学家，都把自己视作“德意志科学家”。这一概孩子从小学上到大学花的钱很少，因为国家都给包念的意义，正如著名作曲家瓦格纳所说：科学家出于自我意志，了，但是在市场经济时代，形势已经发生变化。非献身于科学研究工作，参与这一工作，把自己所有的个人利益都义务教育阶段的教育已经成了家庭的一种消费，既置之度外。这一献身精神是德国崛起为世界大国的非常关键的一然是消费，就要根据自己的经济、智力实力来选个原因。择。北大、清华这些优质教育资源是有限的，自然•德国的工业化进程落后于英国，但它以自己独特的方式走上了现代化道路。全民教育为德国培养了高素质的国民，大学给德国带比较贵，不是所有人都消费得起的。就好比逛市场来了创造和发明，智力成为这个国家最重要的资源。凭借这一资买东西，如果有钱，可以去买1万元一套的衣服；如源，19世纪的德国引领了第二次工业革命，站在了世界科学技术果没钱，就只能去小店，买100元一套的衣服穿。现发展的前沿。在很多人不考虑自己实力如何，都想让孩子往好学校里挤，这是非理性的，也是形成“上学贵”观念重要来由之一。•（据新华社2006年3月6日电）2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品5CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
3132中国教育概览中国教育概览•各类学校在校人数（2005，千人）•学生的城乡分布（2004年）Primary School StudentsJunior High School 17%16%%Regular Senior High RuralTownRural60000School Students49%34%66% 11%%200000KindergartenPrimary SchoolJunior HighSenior HighUniversityTown 53%2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品Source: Zhu Muju, 21st-Century Curriculum Reform in China’s Basic Education, 2006 3334中国教育概览中国教育概览•不同级别的教育入学率（2005年，%）•大学生人数研究生（人） Graduate60300Education (Unit:)普通高等学校本专科150000Undergraduate Education40200(Unit: in 10 thousandPerson)3021150100000201001050000500KindergartenElementaryJunior highSenior highUniversity00schoolschoolschool194919651978198019851997200020042008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品3536中国教育概览中国教育概览•教育的管理和财政责任•教育经费（2003年）教育总支出教育总支出占GDP比例政府支出占GDP比例•基础教育应以地方政府办学为主；高等教育要逐步形6700成以中央、省（自治区、直辖市）两级政府办学为主、社会各界参与办学的新格局6005•中等及中等以下教育，由地方政府在中央大政方针的500指导下，实行统筹和管理•县级人民政府对本地农村义务教育负有主要责任，要3抓好中小学的规划、布局调整、建设和管理，统一发300放教职工工资，负责中小学校长、教师的管理，指导2200学校教育教学工作1100•确保中小学教师工资发放是地方各级人民政府的责任。00–中共中央国务院（1993）《中国教育改革和发展纲要》，国务院1991199219931994199519961997199819992000200120022003（2001）：《国务院关于基础教育改革与发展的决定》2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品6%Billion YuanCCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
3738中国教育概览中国教育面临的问题•教育经费的结构（2003年）•地区差异和城乡差异•迅速增长的流动人口儿童700000•教育的效率和质量，尤其在农村地区6000005000004000003000002000001000000199219931994199519961997199819992000200120022003政府支出社会和个人捐赠和基金其他收费其他2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品3940中国教育面临的问题教育供给Education Provision•政府为何干涉教育?•地区差异和城乡差异–外部性:人力资本投资和创新Education Expenditure per Pupil, 1999–效率的考虑：社会稳定.–公平的考虑：教育会加大社会的流动性，起点公平–资本市场的不完善：贫穷的家庭无法从私人市场上得到助学贷款；–功德物品：短视的家长不会送孩子去上学•初等教育和中等教育具有强制性，政府给予补ShanghaiBeijingYunnanHubeiShaanxiGuizhou贴。这不仅仅出于效率的考虑。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品4142教育供给Education Provision教育支出的绩效衡量•Stiglitz认为，中央政府应当在教育上承担主要•教育投入指标包括：师生比例，师范教育，教师的的责任。经验和薪水，平均每个学生的支出。•首先，教育在地区之间也存在外部性，在一个地区受教育的人很可能在另一个地区工作；•教育产出的指标包括：考试分数，出勤记录，退学•其次，地区之间的人均收入存在巨大差异，只有率，就业情况及收入等。中央政府才能保证教育资源的公平分配。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品7million . DollarsCCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
4344教育支出的绩效衡量教育支出的绩效衡量•对Coleman的研究的改进•教育领域一个明显的争论是，支出的增加是否会带来绩效的提高？•#1 对孪生儿的研究表明，教育水平导致劳动所得的系统性•美国的例子：支出大于其他国家，但是美国学生考差异；试成绩不如外国学生；过去50年支出的增加未带来•#2 对不同州的比较研究表明，在学生被限制在学校较长时成绩的提高。间的州，学生的表现较好•#3 教育的产出并不是分数，而是较高的劳动生产率和较高•James Coleman（1966）在他的经典研究的工资。最近的几项研究证实了教育支出和劳动收入的关“Equality of Education Opportunity”中指出，教系。育支出与绩效只有微弱的关系。•例如：David Card and Alan , “Labor Market Effects on School Quality : theory and Evidence”，in Burtless, Does Money Matter? Pp97-1402008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品4546教育券:选择和竞争教育券:选择和竞争•什么是教育券？•关于教育券的争论：支持者的观点•无论在美国和中国，“择校”都是一个热烈的辩论话题。–政府生产的效率低于私人生产；•教育券是提供学校选择的最简单的办法。每个学–私立学校不仅促进了效率，甚至还提高了公平。因为生得到一张凭证（例如，5000元），用来支付他公立学校是建立在社区的基础上的，而美国的社区之所选择的学校的学费。间的种族隔离和收入分化是严重的；•这样，公立学校将直接面临私立学校的竞争，所有学校都必须通过吸引学生来筹集收入。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品4748教育券:选择和竞争教育券:美国的实践•60多年前，美国新自由主义经济学家弗里德曼第•关于教育券的争论：反对者的观点一次提出教育券理论。半个世纪过去了，弗氏的其他建议———“稳定货币供应的增长”、建立个–家长没有充分的信息来甄别学校的质量；人养老金账户、废除浮动汇率、“改征兵为志愿兵制”———无不对各国的经济政策发生了重大影–在很多地区，学校的数量是有限的，没有选择响，惟独教育券的命运一波多折余地；–所谓“私立学校绩效更好”是一种幻觉•90高龄的弗里德曼始终致力于推广教育券制度，•“选择效应”：送学生去私立学校的家长更关心学相比之下，教育券制度在美国俄亥俄州的克利夫生；兰市掀起的波澜最大。•“纪律效应”：私立学校可以挑选优秀的学生，拒绝差学生，而公立学校不行；2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品8CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
4950教育券:美国的实践教育券:美国的实践•1995年时，地区联邦法院声明该地区教育正处于“严重危•这一计划的实行使4000余名学生受益，但还是遭机”之中———只有极少数家庭能够负担孩子到较好的私到了大多数人的反对。1996年，克利夫兰市纳税立学校上学，绝大多数的中低收入家庭不得不把市区公立人将参加该计划的私立学校告上法庭，并指责政学校作为惟一选择，几代人累积的结果，克利夫兰已经是“全国教育质量最差的地区之一”，大多数孩子达不到18条府将教育经费用于与宗教有关的事业———参加州定最低教学标准。这一行动的私立学校达56所，其中42％与宗教有联系；而参与学生的96％选择了这些学校。原告在这种情况下，克利夫兰开始实行一项叫做“加强学生教育选择”的计划，教育券计划便是其中的重要环节。按照方指出，这有悖于美国宪法第一修正案，即：政收入水平不同，学生家庭可以获得从1875至2250美元不等府必须在宗教事业中保持绝对的中立。的补助，选择公立学校的家庭还可以得到最高360美元的辅导津贴。•2002年6月27日，美国联邦最高法院以5∶4的微弱优势判决克利夫兰计划并未违宪。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品5152教育券:美国的实践教育券:美国的实践•但教育券的反对者对判决极为不满。美国健康教育劳工委员会主席爱•美国部分公众的看法是：将教育券发给所有人，德华·肯尼迪在判决后说：“不管判决如何，把公众的钱给私立学校是使富裕学生也得到了政府补助，这有碍公平；对完全错误的，对于公立教育来说，教育券也根本不是个好主意，国会也同样不能禁止我们反对它。”于选择私校的人，可以认为他主动放弃了享受国家义务教育的机会，补助显得多此一举；而私立“每个孩子都能拿到国家发放的教育券，这本身就是一种公平”学校的高收费仍使贫困家庭望而却步，客观上并作为效率工具提出来的教育券理论，首先遇到的对手是“公平”。不能帮助贫困生得到更好的教育“公众税款怎么可以交给私立学校？这有碍公平！”，教育券实行以来，这是最强大的反对力量。•一位反对教育券的人士说：公立学校与私立学校最大的区别在于：公立学校负责地接收所有学生；很多私立学校不接收那些有学习障碍、有特殊语言需求、学习进步慢或者宗教信仰不同的学生，孩子们被远远地扔在了后面。”2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品5354教育券:美国的实践教育券：中国的实践•在美国，虽然绝大多数民众声言支持公立教育，但在行动•率先引入教育券制度的浙江省长兴县，和认识上，他们却交了相反的答卷。据1995年美国公共计划基金会与教育领导研究中心发表的题为《教育改革：未主要动力就是动员更多的资源投资于教完成的任务》的调查报告显示：育。•61％的美国人认为，私校有好的教学环境，只有18％的人认为公立学校较好；•2000年11月，长兴县教育局长熊全龙到•53％的公众认为私校订有较高的学业标准，只有24％的人把票投给了公立学校；美国考察。恰巧，那时正是美国总统大•只有33％的民众及29％的工商政府机构主管认为公立学校选的投票期，为了方便，所有需要公民优于私立学校；•51％的老师认为私校较能规范犯错的学生，60％的老师认投票的方案都会一并进行全民投票表为私校较可能提供小班制；决———“教育券”计划也正在此列•认为私校提供较好教育的受访者有57％的民众、74％的工商、政府机构主管。他们表示：这是由于私校的教育方式有效，而不是私校收学生具有选择性……2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品9CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
5556教育券：中国的实践教育券：中国的实践•2002年，长兴县又将教育券的使用范围扩大到贫困生•2001年夏天，正式出台了《长兴县教育局关于群体。自当年秋季起，小学阶段的贫困生每学期可获教育券使用办法的通知》。规定：教育券主要得一张面额为200元的教育券，初中阶段的资助金额为300元面向民办学校和职业类学校的学生，2001年9•清泉武校的周校长说：“几百块的教育券，比给我一两月起，凡就读民办学校的义务阶段新生，可获百万还有用。不少学生通过这个政策感到：我们学校得一张面额为500元的教育券；报名就读职业也是政府承认的，到这里来学习，从教学质量到生活设施都能够得到保证。”学校的新生可获得一张面额为300元的教育•长兴职教中心的彭校长介绍：职教中心招生率最低的券。开学后，学校把教育券交到教育局，在审是2000年，只有300多名学生。从2001年起开始回升。2002年共招生1256人，今年仅春季就招了820人，秋季核确有此生到该校入学后，教育局根据教育券招生的数量可能与此不相上下。数额拨给该校相应的款额2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品5758•讨论：“医疗券”•卫生部倡导的“社区医院”本身是好事情，但是怎么具体实施，仍然是一个问题。义务教育虽然在农村免除了学费，但是数量庞大的农民工俱乐部产品与公地悲剧子女却不能享受这个政策利益。“社区医院”同样面临如何解决流动人口问题。要解决这个问题，一个可行的办法，就是对老百姓提供医疗券（coupon）直接补贴。老百姓走到哪里，就可以在哪里使用。•周其仁《医疗服务的资源动员》2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品5960什么是俱乐部产品？俱乐部产品的特征•非竞争性：单个俱乐部成员对俱乐部产•俱乐部主要是通过某种制度上的安排（设置排品的消费不会降低和减少其他成员消费他权）来解决公共品的有效供给问题。同一该产品的质量和数量。•相应地，俱乐部制度中的公共品就被称作俱乐•非排他性：消费在俱乐部成员之间是非部产品，如高速公路、桥梁、公园、游泳池、排他的，但是对于俱乐部之外的成员，网吧等产品。消费则是排他性的。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品10CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
6162俱乐部产品：效率损失俱乐部产品：效率损失•假设一座桥，初始建造成本为A，在达到拥挤图垄断经营导致消费不足过桥费点之前，边际上提供一单位交通服务的成本MC=0。•根据前面的分析，公共品的最优供给条件需满一座桥的需求曲线i足MRS＝MRT。将私人品的价格单位化为gsgsi1，则p＝MC=0。这就意味着，桥的使用应ggP该支付零的价格。•然而，如果将桥私有化，则桥的垄断经营将会过桥费福利导致效率上的损失。收入损失QeQm2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品6364信息产品一个悖论•根据帕累托效率，P=MC＝0。虽然消费•信息产品是指数字化产品或者可被数字化的产品（Varian，1999），如电子书者可以实现福利最大化，但是生产者可籍、软件、MP3、数字电影等。能无法弥补巨大的生产成本而倒闭。•信息产品的特征：•如果信息产品的定价大于零，那么可能导致一部分应该得到这种产品的消费者–消费方面：非竞争性和非排他性在事实上得不到它，从而导致效率损–生产方面：巨大的初始固定投入成本和边际生产成本为零。失。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品6566信息产品的定价行为实例分析：Napster•Napser的目的是方便人们在网上相互交换（共•试从公共品的特征说明以下现象：享）存放在电脑里的MP3音乐文件。–软件设置有效期是为了排他还是为了引入竞•功能上，它只是一个目录系统，用户交换文件争性？无需经过Napster服务器，也即实现了所谓的点–软件为什么要有序列号？对点（peer to peer）的传输方式。–软件为什么要搞版本划分？•2001年，Napster被世界几大音乐巨头们以充当–超星图书软件为何要绑定用户计算机？侵犯音乐版权代理人的名义告上了法庭。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品11CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
6768法律问题Nasper与图书馆•法律一般关注的是，究竟是应该将产品•早在18世纪的英国，一些大型私营书店共享的权利界定给消费者一方，还是应除了经营图书销售业务，还开办了许多该将阻止这种共享的权利界定给生产者盈利性的图书馆。会员或者支付一定的一方。会费，或者缴纳一定的租金，就能够在图书馆内看到自己喜欢的书籍。•传统的思路是，谁造成损害，应该惩罚谁。但在经济学上，关键的问题是，如•现实中，类似于图书馆的运作模式非常何避免更大的损害。多，如美亚音像出租业务。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品6970俱乐部运作方式拥挤成本•2001年上半年，状告Napster的音乐巨头联合阵•假设边际上提供单位服务的成本为零，营内部开始出现了分化。德国媒体巨子BMG率但如果对俱乐部产品需求过大，俱乐部先宣布与Napster公司进行合作，并撤销了对产品的消费可能会存在拥挤成本。Napster的指控，许诺以巨额资金支持Napster开发收费式的网上文件互换业务平台。•无论俱乐部产品是由私人提供，还是政•这种收费文件互换平台可以看作是俱乐部运作府提供，拥挤问题都可能存在。对于拥方式。从帕累托效率意义上来讲，这种制度安挤问题，一般是通过某种价格安排方式排虽然仍然会带来一定的效率损失，但这种效来解决的。相对而言，在私人拥有俱乐率损失可以看作是激励信息产品生产所必须付出的代价。部的情形下，拥挤问题并不重要。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品7172宽带接入：实例分析电路交换方式•问题：因特网为何拥挤？•在这种交换方式下，用户在开始交换信•通常交通拥挤主要与道路或桥梁的宽窄息前，先要建立一条从发送端到接受端有关，因特网拥挤不仅与传输线路的带的封闭式物理通道。只有在这条通道建宽大小有关，更重要的还与信息的交换立之后，双方才能交换信息。方式有关。•在双方进行信息交换的全部时间内，这•技术上，信息的传输存在两种方式：电一通道始终被占用着，只是在交换结束路交换方式（Circuit switching）和包交换后才断开。而且，只有断开之后，这条方式（Packet switching）。通道才会空闲出来。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品12CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
7374包交换方式包交换与邮局•在这种信息数据交换方式下，不需要建立一个•包交换方式非常类似于邮局传送信件的方式。从发送端到接受端的封闭式物理通道，而是由•分布在各地的邮局犹如因特网上的路由器。发某种转换设备（路由器）以一种近似于接力的送的信息先由本地的路由器（邮局分类整理，方式传递信息。并根据信件上的地址把信件发往所在地的邮•双方交换信息时，被传送的信息内容在发送后局，当地邮局再把信件发送到收信者手中。首先被分割成许多较小的数据包•相对于电路交换技术，包交换技术的主要优点（packets），每个数据包内除了包含需传送的信息内容，还包含到达目的地所需的指令信在于它能够使得多个用户共享同一网络传输线息。这些众多小数据包先被发送到网络上一个路，从而能够充分利用网络带宽的资源。叫作路由器（Routers）的电脑转接设备上，然后由路由器按信息包上指定的目的地传送到接受端。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品7576带宽资源的分配原则网络拥挤的成因•在这种信息交换方式中，网络带宽类似于经济•在包交换技术中，网络通道资源是安装学意义上的共有品。在网络带宽还未达到拥挤“先到先服务”（first come, first 临界点之前，每个人在进行信息交换时并不影serve)原则来分配的。响其他人进行同样的工作，传输一个信息包的边际成本为零。•这样，稀缺的网络资源是根据排队的方•但是对于公共产品，个人的理性将驱使网上用式来分配的。在排队制度的资源分配方户充分利用分配到的带宽资源，并尽一切可能式下，一旦拥挤产生，用户主要是通过占用这些资源获取网上信息，当大多数的人都支付时间成本而不是支付现金的方式来采取这样的策略时，集体的非理性——网络拥挤就自然产生。获得他们的通道资源。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品7778公地悲剧公海捕鱼•前面主要分析的是“可再生”公共品。（1）由•公地悲剧问题最早是哥顿(Gordon,1954)在分析于存在偏好显示问题，很难达到帕累托意义上公海捕鱼中过渡捕鱼现象提出的，尽管他并没的最优供给。（2）俱乐部制度安排虽然会带有明确提出“公地悲剧”。来一定的效率损失，但可以看作是激励生产者•假设一块大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的提供公共品所必须支付的代价。钓鱼边际成本为零，那么在“自利”的假设下，•但是对于那些“不可再生”的自然资源，如公共钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致鱼塘、公共草地、飞机航线、电波频率这样一“鱼虾”资源的滥用。些自然给定的资源而言，由于其所具有的公共品特征，可能会存在资源被滥用的问题。经济学上把这种情形称作公地悲剧（the tragedy of commons)。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品13CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
7980过渡放牧反公地悲剧•显然，公地悲剧是产权不清晰的“悲剧”。由•后来，哈丁(Hardin,1968)从公共草地过渡放牧此，人们悟出了产权在决定资源使用上的重要的例子明确提出“公地悲剧”问题。性。•给定一块没有私产的公共草地，虽然在一定的•但是，最近Heller（1998）又提出了所谓“反公限度里，每个人里放羊并不影响其他人同时放地悲剧”(The tragedy of anti-commons)。其核心羊，然而一旦放羊的头数大于公共草地所能容思想是，清晰的产权如何分割得太细，则会导纳的头数，最后的结局只能是，公共草地被滥致资源的低效使用。用，最终导致大家都放不成羊。–台湾高速公路•问题：反公地悲剧是否意味着私有产权的“悲剧”？2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品8182反公地悲剧•“反公地”作为一项资源或财产也有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，而没有人拥有有效的使用权。•“公地悲剧”可以靠明确产权来解决，而“反公地悲剧”公共物品的使用费和搭便车则需要以整合产权来化解。•中国的例子：国有企业管理体制存在的一个突出的问题是同一企业的所有权由不同的政府机构行使。例如，人事权和监督权掌握在企业工委和国企监事会手中，收益由财政部负责，薪酬则由劳动部审定。其结果是，每个机构都可以从某个侧面向企业发号施令，但谁都不对企业经营的整体结果负责，也不可能负责2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品8384公共物品的使用费公共物品的使用费•如果排他是可能的，政府可以向公共提•使用费会降低效率•一座桥的容量为Qc,只要过桥人数不超过容量，过桥服务就是非竞争供的产品或服务的受益人收费，称为使性的。用费（过桥费user fee）•Qm为没有通行费的消费水平，Qe为通行费为P时的消费水平图使用费导致消费不足–例：收费公路•一旦桥建成，过桥的边际成本就–使用费通常被看作为公共设施筹资的公平方是0，任何大于0的过桥费都会造成一座桥的需求曲线福利损失式，因为使用公共设施越多的人，交费越•政府在决策时，要对公平因素（多。P受益者承担成本）和效率因素进行权衡。–但是，使用费会降低效率过桥费福利收入损失旅行数量QeQmQc2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品14CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
8586搭便车Free riding搭便车Free riding•搭便车：搭便车是指那些即使不付费也能享受到公共品的好处。•搭便车更为严重的情况•由于搭便车问题的存在，公共品不能到达帕累——匿名制Anonymity。如果大家知道谁为公共物托最有效的供给水平品付费，搭便车者便会受到名誉上的压力。•消费者不愿意诚实地表露其对公用品的边际收——人数多Large numbers of people。在小的团体益，因为当他低报自己的边际效用时，就可以中，搭便车者较容易被发现并给予惩罚。免费享用公共品。•搭便车导致“合成谬误”Fallacy of Composition，大家共同搭便车导致公共品提供不足2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品8788搭便车Freeriding搭便车问题的解决Solutions to the Free Rider Problem12PA=100−QA•政府介入可能产生更有效率的结果PE=200−QEMC=Q23–政府可使用强制性力量使人们为公共品买单，例如通过税收。•回到刚才的例子•如果Adam选择搭便车，则Eve的需求曲线就是总•搭便车并不是必然的，有证据表明人们在不受需求曲线，根据P=MC强迫的情况下仍会合作。PE=MC⇒QE=Q=120•在大学生中进行的实验否定了搭便车将导致对公共品贡献为0的观点。有人认为这个结果的产生是基于在奉献中得到的满足。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品8990案例：利益集团和搭便车•诺奖得主Gary Becker提出一个问题；如何解释特定的小利益集团的巨大影响？•只占美国人口不到2%的农民，成功地从联邦政府那里获得大量补贴。•Becker给出的答案说，就小集团而言，搭便车的公共提供的私人物品问题较小。对某个集团而言，“贿赂”国会议员支持该集团是一种公共物品：所有的农场主都可以从小麦补贴中受益，所有的汽车厂商都可以从汽车贸易保护中受益•利益集团越小，越容易说服所有成员为游说活动出资。•“反对特殊利益集团”也是一种公共品，但是通常每个反对者都有搭便车的激励。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品15CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
9192公共提供的私人物品公共提供的私人物品•公共提供私人物品的第二个原因是，私人•除了公共品之外，政府通常还会提供一市场的价格体系交易成本过高。些私人物品。这称为公共提供的私人物品（publicly provided private good）•图示的这种产品既有生产成本，又有交易过程中的交易成本。图交易成本•教育是公共提供的私人物品的一个例子•社会最优的消费量应为Qo•如果由私人市场提供，则均衡量为Qe•政府提供私人物品的第一个原因是分配需求曲线•如果由政府免费提供，则均衡量为Qm因素，例如教育。许多人认为年轻人的•政府免费提供和私人市场提供相比：机会不取决于父母的财富P*节约交易成本带来的福利增加交易成本过度消费带来的福利损失C•要决定这种产品是否由政府提供，需要生产成本比较上述两种成本和损失，加上为公共产品融资的税收带来的扭曲。QoQmQe2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品9394公共提供的私人物品公共提供的私人物品•公共提供私人物品的第二个原因是，私人•公共提供私人物品的第二个原因是，私人市场的价格体系交易成本过高。市场的价格体系交易成本过高。•图示的这种产品既有生产成本，又有交•图示的这种产品既有生产成本，又有交易过程中的交易成本。易过程中的交易成本。图交易成本图交易成本•社会最优的消费量应为Q•社会最优的消费量应为Qoo•如果由私人市场提供，则均衡量为Q•如果由私人市场提供，则均衡量为Qee需求曲线需求曲线•如果由政府免费提供，则均衡量为Q•如果由政府免费提供，则均衡量为Qmm•政府免费提供和私人市场提供相比：•政府免费提供和私人市场提供相比：P*节约交易成本带来的福利增加P*节约交易成本带来的福利增加交易成本交易成本过度消费带来的福利损失过度消费带来的福利损失CC•要决定这种产品是否由政府提供，需要•要决定这种产品是否由政府提供，需要生产成本生产成本比较上述两种成本和损失，加上为公共比较上述两种成本和损失，加上为公共产品融资的税收带来的扭曲。产品融资的税收带来的扭曲。QoQmQoQmQeQe2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品9596公共提供的私人物品公共提供的私人物品•公共提供的私人物品可能存在的问题是：过度消•公共提供私人物品的第二个原因是，私人费。政府总是在寻找限制消费的途径。限制产品市场的价格体系交易成本过高。消费的方法称为配给系统（Rationing System）–例：私人保险的高成本已被视为提供公共保险•常用的配给方法有下列三种的一个理由。对于许多种保险来说，私人保险–#1 使用费的管理成本(包括销售成本)会超过保险赔偿费的20%，而公共保险的管理成本（不包括融资–#2 统一提供Uniform provision过程中征税造成的扭曲）通常不到保险金的•给每个人提供同样数量的产品，例如免费义务教育、政府养老保险。10%•其主要缺点是，不同人有不同的需求和愿望，统一提供不能适应消费者的不同需求。•因此，还存在私人的基础教育或者私人的养老金。•但是，公共系统和私人系统的组合反而有可能增加总的交易和管理成本，使之超过仅仅由公共部门或者仅仅由私人部门提供的成本。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品16CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
9798公共提供的私人物品公共提供的私人物品•常用的配给方法有下列三种–#3 排队Qu•常用的配给方法：小结euing利弊•在一定程度上，更需要公共服务的人愿意付出更多的时间成本。导致消费不足；使用费受益者承担成本•例: 医疗服务。收入作为配给医疗服务的手段是不可增加管理和交易成本取的，而排队在一定程度上能够真正的区分需要医有人消费不足有人消费过多；统一提疗服务和不那么需要的人。节省交易成本供私人市场的补充增加交易成本•但是，排队远非完美的方式。退休者和失业者远比一定程度上区分排队的人不完全是最需要的；白领阶层更愿意排队。付费出真正需要的人时间成本•此外，排队浪费的时间是真实的社会成本。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品99100案例：英国铁路私有化背景是什么？动力在哪里？•1960-70年代以来，欧洲各国随着公路、航空运输的兴起，铁路运输每况愈下。在英国，1993年，铁路运输业在客货运输量总量仅占10%左右。•英国工会力量很强，工资缺乏弹性，成本居高不下，亏损增加，铁路成为财政的沉重包袱。•1993年11月，在保守党政府的推动下，英国议Railroad Competition 会通过铁路改革法案，1994年实施，1997年完成。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品101102背景是什么？动力在哪里？背景是什么？动力在哪里？•战后以来，工党和保守党政府出于政治和经济•由于铁路部门过于庞大、管理混乱，又是政府的需要，曾交替实行国有化和私有化政策。最大的亏损部门之一，因此吸引私人部门接收•撒切尔夫人执政后，英国私有化达到了空前的这样一个烂摊子几乎是不可能的。规模和范围•于是，英国政府出于权宜之计，不得不将整个•至1996年底，已经私有化的大公司包括：英国铁路系统拆散，分别转让给私人部门经营管石油公司、英国国家石油公司、英国钢铁公理。司、英国航空公司、英国电信公司、英国航空•改革的主要内容是网运分离和企业私有化，将航天公司、英国天然气公司。英国自来水公铁路分拆为1个全国性路轨公司(railtrack)、25司、英国煤炭公司、北爱尔兰电力公司、伦敦公共汽车公司、国家动力公司和发电公司，以个客运公司、6个货运公司、3个机车车辆租赁及当前最先进的瓦斯冷却反应堆核动力站等总公司以及多家设备改造、维修服务公司，原来共50多家公司，政府从中获益640亿英镑，转的国铁公司被120多家私营企业取代。移给私人部门就业岗位95万个2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品17CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
103104事故频发，导致信任危机事故频发，导致信任危机•私有化后，1997-2002•铁路私有化后，主要是融资投资渠道增短短5年中，接连发生加，服务改善，运输量有所扩大。但同13起严重事故，其中造成重大伤亡的事故有7时管理不善的问题也随之暴露起，共导致59人死亡，数百人受伤。•2002年5月10日，在英国波特斯巴车站，一列从伦敦始发的客车脱轨，一节车厢冲上站台，7人死亡、67人受伤，遇难者中有两名台湾女记者，香港凤凰卫视主播人刘海若重伤2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品105106事故频发，导致信任危机私有化带来了什么•铁路事故频发，严重影响了工党政府的信誉，•企业重短期利益，忽视对基础设施的长期投受到在野党的猛烈批评，并引发公众对铁路私资。有化本身的质疑，越来越多的人认为根源在于私人企业利润目标和公众安全利益目标的冲–英国铁路设施年代久远，急需更新。但路轨公司私突。有化后，作为上市公司要优先照顾股东权益，过分注重眼前赢利。各运营公司不断加大运量，更加重•1999年10月事故后一项民意调查表明，3/4的英投资不足带来的基础设施隐患。据调查，在欧洲各国人希望政府对铁路系统重新实施国有化国早已普遍采用的新型路轨和列车安全控制系统，•2000年10月事故后，民意调查显示56%的受调在英国铁路上根本没有安装。运输工会指责：政府查者认为铁路系统应该重新由国家控制(11月23长期给路轨公司补助，但公司浪费纳税人的钱，不把利润投资于铁路基础设施的维护建设，只顾增加日英国4频道电视台) 股息；要求加快把路轨公司的权力交还政府(2001)。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品107108私有化带来了什么私有化带来了什么•铁路管理不善，安全漏洞多•私营公司陷入财务危机，依靠政府补贴–据统计，私有化后几年中，火车闯红灯事件不断上–私有化初期，路轨公司经营状况尚好，政府补贴减少到升。有关方面一再指出铁路设施隐患多，要路轨公改革前的一半。但1999年后，经营每况愈下，最后资不司加强管理；2002.年5月惨案前夕，曾有工人报告抵债，靠政府补贴度日，负债总额高达33亿英镑。事发地点附近铁轨有问题，管理方未予重视(《泰晤–铁路维护工程管理不善，显然是路轨公司亏损额大增的士报》)；而路轨公司为节省成本，将一些重要原因。大事故后，政府与路轨公司商定了路段的检修任务外包，因为“有3000多家代理处和8总额达150亿英镑的财政投资五年计划，要公司在2000年家铁路基建公司从事与铁路网有关的工作”，他们竞底完成钢轨紧急更换任务，尽快恢复正常运行。但工程相杀价，且雇佣了不少缺乏经验和责任感的短期拖到2001年4月才勉强完成，被罚以巨款。工，对安全构成极大威胁(《金融邮报》–2001年4月，政府向路轨公司拨付15亿英镑，后追加5亿)。而且“铁路运营部门每天卖出4万多张错英镑。两个月后，该公司董事长要求政府追加7亿英镑，票”(《泰晤士报》)运输大臣公开承认，铁并要求公司继续保持私人控股、由政府资助。政府断然路服务情况可悲。拒绝了援助请求，中止了投资计划。这标志着政府部门对路轨公司彻底失去信心。紧接着公众也纷纷抛售该公司股票，造成股价暴跌2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品18CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
109110寿终正寝寿终正寝•此后接连出现的铁路事故，加快了政府接管的•路轨系统重新转归政府控制进程。2003年10月23日，英国政府最后决定，由有政府背景的“铁路网”(NetworkRail)公司，2001年10月8日，英国政府决定，对路轨公司从私营承包者手中收回所有铁路维护权，2004强制破产，将由政府指定的管理部门接管路轨年完成。公司，并将此案提交高等法院裁决。英国铁路协会秘书长认为，这是英国铁路重新曾经设想新的管理体制是：建立一个包括运营走向国有化的重要一步，“铁路私有化已经寿方、旅客方和政府机构三方参与的非赢利信托终正寝”，并认为，部分私有化的伦敦地铁也公司，监督将利润投资于设施维护，不得分派应该国有化，并建议政府支持全部铁路网络重新国有化，包括由政府接管列车运营公司股息。但是内阁大臣们“更倾向于建立一个直(，中国新闻网据英国《独立报》) 接的行政管理系统”。•2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品111112另一种说法另一种说法•值得玩味的是，当私有化的问题暴露之后，媒•英国交通部秘书，乔治·阳先生把最后的特权授体对于私有化的报道与私有化之前的报道形成予及私有化完成的日子描绘成英国铁路史上一鲜明对比。个划时代的日子，他解释说：“历时5 0 年的铁路国有化已经结束，一个新的时代开始了。创•1997年12月22日，伦敦新闻社报道：建新的铁路已经成为不朽的成就。在以后的7 年里，铁路私人运营公司将以便宜的价格为公•英国铁路在国有化5 0 年以后，现已正式由私民提供更完善的服务。同时为财政部节省5 8 人经营。8 7 个国有企业全部售出，共得4 5 亿英镑。亿英镑。2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品113114另一种说法讨论•“铁路私有化并非只使公民受益，工业界也开始了一场•英国铁路私有化的失败，是否是可以避自上个世纪铁路黄金时代以来未曾出现过的投资革命。新的铁路公司已计划投资1 5 亿英镑建造新的火免的？车，1 亿英镑增设火车站。2 0 0 1 年在铁路系统投资10 0 亿英镑已成为铁路公司的首要计划。没有任何一届政府曾给予过如此巨额现金或远期投资承诺。”•经验和教训是否可以推广到其他领域？•乔治先生把铁路私有化的完成看作是“巨大成就”。他展望未来说，“新的铁路系统将在全国范围内提供高质量的服务。M a m m o t h 投资将采用新的、动态的商业原则，即旅客利益至上的原则。将来，旅客将在更舒适、安全的新火车上享受更周到的服务。”2008-3-11第二章共用品2008-3-11第二章共用品19CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance CCER Public Finance
115公共品小结•公共品定义Public good definition•导出总需求曲线Derivation of aggregate demand curves•公共部门提供和私人部门提供Public versus private provision•教育Education•俱乐部产品与公地悲剧Club good and the tragedy of commons•搭便车Free rider problem2008-3-11第二章共用品20CCER Public Finance
