2007年3月
第7卷第 1期
湖南舅一卸蘑学报
Journal of Hunan First Normal College
MaLr． 2OO7
VoL 7 No．1
图式理论的发展及应用
魏 薇，刘明东
(1．南华大学外国语学院，湖南 衡阳 421001；
2．湖南省第一师范学校大学英语教学部，湖南 长沙 410002)
摘 要：图式理论最早由康德于1781年提出，到1930年进入认知心理学，经历了七十多年的发展，在语言学、人类学、
心理学和人工智能等领域都有发展和应用。图式理论不仅广泛应用于篇章的理解过程，近年来又与翻译理论相结合，对翻
译的理论与实践起到了重要的指导作用。
关键词：图式理论；发展；运用
中图分类号：HO一05 文献标识码：A 文章编号：1671-4369(2007)01-0105—04
一
、引言
1781年，德国古典哲学家伊曼纽尔 ·康德(／mmarmel
Kant)首先提出了图式理论 (schema theory)。他在 自己的
著作《纯推理批评》(Critique ofPure Reason)中指出：“新的
概念只有同人们 已有 的知识建立关 系，才会变 得有意
义。”l】 然而，图式理论最初并未引起多大的注意，20世纪
60年代瑞士教育学家皮亚杰(Piaget)提出“同化”(assimila-
don)和“顺应”(accommodation)的概念，图式的概念再次引
起了专家的广泛关注。20世纪 70年代以来 ，图式理论在
语言学、人类学、心理学和人工智能等领域获得长足发展和
广泛应用。现代心理学研究中最早应用“图式”概念的当
属英国认知心理学家Frederick Bartlett。1932年，Bartlett在
《记忆》(Remembering：A Study in Experimental and Social
Psychology)一书中描述了他所进行的一系列实验，在实验
中他发现，我们对语篇的记忆并不是基于直接的复制
(straight reproduction)而是解释性 的(constructive)，这一解
释过程运用所接触语篇中的信息连同与手头语篇相关的过
去的经验一起 构建 出一种思 想表达 (mental representa-
tion)。l2 这里所指的过去的经验并不是单一的事件或经验
的简单堆积，而是组织好的(organized)并易于驾驭的(made
manageable)。他把这一结构块(也就是以往事件或经验的
功能性编组，这种编组总能在任何有机的、相适应的交际应
答中起作用)称为“图式”。图式是个不断发生作用的既存
知识结构，遇到新事物时，只有把这些新事物和已有的图式
相联系才能被理解，因此图式又被称为认知框架。巴特莱
特指出。任何的学习和记忆都是在我们已有图式(即在我们
过去经验中形成的信息分类的方式)的基础上进行的。当
这些图式与正在记忆的内容相冲突时，人们便会歪曲记忆
内容，使之更适合于我们头脑中原有的观念，或者说更适合
我们已有的图式。在图形的系列再生实验中所观察到的歪
曲、精心组织和简单化等就支持了这个观点。
二、图式理论的发展概况
(一)图式的定义
由于各自的研究兴趣不同，各位学者从各个不同的角
度给图式下了定义，还有的运用了自己的术语。Bartlett认
为图式是指“对过去的反应或经验的积极的组合”；Minsky
运用术语 “框架”(frame)来描述 与典 型环境有关 的图
式；IS]Schank和 Abelson则用“脚本”(script)来描述事件的
顺序，认为脚本是一种结构，能够描写某一特定场合中事件
出现的先后顺序，一种预先决定的、原型化的动作序列，定
义了一个熟知的场景；l4 心理学家Jean Piaget把图式看作
包含动作结构和运思结构在内的从经验到概念的介物；人
工智能专家Rumelhart认为图式是以等级次形式储存于长
时记忆中的一组“相互作用”的知识结构或构成认知能力
的“建筑砌块”； De Beaugrande和Dressier用“总体概念”
(global concepts)来表示图式；L6]Sanford and Garrod 用 “方
案”(scenarios)来表示 图式； Mckeown和 Mann则从 狭义
的角度用“修辞手段”意指语篇产生理论 中的图式；
Eysenck&Keane认为“图式”是组织我们感知世界的内在结
构；IS]Cook把图式定义为“典型事例的心理表征”(mental
representation oftypical instances)； Brown和Yule将图式
定义为可以激活以理解篇章的知识结构； Van Dijk认为
图式是更高层次上的复杂的知识结构(Schemata are said to
be’higher-level complex knowledge structures’)；还有人用
收稿日期：20o6—10—19
作者简介：魏 薇(1979一)，女，湖南常德人，南华大学外国语学院硕士研究生；刘明东(1964一)，男，湖南祁东人，湖
南省第一师范学校大学英语教学部主任、教授，南华大学外国语学院硕导。
基金项目：本文为湖南省教育厅科研项目“文化图式与翻译研究”的部分成果(编号：06C056)。
lO5
维普资讯
“心理模式”(mental models)一词等等。以上释义或术语虽
各有不同，但表述的观点是一致的，即图式是作为一种经过
抽象和概括了的背景知识存在于人们头脑中的认知结构，
对理解和交际非常重要。
(二)图式的分类
不同学者对图式进行了不同的分类。Carrell把图式分
为两类 ：内容图式 (content schemata)(关于世界的背景知
识)和形式图式(formal schemata)(关于修辞结构的背景知
识)。Cook则把图式分为三种：世界图式 (world schemata)、
文本图式(text schemata)和语言图式(1anguage schema-
ta)。[1ljKramsch在她的著作中引用了Fillmore所提出的语
篇理解中的三种图式，即语篇图式(text schemata)、风格图
式(genre schemata)和内容图式(content schemata)。Ll2 J国内
学者也根据各自研究的需要，利用相关学科的研究成果建
立了自己的研究架构和研究方法，并对图式进行了相应的
分类。周笃宝教授指出在翻译过程中应激活结构图式、内
容图式和文化图式。[J 3j常宗林教授根据对相关文献的研
究，认为在语言学习方面，尤其是在阅读方面，图式可以分
成以下几个主要类型：综合图式、本土语言图式、英语语言
图式 、本土文化图式和英国文化图式。 刘明东教授强调
在图式翻译过程中，译者要对源语中的语言图式、语境图
式、文体图式和文化图式等进行正确的解码并对其用目的
语进行恰到好处的再编码，才能造就出上乘的译作。‘】 贺
玲认为语言图式、内容图式和形式图式对于听者对听力材
料的理解是十分必要的。‘】钊他们的分类侧重点各有不同，
也为相关研究提供了理论框架。
三、图式理论的运用
(一)图式理论与阅读、听力理解
2O世纪7O年代以来，众多语言学研究者及心理学家
试图用它来解释二语／外语阅读的心理过程 ，也有人尝试
用它来研究二语／外语听力的心理过程，形成了现代图式
理论。该理论描述了人们获得的知识如何在大脑中储存起
来，并在相互关联中如何构成一个完整的信息系统。人们
运用图式理论来解释与认知存在紧密联系的语言习得过
程，特别是用它来解释阅读理解和听力理解的心理过程。
结果，在母语研究成果的基础上，图式阅读理论和图式听
力理论也就应运而生。¨ ‘】s_Hudson运用图式理论研究外
语阅读的实验结果表明，图式是阅读理解中的一个重要因
素，对理解的作用大于外语能力。‘】 这一发现意味着外语
读者的背景知识一旦被激活，在阅读中会产生比外语能力
更大的作用，语言技能不足可以由背景知识来弥补。An-
demon从认知理论出发，把听力理解分为既相互联系又循
环往复的三个阶段 ：感知处理 (perceptual processing)、切
分 (parsing)和运用 (utilization)。在感知处理阶段，听
者的注意力集中在听力材料本身，并将所听到的声音暂时
保存在短时记忆中 (short-memo~)。在切分阶段，听者将
短时记忆中的语音串切分成从句、短语、单词或其他语言
单位，并在大脑中以心理表征的方式建构意义，储存到长
时记忆中 (1ong—term memo~)。在运用阶段，听者借助世
界知识和语言知识将大脑中的心理表征与已知的知识联系
106
起来，从而对听力材料做出正确理解。Carrell就图式理论
在第二语言阅读中的作用所做的调查表明：启动 (或提
供)和读物相关的内容知识有助于学生对读物的理解，也
有助于对已读内容的回忆、形式结构对阅读理解也有很大
贡献 (a significant independent contributor)。他断言，缺乏
图式知识的启动是第二语言阅读者的主要阅读困难。方鲁
霞 (1988)进行的外语阅读实验结果表明，只要读者具备
与文章内容相关的背景知识 (图式)，即使文章语言偏
难，理解也能得到保证。 儿 Clarbe，Eskey，Grabe指出：
“熟练读者读得快，并不是因为他的猜测能力强，而是因
为他们 能迅速 自动地辨别大部分词汇。”心理学家
Adams&Colins，Man~er，Rumelhart等提出相互作用模式
(interactive mode1)，以弥补自下而上和自上而下阅读模式
的不足。 该模式认为，成功的阅读离不开自下而上加工
和自上而下加工。这两种加工方式同时在字母和词的水
平 、句法水平、语义水平和解释水平上进行 ，并发生相互
作用。相互作用模式中最有代表性的是鲁姆哈特 (Rumel-
hart)的图式理论。他认为，图式就是组成在一起的知识
的单元。在这个单元中，除了知识本身以外，还有关于这
些知识如何被运用的信息。依据该理论，阅读理解包括所
有水平图式的协调活动。一些较低水平 (如视觉特征)
的图式被激活以后，它们一定要激活上一级较高水平 (如
词)，这也就是自下而上的加工。同时，通过自上而下的
加工。高级水平的图式要使低级水平的图式活动起来，以
便使它的组成部分具体化。因此，图式理论认为，当熟练
读者阅读文章时，自下而上和自上而下两种加工是同时发
生的，并且发生在所有的分析水平上。这样，阅读理解就
是在文章的各个部分之间、在文章和读者个人之间积极构
建意义的过程。文章本身并不带有意义，它仅是创造和产
生意义的蓝图，它向读者提供了如何从已有知识和经验中
使用一定的策略来构建意义的方向。文章中的字词在读者
头脑中激起了与之有关的概念，它们之间过去的联系以及
它们之间潜在的相互联系，而文章的组织结构则帮助读者
在这些概念复合体中进行选择。因此，当读者对一篇文章
的内容越熟悉，对文章的写作格式越熟悉时，就越容易理
解文章。相互作用理论既重视运用图式知识进行预测、推
断这些高层次阅读技巧，又强调低层次的迅速解码能力，
在实际阅读过程中两种能力可以互为补充。如果读者的低
层次迅速解码能力欠缺，高层次的背景知识可以弥补这一
不足，反之，如果读者缺乏对阅读内容，背景知识的了
解，就只能依赖对字面的解码来获取意义。因此，在第二
语言和外语阅读过程中，为读者提供必要的背景知识、文
化知识及相关内容，将有助于阅读理解。总之，鲁姆哈特
的图式理论综合考虑了自下而上和自上而下的两种信息的
相互作用，可以较有效地解决大量的阅读问题。但是它把
文章和读者当时的情感因素和环境因素给分割了，具有一
定的机械性和局限性。而图式听力理论认为，背景知识在
听力理解中扮演着极其重要的角色：口头语篇 (包括合作
语篇中的话语)本身并不含有任何意思，相反口头语篇知
识给听者提供了如何从背景知识中提取或构建意图的方
向。也就是说，含义是听者头脑中的世界知识和口头语篇
信息交互摩擦的结果。
维普资讯
(二)图式理论与篇章语言学
同时，“图式”也被广泛运用于篇章语言学之中，成为
语篇分析中不可或缺的理论之一。Brown和Yule将它定义
为可以激活以理解篇章的知识结构 (knowledge struc—
tures)。[24 3 Widdowson认为，图式是已知事物或信息存储于
人脑中的知识构架(knowledge structure)，它使信息有条不
紊地储存在长期记忆中，当人们处理新知时．总会把它与已
知相联通，从而给认知提供依据，赋予读物意义； Cook则
将“图式”定义为语篇过程所必需的思想表达(a mental rep·
resentation essential to discourse processing)，是头脑中的“先
存知识”(the pre—existent knowledge)，或称“背景知识”，即
人脑长期记忆中对世界的认知；Eysenck和 Keane认为 ，图
式是组织我们感知世界的内在结构(internal structure)；Mc—
Carthy认为，新的知识只有与现存的知识框架(existing
knowledge frameworks)相联系才会得以处理加工，高效的读
者往往激活必要的知识框架来对所读文本进行解码。 趵 张
怀建、黄建滨认为，图式可以比作一个庞大的档案系统，它
把个人的知识经验分门别类贮存在大脑中。大脑接收一个
新的信息后 ，便会设立一个新的文件夹(或先验 图式 )，或
把新的信息输送到现存的先验图式之中。
(三)图式理论与翻译
迄今为止，人们运用图式理论探讨背景知识与外语学
习的关系所进行的研究主要集中于阅读和听力领域。近年
来，图式作为康德之哲学认识论和皮亚杰发生认识论的中
心概念，从哲学和心理学领域进入语言、信息和文化领域，
也为翻译提供了宏观视域，开拓了新的理论解释空间。图
式理论已经从心理学、语言学或文化学的不同角度应用于
翻译研究，有的侧重于语言信息，有的侧重于文本结构，有
的侧重于文化问题等。这些研究可以构成我们研究的一个
背景。Holmes在描述文学翻译转换过程时，提出了“双图
式双层面文本级翻译模式”，在这个模式中，他着重强调了
“双图式”(two．map)的作用 ，译者在翻译过程中首先对原
文形成一个“原文图式”(Map Ts1)，然后在此基础上建立一
个“译文图式”，根据译文图式再造译语文本。 王立弟归
纳了“知识图式”的作用，并运用“脚本”概念对翻译过程中
的原文理解、词义选择、预测下文及译文表达方面进行了有
益的探讨。 周笃宝探讨了图式理论对理解与翻译的解释
力，认为充分激活读译者大脑中存储的图式并发挥其认知
能力，会使理解翻译更准确全面。同时认为读译者应最大
限度地获取尽可能多的新知，在大脑中建立尽可能多的新
图式。张梅岗将图式当作翻译过程中尚未外化为语言形态
的对原文的理解结果，将其作为处于原文文本和译文文本
之间的一种图式文本，并将其转换成为语篇单位上的“概念
段”。 刘明东引入了“文化图式”，将其定义为人脑中关
于文化的有组织的知识结构块，通过文化的特性论述了文
化图式的几种可译性方式。 周红民将图式划分为知识图
式和语言图式。 前者作用于文本的理解阶段，后者作用
于译语的表达阶段。翻译是译者利用知识图式对源语文本
意义进行认知，形成概念，用 目的语言图式对译语的表述进
行干预的过程。通过对图式理论的应用，周红 民为欠额翻
译和超额翻译、含义的显性化和隐性化、译文的异化和归化
等找到了心理上的解释。刘明东提出翻译即图式翻译的观
点。图式翻译的过程包括源语图式解码和目的语图式再编
码。在图式翻译过程中要重点进行语言图式、语境图式、文
体图式和文化图式的成功传译。王克友、王宏印认为图式
作为一种隐性信息和文本的显性信息共同构成翻译的对
象，不仅参与原文向译文的显化赋形，也构成文本翻译的可
能性和必要性，同时对仅以显文本为出发点的忠实和主观
性等理论问题提供了新视角。
四、结语
图式理论经历了七十多年的发展，已被广泛应用于阅
读与听力理解，形成了相互作用的理解模式。而图式理论
在翻译当中的运用近年来才引起学者们的重视，需要加强
研究的力度，拓展深度。在该领域还存在许多研究空白，如
图式的可译性及其限度问题、图式在不同体裁语篇翻译中
的应用、图式与具体的话语分析等等问题，有待进一步
挖掘。
参考文献：
[1]崔雅萍．图式理论在L2阅读理解中的运用[J]．外语
教学，2002，(5)．
[2]Bartlett．F．C．Remembering：A Study in Experimental
and Social Psychology[M]．Cambridge：Cambridge Uni·
versity Press，1932．
[3]Minsky，M．A Framework for Representing Knowledge
[A]．Winston，P．H．The Psychology of Computer Vision
[C]．New York：McGraw Hill，1975．
[4]Schank，1L C．&hlbelson，R Scripts，Hans，Goals and
Understanding．Hillsdale[M]．NJ：Lawrence Erlbaum As．
sociates，1977．
[5]Rumelhart，D．E．Toward an Interactive Model of Reading
[A]．Domics．Attention and Perfomance IV[C]．Aca．
demic Press，1977．
[6]Beaugrande，Robert de．Design criteria for process models
of reading．Reading[J]．Research Quarterly，1981，(2)．
261—315．
[7][11]Cook，G．Discourse and Literature[M]．Oxford：
Oxford University Press，1994．
[8]Eysenck，M．W．&Keane，M． Cognitive Psychology：A
Student’S Handbook[M]．London_,Longman Group Limit．
ed，1985．
[9]Cook，G Discourse[M]．Oxford：Oxford University
Press．1992．
[10][24]Brown，G．&G．Yule．Discourse Analysis[M]．
Cam bridge：Cam bridge University Press， 1983，1996，
20o0．
[12]Kramsch，C．Context and Culture in Language Teaching
[M]．Oxford：Oxford University Press，1993．
[13]周笃宝．图式理论对理解翻译的解释力[J]．南华大
学学报(社会科学版)，2002，(4)：86—89．
[14]常宗林．图式及其功能[J]．山东外语教学，2002，(5)．
[15]刘明东，刘宽平．图式翻译漫谈[J]．外语教学，2004，
(4)：50—52．
】07
维普资讯
[16]贺玲．英语听力理解的图式制约[J]．西安外国语学
院学报，2005，(2)．
[17]Adams，M，J．&九 Collins．A Schema Theoretic View of
Reading[A]．R．O．Freedle．New Directions in Discourse
Processing[C]．New Jersey：Ablex PublisHHng Corpora-
tion，1979．
[18]Anderson，tk九 Role of Readers Schema in Comprehe—
sion，Learning and Memory[A]．tk A．Anderson-Learn。
ing to Read in American Schools[C]．Hillsdale，N．J．：
Lawrence Erlbaum，1984：243—272．
[19]Hudson，T-the Effects of Induced Schemata on tile shon
Circuit in L2 Reading Performance[J]．Language Learn—
ing，1982，(32)：1—31．
[20]Carrel，P．&J．Esterhold．Schema Theory and ESL
Reading Pedagogy[J]．TESOL Quarterly，1983，(4)：533
— 73．
[21]Carrel，P．Some Causes of Text—boundedness and
SchemaInterferenceinESLReading[A]．P．Carrel，J．
Devine，D． Eskey． Interacfiwe Aproaches in Second
Language Reading[C]．Cambridge：Cambridge Univer-
sity Press，1988．93—101．
[22]Rumelhart，D．E．Schemata：the Building Blocks of Cog—
nition[A]．tk J，spir0，B．C．Bruce&W．F．Brewer．Theo-
retical Issues in Reading Comprehension[C]．1980．
[23]Chiang，C．S．&P．Dunke1．The Effect of Speech Modifl-
cation，Prior Knowledge and Listening Proficiency on
EFL Lecture Learning[J]．TESOL Quarterly，1992．
[25]Widdowson，H．G．Learning Purpose and Language Use
[M]．Oxford：Oxford University Press，1983．
[26]McCarthy，Michae1． Discourse Analysis for Language
Teachers[M]．Cambridge：Cambridge University Press，
1991．
[27]张怀建，黄建滨．背景知识与阅读教学[J]．外语界，
1995，(4)：10—14．
[28]Holmes，J．S．Describing Literary Translations：Models
and Methods[A]．Holmes，J．S．eL AI．Literature and
Translation：New Perspectives in Literary Studies[C]．
Leuven：Acco．3，1978．
[29]王立弟．翻译中的知识图式[J]．中国翻译，2001，(2)．
[30]张梅岗．论翻译的图式文本[J]．中国翻译，2002，
(1)：29—31．
[31]刘明东．文化图式的可译性及其实现手段[J]．中国
翻译，2003，(2)：28—31．
[32]周红民．翻译图式解析[J]．上海科技翻译，2003，(3)．
[33]王克友，王宏印．图式——信息理论观照下的文本翻
译[J]．山东大学学报(哲学社会科学版)，2005，(3)．
Development and Application of Schema Theory
WEI Wei ．UU Ming—dong
(1．Nanhua University，Hengyang，Hunan 421001；2．Hunan First Normal Colege，Changsha，Hunan 410002)
Abstract：Sc hema Th eory was brought forward by Kant in 1781 an d entered Cognitive Psychology in 1930s．Through over 70
years of development，Schema theory has developed and been ap ed in many fields including linguistics，anthropology ，psychology
and artificial intelligence,Th e paper summarizes the application of Schema Th eory in linguistics and translation studies． It has been
widely used in discourse comprehension，and in recent years，it has been combined with translation theories an d gives important
guidan ce to tran slation theory and practice．
Key W ords：schema；development；application
[责任编辑：李宣平]
(上接第 78页)
参考文献： 、
[1]孔子的弟子和再传弟子追记孔子的言行思想编纂而
成．论语[M]．北京：人民文学出版社，2002．
[2]杨伯峻．论语译注[M]．北京：中华书局出版，1999．
[3]钱逊 ．论语浅解[M]．北京：北京古籍出版社出版，
20o0．
[4]南怀瑾．论语别裁(上下册)[M]．上海：复旦大学出版
社 ，2005．
Confucius Fussy Ideas and Its Influence on the Aftertime Literators
LIU Jian—qiong ，WANG Ping
(1．Hunan Educational Science Academe，Changsha，Hunan 410001；2．Fujian Normal University，Fuzhou 350007)
Abstract：In ancient Chinese literature，fussy ideas along with development of characters went a long and zigzag way．It had
been existing obviously or latently，here or there．Therefore，people won’t be in despair if they are stuck in dead space and bobbing
up like a cork may be usually expected when people ale frustrated．By explanation of Confucius’exam ples，we provide a new way of
thinking for Chinese literature．
Key W ords：Confucius；fussy ideas an d development of characters；influence
[责任编辑：李宣平]
108
维普资讯
