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RoHS管理程序目录
编号
RJ-09
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制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
RoHS有害物质识别及管理程序
RoHS法律法规和客户要求管理程序
RoHS供应商管理程序
RoHS产品检验控制程序
RoHS产品标识与追溯程序
RoHS产品宣告表管理程序
RoHS不合格品控制程序
变更管理程序
RoHS纠正预防措施程序
人力资源管理程序
RoHS体系评估程序
RoHS供应商监察程序
文件资料管理程序
记录管理程序
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标 题
RoHS有害物质识别及管理程序
编号
RJ-09
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1/4
制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
目的
识别客户技术标准及相关法律法规对于有害物质的规定，确保本公司提供产品符合技术标
准和法规的要求；
确保提供给客户产品或制造该产品时所用材料的材质达到有害物质限值要求，并采取适当方法管理有害物质；
向本公司员工及供应商教育训练及宣导该技术标准和相关法律法规的要求。
适用范围
本程序适用于本公司生产产品及外购产品的有害物质的识别和控制管理。
职责分工
采购部负责了解并传递客户提出的有关有害物质要求至内部各有关单位。
管理者代表组织相关部门按要求识别有害物质，填写或更新产品材料宣告表。
工厂和管理部对识别的有害物质的使用和污染防范情况进行管理和控制。
各部门按照管理者代表的要求对产品制造、检验、储存等过程中的有害物质进行预防控制和管理。
名词定义
限用有害物质：会对地球环境及人体产生显著影响且由法律法规、客户规定的物质。
含有：指无论是否有意，所有在产品的材质，设备或使用的用量添加、填充、混入或黏附的物质，包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质。
程序说明
. 公司RoHS 判定物质及基准表：
物质名称
基准值
镉及镉化合物（Cd）
<70ppm
铅及铅化合物（Pd）
<700ppm
汞及汞化合物（Hg）
<700ppm
六价铬化合物（Cr6+）
<700ppm
多溴联苯（PBBs）
<700ppm
多溴联苯醚（PBDEs）
<700ppm
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RoHS有害物质识别及管理程序
编号
RJ-09
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2/4
制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
供应商新产品初次提供时，应向我公司提供以下数据和资料：
该产品测试报告（也可由我公司自行委外测试并取得测试报告）
材质证明
化学品物质需提供安全资料表（MSDS）
ICP测试报告（SGS或Intertek等出具的测试报告，且报告中测试项目必须含有铅、镉、汞、六价铬、 PBB`S、PBDE`S共六项数据测试结果）。
需要时，材料成分宣告表
管理者代表负责根据供方提供的有关数据资料进行分析，识别有害物质的使用情况，填写“
公司RoHS 判定物质及基准表”，符合要求的记录在本公司的产品材料宣告表上提供给客户，具体见《产品宣告表管理程序》，不符合要求的执行《RoHS产品检验控制程序》的有关规定。
本公司新产品送样给客户认可时，依客户要求提供以下文件：
产品测试报告
材质证明
产品材料成分宣告表
其它客户要求的相关证明文件
新产品必须经客户审查通过后始可生产，客户要求书面保证时，管理部每年提供不使用证明/承诺给客户。若有任何有关于环境有害物质的的变更，管理者代表须填写“工程变更单”，并于变更实施前提供给客户，具体见《变更管理程序》的有关条款。
根据国际环保相关规定与需求，以上和要求提供的文件或资料必要时可视情况增加或更新。
若有关有害物质限制使用基准的规定（包括来自客户的和法律法规要求的）有任何版本变更，则管理部必须对公司各相关部门进行新版次文件的发布与管控，以确保公司管理基准符合最新版本的相关规定。
采购部及时将修定后的公司管理基准以书面形式（传真或邮件）通报供应商，并要求供应商按新基准对所供应之物料进行检测后附带SGS报告提交公司存档便查。
经过测试限用物质不符合规定的本公司生产的零件、产品，由管理部交给合格的废弃物处理公司进行处置。具体见《RoHS不合格品控制程序》。
限用有害物质制程管理控制要求：
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RoHS有害物质识别及管理程序
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RJ-09
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2013/6/5
标识与追溯
所有公司产品宣告表中出现的限用有害物质在公司仓库和制造现场均要有符合性标识。
采购部对符合RoHS规定的原材料进行规定的判定，在对应的检验表格记录符合要求的
验证信息，以保证必要时可以做到迅速追踪，具体见《RoHS产品检验控制程序》和《RoHS产品标识和追溯程序》的有关规定。
仓库对来料待检将RoHS符合物料与不符合物料予以区分放置，并予以标识。
RoHS产品过程管理要求与防范
工厂将客户有关RoHS要求（包括客户设计变更的要求）内容明确规定在公司各种“作业指导书”上，管理部对员工进行RoHS有害物质限用要求的培训，具体执行有关人力资源管理程序。
原材料来料后，检验员检验原材料符合RoHS基准后，生产部方可进行生产。
生产设备要注意设备的洁净，做好设备的维护保养，减少设备漏油现象，减少产品被污染的可能性。
员工在操作时要注意手部干净，当手被化学品或非RoHS产品污染后应清洗干净后在进行作业。
各生产工序，必须保持工装表面清洁无杂物。
各工序半成品不得直接放置在地面上，应放置在车间规定的周转箱或洁净区域内，防止有害物质污染产品，并填写RoHS产品工序流程卡。
产品各加工过程中，应使用规定并有标识的工作机台和周转箱，防止污染。使用的工具等应及时清洁，保持干净。
当车间设备进行维修时，维修人员应作好防护措施，确保机器用油不泄漏，不污染产品。
车间操作工在操作时要密切注意设备是否有跑冒滴漏现象，如果发现，立即将产品作好防护措施，已经污染的产品立即隔离，并作好RoHS不符合标识，通知品质部确认后处置。
管理部组织各车间员工进行培训，明确上述要求，以便员工了解规定的操作和有害物质防范规定，确保产品的RoHS符合性。
过程确认：工厂负责人和采购部应每天对各自RoHS产品制程人员执行上述规定的检查确认，发现问题及时进行隔离处理，通知管理者代表和RoHS管理部评估后处置。
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相关文件
产品宣告表管理程序
RoHS产品检验控制程序
变更管理程序
RoHS产品标识和追溯程序
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制订日期
2013/6/5
目的
对与公司产品相关的RoHS有关法律法规和客户要求进行收集和管理，并根据其变化的要求进行更新。
适用范围
适用于本公司生产管理各项活动应遵守的RoHS法律法规及客户要求。
职责分工
采购部负责收集法律法规要求并在内部传递客户要求。
管理部负责法律法规及其它要求需要时的发放控制。
名词定义
无。
程序说明
流程图
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RoHS法律法规和客户要求管理程序
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2013/6/5
RoHS法律法规和客户要求标准（以下简称法规）获取评审：
业务部负责同客户保持联系，及时获取有关客户的要求，并传递给管理部、车间等相关部门
和人员，采购部将客户信息进行保留，并存档备查。
业务部主管根据从客户处获取的信息，进行有关RoHS法律法规标准的收集，可以通过上网、到有关政府机构查询等方式进行。
法规标准的获取行为至少每半年进行一次，并登记法律法规标准清单。
法规和客户标准确认评审：
法规和客户标准一旦获取后，管理者代表组织各相关部门根据本公司的产品特性确认评审其要求有哪些方面适用于本公司或在公司标准内，确定适用的标准由管理部将其登记于“环境法律法规和其他要求清单”。
法规和客户标准的实施：
新的标准经过确认评审后，由管理者代表组织各部门负责人以文件、会议的形式对各项新标准要求进行培训、讲解，并将详细内容记录与培训记录便查。
各部门详细了解各项新标准后，管理者代表组织RoHS委员评审目前公司的各项在库物料和运行过程是否符合新标准的要求。如果有不符合之处，管理者代表组织RoHS委员分析原因，制定改善对策并实施，直至符合标准要求。
公司对不符合标准要求的物料提供测试报告，证明其符合性。
法规和客户标准更新的对策：
当法规和客户标准更新后，经公司评估符合要求时，管理者代表确定是否需要更新产品宣告表等资料，并按规定进行更新，具体见《变更管理程序》。
法规的管理
管理部负责将有关RoHS法规要求通过培训的方式通知到相关部门，以增强全体员工执行RoHS体系的意识。并负责及时更新“环境法律法规和其他要求清单”。
管理者代表在管理评审时做出“守法状况评估报告”。
法规符合性定期评价：公司每年对相关RoHS产品进行委外测试，保存SGS或其它机构出具的测试报告，作为对公司符合RoHS法规要求以及定期评价的证据。
相关文件
变更管理程序
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RoHS法律法规和客户要求管理程序
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制订日期
2013/6/5
记录
环境法律法规和其他要求清单
培训记录
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RoHS供应商管理程序
编号
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制订日期
2013/6/5
目的
为对RoHS供应商供应能力进行有效的控制和管理，确保供应商提供的RoHS材料品质及特性符合本公司要求，特制定本程序。
适用范围
本公司使用的RoHS材料供应厂商均适用。
职责分工
采购部:
负责RoHS符合性材料的采购。
负责组织相关部门对所供货原材料供应商的选择和定期评价。
负责原材料供货定单、订购材料、交付进度的管理。
负责供应商相关环境资料提交的跟催。
管理者代表：
负责原材料供应商的RoHS管理体系辅导，组织相关部门评估与审核。
管理部：
负责对RoHS进货材料进行检验和符合性验证。
配合采购部进行供应商的管理和定期评价。
负责公司相关限用有害物质含量的委外测试申请与跟踪。
参与供应商审核和评价，并于样品认可时审核所测定的限用有害物质成分是否符合本公司RoHS产品要求或客户的特定要求。
名词定义
低风险供应商：获得RoHS 三方认证证书的供应商；国际知名商誉良好高诚信度企业；没有使用有害物质的记录的供应商以及从物料属性及相关数据库得知含有有害物质的机会很小的供应商为RoHS限用有害物质低风险供应商。
高风险供应商：除上述低风险供应商以外的供应商均为高风险供应商。
程序说明
供应商调查与评价:
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RoHS供应商管理程序
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管 理 部
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制订日期
2013/6/5
采购部初选供应商时，应向供应商获取以下证明资料：营业执照，行业经营许可证明，税
务证明，相关体系证书等，符合要求后方可提供样品。原材料样品评估前需由采购部负责组织调查组前往供应商处进行现场调查，成员由采购部、品质部、工程部或其它指定人员组成。
开展产品限用有害物质现场调查时，主要检查其产品符合RoHS情况的内容，包括之前相应的测试记录，相关的MSDS资料、产品宣告表，以及供应商厂内质量、环境管理现况等，必要时，调查对其供应商的管理和监督体系，相关部门填写“供应商评价表”。
在确认各项调查结果均符合要求后，采购部根据客户和实际要求将其纳入RoHS合格供应商的选择范围。
如出现以下情况，可不进行供应商现场调查，改为书面调查，由供应商进行自我评价，填写“供应商调查评价表”的相应栏目，我司相关人员根据其自评情况结合实际情况进行评价:
a. 海外供应商；
b. 顾客指定供应商；
c. 供应商是贸易公司。
采购部进行供应商调查合格后，供应商通过送样检测的方式证明其供应能力及品质是否达到公司要求。采购部在要求供应商提供样品时，应同时要求其提供零件确认资料，内容涵盖“产品材料宣告表”、ICP检测报告（由供应商提供，也可由我司委外进行测试取得报告）、化学品MSDS、材质成份表/材质证明等有效数据。
客户对产品有RoHS要求的情况下，所选择的供应商必须满足RoHS要求。
客户对产品有害物质没有特别要求的情况下，以RoHS供应商为优先考虑，由采购部每半月填写“采购计划书”，经部门主管批准后实施采购。
为满足客户要求规定，提供产品的主要原料和辅助材料的供应商必须为RoHS产品合格供应商。
经现场或书面评价，综合总分在60分以上且“满足RoHS要求”项得分大于12分者，方能成为RoHS合格供应商，采购部填写“供应商调查评价表”，经相关部门确认，报总经理批准。
经调查被批准的RoHS合格供应商应由采购部登录在“合格供应商清单”上。
供应商管理:
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RoHS供应商管理程序
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2013/6/5
公司要求所有高风险供应商在其内部推行RoHS管理体系。
采购部通过电话、传真的方式通知上述供应商按RoHS要求实施，并保留记录。
公司通过对其定期进行二方审核确认其实施效果。
供应商审核:
审核对象:提供原材料的RoHS高风险供应商。
审核时机:
新开发供应商进入大批量交货后可根据实际情况安排审核；
依据“供应商RoHS体系审核计划表”执行定期审核，以确认供应厂商RoHS管理体系的符合性和有效性；
RoHS有害物质发生重大异常后安排审核。
依据标准:
RoHS要求；
本公司要求。
审核前供应商辅导:管理者代表将有关RoHS管理体系的信息和客户RoHS管理规定（必要时，我公司有关RoHS规定）迅速及时地以文本、或说明会宣导方式传达到各供应商，并视需要辅导各供应厂商建立RoHS管理体系。
审核方式:分为实地审核方式和书面审核方式
厂商审核小组:
审核小组组长由RoHS管理者代表担任或指定RoHS管理委员会成员担任；
审核小组审核员由审核组长从RoHS管理委员会成员中指定。
实施审核:
采购部于每年年初制定“供应商RoHS管理体系审核计划表”经管理者代表核准后，于审核前一周通知相关供应商。
审核小组按计划的安排实施审核，审核记录于“供应商RoHS管理审核表”。
现场审核结果由审核组长于审核结束后现场报告，并取得被审核厂商的认可。
不符合项的纠正：被审核厂商针对审核中不符合项应进行原因分析并采取相应的纠正措施，填写“RoHS审核改善报告”并附相关客观证据交我公司采购部。
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制订日期
2013/6/5
审核小组(对供应商审核人员)负责对厂商环境审核不符合项目纠正效果追踪确认直至结案。
审核小组汇整厂商审核结果交采购部，此项作为采购部确定供应商是否可持续成为本公司RoHS合格供应商的重要依据。
.供应商定期评价：
公司所有供应商的定期评价规定每年年初进行，其中RoHS合格供应商定期评价要考虑本程序的内容。若评价分数小于70分，则取消其资格。
供应商提供的文件数据管理:
供应商提供的测试报告由市场部和管理部共同验证，确保其质量、准确性和可追溯性。其中，管理部主要验证测试方法、测试产品名称规格、测试数据是否合格等内容，管理者代表验证测试送样厂家、测试产品名称规格、测试数据、测试日期等内容。验证无误后共同在测试报告上签字确认并注明日期。
“ROHS保证书”──供应商每年提供一次(一般为正式确定交易后签定，到次年的对应时间为一年有效期限)，由公司供销部统一永久性保存；
“产品材料宣告表”──高风险供应商首次送样或材质变更送样时提供，由管理者代表确认是否已分析到均匀物质，是否有监测报告作为支持性文件等，符合时管理者代表签字并注明日期。宣告表由供销部永久保存最新版本的正本，管理者代表可保存复印件(旧版作废后再保存三年以供查证)；
“ICP测试报告”──供应商首次送样、材质变更，以及公司特殊要求时提供，从测试日期开始计算，有效期为一年，管理部永久保存；
“产品材质表”──有需求时提供，从制作日期开始计，有效期一年；
“物质安全数据表(MSDS)”──公司有需求时提供，从制作日期开始计算，有效期为一年；
“材质证明”──公司有需求时提供，从制作日期开始计算，有效期为一年。
上述文件数据除说明外，均由管理部保留原件并整理明细表包括以下内容：供应商名称，提供产品名称，测试报告日期，测试报告有效期，测试结果等内容，发放采购部、管理部备查。
供应商提供的文件/数据相关部门应妥善保存，除永久保存外，其余保存三年。(情况特殊者
则另行规定)。
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A/0
制订日期
2013/6/5
相关文件
无。
记录
供方调查评价表
合格供方名录
采购计划书
供应商RoHS体系审核计划表
供应商RoHS体系审核表
RoHS审核改善报告
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RoHS产品检验控制程序
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RJ-09
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1/2
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A/0
制订日期
2013/6/5
目的
对进货时RoHS产品原材料进行RoHS符合性验证和产成品出厂检验验证，确保产品RoHS符合性及测试报告完整性、准确性和可追溯性。
适用范围
本程序适用于本公司所进RoHS原材料以及生产的RoHS产品的检验和验证。
职责分工
品质部是本程序的主管部门，依照相关的检验作业规程和技术资料，对所有来料和产成品进行检验与判定，对RoHS符合性进行验证，协助采购部对供应商进行管理。
仓库保管员对品质部检验合格的物品进行点收及入库并按要求做RoHS标识。
名词定义
无。
程序说明
进货检验：
供应商在交货时必须在每批材料附有“材质报告单”。品质部按检验规程进行质量检验并填写检验记录。
供应商或公司原材料仓库人员在环保材料上作相应的标识，以区别非环保材料。
检验员核对验证每件或每批进货是否具有“材质报告单”及“环保材料”标志，否则拒绝收货或退货。对于提供的ICP测试报告，检验人员需验证报告的对象、内容、有效期等是否符合要求，基本项目验证完成后，根据供应商提供的ICP测试报告编号通过网络查询的方式再验证核对其真实性，验证核对情况记录于“原材料检验记录”备注栏内，如符合要求，除表格在加盖“RoHS合格”外还须在原材料的合格证上加盖“RoHS合格”，并注明测试报告编号，以便追溯。
仓库收货作业按规定确认检验/验证合格后进行。
对进货检验不合格的材料处置办法为退货。具体执行《RoHS不合格品控制程序》。
品质部验证并保留供应商提供的ICP测试报告。验证方式见《RoHS供应商管理程序》。
产品过程检验：
生产过程工序检验：按检验规程进行。品质部对制程产品的RoHS符合性是通过对制程有害物质控制的检查实现的，具体参照《RoHS有害物质识别及管理程序》的规定。
工厂主管对部门员工执行RoHS情况进行检查，并填写“RoHS产品制程控制检查表”，发现
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RoHS产品检验控制程序
编号
RJ-09
页 次
2/2
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制订日期
2013/6/5
问题及时处置。具体参照《RoHS有害物质识别及管理程序》。
当产品发生污染（如设备出现油泄漏等情况）后，车间人员应立即将该产品隔离，放入RoHS不合格区，通知管理部进行确认后处理。
过程检查中发现不符合RoHS要求的产品要执行《RoHS不合格品控制程序》，防止不符合品进入下道工序或交付。
成品检验：
品质部负责每年将公司产品委托外部机构或客户进行RoHS有害物质符合性测试，并对测试报告进行验证，验证内容包括测试方式、样品名称、送样单位、测试结果是否合格等内容。验证无误后，品质部主管签字，注明日期，将测试报告复印，与管理者代表、采购部共同保留，并建立索引，以便查询。
品质部对产成品按照规定进行入库前的检查，并核对内外包装物上面的内容和RoHS标识是否一致，核对产品测试报告是否在有效期内。确认最终产品符合RoHS要求后，将确认情况记录于“成品检验记录”备注栏，加盖RoHS合格印章，注明测试报告编号，由品质部签发产品合格证入库，RoHS不合格产品执行《RoHS不合格品控制程序》。
相关文件
检验规程
RoHS有害物质识别及管理程序
RoHS不合格品控制程序
记录
RoHS产品原材料检验记录
RoHS产品制程控制检查表
产品检验验收记录单
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RoHS产品标识与追溯程序
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RJ-09
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1/3
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制订日期
2013/6/5
目的
为确保公司RoHS产品材料从进料、生产、成品入库、出货过程中的各项状态均能明确地被识别，并当产品出现异常时能有效、快捷地追溯到原材料/零件厂商有无使用限用有害物质等。
适用范围
本公司所有生产性原材料和物料的进料检验、制程检验、成品检验，结果标识及各制程、仓储的产品状态识别，以及产品的追溯作业均适用。
权责分工
原料标识追溯管理:品质部
制程标识追溯管理:品质部、生产部
出货标识追溯管理:品质部
名词定义:
无。
程序说明
产品标识:
进料RoHS标识
进料品质检验依照本公司《RoHS产品检验程序》和相关检验规程检验并记录。
RoHS材料在收货时需按照要求于外包装上加贴环保材料标识，以利区分使用。
检验员按《RoHS产品检验程序》和相关检验规程核对相关资料确定无误后在进料检验报告上RoHS产品性能栏注明合格，填写该材料的ICP测试报告编号，以便追溯。
RoHS材料库存卡应加以环保标识，以示区别。
制程RoHS标识:
RoHS材料生产过程中所有相关品质记录、制造记录等，均应注明RoHS字样或加盖RoHS印章。
为确保产品可追溯，生产部下达加工通知单时，需明确产品要求，产品批号，包装要求。从仓库发料开始，需注明产品批号，并注明RoHS材料。
各加工工序应填写“产品工序流程卡”，注明产品批号，以便追溯。标签流程卡在产品加工完成，填写完毕后交办公室保存。
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RoHS产品标识与追溯程序
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2/3
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制订日期
2013/6/5
加工RoHS产品的工作机台、工具、用具等必须有明显的RoHS标识，并单独存放，工厂主管每天检查并记录，发现问题及时整改。具体见《限用有害物质识别及管理程序》。
工厂主管和品质部每天对标识情况进行巡查，当发现有不符合要求的情况时立即予以纠正。
成品阶段的产品标识:
RoHS产品入库前，检验人员按检验规程和客户提供的图纸对产品进行检验并与产品RoHS标识核对是否一致，作为RoHS符合性的过程验证。合格后，在检验记录中注明RoHS验证合格，并填写委外测试报告的编号，方可入库。
经品质验证不合格者，非RoHS产品品质部通知责任部门立即隔离并处理，整改后再次经品质检验；非RoHS产品必须立即隔离，并做报废处理。具体见《RoHS不合格品控制程序》。
仓库采取防护措施，确保RoHS标识完好无损。当发现标识不清楚时，应立即补充。
产品追溯
产品追溯流程如附件一。
对于RHoS产品品质上有异议的原材料、半成品或成品，品质部进行判定后，填写检验记录，通知相关责任部门单独放置于不合格区，由责任部门加以标识。
分区储放
各仓库划分RoHS产品/材料与非RoHS产品/材料以及RoHS不良品的摆放区域，以防止RoHS产品与非RoHS产品的相互混入；
制造现场划分RoHS物料区<架>，且只允许放置RoHS半成品、成品材料，并注明RoHS字样，以示区别。
现场各种会导致RoHS有害物质污染的污染源（包括制程、工装和容器）必须有明显的标识。
RoHS标识的控制：
公司内所有RoHS产品/材料均要有RoHS标识，标识格式由客户提供或本公司根据客户要求印制或制作。
所有公司内部使用的有关RoHS体系的表格或资料，均需加盖“RoHS”印章。
相关文件：
RoHS产品检验程序
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制订日期
2013/6/5
RoHS不合格品控制程序
限用有害物质识别及管理程序
检验规程
附件：
附件一 RoHS产品追溯流程图
追溯流程 说 明
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RoHS产品宣告表管理程序
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1/3
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制订日期
2013/6/5
目的
规范产品材料宣告表的制作、批准、更新等流程，确保向客户提供的宣告表符合要求。
适用范围
适用于本公司向客户提供宣告表的编制、批准、更新、保存等过程。
权责分工
采购部负责向供应商索取材料宣告表以及测试报告。
管理部负责委外测试原材料以及产品，并验证测试报告。
管理者代表负责编制产品材料宣告表。
总经理负责批准产品材料宣告表。
名词定义
产品：劳动的结果，或者自然过程或工业过程的结果。根据ISO9001:2000标准关于产品类别的定义，这里所说的产品仅限于“硬件”。
产品部件：产品的下一个层次的组成单元。
产品零件：产品部件的下一个层次的组成单元。
材料：产品，部件或零件中的物料或配制料。
物质：天然的或者人工合成的化学元素及其化合物，包括为保持产品稳定性的添加剂和合成过程中的任何混杂物，但不包括合成过程中可被分离而不影响产品稳定性或改变产品成分的溶剂。
配制料：两种或两种以上物质组成的混合物或溶液。
均匀物质：不能用机械方法将其拆分成单个材料；全部由统一的成分组成。
程序说明
编制宣告表：
公司向客户提供新品时，管理者代表按客户要求编制“产品材料宣告表”，以均匀物质为基础，明确各种有害物质的含量。
属初次采购的产品/材料，由采购部负责向供应商索取供方的零件/材料宣告表，并提供MSDS或ICP测试报告作为支持性文件，管理者代表、品质部、生产部负责验证无误后通知仓库。
管理者代表按要求编制宣告表，依据的标准是《IEC PAS61909 电器产品原材料宣告程序》，内容按宣告表格式进行，需要明确适用于产品，还是包括运输包装和/或运行物料。
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2013/6/5
产品宣告表说明：
宣告日期：宣告表的编制结束日期。
公司名称：公司工商注册登记的名称，如果有两个或两个以上名称，填写在客户处登记的名
称全称。
联系人：一旦客户有疑问可以联络沟通的人员姓名。可以是编制人，也可以是公司内部其他人员。
联系电话：填写联系人的联系电话，应先填写一～二个固定电话，前面务必注明区号，再填写移动电话。
地址：公司工商注册登记的地址，如果有两个或两个以上地址，填写在客户处登记的详细地址。
传真：联系人能够接收到传真的传真号码，前面务必注明区号。
产品类别：写明提供产品的类别名称。
产品型号编码：写明本产品在客户处作为部件或零件的型号或编号。
零件名称和编号：填写零件的详细名称和编号（或客户给出的专用号）
供应商：填写组成本零件的下一层次物料的供应商的名称。
零件重量：填写该零件的重量，单位为克。
部件/应用：填写该零件在客户产品中的应用情况。
均匀物质名称：填写每一类均匀物质的名称全称。
均匀物质重量：填写该种均匀物质的重量，以克为单位。
测试报告的编号和日期：填写提供测试报告的编号和日期。
限用物质名称：填写本零件含有或可能含有的限用物质的标准名称全称。
限用物质重量：根据测试报告，计算填写限用物质的测试重量，单位为克。可以由均匀物质的重量乘以限用物质的百分比或PPM含量。
限用物质百分比或PPM：根据测试报告填写。
建立宣告表时，应按产品的型号、类别建立宣告表，不同系列的产品应分别建立各自的产品材料宣告表。
如果一些产品可以归为某一种类， 它们具有同样的原材料规范， 那么可以使用一份共同的原材
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RoHS产品宣告表管理程序
编号
RJ-09
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版次
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制订日期
2013/6/5
料宣告表， 对该种类的所有产品都有效。这类产品也称为 “系列产品”。
宣告表应有MSDS或产品测试报告作为支持性文件。
宣告表数据来源：
产品中的“零件和原料”：按本公司该产品的“材料清单”展开；
当“零件和原料” 为外购件时，组成“零件和原料” 的“均质材料”成份由供应商提供，来源于“零件和原料”的成份宣告表。公司也可以自行委外进行测试，并保留测试报告。
“均质材料” 中的“RoHS有害物质的含量值”由供应商进行成份分析确定；公司也可以自行委外进行测试，进行成份分析确定，并保留测试报告。
为证明“RoHS有害物质的含量值”的真实性，可由第三方的检测机构对“零件和原料”进行RoHS有害物质含量的检测，提供检测的数据予以证明。
如某一个零件可能从两家或两家以上的供应商处采购，在产品的宣告表中应记载各个供应商提供的这一零件成份宣告。
对供应商提供资料的保留，见《RoHS供应商管理程序》。
产品的材料宣告表完成后，应计算产品中限制有害物质的最高含量值，确定产品是否符合RoHS指令要求。
管理者代表将宣告表交总经理批准后保存，并对材料成份宣告表进行编号、归档管理。
产品材料成份宣告表的使用
产品批量生产时材料采购、生产的依据；
有材料、及材料供应商等的变更时，管理者代表需先修改产品材料成份宣告表，得到客户批准后方可进行变更，以维护认证产品的一致性。具体执行《变更管理程序》。
相关文件
RoHS供应商管理程序
变更管理程序
记录
产品材料宣告表
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RoHS不合格品控制程序
编号
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制订日期
2013/6/5
目的
防止进料限用有害物质不良品错误地使用或交货。
防止制程中发现的限用有害物质不良品及已判定为不合格品的产品被错误地使用或交货。
适用范围
适用于本公司从进货检验、过程检验和最终检验各检验流程发现的不合格品的标识、隔离、处理控制。
权责分工
不合格品的判定/记录---品质部
不合格品的标识---工厂、仓库
不合格品储存---工厂、各制造车间
不合格品处置---各相关部门
发现不合格向客户报告---管理部
名词定义
不合格品：不能满足客户及公司RoHS要求的产品、材料、半成品。
程序说明
发现不合格品时的对应处理:
采购产品：品质部按照检验规程以及《RoHS产品检验程序》进行检验或验证，发现有不合格品时，质检人员立即填写检验报告，通知采购部，要求供应商退货。
半成品或成品：品质部按上述检验程序或规程检验或验证发现有不合格品时，应通知相关责任部门或仓库立即隔离，予以标识，防止在公司内部流通或交付给客户。
交付产品：当发现交付产品有不合格时，应立即启动召回程序。
由公司品质部填写“产品召回申请表”，写明该批产品存在的问题，公司拟采取的措施等，市场部与客户进行沟通，经客户同意后，将该批号产品从客户处全部召回。召回后，仓库、客品质部应共同核对批号、标识，清点数量无误。若有出入，应及时向客户反馈。
召回产品应单独放置，予以明确标识，注明客户名称、批号、不合格原因等。
公司管理者代表组织RoHS管理委员会成员分析原因，品质部填写“不合格品处理单”，将该批产品作为非RoHS产品出售或予以报废。
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RoHS不合格品控制程序
编号
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2013/6/5
品质部发出“纠正和预防措施处理单”，说明RoHS不符合的内容，相关部门制定并采取纠正措施，管理部进行验证。具体参照《RoHS纠正预防措施程序》。
不合格品标识、隔离、处理
来料经测定或数据审查判定为不合格，检验员将不合格问题记录在相应检验报告上，并贴不良品标签于整批产品上，由相关单位转移此批产品至RoHS不合格品区放置。
在制程检验发现有不符合限用有害物质规定的半成品、成品，即对不良嫌疑批贴不良品标签，同时发出“纠正和预防措施处理单”，说明不符合现象，呈报管理者代表批示处理。质检员应记录好相关不合格批次情况，以便日后追溯。质检员监督各车间人员将RoHS不合格品由现场转移至RoHS不合格品放置区放置。
凡经判定为限用有害物质不合格材料已经混入原料仓库者，质检员必须对该批原料贴不良品标签，由仓库清仓隔离至RoHS不合格品放置区放置。
当环保机台确认有生产非环保产品转换后，要求现场作业人员做全面的清洁与保养擦拭，并更换用具，经单位主管及现场质检确认无任何非环保产品的残留后方可重新生产环保产品。必要时，管理部将清洁更换用具后生产的第一批环保产品申请送外检测确认是否符合环保要求，并保留记录。
发现RoHS不合格品时(包括原材料/半成品/成品/客户退回品等)均应由管理者代表组织RoHS委员和品质部，按批号系统追溯管理，方法从人、机、料、法等方面进行考虑做整批性追溯、隔离后待最终处理。
经RoHS委员会和品质部门判定后需做报废处理的不合格品，由品质部填写《不合格品报废申请单》交生产部、财务部签署意见、总经理审批后交仓库对不合格品进行报废处理。
对于因不合格报废的产品原因及数量生产部及时反馈与市场部，市场部在第一时间内与客户就不合格问题与客户进行沟通，同时品质部在2天时间内将《纠正和预防措施处理单》反馈客户。
不合格的原因分析和纠正措施
责任单位在接到“纠正和预防措施处理单”时，即进行原因分析并寻找对策。
各部门接到“纠正和预防措施处理单”时，应及时分析不良原因，提出对不合格的处理意见，作出能够继续使用或不能使用(包括应该报废的)处理结论。
不合格品纠正措施记录由RoHS管理者代表批准。管理者代表因公不在公司时，授权品质部和工厂共同批准。
不合格品处理时须向类似品横向展开，即对同物料不同厂商、不同料号及同一物料厂商不
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RoHS不合格品控制程序
编号
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同日期进行确认，确认符合限用有害物质管理规定，才可投入使用或交货。
环保不合格品废弃交由废弃物回收公司按当地法规处理。
相关文件
RoHS产品检验程序
RoHS产品预防措施程序
检验规程
记录
产品召回申请表
不合格品处理单
纠正和预防措施处理单
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RoHS变更管理程序
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目的
为改善产品质量，提高生产效率而设定相关工程变更的具体方法。
适用范围
适用于有关生产工程变更、设计变更的所有业务。
职责分工
工厂负责发出工程变更通知。
采购部发出供应商或材料变更通知。
车间发出现场变更通知。
品质部进行变更确认。
名词定义
无。
程序说明
变更来源：
质量改善
为改善生产制程中产品质量的工程变更，也包括设计变更的改善。
提高生产效率
提高生产效率的工程变更主要有如下事项：
取消不必要的动作（如弯腰、转身、搬运等）；
减少目视寻找的时间；
缩短取物距离；
改为双手同时操作；
使用简易夹具、设备类。
其它变更
作业内容的变更有以下理由时也会发生：
目前的作业有困难需用另一种方法；
目前的作业项目多，在规定时间（间隔时间）内完成不了；
作业项目少， 需与其它工程合并；
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RoHS变更管理程序
编号
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追加作业、注意事项；
根据生产计划需要变更生产能力；
变更作业人数（工程的合并、增加）；
一部分的作业能在外注生产；
预备加工需在另一个工程中进行；
未完成品返工需要“临时作业指导书”；
正式的“作业指导书”上有错误；
改变材料或供应商。
变更条件
产品质量的工程变更由生产部发出相关变更的技术文件。
生产效率
提高生产效率的工程变更必须首先在生产线上进行确认，并分析目前作业的各工程比较之后查出改善点。另外确认根据设备、夹具、工具的追加使用而缩短的作业时间。
日产量的变动
日产量的变动引起工程变更，要事先确认生产线生产的能力，此时测量工程作业时间之后确定作业时间，根据其确认取得各工序中的实际需要时间，作为作业变更所需的数据。
供应商与材料变动
根据使用材料的情况，客户的意见以及对供应商审核、评价的结论，由采购部提出变更申请，经品质部确认，并通知客户批准后方可变更。
当供应商对他们的供应商进行变更时，也必须及时通知我公司，提供相关测试报告，由管理者代表更新其产品宣告表，经过客户批准后方可允许其更换。
变更申请
相关部门发生变更前应提出作业变更申请，变更申请由生产负责人联络品质部作出妥当判断与处理。
顾客要求
在接到顾客的要求时则依据顾客的要求进行变更处理。生产部在相应的作业指导书上注明客户
变更的要求，包括有害物质的限制要求和防范要求。
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RoHS变更管理程序
编号
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工程变更的联络
工程变更时需事先通知各车间，使车间对工程变更作业尽快了解，在变更时要进行以下联络：
有必要增加作业员时，须联络管理部或车间；
增加设备、仪器时须联络车间或质检部；
夹具的追加或修正须联络车间；
工程文件（作业指导书、检查指导书、调整要领书、通用程序书、注意书、判定图等）有变更时须联络车间。
工程变更后的确认
工程变更后需确认其结果及可能带来的反面影响。
作业时间的变更
各工程变更之后测试作业时间，并判定生产效率能否达成目标。
质量影响的确认
根据观察数据来确认作业时间的缩短而产生的作业不良有无对质量造成影响。
变更原材料、部材、供应商、生产设备时，必须充分确认是否含有限用有害化学物质。
生产部确认相关原材料、部件、供应商、生产设备变更时是否涉及有害化学物质，并与客户要求进行对照。具体见《限用有害物质识别及管理程序》。
确认是否实施了六种物质（镉、铅、水银、六价铬、PBB/PBDE）的高精度分析。
在规定含有禁止物质的限制值以下。
添附事前协商文件和分析数据，得到客户的认可。包括更改产品材料宣告表、MSDS等。
变更处理
决定工程变更之后须变更作业指导书及相关文件时，由变更提出人填写文件更改申请单，经部门主管审核，管理者代表批准后，管理部实施更改。
相关文件
RoHS有害物质识别及管理程序
RoHS供应商管理程序
记录
工程变更单
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RoHS纠正预防措施程序
编号
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制订日期
2013/6/5
目的
为消除RoHS产品不合格产生的原因，确保类似问题不再发生，对潜在的不合格原因进行分析并采取必要的措施，以防止潜在不合格的发生。
适用范围
纠正措施范围：
生产过程中出现的质量事故。
产品检验中发现严重不合格品。
顾客的重大投诉和抱怨。
预防措施范围：
生产、贮存和搬运过程的原因
工具、设备及设施、环境原因
对人员缺乏必要培训，不按规定的工艺规程操作或不符合要求。
材料采购和管理问题及市场有关信息。
职责分工
品质部是该程序的责任管理部门，负责组织相关部门对不合格产生的原因进行分析，制定纠正措施，对纠正措施实施的有效性进行检查验证，并组织各部门对潜在不合格的原因进行分析和确定预防措施。
市场部负责收集整理顾客意见和投诉等信息并反馈给品质部；采取纠正措施并有效实施；收集整理顾客反馈信息、市场信息、供方信息及其它与质量改进有关的信息。
各责任部门负责纠正措施的实施并收集潜在不合格的信息并反馈给品质部对确定的预防措施予以实施。
名词定义
无。
程序说明
评审不合格信息：
对于各检验阶段进行检验/试验/验证发现不符合客户质量、RoHS要求的产品，由品质部发出“纠正和预防措施处理单”，交相关部门。
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RoHS纠正预防措施程序
编号
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页 次
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A/0
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2013/6/5
调查分析并确定不合格原因：
相关部门深入分析产品不符合要求的原因，将其填写在“纠正和预防措施处理单”上。
相关部门共同根据不合格影响程度评价确保不合格不再发生的措施需求。
确定需采购的纠正措施并实施。
品质部对相关部门实施的措施进行验证，包括验证措施有无按时实施，并需确认措施实施后的效果，确保形成闭环。
品质部根据来自各方面的信息，如影响产品质量的过程、审核报告、质量信息反馈等，组织有关部门对潜在的不合格及原因进行分析，评价防止潜在不合格发生的措施要求，制定预防措施并实施。
针对客户投诉的不合格，品质部也要参照本程序发出“纠正和预防措施处理单”，注明客户投诉的产品，会同相关部门进行追溯，原因分析，制定并采取纠正预防措施，进行验证，确保闭环。
相关纠正措施实施引起的文件变更参照文件控制程序进行。
相关文件
RoHS不合格品控制程序
变更管理程序
记录
纠正和预防措施处理单
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人力资源管理程序
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制订日期
2013/6/5
目的
通过适当地对员工进行教育培训及宣导该技术标准的要求，确保产品持续符合ROHS标准要求。
适用范围
本公司所有从事有关ROHS管理执行工作人员。
3.职责分工
管理部是对从事有关ROHS工作人员能力确定、培训及对其所采取措施有效性进行评价的责任部门，依据ROHS体系覆盖的各部门岗位职责和车间所需工作人员技能要求编制工作人员岗位能力入职准则及评价办法对从事影响ROHS产品质量的工作人员进行必要的能力确认。
员工招聘培训、考核与评价由市场部实施，相关部门配合。
管理部负责教育、培训、技能和经验或采取其它措施并对教育、培训、技能和经验或采取其他措施的有效性进行评价，对培训的有关记录进行收集和保管。
名词定义
无。
5.程序说明
培训方式：公司员工进行自培，聘请专家授课等方式。
管理部根据公司的情况制订培训计划，编制培训名册及教材、试卷，管理部对培训效果进行评价。
根据产品工序要求进行以师带徒等方式进行岗位培训。
对从事有关ROHS管理、执行工作人员进行培训，培训结束后选择书面考试或实际操作等方式检查、评价培训效果，并作培训记录。对新上岗人员要先进行培训，见习验证合格后方可上岗。
公司负责编制公司产品宣告表和认可供应商提供的产品宣告表的人员需进行培训，确保宣告表的及时、准确、完成性。
要对员工经常性进行质量意识，环保意识，顾客满意意识教育，每年至少进行一次，确保每一位员工认识到自己所事的活动或工作对产品质量环保体系运行的重要性和对各项环保活动之间相互影响的关系。
加强基础知识及ROHS有关知识的宣传教育，每半年进行一次，确保员工充分认识产品质量及产品环保的重要性。
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人力资源管理程序
编号
RJ-09
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2/2
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A/0
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2013/6/5
各车间负责人负责对工作环境的检查、管理工作。
相关文件
无。
记录
年度培训计划
培训记录表
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RoHS体系评估程序
编号
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管 理 部
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制订日期
2013/6/5
目的
对公司内部已经运行的RoHS体系进行评估，确保其符合与有效，并保持持续的适宜性、充分行和有效性。
适用范围
适用于本公司对RoHS体系的评估，包括内审与管理评审。
职责分工
管理者代表组织RoHS管理委员会成员进行内审，批准内审计划和内审报告。
最高管理者主持RoHS体系管理评审，批准管理评审计划和管理评审报告。
管理部负责编制内审计划和管理评审计划。
各部门负责实施内审和管理评审提出的改进事项。
管理部负责对提出的改进事项进行效果验证。
名词定义
体系评估：对RoHS体系进行内审和管理评审的总称。
程序说明
内审：
为证明公司RoHS体系的符合性和有效性，公司管理者代表组织RoHS委员会成员对各部门RoHS体系运行情况进行检查，发现问题及时纠正。
内审每年至少进行一次，一般于外部审核前一个月内进行。
管理者代表制定审核组长和审核组成员，并通知管理部编制RoHS“审核实施计划”，明确本次审核的目的、范围、依据、审核日期、审核组成员、受审核部门、审核内容等方面信息，经审核组长审核，管理者代表批准后进行。
审核组成员按要求提前阅读有关文件，了解被审核部门现况，编制RoHS“内部审核检查表”。
审核前，审核组长召集首次会议，审核组成员、被审核部门主管均应参加，了解审核的要求。
审核组成员按RoHS“内部审核检查表”策划的审核内容开展审核工作，并将现场审核的情况如实记录下来。
审核员将审核发现的问题整理为RoHS “不合格项报告”，并于审核末次会议上宣读。
审核组长组织召开RoHS审核末次会议，总结宣布各部门审核中发现的不符合现象，提出纠
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RoHS体系评估程序
编号
RJ-09
页 次
2/2
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管 理 部
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A/0
制订日期
2013/6/5
正措施要求和完成时间要求。
管理部汇总编制RoHS “内部审核报告”，交审核组长审核后，管理者代表批准发放有关部门。
审核结束后，审核组成员将RoHS “不合格项报告”集中交给管理部，由管理部进行登记
编号后发放相关部门。
相关部门接到不合格报告后，应深入分析原因，并针对原因制定改善对策明确预定完成日期，经管理者代表批准后实施改善。
管理部人员于不符合项改善预定完成日期通知审核人员到现场进行确认。确认应确保不符合现象已经消除、不符合原因已经消除，并且现场不存在类似的问题，方可结案。
审核人员将结案的不符合项报告交给管理部统一保存。
管理评审
为确保RoHS管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，公司每年进行RoHS体系管理评审。
管理评审安排在内审之后，外部审核之前进行。
管理者代表安排管理部编制RoHS“管理评审计划”，明确管理评审的目的、范围、日期以及评审内容等信息，并确定各部门应准备的管理评审资料。
最高管理者主持召开管理评审会议，按管理评审计划的内容逐项进行评审。
评审的主要目的是找出目前存在的可以在RoHS体系方面改进的机会，包括RoHS方针与目标、各种资源的改进等。
管理部将各部门报告的主要内容以及最高管理者和管理者代表的意见形成RoHS “管理评审报告”，经最高管理者批准后发放至各有关部门实施改进。
管理部对各部门的改进进行跟催，落实，并于下次管理评审时包括改进情况。
相关文件 无。
记录
内部审核实施计划
内部审核检查表
不合格项报告
内部审核报告
管理评审计划
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RoHS供应商监察程序
编号
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1/2
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管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
目的
协助供应商施行RoHS物质管理的标准化，督使其供应我公司所需要的部件材料符合RoHS物质管理基准，建立长期合作的伙伴关系，达到双赢的目的。
范围
适用于所有提供我公司原材料的合格供应商。
作业说明
供应商RoHS物质管理
凡为我司提供原物料的供应商，必须经我公司认可；且提供原材料RoHS物质基准必须符合我公司基准要求。
我公司将供应商每月交货统计分析结果及时汇总并汇报总经理及相关部门，并将不理想供应商的评分结果E-mail或FAX给供应商，并要求供应商针对相应的不良项提出改善预防措施，同时公司对供应商进行监察与辅导。
当原材料发生RoHS物质异常时，品质部门负责及时通知采购部，同时知会公司各相应部门，并依据各材料的RoHS物质管理基准，判定所发生异常的严重程度，决定是否要求供应商即日来公司处理。
针对供应商提供的改善对策，品质部持续追踪确认其改善对策的有效性。
供应商监察辅导内容
供应商对各种RoHS物质异常问题所提出的改善对策是否确实执行。
相关重要检测项目是否依据需求及基准进行生产制作。
上次监察的问题的改进效果确认。
供应商整体RoHS物质与过程管理系统。
监察辅导办法
监察辅导人员在执行辅导项目时，应将供应商问题点记录《供应商监察记录表》表中并定期确认问题点是否改善。
供应商监察辅导期间，需与供应商参与人员召开检讨会议对监察辅导目标的达成状况进行确认，并制定后续的改善措施.
供应商监察辅导期间，监察辅导人员及时向总经理汇报监察辅导状况及进度。
供应商监察辅导期间， 供应商监察人员需对供应商进行目标达成查核：查核合格，则辅导
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RoHS供应商监察程序
编号
RJ-09
页 次
2/2
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管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
完成；查核不合格，则需将问题点提交供应商要求改善。若供应商提出延长监察辅导时间的需求，则需重新提出监察辅导申请。
监察辅导完成后，监察人员需整理《供应商监察报告》给总经理审核，总经理批准后存档，作以后参考资料，以提高后续解決问题的有效性。
2013年供应商监察计划表
月份
供应商
生产项目
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
10月
12月
东莞兆吉电子科技
硫化剂
深圳泰科科技
色胶
江苏天辰硅材料
硅胶
东莞东江硅胶
黑粒
深圳鑫宏盛橡塑
油墨
以上监察计划表为年度监察各供应商时间排列计划，无特殊原因将按计划时间执行，如有意外将由总经理择日再定。
相关文件
无。
记录
供应商监察记录表
供应商综合调查表
供应评价和再评价表
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文件资料管理程序
编号
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1/4
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管 理 部
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A/0
制订日期
2013/6/5
目的
对公司内部已经运行的RoHS体系文件进行管理和控制，确保其适宜与有效，并确保相关部门能够获得适用文件的有关版本。
适用范围
适用于本公司对RoHS体系文件的管理，包括内部文件和外部文件。
职责分工
管理者代表组织相关部门编制管理手册。
相关部门编制程序文件和作业指导文件。
总经理批准管理手册。
管理者代表批准程序文件。
各部门主管会签程序文件，批准作业指导书。
名词定义
内部文件：体系内部文件包括管理手册、程序文件和作业指导文件，以下简称文件。
外部文件：体系外部文件包括客户提供的标准和要求、公司收集的有关法律法规等文件。
程序说明
文件的编制：
公司管理者代表根据有关体系标准和客户的要求编制管理手册，明确各部门在体系运行中所负担的职责，体系各要求的具体流程和运行方法等。
公司管理者代表根据有关体系标准和客户的要求组织相关部门根据标准和客户的要求编制程序文件，详细描述体系各项要求的具体职责、操作步骤、操作要求等。
各相关部门根据管理手册和程序文件的要求，视需要编制本部门的操作指导书，描述各过程的具体操作步骤和方法。
各部门编制文件前应到管理部申请文件编号，由公司管理部按附件1“文件编号规则”给出。
文件的批准与发布：
管理手册经总经理批准后发布实施。
程序文件经编制部门主管审核，相关部门主管会签，报管理者代表批准后发布实施。
作业指导文件经管理部门主管审核，相关部门主管会签后发布实施。
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文件资料管理程序
编号
RJ-09
页 次
2/4
制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
上述审核批准及会签记录于各文件的封面。
各部门需将批准的文件原件交管理部登记于公司“受控文件一览表” 。
文件的发放控制：
管理部文控人员填写“文件发放回收一览表”，明确文件发放范围，经管理者代表批准后发放。
管理部文控人员按批准的文件发放份数进行复印，在文件首页的相应位置加盖受控印章，注明分发号后下发各部门。文件原件由文控人员保留，并需在每页的背面加盖受控印章。
文件发放时，各部门接收人员应在“文件发放回收一览表”上的相应栏位签字确认，并核对收到的文件是否完整（核对页数），如有问题及时解决。
文件的使用与保存：
各部门使用文件时应保护好文件，确保文件清晰，易识别。
未经许可，任何人不得在发放的受控文件上作任何标记或更改。
未经许可，任何人不得将受控文件私自复印。当有需要时，需向管理部提出申请，经管理者代表同意后管理部发放。
文件的更改：
相关部门在使用文件过程中发现文件有不适宜处时，可填写“文件更改申请单”提出文件更改，按本程序的相关审批流程审批后交管理部实施更改。
当客户的要求或收集的法律法规有变化时，相关部门可填写“文件更改申请单”提出文件更改，按本程序的相关审批流程审批后交管理部实施更改。
文件的更改可分为划改、换页和换版三种形式。
划改是针对更改内容较少的情况，将需改掉的部分以双直线划掉，然后在近处写上更改后的内容后发放；
换页是针对更改内容较多，且集中在一页时的情况，将要更改的页进行整页更换，注明更改次数后发放；
换版是针对整篇文件有多处需要更改，且分散在文件的多页，需将整份文件进行更换，重新按进行逐级审批后发放。
更改后的文件由更改提出部门视需要提出培训要求，执行《人力资源管理程序》的培训条款。
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文件资料管理程序
编号
RJ-09
页 次
3/4
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管 理 部
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A/0
制订日期
2013/6/5
文件废止：
当文件整份换版时以及文件经多次更改不便使用时，原版次文件需进行废止。
文控人员填写“文件废止申请单”，注明废止原因和废止份数，经管理者代表批准后回收，并记录于“文件发放回收一览表”。
作废的文件可以销毁或切割后反面做回收纸使用，文件的原件由管理部在每页文件正面加盖“作废”印章，并保留至少三年，以便追溯。
外来文件控制：
市场部负责收集客户有关要求或标准，交管理部文控人员登记于“外来文件一览表”后发放。
市场部负责收集有关法律法规，交管理部人员按《RoHS法律法规和客户要求管理程序》进行管理。
外来文件有编号时可以沿用，若无文件编号，管理部文控人员按附件1“文件编号规则”进行编号。
外来文件由文控人员加盖“外来文件”印章后发放。
当上述外来文件有变更时，相关部门应及时收集并交管理部进行登记和发放。
相关文件：无。
记录：
受控文件一览表
文件发放回收一览表
文件更改申请单
文件废止申请单
外来文件一览表
附件1：文件编号规则
一、管理手册
公司名称代号-手册代号-文件序号
二、程序文件
公司名称代号-程序文件代号-文件序号
青岛日进电子配件有限公司
标 题
文件资料管理程序
编号
RJ-09
页 次
4/4
制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
三、作业指导文件
公司名称代号-作业指导文件代号-文件序号
四、外来文件
公司名称代号-外来文件代号-文件序号
青岛日进电子配件有限公司
标 题
记录管理程序
编号
RJ-09
页 次
1/1
制订部门
管 理 部
版次
A/0
制订日期
2013/6/5
目的
规范公司内部各种记录的填写、收集、保存，确保对公司内部已经运行的RoHS体系提供符合性和有效性的证据。
适用范围
适用于本公司对RoHS体系记录的管理和控制。
职责分工
各部门填写保留记录，并确定记录保存期限。
管理部编制公司记录一览表。
名词定义
无。
程序说明
各部门按文件要求填写并保留相关记录。
记录填写时应注意字迹清晰，工整，便于阅读。
为确保记录保存期内有效，所有记录不得以铅笔和圆珠笔填写，应以钢笔或签字笔书写。
各部门根据记录的使用年限或客户的要求以及相关法律法规的要求确定记录保存期限。
管理部将体系所有记录登记于“记录一览表”，明确各种记录的保存部门和保存期限等内容，如有变更随时更新。
各部门每月将产生的记录分类保存，存放的顺序以记录产生的先后顺序为准，便于查找和存取。
记录的保存环境应保持无阳光直射、无粉尘、油污等污染，确保记录在保存期内的可追溯性。
来自供方的记录也应按上述规定保存完整，加以目录索引，便于管理。
当记录超过保存期后，由记录保管部门填写“记录销毁单”，经部门主管批准后予以销毁，公司另有规定的按相关规定办理。
相关文件：无。
记录：
记录一览表
记录销毁单
