ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ࠫ۱ં໙ี王俊豪(浙江财经学院,杭州 310018)[ᅋ ေ] 垄断性产业的管制机构不同于一般政府行政机关,具有较高的管制效率;管制机构的相对独立性是维持其权威性,保持管制执法公正性的基本前提;应以现代管制理念为基本原则设立高效率的管制机构;管制机构的基本权力是履行其管制职能的法律基础,主要体现在准立法权a行政权和准司法权;只有当管制机构的管制收益大于成本时,管制机构才是有效的,两者的对比关系是评价管制机构有效性的重要指标b[ܱՍ] 垄断性产业;管制机构;有效管制[ᇏٳোݼ]F203[໓ངѓ്]A[໓ᅣщݼ]1000 596X(2008)05 0014 07৫ྟb๙ݖ৫م൱ಃܵᇅࠏܒ౼֤ૼಒ֥مੰֹ၂a؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ห໊ׄ,ѩᄝఃᆯିaቆᆮࠏܒაದჴaࣜٮ֩ٚ૫ऎႵཌྷؓ৫ྟbଢభ,ݓଽຓؓܵᇅࠏܒߎીႵ၂۱бࢠૼಒֻؽ,ܵᇅࠏܒ൞ህඳܵᇅᆯି֥ᆟکྛᆟࠏ֥קၬbૅݓ࿐ᆀѵضථฌ(Bernstein)ؓܵᇅܒbܵᇅࠏܒህඳܵᇅᆯି,҂Ⴟ၂Ϯ֥ᆟکྛࠏܒ֥קၬ൞:ܵᇅࠏܒ൞ᆷُႵᇅקѓሙaᆌؓᆟቆᆮ;ܵᇅࠏܒඋႿᆟکྛᆟܵ༢ਙ,҂Ⴟದࣜ࠶ࠃࡆၛཋᇅࠇ۳Ⴭ০ၭ,ѩ๙ݖሙඳمପུ࡙ႵܵᇅᆯିaऎႵ϶ܲٚࠇࡗྟᇉ֥ྛြ֥ྛᆟӱၛᇅקაᆳྛᆃུѓሙ֥ࠏܱb[1]ᆃླྀ߶ބఃഠ߶ᇏࢺቆᆮb၂קၬᆺൡႨႿᄝ؎ྟӁြದࣜ࠶ᅝᇶ֥֝ݓֻ,ܵᇅࠏܒ֥ܵᇅؓའ൞ັܴ൧ӆᇶุbࡅ,ಌك௴ђྟbᆟکܵᇅ֥ࠎЧᆯି൞൧ӆܵᇅ,ఃܵᇅؓའ൞ቔᄝݓଽ,࣐ܵ҂ഒ࿐ᆀᄝႨܵᇅࠏܒ၂Ս,ູັܴ൧ӆᇶุ֥ఒြބཨٮᆀࡅ๖ࠇ۱ದbႮႿࢠഒษંܵᇅࠏܒ֥קၬbгᆀಪູ,۴ऌܵᇅՖӁြቆᆮ֥࢘؇,ुӁြ൞োఒြ֥ࠢಕ,֥ܵۀ,ॖၛϜܵᇅࠏܒࡥေֹקၬູ:ऎႵ၂קᇅࠏܒ֥ܵᇅؓའࣼ๙ӈіགྷູؓӁြ֥ܵᇅ,หمੰֹ໊ބཌྷؓ৫,ྟ၇ᅶཌྷܱمܿؓັܴ൧ӆљ൞ᄝܵᇅمܿٚ૫іགྷႭఃૼཁbܵᇅࠏܒ҂ᇶุൌീྛᆟܵაࡓྛູ֥ᆟکྛᆟࠏܒbՖऎႵޡܴט॥ᆯିbᆃ၂ۀૌߎॖႄണԛܵᇅࠏܒ֥ၛ༯ห:ֻׄඹ,ܵᇅࠏܒ֥ܵᇅٚൔ҂Ⴟ၂Ϯ֥ྛᆟֻ၂,ܵᇅࠏܒऎႵ၂ק֥مੰֹ໊ބཌྷؓܵbܵᇅ֥ؓའ൞৫֥൧ӆᇶุ(ఒြބ۱ [൬۠ರ௹] 2008-02-28[ࠎࣁཛଢ] 国家自然科学基金项目 中国垄断性产业管制机构的设立与运行机制研究 (70573087)[ቔᆀࡥࢺ] 王俊豪(1956 ),男,浙江嵊州人,浙江财经学院院长,教授,博士生导师b ۋ྆େബದิԛ֥ၩ,гᆀၘቔਔཌྷႋ֥ྩڿ,Ч໓໓ᄳሱڵb14
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ ದ),طྛᆟܵؿളᄝᆟک҆ଽ,҆ఃؓའ൞ᇅࠏܒԉٳ൱ಃ,ૼಒఃᆯᄳ,ѩڮჍཌྷႋ֥ܵᇅᆟک֥҆༯ࠩ(༯උ)ֆ໊;ܵᇅࠏܒᇶေ၇ौᆯିb(ग़ܴ)֥مੰটܿٓބჿඏࣜ࠶ഈaمੰഈ৫ֻඹ,ܵᇅࠏܒაᆟکྛᆟ҆ཌྷٳbູх֥൧ӆᇶ;ุྛᆟܵᇶေ၇ौ(ᇶܴ)֥ྛᆟଁ૧൳ᆟکྛᆟ֥҆ۄಠ,ܵᇅࠏܒႋ৫Ⴟᆟکᆰࢤ॥ᇅ༯ࠩ(༯උ)ֆ໊bܵᇅࠏܒაФܵᇅྛᆟ҆(หљ൞აФܵᇅ֥؎ྟӁြཌྷܱ֥ᆟ֥൧ӆᇶุ൞ປಆ৫֥,طྛᆟܵ൞ᆟک҆ک҆),ൌགྷᆟࡓٳ,Ҍି৫ֹྛఃܵᇅაᆟک҆ᆭࡗ֥ܱ༢,ᇶุބग़ุᆭࡗສສ൞ഈᆯିbᆴ֤၂ิ֥൞,ؓႿܵᇅࠏܒ৫Ⴟᆟکྛ༯ܱࠩ༢,ѩ҂൞৫֥bᆟ҆໙ี,ॖၛҐ౼ਆᇕࠎЧྙൔ:၂൞ᄝᆟکྛᆟ҆ຓഡ৫৫֥ܵᇅࠏܒ(ೂૅݓ৳Ϲ๙ྐؽaܱႿܵᇅࠏܒ֥৫ྟჴ߶);ؽ൞္ॖၛᄝཌྷܱᆟکྛᆟ҆ଽഡ৫ܵᇅࠏܒ,Ќӻܵᇅࠏܒᄝمੰֹ໊aቆᆮࠏܒູؓ৫ܵᇅࠏܒቔݓ࠽ྟܿٓ,1997୍,აದჴaࣜٮ֩ٚ૫֥৫,ྟหљ൞ေൌྛᆟࡓႮૅݓaႇݓaರЧ֩30۱൧ӆࣜ࠶ݓࡅቆӮ֥ٳ,ᆟکྛᆟ҆ᇅקӁြᆟҦބఃޡܴᆟᆟکࡗݓ࠽ቆᆮ ࣜ࠶ކቔაؿᅚቆᆮ ؿ҃Ҧ,ܵᇅࠏܒൌྛັܴܵᇅbਔ၂ٺܱႿܵᇅڿ۪֥Бۡ,ᆃٺБۡૼಒิԛ,ֻ,ܵᇅࠏܒႋႵ໗ק֥ࣜٮটჷbቀܔ֥ܵᇅࠏܒ֥৫ྟႋЇও6۱ࠎЧေ:(1)مੰࣜٮটჷ൞ܵᇅࠏܒ੫ྛఃܵᇅᆯି֥ࣜ࠶ࠎԤbؓܵᇅࠏܒ൱ಃ;(2)ܵᇅࠏܒᄝࠏܒഡᇂഈ৫۴ऌഈඍࣜ࠶ކቔაؿᅚቆᆮᄝ1997୍ؿ֥ܱ҃Ⴟྛᆟ҆,ൌྛሱᇍܵ;(3)ܵᇅᆀႮ؟ٚႿܵᇅڿ۪֥Бۡ,఼טܵᇅࠏܒေႵ໗ק֥ࣜٮଁ(ೂᆟکაၰ߶܋ଁ);(4)ܵᇅᆀൌྛܥটჷ,ѩᇶᅦ๙ݖྛြ൬ٮ,ط҂൞ᆟکყෘѭק௹;(5)ࡹ৫ᆯြѓሙބႵ་ႄ৯֥ྈԏѓॻbؓՎ,гᆀಪ,ູܵᇅࠏܒ໗ק֥ࣜٮটჷᇶሙ;(6)ഡ৫໗ק֥ࣜٮটჷ(ೂ๙ݖྛြ൬ٮ,ေ၇ौྛြ൬ٮ,ᆃܥಖॖၛх૧ྸ؟֥ᆟᇍۄط҂൞ᆟکყෘѭॻ)bᆃၘࠎЧӮູؿղݓࡅഡყ,္߶֝ᇁܵᇅࠏܒᄝ၂קӱ؇ഈაФܵᇅᆀ৫৫ܵᇅࠏܒ֥ᆟҦ֝ཟbӮູ০ၭ܋ุbܵᇅࠏܒູ౼֤۷؟֥ࣜٮ,ᄝгᆀಪ,ູؓႿᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ᇅקაൌീܵᇅᆟҦൈ,ॖି߶ொ܄܋০ၭଢ৫ྟ,࠻ေ࿐༝ࢹࣜ࠶ؿղݓࡅ֥ࠎЧࣜဒ,ᇿѓbၹՎ,۴ऌᇏݓ֥౦ঃ,ႋؓྛြ൬ٮൌྛᇗݓ࠽ؿᅚ൝,۷ေࢲކᇏݓ֥ᆟᇍaࣜ࠶a ൬ᆦਆ่ཌ ,οᅶܵᇅࠏܒ֥ܵᇅᆯିႮᆟکყ໓߄֩ԮބགྷྛุᇅbၛՎູࠎ,ׄᇏݓ؎ྟෘࡆၛޙbӁြܵᇅࠏܒ֥৫ྟᇶေุགྷᄝၛ༯5۱ٚ૫:ֻ၂,ܵᇅࠏܒႋऎႵૼಒ֥مੰֹ໊b๙ݖaܵᇅࠏܒഡ৫֥ࠎЧჰᄵ৫مૼಒܵᇅࠏܒ֥مੰֹ໊,ᆃ൞Ќᆣܵᇅࠏܒཌྷؓ৫ྟ֥ᇅ؇ࠎԤb(၂)၇مഡ৫ჰᄵֻؽ,ܵᇅࠏܒა؎ྟӁြ֥০ၭᇶุཌྷٳ၇مഡ৫؎ྟӁြ֥ܵᇅࠏܒ,ૼಒܵᇅࠏbܵᇅࠏܒсྶა؎ྟӁြ֥০ၭຂ܌,৫ܒ֥مੰֹ,໊ᆃ൞ົܵᇅࠏܒ֥৫ྟaಃຯႿ؎ྟӁြ,ൌྛᆟఒٳ,Ҍିх૧ܵᇅᆀФྟ֥ࠎԤbՖݓ࠽ࣜဒ,ु؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥০ၭᇶุ෮ښࠆ,ቓ֞܄a܄ᆞֹᇅקაൌീܵഡ৫൞ၛϯ҃ཌྷႋ֥مੰູ၇ऌbૅݓ൞ቋᄪؓᇅᆟҦbํਫ਼ᄎൻ֩؎ྟӁြൌྛᆟکܵᇅ,ѩ၇مഡ৫ֻ,ؓܵᇅࠏܒ൱ಃԉٳ,ᆯᄳૼಒb؎ཌྷႋܵᇅࠏܒ֥ݓࡅbοᅶႵܱمੰ,ૅݓᄝหקྟӁြ֥ܵᇅଽಸбࢠگᄖ,ህြྟࢠ఼,ط,Ӂြഡ৫ऎႵ৫ྟ֥ܵᇅࠏܒbෛሢ؎ྟӁြඌა൧ӆ֥э߄,ఃܵᇅଽಸაࣼᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥གྷሑु,ᇏݓᆟҦླေቔטᆜটაՎཌྷൡႋ,ᆃࣼླေؓܵ؎ྟӁြགྷྛܵᇅࠏܒଢభߎીႵ၂ࡅ൞οᅶಆݓ15
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ದնϯ֥҃مੰটഡᇂ֥b২ೂྐ৯҆,൞ᇅࠏܒ֥ഡ৫,ᄝᇅ؇ഡ࠹ഈ఼טॖ໙ᄳྟჰᄵऎݓༀჽᄝܵᇅࠏܒഡ৫ުϯ֥҃ ྐ่২ ބႵหљᇗေ֥ၩၬb ৯ࡓ่ܵ২ ,္ીႵૼಒหקܵᇅࠏܒ֥مੰ()ܵᇅᆯିބದჴ֥ህြྟჰᄵֹ໊,Ֆطหקܵᇅࠏܒ֥ഡ৫აᄎྛಌكૼಒ؎ྟӁြ֥ඌࣜ࠶หᆘگᄖطэ߄ࢠॹ,֥مੰᆦӻbၹՎ,۴ऌ၇مഡ৫ܵᇅࠏܒ֥ჰູਔЌᆣؓ؎ྟӁြ֥ܵᇅི,ੱग़ܴഈေᄵ,ؓགྷႵܵᇅࠏܒႋ๙ݖྩڿჰႵمܿ(ೂ ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ܵᇅᆯିऎႵህြྟbܵᇅᆯ৯م a ྐ่২ )֩ࠇྍ֥৫مಒಪఃمੰֹିህြྟ൞ܵᇅࠏܒ֥၂۱ཁᇷหׄ,္൞ܵᇅࠏ,໊طؓၛުࡼഡ৫֥ܵᇅࠏܒ,ႋ࣐ᄪषᅚ৫مܒބᆟکྛᆟ֥҆၂۱ٳඣb؎ྟӁြܵᇅሙС۽ቔ,ၛ৫مູ༵֝,ؓྍྖ֥ܵᇅࠏܒڮჍࠏܒ֥ᇶေᆯିЇও:ၛمੰູ၇ऌ,ᇅקऎุ֥مੰֹ໊ࠣఃཌྷܱܵᇅಃ৯აᆯିbܵᇅم;ܿϯؿაྩڿఒြࣜႏྸॖᆣ,ൌྛࣉೆ(ؽ)ॖ໙ᄳྟჰᄵܵᇅ;ؓڛༀࡎ۬აڛༀᇉਈൌྛܵᇅ;ླྀטބҊ৫ྟ൞؎ྟӁြഡ৫ܵᇅࠏܒ֥ࠎЧჰथఒြࡗ֥؛;ࡓაᇅҊఒြ֥҂ᆞࣩ֒ᆚྛᄵ,္൞ܵᇅࠏܒљႿᆟکྛᆟ֥҆ࠎЧหູ,ົ܄ࣩᆚ;ࢤ൳ѩԩཨٮᆀ,ු֩ᆘbऎႵ৫ྟ֥ܵᇅࠏܒႚႵሙ৫مಃaྛᆟܵ֩bൈ,ᄝ؎ྟӁြหק֥ᇅ؇ߌބܵᇅمಃބሙඳمಃ,ႚႵሸކྟ֥ܵᇅᆯିbᆃࣼ߶ܿ༯,ܵᇅིੱ֥֮ۚᄝཌྷ֒ӱ؇ഈ౼थႿܵᇅದӁളᆃဢ၂۱໙:ีೂݔܵᇅࠏܒ֥ܵᇅྛູິМჴ֥ᇉbၹՎ,აܵᇅᆯି֥ህြྟཌྷൡႋ,ေఃഡ৫֥,ଁொ܄܋০ၭଢѓ;ࠇᆀܵᇅࠏܒ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ܵᇅದჴऎႵህြྟbႮི֥ੱ֮༯;ࠇᆀܵᇅࠏܒФ൳ܵᇅ֥؎ఒြ෮Ⴟ؎ྟӁြܵᇅടࠣඌaࣜ࠶aܵaمੰ֩ښࠆ,Ӯູૌ֥սದطՖ൙ڪϧࠃ;ࠇഈඍٚ૫֥ଽಸ,ᆃေܵᇅࠏܒႋႚႵ၂ඌaࣜ໙ี࡙طႵᆭbఃࢲݔсಖ߶۳ഠ߶ᄯӮᇗ֥࠶aܵaمੰ֩ٚ૫֥ህࡅ,ྙӮކ֥ᆩ്ࢲാbູՎ,Ԣਔᄝຓ҆ླေؓܵᇅࠏܒྙӮႵི֥ܒ,ൌྛህࡅܵᇅ,ູ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ࣚۄࡓࠏᇅ,ؓܵᇅࠏܒЧദߎླေྙӮ၂ᇕಃ৯აིۚิ܂ᇅ؇Ќᆣbᄳཌྷ၂ᇁ֥ᇅޙࠏᇅbᆃࣼ൞ؓܵᇅࠏܒ֥ ॖᇏݓ؎ྟӁြุᇅڿ۪֥ࠎЧଢѓ,҂ࣇေ໙ᄳྟ (accountability)ჰᄵbൌགྷܵᇅࠏܒఒြࣜႏᆯିაᆟکޡܴࣜ࠶ܵᆯିཌྷٳ,৫ྟބॖ໙ᄳྟᆭࡗ֥ޙѩ҂ಸၞ,ؓՎ,Ⴕطေ၂Ϯ֥ᆟکࣜ࠶ܵᆯିაܵᇅᆯିཌྷٳ֥࿐ᆀิԛਔ၂ུᆟҦծീ[2],২ೂ:(1)थҦbࣜݖڿ,۪ᄝྐaݴ֩؎ྟӁြ,భ၂ૼ,ЇওथҦݖӱaथҦ܄҃ބथҦ၇ऌ֥܄षଢѓၘࠎЧൌགྷbᆟک֥ࣜ࠶ܵᆯିაܵᇅᆯૼ;(2)Ⴕིٝᆸ০ၭԊ;(3)ؓܵᇅࠏܒथҦିഉໃປಆٳ,іགྷູᆃུᆟکࣜ࠶҆ބܵᇅ֥ුහิ܂Ⴕི֥ᇅ؇νஆ;(4)۬ബ࠹ܵᇅࠏࠏܒ࠻൞ᆃུӁြ֥ ࢝ჴ ,Ⴛ൞ Ҋჴ ,ܒ֥ࣜٮყෘ;(5)๙ݖຓ҆ࠏܒؓܵᇅࠏܒ֥ྛᇅקࣜ࠶ܵᆟҦބൌྛܵᇅᆯିކູ၂,ุࠧߎູაིੱൌྛ۬ബҰ;(6)ೂݔܵᇅದჴФᆣૼ൞෮໌֥ ᆟࡓކ၂ bൈ,ᄝഒඔ؎ྟӁြఃྛູ҂؊ࠇ,ିࣼ߶ФषԢb(ೂํਫ਼ᄎൻaႯᆟӁြ),ᆟکܵᆯିބఒြࣜؓᇏݓ؎ྟӁြགྷྛܵᇅࠏܒটඪ,ႮႿܵႏᆯିߎીႵປಆٳ,ൌྛᆟఒކ၂ุ֥ᇅbၹᇅࠏܒ௴ђթᄝಌك৫ྟބمੰ൱ಃaܵᇅࠏܒՎ,ᇏݓ؎ྟӁြุᇅڿ۪֥၂۱ᇗေଢѓ,֥ࣼଢѓ؟ᇗྟaܵᇅࠏܒ֥ಃ৯აᆯିࢌҭᇗןa൞ൌགྷᆟఒٳބᆟࡓٳ,ఒြӮູ৫֥൧ܵᇅᆟҦ֥ᇅקݖӱಌكૼ؇ބ܄षྟaഉໃྙӆᇶุ,ൈ,ࡼޡܴࣜ࠶ܵᆯିაܵᇅᆯିٳӮ॓࿐֥ܵᇅࠏܒིࠛॉุ༢֩໙ี,ᆃུ֝,ࠧ؎ྟӁြ֥ࣜ࠶ܵᆟҦᇅקႮᆟکႵܱᇁؓᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒၛൌགྷॖ໙ᄳྟ,ࣜ࠶ܵ҆ӵք,ط؎ྟӁြܵᇅࠏܒህඳ္ູܵᆟک҆ুႿᆚؠܵᇅಃ৯ط҂ӵքཌྷܱᄳᇅᆯିbൈ,Ⴎ؎ྟӁြགྷྛܵᇅࠏܒุ֥ᇅิ܂ਔ၂۱ࠎЧࢳbᆃࣼၩሢ,ᇏݓ؎ྟܵ෮थק,གྷྛܵᇅࠏܒ֥ܵᇅದჴၛྛᆟܲჴބྛ16
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ ြඌದჴं؟,ಌكඌaࣜ࠶aܵaمੰ֩৫ֹ੫ྛఃܵᇅᆯିbܵᇅࠏܒൌྛህࡅܵᇅ,ࣚٚ૫ದჴቆӮ֥aᆩ്ࢲܒކ֥ܵᇅህࡅؒb๙Ӂြหׄބܵᇅြༀ,ࢠഒ൳֞ᆟᇍۄყ,֩ෛሢ؎ྟӁြุᇅڿ۪֥ധ߄,ܵᇅࠏܒ֥৫֩bᆃູུܵᇅࠏܒིۚੱᄎྛิ܂ਔᇅ؇ࠎྟބܵᇅᆯି֥ህြྟࡼ҂؎ᄹ఼,ग़ܴഈࣼေԤbܵᇅࠏܒေᆇᆞൌགྷིۚੱᄎ,ྛߎླေऎᇿᇗܵᇅದჴ֥ህြ,ྟൌྛህࡅܵᇅbСၛ༯่ࡱ:(1)ऎႵ॓࿐֥ቆᆮ༢bଽ҆ࠏܒ(ඹ)ܵᇅᆯିሸކྟჰᄵഡᇂބಃ৯ᇂaܵҪՑބܵॴ؇ކ,҆؎ྟӁြ֥ܵᇅࠃടࠣྸ؟ٚ૫,ऎႵ༢ࡗླྀטྟ఼b(2)ऎႵིۚੱྐ༏༢bഈ༯ቐႷྟaᆜุྟ֥หׄ,ᆃေؓหק؎ྟӁြܵྐ༏๙౻֡ӎ๙,ྐ༏Ԯ־ބّঌ؇ॹط҂ാᇅࠏܒေ൱ಃԉٳ,ႚႵሸކྟܵᇅᆯିbॖᆇb(3)ऎႵིۚੱ֥ܵᇅӱb๙ݖᇅקႵܱܵႨٓຶࣜ࠶ჰࡆၛඪૼ:ࡌഡଖ၂ࡅܵᇅࠏܒऎᇅᇅ؇,ܵᇅӱႵᅣॖ࿖,х૧ܵᇅӱَ໓ႵKᇕૡ్ཌྷܱ֥ܵᇅᆯି,ิ܂ᆃKᇕܵᇅ᠀ࢫ,ੀႿྙൔ,ЌᆣܵᇅथҦᇅקაൌീ֥܄ᆯି֥ሹӮЧູ:TC(G1,G2, ,GK)bೂݔषaૼb(4)ऎႵིۚੱ֥۽ቔࠏᇅbྙӮܵᇅᆃKᇕܵᇅᆯିٳљႮਸ਼ຓK۱ܵᇅࠏܒ(Їওࠏܒ֥ᅞ࠹߃ބ୍؇࠹߃ᇅ؇aყෘБۡᇅ؇ބᆟکࠏܒ)টӵք,ᆃKࡅܵᇅࠏܒႵሱ֥࠭ࠎႿӮЧ൬ၭٳ༅֥ܵᇅᆟҦࡎᇅ؇bܵᇅᆯି,ᆺ൞აᆃKᇕܵᇅᆯିીႵ؟ն֥ܱՖᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥གྷሑु,ܵᇅࠏ৳؇,ପહ,ᆃKࡅܵᇅࠏܒิ܂ᆃKᇕܵᇅᆯܒಌكمੰֹ໊ބсေ֥৫ྟ,ܵᇅಃ৯აᆯିି֥ш࠽ӮЧٳљູC(G1),C(G2), ,C(GK)b֥ᇂಌكمੰ၇ऌ,ᆟک҆ಃ৯ᆭᆚ֝ᇁܵᇅᄵ֒༯ൔ:ᆯିٳაࢌҭᇗן֩໙ีߎཌྷ֒ԛbᆃඪૼܵ TC(G1,G2, ,GK)ᇅࠏܒི֥ۚੱᄎྛߎಌك၂۱ਅݺ֥ᇅ؇ߌb<C(G1)+C(G2)+ +C(GK)ൈ,ᄝᇏݓ؎ྟӁြଢభߎીႵ၂۱֥ܿٓܵӮ৫,ᆃࡅܵᇅࠏܒࣼթᄝٓຶࣜ࠶,္ࣼ൞ඪ,ᇅࠏܒ,གྷྛܵᇅࠏܒߎಌك॓࿐֥ଽ҆ܵᇅᇅ؇Ֆࣜ࠶ކ֥࢘؇ु,ႋ֒Ⴎᆃࡅܵᇅࠏܒӵքᆃބᄎྛࠏᇅbᆃུଽຓၹсಖ႕ཙܵᇅࠏܒ֥Kᇕܵᇅᆯିb֒ಖ,ᆃࡅܵᇅࠏܒิ܂ᆃKᇕིੱbၹՎ,ิۚᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒᄎྛིܵᇅᆯି֥ሹӮЧཬႿਸ਼ຓKࡅܵᇅࠏܒٳљิੱ֥ࠎЧࣥ൞:๙ݖุᇅڿ۪,ູᇏݓ؎ྟӁ܂ᆃKᇕܵᇅᆯି֥ш࠽ӮЧ֥ږ؇,ّ႘ਔٓြܵᇅࠏܒԷᄯ၂۱ਅݺ֥ຓ҆ᇅ؇ߌ;ൈ,ຶࣜ࠶ྟ఼֥؇bطٓຶࣜ࠶ྟᄀ఼,ࣼᄀႵсေࡆ఼ܵᇅࠏܒଽ҆ᇅ؇Էྍ,ྙӮ॓࿐aི֥ۚଽࡼሸކྟܵᇅᆯି൱Ⴭᆃ၂ࡅܵᇅࠏܒ,ّᆭ҆ܵ༢bၧّbՖᇏݓ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥གྷሑ,ुᆟک҆ඹaܵᇅࠏܒ֥ࠎЧಃ৯ಃ৯ᆭᆚ,ܵᇅᆯିٳაࢌҭᇗן൞၂۱ԛ֥໙ีbᆃ௧్ླေᄝധ߄؎ྟӁြุᇅڿ۪֥؎ྟӁြܵᇅࠏܒႋ֒ऎႵૼಒ֥مੰֹࠎԤഈ,ᇗܒ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ,ؓܵᇅࠏܒ൱໊,ѩ֤֞مੰ֥ԉٳ൱ಃ,ᆃ൞ܵᇅࠏܒົఃჍሸކܵᇅᆯି,ၛൡႋིۚੱܵᇅ֥ླေb৫ྟ,ࢠݺֹ੫ྛܵᇅᆯି֥مੰࠎԤbሹ֥টൈ,ؓܵᇅࠏܒࡹ৫Ⴕི֥ᇅޙჿඏࠏᇅބࡓࠏඪ,๙ݖمੰ൱ಃ,ܵᇅࠏܒႋႚႵሙ৫مಃaྛᇅ,ၛٝܵᇅാਲbᆟಃބሙඳمಃb()ིۚੱჰᄵ(၂)ሙ৫مಃ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥թᄝࡎᆴᄝႿऎႵбՖંഈࢃ,ܵᇅࠏܒ҂൞৫مࠏܒ,҂ऎႵఃᆟکࠏܒ۷ི֥ۚੱbೂభ෮ඍ,ܵᇅࠏܒൌ৫مಃb؎ྟӁြඌࣜ࠶گᄖ؟э,ऎႵࢠྛᆟఒٳބᆟࡓٳ,ህඳܵᇅᆯି,ᆯିህط఼֥ህြྟ,৫مࠏܱສສಌكหקਵთ֥ህြࣚ;ܵᇅࠏܒऎႵمੰֹ,໊֤֞ԉٳ൱ಃ,ିඌᆩ്,ၛൡႋऎุܵᇅ৫م֥ླေ;ൈ,م17
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ੰऎႵཌྷؓ໗ק,ྟط؎ྟӁြऎႵॖэ,ྟჰۡ҂࣮ ູჰᄵ,ᆺൌྛ൙ުඳمܵᇅbၹՎ,ܵႵمੰބэ߄֥؎ྟӁြࣜӈթᄝ҂ൡႋᇅࠏܒି൙భٝᆸິمྛູ֥Ӂള,ି൙ᇏ॥ᇅິ,ྟᆃླေ҂؎ᇅקࠇטᆜऎุ֥ܵᇅمܿ;Վمྛູ֥ঔ,ᆃཁಖбمჽି۷Ⴕֹིൌྛಆݖຓ,مੰ่໓๙ӈбࢠჰᄵaԎའ,҂ିᆰࢤႋႨӱܵᇅb൞ܵᇅࠏܒିбمჽ۷ݺֹົܼնཨႿܵᇅؓའ,ླေᄝࠎЧܵᇅمੰ(ೂ ྐم aٮᆀ֥০ၭb؎ྟӁြ֥ཨٮᆀದ؟૫,ܼ൞၂ ৯م )֥֩ࠎԤഈᇅקࢠູऎุ֥ܵᇅمܿb۱ܿଆஔն֥০ၭࠢ,ֆ۱ཨٮᆀ֥ົಃྛູܥᆃུ৫مࠏܱᆺିᇅקหק؎ྟӁြࠎЧܵಖିູᆜ۱ཨٮᆀ০ၭࠢջট၂ק֥০ၭ,۱ᇅم,ੰط҂ିᇅקऎุطگᄖ֥ܵᇅمܿbၹದ൬ၭѩ҂ն,ط෮Ⴕ֥ົಃුහӮЧಏႮᆃ۱ҐՎ,৫مࠏܒࣼࡼࠎႿࠎЧܵᇅمੰ֥ܵᇅمܿ৫౼ົಃྛູ֥ཨٮᆀӵք,ᆃࣼཨٮᆀӁള ձمಃ൱Ⴭܵᇅࠏܒbᆃࣼ൞ܵᇅࠏܒ֥ሙ৫مಃьӚིႋ (free-ridereffect),ࠧֆ۱ཨٮᆀສສ(quas-ilegislativepower)b҂჻๙ݖمჽົಃbط ܵᇅࠏܒ෮ϲဆ֥࢘൞ሙ৫مಃ๙ӈЇও۱ᇶေٚ૫֥ଽಸ:၂൞սіൌ࠽֥ބమᄝ֥൳ݝᆀ,ࡼ۱ದ֥ണු߸ࠢఏᄝ၂ק֥ܵᇅمੰॿࡏଽ,ᇅקܵᇅمܿbؽ൞ᇅট,ѩ۴ऌটჷႿ۱љཨٮᆀ֥ണු,ؓິمᆀࣉקѓሙbႵܱمੰؓטᆜؓའສສᆺܿק၂۱ჰᄵྛணӊྟԩـb [3]ၹՎ,ܵᇅࠏܒି۷ݺֹົྟޓ఼֥ѓሙ,طܵᇅࠏܒᄵေ۴ऌᆃᇕჰᄵѓܼնཨٮᆀ֥০ၭbሙ,ᇅק۷ऎุ֥aॖҠቔ֥ᆳྛѓሙb൞ܵᇅܵᇅࠏܒ֥ሙඳمಃุགྷᄝྸ؟ٚ૫b২ೂ,ࠏܒॖၛطႋ֒ิԛ৫مࡹၰ,ᆃུ৫مࡹၰྐܵᇅࠏܒؓྐ܄ඳ൞ڎິّ৳๙ܿᄵaᄝປӮಆ҆৫مӱభ,ѩ҂ऎႵൌ࠽֥ჿඏ৯b൬ٮ൞ڎކॖၛࣉྛҊथbᆃᇕಃ৯ऎႵඳمྟ(ؽ)ྛᆟಃᇉ,ႵܱمੰϜᆃোمੰᆚ؊֥Ҋथಃ,൱Ⴭᆳྛܵᇅࠏܒ֥ಃ৯҂ཋႿᇅקԎའ֥ܿᄵ,طھمੰ֥ܵᇅࠏܒྛbྛሙඳمಃ൞ഡ৫ܵᇅԩնਈ֥ऎุြༀ,Ҋथऎุ֥ᆚၰ,ᄎႨԎའࠏܒ֥၂۱ᇗေჰၹb֥ܿᄵႿऎุ൙ࡱ,ᆃࣼ൞ܵᇅࠏܒ֥ྛᆟಃ(administrativepower)b২ೂ,ܵᇅࠏܒॖေФaܵᇅࠏܒ֥ႵིྟܵᇅؓའิԛႵܱ൙ࡱ֥Бۡ,ؓФܵᇅؓའࣉྛטҰ;ॖሙଖུྛ,ູ࣌ᆸଖུྛູ,ሔ࣮ଖུ؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥ഡ৫აᄎྛ൞ႵӮЧິمྛູbೂݔ҂ྛऎุ֥ྛᆟಃ,ܵᇅࠏܒ֥ࣼ,ൈ,ܵᇅࠏܒ֥ܵᇅ۽ቔ္ູഠ߶ջট၂קم੫ྛሱ֥࠭ᆯᄳbᆞၹູೂՎ,ܵᇅࠏܒൌᇉ֥൬ၭbٳ༅ܵᇅࠏܒ֥ܵᇅӮЧა൬ၭ,൞ࡎഈ൞၂۱ྛᆟܵࠏܒbหק؎ྟӁြܵᇅࠏܒ֥Ⴕིྟࠣఃթᄝࡎᆴ֥()ሙඳمಃᇗေࣥbܵᇅࠏܒؓఃܵᇅ֥ؓའ൞ڎິّمੰ,ႵҊնࡅᆩ,֡ᄝ༆ٚࣜ࠶࿐ᇏ,൞οᅶш࠽൬ၭथ֥ಃ৯,ࠧሙඳمಃ(quas-ijudicialpower)bა֩Ⴟш࠽ӮЧ֥ჰᄵ(ࠧቋն০ჰᄵ)थקቋࡄܵᇅࠏܒ֥ሙ৫مಃ၂ဢ,Ֆંഈࢃ,ܵᇅࠏܒӁਈ֥bܵᇅࠏܒؓหקਵთ֥ܵᇅ҂ऎႵཞൌ҂൞ඳمࠏܒ,҂ऎႵඳمಃbᇀഒႵၛ༯ჰၹӁପဢ֥ॖٳ,ྟၛ࠹ෘܵᇅ֥ш࠽ӮЧބФಪູܵᇅࠏܒႚႵሙඳمಃ൞ކ֥:၂൞مჽш࠽൬ၭ,ၹՎ,္ࣼ҂ିႨш࠽ӮЧ֩Ⴟш࠽൬(ᇶေඳمࠏܱ)҂ऎСؓ؎ྟӁြگᄖ؟э֥ၭ֥ჰᄵथקቋࡄܵᇅbؓՎ,ᆱҤၭބീֺ۬ীܵᇅ෮ླေ֥ᆩ്aࣜဒაҩഡീ֩ᇉ่ࡱ,Ֆ҂֥࢘؇ؓܵᇅ֥ӮЧა൬ၭቔਔٳ༅bᆱҤطܵᇅࠏܒᄝᆃٚ૫ऎႵधؓႪ൝bؽ൞ܵᇅࠏܒၭಪູ[4],ܵᇅࠏܒ֥ܵᇅྛູсಖ߶ႄఏӮЧᄹؓఃܵᇅؓའൌྛᇶܵᇅбمჽൌྛФܵᇅ۷ն,ೂݔಆ҆ܵᇅӮЧ๙ݖࡎ۬ሇࡑ۳ཨٮᆀ(ೂູႵིbܵᇅࠏܒສສؓఃܵᇅؓའൌྛ൙భa൙1෮ൕ),؎ྟӁြ֥नӮЧႮႿܵᇅӮЧᇏބ൙ުಆݖӱܵᇅ,طمჽᄝ๙ӈ౦ঃ༯ၛ ҂֥ᄹࡆطՖACഈശᇀAC ,ၛनӮЧູࠎԤ֥18
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ ܵᇅࡎ۬ьՖOPrഈശ֞OP rbႮՎ,ཨٮᆀࣼࠏܒ֥ܵᇅӮЧა൬ၭ,ၛඪૼܵᇅ֥ႵིྟbေӵքႮܵᇅႄఏ֥ӮЧPr BCPrbೂݔܵᇅႄఏಪ[5],ູೂݔܵᇅӮЧཬႿཨٮᆀഺჅᄹਈაളӁ֥ӮЧڵք(Pr BCPr)б҂ൌྛܵᇅൈ֥؎ࡎᆀഺჅᄹਈᆭބ,ᄵܵᇅᄹࡆਔഠ߶ڞ০,ପહ,۬༯֥ളӁᆀഺჅ(PmJKPr)ބሧჷᇂིੱܵᇅ֥ഠ߶ӮЧ൞ڵ֥,ࠧܵᇅ൞Ⴕི֥;ೂݔཌྷാ(JKI)ᆭބ(PmJIPr)ཬ,ࠧܵᇅࠏܒّ֥ܵ,၂Ӂြ๙ݖܵᇅࠆ֤؎,ܵᇅ֥ഠ߶ӮЧࣼᇅ࣪൬ၭ൞ᆞ֥,ପહ,ܵᇅ൞Ⴕི֥bّᆭ,ᆃ൞ᆞ֥,ࠧܵᇅ൞ི֥b္ࣼ൞ඪ,ᆺႵ֒ܵᇅᇕܵᇅࣼ൞ི֥bӮЧཬႿཨٮᆀഺჅᄹਈაളӁᆀഺჅᄹਈൈ,Ґീֺ۬ীᄵ൞Ֆڞ০ࣜ࠶࿐֥࢘؇টٳ༅ܵᇅ౼ଖཛܵᇅҌ൞Ⴕི֥,ڎᄵࣼ൞ི֥b ൞,ႮႿཨٮᆀഺჅაളӁᆀഺჅᆺ൞ದૌིࠛॉ,ၛथקܵᇅࠏܒ֥ႵིྟbؓՎ,Ч໓ᄝྏഈ֥ۋत,ޓࣉྛקਈ࠹ෘ,ᆃࣼथקਔॖࢹᇹ2ࡆၛඪૼ:ᆱҤၭބീֺ۬ী֥ܴׄᄝགྷൌᇏ൞ၛҠቔ֥bၹՎ,၂ᇕࢠູॖྛ֥ٚم൞,ၛܵᇅࠏܒൌྛଖཛܵᇅު,ཨٮᆀᆦԛ֥ࡨഒඔਈބളӁᆀၹིੱิۚطᄹࡆ൬ၭ֥ඔਈ֥ࡆሹඔট࠹ෘܵᇅ൬ၭ,طၛܵᇅ৫مӮЧބᄎྛӮЧ֥֩ࡆሹඔট࠹ෘܵᇅࠏܒ֥ܵᇅӮЧ,ಖު,๙ݖؓбܵᇅ൬ၭაӮЧ,ၛथקؓหקਵთ൞ڎᆴ֤Ґ౼ଖཛܵᇅbೂݔܵᇅ൬ၭնႿܵᇅӮЧ,ᄵᆃᇕܵᇅ൞Ⴕི֥,ڎᄵ,ࣼીႵсေҐ౼ᆃᇕܵᇅb֒ಖ,ܵᇅࠏܒ֥Ⴕིྟ҂൞౼थႿܵᇅࠏܒ෮Ґ౼֥ଖཛܵᇅࠃ֥ӮЧა൬ၭ,طႋھሸކֹٳ༅ܵᇅࠏܒ෮Ⴕܵᇅࠃ෮Ӂള֥ܵᇅӮЧބູഠ߶෮ջট֥ܵᇅ൬ၭbଖཛܵᇅࠃ֥ӮЧა൬ၭ֥ٳ༅൞ࡎܵᇅࠏܒႵིྟ֥ັܴࠎԤ,طؓหקܵᇅࠏܒ֥ᄝ2ᇏ,ෛሢܵᇅࠃਈ֥ᄹࡆ,ܵᇅࠏܒሹุࡎ,ᄵေሸކٳ༅ܵᇅࠏܒ෮Ґ౼֥෮ႵܵሹӮЧ౷ཌ҂؎ഈശ,ط,ෛሢܵᇅ؇҂؎ᄹᇅྛູ෮Ӂള֥ሹӮЧაሹ൬ၭࡆ,ሹӮЧഈശੱ္҂؎ิۚbՖܵᇅࠏܒ֥ሹ൬,ؓܵᇅࠏܒൌྛ19
ࣜ࠶ંაࣜ࠶ܵ 2008୍ֻ5௹ၭ౷ཌु,ᄝԚࢨ؍֥൬ၭੱޓ,ۚᆃ൞ၹູܵၹՎ,ᆃඪૼᄝܵᇅࠏܒ֥ഡ৫აᄎྛݖӱᇏ,ླᇅࠃᆰࢤิۚਔഠ߶ིၭ,ᄹࡆਔഠ߶ڞ০bෛေؓܵᇅࠏܒႵ၂۱ކ֥ק໊,҂ࣇေЌᆣൡ؇,ު൬ၭੱ־ࡨbᆃਆ่౷ཌᄝAׄཌྷࢌ,ཌྷႋܵᇅ(ᄝ2ᇏູO Qt),طေ୭৯ܵᇅࠏ֥ܵᇅࠃਈ൞Qt,ᄝQt֥ቐш,ሹ൬ၭնႿሹܒղ֞ቋն࣪൬ၭׄ(ᄝᇏູQ*),ЌӻܵᇅӮЧ,іૼթᄝ࣪൬ၭ,ၹՎ,ᄝOބQtᆭࡗܵࠏܒི֥ۚੱbཁಖ,ᆃ҂ࣇ൞ૄ۱ܵᇅࠏܒ֥୭ᇅࠏܒ൞Ⴕི֥;طᄝQt֥Ⴗш,ሹӮЧնႿሹ৯ٚཟ,္ॖቔູࡎܵᇅࠏܒႵིྟ֥ࠎЧනਫ਼൬ၭ,࣪൬ၭູڵ,ၩሢܵᇅࠏܒ൞ིੱ֥bބࣥbҕॉ໓ང[1]MarverH Bernstein RegulatoryBusinessbyIndependentCommission[M] PrincetonUniversityPress,1995 [2]WarrickSmith UtilityRegulators TheIndependenceDebate[Z] PublicPolicyforthePrivateSector,Note127,Washington:TheWorldBank,1996:1-4 [3]W M Landes,R A Posner ThePrivateEnforcementofLaw[J] JournalofLegalStudies,1975,(4):1-46 [4]植草益 微观规制经济学[M] 北京:中国发展出版社,1992 149 150 [5]乔治 J 施蒂格勒 产业组织和政府管制[M] 上海:上海三联书店,1989 245 (ᄳщࠠ:ဗຣת)SEVERALTHEORETICALISSUESINSUPERVISIONINSTITUTIONOFMONOPOLYINDUSTRYWANGJun-hao(ZhejiangUniversityofFinanceandEconomics,Hangzhou310018,China)Abstract:Unlikeordinaryadministrationorganingovernment,thesupervisioninstitutionsofmonop-olyindustryhavehighersupervisingefficiency Therelativeindependenceoftheseinstitutionsisthefun-damentalpremiseformaintainingtheirauthorityandkeepingtheequalityofsupervisionandlawenforce-ment Effectivesupervisioninstitutionshouldbeestablishedwithmodernsupervisionconceptionasitsfundamentalprinciple Basicrightsofsupervisioninstitutionarethelawbaseforfulfillingthesupervisingfunction,whichmainlyembodiesinquas-ilegislativepower,administrativepowerandquas-ijudicialpower Onlywhentheprofitofsupervisioninstitutionishigherthanitscost,theinstitutioniseffective Sothecontrastbetweenprofitandcostisimportantindexforestimatingtheeffectivenessofsupervisioninstitu-tion KeyWords:monopolyindustry;supervisioninstitution;effectivesupervision20
