第八章 观察法和文献法
第一节 观察法
第二节 文献法
第一节 观察法
一．观察法的含义及其特点
二．观察法的类型
三．观察法的原则
四．观察的步骤
五．观察的技巧
六．观察法的优点及其局限性
一、观察法的含义及其特点
观察法含义：观察者带有明确目的，用自己的感觉器官及其辅助工具直接地、有针对性地收集资料的调查研究方法。
恩格斯了解英国社会阶级状况；
与日常生活中一般意义上的观察不同。
特点：
观察法是观察者有目的、有计划的观察。
观察法是系统性的观察。
观察法是在一定理论指导下的观察。
观察法是借助一定观察工具进行的观察。
是对当前正在发生的、处于自然状态下的社会现象的观察。
二、观察法的类型
1．参与观察与非参与观察
依观察者是否参与被观察对象的活动，观察可分为参与观察与非参与观察。
－参与观察：观察者参与到被观察者的环境中去，成为被观察对象所在的群体中的一名成员，并参与日常活动的一种观察。
－非参与观察：指观察者以局外人的身份，从侧面对观察对象进行观察。观察者处于旁观者的角色，只是观察、记录被观察者的活动过程。
关于参与观察：被观察对象视为自己人，不存戒心。通过共同活动观察到可靠的资料和信息。
民族学家长期与少数民族成员一起进行各种活动，从中观察少数民族的生产、生活和各种民俗。美国一位社会学家装扮成一个流浪汉混迹于纽约街头的流浪者之中，用切身体验写出了有关美国流浪者生活的生动真实的报告。
了解情况细致深入。能观察到非参与观察所不能观察到的情况，并能体验到被观察对象所体验到的感受。
关于非参与观察：得不到同参与者一样的真实的感受和体验；不影响被观察者的行为和语言；可以使用现代科学仪器和观察工具。
2．有结构观察和无结构观察
根据观察内容是否有统一设计的结构性观察项目和要求，观察可分为结构性观察和无结构性观察。
－有结构观察：也称为有控制调查，它是指观察者根据观察目的，制定出研究的理论框架，按照详细的规定和计划，采用标准的观察程序和手段进行的观察。
－无结构观察：也称无控制调查，一种大致确定观察内容和观察对象的方法。没有严格的观察计划，使用结构比较松散的观察提纲，观察标准化程度较低，观察问题结构性不强。
关于有结构观察：
有一定控制的观察。
观察者在对所要观察的对象有相当了解之后，根据研究的目的和任务，对观察的对象和项目、观察的过程、步骤作出详细的规定和计划；并按规定和计划进行观察。
有结构观察可获得比较翔实的观察材料，并可对观察材料进行定量分析和对比研究。
关于无结构观察：对所要研究的对象不太了解，没有明确的理论框架；实施观察时方法也较为灵活，通常只确定研究的目的和任务以及观察的主要对象；对于观察的步骤只作初略的设想；一般在自然场所进行。
3．直接观察和间接观察
根据观察者是否通过感官直接感知外部事物，观察可分为直接观察和间接观察。
－直接观察：观察者直接运用自己的眼、耳、鼻、手、舌等感知器官，通过感知认识活动，直接感知要观察的外部事物。
－间接观察：观察者不直接运用自己的感知器官直接感知要观察的外部事物，而是通过观察同被观察事物有关的事物，和被观察事物的行为后果，观察要观察的外部事物。
直接观察带有一定的真情实感；认识事物的能力有别；主观见解。
三、观察法的原则
1．客观性原则
因为进行社会调查的目的是为了收集到真实可信的资料，然后通过对资料进行科学分析得出正确的结论。
虚假、伪造的观察不但毫无意义，而且会危害社会。
客观性原则要求如实地记录所观察到的情况，不能按着长官意志和自己的好恶任意增减或歪曲事实，也不能只记载对自己有利的事实而不记载与自己不利的事实，更不能为了充实自己的研究题目凭主观去臆造根本不存在的事情。
2．全方位原则
社会中任何事物的构成都是多方面、多层次的，所以它也就具有多方面的属性多方面的联系，多方面的表现形式。我们在认识事物的过程中，在进行社会调查时，也必须从不同角度、不同侧面、不同层次进行多方面观察，才能认识到事物的全貌。如果只了解调查事物的某个方面、某个层次、某个角落，就不能全面正确的认识事物，甚至会造成观察的失误。
3．深入性原则
事物的形成往往都是很复杂的，要想真实地、深入地调查了解一个事物，必须深入进去进行细致的观察，不能走马观花。要透过表面，了解事物真实情况，得出符合事物真实面目的正确结论。
4．持久性原则
事物是一个持续的过程。观察事物时必须坚持长期持久。因为短时间不能了解一个事物的全过程。没有长期的观察，了解的情况往往是一时的、片面的，甚至是虚假的。如长期生活在少数民族地区，甚至同当地人结婚，深入持久的观察才能获得大量的真实的感性材料，得出的结论才能符合客观事实。
5．遵守法律和道德原则
要遵守国家的法律。法律上禁止观察的地方不要去观察，如禁止非法侵入公民的住宅。要遵守社会道德，不能做违背观察对象意愿的事情。要遵守少数民族的风俗习惯和宗教的清规戒律。
四、观察的步骤
观察的步骤，可以概括为三个阶段，即准备阶段、实施阶段、整理阶段。
1．观察准备阶段
观察的准备阶段，应该作以下几方面工作：①决定观察的目的和任务；②确定观察的对象；③确定观察的具体手段；④确定观察的时间、地点和范围；⑤制定观察提纲；⑥选择和培训观察人员。
2．实施观察阶段
进入观察的实施阶段以后，应该做以下工作：
①进入观察现场；②与观察对象建立友好关系；③进行观察和收集资料；④从观察场所退出。
3．观察整理阶段
—在观察整理阶段应做以下几方面工作：
①整理观察资料；
②分析观察收集到的资料；
③撰写观察研究报告。
五、观察的技巧
作为科学的观察，还必须讲究观察的技巧和艺术。在参与观察中应掌握如下几方面技巧：
1．消除观察对象的戒备心理。
观察活动本身往往会对被观察者产生一定影响，使被观察者产生一种戒备心理。被观察者当知道有人有意观察他们的时候，不但心理紧张，惶恐。而且行为会出现失常状态。这样，观察的不是处于自然状态下的真实情况，而是一种假象，。
为了能观察到真实的社会现象，必须设法消除被观察对象的戒备心理。要使被观察者相信，观察者不是故意来找他们的毛病和差错，观察的目的不是针对某个人进行的观察，而是了解社会现象。
2．深入观察对象的生活，尽可能参加观察对象的各项社会活动。
3．尊重观察对象的风俗习惯、语言、道德规范，顺应观察对象的生活方式。
4．参与群体活动和个别接触相结合。
接触个别观察对象，有利于了解一些在公开场合不易了解的，但又是真实的情况。
5．给观察对象提供帮助，取得他们的信任，增进同他们的友谊。
六、观察法的优点及其局限性
1．观察法的优点。
①通过观察可以直接获取资料。直接感知观察对象，获取生动的、具体的感性资料，能掌握大量第一手资料，收集到非言语行为资料。
②能直接观察自然状态下的比较可靠的社会现象。不易做假，可靠性较高。
③获取的资料及时生动。
2．观察法的局限性。
①受观察者自身的限制。感官局限，主观影响。
②受时间空间条件的限制。
③受观察对象的限制。
第二节 文献法
一、文献法的含义
二、文献的类别
三、文献的收集
四、文献内容的分析评价和取舍
五、文献法的优点及其局限性
一、文献法的含义
文献法是指根据一定的目标和题目通过有关文献收集资料的社会调查方法。
文献法的主要对象是文献。
文献有广义和狭义之分。
狭义的文献是指用文字和数字记载的资料；
广义的文献是指一切文字和非文字资料，包括照相、录音等。
文献有三个基本要素：
第一，要记录一定的知识内容；
第二，要有物质载体；
第三，要有一定的记录手段。如文字、视频等。
有些社会调查往往是从文献调查开始，因为文献法有以下几方面重要作用：
第一，通过文献调查得到启发，可以有的放矢地确定研究课题。因为利用文献调查法，可以了解有关问题的历史和现状，可以看到别人研究了哪些方面问题，采用了什么研究方法，哪些研究成果比较充分，哪些方面还有待深入研究。
第二，通过文献调查，可以形成对调查对象的一般印象。在进入实地调查之前，通过查阅文献可以对调查对象有一般地了解，这样在调查中怎样观察、怎样访问、怎样抽样、怎样问卷，研究者事先心理就有了数，就可少走弯路，提高其他调查办法的效率。
二、文献的类别
1．按文献存在的形式分类有：
文字文献：用文字记录的资料，包括公开发行的报刊、杂志、书籍、档案等。
数字文献：各种统计报表，如统计年鉴。
有声文献：用声音反映的文献形式，如录音带等。
图像文献：录像、照相、图片。
2．按资料性质分类，可划分为：
第一手资料：也称为原始资料，是研究者没有经过中介环节而获得的文献。
第二手资料，是指对一些文献进行加工整理，通过中介而获得的资料。
三、文献的收集
1．收集文献的基本要求：
①要根据研究课题收集资料；
②收集的文献在内容上要尽量丰富和全面；
③收集文献的形式要多样；
④收集的文献资料要力求准确。
2．收集文献的步骤：
①根据研究课题，确定文献收集的范围；
②做好文献收集准备工作；
③文献的收集。即采用一定的方法把资料记录下来；
④文献的分析整理。
3．文献收集的方法：
—①参考文献查找法；
—②检索工具查找法；
—③专家咨询法。
学会查阅目录，是文献调查的基本功，是引导人们查找文献的向导。
四、文献内容的分析评价和取舍
文献收集完之后，要对收集到的文献进行分析评价，以决定资料的鉴证和取舍，这是保证调查研究科学性的重要环节。
1．评价研究者的政治态度。文章著作中渗透作者的世界观和政治倾向。了解和鉴定作者的立场，对掌握和利用好文献有益处。
2．鉴别资料的真实程度。
3．认识资料的客观性质。
文献的取舍，是根据文献的适用性和文献的素质来确定的。在对文献的认识和评价基础上，根据调查目的的需要，将文献分成必用、可用、备用和不用等几个部分。挑选有研究参考价值的文献加以利用。
五、文献法的优点及其局限性
1．文献法的优点
①文献法可以超越时空限制，广泛了解社会情况。
②文献法可以避免调查者对调查对象的影响。
③文献法与直接调查法相比更方便、更自由。
④文献法效率高、费用低。
2．文献法的局限性
①同任何方法一样，文献法也有自己的局限性。文献法缺乏生动性和具体性，是间接得来的材料。
②文献资料与实际情况方面有一定差距。
③文献调查所得的资料落后于现实。
