日贸易走向及其博弈论解释
摘要：文章运用简单的博彝论，分析
了国际贸易中国家政策选择的困境．时静
态、动态和无限重复博彝条件下的各种战
略均衡的成目和路径进行了描述，得出了
两国贸易政蕈的均衡解．并结合中日贸易
现状对两国贸易走向厦时幕做出分析，得
出夸作增进整体刺益，时抗两赃俱伤的嫱
话。
关键词：博弈；合作；均衡
Sl言
我们都知道自由鳃易是一种理想状
态．取消一切贸易障碍．在不伤及他国利
益的情况下增加本国的福利，是一种多赢
局面．现实却并不存在自由贸易。自由贸
易仅仅是贸易政策改善的目标。然而自由
贸易与贸易保护并非截然对立，它们都是
实现利益的手段。两者存在着内在联系。
保护贸易为自由贸易的必由之路，一轮新
贸易保护必导致新的贸易自由，二者是相
互交替的．同时并存并交织在～起。
因此不难理解WTO倡导贸易自由
化。我国在加入WTO后，国外对我国出口
产品的传统关税壁垒及传统非关税壁垒
的限制虽然将继续逐步减少。但是技术性
贸易壁垒却逐步替代关税和一般非关税
壁垒．成为发达国家实行贸易保护主义的
主要手段和高级形式。
。
本文用博弈中简单的囚徒困境将两
个国家之间的贸易关系模型化。来解释各
国政府在合作与对抗的贸易政策之间的
摇摆现象。
一、中日贸易现状
中国改革开放20多年来．随着中日
两国间贸易往来的迅速增加和日本企业
大量对华投资．中日经济关系发生了巨大
变化。20世纪80年代初，中国成了日本对
外经济关系中的新伙伴。20世纪90年代
初．中国经过改革开放后的10多年发展
● 叶青
V簧
；
#
；
鼍
、t
藩
与日本经济建立了密切联系，成为日本经
济运行中的“中国因素”。
纵观21世纪初期的中日经济关系。
我们看到了两国问在投资、生产、贸易等
多方面关系更加密切。特别是在贸易方
面．如果说80年代初期以来中国对日本
的依赖程度很高而日本对中国的依赖程
度还程低的话．那么到了21世纪初期情
况就发生了很大变化。在中国依然保持着
对日本高度依赖性的同时．日奉对中国的
依赖性也越来越高。
在这种密切的经济关系中．两国问势
必形成一定的在经济走势上的互动影响。
日本2001年第二季度开始陷入了一敬新
的衰退．2002年第一季度达到底谷，之后
开始走上经济复苏的道路。根据相关的资
料显示，2002年开始的这次经济复苏首先
是出口带动的．而其中对中国的出口又超
到了举足轻重的作用。也正因为此，在
2003年日本社会上出现了“中国特需”、
“托中国福”的说法。
在中国经济的高速增长和日本经济
停滞的背景下．中日贸易的相互依赖关系
发生了巨大变化．这就是中国在日本对外
贸易中所占比重的提高和日本在中国对
外贸易中所占比重的下降。2004年5月份
以后。日本作为中国最大贸易伙伴的地位
被扩大了的欧盟所取代，中国在日本外贸
易中所占比重超斌了日本在中国对外贸
易中所占比重。中日之间的贸易摩擦不断
升级．El本爆发的贸易保护主义情绪实际
上是针对中国的．把中国当作了本国经济
衰退的替罪羊。
例如“人民币升值论”和“中国威辫
论”。再如，日本不断对中国进口的产品设
置技术性贸易壁垒。日本是我国机电产品
的主要出口市场．但其有关机电产品的技
术标准非常严格．特别是小型机械产品和
家电产品。另外，日本99％的蔬菜从中国
进口．其中出口蔬菜中菠菜的比例最大．
日本为保护国内种植菠菜的农民的利益
而制定的标准大大高于国际标准。
二、博弈论对两国贸易关系的解释
(一)从一次博弈和有限次博彝看两
国贸易政鬣对抗的可能性 “
假设博弈的局中人由两个国家的政
府来组成，政府在博弈过程之中主要关注
本国的经济利益，博彝的策略组合是由自
由贸易和保护贸易两种行动构成的，局中
人可以观察到双方的支付函数．但是对于
帮略选择路径的判断却要依赖于自身的
观察和双方利润可能性大小的判断。双方
的扩展博弈树如下：
家l
F
(R，R) (T，S)(S，T)(P，P)
如上图．C代表合作。即采用自由贸
易政策；F代表对抗．即采用保护贸易政
策。如果双方合作，两国都得到奖励R；如
果对抗，两国都得到惩罚P。如果一国合
作．另一国对抗，那么一国得到最少的报
酬S，而一国得到诱惑的报酬T，这些报酬
的顺序是T>PoP>S。
如果只考虑一次博弈，两十国家同时
选择战略时，纳什均衡是(F，F)，这与经典
的囚徒困境结果是完全一致的。“困境”主
要体现在个体的理性导致双方得到的比
宴际可能得到的不符合个人的角度考虑．
坦白是最好的选择，但双方坦白会导致不
甚理想的结果．尽管中日两国在WTO框
架下．达成了一定限度自由贸易的协定．
但在个体利益的驱使下。双方都存在背离
合作的可能性．没有哪方会积极遵守协
定。
如果考虑有限欢博奔．假定对局的攻
教为N．且N为有限的。我们从第N次即
最后一次的对局开始分析。此时，对一围
来说．如果它有理性的话，它会作如下的
推论：。现在是最后一次对局，即使我采取
对抗策略，两国也无法报复．因为已经投
有下次了．而且我还能从对抗策略中获得
最大利益。”因此，一国将在第N次选择对
rY
万方数据
抗战略。两国的推理应该完垒和～国一
致，在最后一攻对局中．也会盏择对抗的
战略，不仅如此．两国还会进一步推断：
“既然一国在第N次一定选择对抗策略．
那么我在第N—1次选择合作策略又有什
么意义呢?我的合作态度是不能得到回报
的。”因此，两国在第N一1次博奔开始就将
采取对抗策略。因此可以说，有限次的博
弈与一次性的博弈在本质上设什么不同．
它们必将得到同样的结局。
(二)无限次博弈与两国合作的可能
性
I、冷酷的贸易政策选择
两国采取“拎酷政策”，即开始选择合
作．然后选择合作宦到有一方选择了对
抗，然后永远选择对抗。根据这个战略，
一旦国家在某个阶段博弈中自己选择了
对抗，之后它将永远选择对抗。假定未来
的折扣系数为W，且0<w<l。显然．只
有下式成立。两国的对抗才能被有效地抑
制住：
R+Rw+R舻+R一+⋯⋯+R矿≥T+Pw+
Pw2+Pw斗·⋯．．+P矿 (I)
即R，(1—w)≥T+【Pw，(1-w)】
即W≥fr_RWr_P)
(1)式左端为长期合作的未来收益的
贴现值，右端是一次性对抗的收益．加上
在以后阶段两国采取对抗策略所能获得
的收益的贴现阶段值。在这个假定下，折
扣系数必须大到使未来在全部收益中显
得非常重要。只有这样，两方的最优策略
才是永远台作．用为第一步对抗得到的好
处最终将被长期的惩罚所抵消．它将使一
国得到长期的“惩罚”，而不是“奖励”。这
就达到了一个新的纳什均衡．从而走出一
次博弈的国境。
2、“针锋相对”的贸易政箫选择
从直观上看．如果因选择的策略对不
台作行为具有明显的“冷酷性”原则．而推
证两国有合作动机是不具说服力的。因为
我们应该看到+现实中国是理性的．他们
不会用为对策略的偏好而接受两败俱伤
的局面。所以他们在选择策略时．有一个
反复比较的认识过程。要容忍对方或己方
犯少量的错误并能加以改正。从博弈论的
角度看，为了激励对方合作．没有约束和
惩罚是不行的，但若仅仅把一次错误立即
给予最严厉的永不合作的惩罚也非最优．
特别是博弈要持久进行下去的时候更是
如此。
所以一个倒题的策略的制定要吏现
两个目标：首先应激励对方合作；其次若
对方出现背叛，则一方面要惩罚背叛．另
一方面也要激励对方重新呆取合作行为。
而“针锋相对”战略不失为符合如上条件
的策略。
所谓。针锋相对。战略是指选择合
作并在t阶段选择对手在t—I阶段的选
择。由此我们可以推出．如果每个人都采
用“针锋相对”的战略．且未来是足够重要
的，那么投有人能通过改变其策略非凡得
到更好的结果。一方采取背叛策略，另一
方同样采取背叛策略．如此循环往复．结
果是双方只能得到次优结果．且导致恶
性循环。同样，一方采取合作策略，另一
方面同样采取合作策略．如此循环往复
的结果是双方都得到最优结果，且良性
循环。
现实牛活中两个国家有可能选择针
锋相对的战略态度。但是．一个国家从战
略F开始，另一个国家从战略C开始。这
样会出理(C，F)和(F，C)的轮流交替。建
时．两国的收益为：
T+Sw+TW2+Sw～⋯一(T十Sw)，(I-w2)
也即当且仅当(T+sw)，(I-w2)《R(1一
w)，即w≥(T—R)／(R-S)时该战略不优于
“针锋相对”战略。
终上所述，当W至少比(T—R)I(T—P)
和(T-R)／(R—S)中较大者更大时．“针锋相
对”战略不能被“总是背叛”和“交替背叛
和合作”的策略所替代。
总之。对于“重复囚犯困境”问题．在
一定条件下，一次性博奔情况下的(对抗．
对抗)均衡将因为重复博弈过程而被打
破，出现合作均衡。而合作产生的条件必
须满足：折扣系数W足够太．才能保证两
国在偏离之后调西一个惩罚时期．会对均
衡产生效率。惩罚时问越长．欺骗国由于
害怕惩罚而选择开放其市场的机会越大．
如果惩罚带来的利益大于惩罚的成本．则
这是一个可依赖的威胁。博弈方通常会选
择合作的方式。
三．贸易关系走向
现实生活中．人们在不断竞争的同
时，随着理性度的提高。“合作”越来越多．
或“合作”的倾向越来越强烈。许多过去通
过竞争解决的问题或看起来必须通过竞
争才能解决的问题，最后都是“化干戈为
玉帛”。博奔论提醒我们．即便那些看似竞
争对立的事件中，其实也蕴含着合作的要
求。在处理国际关系时，惟有台作博弈才
能够增进妥侨双方的整体利益．选择对抗
性博弈则只能陷人两败俱伤的境地。
随着世界经济的发展．中国与包括美
国、日本、欧盟等贸易伙伴的关系已经发
生了垂大的变化．如果不加以更紧密的沟
通和交换意见，就会增加误解，而误解正
是贸易摩擦不断增加的重要原因。鉴于
此，我们可以从以下几个方面来理顺两国
的经贸关系：中国目前是一个发展中国
家，没有称霸的野心。运用平等互利的基
本原则，适当开放本国的市场．按照国际
惯例办事，争取在WTO下．运行全方位的
开放和并轨，在国际分工的格局中进行睥
生产活动。此外，我们要调整贸易战略．寻
求出口市场的多元化．加强与发展中国家
经济贸易合作。
而对日本而言，日本应该充分发挥其
“优势”。实际上．与美国、欧盟＆韩国相
比．FJ本在许多方面依然保持着明显“优
势”，其中包括：日本在制造业等领域具有
鞍强竞争力；日本在产业结构方面与中国
有明显的瓦补关系；日本与中国的经济交
流历史悠久，从地理距离上贸易结台度高
等。当然，在日本企业与其他国家及地区
的企业的竞争日趋激烈的情况F．日本除
了企业舶努力以外．还需要政府为企业创
造良好的商务环境，包括克服中日关系中
的“经热政冷”的不正常局面、增进中日间
的相互信赖、推进中日间或中d韩+东盟
问缔结n．A的谈判等等。其中推进中日问
或中日韩+东盟阈缔结FTA的淡判，不但
有助于增加日本经济的活力、密切中日经
济关系和促进中日非经济关系的改善．而
且在促进东亚地区的经济繁荣和稳定方
面具有重要意义。
经贸关系是两屋关系经济基础，互和J
共赢的两国经贸关系．不仅给两国人民带
来了实实在在的经济利益．而且成为两国
关系发展的重要基础和强大动力．是两国
的共同利益。
参考文献：
1、杰弗瑞·A杰里，菲利普·T瑞尼．高
级微观经济理论【M】上海：上海财经大学
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2、啦堆迎：博彝论与信息经济学[MI．
上海三联书店。上海人民出版社
3、鲍洁．雷盘海：中蔓贸易走向及其博
弈论解释Ⅱ】经贸纵横，2004(】2)
l作者单位：厦门水务集团有限公司)
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