CONSTRUCTIONECONOMY
2007年第3期（总第293期）建筑经济
[摘 要] 工程变更是合同管理中普遍而大量的工作，如何正确理解和确认工程变更，对工程变更进行有效
控制，是预防和减少施工合同中相关问题产生，顺利完成工程项目的重要环节。本文首先对工程变
更的内涵进行界定，强调注意工程变更与索赔的关系，在此基础上提出了工程变更确认的总体原
则及注意问题，并对工程变更控制策略进行探讨，希望对规范工程变更工作有一定积极作用。
[关键词] 工程变更；确认；控制
Abstract:-
hendandconfirmengineeringalterationandcarryonavalidcontroltoengineeringalteration，istheimportantlink
ofpreventinganddecreasingtherelatedproblemsinconstructioncontractandfinishingengineeringitemsuccess-
-
ationandclaim，onthisfoundationthetextputsforwardthetotalprincipleandattentionproblemsofconfirmation
ofengineeringalteration，
positiveeffecttotheworkofengineeringalteration.
Keywords:engineeringalteration；confirm；control
[中图分类号] [文献标识码]B [文章编号]1002-851X(2007)03-0021-03
工程承包施工中，工程变更是合同管理中普遍而大
量存在的工作。工程变更可能导致增加合同金额和/或工
期延长三种可能性出现，而且还会影响其他相关工作，对
工程产生“多米诺”骨牌效应。因此，如何正确理解和确认
工程变更，对工程变更进行有效控制，是预防和减少施工
合同中相关问题的产生，顺利完成工程项目非常重要的
一个环节。
1 工程变更的内涵
工程变更定义及主要内容
工程变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约
定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺
寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。
根据FIDIC条款，工程变更的内容为：1）增加或减少合同中
任何项目工作的数量；2）删减合同中所包括工作任何部分
的性质、质量和类型；3）改变工程任何部分的高程、基线、
位置和尺寸；4）任何工作的删减，但要交他人实施的工作
除外；5）永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或
服务，包括任何有关的竣工试验、钻孔和其他试验以及勘
察工作；6）实施工程的顺序或时间安排的改变。
工程变更与索赔的关系
在正确理解工程变更内涵时，要注意工程变更与索
赔的关系。
施工索赔的原因有很多，包括工程变更，业主原因引
起的工期拖延，施工条件变化，加速施工，业主风险，物价
上涨，工效降低等，其中工程变更是施工索赔的主要原因
之一。但在工程变更管理实践中要注意，不是发生了工程
变更就要进行施工索赔。按国际工程施工合同管理的一
般原则，发生工程变更后由工程师确定变更工程单价并报
工程变更确认与控制
■李维芳
（武汉科技大学城建学院管理系，湖北 武汉 430070）
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业主批准。如承包商对此无异议，则按合同正常程序支付。
此时，承包商不存在施工索赔问题。只有当承包商认为工
程师确定的单价不合理时，才可就他认为的不合理款项
进行施工索赔。在这个过程中，承包商对变更工程单价的
认可与否是确定下一步是否进行施工索赔的分界点。
发生的变更工程款,本来有很大一部分是可以通过工
程变更的正常途径获得支付的。然而，由于混淆了工程变
更与施工索赔的内涵，导致发生工程变更后,部分承包商
不是先争取获得变更工程款，而是将所有变更工程列入
施工索赔处理,并将所有变更工程款列入施工索赔款,从
形式上和数量上增加了施工索赔的工作量和难度，使本该
获得的变更工程款因选择方式不当而无法或很难获得支
付。因此，正确处理的原则是在发生工程变更后,承包商应
首先考虑按工程变更处理,只有当工程变更遭到拒绝时,
再进行施工索赔。
2 工程变更确认
在施工合同管理过程中，对工程变更进行确认，审查
其有效性，是工程变更控制与管理的关键。
工程变更确认的总体原则
正确评审工程变更，对于严格控制工程投资有着重要
的意义。从工程变更审查和控制的角度看，工程变更大致
可分为三种：一种是差错的变更，即在设计过程中应避免出
现的，而出现后又不得不纠正的变更；另一种是局部有利但
可能影响全局的变更，如新材料的使用，可能会节约投资、
提高质量，但也可能会因对施工工艺提出新的更高的要求
而影响工期，导致索赔等；第三种是真正有益的变更，如优
化设计，它既可保证工程质量和安全，又可节约投资，缩短
工期。对于第二种变更要从全局考虑，从整体上权衡利弊，
对业主和监理单位来说，只要工程变更不是合理和必须的，
就应该否定，不予执行。所以，在变更工程的审查、管理过程
中，应本着控制投资、保证质量、加快进度、提高效益的原
则，从全局考虑，确定工程变更的必要性和可行性。同时要
贯彻分级审批和互相监督的审查原则，加强变更工程的可
行性研究和评审工作。
工程变更确认应注意的问题
具体确认工程变更时，除了要遵循上述总体原则之
外，还要注意以下两方面的问题。
合同额外工程不得纳入工程变更
工程变更指令新增合同工作，应符合合同范围的定
义或为实现合同目标亦或为实现业主项目建设目标（在
特殊情况下）所必须，否则承包人可以拒绝执行变更，因为
超出上述范围和原则的新增工程应视为合同额外工程。
为便于合同管理和造价管理，对工程性质、质量或类
型改变引起的工程变更实际上是有限制的，即变更后所
出现的新的工程类型应是原承包合同中本已存在的工程
类型。例如，当合同中已存在隧道工程时，新增一座隧道
的工程变更才可以考虑，反之，这种变更是要限制甚至是
不允许的。原因如下：首先，这种变更会使得质量控制难度
加大，容易导致重大质量责任问题。因为当原合同中无隧
道工程项目时，意味着招标或资格预审时，并未对承包商
的隧道工程施工业绩和施工能力进行审查，承包商不一
定能胜任隧道工程的施工。其次，这种变更会引发大量的
施工索赔。因为，这种变更意味着承包商要重新更换已进
场的人员和施工机械设备，甚至要为此添置新的施工机械
设备，承包商的施工队伍调遣费、施工机械使用费为此增
加，索赔不可避免。第三，这种变更会增大工程结算和投
资控制的难度。因为，在这种情况下，工程量清单中不可
能有相应的计价项目和计价依据，变更工程的单价被迫
要重新协商，否则原有的招标成果无法有效地发挥作用。
总之，额外工程不属于合同约定工程范围内的工程，
不是完成合同工程或实施工程竣工所必须的工程，承包
人没有履行的义务，不能直接以工程变更指令实施，如确
有必要，在征求承包人同意的前提下可以变更，否则当由
合同当事人双方另外补充协议实施。
工程变更以工程变更令为要件
工程变更在特点上具有一定的强制性，它是以监理
工程师签发的工程变更令为存在的充要条件，且工程师
对工程设计变更的确认要有相应表明变更意图的书面文
件。即承包人只执行书面指令或先口头变更后补发书面
指令或书面追认变更，否则不得视为工程变更。
案例：在某一国际工程中，工程师向承包商颁发了一份
图纸，图纸上有工程师的批准及签字。但这份图纸的部分内
容违反了本工程的专用规范(即工程说明)，待实施到一半后
工程师发现此问题，要求承包商返工并按规范施工。承包商
就返工问题向工程师提出索赔要求，但被工程师否定。承包
商对此又提出疑问：工程师批准颁布的图纸，如果与合同
专用规范内容不同，它能否作为工程师已批准的有约束
力的工程变更？咨询工程师回答：如果其同意变更，应有
变更的意图，即签发工程变更令，也就是说工程师在签发
图纸时必须明确知道已经变更，而且承包商也清楚知道。
如果工程师不知道已经变更(仅发布了图纸)，则无论出于
何种理由，他没有修改变更的意向，那么对图纸的批准没
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有合同变更的效力。因此根据施工合同文件优先解释顺
序，承包商必须无条件返工按规范施工。在本案当中，如
果承包商在收到与规范不同的图纸后，在施工前将问题
呈交给工程师，如果工程师书面肯定图纸变更，签发工程
变更令，那么就形成有约束力的工程变更。如果返工，承包
商就可以要求支付工程变更费用或索赔。
这个案例说明工程变更以监理工程师签发的工程变
更令为存在的充要条件，没有工程师所签发的工程变更
令，不得视为工程变更。
3 工程变更控制策略
熟悉设计文件，做好对工程变更的预控
姜宏在“工程变更及其国外研究现状”中指出：国外
一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进
行了分类，认为工程变更的主要原因是实际错误和遗漏
占变更量的65%，设计修改占30%和不可预见的条件占
5%。由此可见，监理工程师在施工前应认真熟悉设计文件
及相关合同的内容，组织好图纸会审，力争提前发现设计
文件存在的疏漏之处。同时，监理工程师还应就设计文件
的内容主动与业主方沟通，使业主（通常不具备专业知识）
对工程设计内容有较充分的认识，避免造成业主在工程施
工中，甚至在施工结束后才发现不符合其意图的遗憾和遗
漏。
注意工程变更价款确定的时效性
确定合理的工程变更价款是监理工程师审核工程变更
的重要内容。根据现行《建设工程施工合同示范文本》规定：
承包商在工程变更确定后14天内，提出变更价款的报告，监
理工程师确认后调整合同价款。《建设工程施工合同示范文
本》规定表明工程变更价款的确定有时效性，亦即承包人在
确定变更14天内若不向工程师提出变更工程价款报告，则视
为该项设计变更不涉及合同价款的变更。
在工程实践中，施工方（尤其是小型施工队伍）合同管
理的意识淡薄，总认为“我做了，就该拿钱”，没有严格地按合
同规定的程序提出工程变更价款的报告。而业主则认为：承
包方没有在规定时间内提出变更工程价款报告，说明变更不
涉及合同价款，变更工程不予计量，合同价款不增加，因此造
成双方发生结算争议。为了避免纠纷，合同双方及工程师必
须注意工程变更价款时效性的规定，并严格执行。
构建工程变更管理体系，完善基础工作
国外一些关于工程变更的研究结果表明，由于承包
商没有完好保存现场施工记录导致很难计算变更的影响
大小，从而易引发变更索赔和纠纷。国内工程实践表明：工
程变更管理缺乏专业统计组织及完善的管理系统，特别是
处于基层的工程承包企业，缺乏专职管理人员，制报表时，
往往出现监理催紧了随便填一张敷衍了事。承包人的数
据也常因业主没有设置专人负责，随意拼凑，结果必然导
致工程变更管理混乱，争议较多。
为了规范工程变更管理，解决上述问题，合同双方及
工程师均应构建工程变更管理体系，完善基础工作。一是
建立专门的统计组织机构，设立专业统计员。二是建立工
程变更台账，做好施工现场记录。应设专人保管工程技术
相关文件、资料，做好现场施工记录，保证工程实施过程中
各专业变更文件真实、完整、连续。同时对已签发的工程变
更文件按专业进行详细登记，不仅方便查阅各项变更内
容，而且易于发现变更有无遗漏。三是工程变更的实施和
检查。工程变更经审批同意后，所变更部位应按变更文件
内容进行实施，监理工程师应要求承包商对变更中所涉及
的材料、设备履行进场报验，以证明该工程变更所涉及的
内容已按要求完成，并达到了规定要求。
4 结 语
在建筑工程中，工程变更不可避免，它贯穿于工程实
施全过程，应规范工程变更管理，严格控制工程变更，以顺
利实施工程建设目标。!
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（编辑 申月红）
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