联合国 A 大 会 Distr. GENERAL A/RES/51/162 30 January 1997 第五十一届会议 议程项目148 大会决议 [根据第六委员会的报告(A/51/628)通过] 51/162. 联合国国际贸易法委员会通过的电子商业示范法 大会, 回顾其1966年12月17日第2205(XXI)号决议设立了国际贸易法委员会,任务是促进国际贸易法的逐渐协调和统一,并在这方面念及所有人民尤其是发展中国家人民在国际贸易扩大发展中的利益, 注意到国际贸易中越来越多的交易以电子数据交换方式以及通常称为“电子商业”的其他通讯方式进行,这些方式涉及使用不是基于纸张的通讯和信息储存办法, 1 回顾委员会1985年在其第十八届会议上通过的关于电脑记录的法律价值的建议, 以及大会19851年12月11日第40/71号决议第5段(b),其中大会吁请各国政府和国际组织酌情按照委员会的建议 采取行动,以便在国际贸易尽可能广泛地使用自动化数据处理的情况下,确保法律安全, 深信订立为具有不同法律社会和经济制度的国家所能接受的便利采用电子商业的示范法,能 1 见大会正式记录第四十届会议,补编第17号(A/40/17),第六章,B节 97-76356
A/RES/51/162 Page 2 对发展和谐的国际经济关系作出重大贡献, 注意到贸易法委员会第二十九届会议在审议了各国政府和有关组织的意见后通过了电子商业示范法, 相信贸易法委员会通过电子商业示范法将大大有助于所有国家增强它们关于使用不是基于纸张的通讯和信息储存办法的立法,并有助于那些目前尚无这种立法的国家制订这种法律, 1. 表示赞赏联合国国际贸易法委员会完成并通过了载于本决议附件的电子商业示范法,以及编制了示范法立法指南; 2. 建议所有国家考虑到适用于不是基于纸张的通讯和信息储存办法的法律需要统一,在制定或修订其本国法律时对示范法给予有利的考虑; 3. 又建议作出一切努力,确保一般人都知道并且能够获得示范法和指南 1996年12月16日 第85次全体会议
A/RES/51/162 Page 3 附 件 联合国国际贸易法委员会的电子商业示范法 第一部分电子商业总则 第一章一般条款 第 1 条 3 适用范围 456 本法 适用于在商业 活动方面 使用的以一项数据电文为形式的任何种类的信息 第 2 条 定 义 为本法的目的: (a) 数据电文系指经由电子手段光学手段或类似手段生成储存或传递的信息,这些手段包括但不限于电子数据交换(EDI)电子邮件电报电传或传真; 3 贸易法委员会建议,凡欲使本法只适用于国际数据电文的国家似可采用下述案文: “本法适用于第2条第(1)款所界定的涉及国际商业的数据电文” 4 本法并不废止旨在保护消费者利益的任何法律规则 5 对 “商业”一词应作广义解释使其包括不论是契约性或非契约性的一切商业性质的关系所引起的种种事项商业性质的关系包括但不限于下列交易供应或交换货物的任何贸易交易分销协议商业代表或代理客帐代理租赁工厂建造咨询工程设计许可贸易投资融资银行业务保险开发协议或特许合营或其它形式的工业或商业合作空中海上铁路或公路的客货运输 6 贸易法委员会建议,凡欲扩大本法使用范围的国家似可采用下述案文 “本法使用于以一项数据电文为形式的任何种类的信息但下述情况除外[...]”
A/RES/51/162 Page 4 (b) 电子数据交换(EDI)系指电子计算机之间使用某种商定标准来规定信息结构的信息电子传输; (c) 一项数据电文的发端人系指可认定是由其或代表其发送或生成该数据电文然后或许予以储存的人,但不包括作为中间人来处理该数据电文的人; (d) 一项数据电文的收件人系指发端人意欲由其接收该数据电文的人,但不包括作为中间人来处理该数据电文的人; (e) 中间人,就某一特定数据电文而言,系指代表另一人发送接收或储存该数据电文或就该数据电文提供其他服务的人; (f) 信息系统系指生成发送接收储存或用其他方法处理数据电文的一个系统 第 3 条 解 释 1. 对本法作出解释时,应考虑到其国际渊源以及促进其统一适用和遵守诚信的必要性 2. 对于由本法管辖的事项而在本法内并未明文规定解决办法的问题,应按本法所依据的一般原则解决 第 4 条 经由协议的改动 1. 在参与生成发送接收储存或以其他方式处理数据电文的当事方之间,除另有规定外,第三章的条款可经由协议作出改动 2. 本条第1款并不影响可能存在的以协议方式对第二章内所述任何法律规则作出修改的权利 第二章对数据电文适用法律要求 第 5 条
A/RES/51/162 Page 5 数据电文的法律承认 不得仅仅以某项信息采用数据电文形式为理由而否定其法律效力有效性或可执行性 第 6 条 书面形式 1. 如法律要求信息须采用书面形式,则假若一项数据电文所含信息可以调取以备日后查用,即满足了该项要求 2. 无论本条第1款所述要求是否采取一项义务的形式,也无论法律是不是仅仅规定了信息不采用书面形式的后果,该款均将适用 3. 本条的规定不适用于下述情况:[...]
A/RES/51/162 Page 6 第 7 条 签 字 1. 如法律要求要有一个人签字,则对于一项数据电文而言,倘若情况如下,即满足了该项要求: (a) 使用了一种方法,鉴定了该人的身份,并且表明该人认可了数据电文内含的信息;和 (b) 从所有各种情况看来,包括根据任何相关协议,所用方法是可靠的,对生成或传递数据电文的目的来说也是适当的 2. 无论本条第1款所述要求是否采取一项义务的形式,也无论法律是不是仅仅规定了无签字时的后果,该款均将适用 3. 本条的规定不适用于下述情况:[...] 第 8 条 原 件 1. 如法律要求信息须以其原始形式展现或留存,倘若情况如下,则一项数据电文即满足了该项要求: (a) 有办法可靠地保证自信息首次以其最终形式生成,作为一项数据电文或充当其他用途之时起,该信息保持了完整性;和 (b) 如要求将信息展现,可将该信息显示给观看信息的人 2. 无论本条第1款所述要求是否采取一项义务的形式,也无论法律是不是仅仅规定了不以原始形式展现或留存信息的后果,该款均将适用 3. 为本条第1款(a)项的目的: (a) 评定完整性的标准应当是,除加上背书及在通常传递储存和显示中所发生的任何变动之外,有关信息是否保持完整,未经改变;和 (b) 应根据生成信息的目的并参照所有相关情况来评定所要求的可靠性标准 4. 本条的规定不适用于下述情况:[...] 第 9 条
A/RES/51/162 Page 7 数据电文的可接受性和证据力 1. 在任何法律诉讼中,证据规则的适用在任何方面均不得以下述任何理由否定一项数据电文作为证据的可接受性: (a) 仅仅以它是一项数据电文为由;或 (b) 如果它是举证人按合理预期所能得到的最佳证据,以它并不是原样为由 2. 对于以数据电文为形式的信息,应给予应有的证据力在评估一项数据电文的证据力时,应考虑到生成储存或传递该数据电文的办法的可靠性,保持信息完整性的办法的可靠性,用以鉴别发端人的办法,以及任何其他相关因素 第 10 条 数据电文的留存 1. 如法律要求某些文件记录或信息须予留存,则此种要求可通过留存数据电文的方式予以满足,但要符合下述条件: (a) 其中所含信息可以调取,以备日后查用;和 (b) 按其生成发送或接收时的格式留存了该数据电文,或以可证明能使所生成发送或接收的信息准确重现的格式留存了该数据电文;和 (c) 如果有的话,留存可据以查明数据电文的来源和目的地以及该电文被发送或接收的日期和时间的任何信息 2. 按第1款规定留存文件记录或信息的义务不及于只是为了使电文能够发送或接收而使用的任何信息 3. 任何人均可通过使用任何其他人的服务来满足第1款所述的要求,但要满足第1款(a)(b)和(c)项所列条件 第三章数据电文的传递 第 11 条
A/RES/51/162 Page 8 合同的订立和有效性 1. 就合同的订立而言,除非当事各方另有协议,一项要约以及对要约的承诺均可通过数据电文的手段表示如使用了一项数据电文来订立合同,则不得仅仅以使用了数据电文为理由而否定该合同的有效性或可执行性 2. 本条的规定不适用于下述情况: [...] 第 12 条 当事各方对数据电文的承认 1. 就一项数据电文的发端人和收件人之间而言,不得仅仅以意旨的声明或其他陈述采用数据电文形式为理由而否定其法律效力有效性或可执行性 2. 本条的规定不适用于下述情况: [...] 第 13 条 数据电文的归属 1. 一项数据电文,如果是由发端人自己发送,即为该发端人的数据电文 2. 就发端人与收件人之间而言,数据电文在下列情况下发送时,应视为发端人之数据电文: (a) 由有权代表发端人行事的人发送;或 (b) 由发端人设计程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统发送 3. 就发端人与收件人之间而言,收件人有权将一项数据电文视为发端人的数据电文,并按此推断行事,如果: (a) 为了确定该数据电文是否为发端人的数据电文,收件人正确地使用了一种事先经发端人同意的核对程序;或 (b) 收件人收到的数据电文是由某一人的行为而产生的,该人由于与发端人或与发端人之任何代理人的关系,得以动用本应由发端人用来鉴定数据电文确属源自其本人的某一方法
A/RES/51/162 Page 9 4. 第3款自下列时间起不适用: (a) 自收件人收到发端人的通知,获悉有关数据电文并非该发端人的数据电文起,但收件人要有合理的时间相应采取行动;或 (b) 如属第3款(b)项所述的情况,自收件人只要适当加以注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文并非发端人的数据电文的任何时间起 5. 凡一项数据电文确属发端人的数据电文或视为发端人的数据电文,或收件人有权按此推断行事,则就发端人与收件人之间而言,收件人有权将所收到的数据电文视为发端人所要发送的电文,并按此推断行事当收件人只要适当加以注意或使用任何商定程序便知道或理应知道所收到的数据电文在传送中出现错误,即无此种权利 6. 收件人有权将其收到的每一份数据电文都视为一份单独的数据电文并按此推断行事,除非它重复另一数据电文,而收件人只要加以适当注意或使用任何商定程序便知道或理应知道该数据电文是一份复本 第 14 条 确认收讫 1. 本条第2至4款适用于发端人发送一项数据电文之时或之前,或通过该数据电文,要求或与收件人商定该数据电文需确认收讫的情况 2. 如发端人未与收件人商定以某种特定形式或某种特定方法确认收讫,可通过足以向发端人表明该数据电文已经收到的 (a) 收件人任何自动化传递或其他方式的传递;或 (b) 收件人的任何行为 来确认收讫 3. 如发端人已声明数据电文须以收到该项确认为条件,则在收到确认之前,数据电文可视为从未发送 4. 如发端人并未声明数据电文须以收到该项确认为条件,而且在规定或商定时间内,或在未规定或商定时间的情况下,在一段合理时间内,发端人并未收到此项确认时: (a) 可向收件人发出通知,说明并未收到其收讫确认,并定出必须收到该项确认的合理时限; (b) 如在(a)项所规定的时限内仍未收到该项确认,发端人可在通知收件人之后,将数据电文视为
A/RES/51/162 Page 10 从未发送,或行使其所拥有的其他权利 5. 如发端人收到收件人的收讫确认,即可推定有关数据电文已由收件人收到这种推断并不含有该数据电文与所收电文相符的意思 6. 如所收到的收讫确认指出有关数据电文符合商定的或在适用标准中规定的技术要求时,即可推定这些要求业已满足 7. 除涉及数据电文的发送或接收外,本条无意处理源自该数据电文或其收讫确认的法律后果 第 15 条 发出和收到数据电文的时间和地点 1. 除非发端人与收件人另有协议,一项数据电文的发出时间以它进入发端人或代表发端人发送数据电文的人控制范围之外的某一信息系统的时间为准 2. 除非发端人与收件人另有协议,数据电文的收到时间按下述办法确定: (a) 如收件人为接收数据电文而指定了某一信息系统: 以数据电文进入该指定信息系统的时间为收到时间;或 如数据电文发给了收件人的一个信息系统但不是指定的信息系统, 则以收 件人检索到该数据电文的时间为收到时间; (b) 如收件人并未指定某一信息系统,则以数据电文进入收件人的任一信息系统的时间为收到时间 3. 即使设置信息系统的地点不同于根据第4款规定所视为的收到数据电文的地点,第2款的规定仍然适用 4. 除非发端人与收件人另有协议,数据电文应以发端人设有营业地的地点视为其发出地点,而以收件人设有营业地的地点视为其收到地点就本款的目的而言: (a) 如发端人或收件人有一个以上的营业地,应以对基础交易具有最密切关系的营业地为准,又如果并无任何基础交易,则以其主要的营业地为准; (b) 如发端人或收件人没有营业地,则以其惯常居住地为准 5. 本条的规定不适用于下述情况: [...] 第二部分电子商业的特定领域
A/RES/51/162 Page 11 第一章货物运输 第 16 条 与货运合同有关的行动 在不减损本法第一部分各项条款的情况下,本章适用于与货运合同有关或按照货运合同采取的任何行动,包括但不限于: (a) 提供货物的标记编号数量或重量; 指明或申报货物的性质或价值; 开出货物收据; 确认货物已装运; (b) 将合同条件与规定通知某人; 向承运人发出指示; (c) 提货; 授权放行货物; 发出关于货物损失或损坏的通知; (d) 就履行合同的情况发出任何其他通知或作出任何其他陈述; (e) 承诺将货物交付给有名有姓的人或交付给获授权提货的人; (f) 给予获取放弃交出转移或转让对货物的权利; (g) 获取或转移合同权利和义务 第 17 条 运输单据 1. 在本条第3款的限制下,如法律要求以书面形式或用书面文件来执行第16条所述的任何行动,则如果使用一项或多项数据电文来执行有关行动,即满足了该项要求 2. 无论本条第1款所述要求是否采取一项义务的形式,也无论法律是不是仅仅规定了不以书面
A/RES/51/162 Page 12 形式或不用书面文件执行有关行动的后果,该款均将适用 3. 如需将一项权利授予一人而不授予任何其他人,或使一项义务由一人而不是任何其他人获得,又如法律要求,为了做到这一点,必须传送或使用一份书面文件,向该人移交权利或义务,则如果使用了一项或多项数据电文移交有关权利或义务,只要采用了一种可靠的方法使这种数据电文独特唯一,即满足了该项要求 4. 为本条第3款的目的,应根据移交权利或义务的目的并参照所有各种情况,包括任何相关协议,评定所要求的可靠性标准 5. 如果用一项或多项数据电文来实施第16条(f)项和(g)项所述的任何行动,除非数据电文的使用已被书面文件的使用所终止和替代,否则用来实施任何这种行动的书面文件均属无效在这种情况下发出的书面文件应含有一项关于终止使用数据电文的陈述用书面文件替代数据电文不得影响有关当事各方的权利或义务 6. 如一项法律规则强制适用于作成书面文件或以书面文件为证据的货运合同,则不得以一份此种合同系以一项或多项数据电文而不是以一份书面文件作为证据为由而使该项规则不适用于由此种数据电文作为证据的合同 7. 本条的规定不适用于下述情况:[...]
