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专利经营的成本控制
在专利的研发、申请、维持、许可、保护等环节，都不可回避地会
发生研发投入、中请费用、代理费用、交易费用等成本的支出，因此，
必须做好专利经营的成本控制，防止专利成为企业的财务负担。在专利
产出期间，应当通过各种可用的措施来削减研发成本的支出、控制专利
申请的数量或减缓申请费用的开支;在专利存续期间，应当通过定期进
行专利淘汰、控制专利保护成本、积极利用专利价值等措施来控制专利
经营的成本支出。
-=古[I~章主:回E司~~Jì~
(一)不可回避的专利成本
1.专利财富还是负担
IBM、高通公司等业界巨头通过
经营专利，获得了令人惊羡的经济收
益，使得专利不再只是一纸尘封的证
书，而是可以创造企业利润的商业宝
藏。然而，在看到专利经营的财富回
报时，也要看到专利经营的成本负担。
根据一项统计，财富 100 强的大公司
在全球一些主要国家或地区，从获得
一项发明专利到维持发明专利 20 年有
效期，大概要花费 25 万到 50 万美元。
一家公司如果拥有上百件专利，其维
护费用不难想象是十分惊人的。因此，
专利被称为富人的游戏，在某种程度
上似乎的确如此。
专利经营需要如此巨大的成本，
做好专利的成本控制，就显得至关重
要。作为无形资产，专利不像有形资
产那样具有相对稳定的价值，一项专
利如果发生被宣告无效或出现替代专
利等状况，可能立即变得一文不值，
所以，投资专利存在相当的风险。面
对高风险的专利投资，假如没有良好
的成本规划和控制措施，不仅可能难
以获得专利经营的收益，反而还有可
能因为巨大的成本支出而让企业不堪
重负。
2. 如何对待专利成本
专利作为一种投资，自然会因之
产生成本的问题。尽管如此，有的企
业仍然抱怨专利经营的成本是一个财
文/哀真富卢运霞
务上的负担，不愿轻易去接纳和承受。
因此，如何对待专利成本，将影响企
业从事专利经营的热情和兴趣。
一些企业对专利存在偏见，是因
为专利无法及时带来收益。需要理解
的是，专利不同于其他的投资产品，
它是一种长期投资，并非短期业务。
如果对专利采取急功近利的态度，在
短期内它的确会成为一种财务上的负
担。正如 L&R Ashbolt 公司总经理丹
尼阿什博尔特所言。"遗憾的是，许
多公司都对知识产权持有一种短期的
观点，认为知识产权成本高，但是，
对此持有一种长期的观点至关重要。 ..
更重要的是，无论是财力雄厚的
跨国公司，还是势单力薄的中小企业，
都应当关心专利投资的成本控制。有
的企业对专利保持过度乐观的态度，
没有商业前景的预测和产业发展的规
划，而是盲目开发并积极申请不必要
的专利。有的企业甚至只是消极地对
待专利，既不进行产业利用，也不从
事对外授权，只有专利保护意识，而
无专利经营观念。诸如此类的情形，
自然会使专利成为企业的财务负担，
MIZZL飞12启且写有165
4 …/NVEN刀ON~是月4TENTL 'l1
-"J世界论坛
官费类型
专利主管部门的费用
海关备案的费用
法院诉讼的费用
MG
入用用本用
的投费俨
J费川?成费
刊发展咐:臻、怠理啦研交枪信曹
表 1 常见的官费类型
说明
在专利申请、专利维持、专利登记等环节向专利局等机构交纳的费用。
向海关申请专利权备案时产生的费用o
基于专利行政诉讼或专利侵权诉讼而向人民法院交纳的费用。
表 2 常见的非官费类型
说明
为开发专利技术而投入的设备、资金等。
在专利转让、许可、融资等业务中，会发生广告宣传、中介服务、协商谈判等交易成本。
委托代理专利申请、应对专利诉讼、反击专利无效宣告请求、进行专利争议仲裁等.都涉
及到代理费用的支出。
在研发过程中进行专利检索分析.在交易过程中进行专利尽职调查等信息收集分析的费用。
企业内部对专利进行稽核、归档、监控等管理费用。
有时还可能让专利成本变得难以控制。
(二)专利经营的成本构成
专利经营的成本产生于很多环节，
比如，从自主开发专利的角度，在专
利的研发、申请、维持、利用、保护
等环节，都会发生成本的支出。如果
把视野扩展到企业与外部的专利交易，
还将在专利的许可、转让、价值评估、
不过，专利主管部门的收费是所 既可能来自企业的管理活动，比如专
有官费构成中最主要的部分。围绕专 利监控费用;也可能来自对外交易活
利而产生的申请、审查、维持、登记、
无效等程序和事项比较繁复，因此，
各国专利主管部门的官费项目也比较
琐细，往往有十余项甚至数十项之多。
不过，并不是每一项官费项目都需要
支付，很多官费项目只是在特定的情
动，比如专利许可费用;还可能来自
专利相关的服务活动，比如专利代理
费用等。(见表 2)
在专利的非官费项目中，专利申
请代理费的市场价格相对比较稳定，
目前国内每件发明专利的代理费约
尽职调查等环节产生费用。从广义上 形下可能支付，例如，一件专利申请 3000 - 8000 元，实用新型专利和外观
讲，专利经营的成本可以包括金钱成 如果没有申请复审的状况，自不需要 设计专利的代理费约 1000 - 2000 元。
本、时间成本与人力成本等，但这里 缴纳复审费。对于任何一件专利都必 一些实力雄厚的专利代理机构，专利
的视线主要集中在金钱成本上。 然发生的费用，主要包括申请费、登 代理的收费会更贵一些，当然，海外
这些金钱成本的构成可以从多个 记费和授权后的年费等，而对于发明 专利申请的代理费自然还要贵上几倍。
角度来解读，比如细分为官方费用(官 专利必不可少的，还有发明专利申请 而专利诉讼的代理费用，由于各个专
费上研发费用、管理费用、交易费用、 维持费和发明专利申请审查费。 利案件的性质、标的、案情等情况差
代理费用等类别，当然也可以作更具 从一些主要国家或地区组织的专 异太大，加之诉讼律师之间的经验、
类型化的区分。我们下面从官方费用 利官费来看，申请中国专利的成本显 声誉和能力差距巨大，所以，相应的
与非官方费用两大类别，来粗略地分 得更低。以发明专利的申请费、审查费、 支出成本弹性很大。
析专利经营的成本构成。 登记费和授权后的年费等四项收费为
所谓官费，是指支付给官方机构
的费用。专利官费既包括专利授权主
管部门的收费，也包括海关的备案费
用.法院的诉讼费用等项目。(见表 1 )
661~自五百飞;号:;:17;LI期
例，申请中国专利的成本仅为一些发
达国家专利申请成本的 1110 - 115 。
简单地讲，非官费是指官费之外
的开支。非官方费用的构成更是复杂，
·.古自自由:J:'iiJÐjI]i届理-
(一)削减研发成本的支出
研发成本是-笔不菲的开支，比
如，我国第 21 届电子信息百强企业
2006 年研发投入占营业收入比重达
%。因此，研发成本的控制是专利
管理的重要环节。这里主要从如何借
助外部资源的角度，介绍几种减少研
发成本支出的办法。
l 获得政府的创新资助
我国各级政府已经出台了很多激
励创新的政策措施，并提供研发创新
或成果转化的基金、补贴等资金支持。
比如，经国务院批准设立的用于支持
科技型中小企业技术创新项目的政府
专项基金，可以根据中小企业和项目
的不同特点，分别以贷款贴息、无偿
资助、资本金投入等不同的方式给予
支持。随着创新型国家的建设，更多
鼓励和支持研发创新的政府资金将会
涌现，企业应当积极了解政策，争取
获得政府的资金支持，以减少研发成
本的支出。
2. 合作开发专利技术
科学技术曰益精深，研发风险也
日益加大。一家企业独力承担研发工
作，有时可能难以成行，难以为继。
此外，有的企业长于研发，有的企业
长于营销，各有所缺，而合作开发可
以优势互补，分散风险，通过资源整
合，提高专利技术研发成功的可能性，
更重要的是，合作开发能够分摊研发
成本。
3. 有偿引进他人的技术
从成本收益的角度来看，有时候
斥资引进他人的技术，可能比自主研
发创新支出更少。在他人已经申请专
利保护的情况下，要避免侵权风险，
需要进行回避设计，而回避设计不仅
研发戚本可能比较高，而且其取得的
技术在实施时可能并不经济。既然如
此，与其舍近求远、重复研究，还不
如用相对较低的成本买过来，把精力
和金钱都用于技术改进创新上面。
(二)控制专利申请的数量
在降低专利经营成本的各种选择
中，控制专利申请的数量自然是立竿
见影。但问题的关键是如何控制专利
申请的数量?下面是一些可供参考的
简单建议。
l.明确专利申请目标
专利本质上只是 项技术，而非
财富本身。因此，申请专利应当明确
具体的目标，除非为了某些特定的战
略考虑，应该紧紧围绕现有的产品经
营和市场需求，量力而行，按需申请，
不要盲目比拼数量，甚至超过承受能
力，以避免无谓的投资。总体上，企
业应当保持个观念将专利的申请
与企业的战略相联系。
2. 建立专利筛选机制
专利筛选制度是根据一定的评价
标准，对发明创造进行评估，从而决
定发明创造是否申请专利或申请专利
的优先顺序的制度。通过建立专利筛
选机制，可以避免错误的或者不必要
的专利申请，当然也可以控制专利申
请的数量。 AT&T 在每一个技术领域
均有一名专长的专利律师，负责将相
关的发明提交企业内部由律师、市场、
授权及研发人员组成的"专利案件审
查委员会"审查，根据发明的技术水准、
商品化后的市场价值和企业的经营策
略，决定是否将该发明立即申请专利、
以商业秘密保护或透过适当渠道予以
公布。
3. 合并数项专利申请
根据专利法第 31 条，属于一个
总的发明构思的两项以上的发明或者
( _1户JVENTION & PATEN!LV
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4. 选择成本更低的保护方式
对一项技术而言，比专利成本更
低的保护方式，通常是商业秘密，对
软件而言也可能意味着采取版权保
护。需要注意的是，商业秘密保护比
专利保护成本更低，主要是因为商业
秘密的获得不需要申请授权，不需要
缴纳官费。但是，商业秘密需要持续
不断的维持秘密性，才能保持其权利
和价值，面对无孔不入的商业间谍，
以及一些不诚实的内部员工，要做
到这一点，有时可能需要花费较多
的管理成本。
5. 确定国外的目标市场
企业应当依据其海外市场和发展
战略，有重点地选择专利申请国家，
避免盲目地海外申请，防止在不重要
或者无力开拓的市场，浪费大量金钱。
面对海外昂贵的专利成本，企业必须
采取一种明智和现实的态度。杜邦公
司知识产权与许可部门主管鲍勃·格吕
茨马赫指出，杜邦公司在考虑应向哪
些国家申请专利时，其中关键的一个
因素就是商业上的需要。不变的黄金
法则就是只在那些从经济角度讲合理
的国家申请专利。当削减成本的问题
出现肘，在国外进行申请的情况将首
先得到仔细的检查。
(三)减缓申请费用的开支
1.争取减缓官费的优惠
实用新型，或用于同一类别并且成套 根据 2006 王军 11 月起施行的《专
出售或者使用的产品的两项以上的外 利费用减缓办法)).企业在缴纳有关专
观设计，可以作为 件专利申请提 利费用确有困难的，可以请求国家知
出。此外，有的发明创造创新点比较
多，本身既可以作为一件专利申请提
出，也可以分拆为数件专利申请提出，
此时应当作为 件专利申请提出，既
减少专利数量，又节省专利成本，同
时又没有缩小专利保护范围。通常，
在专利发展的初期，多是希望累积较
多的专利数量，但发展到一定阶段后，
需要转而追求专利质量，此时应多考
虑专利申请的合并。
识产权局专利局减缓缴纳申请费(其
中公布印刷费、申请附加费不予减缓)、
发明专利申请审查费、年费(自授予
专利权当年起三年内的年费上发明
专利申请维持费、复审费等费用。在
符合条件的前提下，可以申请减缓专
利费用，以降低专利成本。除此以外，
通过 PCT 途径申请专利，也可以利用
规则获得一些优惠。比如，利用 PCT
SAFE 电子申请系统，基本费可以减收
川2212飞;虽12122ZE|67
l _ INVENTlON & 用TENTLp
1画--业界i1?:ε
200 瑞士法郎。 商业机构也会提供一些免费的专利
根据目前的规定，如果国际申请 检索平台，甚至有的政府或事业单
的申请人是自然人并且其国籍和居所 位与商业机构合作，共同推出免费
在人均国民收入低于 3000 美元的国家， 使用的专利数据库，企业可以关注
国际费用可以减少 75%。 这方面的信息。
f 外国局 l30 个月内
申请人E二〉ZZ周口二工>申请人宁二〉外国局 2
、飞飞 外国局 3
PCT 中请途径图示
2. 争取专利资助或优惠
我国很多地方政府，出于激励技
术创新、促进专利事业的目标，同
时也夹杂着专利政绩的考虑，制定
了一些诸如专利申请资助扶持政策、
专利产品税收优惠政策等地方政策，
意欲拉动专利申请量的提升 o 企业
应当充分利用这些政府提供的资源，
获得专利申请资助，降低自己专利
经营的成本。
3. 节省专利代理的费用
有的地方政府除了提供专利申请
的费用资助外，还提供专利代理费的
资助或补贴，这可以节省专利代理费
的开支。如果企业的专利申请量每年
都有一定的规模.那么，可以培养胜
任专利代理事务的内部员工，或者招
聘专利代理人担任专利工程师，以节
省专利代理费的支出。当然，这里需
要计算一下.到底是外包支付专利代
理费便宜，还是专门养几个专利工程
师付工资便宜。
(四)其他可用的控制措施
l.使用免费的数据库
对于专利信息需求没有特别要求
的企业，可以查询国家知识产权局等
官方网站提供的免费数据库，以节省
2. 延迟国外官费的支出
根据《巴黎公约》第 4 条，缔约
国的国民在一个缔约国提出发明专利、
实用新型或者外观设计注册等申请(该
第→次申请的申请曰称为优先权日)
后，在一定期限内(称为优先权期间，
发明或实用新型为口个月，外观设计
或商标为 6 个月)又到其他缔约国申
。 12 16
请专利的国家，而避免在不需要的市
场区域申请外国专利，自然节省了不
萃的专利成本。
根据 PCT 的规定，国际申请从国
际阶段进入国家阶段的期限为自优先
权日起 30 个月(少数国家为 20 个月) .
要比现有的《巴黎公约》的外国优先
权多 18 个月(或 8 个月)。在此期间，
申请人还可以获得国际检索报告和国
际初步审查报告，有充分的时间和依
据判断其发明创造是否具有专利性，
是否具有产业价值 E 从而决定其国际
申请是否进入国家阶段，应该进入哪
些国家继续申请，以避免花钱而未获
得批准，或获得无商业价值专利的情
况发生。
需要说明的是，通过 PCT 途径需
要支付的专利申请官费和专利申请代
理费，并不一定比直接向外国申请的
途径节省成本(因为 PCT途径最终要
进入国家阶段) .相反. PCT 途径还多
出一笔国际阶段的费用。
但是与巴黎公约途径相比，通过
18 22
国家申请 PCT 申请
向本国专利局(受理局〉
提交 PCT 申请，使用本国语
言，缴纳 PCT 费用，申请的法
律效力延至所杏指定团
自世界知识
产权组织以规定
的格式和语言公
布 PCT 申请
PCT 体革设计示意图
请保护的，应当享有优先权。此即所
谓"外国优先权"或者"公约优先权\
从专利戚本的管理来看，优先权
大有作为。因为 12 个月或 6 个月的
优先权期间，给了企业申请外国专利
的一个缓冲时间，在这个期间可以比
较从容地决定哪些国家应该申请专利，
并有充足的时间准备外国的专利申请
专利经营的信息成本。另外，一些 文件。这样-来，就不会盲目决定申
681布:吕立ZZZfZZL1期
"审动一
告步启~回mM初否…
配制际是可步
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固定
(初咱到决段…
际收告阶配…报家
查国…
PCT 途径申请专利，相当于把外国
国家阶段的费用推迟了 18 个月支付，
极大缓解了企业的经济压力，而且，
如果把外国国家阶段的费用放在美国
存上 18 个月，所得利息大约有一万
多元人民币，大致等于 PCT 国际阶
段的花费。
3. 有序安排专利事务
预先安排好各种专利事务，也可
以节省很多金钱，这是管理的妙用。
比如，申请外国专利时，翻译费用也
是一笔较大的支出。通常，译文需要
的时间越短越急，翻译费用就越高。
如果全盘规划，早作安排，及时将材
料送交翻译，可以支付相对便宜的翻
译费用。
··司~古自f"~坷.币五奄3届1111_
(一)定期进行专利淘汰
的法律)。
专利淘汰的方式，可以通过书面
声明放弃，也可以不缴专利年费消极
放弃，还可以采用捐赠的形式。一般
而言，企业多采取不缴年费的方式。
(二)控制专利保护的成本
一旦发生侵权事件，专利维权成
本也是一笔不菲的开支。而选择合适
的保护方式，可以节省一些保护成本。
保护专利的途径，除了协商解决之外，
典型的方式就是通过行政查处或司法
诉讼。一般情形下，通过专利管理机
关来查处侵权，简便、快速，费用低，
因此，行政查处所付出的成本比司法
诉讼要小一些。因为请求查处专利侵
权，一般不需要请律师，可以省下律
师费。最重要的是，法院的收费标准
t …/NVEN TlON é是月4TENTLV
-.-业界论枉
大律师(或名律师) ，自然对诉讼助益
良多。但是，大律师的开价也相对较高，
一件案件的代理费高达数十万，上百万
元并不稀奇。所以，对于一些简单的案
件，不一定非要斥巨资聘请大律师来处
理，普通律师同样可以达到期望的效果。
另外，如果企业作为被告，可以联
合被同一原告起诉侵权的其他被告，建
立诉讼联盟，共享有关证据资料，共同
针对原告提出专利无效等请求，以达到
降低或分摊诉讼成本的目的。
(三)积极利用专利的价值
控制专利经营成本的最佳方法，
也许是积极利用专利的价值，提高专
利活动的效率和效用，从而减轻专利
的财务压力。除了积极使用专利来为
企业创造财富外，还可以把闲置的
专利取得之后，随之而来的维护
成本相当庞大，故基于成本之考量，
不太可能持续地保持所有的专利，尽
管专利的取得可能来之不易。当专利
不能带来任何利益，或者带来的利益
非常小，那么，相比于日益增长的专
利维持年费，可以通过专利稽核，定
期进行专利淘汰，放弃或删减不必要
的、无用益的专利，可以节约维持专
利的开支 o
比较高，让一些经济不富裕的企业望 专利或对核心业务没有影响的专利，
而生畏。 向外转让或发放许可，通过获得转
不过，由于专利管理机关没有对 让费或许可费，来;中抵专利维持的
所谓"专利稽核"是指企业定期
针对其拥有的专利，进行商业层面和
技术层面的清点审核。从控制成本的
角度，专利稽核可以让企业深入了解
各个专利或专利组合的内容或用途，
并采取行动使专利与企业的经营战略
相 致，既可以避免专利的闲置，提
高专利的效用，也可以淘汰不需要的
专利，节省专利维持的成本。
根据在美国的知识产权咨询，通
常发现一个企业专利资产组合中，有
5% - 50% ，不再有用，并可以淘汰。
大部分庞大的，拥有上千个专利的公
司都有很大的删减空间。很多执行官
惊讶地发现他们的资产组合中还包括
那些早已过时的技术，例如 8 轨道录
音机。因此，仅仅通过重新考虑他们
的专利组合，很多公司就可以迅速发
损害赔偿进行调处的权利，所以，当
事人要获得损害赔偿还得另行向法院
起诉。而且专利管理机关的决定还要
经过司法审查。不服的一方可以去法
院提起行政诉讼，行政诉讼还要打两
审。本身行政调处的效力就不是很强，
再加上时间的拖延，显然不如直接到
法院起诉效率高。
企业在选择诉讼时，应当根据证
据情况，提出比较合理的赔偿数额，
以免支付不必要的保护成本。根据《诉
讼费用交纳办法))，赔偿数额捏得越多，
诉讼费用也越是水涨船高，与此同时，
律师费用也会同步上扬。中国法院并
不赞同惩罚性赔偿，一般不会判决出
很高的赔偿数额。-E3法院的判决远
远低于赔偿请求，企业保护专利的成
本支出就非常厉害了。
费用开支。
IBM 对于那些不属于主营业务的
研究成果，往往通过授权使用的方式，
来获得其研究回报。 2001 年 IBM 仅
技术授权收入就达 15 亿美元，几乎是
一个区域业务部门的收入。当《纽约
时报》得知这 数字时撰文惊叹:这
是一个怎样的机构 l 如果像 IBM 一样
经营知识产权，谁会为专利产生的成
本发愁呢7
专利产出和专利存续涵盖了从技
术研发到专利获取，以及专利存在期
间的整个过程，在这个过程中，如何
控制专利的成本，每个企业都在寻找
和使用各种方法o
无论如何，最为重要的，应该是
强化专利的经营，而不是整天盯在专
利费用的账单上斤斤计较。必须将传
现可节省成百上千美元。 Dow 公司通 如何控制律师费用，也是企业需 统的专利保护观念改造为专利经营观
过删减专利总量(从 29000 项降到了 要考虑的。如果企业有持续不断的诉 念，将专利与技术研发方向、企业经
16000 项) ，立即产生了巨额的金钱回 讼或非诉业务，可以与律师事务所签
报节省了 800 万美元的更新手续费 订长期合作的协议，这样能够获得比
和大约 4000 万美元的税款(根据美国 较优惠的费用折扣。选聘一名优秀的
营活动、产业结构升级等相结合，否
则，专利只会成为企业的负担，甚至
是负债。 Q
却JZr丰自212222;|69
