《制度与契约经济学》
授课人：李 健 E-mail: lijian789@
上海财经大学财经研究所2005年春
第九讲 政府规制
《制度与契约经济学》
国家（政府）
国家（政府）的特点：
暴力垄断组织
政府与黑社会组织的区别
国家、政府或政治社会的起源
边沁、奥斯丁 ：起源于“习惯性服从”
边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从”。
现代民主社会：更趋近于“社会契约论”
国家主体性获得；政权的合法性——民主
政府与市场
市场——可以自由交易（制度与契约认同）的领域 自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。
“基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。
什么是“非市场”？
政府干预的理由
市场失灵
１、垄断，例如：水、电、气、铁路、微软
２、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的欺诈
３、外部性（正——大量的公共品、负——管制）
例：国防安全、基础研究、吸毒贩毒
政府规制（政府规制经济学）
（政府）规制（Regulation）
在市场经济条件下，政府为克服市场失灵，对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的经济主体进入和退出、价格、经营活动进行授权、监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行规范，以实现特定公共目标 。
政府规制是国家干预经济的重要方式。
政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。
Regulation 日本语译法——规制；Deregulation 为规制放松或放弃规制
政府规制的类型
经济性规制
社会性规制（范围可以很广）
经济性规制
经济性规制：主要指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民利益，政府运用法律或政策手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。
特许经营 牌照 质量、计量管理
社会性规制
社会性规制是以确保公民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。
社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。
（例如：环保局）
政府规制经济学
规制经济学：
产业组织经济学的细化与发展，是近年来日益崛起的新兴经济学科。规制经济学的产生与发展是与近现代市场经济的演变、发展结合在一起的。
规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角
政府规制的内容
（1）进入（退出）规制
（2）价格（收费）规制
（3）数量、质量规制
（4）资源、环境规制
政府规制的方法
（1）价格规制。 以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。公平报酬率是以充分竞争形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。
例如：电信价格，水、电、气、邮政、铁路、航空、金融服务价格
“公共安全”服务价格是多少？
（2）发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。
典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证
（3）制定产品和服务质量标准
（配以备用性惩罚）
政府规制的成本
关于规制的成本，经济学家分别从不同的角度作了分析。施蒂格勒的“规制俘虏理论”把规制成本分为“服从成本”和“实施成本”两大类。
所谓“服从成本”是指被规制者服从规制所意愿所付出的费用，这一成本是由被规制者自己承担的；
所谓“实施成本”是指一项管制从产生到实施的成本，这一成本是由公众承担的。
“制度成本”、交易成本与机会成本
（韦森与张五常、林毅夫、汪丁丁关于“交易成本”的争论）
交易成本是机会成本吗？
假设只有A、B、C三种交易（制度契约安排）
A：完成交易的收益与成本耗费分别为30，20
B：完成交易的收益与成本耗费分别为5，30
C：完成交易的收益与成本耗费分别为10，8
问题，“交易成本”与“机会成本”分别是多少？
问题，此时，科斯定理中的“交易成本”是什么？
交易成本如果不是指特定交易的机会成本的结果——
交易收益不可忽视
“非交易”的成本、收益不可忽视
政府规制的收益
施蒂格勒运用福利经济学理论对政府规制的收益进行分析，认为可用“垄断者在原来的产出上的所失恰被消费者所得抵消”来衡量，即“……加总消费者剩余和生产者剩余的变化量，减去规制成本。如果规制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量之和，则规制增加了福利”。
一种计量政府规制收益的简单方法：计量实行政府规制后——消费者支出的减少数量和生产者因效率提高而增加收益的数量的加总数。
政府规制的收益可以区分为私人收益和社会收益两类。
政府规制的成本——收益分析
规制的成本——收益分析
将规制所造成的损失及其所带来的收益结合起来进行分析比较。
政府规制失灵与规制放松
政府规制失灵（规制不如不规制）：
规制动力（激励不相容）；
规制技术与能力；
信息不完全（包括成本收益的测量）；
信息不对称；寻租；监督缺乏；
在某些特定问题上，政府（规制）失灵有可能比市场失灵更厉害。
垄断的原因
依据进入障碍的三个来源，可以将垄断分为三种类型：
（1）由于垄断资源形成的垄断（攀枝花钒钛磁铁矿）；
（2）政府创造的行政垄断（特许、专利）；
（3）自然垄断（电信、邮政）。
（自然）垄断规制
例子：电力、电信
自然垄断
约翰•斯图尔特•米尔（John Stuart Mill）早在1848年就谈到自然垄断问题，他观察到英国伦敦的某些公共设施不应竞争性经营，并指出：如果伦敦的煤气、自来水由一家煤气公司和一家自来水公司垄断经营，而不是像当时那样由许多家企业竞争性经营，就会取得巨大的劳动经济性。如果由一家企业经营特定的公共设施，按照当时的利润率定价就可以大大降低收费价格。
规模经济
自然垄断的成因
范围经济（Economies of Scope）和成本弱增性（Subadditivity），而不仅仅是规模经济。
成本弱增性：对某个既定产量，由一家企业进行生产的成本要小于由两家或两家以上的企业进行生产的成本。例： 一个小镇上的大卖场
范围经济：一个企业生产的特定的多种产品的成本低于多个企业生产相同数量的这些产品的成本。例：美国最大的垂直一体化电力企业也具有自然垄断特性
简单地理解，规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对多种产品而言的。用成本函数表示，如果f（nk,nL）<nf（k,L）即存在规模经济；
f（q1+q2+……+qn）<f（q1）+f（q2）+……+f（qn）,即存在范围经济。这里，k和L分别代表资本和劳动等生产要素。qn代表第n种产品。
自然垄断的边界
自然垄断的边界问题可以从静态和动态两个层面来理解。
自然垄断的静态边界
电信、电力、铁路运输、管道煤气和自来水供应等产业属于比较典型的自然垄断产业，但并不等于这些产业的所有业务都是具有自然垄断性质的。这些业务领域需要大量固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果由两家或两家以上的企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且使每家企业的网络系统不能得到充分利用，从而不能实现自然垄断产业的规模经济。
上述产业中的产品生产、销售以及配套服务等环节未必具有自然垄断的合理性。
自然垄断性业务会变化
以电力产业为例，一般认为，电力输送（包括高压输电与低压配电）是自然垄断性业务，而电力生产（发电）和供应则是非自然垄断性业务。因此主张把这两大类业务活动进行分割，电力输送业务由单个公共企业或被管制的私人企业承担，而电力生产和供应业务则由多家私人企业进行竞争性经营。
但也有质疑：虽然电力产业具有同时生产与消费的特点，电力产品不能储存，也不能像其它许多产品那样可以到市场上去交易，电力的生产和消费需要通过电力输送来实现。这样，从表面上看，配电是自然垄断性业务，但从美国的实证资料看，在20多个城市中有两个电力公司建立自己的配电网络，竞争性地提供电力服务，其结果提高了生产效率，同时，消费者支付了较低的价格。因此，配电并不一定是自然垄断性业务。
这同样也可能适用于电信、煤气、自来水和铁路运输等自然垄断产业。
自然垄断的动态边界
技术进步：新产品或成本函数改变
电信产业表现得特别明显，随着光缆技术的发展，利用卫星和无线电话技术，有线电视公司也能够提供传声和数据服务，这些都使电信产业发生革命性的变化，从而为新企业进入电信产业，建立新的通信网络，比原有的电话通信网络质量更好、价格更低地向消费者提供通信服务创造了条件。这样，将来的电信产业模式并不是唯一的全国一体化的通信网络，而是由电话网络、卫星和微波系统等其它技术所组成的一个多面体的互通网络，结果是大大缩小了电信产业的自然垄断性业务范围，其缩小程度和速度则取决于技术发展和应用的情况。在电力产业，技术进步对自然垄断性的电力输送业务也有一定影响，如“混合循环燃气轮机”技术改变了电力生产的规模经济优势，它能超越电力输送网络直接向较大规模的顾客提供电力。
进入规制的几个例子
１、金融许可证
２、证券公司金融创新权
３、烟草专卖
本课程总结
１、价格类契约仅仅只是万千类（契约）中的一类。
２、市场制度的产生、变化和维持的市场性与非市场性
３、交易——制度（契约）认同
４、交易标的在交易前后可以是没有任何制度（契约）覆盖的鲁滨逊荒岛资源。
５、博弈、信息、制度（契约）、交易与非交易的关系。
６、组织（企业）与各种制度（契约）的关系
７、政府、市场化组织与市场
８、政府规制
９、权利、法治与宪政
10、人、效用函数、目标函数、行为、制度（契约）与社会组织
经济学学习
一个ppt文件:
经济学首先是“人学”、“社会科学”。
心理学、行为科学或许比数学更重要。
金融学是重要的。
提 醒
“作业”和“课程论文”
六月二日之前交赵丽岗同学处
再 会
