现代大学的突破：
德国大学的理念与制度
北京大学教育学院 陈洪捷
2012年9月
导言
• 科学中心（汤浅光朝）
– 1540-1610 意大利
– 1660-1730 英国
– 1770-1830 法国
– 1810-1920 德国
– 1920- 美国
导言
• 现代大学的基本标志
– 研究性。科学研究活动、研究人才的培养。
– 学术自由。教师教学的自由、学生学习的自
由、探索未知的自由。
中世纪的
德国大学
1348：布拉格大学 1388：科隆大学
1365：维也纳大学 1392：爱尔福特大学
1386：海德堡大学 1409：莱比锡大学
衰落中的大学
• 十五和十六世纪的文艺复兴与人文主义运动，
古典语言和文学进入大学。
• 宗教改革。路德1517年10月31日贴出《九十五
条论纲》。大学介入宗教纷争。
• 民族国家及专制主义国家由此兴起。大学服从
于国家的统治。
衰落中的大学
• 启蒙运动
启蒙运动是18世纪欧洲的一场思想解放运动，提倡理
性和知识。
• 现代科学的产生
法兰西科学院（1635）、英国皇家学会（1660）、柏
林科学院（1700），巴伐利亚科学院（1759）。
•技术知识的兴起
18世纪初,技术(Technology)概念形成。法国桥梁与道
路学院（1747年）。德国矿业院（1770年）。1763年
瓦特蒸汽机问世。
启蒙运动与大学
• 大学改革的趋势
在启蒙运动精神的支配下，实用的知识和
专门人才的培养受到重视。德国以法国为榜样，
建立许多实用性的高等教育机构，如柏林采矿
学校（1770）、兽医学校（1790）、建筑学校
（1799）、艺术学校（1796）。
普鲁士教育主管人说：“应该取消大学，
只保留人文中学和培养医生、法官等专门学院
即可”。
启蒙运动与大学革新
• 注重新知识
哈勒大学（1694）和格廷根大学（1737）
是启蒙运动的产物，注重自然科学、古典学、
政治学、政商学（Kameralistik)。面向社会。
• 倡导理性和学术自由。
格廷根大学哲学院章程（1737年）：
所有教授，只要不涉及损害宗教、国家就道德的
学说，都应该享有教学和思想自由这种责任攸关的权
利；关于课程中使用的教材及讨论的各家学说，应该
由他们自己选择决定。
大学的危机与改革
• 柏林大学的建立
18世纪末，德国有大学45所，约6000大学
生，平均每所大学的学生仅有120-150。在18、
19世纪之交，一半德国大学停办。
1807年拿破仑击败普鲁士，首都柏林被法
国军队占领，普鲁士失去了一半的国土，以及
7所大学，特别是哈勒大学。
大学的危机与改革
• 柏林大学的建立
1807年8月哈勒大学校长带领部分教授晋谒
国王，提出在柏林建立新的大学。国王说：国
家应以精神的力量来弥补物质上的损失。
计划与关于大学理念的讨论。施莱尔马赫、
费希特等众多学者参与。
• 洪堡1808年10月被任命为内政部文化教育司司
长。1909年7月，他拿出了建立柏林大学的方
案。1810年5月，洪堡奏请大学9月正式开学。
但他6月已经辞职。
洪堡的大学思想
洪堡（Wilhelm von
Humboldt，1767-1836）
出生于贵族家庭,12岁丧父
，接受家庭教师的教育。
20岁入奥德河畔法兰克福
大学学习法律，一学期后
转入格廷根大学。1791年
在柏林法院实习，1791年
在家钻研古典文化。1802-
08担任普鲁士驻罗马教廷
公使。
洪堡的大学思想
• 大学的目标是培养全面发展的、高尚的人，不是进
行职业性的训练。
• 大学的核心是科学(学术)，而科学就意味着探索，永
无止境的探索和研究。教师和学生都是为了科学而
共同处于大学之中，进行学术的探索。
• 科学活动是一种精神的和自由的活动，大学教师和
学生都应当享有这种自由。
• 学术是纯学术，与应用无关，大学应不受外在因素
的干扰。寂寞是大学组织的根本原则之一。
• 国家有义务扶持这种学术活动，但不能介入。国家
的任何介入都是有害的。
大学理念
• 教养（人的全面而自由的发展，不是为了外在
的目标；人文主义）
• 科学（永无穷尽的探索；以哲学为基础的整体；
自为目的）
• 自由（自由是个人发展和科学精神基础；研究
和教学自由）
• 寂寞（与独立、自由相联系；自由是必需的，
寂寞是有益的；大学全部的外在组织即以这两
点为依据）
十九世纪德国大学的成就
一位德国教授在1900年说：“在宗教领域以及艺
术的许多领域，其他民族也许胜过我们。而德国精神
在本世纪的科学领域却凯歌高奏，胜过其他任何国家。
科学是我们的荣誉，而科学的场所便是德国的大学。
”
法国人Ferdinand Lot在其《法国的高等教育》
（1892）中说：“德国在一切领域（没有例外）的科
学统治权，今天已被所有的人所认识。德国在科学上
的优势正如英国在商业与海上的优势一样，也许还更
强些”。
十九世纪德国大学的成就
德国19世纪的科学成就（Ben-David）
• 1820-1919：40%的医学发明由德国学者作出的
• 1820-1914：生理学方面65%的有创见的论文来自德国
学者
• 1821-1900：德国在物理学方面的发明超过英法两国的
总和
1901-1925年诺贝尔奖统计：
• 诺贝尔物理奖获得者总计31人，其中德国人10人
• 诺贝尔化学奖获得者总计22人，其中德国人9人
• 诺贝尔生物奖获得者总计23人，其中德国人5人
理念与制度
• 研究型大学
• 研究所
• 编外讲师
• 学术自由
研究至上
• 新大学强调科学的本质在于探索未知，
在于研究。大学功能和大学教师职业角
色的新定义。
• 在聘任教授时，科学研究的能力几乎是
唯一的参照标准，交际和表达的能力，
教学的能力都无关宏旨，甚至人品的问
题也可忽视，但研究的成果必须有原创
性和独到之处。而且衡量的标准不是本
校本地区，而是全国、全世界的水准。
研究至上
• 在现代，没有一个国家像德国那样拥有那么多思想学
校和学术学校，也没有一个国家能自夸开创并进行这
么多巨大事业，而他们需要大量训练有素人员的合作
和集体努力。总之，大学制度不仅教授知识，而且首
先教授研究。这是它的骄傲，也是它的声誉的基础。
（Merz：《十九世纪欧洲思想史》）
• 数学的核心课程是些系统的高深课程，每门课都覆盖
很广的领域，它们形成了数学教育的脊梁骨。这类课
程在美国的学院里是不可能有的，因为它们太高深了；
甚至在美国的研究生的必修课程中也没有这些课程，
因为这里的学生们过分专注于某个它们计划研究的主
题。（Hermann Weyl, 1885-1955）
研究至上
• 哥廷根大学哲学院的誓言：我庄严地要
你用誓言来回答，能否用你的良心承担
如下的许诺和保证：我将勇敢地去捍卫
真正的科学，开拓其疆域，为之增添荣
耀；既不为厚禄所趋，亦不为虚名所诱，
只求上帝般真理的光辉普照大地，发扬
光大。
研究所
• 研究所是19世纪德国大学的基层研究和
教学单位，拥有必要的人员、设备如实
验室、资料室、教室等，有较大的独立
性。在自然科学中称Institut，在人文和社
会科学中称Seminar，在医学中称Klinik。
• 研究所起源与发展
研究所
柏林大学古典语文学的研究所章程：
• 为在古典研究方面已具备基础知识的人，提供
大量的进行研究的练习机会，以及各种文献资
料上的方便，使之受到进一步的教育，以在日
后能够坚持、继续和开拓这些研究。因此，进
入本研究所的，只能是那些把献身语言学作为
其志向的学生，而不是献身其他学科，仅把语
言学作为一种教育基础的学生。
• 每一名研究所成员应及时选择语言学中某
一对象，作为学术研究的题目，争取作出有出
版价值的研究成果。
研究所
• 作为研究型大学的基础
• 作为教学与科研统一的组织基础
• 研究所是19世纪德国大学的一项重大结
构性变化。这种集研究和教学于一身的
组织被Ben-David认为是19世纪德国大学
成功的关键因素之一。
编外讲师
• 从1816年开始在柏林实行“大学教授资格”制度
（Habilitation）。即博士学位的获得者还需进行大约
两年的科学研究，作出新的研究成果，提交一篇教授
论文。
• 获得教授资格者，便可以进行教学和研究，但他并没
有职位，有教授职位空缺时，他可去应聘。所以被称
为“编外讲师”或“私人讲师”。
• 他可以投入他的全部时间和精力从事研究和讲课，也
许每周讲两或三门他最感兴趣的课。由于这些课程通
常都比较深，不宜作为考试的内容，所以它照例只能
吸引很有限的学生，他们对这些专门的课有比较深的
和真正的兴趣（Hermann Weyl） 。
编外讲师
• 法国人库森《关于普鲁士等德意志数邦公共教
育状况的报告》（1832）认为，德国大学主要
驱动力量在于编外讲师，他们是一支不断创新、
甚至过分追求创新的力量。
• 弗莱克斯纳在《美国、英国和德国的大学》中
说，编外讲师制度代表着最彻底、最纯粹的学
者类型，他们的职业选择包含着一种理想主义
的生活态度，一种对知识和学理的执著。这是
储备学术人才的极好制度，是大学的真正心脏
所在。
学术自由
• 教学自由作为制度
教师具有广泛的教学自由，可以独立选择
教学内容和研究内容。
弗莱克斯纳：德国的大学教师追求走自己
的路，不会受到任何阻碍。他的课程的选择、
讲课的方式、讨论班的组成和生活道路方面是
完全自由的。无论是教授会还是教育部都不能
来监督指导他：他有一种尊严，一种从事智力
活动的人的尊严，他不靠任何人的命令办事。
学术自由
• 学习自由作为制度
在德国大学中学习，全以学习自由原则为基础。除
了对修业时间有一定规定外，几乎一切事情全在个人，
没有必听的课程和中期性考试。每学期选什么课，全
由自己决定，而且听课与否全在自己。
Hermann Weyl： 一旦被大学录取，他可自己选择
去上什么课。在以后的几年里，他无须参加口头或笔
头的考试。他可以自己选择老师并挑选他想听的课程、
想参加的实习和讨论班。通常，他有一到两次机会变
更大学。
学术自由
•美国教育家Stanley Hall说：
“德国大学是当今地球上最自由的地方。所有曾经支
配人类生活的旧的信仰法则和形式，都在此受到质疑，
每一种想法都能都得到尝试，以便得到一种新的、更
深入的、更坚实的基础。在这种思想的激荡中，累累
的果实是完全自由的最好回报”。（Paulsen, ）
• 蔡元培：
德意志帝政时代，是世界著名的开明专制的国，他
的大学何等自由！
参考书目
• （德）包尔生：《德国大学与大学学习》，
人民教育出版社，2009
• 陈洪捷：《德国古典大学观及其对中国的影
响》，北京大学出版社，2002，2006
谢谢！
hjchen@
