内蒙古新华建建设集团有限公司
质量、环境和职业健康安全管理体系
QJES 管理手册
（含程序文件）
第 A 版
编写依据：GB/T19001:2008/ISO9001:2008《质量管理体系 要求》
GB/T50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》
GB/T24001:2004/ ISO14001：2004 《环境管理体系要求及使用指南》
GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 规范》
编 号： XHJ-QJES-0
编 制：
审 核：
批 准：
发放号：
2016-03-01 发布 2016-03-01 实施
管理手册目录
标 准 对 照
手 册 编
号
目录 / 文件编号 GB/T19001
-2008
GB/50430
-2007
GB/T14001
-2004
GB/T28001
-2011
页码
01 批准页（封面） 1
02 目录 2-4
03 企业简介 5
04
管理手册批准令、管理者代表任命、事务代表聘任
书
6
1~3 范围、引用标准和术语 1/ 2 1 1 7
4 QJES 管理体系要求 4 3 4 4
总要求
文件要求
QJES 管理手册
文件控制
记录控制
8
文件控制程序 XHJ-QJES -4-1 10-11
记录控制程序 XHJ-QJES -4-2 12
5 管理职责 5 4
管理承诺
以顾客为关注焦点
质量、环境和职业健康安全方针
13
管理策划
QJES 目标、指标及管理方案
QJES 管理体系策划
Q+J 质量管理体系
环境管理体系 4
职业健康安全管理体系 4
14
QJES 方针 15
QJES 目标、指标 16
QJES 目标分解 17
职责、权限与沟通 18
组织机构图 18
管理职责分配表/ 质量 Q+J、环境、职安 19-21
管理者代表、部门职责
信息交流与协商沟通
管理评审
法律、法规与其他环境要求
22-24
目标、指标和管理方案控制程序 XHJ-QJES -5-1 25-26
环境因素识别与评价控制程序 XHJ-QJES -5-2 27-29
危害辨识、风险评价和风险控制程序 XHJ-QJES -5-3 30-34
信息交流与协商沟通控制程序 XHJ-QJES -5-4 35-36
管理评审控制程序 XHJ-QJES -5-5 37-38
法律法规和其他要求及合规性评价程序 XHJ-QJES -5-6 39-40
管理手册目录
标 准 对 照
手册编
号
目录 / 文件编号 GB/T19001-
2008
GB/50430
-2007
GB/T14001-
2004
GB/T28001-
2011
页码
6 资源管理 XHJ-QJES -6 6
资源提供 6
人力资源
基础设施
工作环境
41-42
人力资源控制程序 XHJ-QJES -6-1 5 43-44
施工机具管理程序 XHJ-QJES -6-2 6 45-46
7 产品实现与环境安全运行控制 XHJ-QJES -7
质量管理策划与环境职安运行的策划 4. 4
与顾客有关的过程、投标及合同管理
投标及签约、与产品有关要求的确定
投标及签约、与产品有关要求的评审
与顾客、发包方的沟通
合同管理
设计和开发
47
采购
采购过程
采购信息
建筑材料、构配件和设备等采购产品的验
收
建筑材料、构配件和设备的现场管理
发包方提供的建筑材料、构配件和设备
48-49
工程项目施工质量管理 10/
施工和服务提供的控制
施工准备及施工过程质量控制
标识及可追溯性管理
顾客财产及与建设有关方的沟通
产品防护
服务
监视和测量设备控制
分包管理 9
环境和职业健康安全运行控制
应急准备和响应
50-54
合同管理控制程序 XHJ-QJES -7-1 7 55-56
采购控制程序 XHJ-QJES -7-2 8 57-58
施工管理控制程序 XHJ-QJES -7-3 59-64
环境与安全运行控制程序 XHJ-QJES -7-4 65-66
施工过程安全管理控制程序 XHJ-QJES -7-5 67-68
69
管理手册目录
标 准 对 照
手册编
号
目录 / 文件编号 GB/T19001
-2008
GB/50430
-2007
GB/T14001
-2004
GB/T28001
-2011
页码
员工健康与劳动安全管理程序 XHJ-QJES -7-8 70
固体废弃物管理程序 XHJ-QJES -7-9 71
资源能源管理控制程序 XHJ-QJES -7-10 72
相关方的管理程序 XHJ-QJES -7-11 73-74
应急准备与响应控制程序 XHJ-QJES -7-12 75-78
8. 测量、分析和改进 XHJ-QJES -8
总则
监视和测量 11
顾客满意监视和测量
内部审核
过程的监视和测量
施工质量检查与验收
环境绩效的监视和测量
职业健康安全绩效的监视和测量
79-81
合规性及其他评价
事故、事件、不符合控制
质量信息的收集分析与利用
改进
持续改进
纠正措施
预防措施
82
内部审核控制程序 XHJ-QJES -8-1 83-84
监视和测量控制程序 XHJ-QJES -8-2 11 85-87
不符合控制程序 XHJ-QJES -8-3 88-89
纠正和预防措施控制程序 XHJ-QJES -8-4 90-91
题 目： 企业简介ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：
版 本 号：A 修订号：0
管 理 手 册
页 数： 共 1 页
企 业 简 介
内蒙古新华建建设集团有限公司为国家一级总承包企业，以房地产和建筑施工为主，具有市政工程、土
石方和钢结构工程施工资质；公司下设典当融资业务、地质勘察设计、物业管理、防盗门和铝合金门窗制作
等公司。公司拥有固定资产 6851 万元，动力装备率 6．5 千瓦/人，技术装备率 万元/人，同时配有完备的
检测、测量仪器。公司专业人员齐全，技术力量雄厚，施工队伍精良，机具设备配套。
公司现有员工 325 余名，其中各类经济技术管理人员 305 人，取得中级以上工程技术职称的人员有 104
人，具有二级以上注册建造师 42 人。公司年生产能力为 2 亿元人民币以上。
面对竞争日益激烈的市场和用户对工程质量要求的进一步提高，公司以建立现代企业制度为起点，建立
健全了一套完整的质量管理体系。公司以“务实求严，艰苦创业，同心协力，优质服务”的企业精神和“质量第
一，用户至上，文明施工，服务社会”的职业道德，赢得了社会的信誉。
公司近几年来先后承建了内蒙古西部地区一批重点工业项目。主要有西卓子山水泥厂 2000mT/D 技改工
程及余热发电厂土建工程、三美硅铁厂、内蒙古海吉氯碱工程、内蒙古海鑫电石厂、内蒙古众兴 60 万吨/A
清洁型焦电工程、中润镁业主厂房及配电车间。在公用民用建设方面有：乌海市党政办公大楼、乌海市机场
航站楼、市文体中心、交通局广电局报社联合楼、乌海市人民医院、现代医院、万联商厦、新天地大厦及新
天地住宅小区、新华园 A 区、B 区住宅小区、锦绣花园小区住宅楼、新加坡花园 R3#、R4#楼、方圆 A 区住
宅小区、方圆 B 区住宅小区、方兴家园住宅小区等项目。在市政建设方面有人民广场、学府街大道、建设路、
新华大街等新建改建项目。其中人民医院门诊楼、乌海市党政办公大楼、新华园 1#、2#住宅楼、乌海市机场
航站楼、新华园 B 区 8#住宅楼被评为自治区级优质样板工程；乌海市煤管局住宅楼被评为自治区优秀施工工
程；乌海市党政府办公楼、乌海市交通局广电局报社联合楼、乌海市机场航站楼、中环广场、方兴家园住宅
小区等工程被评为自治区级建筑施工安全文明工地；新加坡花园 R3#、R4#楼、方圆 B 区住宅小区被评为自
治区级建筑施工安全文明示范工地。
为实现“低价位、高质量、以质量求生存；守合同、重信用、以信誉求发展；抓安全、严管理、以管理求
效益；开工前为用户着想，施工中对用户负责，交工后使用户满意。”的企业宗旨，公司进行一系列企业内部
改革，提高了企业整体素质和管理水平，强化了质量意识、安全意识、服务意识、使企业走上了规范、健康
的发展道路。
公司将一如既往，坚持企业宗旨，全面弘扬企业精神，持续改进发展管理体系，不断捉高整体实力，在
新世纪的建设中发挥积极的作用。
通讯地址：内蒙古乌海市海勃湾区海拉北路 52 号
邮 编：016000
电 话：0473-2086628
传 真：0473—2086628
ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
题目：管理手册发布令、管理者代表任命书、
事务代表聘任书
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：
版 本 号：A 修订号：0
管 理 手 册
页 数： 共 1 页
《QJES 管理手册》批准发布令
内蒙古新华建建设集团有限公司 为规范和不断提高本公司管理水平和施工、服务质量，最大程度地满
足客户要求，本公司依据 ISO9001：2008《质量管理体系 要求》、GB/T50430-2007 《工程建设施工企业质
量管理规范》、ISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系
规范》标准建立了质量、环境和职业健康安全管理体系，并根据本公司实际，编制了《QJES 管理手册》。手
册阐明了本公司的质量、环境和职业健康安全管理方针和目标，并对公司质量管理体系、环境管理体系和职
业健康安全管理体系持续改进其有效性提出了要求，其目的是为使公司的项目工程和服务满足顾客要求和适
用的法律法规的要求，旨在增强顾客满意；同时也是为积极遵守国家及地方有关的法律法规要求，在施工、
服务和其他活动中，实施污染预防和职业健康安全预防对策措施，减少施工和服务对生态系统干扰和生态平
衡的破坏，保护自然环境，最大限度地节约资源和降低职业健康安全的风险，从而实现公司的环境管理水平
及职业健康安全水平的持续改进，为相关方的根本利益创造更好的生产、生活环境。
手册是本公司作为质量、环境和职业健康安全管理的纲领和准则，要认真贯彻实施。现正式批准发布 A
版《QJES 管理手册》，自 2016-03-01 日起实施。要求全体员工认真学习并严格遵守和贯彻执行，以实现公
司的质量、环境和职业健康安全方针和目标，推动公司管理体系持续改进。
《程序文件》、《质量管理制度》及其他管理体系文件与《管理手册》同时发布，具有同等效力。
管理者代表任命书
为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的建立和实施，加强对质量、环境和职业健康安全管理体系
运行的领导，推动管理体系的有效运行和持续改进，特任命张生祯为本公司的质量、环境和职业健康安全管
理者代表，管理者代表职责如下：
按标准要求建立、实施和保持公司的质量、环境和职业健康安全管理体系，领导和组织内部审核，协调
解决体系运行过程中的重要问题。
向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况及任何改进的需求以供评审，并为改进
提供依据。
确保教育全体员工提高满足顾客要求及满足法律法规和其他要求的意识。
负责管理体系有关事宜的外部联络工作。
望全体员工服从管理者代表的领导，积极配合，共同履行质量、环境和职业健康安全职责，以确保管理
体系有效运行和持续改进。
事务代表聘任书
为贯彻执行 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 规范》标准，经公司全体员工民主选举，聘任
刘瑶、王静、贺秀梅当选为内蒙古新华建建设集团有限公司 职业健康安全事务代表，并代表员工参与
如下职业健康安全事务，并就如下方面进行协商：
1、参与职业健康安全管理体系的建立、实施的运行工作。
2、参加职业健康安全方针、目标、指标的制定、修订和讨论。
3、参与危险源辩识、对员工自身活动有关的风险评价和风险控制进行评审。
4、参加与安全有关各种活动，收集员工有关职业健康安全的意见和建议，并代表员工与各管理层进行
协商处理；
5、严格履行事务代表职责，以确保职业健康安全等管理体系有效运行。
总经理：徐涛
2016-03-1
题 目： 范围、引用标准和术语ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号： XHJ-QJES-1~3
版 本 号：A 修订号：0
管 理 手 册
页 数： 共 1 页
1．适用范围
用于证实本公司有能力稳定地提供满足客户的要求及证实本公司专业施工、服务的能力和遵守质量、环
境、职业健康安全法律法规的能力；
通过体系方法的有效应用，包括持续改进体系、预防不合格以及保证客户与相关的法律法规的要求，增
强客户满意。
《QJES 管理手册》适用于公司建筑施工及安装工程（壹级资质）等活动中所涉及到的有关质量、环境
和职业健康安全管理的控制。在所涉及到的区域内，公司全体员工都应遵守本手册规定的要求。
《QJES 管理手册》对内是公司质量、环境和职业健康安全管理工作中的法规性文件，对外可作为向相
关方证实本公司质量、环境和职业健康安全管理能力，并作为第三方审核的依据。
《QJES 管理手册》由 安质部 归口管理，由公司总经理批准后下发实施。
2．《QJES 管理手册》引用标准
本手册的编写依据标准：
ISO9001：2008 质量管理体系 要求
GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范
SO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南
GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 规范
施工行业标准：
1 混凝土结构设计规范 GB50010-2010
2 建筑抗震设计规范 GB50011-2010
3 建筑设计防火规范 GB50016-2014
4 钢结构设计规范 GB50017-2003
5 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300-2013
6 混凝土结构工程施工质量验收规范(2016 年版) GB50204-2016，自 2016 年 9 月 1 日起实施。
7 砌体结构工程施工质量验收规范 GB50203-2014
8 建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范 JGJ130-2011
9 建筑施工模板安全技术规范 JGJ162-2008
10 地下工程防水技术规范 GB50208-2011
11 建设工程施工现场供用电安全规范 GB50194-1993
12 给水排水构筑物工程施工及验收规范 GB50141-2008
13 电气装置安装工程高压电器施工及验收规范 GB50147-2010
14 建筑施工升降机安装、使用、拆卸安全技术规程 JGJ215-2010
15 铝合金门窗工程技术规范 JGJ214-2010
16 混凝土质量控制标准 GB50164-2011
17 建筑地基基础工程施工质量验收规范 GB50202-2002
18 大体积混凝土施工规范 GB50496-2009
19 建筑电气工程施工质量验收规范（2012 版） GB50303-2002
20 钢结构工程施工质量验收规范 GB50205-2001
21 施工现场临时用电安全技术规范（附条文说明） JGJ46-2005
22 地下防水工程质量验收规范 GB50208-2011
23 建筑地面工程施工质量验收规范 GB50209-2010
24 建筑装饰装修工程质量验收规范 GB50210-2001
25 建筑工程抗震设防分类标准 GB50223-2008
26 建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范 GB50242-2002
27 通风与空调工程施工质量验收规范 GB50243-2002
28 自动喷水灭火系统施工及验收规范 GB50261-2005
29 气体灭火系统施工及验收规范 GB50263-2007
30 给水排水管道工程施工及验收规范 GB50268-2008
31 制冷设备、空气分离设备安装工程施工及验收规范 GB50274-2010
32 起重设备安装工程施工及验收规范 GB50278-2010
33 民用建筑可靠性鉴定标准（2013 版）GB50292-1999
34 地下铁道工程施工及验收规范 GB50299-1999
35 电梯工程施工质量验收规范 GB50310-2002
36 综合布线系统工程设计规范 GB50311-2007
37 综合布线系统工程验收规范 GB50312-2007
38 建设工程监理规范 GB/T50319-2013
39 民用建筑工程室内环境污染控制规范（2013 版） GB50325-2010
40 住宅装饰装修工程施工规范 GB50327-2001
41 火灾自动报警系统施工及验收规范 GB50166-2007
42 建筑内部装修防火施工质量验收规范 GB50354-2005
43 民用建筑太阳能热水系统应用技术规范 GB50364-2005
44 消防通信指挥系统施工及验收规范 GB50401-2007
45 建筑节能工程施工质量验收规范 GB50411-2007
46 城市轨道交通技术规范 GB50490-2009
47 高层民用建筑设计防火规范 GB50016-2014
48 建筑基坑工程监测技术规范 GB50497-2009
49 建筑结构加固工程施工质量验收规范 GB50550-2010
50 建筑物防雷工程施工与质量验收规范 GB50601-2010
51 房屋建筑制图统一标准 GB/T50001-2010
52 砌体工程现场检测技术标准 GB/T50315-2011
53 建设工程项目管理规范 GB/T50326-2006
54 建筑工程文件归档整理规范 GB/T50328-2014
55 混凝土结构耐久性设计规范 GB/T50476-2008
56 建筑施工组织设计规范 GB/T50502-2009
57 城市园林绿化评价标准 GB/T50563-2010
58 民用建筑太阳能热水系统评价标准 GB/T50604-2010
59 钢结构现场检测技术标准 GB/T50621-2010
60 水泥混凝土路面施工及验收规范 GBJ 97-1987
61 混凝土强度检验评定标准 GB/T50107-2010
62 钢筋机械连接技术规程（附条文说明） JGJ107-2010
63 高层建筑混凝土结构技术规程 JGJ3-2010
64 高层建筑箱形与筏形基础技术规范 JGJ6-2011
65 空间网格结构技术规程 JGJ7-2010
66 轻骨料混凝土结构技术规程（附条文说明） JGJ12-2006
67 钢筋焊接及验收规程 JGJ18-2012
68 建筑机械使用安全技术规程 JGJ33-2012
69 屋面工程质量验收规范 GB50207-2012
70 普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准（附条文说明） JGJ52-2006
71 普通混凝土配合比设计规程 JGJ55-2011
72 建筑施工安全检查标准 JGJ59-2011
73 混凝土用水标准（附条文说明） JGJ63-2006
74 人民防空工程施工及验收规范 GB50134-2004
75 建筑地基处理技术规范 JGJ79-2012
76 施工高处作业安全技术规范 JGJ 80-1991
77 结构焊接规范 GB50661-2011
78 结构高强度螺栓连接技术规程 JGJ82-2011
79 力钢筋用锚具、夹具和连接器应用技术规程 JGJ85-2010
80 门架及井架物料提升机安全技术规程 JGJ88-2010
81 建筑桩基技术规范 JGJ94-2008
82 冷轧带肋钢筋混凝土结构技术规程 JGJ95-2011
83 钢框胶合板模板技术规程 JGJ96-2011
84 砌筑砂浆配合比设计规程 JGJ98-2010
85 高层民用建筑钢结构技术规程 JGJ99-98
ge/CN/1987/GBJ%
86 玻璃幕墙工程技术规范 JGJ102-2003
87 塑料门窗工程技术规程 JGJ103-2008
88 混凝土外加剂应用技术规范 GB50119-2013
89 建筑基桩检测技术规范 JGJ 106-2014
90 钢筋机械连接技术规程 （附条文说明）JGJ107-2010
91 建筑工程饰面砖粘结强度检验标准 JGJ110-2008
92 建筑玻璃应用技术规程 JGJ113-2009
93 钢筋焊接网混凝土结构技术规程（附条文说明） JGJ 114-2014
94 建筑抗震加固技术规程 JGJ116-2009
95 建筑基坑支护技术规程 JGJ120-2012
96 外墙饰面砖工程施工及验收规范 JGJ126-2016，自 2016 年 9 月 1 日起实施
97 建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范 JGJ128-2010
98 外墙保温工程技术规程 JGJ144-2008
99 混凝土异型柱结构技术规程（附条文说明） JGJ149-2006
100 建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范 JGJ166-2008
101 建筑施工塔式起重机安装、使用拆卸安全技术规程 JGJ196-2010
102 建筑施工工具式脚手架安全技术规范 JGJ202-2010
103 蒸压加气混凝土建筑应用技术规程 JGJ/T17-2008
104 回弹法检测混凝土抗压强度技术规程 JGJ/T23-2011
105 钢筋焊接接头试验方法标准 JGJ/T27-2001
106 居住建筑节能监测标准 JGJ/T132-2009
107 玻璃幕墙工程质量检验标准 JGJ/T139-2001
108 建筑工程资料管理规程 JGJ/T185-2009
109 塔式起重机混凝土基础工程技术规程 JGJ/T187-2009
110 施工现场临时建筑物技术规范 JGJ/T188-2009
111 建筑起重机械安全评估技术规程 JGJ/T189-2009
112 建筑材料术语标准 JGJ/T191-2009
113 型钢混凝土搅拌墙技术规程 JGJ/T199-2010
114 建设电子文件与电子档案管理规范（附条文说明） CJJ/T117-2007
3．术语
引用 ISO9000：2005 质量管理体系 基础和术语、ISO9001：2008 质量管理体系 要求、GB/T50430-2007
工程建设施工企业质量管理规范、ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011 职业
健康安全管理体系 规范中相关术语。
公司：内蒙古新华建建设集团有限公司 。缩写---XHJ
QJ－工程建设施工企业质量管理体系缩写；
E－环境管理体系缩写；
H－职业健康安全管理体系缩写。
a）投标--指供方应邀做出提供满足合同的要求的报盘。
b）合同--指供方和顾客之间以任何方式传递的双方满意的要求。在合同情况下，本公司可称为“承包方”
或“供方”。
c）施工过程--包括工程施工过程。
d）手册中出现的术语“产品”，也可指“服务”。
e）相关方--关注我公司质量、环境和职业健康安全状况或受其影响的个人或团体。
f）四不放过—
指事故原因未查清不放过；
事故责任人与群众未受到教育不放过；
没有采取纠正和预防措施不放过；
没有对事故责任者处理不放过。
g）施工组织设计--是指导建筑施工及安装工程（壹级资质）全过程的技术管理文件。
h）施工方案--针对工程项目中的某一个重点部位和工序等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术
措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。
i） 事故--造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。
j）职业病--指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。
k）关键岗位人员--指与质量、环境和职业健康安全管理及其与重大环境、安全因素直接相关的岗位人员
（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人员。
l）技术交底--建筑施工企业技术管理制度之一
m）交底的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸做法；“施工组织设计”与“施工方案”的要求；设计
变更和洽商；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。
n）特殊过程--指结果不易或不能经济地通过其后产品的检验和试验完全验证，其质量问题仅在使用后才
能暴露出来的过程。
本公司特殊过程为
a、施工中难以或无法验证，只能通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制。如：焊接 预应
力张拉等。
b、产品使用或服务交付后问题才显现出来。如：防水工程、等。
c、不宜用后续的检测加验证的过程。如：隐蔽工程、桩墓施工过程等。
4．质量、环境和职业健康安全管理体系要求
本公司按照 ISO9001：2008、GB/T50430、ISO14001：2004 和 GB/T28001-2011 标准建立质量、环境和
职业健康安全管理体系（以 ISO9001-2008 标准为主线，融入 GB/T50430、ISO14001-2004 标准和
GB/T28001-2011 标准要素的要求，简称 QJES 管理体系）。通过体系的建立、实施和保持，预防和控制施工
不合格、环境污染及工伤事故、职业病等健康安全危害。
总要求
为实现质量、环境和职业健康安全方针及目标、指标，满足顾客及其他相关方要求，建立、实施、保持
文件化的管理体系，以对本企业从事的工程施工调试的全过程进行控制。
管理体系要求
A．明确了文件的范围以及对文件和记录的控制；
B．明确了本公司内部组织结构设置以及各部门职责、权限，规定每个岗位的职责，充分发挥管理者代
表和每个员工的作用。
C．确定了质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程和适用性，这些过程的顺序和它们之间的相
互关系以及所需的测量准则和方法，以确保这些过程有效运作和控制；
D．确保通过调查和分析可获得必需的资源和信息以支持这些过程的运作和对这些过程进行管理并实施
监控，从而实现本公司的质量、环境和职业健康安全方针和质量目标。
E．测量、监控和分析这些过程以及对环境绩效和职业健康安全绩效进行监测，进行内审和管理评审，
实施必要的措施，以实现所策划的结果和过程的持续改进。
这些过程的建立包括质量管理体系的管理职责、资源提供、工程项目实现、检查与验收、测量分析和改
进过程，及环境、职业健康安全管理体系的方针、策划、实施和运行、检查和纠正、管理评审五个过程。
本公司管理体系范围
公司位置：内蒙古乌海市海勃湾区海拉北路 52 号
产品范围：Q: 建筑施工及安装工程（壹级资质）
E: 建筑施工及安装工程（壹级资质） 相关环境管理活动。
S 建筑施工及安装工程（壹级资质） 相关职业健康安全管理活动。
删减说明
a.由于本公司是依据建设单位提供的设计图纸进行施工和管理，为顾客提供满足法律法规要求、符合设
计文件要求和施工合同要求的建筑产品，在本公司的施工生产过程中没有设计和开发环节，故不受
GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》中的 条款的约束。同时，GB/T19001-2008 标准中
设计和开发过程，也不适用于本公司，故此予以删减。
和 GB/T28001-2011 的所有要素的全部要求适用于本公司。
c.外包过程：劳务分包、专业分包
文件要求
总则
公司管理体系文件分为三个层次：（其中手册和程序合编）
第一层次—QJES 管理手册，包括质量、环境和职业健康安全方针、目标；规定了管理体系的基本结构，
按照管理方针、目标，按体系标准要求对管理体系进行描述；
第二层次—程序文件；对实施管理体系要素所涉及各职能部门、岗位的活动所规定方法程序的描述；
第三层次—质量管理制度、体系运行记录；确保过程的有效策划、运行和控制所需的其他支持性文件等。
QJES 管理手册
《QJES 管理手册》依据 ISO9001：2008、GB/T50430-2007、ISO14001:2004 和 GB/T28001-2011 标准的
要求及本公司实际而编写，目的是确定公司管理方针、目标、程序和要求，建立并实施有效的质量、环境和
职业健康安全管理体系。公司管理体系范围包括建筑工程施工工程施工与服务等管理活动及要求，手册对形
成文件程序、制度进行了引用、描述了过程顺序及相互作用，反映了公司质量、环境和职业健康安全管理体
系的总体框架和思路。通过对公司方针、目标及管理方案的描述，展示了公司管理体系的总体原则和意图，
并明确规定了公司各层次的职责的权限。
题 目： 4. QJES 管理体系要求ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-4
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页 数： 共 2 页
文件控制
本公司文件管理执行《文件控制程序》。
记录控制
本公司记录管理执行《文件控制程序》。
1 目的和适用范围
办公室为了对文件编制、审核、批准、发放、更改、再批准、标识和处置等有效地控制，保持 QJES 管
理体系文件的充分与适宜，制定本程序。
本程序文件适用于公司各科室与 QJES 管理体系要求有关的文件。
2 规范性引用文件
《记录控制程序》
3 术语和定义
文件：是指与本公司各项工作密切相关，在日常行政管理和业务工作中形成的各类具有法定效力和
规范体式的文书。
内部文件：是指本公司内部形成的决定、通知、通报、报告、请示、批复、会议纪要、函件等相关
文件材料。
外来文件：
与本公司有关的国家法律、法规、规章、行业的各种标准、规范合同及上级单位有关规定文件；
其它单位提供的与本公司相关的文件。
管理体系文件：QJES 管理手册、程序文件、三层次文件等。
受控文件：编制、批准、标识、使用、更改、作废均在控制状态下的文件。
非受控文件：使用、更改、回收和处置不在控制下的文件。
4 职责
总经理：负责管理方针、QJES 管理目标和 QJES 管理手册的审批。
管理者代表：负责对程序文件的审批，负责批准确定体系文件的发放范围。
办公室：
负责文件编制过程中对文件内容的审核，及与相关部门的沟通。
负责对文件管理过程进行控制、监督检查，内部文件的核稿，签章工作；负责文件、记录的立卷归
档工作。
负责对外来文件的接收、登记及使用范围的确定。
各部门：负责相关文件的接收和使用。
5 工作程序
公司文件分为外来文件、内部文件两种，管理制度、办法等红头文件均按照政府、总公司等的具体要求
进行管理控制；记录按照《记录控制程序》进行管理控制。
外来文件的管理控制
外来文件传递、获取：办公室对涉及到的质量/环境/安全有关法律、法规、规章及行业标准、规范
等进行获取、更新；安质部对涉及到的环境安全有关法律、法规、规章及行业标准、规范等进行获取、更新。
外来文件接收：办公室及各相关部门对有关的文件进行接收。
外来文件登记：办公室随时汇总外来文件清单、建立标识、进行计算机入库登记并及时对公司文件
库进行更新。
外来文件拟办：外来文件由办公室提出拟办意见，并按领导批示对文件及时办理。
外来文件承办：根据领导批示的拟办意见交给相关部门办理。
外来文件的保存：办公室负责对涉及的 QJES 外来文件按相关规定进行归档保存。
内部文件的管理控制
内部文件的编制：内部文件由公司相关部门编制，拟稿人要按照现行政策、法规和上级文件及公司
规定的要求编写文件，确保文件的适宜性、充分性和有效性。
管理目标、管理方针由最高管理者组织制定、发布；
题 目： 文件控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-4-1
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QJES 管理手册由工程部编写，管理者代表审核，最高管理者批准；
程序文件由各相关部门人员编写，各部门负责人审核，最高管理者批准；
第三层文件由公司各相关部门编写，相关部门负责人审核，公司领导批准；
电子文件按照公司内部办公系统要求实施。
文件审核 ：先由各部门负责人对内部文件进行初步审核批准，再由管理者代表负责对内部文件的
内容、文字、语法及行文规范进行审核。
文件的签发、会签 ： 经各部门相关负责人员审核后将文稿送公司领导签发、会签。
文件标识：办公室对体系文件统一标识、编号，并填写公司和本部门的《受控文件清单》，各部门
填写本部门的《受控文件清单》。
1）QJES 管理手册：XHJ-QJES-0，
XHJ 代表内蒙古新华建建设集团有限公司 的拼音缩写
QJES 代表质量/ T50430/环境/安全管理手册英文缩写
0 代表质量手册代码
2）程序文件： XHJ- QJES -XX-X，XHJ，XX-X 代表手册章节--程序文件序号。
3）三层次文件 ：XHJ /ZG-××，ZG 代表 GB/T50430 方面的质量管理制度，××代表文件流水号
XHJ /EH-××，EH 代表环境和职安方面的管理文件，××代表文件流水号。
其他按文件发布的责任部门代号进行文件发布和编号。
4) 运行记录： XHJ /JL-××，JL 代表质量记录 ××代表文件流水号；
XHJ /EH-××， EH 代表环境、职安记录 ××代表文件流水号。
文件打印校对：经领导签发的内部文件交办公室，并确认文件是否经过批准，是否具有文件的标识。
文件印刷：文件经校对后正式打印、复印。
文件盖章：办公室对使用的 QJES 管理体系文件（手册、程序文件）要加盖“受控”章，对向认证机
构提供的体系文件也要加盖“受控”章；对需要加盖公司公章的文件加盖公章，并填写《印章使用记录》。
文件发放：文件编写部门应规定文件发放的范围、份数，由办公室填写《文件签收记录》并统一发
放给各相关部门，以确保在管理体系的使用部门和关键岗位及时获取所需文件的适用版本；确保各岗位员工
明确其活动报依据的文件。
文件承办：收到文件的各相关部门根据文件的要求，做出相应的工作。
文件评审（限内部文件）：当管理方式、作业方法发生变化，文件内容与实际不相符时，文件编
制部门组织文件涉及到的部门、人员对文件的适宜性、充分性进行讨论（必要时由领导参加）。
文件修改、更改：受控文件需要修改时，应由原文件编制部门提出申请，填写《文件修改、更改
申请表》，经各部门负责人审核，管理者代表审批后，才能填写《文件修改、更改通知单》，并发放到各相关
部门。确保在质量、环境和职业健康安全管理的使用中可获得适用文件的有关版本。
受控文件的修改可采用“换页”、“划改”等方式。需修改的数量和内容较少时，实施“划改”，并加盖
校正印章；当一页内经多处修改后，影响整洁时，应实施“换页”。相关部门在接到《文件修改、更改通知单》
后应按其要求进行相应“划改”和“换页”，并将修改的内容填写在被改文件的《文件修改、更改记录》内。对
“换页”撤下的作废页应予以销毁。当文件经过 10 次以上的修改，经管理者代表组织评审批准后，应予以换版。
实施文件修改的部门，应予保留《文件修改、更改通知单》。
文件失效、作废：当文件超过规定使用的期限，管理方式、作业方法发生变化，文件内容与实际
不相符时，文件编制部门应根据《档案管理制度》,提出文件失效和作废申请，填写《文件失效、作废申请
单》，经最高领导者或管理者代表领导审批后，失效文件盖“作废”章，及时将作废文件撤出使用场所或加以标
识，如销毁作废文件在公需司工程部人员的监控下进行统一销毁。
文件归档：公司发放的文件，按规定移交归档，不符合归档文件要求的文件退回有关部门，达到
规范要求后移交档案室归档。档案依据《档案管理制度》管理。
6 相关制度：
《安全生产规章制度汇编》
7 相关记录
《文件签收记录》
《文件修改更改申请单》
《文件清单》
1 目的和适用范围
为管理体系的有效运行提供证据和信息，特制定本程序对各种记录进行管理和控制；
本程序适用于对公司 QJES 质量、环境和职业健康安全管理体系和施工、服务全过程所有记录的控制。
2 规范性引用文件
《文件控制程序》
3 术语和定义
记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动证据的文件。记录可以是任何媒体。
4 职责
办公室：负责全公司的管理体系运行记录的管理，并对各部门的记录进行监督检查。
各部门：负责相应记录的控制、管理、归档、贮存。
5 工作程序
记录的要求
记录应保持清晰、字迹清楚，原则上用钢笔或签字笔书写或计算机打印。
表格式记录的填写不应有空，无需填写的以“/”划去。
记录不得任意修改，若须修改，应在修改处签署修改者姓名和日期。
记录的标识
办公室按照《文件控制程序》要求对记录制定编码，各部门依据编码对记录进行标识。
记录的传递和收集
各部门应正确传递记录，确保记录不损坏、不丢失。
各部门应定期将收集整理后的记录传递给贮存部门。
记录的管理和归档
各部门编制本部门的《记录清单》，全公司的体系运行记录由办公室负责管理，并于次年归档，编
制公司所有的《记录清单》。
各部门的记录由各部门负责管理和归档。
记录的贮存
全公司的 QJES 管理体系运行记录贮存在办公室，各部门的记录贮存在各部门，由专人负责管理。
记录的贮存要有适宜的环境，应符合防火、防潮、防盗的要求，以防损坏、变质和丢失。
与体系运行有关的记录，保存期限一般为 6 年，其他记录按照公司有关规定执行。
电子媒体记录按《档案管理制度》控制。
记录的检索
记录的检索应被控制，检索人员及目的应被记录。除本公司人员外，未经管理者代表许可，不得检
索记录。
记录的处置
超过保存期限的记录，经各部门负责人审批后销毁，并报办公室。
6： 相关制度：
《安全生产规章制度汇编》
7： 相关记录
《记录清单》
题 目： 记录控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-4-2
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题 目： 5. 管理职责ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5
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管理承诺
总经理应通过以下活动对其建立和实施管理体系及持续改进的承诺提供如下证据：
用会议、培训、板报等多种形式向全体员工灌输质量环保安全意识，使全体员工都能意识到产品质量、
预防风险，对满足顾客和法律法规要求的重要性，使全体员工都能积极参与提高施工质量和服务的有关活动。
向全体员工传达满足顾客要求及遵守质量、环境和职业健康安全的法律法规要求的必要性和重要性。
制定 QJES 方针和目标、指标，明确企业的发展方向和发展目标。
实施管理评审，满足对公司管理体系建立、实施和改进的需要。
确保所需资源配置能满足体系的建立、实施和改进的需要。
通过 P/策划－D/实施－C/检查－A/改进的不断循环完善、持续改进 QJES 管理体系。
以顾客为关注焦点
总经理应以增强顾客满意为目的，运用管理手段，充分利用各种资源，确保施工质量满足顾客的要求和期望。
确定顾客的需求和期望，生产经营部应与顾客保持适宜的沟通，了解和掌握顾客的需求和期望，为工程
的施工提供依据。
将顾客的需求和期望转化为公司的目标，生产经营部、生产经营部项目部通过对收集到的各种信息的整
理，将顾客的需求和期望转化成具体的要求，并确保这些要求符合国家法律法规的要求、符合施工的要求，
同时也符合公司管理体系的要求，使转化成的要求得到满足。生产经营部、项目部等按照国家有关的法律、
法规及顾客的要求，通过产品实现过程控制确保最大限度地满足顾客要求。
质量、环境和职业健康安全方针
为建立、实施与改进质量、环境和职业健康安全管理体系，明确公司的发展方向和发展目标，制定本公
司的质量、环境和职业健康安全方针。
QJES 方针是对公司质量、环境和职业健康安全管理的总体要求和企业宗旨，体现本公司对顾客的承
诺，包括对满足顾客要求和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺，并为公众所获取。
公司管理方针是经过最高领导层集体研究制定并由总经理批准正式发布，是指导电气安装工作的宗旨。
其中质量方针包括遵守国家法律法规、满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于
发包方和社会，增强其满意程度，树立公司在市场中良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。
管理方针是提供制定和评价 QJES 目标的框架，本公司将根据市场需求，至少每年保证一次对管理方针
的评审，以保持管理方针的活力。
管理者代表负责组织对员工进行培训，通过开会、宣传、贯彻形式使全员理解并用于工作中，保证全体
员工都能理解 QJES 方针并执行，以持续满足顾客要求。
本公司将 QJES 方针列入管理评审，以使 QJES 方针在持续适宜性方面得到评审。
策划
QJES 目标、指标及管理方案
由管理者代表总体策划，并制订本公司的 QJES 目标、指标并确保实施，其管理管理执行《QJES 目标、
指标及管理方案控制程序》，配备了相应资源。
根据符合 QJES 方针和包括工程施工、服务质量承诺，污染预防承诺及职业健康安全控制的原则，在
考虑法律及其它要求、重大环境因素、考虑重大危害并考虑能够控制和施加影响等方面的可行性；运行和经
营要求、相关方意见等，提出质量、环境和职业健康安全目标和指标，目标要具体，指标要实现可测量。
制定各部门的目标、指标及分解落实方案并保证其持续有效。
目标、指标列入管理评审，对目标、指标的适宜性和有效性进行评审，并根据实际情况予以修订。
QJES 管理体系策划
A．确定公司 QJES 管理体系所需的过程，明确了公司组织机构及相关职责。
B．确定为实现质量、环境和职业健康安全目标要求所需投入的资源。
C．在对 QJES 管理体系更改进行策划和实施时，保持 QJES 管理体系的完整性，管理体系策划输出《QJES
管理手册》，包括程序文件等。
质量管理体系
1）质量方针和目标管理；
2）组织机构和职责；
3）人力资源管理；
4）施工机具管理；
5）投标及合同管理；
6）建筑材料、构配件和设备管理；
7）分包管理；
8）工程项目施工质量管理；
9）施工质量检查与验收；
10）工程项目竣工交付使用后的服务；
11）质量管理自查与评价；
12）质量信息管理和质量管理改进。
公司编制程序文件及《质量管理制度》对工程施工过程中涉及的上述内容进行控制。
环境管理体系
1)通过依照环境方针和目标来控制公司工程活动对环境的影响，以实现并证实公司良好的环境行为。
2)安质部建立、实施并保持《环境因素识别与评价控制程序》，确保管理体系覆盖范围的活动和施工、服务中
它能够控制或有可能施加影响，包括新项目及施工、服务范围发生变化的环境因素得到识别和控制
3)确定与环境因素相关的法律、法规及其他要求。
4)制定旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，以支持环境保护和污染预防。
5)对确定与所认定的重要环境因素，按照环境管理方案和相关程序的要求予以实施。
6)通过检查与采取纠正措施、预防措施、管理评审，对体系运行过程进行监控并持续改进环境管理体系。
职业健康安全管理体系
1)安质部建立并保持《危害辨识、风险评价和风险控制程序》，确保持续对公司内常规和非常规的活动、所有
进入工作场地的所有人员的活动、工作场地的设施使用中的危害进行辨识，消除或减少因公司的活动而使员
工及其他相关方可能面临的职业健康安全风险，使公司能够控制可能面临的职业健康安全风险，并改进职业
健康安全绩效。
2)识别和获取适合公司在工程活动中与职业健康安全相关的法律、法规及其他要求。
3)制定旨在实现职业健康安全目标和指标的职业健康安全管理方案，以控制可能面临的职业健康安全风险。
4)对识别出的与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，按照环境管理方案和相关程序的要
求予以实施。
5)通过检查与纠正措施、管理评审，对体系运行过程进行监控，并持改进职业健康安全管理体系。
题 目： 5. 管理职责/ QJES 方针ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5
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QJES 方针
安全与环境第一 追求卓越，持续改进，打造时代精品工程
方针内涵：
安全与环境第一 教育员工以对环境负责的态度和方法来操作，逐步提高全体员工的环境保护意识和能
力，对公司全体员工进行教育提出要求，强化污染预防。
坚持预防为主，安全第一，降低伤害：关注员工职业健康安全，加强公司安全管理，消灭事故
追求卓越：本公司把工程质量做为生存和发展的先决条件，创优质工程是各项工作之首位。认真落实各
级质量管理责任制，实施目标管理，房地产注重产品研发、质量、标准化管理，建筑施工注重事前控制，
过程工艺控制和工序控制，标准落实，确保过程精品，从根本上控制和消除质量通病，杜绝重大质量事
故和投诉，保证产品质量，提高企业知名度、品牌影响力和市场占有率；教育员工以对环境负责的态度
和方法来操作，逐步提高全体员工的环境保护意识和能力，对公司全体员工进行教育提出要求，强化污
染预防。
持续改进： 坚持预防为主，安全第一，降低伤害：关注员工职业健康安全，加强公司安全管理，消灭
事故。遵守法律法规：在工作中自觉的遵守国家和地方的有关法律法规及其他要求。
关注市场、关注科学、总结经验，追求质量管理改进，提高质量管理水平、提高电气安装工程的技术和
业务水平。
打造时代精品工程：通过不断改进企业质量、环境、职业健康安全绩效，树立企业形象。
总经理： 徐涛
2016-03-1
题 目： 5. 管理职责/QJES 目标、EMS 指标ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5
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QJES 目标、EMS 指标
质量目标：
1) 单位工程交验一次合格率 100%；
2) 每年获市级以上奖项工程 1-2 项；
3) 合同履约率 100%；
4) 顾客满意率 90%以上。
环境目标、：
施工固体废弃物达标排放；
施工污水达标排放；
施工噪音达标排放；
施工光污染达标排放；
施工粉尘达标排放；
环境指标：
施工各类废弃物分类集中，统一处置，污染事故为零；
职业健康安全目标：
1 杜绝死亡事故、消灭重伤事故、轻伤事故为 0；
2 千人负伤率控制在 2 以下；
3 杜绝高空坠落、物体打击、大面积土方坍塌等重大非伤亡事故；
4 杜绝人为造成火灾事故；
5 杜绝重大隐患事故，安全隐患整改率达到 100%；
总经理：徐涛
2016-03-1
题 目： 5. 管理职责 /质量目标分解ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5
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QJES 目标分解方案
部 门 QJES 目 标 指 标 分 解 备注
生产经营部
合同履约达 100%；
顾客满意度 90%；
确保相关方运行控制符合环境、职业健康安全要求 100%；
安质部 1 杜绝死亡事故、消灭重伤事故、轻伤事故为 0；
2 千人负伤率控制在 2 以下；
3 杜绝高空坠落、物体打击、大面积土方坍塌等重大非伤亡事故；
4 杜绝人为造成火灾事故；
5 杜绝重大隐患事故，安全隐患整改率达到 100%；
6 单位工程质量验收全部合格率 100%；
7 专项施工方案审核率 100%
工程部
项目部
1．杜绝重大质量、安全、环境事故和投诉；
2．单位工程质量合格率达到 100%；
3．单位工程质量目标执行合同约定及公司创优目标；
4 监视测量设备按时鉴定符合率 100%；
人力资源部
相关资质人员有效合格 100%、特种人员资质有效受控管理 100%；
劳务合同签订率 100%；
年度培训实施率 95%；
确保相关方运行控制符合环境、职业健康安全要求 100%；
材料设备部
确保采购原料一次合格率 100%、符合环保和职业健康安全要求；
施工设备机具管理合格率 95%以上、设备维修维护达到 100%；
办公室
相关文件、记录发放、受控率 100%；
公司证件、人员证件受控率 100%；
确保相关方运行控制符合环境、职业健康安全要求 100%；
财务部 环境、职业健康安全方案资金准备及时率 95%；
备注
职责、权限与沟通
职责、权限
本公司根据实际工作需要设立 工程部（项目部）、财务部、项目部、生产经营部、办公室、办公室六个
部门，并规定了各部门职能及相应的职责权限和相互关系。公司组织机构及职责的确定、变更等都需总经理
召集最高管理层会议讨论，并由总经理批准，以文件形式通知各有关部门和人员。
组织管理体系机构图
总
经
理总工程师
（管理者代表）张生祯
副总经理
总
工
程
师
总
会
计
师
办
公
室
：
刘
瑶
人
力
资
源
部
孙
志
芳
生
产
经
营
部
王
东
工
程
部
张
生
祯
财
务
部
孙
美
英
项
目
部
总经济师
材
料
设
备
部
林
世
鹏
安
质
部
张
生
祯
质量管理职责分配表 (IS09001:2008)
职能部门
ISO9001:2008
管理层 工程部
（项目
部）
人力资
源部
办公室 材料设
备部
安质部 生产经
营部
总要求 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
总则 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
质量手册 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
文件控制 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
记录控制 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
管理承诺 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
以顾客为关注焦点 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
管理方针 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
管理目标 ▲ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
管理体系策划 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
质量管理体系 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
职责和权限 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
管理者代表 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
内部沟通 ▲ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
管理评审 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
资源提供 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
人力资源 ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
基础设施 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
工作环境 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
产品实现的策划 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
与产品有关的要求的确定 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
与产品有关的要求的评审 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
顾客沟通 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
设计和开发 删减
采购 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
施工和服务提供的控制 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
施工和服务提供的控制确认 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
标识和可追溯性 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
顾客财产 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
产品防护 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
监视和测量设备的控制 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
总则 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
顾客满意 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
内部审核 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
过程的监视和测量 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
产品的监视和测量 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
不合格品控制 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲
数据分析 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
改进 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
说明：▲ 表示主要责任部门 ℃ 表示相关责任部门
管理职责分配表 (GB/T50430-2007)
GB/T50430-2007 条款
管理层 工程部
项目部
人力资
源部
办公室 材料设
备部
安质部 生产经
营部
财务部
3 质量管理基本要求 / 一般规定 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
质量方针和质量目标 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
质量管理体系的策划和建立 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
质量管理体系的实施和改进 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
文件管理 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
4 组织机构和职责 / 一般规定 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
组织机构 / 职责和权限 ▲ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
5 人力资源管理 / 一般规定 ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
人力资源配置 / 培训 ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
6 施工机具管理 / 一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
施工机具配备 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
施工机具使用 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
7 投标及合同管理 / 一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
投标及签约 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
合同管理 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃
8 建筑材料、构配件和设备管理
一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
建筑材料、构配件和设备的采购 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
建筑材料、构配件和设备的验收 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
建筑材料构配件和设备现场管理 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
发包方提供建筑材料构配件设备 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
9 分包管理 / 一般规定 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
分包方的选择和分包合同 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
分包项目施工过程的控制 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
10 工程项目施工质量管理
一般规定/ 策划 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
施工设计 （不适用） 删除
施工准备 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
施工过程质量控制 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
服务 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
11 施工质量检查与验收
一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
施工质量检查 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
施工质量验收 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
施工质量问题的处理 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
检测设备管理 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
12 质量管理自查与评价
一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
质量管理活动的监督检查与评价 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
13 质量信息和质量管理改进
一般规定 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
质量信息的收集传递分析与利用 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
质量管理改进与创新 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
说 明 ： ▲ 表 示 主 要 责 任 部 门 ℃ 表 示 相 关 责 任 部 门
管理职责分配表（环境、职业健康安全）：
职能
部门
ISO14001:2004 GB/T28001-2011
管理
层
工程
部
项目
部
材料
设备
部
安 质
部
办公
室
人力
资源
部
生产
经营
部
财务
部
4． 环境管理体系要求
4．职业健康安全管理体系
要求
总要求 总要求 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
环境方针 健康安全方针 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
策划 策划
环境因素／风险评
价和风险控制
危害辩识、风险评
价和风险控制
℃ ℃ ℃
▲
℃ ℃ ℃ ℃
法律、法规和其他环
境要求
法律、法规和其他环
境要求
℃ ℃ ℃
▲
℃ ℃ ℃ ℃
目标、指标 目标、指标和方案 ▲ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
实施与运行 实施与运行
资源、作用、职责和
权限/结构和职责
资源、作用、职责和
权限/结构和职责
▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
能力、培训和意识 能力、培训和意识 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
信息交流／协商沟通 信息交流／协商沟通 ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃
文件 文件 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
文件控制 文件控制 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
运行控制 运行控制 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
应急准备和响应 应急准备和响应 ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
检查和纠正措施 检查和纠正措施
监视和测量 监视和测量 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
合规性评价 合规性评价 ℃ ℃ ℃
▲
℃ ℃ ℃ ℃
事故、事件、不符合、
纠正和预防措施
事故、事件、不符合、
纠正和预防措施
℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
记录管理 记录管理 ℃ ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃
审核 审核 ℃ ℃ ℃ ▲ ℃ ℃ ℃ ℃
管理评审 管理评审 ▲ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃ ℃
说明：▲ 表示主要责任部门 ℃ 表示相关责任部门；
管理职责
一、总经理
1) 全面负责公司的各项管理,履行公司质量、环境和职业健康安全第一责任人的所有职责。
2) 负责组织公司员工贯彻国家有关质量、环境和职业健康安全及本行业有关的政策、法规，培养和提高员
工的质量意识；
3) 健全公司组织机构，任命管理者代表，确定各部门及各岗位的职责和权限；
4) 授权检验和试验人员对施工、服务质量进行独立、公正的检查或验证，保证其不受任何部门和人员的干
预，正确行使鉴别、把关和报告的职能；
5) 批准和发布 QJES 管理手册和程序文件、质量管理制度；
6) 负责体系运行所需资源配置，审批 QJES 管理方案，确保资源配置能够满足体系运行的和改进的需要；
7) 主持对工程项目施工项目合同或标书的审批；
8) 监控管理体系运行过程的监视、测量、分析和改进结果，持续改进体系的有效性；
9) 主持管理评审活动，确保体系的持续适用性、充分性、有效性；
二、办公室
（1）负责公司行政文件的审核、打印、发放和归档工作。
（2）负责上级行政文件的接收、登记、传阅和归档工作。
（3）负责有关会议场所和设施的准备工作。
(4)负责对本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测
三、人力资源部
（1）负责公司与质量相关人员的培训工作，编制年度培训计划并组织实施。
（2）负责办理管理岗位人员及操作人员的各类岗位资格证书。
（3）负责制定公司各岗位人员任职要求。
（4）负责办理工程分包方和劳务分包方的对外证件及手续。
(5)负责对本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测
四、工程部
（1）在总经理的领导下组织制定公司质量方针和质量目标。
（2）负责公司质量管理体系文件的修订、换版、标识、发放、回收、归档等管理工作。
（3）在管理者代表的领导下，负责公司内审工作和管理评审的有关具体工作。
（4）贯彻执行国家的法律、法规，对施工生产全过程实施监督、检查。
（5）贯彻国家政策、法规、规范和标准。
（6）组织审批施工组织设计、质量计划、施工方案、技术措施；
（7）参加重大工程质量事故的检查、分析，编制事故处理方案，制定纠正或预防措施，并对其进行监督、
检查。
（8）负责监视和测量设备的控制及管理工作。
（9）按照质量检验评定标准，对工程质量实施全过程监视和测量。
（10）对隐检、预检、竣工验收以及保修期发生的质量问题，参加调查、分析，做好记录，监督检查质量改
进措施。
（11）负责施工现场状态标识的监督、检查。负责不合格信息的收集纠正措施实施效果的监视测量。
（12）负责公司数据分析的应用管理工作。
(13)负责对本公司及本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测。
五、安质部
(1)负责公司及对本部门相关岗位的危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测；
(2)在管理者代表的领导下，负责公司内审工作和管理评审的有关具体工作。
（3）负责质量管理体系的过程的监视和测量工作。
（4）定期组织检查施工准备工作，监视现场管理及安全生产情况等。
（5）负责安全法律法规及其他要求、合规性评价工作；
（6）负责施工现场安全的监督、检查。负责不合格信息的收集纠正措施实施效果的监视测量；
（7）负责监视和测量设备的控制及管理工作。
（8）配合公司应急预案的实施和管理；
（9）负责安全运行控制的实施与指导；
六、生产经营部
（1）负责招标、投标文件及合同评审工作。
（2）负责工程合同管理工作。
（3）负责投标工作的组织。
（4）参与劳务供方、工程供方的评审工作。
（5）负责与顾客联系有关合同事宜，当合同变更时，及时办理有关变更手续，并负责通知相关单位和部门。
（6）定期检查合同履行情况，协调解决有关问题。
（7）负责本部门范围内的顾客满意度的监测。
(8）负责预算编制、材料清单编制；
(9)负责对本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测
七、材料设备部
1 负责材料采购与供应管理及不合格采购品的控制。
2 负责对本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测
八、项目部
1）负责本部门质量、环境和职业健康安全管理体系、方针目标在经营活动中实施；
2） 参与招投标文件及合同评审；
3) 监督工程项目施工、保证施工质量；确保质量、环境和职业健康安全管理体系相关程序文件和作业指导
书在施工、服务过程中贯彻执行；
4) 参与施工图纸汇审，依据实际情况和有关法规、标准、规范提出改进意见；负责图纸的接收及发放控制。
5) 负责编制施工质量管理制度及工程验收规范、施工组织设计、施工方案等；
6）按规定进行工程报验、开工申请；合理安排设备和人力资源、确保施工施工进度；
7）监督施工现场安全文明生产措施、保证安全生产；维护管理施工用设备；
8）负责工程材料、购配件、设备的进场物资采购验收；
9）负责对本部门相关岗位的环境因素、危害进行识别并按 QJES 管理方案进行运行控制和监测。
九、事务代表
1)事务代表参与公司职业健康安全方针、目标建设，搭建员工与公司职业健康安全工作的桥梁，确保员工、
相关方与公司职业健康安全工作的信息沟通与协商。
2)参与风险管理的方针和程序的制定和评审；
3)参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；
4) 参与职业健康安全相关事务；
5）事务代表相关职责、权限详见手册聘任书；
十 、内审员：
1)遵守公司有关的审核要求，有效地策划和履行自己的审核任务；
2)理解并向受审核方阐明审核实施计划的要求；
3)编制检查表并客观公正地收集证据，记录、分析、评价观察结果，写成书面材料并向审核组长报告；
4）管理好与审核有关的资料。
十一、安全员职责
1)对公司贯彻执行国家安全工程方针、政策、法律、法规情况进行监督检查；
2)对体系运行中出现的问题及时通报有关部门，协助制定整改措施并监督实施；
3)对公司职业健康安全事故、事件调查处理情况进行监督检查，监督防止事故、事件重复发生措施的落实；
4)对公司的职业健康安全体系运行和改进提出合理化建议，必要时将有关建议提交管理评审。
5)负责本岗位的工程安全工作，负责工程现场的安全保卫工作。
十二 、质量检查员：
1)认真贯彻执行国家有关质量的方针、政策以及上级制定的规章、规则、制度，对工程质量进行监督管理；
2)参加工程开工前检查，负责工程过程的质量检查，协助客户、监理对隐蔽工程进行检查；
3)参加工程质量检查，评定质量等级，完工预验及验收交接工作；
4)审定已完工程质量，参与对工程质量的评价；
5)对不按工程规范要求工程的提出纠正，必要时可签发工程质量问题通知单，遇有严重影响质量情况，有权
责令停止工程，并向领导报告；
6)按完工文件编制办法要求，收集、整理所辖范围的质量档案、资料；
7)加强与监理单位的联系，积极配合做好对工程质量的监督检查，主动争取监督部门的指导与帮助；有权越
级向上一级反映工程质量情况。
管理者代表
总经理任命本公司管理者刘贵江为本公司的管理者代表，负责质量、环境及职业建康安全管理体系的策
划、建立、实施和保持及持续改进等工作。
信息交流、协商与沟通
办公室确保在不同层次和职能之间，就管理体系的过程，包括体系要求、目标及完成情况，以及实施的
有效性，进行沟通，建立质量、环境和职业健康安全信息交流渠道，实现本企业内、外部交流与沟通，保证
体系的正常运行、持续改进。为此编制了《信息交流和协商沟通控制程序》。
管理评审
总经理为确保 QJES 管理体系的适宜性、充分性、有效性，应每年至少组织一次（间隔 12 个月）管理评
审，需要时可适时增加评审，以确保体系有效运行，工程部制定了《管理评审控制程序》。
法律、法规与其他要求
安质部获取和确定与本企业质量、环境有关的法律、法规及其他要求；安质部获取和确定与本企业职业
健康安全有关的法律、法规及其他要求，安质部是为保证企业能在体系的建立、实施和保持中充分考虑并持
续满足这些要求。为此制定了《法律法规和其他要求控制程序》。
5．8 相关制度
《公司安全生产职责》
相关程序
《目标、指标及管理方案控制程序》
《质量目标管理制度》
《环境因素识别与评价控制程序》
《危害辨识、风险评价和风险控制程序》
《信息交流与协商沟通控制程序》
《管理评审控制程序》
《法律法规和其他要求控制程序》
题 目：目标、指标和管理方案控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-1
版 本 号：A 修订号：0
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1．目的
为确保公司的质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效，实现质量、环境安全方针、目标和指标，
对 QJES 管理方案进行管理。
2．范围
用于公司质量、环境安全方针、目标和指标、管理方案的制定、更改与实施。
3．职责
总经理制定质量、环境、安全方针，并负责方针、目标、指标、管理方案的批准。
管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、指标、QJES 管理方案的审核，并负责监督方针、目标、
指标与管理方案的实施。
安质部负责环境、安全管理方案的编制，并监督验证实施进度与效果。
各部门负责管理方针、目标、指标与管理方案的具体实施。
4．程序
质量环境安全目标与指标
目标与指标的制定
管理者代表组织安质部等根据质量环境安全方针、质量控制、环境影响及危害评价结果以及其他外界
因素的变更，制定新的目标与指标，由管理者代表审核后，报总经理批准生效。
体系建立之初的目标与指标，由管理者代表根据施工质量特点、初始环境及危害评审结果组织制定并
审核，报总经理批准后予以传达和实施。
目标与指标的制定应考虑以下几个方面：
A．质量、环境、安全方针的内容；
B．有关施工、服务、法律、法规及其他要求；
C．重要环境影响因素及重大危害；
D．来自相关方的信息与要求；
E．环境、职业健康安全行为的持续改进以及污染、安全预防的承诺；
F．可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；
G．实施的进度，以及可调整性的要求；
H．逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体可测量。
目标与指标的宣传
通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行目
标、指标的宣贯；
由人力资源部组织各部门对所属员工进行目标与指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标
和指标，并付诸实施。
管理方案
环境、职业健康安全管理方案的编制：
管理方案由安质部依据目标与指标编制，经管理者代表审核后，报总经理批准生效；
管理方案应涉及与实现环境、安全目标和指标有关的全部可能的活动（如施工、服务、环保材料的使
用、设备安全装置及劳保用品配备、使用等）资源及具体措施。
管理方案主要包括以下内容：
A．依据的环境职业健康安全目标及环境指标；
B．方法措施、技术手段；
C．执行部门与负责人；
D．经费预算；
E．启动日期与完成期限等。
环境职业健康安全管理方案的更改
当因措施（或手段）发生变更、目标、指标变化或涉及到新的开发活动、施工、服务变化等情况需更改
方案时，按《文件控制程序》中有关文件更改的条款执行，由更改申请者以《文件更改申请单》的形式交办
公室审议，经管理者代表审核，总经理批准后，办公室执行更改。
管理方案的实施与监督验证
环境、职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由安质部负责对方案实
施的进度与效果等进行监督验证。
5．相关制度：
《安全生产规章制度汇编》
6. 相关记录：
1．目的
为了全面而充分的识别、评价与更新本公司各部门在管理活动、施工、服务活动中能够控制和可能对其
施加影响的环境因素，并确保重要环境因素能够得到有效控制，以避免和减少对环境的不利影响制定本程序。
2．范围
题 目：环境因素识别与评价控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-2
版 本 号：A 修订号：0
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适用于本公司在项目施工、办公场所管理活动、能够控制和可能施加影响的环境因素的识别及对重要环
境因素的评价和更新。
3．职责
安质部负责施工过程中环境因素的识别与评价，并实施相关控制措施。
安质部负责公司办公区环境因素的识别与评价，并监督实施本程序。
公司各部门负责对本部门活动、办公区环境因素进行识别、登记，并将《环境因素登记表》上报工程部。
安质部负责组织公司的环境因素识别评价，审核重要环境因素，编制《重要环境因素登记表》，报管理者
代表审批。
4．程序内容
初始环境评审
初始环境评审是公司建立环境管理体系，对现有的环境管理状况、企业全貌进行全面调查。主要任务：
收集组织过去和现在的环境管理信息和资料；
建立和完善法律法规的获取途径，识别现有的法律法规和其它要求；
分析评价客观存在的组织部门、管理制度、过程和资源。
环境因素识别
识别环境因素应考虑能够控制和能施加影响的，要考虑以下几个方面：
a) 公司的施工设计活动等相关方活动所产生的影响；
b) 公司的活动、产品、服务所排出的水、气、声、渣等以及资源能源的消耗给公司及周围居民和地区等
造成的影响；
c) 公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方活动所产生的影响；
d) 正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况）以及可合理预见的情况或紧急状态（如
火灾、触电等事故）所伴随的潜在重大环境影响；
e) 以往遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及工程竣工后、施工计划中的活动可能带
来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他要求；
f) 固废控制：项目部负责对立体柔性密封技术在施工过程中的固废排放进行控制。
主要的控制方法是：与甲方合同中明示将固废回收有甲方处理。
环境因素识别范围
a)．施工、售后服务活动（人员、设备、物资等）→施工过程（施工产生的固体废弃物等）→施工项目
结束环境因素识别；
b)．办公区的环境因素（固体废弃物、能源消耗、火灾等）的识别及能够控制或能够对其施加影响的环
境因素。
环境因素识别四种方法（可联合使用）：
A．调查法；B．问卷法；C．现场过程分析法；D．排查法。
工程部组织公司各部门最大限度地识别出本部门的环境因素，汇总并填报《环境因素登记表》。
重要环境因素确定
由安质部等参加分析调查、评价环境因素的影响，通过组织相应的评审、评分活动确定出重要环境因素。
重要环境因素确定的依据
A．法律、法规和其他要求；
B．相关方的期望与合理要求；
C．环境因素的识别与评价方法。
重要环境因素评价原则
1）．是非判断法
下列情况可直接判为重要环境因素：
a) 违反法律、法规和其他要求的；
b) 对公司确定的潜在环境事故和紧急事件；
c) 国家重点控制的危险化学品使用、危险废弃物处置；
d) 污染物排放指标接近国家规定的排放标准；
e) 在公司的能源消耗方面依据公司的经营要求直接判定为重要环境因素。
2）．评分法：M=A+B+C+D+E
依据《环境因素评价标准》(见附表 1)，采用“评分法”确定重要环境因素，确定重要环境因素时应考
虑下列情况：A.影响范围；B.影响程度；C.发生频率；D.社区关注程度；E.可改进程度。
M=A+B+C+D+E，M≥20 分的环境因素判为重要环境因素。
安质部组织环境评价小组对《环境因素登记表》中所登记的环境因素进行评价，填写《环境因素评价
表》，建立《重要环境因素登记表》报管理者代表审批，并将《重要环境因素登记表》下发到各部门。
环境因素的更新
当施工、办公环境发生变化或环保法律、法规和其他要求发生变化时，公司各部门应及时对发生变化的
环境因素进行补充识别，以《环境因素登记表》的形式报安质部，对本公司的《环境因素登记表》进行补充
和修改。
重要环境因素的更新
在下列情况发生时，要重新进行重要环境因素的评价。
A．管理评审要求；
B．有关法律、法规发生变化；
C．本公司经营活动、施工、服务发生变化；
D．本公司的资源（资金）发生较大改变时。
E．当相关环境法律法规、标准及其它要求更新时，具体执行《法律法规和其他要求及合规性评价程
序》。
安质部针对评出的重要环境因素制定《重要环境因素管理方案》对其进行控制，具体执行《目标、指标、
管理方案控制程序》。当项目施工、服务中产生的固废等重要环境因素影响周围居民时需进行通报。
安质部在每年底确认是否更新重要环境因素，经管理者代表审批后，将《重要环境因素登记表》下发到
各部门。
安质部对公司环境因素评价与控制每年进行一次检查，检查日常控制措施是否落实，并填写《QJES 实施
情况监督检查记录》发现问题及时提出整改建议，确保 QJES 管理体系有效运行。
5．相关文件
《环境因素评价标准》，详见附表 1
6 相关记录
《环境因素评价表》
《重要环境因素登记表》
附表 1：
环境因素评价标准
评价准则 评分说明 评分
超出社区
6
周围地区 4a 影响范围
场界内 1
较严重 6
一 般 4
b 影响程度
轻 微 1
持续发生 6
间歇发生 4
c 发生频率
偶然发生 1
强 6
一般 4
d 社区关注程度
弱 1
加强管理可明显见效 6
改进施工工艺可明显见效 4
e 可改进程度
较难改进 1
1．目的
通过危害辨识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险，
尤其对重大风险，不可容许风险加强控制，最大限度的消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。
2．适用范围
本程序适用于公司项目施工服务活动及办公场所范围内职业健康安全有关的危害辨识、风险评价和风险
控制策划及其实施。
题 目：危害辨识、风险评价和风险控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-3
版 本 号：A 修订号：0
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3．职责
安质部是该程序的主管部门，对危害辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控。
A．负责组织制定公司危害辨识、风险评价和风险控制措施；
B．负责制定公司的危害辨识和风险评价记录。
各部门负责本部门范围内的危害辨识、风险评价，制定相应的危害辨识和风险评价记录，并经各部门负
责人审核确认。
管理者代表负责审批确认公司的重大风险清单。
4．程序
危害辩识
危害辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤：
活动分类→危害辨识→风险评价→判定风险是否容许→风险控制措施计划（适用时）→评审措施的充分性。
在管理体系建立之时应进行初始状态评审，以了解掌握本公司职业健康安全的风险现状。
需要评审的主要内容有：
A．相关的法律、法规及其他应严格遵守的规定要求；
B．识别本公司活动、项目施工或运行管理中职业健康安全的风险；
C．对本公司有关职业健康安全管理的惯例和制度的调查；
D．对以往事件、事故和紧急状态的调查资料进行评估。
危害识别与评价的时机
A．以本公司各部门的活动为对象，每个项目施工前，每年的目标和指标确定之前等进行；
B．在相关法律、法规变更或公司的活动、施工、服务或运行管理，以及相关方的要求等情况发生变化时，
可适时进行风险因素的评价。
组织内存在的危害主要从以下几方面考虑：
A．常规活动，如正常的施工、服务、项目施工活动；
B．非常规活动，如停电检修等；
C．所有进入工作场所的人员的活动（包括合同方和访问者等）；
D．工作场所内设施（本公司及外界提供等）。
危险源分类
1）物体打击； 2）机械伤害； 3）触电； 4）高空坠落； 5）火灾； 6）坍塌；
危害辨识方法
可采用现场观察，施工、服务、项目情况分析，查阅有关资料，询问、交谈，获取外部信息，安全检查与工
作分析等方法进行辨识，本公司采用上述综合进行危害辨识，并形成《职业健康安全危险源登记表》。
风险因素识别顺序为：
施工现场---现场平面布置---建筑物---工程施工过程---施工设备、装备的使用---有害危险作业（粉尘、、噪
音、振动、登高作业、高、低温等）--各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）---生活设施和应急-- 外
出工作人员和外来工作人员。
危险源存在条件
储存条件（如堆放方式、通风等）；物理状态参数（如温度、压力等）；设备状况（如设备缺陷、维护保养情
况等）；防护条件（如防护措施、故障处理措施、安全标志等）；操作条件（如操作技术水平、操作失误率
等）；
管理条件等。
. 危害辨识应考虑的因素
危险源触发因素分析
触发因素可分：
A．人为因素：包括个人因素（如操作失误、不正确操作、粗心大意、漫不经心、心理因素等）和管理因素
（如不正确管理、不正确训练、指挥失误、判断决策失误、设计差错、错误安排等）。
B．自然因素：气候条件参数（气温、气压、湿度、大气风速）变化、雷电、雨雪、振动、地震等。
C．管理因素：包括不正确管理、不正确训练、指挥失误、判断决策失误、设计差错等。
危害辨识时还应考虑到
a)国家法律、法规明确规定的特殊行业、特殊工种；
b)国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程；
c)具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；
d)具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；
e)具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；
f)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；
g)认为有单独进行评估需要的活动和情况。
H)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
i)在工作场所附近，由组织控制下的工作活动所产生的危险源；
j)组织的变更（活动、材料、计划、管理体系等的变更）及其对运行、过程和活动的影响，应在变更前
识别风险；
在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急等状态以及过去、现在、将来三种时态。
风险评价：
作业条件风险评价方法，即 D＝LEC 法：
用与系统风险率有关的三种因素指标之积 D 来评价系统人员伤亡风险大小，并根据 D 值大小划分风险等级。
三种因素是：
L-事故发生的可能性大小；
E-人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
C-一旦发生事故会造成的损失后果。
风险评价方法详见 附表 2。
重大风险评价
A．是非判断法：符合下列条件之一的判为重大职业健康安全风险。
违反职业健康安全法律、法规的要求的；
潜在的尚未发生但后果极为严重的；
相关方产生抱怨的。
B．根据作业条件风险评价法,分值 D > 100 分，风险等级在显著以上的危险源判为重大职业健康安全风险。
事故的后果及严重程度
a) 轻微，如：
1) 表面损伤，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的刺激；
2) 烦燥和刺激（如头疼），导致暂时性不适的疾病。
b) 一般，如：
1) 划伤，烧伤，脑振荡，严重扭伤，轻微骨折；
2) 耳聋，皮炎，哮喘，与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病。
c) 严重，如：
1) 截肢，严重骨折，中毒，复合伤害，致命伤害；
2) 职业癌、急性不治之症，一人以上（含一人）人员死亡。
事故的可能性应考虑以下问题：
a) 作业人数；
b) 事故持续时间；
c) 供应（如电、水）中断；
d) 设备和机械部件以及安全装置失灵或失控；设备未检验，未取得合格证。
e) 恶劣气候；
f) 个人防护用品所能提供的保护及其使用率；安全资金不到位，防护设施少，质量差；
g) 人的不安全行为（思想麻脾或违反操作规程，违规分包、综合素质差），如下述人员：
1) 不知道危险源是什么？
2) 可能不具备开展工作的必备知识、体能或技能；
3) 低估所暴露的风险；
4) 低估安全工作方法的实用性和有效性；
h) 工程收尾阶段（交叉作业、人员多、不安心、事故多）。
安质部组织各部门进行风险评价，确定重大风险，制定《职业健康安全管理方案》，报管理者代表审核、
总经理批准后发至各部门实施。
风险控制
风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施，针对不同级别的风险制定相应的控制措施。
风险控制策划
原则：首先考虑消除风险（如有可能），其次考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的根源或潜在的严重程
度），最后考虑采用具体防护设备、防护用品。
对重大风险的管理，主要体现在安全目标以及管理方案中，或通过制定运行控制程序的方式对其进行控
制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，应制定出具体的实施计划。
风险控制措施计划的评审
风险控制措施计划实施前予以评审，评审内容：
A．计划措施是否使风险降低到可容许水平；
B．是否产生新的危害；
C．是否已选定了投资效果最佳的解决方案；
D．评价其必要性和可行性；
E．是否会被应用于实际工作中。
风险控制的途径有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等
风险控制措施由各部门组织制定，部门负责人审核并报管理者代表审批。
在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
a)消除风险；
b)用替代降低风险；
c)工程控制措施；
d)标志、警告和（或）管理控制措施；
e)个体防护装备。
各部门在进行危害辨识和风险评价、风险控制计划时，应有职业健康安全事务代表及相关岗位人员参与。
危害辨识、风险评价和风险控制的更新施工、服务、项目施工及环境在不断的发展变化，外部社会对企
业的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危害以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更
新有关信息，必要时调整危害辨识、风险评价和风险控制方法。
安质部对公司的重大危险源每年一次组织评价、更新。
当发生下列情况时，应及时更新：
A．职业健康安全方针发生变化；
B．职业活动发生变化；
C．法律、法规、标准及相关要求发生变化；
D．内审、外审、管理评审的要求；
E．事故、事件、不符合出现后的评价结果；
F．相关方抱怨或要求；
G．目标管理方案形成、对残余危险进行评价；
H．主要施工施工内容发生较大变化时；
I．新增施工项目时，其他情况需要时。
各部门需要更新时应及时通报工程部，更新引起的文件更改执行《文件控制程序》。
5．相关文件、
6：记录
《职业健康安全风险评价表》。
《重大职业健康安全风险评价表》
附表 2：
D=LEC 评分值表
事故或危险事件发生的可能性 L 值
实际上不可能
极不可能
可以设想，但绝少可能
完全意外，极少可能
不经常，但可能
相当可能
完全可能
1
3
6
10
人体暴露于危险环境的频率
E 值
非常罕见地暴露
每年几次出现在潜在危险环境
每月暴露一次
每周一次或偶然地暴露
逐日在工作时间内暴露
连续暴露于潜在危险环境
1
2
3
6
10
事故发生的可能后果 C 值
引人注目，需要救护，不利于安全施工、服务
一般伤害，或很小的财产损失
严重伤害，或较小的财产损失
一人死亡，或造成一定的财产损失
灾难，数人死亡，可造成很大财产损失
大灾难，很多人死亡。或造成重大财产损失
1
3
7
15
40
100
风险等级
D 值
微小危险，可以忽略
稍有危险，可以接受
一般危险，需要注意
显著危险，需要整改
高度危险，需要立即整改
极度危险，不能继续工作
≤10
11-20
21-70
71-160
161-320
>320
说明：注：风险级别 D=LEC， D＞500 为 5：不可容许风险；D=100～500 为 4：重大风险；
D=50～100 为 3：中度风险；D=20～50 为 2：可容许风险；D≤20 为 1：可忽视风险
1．目的
确定管理体系信息联络方式，保证公司体系有效运行及各种质量环境及职业健康安全信息（包括顾客需
求）在公司内部准确快速的传达和反馈。
2．范围
适用于本公司所有涉及体系职能部门之间、上下级之间及与外部信息交流、联络与沟通。
3．职责
办公室负责组织协调内部联络及内外部的信息沟通工作。
管理者代表协助总经理进行管理体系内部信息沟通工作，并负责与体系有关事宜外部联络，向总经理报
告体系的业绩及改进需求，确保公司提高满足顾客需求的意识。
事务代表参与、协商管理体系有关工作，就员工职业健康有关事宜与管理层进行有效的协商；
各部门按照程序严格履行交流与沟通职责，并有效开展工作。
4．程序
内部信息
最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性沟
通。
内部信息主要包括：
A．体系运行信息（向员工传达 QJES 方针、目标、报告各部门体系运行状况和内外部审核、纠正措施和预
防措施的验证结果，管理评审结果等）；
B．内部管理制度、员工在 QJES 方面的建议的要求、员工的抱怨信息、相应法律、法规的信息传递；
C．公司领导意图贯彻以及上下级、职能部门之间的联系和沟通；
D．作业场所和施工、服务活动中的隐患，评价出的环境因素、风险控制措施等；
E．紧急状态及应急响应的信息；
F．质量、环境、安全绩效监视、测量结果；
G．设备设施及物资变更情况；
H．组织机构变化情况；
I．新施工项目等；
J．其他媒体对公司有影响的信息。
外部信息
外部信息主要包括：
A．法律、法规、标准信息；
B．行业机构信息：如来自国家、地方和行业方面的，环保部门、劳动安质部门、检测监督机构、行业协会、
认证机构等相关信息以及上级部门的要求；
C．外部的安全检查、参观、访问等；
D．市场信息和顾客、供方、分包方及工程建设各有关方对公司的工程质量、质量管理水平的满意程度等相
关信息；
E．同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的施工、服务信息和技术信息；
F．公司 QJES 方针的对外宣传。
信息交流方式
信息交流可采用口头、电话、传真、网络、通知、书面报告、刊物、会议、文件等多种方式。
紧急情况发生时的信息交流，具体操作参见《应急准备与响应控制程序》。
环境、职业健康安全协商和沟通实施
环境、职业健康安全管理主管部门负责如下工作：
题 目：信息交流与协商沟通控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-4
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
页 数： 共 2 页
A．以办公室为牵头部门定期组织召开环境、职业健康安全工作例会；
B．根据施工、服务情况由工程部组织相关部门进行 QJES 检查；
C．参加事故、事件调查，分析和处理事宜；
D．由办公室进行环境、职业健康安全内、外部事宜协调工作。
在员工中确定职业健康安全事务代表，参与安全管理的各项活动，并就有关员工对职业健康安全方面
的建议与主管部门协调研究，形成决议，并通报相关方。
办公室负责环境、安全信息汇总分析，经分类后，上报管理者代表。
信息处理
采用文件等方法传递给相关部门或主管领导。如需要时，有关质量、环境和职业健康安全、技术及体
系运行等方面的信息可由工程部、项目部等相关部门分别负责处理。涉及到外部相关方抱怨的信息，报管理
者代表批准。形成处理决定后三日内答复。
不论内部或外部的，对顾客关注的问题和对重要环境因素影响、重要危险因素影响的信息都要特别加
以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。紧急状况执行《应急准备和响应控制程序》及《应急准备
和响应预案》。
数据分析及统计技术应用
可采用的统计技术
安质部可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的方法对施工、服务、项目施工过程，质量、环境、安
全的运行控制及施工、服务特性的数据（包括资料的）信息进行分析，判断薄弱环节、环境隐患、安全隐患
和趋势，提高解决问题的有效性和效率。
公司鼓励各部门根据具体情况采用其他的方法，也可采用计算机将数据信息进行处理。
数据分析的作用
数据分析可提供以下方面的信息；
A．顾客满意：通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前的和末来的愿望和要求；
B．与施工、服务要求的符合性：通过分析，找出施工、服务质量中存在的主要问题作为主攻方向；
C．过程和施工、服务的现状、发展趋势是否反映了潜在问题（有关质量的、环境的、安全的）有无必要采
取预防措施；
D．供方、分包方和提供施工、服务过程的相关信息，了解其质量、环境和职业健康安全的控制情况是否与
本公司的 QJES 管理体系活动相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。
利用数据分析结果对 QJES 管理体系活动过程和施工、服务质量进行评价，从中寻找改进的机会及对重
要环境因素和重大风险的评估，确定从哪些方面、哪些环节加以改进，提出决策建议。
5.相关文件
《公司安全生产管理办法》
6.相关记录：
《安全会会议签到表》
1．目的
对公司现行的体系进行定期的评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，评审体系改进的机会和
变更的需求，评审 QJES 方针和目标、指标及其变更，以确保公司质量、环境和安全方针、目标的实现。
2．范围
适用于本公司管理体系的评审。
3．职责
总经理主持管理评审活动，并签署评审报告。
管理者代表负责向总经理报告体系运行情况，提出改进意见，编写相应的管理评审报告。
安质部负责《管理评审计划》的制定，收集并提供管理评审所需材料，负责对评审后的纠正、预防措施
的落实并进行跟踪和验证。
各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需材料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠
正、预防措施。
安质部负责管理评审的日常管理工作，包括评审结果的汇总、评审报告和评审记录的备案保管。
4．程序
管理评审计划
每年至少进行一次管理评审，时间间隔不高于 12 个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
管理者代表于每次管理评审前一周编制《管理评审计划》，报总经理批准。《管理评审计划》内容包括：
A．评审时间。
B．评审目的。
C．评审范围、评审重点及内容。
D．参加评审部门和人员，包括：总经理、公司负责人，各部门主管，内审员等，工作需要时可吸收现场等
相关人员参加。
E．评审依据：ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14001:2004、GB/T28001-2011 标准及 QJES 管理手册、
体系文件，适用的法律法规等。
F．评审的准备工作要求等（各部门准备本部门参与体系运行情况的评审资料）。
当出现下列情况之一时，可增加管理评审频次：
A．公司组织机构、施工、服务范围、资源配置发生重大变化时。
B．发生重大质量事故、环境污染或有严重投诉或投诉连续发生时。
C．当质量及环境、职业健康安全方面的法律法规、标准及其他要求有变化时。
D．需求发生重大变化时。
E．即将进行第二、三方审核或法律、法规审核时。
F．体系审核中发生严重不合格时。
管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会。
A．内部和外部体系审核的结果、环境安全检查及合规性评价的结果。
B．顾客的反馈包括：顾客满意度的调查结果、顾客投诉及施工、服务情况及与顾客沟通的结果等。
C．施工、服务过程的业绩和施工、服务的符合性包括：过程、施工、服务测量和监控的结果。
D．改进预防和纠正措施的状况包括：内部审核和日常发现的不合格项、事故、事件、不符合采取的纠正和
预防措施的实施及其有效性的监控结果。
E．以往管理评审跟踪措施的实施及有效性。
F．可能影响体系的各种变化包括：内外环境的变化如法律、法规的变化。
题 目：管理评审控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-6
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
页 数： 共 3 页
G．重大环境因素评价、危害、风险评价及风险控制、QJES 管理方案、环境绩效和职业健康安全绩效等。
H．体系运行状况包括：QJES 方针和目标、指标的适宜性和有效性。
I．对改进的建议及相关方质量、环境事故、安全事故分析等。
评审准备
预定评审前，管理者代表向总经理汇报现阶段体系运行情况，并提出本次评审计划，报总经理批准。
安质部将本次评审计划通知参加评审的人员。
管理者代表根据评审输入的要求，组织工程部进行评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料经管理
者代表确认。
评审内容
A．体系的符合性及有效性（包括内外审核结果、QJES 方针、目标、指标实施情况、合同执行情况及顾客意
见）。
B．组织机构的适宜性（包括机构设置、人员配备）。
C．对重要的纠正、预防措施进行评审。
D．顾客投诉及顾客满意度。
E．上次评审措施执行效果。
F．人员培训实施及效果。
G）施工和服务质量满足要求的程度；
H）工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；
I）潜在问题的预测；
J）工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；
K) 资源需求
管理评审会议
总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项对责
任部门提出纠正和预防措施的要求，确定责任人和整改时间。
总经理对所涉及的评审内容做出最后结论。
管理评审输出
管理评审的输出应当包括以下方面有关的措施：
A．管理评审后对 QJES 方针、目标、指标的适宜性做出判断，是否需要调整、修改或提高，对 QJES 管理体
系要求及其过程有效性的改进并做出判断。
B．与顾客要求有关的施工、服务的改进，对现有施工、服务符合要求的评价，环境因素的评价及控制，包
括是否需要进行施工、服务过程审核、环境安全监督检查等与评审内容相关的要求。
C．对质量、环境和职业健康安全管理体系活动的资源的需求。
会议结束后，工程部根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，交总经理批准，并发
至相应部门。
改进、纠正、预防措施的实施和验证
工程部根据《不符合、纠正和预防控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证，
并填写《纠正和预防措施处理、验证报告》。
如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》中有关条款。
管理评审产生的相关记录应由工程部按照《记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准
备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。
5．相关记录
《管理评审计划》
《管理评审报告》
1．目的
建立获取法律法规和其他环境要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全
适用的法律、法规及其他要求; 为履行遵守环境法律法规要求的承诺，对公司合规性和其他要求等法规的遵
循情况定期评价。
2 适用范围
本程序适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他要求以及适用性确认，法律
法规及其他要求等法规的遵循情况合规性评价。
3．职责
安质部负责适用的环境法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，填写《适用法律法规和其他
要求清单》，确保实施，并对公司合规性等法规的遵循情况组织进行评价。
安质部负责适用的职业健康安全法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，填写《适用法律法
规和其他要求清单》，确保实施，并对公司合规性等法规的遵循情况组织进行评价。
安质部负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档管理，将信息传递到各相关部门。
各部门负责管理专业方面法律、法规的识别及收集，制定相应清单并将有关信息及时与工程部沟通，并
组织本部门法律法规及其它执行情况的合规性评价，同时报工程部备案。
管理者代表负责法律、法规适用性审批及合规性评价的组织确认工作。
4．工作程序
法律法规及其它的识别、获取、更新等管理
获取范围
A．国家法律、法规、标准及行政规章制度；
B．地方法律、法规、标准及行政规章制度；
C．施工行业规定及标准；
D．公司上级机构的规定或指令；
E．公司内部规章制度、管理办法。
安质部每年到图书公司、标准出版社门市部及国家环保网、安全生产管理等等官方见站、行业相关网
站获取相关法律法规与其他要求的文件，确保搜集到有效版本文件。
安质部与相关部门确定其适用性，制定公司《适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表审批后发
送各相关部门，并且每半年至少一次对法律法规及其它的更新确认。
各相关部门结合程序文件和作业指导书组织学习相关内容，确保符合要求。
安质部将本公司的相关文件、资料每季度整理一次归档。
文件的发放、保存按照《文件控制程序》执行。
若有法律、法规与其他要求更新或报废时，对更新的法律、法规与其他要求重新进行识别并审批其适
用性。
法律、法规属强制性要求，尤其对环境保护、健康安全、管理应用方面的法律、法规要确保适时、适用、
最新，并按法律法规相关要求控制公司的环境及职业健康安全因素。
涉及相关方要求的要及时通报给相关方，并由生产经营部、项目部、项目部等相关部门作好记录。
环境、职业健康安全法律法规及其它合规性评价及控制
各相关部门负责将适用环境法律法规和其他要求传达给员工，并遵照执行；
安质部负责监督检查各相关部门管理和服务活动的表现与环境法律法规及其他要求的符合性。
安质部负责监督检查各相关部门管理和服务活动的表现与职业健康安全法律法规及其他要求的符合性
环境、职业健康安全法律法规及其他要求执行情况的检查程序
1）安质部组织各相关部门根据职业健康安全法律法规要求按时对管辖区域内的职业健康安全进行检测，对
题 目：法律法规、合规性和其他评价程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-5-7
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
页 数： 共 2 页
及防火系统、消防设施、消防器材年检等方面，劳保用品配置及使用情况执行相关法律法规情况进行合规性
监测，并保留监测数据，对相关数据进行汇总统计。
2）安质部组织各部门应对环境法律法规执行情况定期进行检查，对垃圾分类、固废、有害废弃物处理年审
情况控制程序及操作规范执行情况进行评价，并对检查评价结果进行记录。
3）安质部每年对企业执照、企业资质等年检情况进行检查。并负责随机抽查各部门环境、职业健康安全法
律法规执行情况及检查情况，对检查结果进行记录。
安质部每半年至少进行一次法律、法规适用性评审工作，要监督检查并评价公司各部门活动表现与法律、
法规及其他要求的遵循情况及合规性，将收集的数据与国家及公司所在地区的环境管理法律法规和其他要求
的环境标准相对应，评价其执行情况的合规性；每年检查企业执照、资质证书的年检情况及法规遵循情况，
并保持《相关法律法规遵循及合规性评价记录》。
当出现下列情况之一时，要增加评价频次，即时进行合规性评价：
a)受到主管部门处罚时；
b)执法部门监测排放超标时；
c)重要环境、危害因素发生较大变化时。
5．相关文件
6 记录
《适用法律法规和其他要求清单》
《相关法律法规遵循及合规性评价记录》
题 目： 6. 资源管理ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-6
版 本 号：A 修订号：0
管 理 手 册
页 数： 共 2 页
6．资源管理
1）目的：以适当的方式确定并提供 QJES 管理体系所需的资源，确保所提供的包括人力资源、基础设施、工
作环境和信息系统等资源满足体系有效运行的需求。
2）适用范围：本公司与 QJES 管理体系有关的人力资源及设施和工作环境的控制。
3）职责
A．总经理确保体系所需资源的配置。
B．人力资源部负责与质量及环境、职安有关人力资源的需求计划的提出报总经理审批；
C．材料设备部负责施工用设备设施的计划的提出并报总经理审批。
D．办公室及各部门分别负责办公区区域内工作环境安全的控制。
资源提供
管理体系过程所需的资源，应按照需求程度及时提供，保证 QJES 管理体系过程的顺利进行。
为满足施工、服务、环境、安全要求或顾客提出资源需求时，应及时进行分析处理，以满足要求，使顾
客达到满意。
人力资源
人力资源部制定了《人力资源控制程序》、《岗位任职要求》作为员工培训和评定员工岗位胜任能力及确
定培训需求的依据。
培训、意识和能力识别从事影响施工、服务质量及为公司、代表公司从事可能具有重大环境影响的工作
人员、可能影响工作场所内人员安全的岗位能力要求，对各类岗位人员、专业人员、特殊工种人员、内审员
等制定计划并实施培训。
人力资源部建立《安全生产责任制考核评分表》，对员工进行绩效考核，并将考核的结果作为人力资源
管理评价和改进的依据。
人力资源部根据企业发展需要和现有人力资源状况及管理长远目标，制定人力资源的策划。
基础设施及施工机具管理
根据 QJES 管理体系运行和产品实现所需的设施、设备、由总经理负责提供，公司建立《施工现场机械
设备安全操作规程》对施工机具的配备、验收安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位
在施工机具管理中的职责。
材料设备部根据施工需要提出配备施工机具计划，配备计划应按规定经审批后实施。
材料设备部明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料
和保存评价记录。评价的内容包括：
1 ）经营资格和信誉；
2 ）产品和服务的质量；
3 ）供货能力；
4 ）风险因素。
材料设备部依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。
项目部对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案
应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。
施工机具使用
项目部为了保证管理体系的有效实施，识别并提供施工、行政办公各过程所需必要的设施、设备、支持
服务、通信和信息系统等，制定了《施工现场机械设备安全操作规程》、《安全技术操作规程》。
工作环境
项目部负责施工现场安全文明施工，环境保护、劳动保护。特别是环境安全检查制度，为员工创造一
个安全文明的工作环境。
办公室负责本公司办公环境的管理。
.相关文件、
《施工现场机械设备安全操作规程》、
《安全技术操作规程》
《安全生产责任制考核评分表》
《安全生产职责》
记录
1．目的
对承担质量、环境和职业健康安全管理体系岗位职责的人员包括临时雇用的人员规定相应岗位能力要求
并进行培训，增强员工的质量、环境和职业健康安全意识和责任感，提高员工的整体素质，确保从事影响施
工、服务质量、环境和职业健康安全工作的人员能够胜任所担负的工作。
2．范围
适用于承担管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括相关方人员。
3．职责
人力资源部负责对贯彻质量、环境和安全管理方针、实现其目标所需要的人力资源予以确定及配置，制
定年度培训计划，组织实施员工的基础教育，建立员工培训档案。
项目部参加对各类人员技术培训的考核和评定。
各部门根据工作与业务发展的需要提出培训需求，作为工程部编制培训计划的依据，并实施培训。
管理者代表负责审批《岗位任职要求》、《培训计划》。
4．程序
能力、培训和意识
人力资源部应识别从事影响施工、服务、项目施工质量、环境和安全活动的能力要求，对新员工、在岗
员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等根据其岗位要求实施培训。
公司对员工的培训应包括：
1） 质量管理方针、目标、质量意识；
2 ）相关法律、法规和标准规范；
3 ）公司质量管理制度；
4 ）专业技能和继续教育。
经过培训，依据《岗位任职要求》评价或考核进岗人员的技能，可参考其工作履历、以往专业经验及各
种职称、职业证书等，特别应评价技术人员、承担特定任务人员是否满足资格要求，调查和评价情况应记录，
符合进岗要求的方可准予进岗；
检验员、环境安全检查人员经培训合格后由项目经理指认，行使职权；对管理体系内审员应进行质量、
环境和职业健康安全标准及审核知识专业培训后方可进行内部审核工作；对从事特殊过程作业的管理人员、
质检、安全及特殊操作人员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；
员工培训
1）新员工培训：公司基础教育包括公司简介\规章制度\质量方针和质量目标、质量、安全和环保意识、有关
法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训，由工程部组织进行；
岗位技能培训：学习建筑工程施工工程设备安装施工、服务作业指导书、所用设备的性能和操作步骤、安全
操作规程及紧急情况的应变措施等，由所在部门技术负责人组织进行，工程部进行考核和评定，合格者方可
上岗。
2）在岗人员培训：每年应对在岗员工进行一次岗位技能培训和考核。
3）特殊工作人员培训
a) 质检人员和特殊过程施工、售后服务人员由所在岗位技术负责人负责培训,培训合格后持证上岗;
b) 项目经理、质量检查人员、特殊操作人员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书并保持有效；
c)管理体系内审员应进行内审员培训资格、考核，取得培训合格证书，持证上岗。
4）转岗人员培训：转岗员工必须先培训、后转岗。培训的主要内容有：新岗位所要求的知识和技能，新岗
位工作所依据的有关文件等。
5）对外包人员的培训与公司正式员工同样进行。
题 目：人力资源控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-6-1
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
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确认培训后的员工实际能力
通过专业技术理论考核、操作考核、业绩评比和观察等方法，评价培训的有效性，确认被培训人员是否具备
与施工、服务符合性有关及环境、职业健康安全所需的能力。
培训计划及实施
人力资源部根据职工队伍现状、施工、服务发展和部门人才需要，工程部制定《年度培训计划》
人力资源部每次培训的实施部门填写《员工培训记录》，记录培训人员、时间、教师、内容及考核成
绩等，培训后将有关记录、试卷或操作记录等交工程部存档。对公司特殊岗位人员，工程部填写《特殊岗位
人员登记表》并记录其证书复核情况。
公司人力资源部对培训效果进行评价，并保存相应的记录。评价结果应用于提高培训的有效性。
公司人力资源部建立《员工绩效考核制度》，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人
力资源管理评价和改进的依据。
培训档案的管理
人力资源部负责建立、保存职工培训档案，按《记录控制程序》执行。
5. 相关制度：
《安全生产责任制考核评分表》
《安全生产职责》
6.相关记录
《培训档案》
《特殊岗位人员登记表》
1 目的
保证设施和设备、工具等正常运行，保持设施和设备性能及提高设备使用寿命，保证工程质量。
2 适用范围
施工所需的所有设施、设备和工具。
3 职责
总经理：设施和设备需求决策。
材料设备部: 负责对进场施工时的设备和工具进行检查，确保设备和工具处在良好、安全的状态。
4 定义：
设施：为进行 QJES 活动所需的场所和环境。
施工机具：施工施工所需的设备和工具等。
5 工作程序
设备的配备、申请、采购、验收
工程设备由项目部根据施工需要配备施工机具，材料设备部按照配备计划应按规定经审批后实施。
施工机具的供方选择、在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。
评价的内容包括：
经营资格和信誉；
产品和服务的质量；
供货能力；
风险因素。
应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。
采购：持批准采购计划进行采购。
验收：施工机具（包括租赁的机具）进场后由设备管理人员根据使用说明书及装箱单进行开箱验收，
验收合格填写“设施验收单”。如验收不合格，则根据合同向供货商或租赁厂家及运输部门办理退换索赔等手
续，直到验收合格。
设备安装启用
安装：按设备制造公司提供安装使用说明书在选定的使用地点进行安装。根据规定施工机具需确定安
装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用
调试：设备就位后，如需要在设备制造公司技术人员的指导下调试。简单设备由设备管理员组织工人
自行安装调试。在完成设备安装调试后，统一编号并挂上标牌，标牌要随时保持完整，并建立“设备台帐”。
移交：新设备验收结束，即可将该设备移交立体柔性密封技术部使用。
维修、保养
日常维护：设备操作工每天在使用设备时要做好必要的维护保养，经常擦洗灰尘油泥、各活动部位按规
定加油和润滑剂。紧固松动的螺丝、检查零部件的完整，并检查设备运行情况，对设备每天进行一次清理工
作。
定期维护：每工程完工后对施工机具进行保养一次，设备管理员根据设备的重要性及使用情况，制定
“年度设施检修（保养）计划”，对设备进行定期检修，主要检查易磨损部件，并对施工机具进行全面清理
和保养，填写“设备检修（保养）记录表”。
急修：设备出现故障，操作工填写设备申请/维修单，主管审批，报请设备管理员组织抢修，修复后，
得到使用人员的确认后，方能投入使用，并填写好设备维修记录。
若需请其他单位维修、保养，由生产经营部负责联系实施，也应记录保养情况。
报废：施工设备在无法维修情况下，由使用部门提出报废申请，经管代审核，总经理核准后作报废处理。
设备事故处理
贯彻“严格管理，预防为主”的原则，设备管理人员应严格制止违章操作、冒险作业、超负荷使用和不注
意保养等不良行为，防止设备事故的发生。
设备事故发生后，应保护现场，由项目部进行调查，提出处理意见，并按照“没有查清事故原因不放过，
题 目：设施机具管理程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-6-2
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没有制定整改措施不放过，职工没有受到教育不放过”的原则，召开事故分析会。
对造成设备事故的责任者，依责任程度、损失大小进行罚款，如有知情不报从重处罚。
设备使用管理维修过程应按环境及职安管理要求进行控制，减少或避免环境影响及职安等不利因素
的产生。
6 相关制度、
《施工现场机械设备安全操作规程》
7 记录
设备台帐
设备验收单
年度设施检修（保养）计划表
年度设施检修（保养）记录表
设备申请/维修单
设施日常保养记录
ISO9001+GB/T50430 质量管理体系 题 目： 7. 产品实现与环境职安运行控制
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-7
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7．产品实现与环境职安运行控制
质量管理策划与环境和职安运行的策划
项目施工实现过程流程图及一般规定：
No
Yes
No
Yes
为了对施工项目全程进行控制，工程部编制了《施工管理控制程序》、安质部编制《安全管理控制程序》
项目任务或投标
与施工项目有关要求评审
与顾客沟通
签订工程项目合同
策划（土方开挖-地基与基础工程-主体结构工程-装饰装修 –配套工程）
施工组织设计 工程项目材料表
采 购
项目实施
验 收
项 目 交 付
交 付 后 的 服 务
等对施工全过程进行控制。
质量管理策划
项目部实施质量策划，在对施工实现过程进行策划时，应确定以下方面的内容：
1)施工工程的质量/环境/安全目标和要求；
2)针对工程确定过程，文件和资源的需求；
3)工程项目所要求的验证、确认、监控、检验和试验活动，以及产品接收准则；
4)为实现过程及其工程质量满足要求提供证据所需的记录。
5）新开工项目对其识别、评价重要环境因素和重大危害并对其进行控制。
6）对特殊过程和与重要环境因素和重大危险有关的岗位必须制定程序或作业指导书，并对其岗位人员进行
专业技能、环境运行控制和职业健康安全作业培训。
7）质量策划的输出为施工施工组织设计。
项目部按照规定的职责实施施工项目质量管理策划，即《施工组织设计》，其内容包括：
1）质量目标和要求；
2）质量管理组织和职责；
3）施工管理依据的文件；
4）人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；
5）场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
6）影响施工质量的因素分析及其控制措施；
7）进度控制措施；
8）施工质量检查、验收及其相关标准；
9）突发事件的应急措施；
10）对违规事件的报告和处理；
11）应收集的信息及其传递要求；
12）与工程建设有关方的沟通方式；
13）施工管理应形成的记录；
14）质量管理和技术措施；
15）施工项目重要环境因素及重大危险源识别与风险控制措施。
《工程施工组织设计》在公司内按规定职责得到批准，并应按规定得到发包方或监理方的认可后方
可实施。
与顾客有关的过程、投标及合同管理
投标及签约、与产品有关要求的确定
本条款由生产经营部归口管理，项目部、工程部，安质部为相关配合部门。
1）生产经营部在经营活动中，要充分了解顾客的要求，结合本行业的特点应主动协助顾客联系电业报装、
咨询等事宜。做好前期服务，从服务过程中了解顾客的质量要求，竣工交付的要求以及其它明示的要求或隐
含的要求。
2）明确承包工程项目所依据的法律、法规、标准、规范等政策性要求。
3）明确本公司对完成该项任务有无附加要求。
投标及签约、与产品有关要求的评审
生产经营部为了确保顾客的要求得到明确的规定，公司在正式签定施工合同之前必须做到全面评审，依法
进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控。以确保参合同圆满履行。
1）由生产经营部归口管理，做好工程前期的调查，充分了解客户的要求，了解市场信息。
2）生产经营部负责在合同签订之前会同项目部、工程部等相关部门进行充分的合同评审，报总经理批准，
依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。
3）合同执行过程中，如有变更，由生产经营部会同项目部、工程部等相关部门对变更部分进行评审，评审
结果上报总经理审核，审核通过把评审结果传达到相关执行人员。
4）对合同的评审的内容应能反映工程项目在技术或管理方面的特点，以及是否有能力满足承包要求及环境
和职安等相关要求，并要保存好评审记录。具体详见《工程项目投标及工程承包合同管理制度》。
与顾客、发包方的沟通
生产经营部在合同履行的各阶段，与顾客、发包方或其代表的有效沟通是为了准确和充分地掌握顾客的
要求，以便及时解决和满足顾客要求。
1）合同签订前的沟通工作以生产经营部为主，充分与顾客沟通多方面取得信息为投标工作和签订合同做好
充分准备。
2）合同实施中以及工程竣工后，以项目部为主，其它相关科室配合，与顾客充分沟通，及时了解施工中的
客户信息，满足客户要求，竣工后签订保修承诺。
合同管理
生产经营部使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录。
生产经营部对施工过程中发生的变更，生产经营部应以书面形式签认，并作为合同的组成部分。公
司对合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法应符合相关规定，与合同变更有关的文件应及时
进行调整并实施。
生产经营部及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进。
在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。公司生产经营部组织项目部，按《工程
招投标及工程承包合同管理制度》《合同管理签订制度》实施。
设计和开发：
由于本公司是依据建设单位提供的设计图纸进行施工和管理，为顾客提供满足法律法规要求、符合设计
文件要求和施工合同要求的建筑产品，在本公司的施工生产过程中没有设计和开发环节，故不受
GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》中的 条款的约束。同时，GB/T19001-2008 标准中
设计和开发过程，也不适用于本公司，故此予以删减。
建筑材料、构配件和设备采购及管理
公司材料设备部制定《采购管理控制程序》、《材料价格的收集分析制度》《内部工程招投标工作制度》《材
料、设备、构配件进场检查验收及储存管理制度》，明确选择，评价和分级控制的准则，对建筑材料、构配
件和设备采购、使用、在施工现场的标识、防护、及发包方、建设方提供的建筑材料、构配件和设备等进行
管理。
采购过程
1) 材料设备部负责按工程项目设计和计划的要求，提供施工材料、设备，并对供方进行调查了解、评价和选
择。
2）材料设备部需建立合格供方档案，记录其业绩，每年重新评价一次，进行动态管理，保持其优秀业绩。
3）对于合格供方的评价需会同使用部门并听取他们的意见，确定后报总经理审批。
4）编制对采购产品控制的类型及选择，评价和重新评价的办法并留有记录。
5）对于施工工程安装中所用的重要材料、设备、新材料、设备应评价供方能力，评价选择供方的原则按：
供应方的评价内容应包括：
1 ）经营资格和信誉；
2 ）供方质量保证能力，能够提供生产许可证、检验记录、生产合格证；
3 ）供方产品供应表现状况，包括产品质量交货期履约能力等
4）供货价格；
5 ）售后服务。
采购信息
1）项目部负责提供工程项目所需材料、设备、所需清单，报总经理批准后由材料设备部组织实施采购。
2）对于临时需要采购的少量备用物资，由材料设备部做计划组织实施。
3）材料设备部根据采购计划订立采购合同
建筑材料、构配件和设备采购产品的验收
1）采购产品由检验员或项目部负责验证。
2）验证活动包括：外观检查、清点数量、产品合格证、设备的试验、检测资料等证明文件。应执行《材料、
设备、构配件进场检查验收及储存管理制度》
3）对于采购建筑材料、构配件和设备等工程物如发现不合格，应执行《不符合品控制程序》处置。
4）对验证合格建筑材料、构配件和设备采用入库单及保留合格产品证明文件方式作为对采购产品验证记录。
5）材料设备部确保所采购的建筑材料、构配件和设备等工程物资符合有关职业健康、安全与环保的要求
建筑材料、构配件和设备的现场管理
在应执行《材料、设备、构配件进场检查验收及储存管理制度》中明确建筑材料、构配件和设备的
现场管理要求。
项目部对建筑材料、构配件和设备进行贮存、保管和标识、搬运及防护要求，并按照规定进行检查，
发现问题及时处理。
项目部明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性。
发包方提供的建筑材料、构配件和设备
项目部按照有关规定应执行《材料、设备、构配件进场检查验收及储存管理制度》和标准对发包方提
供的建筑材料、构配件和设备进行验收。
项目部对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、安装、使用过程中出现的问题，应做好记录
并及时向发包方报告，按照规定处理。
工程项目施工质量管理
施工和服务提供的控制
公司项目部建立并实施《工程质量检查验收制度》，及时填写施工记录，项目部编制《施工管理控制
程序》，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务以及相关活动中涉及的重要
环境及重大危险源进行识别予以控制。
项目部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。
按工程项目需求组建项目部，配备项目施工工人员、施工机具、检测设备、技术资料、施工材料等。
项目施工流程：
了解客户信息—参加招投标—--准备投标文件—中标合同签订—现场勘查并与甲方沟通——进场报验（资质、
方案、人员、进度）--施工准备---开工许可—人员进场--物资进场、物资报验—施工管理（技术质量安全交底、
隐检、预检、试验、试运行）---验收—移交----交付后服务
按规定完成相关过程控制记录。
施工准备及施工过程质量控制
施工准备 工艺流程：施工（土方开挖-地基与基础工程-主体结构工程-装饰装修 –配套工程- 交工）
1）项目部按规定向监理方或发包方进行报审、报验。项目部确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开
工申请，经批准后方可开工。
2）公司按规定将工程项目策划、施工组织设计、施工方案及重要环境因素及重大危险源识别及其控制措施
等向项目部交底，并保存记录，并根据项目管理需要确定交底的层次和阶段及相应的职责、内容和方式 。
3）项目部根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。
施工过程质量控制，包括：
1）正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实
施样板引路；
2）调配符合规定的操作人员；
3）按规定配备、使用材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4）按规定组织施工施工并及时检查、监测；
5）根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；
6）根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制；
7）合理安排施工进度；
8）采取半成品、成品保护措施并监督实施；
9）对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；
10）对分包方的施工过程实施监控。
项目部根据需要事先对施工过程进行确认，包括：
1）对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；
2）对施工机具进行认可；
3）定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。
本公司需确认的过程又称特殊过程。对上述过程进行控制并行成记录预以保留，同时按要求进行确认。
本公司特殊过程为
a、施工中难以或无法验证，只能通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制。如焊接 预应力张拉等。
b、产品使用或服务交付后问题才显现出来。如：防水工程等。
c、不宜用后续的检测加验证的过程。如：隐蔽工程、桩墓施工过程等。
执行：《隐蔽工程及关键部位验收制度》
项目部建立施工过程中的质量管理记录。
施工过程中的质量管理记录应包括：
1）施工日记和专项施工记录；
2）交底记录；
3）上岗培训记录和岗位资格证明；
4）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；
5）图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；
6）监督检查和整改、复查记录；
7）质量管理相关文件；
8）工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
标识及可追溯性管理
项目部对施工用材料、施工过程及进度进行标识，施工过程应具有可追溯性。
建立标识管理以防止材料的混用、必要时也便于追溯。电气施工中的警示标识应起到安全防范作用。
项目部(库房)负责采购产品及库房物资的标识并保持采购产品的原有标识，收集保管好使用说明书及
产品合格证等。
项目部负责施工过程中标识的设置、管理、包括：线路标识、电缆埋设标识、施工中的警示标识等。
项目部负责组织施工班填好施工日志，做好相关标识记录。
. 顾客财产及与建设有关方的沟通
项目部对顾客提供的财产和本公司采购的产品一样进行控制，接收时进行验证，搬运，储藏时进行防
护并对顾客提供的财产进行登记，以记录标识，明确顾客财产的使用情况，并对顾客财产、资料、信息等进
行保密管理。
顾客财产一般包括：施工规范等。对于顾客的财产如发生丢失、损坏或验证不合格需及时报告给顾客
按相关程序处置。
产品防护
项目部对于工程所用材料、设备等制定符合性的有效的防护措施，防止损坏、降低性能、丢失等。
防护措施包括：
a)建立并保持产品防护的规章办法。
b)提供适当的搬运方式和设备、防止搬运和操作时损坏设备。
c)对于材料、设备在贮存期间必须提供必要的环境和设施条件防止损坏、变质、混乱、误用。
d)适用的防护标识、性能警示标识等。
防护措施的实施
a)项目部负责制定施工过程中及成品交付前的防护措施；
b) 项目部负责组织实施对于原材料及施工过程中的防护措施；
c) 项目部负责施工材料、设备的采购、搬运、贮存及库房管理方面的防护措施。
售后服务
项目部按规定进行工程移交和移交期间的防护
项目部按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括：
1）保修；
2）非保修范围内的维修；
3）合同约定的其他服务。
生产经营部在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查
和验收。
生产经营部及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进
检测设备管理
工程部对于施工工程所使用的监视测量装置由项目部负责。控制的内容包括：仪表、量具、绝缘工具等检
测设备管理应符合下列规定：
1）根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价；
2）使用前对检测设备进行验收；
3）按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质
量检测，校准记录应予以保存；
4）对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准；
5）对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训；
6）在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施；
7）对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定。
8）对于已过有效期暂时不用的检测装置，由项目部负责收回，可以进行封存或待检处置。需要报废的装置
由项目部确认后报总经理批准。建立并实施《计量工作安排及管理办法》
分包管理 （本公司在施工过程中专业分包和劳务分包）
.分包项目施工过程的控制
工程部在分包项目施工前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方
编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：
1）确认分包方从业人员的资格与能力；
2）验证分包方的主要材料、设备和设施。
..2 工程部对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。公司工程部
对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：
1）对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；
2）依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。
工程部对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依
据。
劳务分包
工程部建立并实施《公司安全文明施工管理办法》明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和
权限，对分包方实施管理。
公司工程部、项目部对分包工程承担相关责任。
分包方的选择和分包合同
生产经营部按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合
适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。对分包方的评价内容应包括：
1）经营许可和资质证明；
2）专业能力；
3）人员结构和素质；
4）机具装备；
5）技术、质量、安全、施工管理的保证能力；
6）工程业绩和信誉。
生产经营部按照总承包合同的约定，依法订立分包合同。
分包项目施工过程的控制
项目部在分包项目施工前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包
方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：
1）确认分包方从业人员的资格与能力；
2）验证分包方的主要材料、设备和设施。
工程部对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。公司项目
部对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：
1）对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；
2）依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。
生产经营部对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工
作的依据。
环境和职业健康安全运行控制
环境运行控制是指对环境因素特别是重要环境因素有关的施工活动的控制，职业健康安全运行控制是指
对施工作业场所与风险有关的运行和活动进行有效的控制，并建立了相应的程序以确保目标、指标的实现。
安质部对施工作业及经营活动中涉及的重要环境因素、危险源按《环境因素识别与评价控制程序》、《危
害辩识、风险评价和风险控制程序》、《环境与安全运行控制程序》等规定进行识别和控制。
对可能导致偏离环境和职业健康安全方针、目标、指标与重要环境因素、重大危险有关的活动、岗位，
工程部负责制定相应的程序和作业文件，各相关部门实施。
总经理审核对重要环境因素、重大危险源管理方案；安质部负责有关运行的管理；各相关部门负责实
施 QJES 管理方案。
控制重大环境因素、重大危害有关的日常管理活动。
对相关方与重大环境因素、重大危害有关时，由工程部通报分包方、供应商和相关方。
安全环境管理活动包括物资采购、施工、服务过程、安全管理、污染预防、风险控制、设备管理、环境
改善、检查验收、监视测量、相关方管理等。
各部门保存运行及监测记录，发现环境职安不符合向工程部汇报，相关部门并制定采取纠正措施。
环境安全控制执行《固体废弃物管理程序》、劳动保护及防护执行《员工健康与劳动安全管理程序》等。
应急准备和响应
工程部对紧急状态采取应急措施，降低、预防其伴随的环境影响。
应急准备
工程部负责确定可能的紧急状态、制定应急计划，由管理者代表审核、总经理审批；
各部门经理根据已制定的可能的紧急状态、有关程序和应急计划，组织本部门执行和准备。
培训、训练
管理者代表组织有关应急准备和响应的培训；
人力资源部每年至少一次组织应急训练培训。
对应急状态的响应
紧急状态发现者应按《应急准备和响应控制程序》和《施工生产安全事故应急救援预案》规定的职权
范围迅速报告，接报者按应急程序和应急预案立即处置；
.必要时按应急程序与外部进行信息交流；
工程部、管理者代表确认所采取降低、预防重大危险的措施，必要时要求追加措施并向总经理报告。
紧急状态发生后项目部组织对有关程序、计划、操作规程文件等到进行评审，必要时进行修改。
工程部组织项目部等部门每年对应急准备与响应程序及预案等文件的适用性进行评审，发生文件更改改
执行《文件控制程序》。
8 相关制度
《施工生产安全事故应急救援预案》
9 相关记录：
1 目 的
公司对所承接的工程项目签署的每份合同及标书文件进行控制，以确保公司具备履行合同全部要求的能力。
2 范 围
适用于公司工程项目所签合同的评审及管理，包括：标书文件及合同的评审、批准、修订和存档以及与顾客
沟通的控制。
3 职 责
生产经营部是本程序的归口管理部门。负责投标文件和合同的审核及相关文件、记录的存档。
总经理负责工程投标文件及合同的批准。
生产经营部负责对顾客需求的确定，投标文件及合同的编报，以及与顾客的沟通。
4 程 序
与顾客有关过程评审的时机及对象
在提交投标书、接受合同及合同更改和对顾客做出工程承诺之前均实施评审。
与顾客有关过程评审的对象包括与顾客有关的要求和顾客的附加要求。
与顾客有关要求的评审
与顾客有关要求的确定
生产经营部负责确定顾客对工程的需求与期望，包括：
1）顾客规定的要求，包括工程质量等级、工程技术、工期、价格、交付和交付后活动等方面的要求；
2）顾客没有明示的要求，但规定或预期的用途所必然要包括的工程要求。这是一类习惯上隐含的潜在要求，
公司为满足顾客要求应做出承诺；
3）与工程有关的法律法规要求，包括环境、职业健康安全等方面与工程及工程实现过程有关的要求。
与顾客有关要求的评审
生产经营部确定顾客对工程的需求与期望后，应对顾客有关要求（招标文件）进行评审，填写“招标文件评审
记录”得出评审结论，报生产经营部批准。
生产经营部根据招标文件的要求编制投标文件并对投标文件进行评审，填写“投标文件评审记录”得出评
审结论，报总经理批准。
合同评审
合同的评审
投标中标后，生产经营部应对该项目签署前的合同进行评审并填写“合同评审记录”，内容包括：
1）合同标的每项要求是否明确并形成文件；
2）任何不一致的问题双方是否已协商解决；
3）公司是否具有满足合同所有要求的能力（如质量、价格、工期等）；
4）合同的可行性与风险程度；
5）合同的有效性与合法性。
合同的审批
工程合同由生产经营部经理负责审核，经总经理批准后，将正式合同文本加盖合同专用章。
合同的存档
将甲、乙双方加盖合同章后的正式合同文本（一份）由生产经营部编号，并按《工程档案管理规定》存档，
填写“工程合同通知单”交相关部门。
合同的变更
当由于某种原因合同需要变更或修订时，项目部应与顾客协商，并填写“合同变更通知单”，由生产经营部经
理审核，总经理批准后方可进行。
题 目：合同管理控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-7-1
版 本 号： A 修订号： 0
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与顾客的沟通：
生产经营部负责投标、合同签订及合同更改前就承建工程的范围、工期、质量等级、顾客提供的财产等
内容与顾客进行沟通。
生产经营部负责合同实施中与顾客的设计洽商、分阶段目标、项目部负责现场施工协调、工程的监视测
量、工程交付、顾客提出问题的解决、工程款回收、工程结算等进行沟通。
工程交付后，生产经营部及项目部要搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满
意。
5 相关文件：
6 相关记录
1 目的
本程序的目的在于规范物资采购行为，确保所有采购行为均符合公司采购政策及内控程序的要求。确保
所有采购行为均符合公司制定的质量标准与技术规范。同时，对供应商施加质量、环境和安全影响。
2 范围
本管理程序适用于本公司对下列物资的采购：设备、材料的采购控制。
建筑工程施工工程的主要材料有：钢筋/商品混凝土。
3 职责
材料设备部是物资采购的归口管理部门。
项目部负责采购物资的验证。
4 工作流程
主责部门 流 程 图 形成文件/记录
相关部门 《采购申请单》
采购材料设备部
分管领导
《合格供方名录》
《供方评价表》
采购材料设备部
《采购合同》
《采购合同评审记录》
相关部门 《验证记录表》
《入库单》
供方的评价和选择
材料设备部为了保证供方所供货物的质量、价格和交货期等符合我司要求，通过对供方进行筛选，
以选定合格供方，确保本公司能及时、长期、稳定地得到高质量的物料和服务。
材料设备部根据需求，确定供方所供货物，通常需考虑以下因素：要求供方供货的时间；所需货物的
种类；要求供方货物的质保；要求供方的生产能力和品质水平；要求供方的规模和企业性质。
题 目：采购控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-7-2
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物资需求申请
供应商选择
批准
下达采购合同
采购产品检验
采购产品入库保存
寻找供方资料：通过产品展示会、互联网、销售代表、行业协会、供方的主动接触、同行业竞争对手
的供方。
询报价
初步了解供方的基本情况，如营业执照副本等方式。
材料设备部发询价函给所有要报价的供方，让供方了解到所需货物的基本情况，以相同的报价条件
（币种、价格术语、交货地、付款条件等）报价，以便比价和议价。
样品检测和跟踪（主要针对原材料类）
材料设备部要求供方提供适当数量的样品供项目部验证，确定供方的产品是否符合要求。
材料设备部供方送样品时，提交下列全部或部分资料：材质证明；安全证明；检验报告（一般包括：
技术指标、外观、尺寸、功能等项目）
项目部样品验证后的将样品在测试、装配过程中发现的问题反馈给供方，让供方进行改善，并对供方
改善后的样品进行再次评估。
样品通过检测合格后，进行中试采购，并跟踪试用结果。
正式供方工厂审核
材料设备部了解供方工厂生产状况和办公状况。例如：生产线的生产情况、生产设备、仓库、检验及测量
仪器、5S 状况、其主要客户状况、管理水平等。并填写《供方调查表》 。
. 供方管理评估
材料设备部选择确定供方后，为确保所购货物品质的稳定性，对供方进行跟踪管理。供应商评价的内
容包括：
a) 供方的生产能力、交货能力；
b) 质量稳定性、控制和保证能力，产品符合国家或行业有关法律法规和标准的情况；
c) 专业技术情况、设备先进性；
d) 资信情况、售后服务；
e) 供方遵守环境和安全法规的程度和取得的业绩等，质量体系状况。
采购计划
材料设备部按的工程材料表、库存物资，编制《采购计划》，报生产经营部经理批准后实施。对工程有重
大影响的关键设备或贵重物资的采购文件，应包括以下内容：
a) 对供方工程、程序、过程、设备批准要求；
b) 人员资格的要求；
c) 企业资格、信誉、质量管理体系的要求。
采购的实施
材料设备部根据《采购计划》在《合格供方名录》中选择供方并进行采购。
第一次向供方采购重要物资时，应签订采购合同，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验
收条件、违约责任及供货期限等。
施工过程中出现的急需物资，由项目部填写急需物资采购单，报主管经理批准，交生产经营部实施。
采购物资的验证
项目部负责采购物资的验证。对直接影响工程质量的物资应有施工厂家的质保书或合格证。
当本公司或顾客拟在供方的现场对采购工程实施验证时，生产经营部与其签订合同时，对验证的安排
和工程放行的方法作出规定。
公司建立了《材料、设备、构配件进场及储存管理制度》对施工材料、设备及构配件进行管理。
5 相关制度 《材料、设备、构配件进场及储存管理制度》
6 相关记录
1 目 的
为使本公司所承揽的所有施工工程在施工过程中始终处于受控状态，确保每个阶段符合设计要求和施工
规范规定，以满足顾客及合同对工程质量的要求。
2 范 围
适用于本公司承接工程的施工、标识和可追溯性、顾客提供产品、产品防护、工程交付等过程的控制。
3 职 责
工程部/项目部负责本程序的归口管理及监督实施。
项目部负责具体实施本程序。
4 程 序
总则
项目部应按照施工质量验收统一标准、工程技术标准规范、工程资料管理规程、技术文件、合同要求及
本程序要求策划和实施项目工程质量管理工作。项目质量策划的结果应在施工组织设计中明确，并按其具体
实施。项目工程质量管理工作包括施工现场质量管理、施工过程质量控制、施工质量验收、不合格品控制、
纠正和预防措施、工程资料管理、创建优质工程、质量信息传递等等。
施工准备
确定施工人员
1）所有与工程项目有关的管理人员及施工人员的选择、培训及考核执行《人力资源管理程序》的有关
规定。
2）由项目经理确定技术负责人及其他项目组成人员，公司配备质检员负责工程质量检查。
施工技术准备
1）图纸会审
项目部参加建设单位组织设计、监理和施工单位技术负责人及有关人员的图纸会审。对各方提出的图纸
问题进行明确，填写“图纸会审记录”并签认。
2）现场勘察
必要时项目经理/技术负责人和施工队长、工长，应结合“图纸会审记录”及图纸对施工现场进行勘察，如
有问题应及时与设计单位和相关方协调解决。
3）施工组织设计/施工方案
施工组织设计/施工方案应符合建设方/总包方的要求，编制完成后应填写“工程技术文件报审表”并附上施
工组织设计/施工方案与其他技术文件一起报监理单位审定。
4）技术交底
有项目经理/技术负责人向施工人员进行技术交底，并填写“技术交底记录” 。
施工设备进场
项目部根据“施工组织设计”提出的设备配置要求，按照公司管理手册中 条款规定及《施工机具管理
制度》进行采购、使用及维护。
监视和测量装置进场
项目部对本工程项目中使用的监视和测量装置，应严格按照公司管理手册中的 条款进行采购、检定、
保管和使用。
施工准备的确认
项目部应对上述进场准备情况进行检查，进行开工申请，报总监理工程师或建设单位批准开工。
进场物资的质量控制
进场物资的采购执行本公司管理手册中的 条款。
进场物资的检验
1）所有物资进场前应由质检员验明供方发货票，定货合同/协议书及出厂质量证明文件（产品合格证、
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质量合格证、检验报告、试验报告、生产许可证、质量保证书、装箱单、过磅单、发货名细表、运输单位货
运单等），并应与实际进场物资相符；
2）项目部对进场物资的品种、规格、型号、外观、数量等方面进行检验。具体执行《设备、材料、构
配件管理制度》，填写“材料、构配件进场检验记录”及“设备开箱检验记录”，适用时报建设（监理）单位批准；
3）计重材料一律按净重计算，计件材料按件清点；
4）对规定数量或件数的标准包装，采取抽验的方法，成套产品必须按装箱单配套验收、配套保管。
进场物资的试验
1）质检员对各类按规定需复试的物资进行复试，具体执行《进场物资检验试验规程》；
2）质检员按照国家有关试验规定，在施工现场抽试样并保证试样的真实性和代表性；
3）质检员在施工现场抽样检验后填写设备及管道附件试验记录；
工序质量检查
项目部负责工序质量控制。技术负责人、质检员、班组长共同完成并记录。
各工序必须按项目施工技术规范、质量标准、质量目标进行控制，在每道工序完成后由班组长及时进行
自检，并与其它班组进行互检，填写“自检、互检记录”。
当工序由不同班组进行施工时，应进行交接检查，填写工序交接检查记录。
项目部与其他施工单位之间工程交接，应邀请 总包方或监理单位作为见证单位，共同进行交接检验，
填写“交接检查记录”。
按规范规定须进行隐检的项目，应填报“隐蔽工程检查记录”，适用时经建设（监理）单位签认后方可进
行下道工序。
施工过程质量验收
施工过程检验内容及标准
工程部、项目部组织施工过程中的检验，主要包括各检验批、工程的自检、专检(隐检、预检、质量评
定)、交接检等内容。检验项目和要求及验收记录按《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2011)和
《设备、材料及构配件管理制度》的规定执行。外埠工程还应符合当地对工程质量检验和试验的控制要求。
检验批及分项(子分项)工程质量验收
1）检验批验收包括工程资料检查和实物检验。资料检查主要是检查从原材料进场到检验批验收前的各
施工工序的操作依据、质量检查情况以及控制质量的各项管理制度等，项目部必须确保工程资料的完整性；
实物检验应按照各专业质量验收规范对各检验批主控项目、一般项目规定的指标，逐项检查验收，项目部必
须确保主控项目全部符合有关专业工程验收规范的规定。
2）检验批及分项工程验收前，项目部必须先进行自检，自检合格后填写“检验批质量验收记录表”和“分
项工程质量验收记录表”，项目部专业质检员和专业技术负责人分别在检验批和分项工程质量检验记录中相关
栏目签字报监理工程师，由监理工程师(建设单位项目专业技术负责人)组织项目专业质检员和项目专业技术
负责人等按照专业质量验收规范的规定进行验收，并填写验收记录。
3）分项工程在验收前项目部必须保证构成分项工程的各检验批的验收资料文件完整，并且均已验收合
格。
重要、特殊过程的控制
重要、特殊过程的确认
1）重要过程：对工程的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序；工程重要质量
特性形成的工序；工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或问题发生较多的工序。
建筑工程施工工程的重要过程包括：安装及调试
2）特殊过程：施工过程质量不能通过后续的监视或测量加以验证的工序；施工过程质量需进行破坏性
试验或采用复杂、昂贵的方法才能测量或只能进行间接监视的工序；该工序质量仅在工程交付使用后，不合
格的质量特性才能暴露出来。
．1 建筑工程施工工程的特殊过程为：
a、施工中难以或无法验证，只能通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制。如：焊接 预应力张拉
等。
b、产品使用或服务交付后问题才显现出来。如：防水工程、等。
c、不宜用后续的检测加验证的过程。如：隐蔽工程、桩墓施工过程等
设备的认可和人资格的鉴定
1）应对重要、特殊过程所使用的机具设备进行认可，包括对设备能力（包括精确度、安全性、可用性
等要求）的确认，维护保养的要求等，项目部应严格按照本公司管理手册中 条款的有关规定进行控制；
2）重要、特殊过程的施工人员要进行岗位培训、资格鉴定，考核合格上岗。
使用特定的方法和程序
施工人员应严格按照相关标准、规范及公司作业指导书文件；
重要、特殊过程的记录
1）项目技术负责人应在进场前对本项目存在特殊过程进行识别。
2）项目部应按照标准规定对重要、特殊过程进行全程监控并记录，所有相关记录应妥善保存，并于工
程竣工后与其它竣工资料一同交项目部存档。
过程的再确认
重要、特殊过程全过程结束后，应按国家有关质量验收规范进行自互检及质检，并按本程序规定进行记
录。对于不符合规范要求的过程应进行返工及再确认，直至完全符合规范要求。
施工过程日常的监视与测量
项目经理负责工程的全面管理。
安质部负责施工过程技术措施的制定、落实与监督。
工长负责施工过程的日常管理，填写“施工日志”，应从工程开工起至工程竣工止，按专业逐日记载。日
志的主要内容包括：
5) 施工的过程；
6) 安全活动；
7) 质量活动；
8) 检验/试验、报验；
9) 工序的自检、互检、质检及交接检等；
10) 不合格的改正及验证。
不合格品控制
施工过程中出现的不合格品（包括不合格物资和不合格项）的识别、处置及验证执行《不合格品控制程
序》。
标识和可追溯性
各项目部负责所属区域内产品的标识，按下列规定执行：
1）在有追溯性要求时，对产品予以标识以便于追溯；
2）如果不标识不会引起产品混淆或无追溯要求时，也可以不对产品进行标识；
3）产品标识采用：采购产品本身的标识（如原标识不清，仓库保管员应挂上“物料标识卡” ）、施工过程
记录、竣工验收记录。
4）当合同、法律、法规和公司自身需要（如顾客因质量问题引起投诉的风险等）对可追溯性有要求时，
应根据相应标识对工程材料、设备、半成品及成品质量进行追溯。
产品状态标识为：
1）检验状态：合格、不合格、待检、待定；填写在相应的检验记录上作为检验状态标识；在施工现场
以标牌作为标识，由质检员监督实施；
2）紧急放行标识：对材料、设备的紧急放行的要在适当部位做紧急放行标识。同时作好“紧急放行记
录”，便于检查和追溯。
顾客财产的控制
顾客的财产一般包括：
1） 顾客提供的成套设备或组件，施工、检测用的设备；
2） 顾客提供的用于修理、维护或升级的产品；
3） 顾客知识产权及顾客信息的保护，包括规范、图样、相关信息等。
顾客财产的验证
1）顾客提供的设备进场要有相应的质量证明资料。如：产品合格证书，质量检验试验报告等；
2）项目部按国家、行业标准或合同规定对顾客提供的物资进行验证，对不符合标准的物资由项目部以
书面的形式通知顾客，由顾客提出处理意见，换货、退货或降级使用；
3）对顾客提供物资的验证，不能免除顾客提供可接收物资的责任。
顾客财产的标识
项目部对经验证或检验合格的顾客提供的物资建立一览表，按规定予以标识，包括：顾客提供物资名称、
数量、规格、使用部位、时间、并应妥善保管、贮存和维护。
顾客财产的使用和贮存
1）顾客提供的物资在使用贮存过程中，发生损坏、遗失或不适用的情况由项目经理与顾客协商解决，
并予以记录；
2）对顾客提供的有寿命期要求的产品在贮存过程中，材料员或保管员要每周检查两次，发现损坏及时
记录，对于达到临界有效的产品应复试进行使用。
顾客知识产权的控制
对于顾客的知识产权，如专利技术、设计图纸、规范、管理或商业机密等信息，应进行保密控制。
防护
应针对顾客的要求及产品的符合性对其提供防护，包括标识、储存和保护等。
工程防护措施的制定与工作布置：各项目部应在编制施工组织设计和方案中，要对工程防护提出明确
要求，并按本程序的规定要求实施防护工作。
工程防护要求
1）工程防护须延迟到工程正式交付为止；
2）项目部随时了解并累积气象资料与信息，防止自然灾害发生；
3）施工现场用电执行《建设工程施工现场供用电安全规范》；
4）材料保管应做到防火、防雨、防窃；
5）各种材料等应有必要的标识，施工期间和施工完毕后，应封闭上锁，电、气、焊工从事焊接、切割
作业要符合安全操作规程；
6）特殊工序施工时，专业技术人员或施工员应随时指导、监督、检查施工情况，发生重大事故，保护
好现场，及时上报公司领导，责成有关部门解决；
7）非本单位施工造成的成品损坏或污染，一旦发现，除向造成成品损坏或污染的单位反映外，还应及
时向项目经理报告，并办理确认手续，追回因处理责任方造成的损失所发生的费用；
8）现场值班人员应详细填写值班检查记录，发现安全隐患或事故、治安、刑事案件时，应及时报告上
级机关和公安机关。
作好工程所用材料、设备、半成品等的搬运和贮存以及库房的管理。
工程交付
竣工验收
1）项目技术员负责组织竣工资料的汇总整理；
2）竣工报告及资料汇总完毕后，项目经理与业主一起依照消防主管部门要求对本工程进行竣工验收；
3）项目部根据用户要求负责对用户操作人员进行技术指导培训；
4）项目验收后，项目经理依照《工程档案管理的规定》填写“工程档案移交记录”并将全套质量记录、竣工资
料整理后报项目部存档。
工程交付后的活动
保修期规定
凡我公司承接的施工工程，在工程竣工移交用户使用后，应向用户提供一年的免费保修服务。施工合同（协
议）有特殊规定的以合同（协议）为准。
保修服务
保修服务是工程合同内容中的一部分，按“谁施工，谁保修”的原则，负责该工程的项目经理要继续负责
对用户的保修服务，具体由项目部负责工程保修期的维修问题。
保修服务范围
1）保修服务内容主要是根据合同中的具体规定和保修协议内容。同时要参照消防技术标准规范及国家
产品质量法中的有关规定要求；
2）保修期内，用户若发生个别设备移位、地址变更等情况时，经甲乙双方协商解决。
保修服务范围外的协商
1）保修期内，若用户发生用途改变、增加功能、扩大范围等情况时，因工作量较大，已超过正常保修
服务范围，双方应另签订补充协议。签订之前应按《与顾客有关过程控制程序》对协议进行评审；
2）保修期内，若遇不可抗拒的外界因素影响或用户管理、使用不当而造成的质量问题，不属于免费保
修服务范围。由项目经理负责与用户协商后，另行签订补充协议予以解决，并按《合同管理程序》对协议进
行评审。
保修服务内容
巡回检修
1）工程保修期内，项目部依据合同及顾客要求，负责对验收后的工程进行定期巡检。巡检内容及巡检
情况要形成文字记录，填写“工程保修巡检记录”并经双方签字认可；
2）巡检内容主要按系统运行规范要求进行；
3）第一次巡检时，应对操作人员是否真正掌握操作技能、是否正确填写系统运行记录等情况进行了解，
发现问题要及时通报用户解决；
4）保修期满检修时，项目部要与用户主管人员共同对整个消防系统进行巡检。巡检结束后，双方应就
保修期内系统的运行情况及保修服务情况填写“工程保修巡检记录”。该记录应作为工程档案的组成部分由项
目部存档。
用户报修
项目部在接到用户报修的信息后应立即组织人员进行维修，维修的过程和结果应经过双方的确认，填写
“工程报修维修记录”。该记录应作为工程档案的组成部分由项目部存档。
保修服务记录的管理
保修服务记录内容除填写以上规定记录表格外，还包括：保修服务的约定内容或保修协议、保修内容以
外的补充协议、处理质量问题后的结果报告、检修服务后的检测报告、与用户签定的备忘录。各部门要将保
修期内形成的各种记录按《工程档案管理规定》要求存入工程档案，由项目部统一存档。
顾客满意度调查
生产经营部负责组织各项目部对已完工程进行满意程度调查，并将调查情况汇总、分析传递到责任
部门，执行本公司管理手册中的 条款。
对用户反映的质量和服务问题，项目部责成有关部门及时解决并进行监督。
投诉处理
生产经营部负责处理质量纠纷和接收工程投诉，及时填写“用户投诉记录”，责成责任部门解决；
责任部门接到“用户投诉记录”后，必须立即向投诉者反馈信息；对于用户的紧急要求或出现重大质量
问题时，在京的工程，项目经理要在 24 小时内赶到现场处理，外埠工程要在 48 小时内到现场处理，并填写
“用户投诉记录”经投诉方确认后，报回项目部。
工程资料管理
工程项目资料管理应严格按照《公司安全生产管理办法》执行。
5 相关制度：
《公司安全生产管理办法》
《安全文明施工管理制度》
《施工生产安全事故应急救援预案》
<安全技术操作规程》
《施工现场机械设备安全操作规程》
6 相关记录：
题 目：环境运行控制程序 ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系
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1 目的
使公司的活动、施工、服务过程对环境的影响及与风险有关问题得到有效控制。
2 适用范围
本程序适用于公司施工、服务活动过程中对环境影响及风险的控制。
3 职责
安质部负责组织对施工现场环境状态及风险进行检查和控制。
安质部负责公司办公区的环境状态及风险进行检查和控制。
各部门具体实施本程序，对所属区域内所产生的环境及安全风险因素进行控制。
各有关职能部门负责分工范围内的监督、检查与指导。
4 程序
策划
公司确保对环境因素、职安有关的活动、施工、服务、项目进行有效控制，减少环境污染，降低职业
风险，在以下几方面建立了运行控制程序，并按文件的要求实施控制。
a．固体废弃物控制程序
b．应急准备与响应控制程序
c．消防管理程序
d．安全管理程序
e．员工健康与劳动安全管理程序
对有关活动涉及的环境因素、危险源进行识别和评价，对重要环境因素、重大风险根据需要制定管理
方案、编制相应的作业指导书，作为程序文件的补充，对一般环境因素及风险，通过法律、法规、体系文件
和其他要求进行日常检查来控制。
固废控制
项目施工产生的固体废弃物及办公垃圾、废弃物控制：执行《固体废弃物控制程序》。
能源管理控制：执行《能源资源管理办法》。
火灾等控制：执行《消防管理程序》等。
职业健康安全安全控制：执行《施工过程安全管理控制程序》、《员工健康与劳动安全管理程序》。
环境和职安管理方案、施工组织设计等要求由项目负责人等按过程、施工分部分项、工序进行交底。
交底亦可随技术交底同时进行，也可单独交底。管理方案按要求交底到相关人员和施工员，作业交底要交底
到班组长。
施工员负责施工活动中环境和风险因素的控制，安全员负责施工过程中的环境和安全协调工作并进行
监督检查。
监控
各部门领导依据重要环境因素及重大风险管理方案对环境、风险因素进行控制。
项目经理负责项目活动中环境因素及重大风险的控制，负责施工、服务活动中的监督。
选择供方时在合同附加协议中对供方提出环保及风险防范要求。在供方进场时对其进行环保评价，并
对其行为进行监控。
安质部组织对废水/粉尘/噪音/光污染/固体废弃物等进行经常检查和控制，并填写《QJES 实施情况检查
记录》。
安质部组织对施工、服务现场的环境、安全情况每月至少进行一、两次的定期检查并填写《QJES 实施
情况检查记录》。
员工健康情况的检测
检测频次
a) 特种作业人员：每二年一次；
当发现职业病时应按《中华人民共和国职业病防治法》，及时上报公司相关部门及行政主管部门；按
其职业病的不同类型，配合职业病医疗单位对患者进行专项治疗，直至康复（或稳定）。
检查中发现问题及时纠正，并执行《事故、不符合纠正和预防控制程序》。
5 相关文件
《公司安全生产管理办法》
《安全文明施工管理制度》
《施工生产安全事故应急救援预案》
<安全技术操作规程》
《施工现场机械设备安全操作规程》
6 相关记录
1 目的
题 目：安全运行管理控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-7-5
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为确保公司在施工活动的全过程中符合安全法规、规范和文明施工的要求，消除安全隐患，满足安全
生产的需要，保证施工的安全和文明施工，保证工程按合同要求完成，特制定程序。
2 适用范围
本程序适用于公司承建各项目的施工安全的管理。
3 职责
项目部及所属项目部，应贯彻“管生产必须管安全”的原则，要做到“安全第一，预防为主”，把可能发生的
事故消灭在萌芽状态。
安质部对各部门安全管理工作进行指导、监督，对不符合规定的情况提出整改要求，并对整改效果进行
验证。
4 工作程序
安质部编制《安全生产管理制度》，对施工安全进行控制。
安全策划：项目招投标阶段、承接任务策划人在策划工程经济、技术方案的同时，必须根据项目的要求
和特点，对项目安全生产、文明施工进行施工准备策划。
各施工项目在施工前应根据工程特点、要求、所处环境，识别重大安全危险源，策划并制定保证安全
施工的措施，并以专项施工的方案形式形成书面记录，其内容包括施工用电、高处作业、文明施工、项目创
标化措施等。
根据施工组织设计及专项施工方案配备必要的、充分的资源。
根据施工组织设计收集必要的项目施工管理制度，包括：相关标准、规范、安全生产管理制度、项目
各级人员岗位职责、安全操作规程。
根据工程特点对项目管理人员、操作工人及所有参与工程施工的人员进行安全教育、培训，作好记录。
施工过程中的安全管理
建立健全各级安全生产责任制。公司总经理与各部门负责人、与各专业分包商、项目部与分包单位班
组分别签订安全生产、治安、消防责任状，明确双方安全责任。
建立健全项目安全生产管理体系，落实项目目标管理各项要求、措施的责任人。项目目标管理的各项
要求必须明确，有考核措施。
根据任务的大小和特点，进行危险识别、风险评价和环境因素识别，编写较全面、具体、针对性强的
安全技术措施。
施工现场必须按照文明施工专项方案的要求进行施工环境布置，设置必要的安全标语、标志。作业环
境应满足安全防护和卫生的要求。
施工人员
作业人员必须经过三级（公司、项目部、班组）安全教育，并经培训合格后方可上岗。
特种作业（焊工等）和专职安全员须经专业培训，考试合格后持证上岗，低等级技术职能人员不能
进行有高等级职能要求的作业。
上岗作业人员必须正确穿戴劳动防护用品，各作业单位有责任给每一作业人员发放符合要求的劳动
防护用品。
各项目部给每位施工人员办理意外伤害保险。
安全技术交底
项目部要按不同分项、工种、环境对作业人员进行全面、具体、有针对性的书面安全技术交底。
安全技术交底由施工员、安全员在安排施工任务的同时对该任务的全体施工作业人员进行。
安全技术交底的双方必须在交底单上签字。
季节施工要求
夏季施工应注意调整时间，避免在高温时段时工作；从事高温工作的场所，应加强通风和防暑降温
工作。
冬雨季施工应做好防冻、防滑等措施，要加强用电安全交底，对斜道和脚手架应加强维护和检查，
消除安全隐患。
大风季节及其他特殊天气，项目部应加强对施工现场的临时用电线路、高处作业、施工机具的检查，
“四口”必须按规定进行防护，合格后方可投入使用。在雷电交加时段，应拉闸暂停工作。
组织定期检查
安质部每月组织各项目部进行一次安全大检查，检查内容包括：责任制、保证计划、组织机构、保
证措施、技术交底、安全教育、持证上岗、安全设施、安全标识、操作行为、违纪管理、安全记录等。
安质部抽查不定期组织安全督察，检查情况直接反馈给项目部，帮助项目部提高安全防范能力。
施工项目每周一次安全通报，将本周安全状况报告给例会，并将检查结果记入安全台帐。
不定期检查在节日前后、恶劣天气、暴雨台风季节、突发情况下进行。
对特殊施工项目各级安全监督部门要到现场检查、督促安全措施的落实。
安全整改
对安全检查中发现的安全隐患和不安全因素，由检查部门签发整改通知单限期整改。被查项目（班组）
要根据整改要求及时整改，并将整改情况书面回复检查部门。检查部门根据实际情况进行复查。
公司下发的整改通知单由受检单位负责督促整改和验证，整改完毕后受检单位要将整改及验证情况书
面回复公司检查部门，公司根据实际情况抽查复验。
对安全隐患严重且整改不力的项目（班组），根据公司安全生产、文明施工奖罚规定进行督促整改，
直到整改完毕。
安全标志
施工进场时安全员或项目经理应检查现场安全标志是否齐全，特别是主要施工部位、作业点和危险区
域及主要通道口是否挂设相关的安全标志，如有缺少应向甲方提出要求整改。
事故处理的方式和原则：
施工现场发生伤亡事故时，应按《企业职工伤亡事故报告和处理规定》和公司事故处理管理规定执行，
作好伤亡事故的报告、调查处理、记录等，并及时结案。
事故处理坚持“四不放过”的原则：事故原因不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没
有整改预防措施不放过，事故责任者和责任领导人不处理不放过。
5 相关制度
《公司安全生产管理办法》
《安全文明施工管理制度》
《施工生产安全事故应急救援预案》
<安全技术操作规程》
《施工现场机械设备安全操作规程》
6.相关记录：
1．目的
本程序明确了对公司各项活动、所承接项目的消防管理实施控制的职责、方法和要求，以确保消防安全。
2．适用范围 本程序适用于公司内各项活动、目前所承接的项目的消防管理。
3.职责
项目部负责进行日常消防值班、消防设施检查。
项目部负责所属项目的消防监督、内外协调等工作。
人力资源部负责全体员工的消防技能的训练。
项目部负责向顾客提供本公司在消防管理方面的有关规定和要求。
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4．实施程序
消防组织机构的建立
本公司建立防火安全领导小组，小组成员由项目部、工程部等各部门人员组成。
消防安全管理
项目部制定消防管理制度；
消防设施的管理：消防设施、器材按规定进行配备，作好日常检查，由项目部负责按照消防器材管理的
要求进行。
教育培训管理
人力资源部负责对全员及进入公司现场地相关人员进行消防安全宣传教育。
人力资源部负责制订内部员工、安全员等相关人员的安全培训计划，并负责组织实施。
消防监督管理
由办公室负责办公区日常消防安全检查；项目部负责项目现场消防检查。
对重点部位动火作业的消防监督，按照动火审批的要求进行。
消防隐患的整改
对监督过程中发现的消防隐患，监督检查单位必须在整改通知书中明确提出要求整改的具体内容及建
议。
出现隐患的单位或部门，必须按照整改通知书的要求制订切实可行的整改计划和防范措施。
隐患单位或部门应按照整改计划及规定的时间实施整并由项目部进行整改验证。
消防演练、培训
消防演习的方案由工程部制订，可采取培训、演练等方式进行，每年至少一次。
消防演习准备工作，由项目部负责，各相关部门负责配合。包括：
下发消防演习通知；
检查消防设施情况，并做好检查记录；
实施消防演习方案，并做好演习过程中的相关记录；
做好演习的总结与改进工作；
火警火灾事故的处理
由项目部经理根据公司的实际情况制订防火规定。
按照火警火灾报警程序迅速报警；组织人员及物资疏散；组织灭火；火警火灾事故记录；
项目部经理负责协助市消防主管部门对火灾事故进行善后处理。
5 相关制度
《消防安全管理办法》
《施工生产安全事故应急救援预案》
6.相关记录：
1 目的
确保公司员工的健康及安全。
2 适用范围
本程序适用于过公司内员工现场作业安全健康保护的管理。
3 职责
办公室负责公司员工安全健康的综合管理、建立员工安全健康档案。识别本公司人员所需的劳动保护用
品，并负责购置、发放，建立劳动用品发放台帐。
项目部负责组织作业场所治理和劳动保护用品使用管理。
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人力资源部负责组织新上岗员工和转岗员工进行职业健康知识培训
4 工作程序
公司员工健康管理实行两级负责制，总经理是公司员工健康的第一责任人，全面负责领导公司员工健康
管理工作。办公室及各部门负责落实各单位员工健康管理工作。
根据工作性质和有关规定，为员工配备或发放个人劳动用品，各部门必须教育员工正确使用防护用品，
不懂得防护用品用途和性能的，不准上岗操作。
努力作好劳动保护工作，不招收不满 18 周岁的员工，不安排怀孕期、哺乳期的女职工从事影响胎儿、婴
儿健康的有毒有害作业，不断改善劳动条件，提高作业人员的健康水平。
办公室负责建立员工健康安全档案。并组织对各部门进行职业健康安全防护设施运行情况检查。职业卫
生执行卫生管理局《职业病防治管理办法》。
为作业职工配备必要的劳动用品。
在寒冷气候中必须露天进行工作的工人，应该根据需要供给御寒用品。
公司应该供给施工、服务、项目施工人员工作服，并且根据需要分别供给工作帽、口罩、手套和鞋等防
护用品。
有危害健康的气体或者粉尘的场所操作的工人，由公司分别供给适用的口罩、防护眼镜和防毒面具等。
在有噪音和飞溅火花、高空坠物的场所操作的工人，应该分别供给护耳器、防护眼镜、安全帽等。
高空作业工人，应该配备安全带、安全帽。
电气操作工人，应该按照需要分别配备绝缘靴、绝缘手套等。
经常在露天工作的工人，应该供给防晒、防雨的用具。
所有进入施工现场的工作人员均应按上述规定的要求配带劳动保护用品。
健康监测
办公室在每年底做好本单位员工体检计划，报总经理批准后按计划进行实施。
办公室按计划与卫生管理部门联系对员工进行健康检查。
办公室负责填写员工健康卡，建立员工健康档案。
监督与审核
办公室每年对公司所属各单位员工健康管理综合情况进行检查考核，对检查考核中发现的不合格问题，
书面通知所属单位，令其限期整改。检查考核的主要内容为：
职业健康安全防护设施运行及管理、作业场所管理、劳动防护用品发放、职业健康教育、职工健康检查。
安全员负责不定期的监督检查，发现不安全隐患及时予以纠正，确保员工安全。办公室根据检查结果，
写出分析报告以供管理评审。
5 相关文件
6．相关记录：
《劳保用品发放记录> <员工健康管理档案>
1 目的
对废弃物进行控制和管理减少对环境造成污染和对人身设施造成伤害。
2 适用范围： 适用于公司各部门对固体废弃物控制。
3 职责
项目部负责现场固体废弃物全面控制。
工程部负责办公区废弃物的监督、管理、处置。
项目部负责对项目所属区域内固体废弃物的减量、收集、分类、贮存和处置全过程负责。
各职能部门负责自身工作、生活过程中固体废弃物的控制。
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4 工作程序
固体废弃物的分类：
金属废弃物：施工中废金属件、五金件、等属于可回收的无毒无害废弃物；
非金属废弃物：废旧纸张、渣土、橡胶制品、塑料制品、包装物、废苫布、废模板等属无毒无害废弃
物；
生活及办公无毒无害废弃物：废饮料瓶、洗涤剂瓶、废旧报纸、办公废纸等；
施工中产生的垃圾按规定场所存放；
污水
施工污水：施工中产生的污水；
清洗施工机具产生污水；
生活及办公产生污水；
粉尘
施工产生扬尘；
光污染
夜间施工产生光污染
噪音
施工白天及夜间产生噪音
废弃物的收集、处置。
收集
公司机关办公地点的收集由办公室负责。按可回收利用、不可回收利用和有毒有害三类进行分类收集。
公司设分类收集箱。
施工现场固体废弃物由项目部负责收集可回收或有害废弃物带回处理。无害施工设垃圾按施工现场要
求进行处理。现场垃圾收集采取防雨、防泄露措施，避免再次污染空气、土壤和水体。
有毒有害废弃物由各部门负责收集，隔离存放。必要时予以标识。
处置
可回收利用的废弃物，如废钢头、橡胶制品、塑料制品、废纸张等。不可回收利用的无毒无害的固
体废弃物与废弃物进行分类，依照合同交由甲方处理。
生活垃圾应指定地点单独收集、存放，有条件的采用封闭垃圾箱，及时送往附近的垃圾站。做到无垃
圾积存现象。并有专人负责管理。
有毒有害废弃物委托给有营业许可证、当地环保部门颁发的许可证等单位处理，并签定委托处置协议，
明确双方的职责和处置要求或由供应商回收处理。
污水：通过化粪池或隔油池进行处理后，排入市政管网；
扬尘：土方开挖或车辆进入施工工地产生扬尘，通过洒水、覆盖、绿化处理；
噪音：通过相关制度早 6：00-晚 22：00 进行施工；
光污染：夜晚施工将灯具加灯罩或阻隔物遮挡；
项目部应采取措施，减少废弃物的排放数量。控制有毒有害废弃物的产生。
4．3 监督检查
工程部每季对公司固体废弃物控制情况进行检查并作好记录。
各部门项目部对固体废弃物的处置进行记录，发现违章及时纠正，发现问题及时解决。
5 相关制度
6 相关记录
《体系运行检查记录》
1．目的
为对本公司的资源，能源进行控制，减少浪费，污染降低成本，以达到对资源，能源的有效利用及预防污染
的目的，在条件允许时以指标来进行管理。
2 适用范围
公司项目部在施工活动、服务中渉及的能源、资源消耗的各个方面，均适用本程序。
3 职责
办公室负责制定办公区域节能管理和节水、节能；项目部负责制定项目区域节水、节能、节地、节材工
作管理措施，工程部负责监督、落实节水、节能、节地、节材具体措施。
项目部负责按施工图编制材料计划用量，按预算的计划用量对施工中的领料进行控制，施工员在施工过
程中监督材料的使用，消除浪费现象。
4 工作程序
公司工程部每年、组织一次能源管理的全面检查，填写检查记录表，当出现不符合时执行《不符合、纠
题 目：资源能源管理控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
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正与预防措施控制程序》。
用水管理
办公区域厕所、水池等要节约用水，避免长流水现场。
施工用能管理
对施工现场的施工设备，做到随用随开，人离机停，防止空载运转。
施工现场要合理设置照明灯数量与功率，根据需要开关，杜绝昼夜长明灯。
加强安全用能管理，各种机具要安装漏电保护装置，对用电节电设备，建立定期检查制度，保证无故
障运行，安全用电。
办公区域用能管理
办公室要采用节能灯具，做到人走灯灭。
办公室使用的电脑、复印机、打印机等办公设备设施；要采用节能设备，安装、设置节能程序，长时
间不使用或人员离开，应关闭电源。
办公室空调要遵守国家节能要求，夏季应在室温 30℃以上时方可开启，设置温度不应低于 25℃；冬季
夏季应在室温 10℃以下时方可开启，设置温度不应高于 20℃
节地、节材管理
安质部审核施工组织设计及平面布置图应符合相关节地、节材的要求；
办公室对公司资源，能源的节约工作进行抽检，并进行日常检查管理。
现场材料管理
项目部要依据材料预算，按工程项目各种材料的用量作为计划用量，根据工种、工序特点合理的用料，
当出现实际用量大于计划用量时应制定纠正预防措施，具体执行《计量、节能管理办法》。
项目部根据实际情况合理优化施工工艺，采用先进技术，减少材料的消耗，节约能源。
5. 相关制度、
6 相关记录
1.目的
对相关方的环境、安全风险行为施加影响，提出必要的要求，改进其环境行为、减少职业健康安全风险。
2.适用范围
适用于公司的合同方、分包方、物资供方、运输公司、固体废弃物处理者等相关方在环境、职业健康安全事
宜方面的影响。
3.职责
生产经营部负责承包合同方的环境评估并对其施加影响。
项目部负责分包方、原材料提供方等的环境评估并对其施加影响。
项目部负责对固体废弃物处理者等相关方进行环境评估并对其施加影响。
4.程序
本公司能够或有望施加影响的相关方有：合同方、供方。
对相关方的控制
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对可望施加环境、职业健康影响的相关方由各相关部门提供本公司的管理体系方针及《对相关方要
求》。
对可能造成重大影响的相关方，必须对其施加影响，并定为重点施加影响相关方，建立《重点施加影
响的相关方一览表》。对提供原材料、设备的供方，不仅要考察其质量、服务能力、交货期等，还应重点考
察其环境能力：首选通过 GB/T24001 认证的企业，其次在同等条件下选择环境行为好的供方。
对可能造成一般环境因素、安全影响的相关方，如合同方、废弃物处理者等相关方，定期以文件方式
向其宣传本公司的环境、安全方针、环境保护及风险防护常识，以期不断提高其环保意识和职业健康安全意
识，如合同方降低噪音、粉尘；固体废弃物处理者应采取分类处理等。
对供方的具体控制
供方提供的产品包装应符合环保要求，如包装材料坚固、标志明确，对环境有影响的包装品应有回收
的承诺，或说明处理办法，提供对环境造成污染的综合治理办法。
供方应有持续改进计划和目标的环境及风险防范行为。
供方应积极推进环保新技术、新工艺和新设计，应积极采用先进的施工工艺，减少施工活动带来的环
境和职安的影响。
工程部对重点环境影响及重大风险有关的相关方进行如下不定期的监督检查。
是否因环境、安全问题受到相关方的投诉。
是否因环境污染及安全事故受到上级主管部门或环保部门处罚。
对不符和要求相关方提出整改意见，对因整改仍不符合或已经造成重大污染、安全事故的相关方，应进
行更换或减少定货。
5.相关文件
《分包管理制度》
《劳务用工管理制度》，
6 相关记录
《对相关方要求》（附录 A）
《重点施加影响的相关方一览表》
附录 A 相关方告知书
保护环境、关爱生命是每一个组织进行生产活动和服务时都必须考虑的问题。我们认识到，与其他经济
组织一起，节约资源与能源，保护生态、保护我们赖以生存和发展的环境及文明生产、关爱生命是我们共同
的责任。因此，在积极推进公司技术和经济许可范围内的环境保护和进行职业健康安全行动的同时，为加强
与公司相关方在环境保护和安全方面的合作，实现污染预防以及环境和职业健康安全行为的持续改进，对供
应商、分包方、废弃物处理商等相关方特做出以下要求：
1. 所提供的产品及施工、服务的应满足（或设法满足）国家、地方、行业的有关环境保护和职业健康安全
的法律、法规要求；在保证质量的前提下，产品安全可靠并减少包装材料。
2. 在施工、生产活动或服务过程中控制排放的超标污染物（废水、废气、固体废弃物、噪声等）
3. 应制定计划、采取措施达到国家或地方的排放标准（每年都要有明显的削减，直至达标）。
4. 在施工、生产过程中，应优先采用无污染或少污染的先进的设计、工艺方法等，不得采用国家或地方已
禁止使用的产品、工艺、设备。在施工、生产过程中，采用必要的措施降低噪声污染，并对施工、生产
现场的废弃物妥善处理。
5. 在运输过程中，不得扰乱厂区附近居民的生活。
为了督促相关方的环境保护和安全意识，本公司将对重点施加影响的相关方进行不定期的监督与检查，
对不符合要求的相关方，本公司将提出整改意见，对整改不符或拒绝整改、可能造成严重污染的企业或已经
造成重大环境污染事故的企业，本公司将会采取必要措施施加影响和控制。
为了我们的未来，我们期望所采取的旨在保护环境、关爱生命的活动得到各相关方的支持与配合。
内蒙古新华建建设集团有限公司
1 目的
识别本公司经营过程中潜在事故和紧急状态，事故发生时做出反应以减少和预防由此带来的环境影响和
对人身、疾病、财产、设施的损害。
2 使用范围
适用于对事故和紧急情况的处理。
3 职责
项目部负责组织对现场的潜在事故或紧急情况进行处置。
安质部负责施工现场的潜在事故或紧急情况进行预防控制。
安质部负责施工现场的潜在事故或紧急情况监控；
4 工作程序
潜在事故和紧急事态的识别和认定
各部门就管理范围内的环境因素、危险源进行识别调查时，不仅要考虑现有的正常状态、常规状态，
还要考虑未来可能发生的异常、非常规状态，紧急情况下的环境因素及安全风险。各部门要通过日常活动进
行观察，注意发现重大环境因素及风险及清单未能记载的潜在问题，千方百计的发现潜在事故，努力做到不
能有遗漏。
潜在事故和紧急事态的评价和认定
安质部组织有关方面评价重大环境因素及安全风险时，对潜在的因素要着重评价发生的可能性和发生的后
果严重性和应急方案。
公司潜在事故和紧急情况为：高处坠落、触电、土方坍塌、脚手架坍塌、机械伤害、物体打击、火
灾、。
应急准备（见附件 2 应急准备与响应措施流程）
安质部对本单位可能发生的、对环境及职安有影响的紧急情况，制定了高处坠落、触电、土方坍塌、脚
手架坍塌、机械伤害、物体打击、火灾、等应急预案，这些措施预案包括：为防止发生事故采取的预防措施，
为可能发生事故的场所所配备的应急器材，事故发生时的处理办法，以及建立事故发生时的信息传递渠道。
应急器材必须放在明显处便于索取的地方，并做好必要的标识。
安全员应定期检查应急措施的落实情况，发现问题及时解决，检查时应注意应急器材、工具是否有效。
项目部配合人力资源部对全体人员进行潜在事故和紧急情况以及应急措施的培训，检验应急措施是否可
行，如可行时组织演习。
应急响应
紧急事故处理工作流程（流程图见附件 1）
紧急事故发生时，所在单位必须采取措施进行处理，如事故严重、自身难以处理时，应立即联络紧急
救援并向公司领导报告。
当紧急事故威胁到人身安全时，必须首先确保人身安全，所在单位负责人应组织人员迅速脱离危险区
域或场所，再采取应急措施以尽可能地减少对环境影响。
紧急事故发生时应按紧急事故处理流程图所示的程序进行处理。
紧急事故结束时，事故所在单位的负责人应在 24 小时内填写《意外事故处理报告》一式三份、一份
自留，一份报送管理者代表，一份报送项目部。
紧急事故处理结束后，事故所在部门的负责人应召集有关人员按《事故、不符合纠正和预防措施控制
程序》实施纠正和预防措施。
例：火灾一般处理措施
发生火灾时，火灾所在单位应以最快速度组织抢救，并报告公安消防部门。
救火的同时，应尽量避免爆炸的发生。
题 目：应急准备和响应控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
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火灾事故发生后，火灾所在单位应做好现场保护，并会同消防部门进行现场勘察工作，单位负责人应
填写事故处理报告与 相同。
灭火器的配备在项目组织设计中应有规定。
应急措施及本程序的评审和修订
事故或紧急情况发生后，发生单位的负责人必须对应急准备和响应措施、进行评审、发现不妥或不完善
之处。应及时进行修订、并将有关评审和修订的信息传递到项目部。
安质部应根据事故情况，应急准备和响应措施的评审和修订情况，对本程序进行评审。可行时，可让
有关的相关方适当参与其中，发现不妥或不完善之处，及时进行修订，并执行《文件控制程序》。
安全员负责对发生的紧急事故填写《意外事故处理报告》报管理者代表或主管领导。
5 相关文件
《施工生产安全事故应急救援预案》
6 相关记录
附件 1：紧急事故处理流程图
附件 2：应急准备与响应控制方案
意外事故处理报告
附件 1：紧急事故处理流程图
可控制情况 不可控制情况
紧急事故发生
发现人通知事故发生单位负责人
负责人决定是否暂时停止有
关工作，并向上级领导报告
按事故严重程度和具体情况组织
人员采取应急措施
应立即通知政府有关部门：
如消防局、环保局
配合有关当局进行处理
填写紧急事故处理报告报
管理者代表
题 目： 8.测量、分析和改进ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
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管 理 手 册
页 数： 共 4 页
8．测量、分析和改进
监视和测量总则
公司策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，对产品质量、重大环境因素、可能具有重大危险
的活动进行绩效测量和监视确保其符合性，对有关的合规性及法律法规遵循情况进行评价；
开展内部审核确保 QJES 管理体系的符合性；
同时通过对管理方法的运用，持续改进体系的有效性。
监视和测量
顾客满意度测量
对于顾客满意的信息一般来自施工前、施工期间、竣工验收后三个阶段，获取和利用这些信息以利于改进。
对顾客满意过程的管理由生产经营部归口负责。由项目部给与配合。
1）生产经营部负责市场调研、开展咨询、掌握市场动态，深入了解顾客的需求。通过前期充分的服务取得
顾客对本公司的信誉，建立合作关系并在前期服务中注意收取顾客满意的信息。
2）项目部负责施工中收取总包方、监理方、顾客及主管部门等工程建设有关方对公司的工程质量、质量管
理水平的满意程度的信息，进行分析，以利于改进工作。
3）施工过程中或竣工后由生产经营部主动向顾客了解或发放顾客满意度调查表，对施工质量、服务质量、
工期、保修等项工作完成情况了解顾客的评价和满意度的信息，综合分析，寻求改进措施。
4）对于顾客抱怨（包括投诉意见）由生产经营部进行沟通倾听顾客意见，妥善预以解决，具体见《顾客满
意度控制程序》。
5）对于所获取的顾客满意的信息及时做好统计分析，并向主管领导汇报及管理评审会议汇报，以便总结经
验，持续改进。
内部审核
每年至少进行一次内部管理体系审核，由安质部牵头组织进行。
内部审核具体执行《内部审核控制程序》。
过程监视和绩效测量
概述
对管理体系的各个过程进行监视和绩效测量，以证实过程是否保持其实现预期结果的能力。公司管理体系在
贯穿质量、安全过程中，通过对特殊、关键过程和风险点的衡量标准进行过程中的监测，并对这些过程的特
性是否持续满足其预定目标的能力进行绩效测量和确认。
控制要求：
a)建立覆盖公司质量标准方面特殊、关键过程和风险点的定性、定量的测量参数；
b)通过预防性的防控措施实施，测量满足要求的情况；
c)通过管理体系发生的事件、事故吸取本过程的不足和教训；
d)通过过程监视验证培训的有效性；
e)形成相关记录供数据分析和评审。
工程部编制《施工管理控制程序》、《施工过程安全控制程序》对施工过程管理和作业过程进行预防性
和反应性（已经出现的不合格或事件）有效监视，各部门按照目标分解和有关的测量标准进行层层控制。
公司组织安质部通过内部过程审核以及连续性不定期的监测，验证各个部门实施过程监视和测量的有
效性，可参考的方法包括：
a)风险点和防控措施是否适宜，是否进行常规性监督；
b)遵循法律、法规和其他要求是否进行高层次分析和评价；
c)验证全员参与培训以及信息交流的过程是否有效；
d)技术文件、管理文件和记录的管理状态是否符合规定要求；
e)对质量、安全的记录进行抽样，验证本过程的有效性；
根据审核评价过程是否得到有人负责，重要／关键过程是否有人监督，过程实施是否有章可循，过程
的记录是否有据可查。
公司工程部对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查
中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查的内容包括：
1）法律、法规和标准规范的执行；
2）质量管理制度及其支持性文件的实施；
3）岗位职责的落实和目标的实现；
4）对整改要求的落实。
对项目部的质量管理活动进行监督检查，内容包括：
1）项目质量管理策划结果的实施；
2）对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；
3）合同的履行情况；
4）质量目标的实现。
工程部是体系质量过程监视和测量的归口部门，根据监视和测量的结果确定所需采取的纠正、预防措
施和改进措施。
施工质量检查与验收
一般规定
公司安质部建立并实施《施工质量检查制度》。公司项目部规定各管理层次对施工质量检查与验收活
动进行监督管理的职责和权限。检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。公司项目部按规定做好对分
包工程的质量检查和验收工作。
项目部配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备。
施工质量检查
安质部对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。策划结
果应按规定经批准后实施。
对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。
安质部应根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。
安质部对项目部的质量检查活动进行监控。
项目部建立并实施《施工质量检查制度》
施工质量验收
安质部按规定策划并实施施工质量验收。
安质部在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收。
安质部对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。公司
项目部按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理的规定。
环境绩效的监测与测量
安质部建立并保持《监视和测量控制程序》，对环境污染预防控制绩效安全绩效进行常规监视和测量，掌握
体系运行状况，为分析、制定纠正和预防措施提供充分的依据。
安质部是环境监测与测量的主管部门，相关部门做好配合与执行工作。
环境监测和测量主要包括但不限于以下方面：
A．环境方针、目标、指标的实施及完成情况；
B．QJES 管理方案执行、法律法规、标准及其他要求遵守情况；
C．重要环境因素控制效果及环境绩效。
对确定的环境因素由安质部根据运行标准与要求对其进行监测和测量，其中包括对环境表现、有关的
运行控制、对环境目标和指标符合情况的跟踪记录。
适用时，保持监测设备的良好状态，根据其技术要求进行定期校准，做好日常维护，并保存校准和维
护记录。
定期获取监视和测量数据，以评价对有关法律、法规的遵循情况，并编写环境监视和测量报告，提交
管理评审。
职业健康安全监视和测量
安质部建立并保持《监视和测量控制程序》，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量，掌握体系运行状
况，为分析、制定纠正和预防措施提供充分的依据。
安质部是职业健康安全监视测量的主管部门。
监视测量的内容：
A．职业健康安全方针、目标、指标的实施及完成情况；
B．风险控制是否实施且有效（尤其是重大危害控制措施是否得力）；
C．是否从事件、事故中吸取教训；
D．员工和相关方的健康安全意识、培训、沟通和协商方案是否有效；
E．用于评审和改进体系状况的信息是否得到交流和采纳。
监视和测量的方法
A．根据不同的绩效目标可采用定性测量和定量测量相结合的方法：
1) 应用危害辨识、风险评价和风险控制过程的结果；
2) 对工作现场进行系统检查、健康安全巡查巡视；
3) 对施工、服务过程、程序等进行预先评估；
4) 对特殊设备检查与安全有关的部分是否处于适宜和良好的状态；
5) 安全环境抽样检查（健康因素、安全因素、环境因素影响或不规范行为及工作习惯；使用具有认可的职
业健康安全经历或正式资格的人员）；
6) 依据文件和记录，进行分析；
7) 调查了解员工的健康安全实践活动及其态度。
B．全面了解公司的健康安全绩效，可采用主动性绩效监测和被动性监测相结合的方法。
1) 主动性监视测量：主要是指检查公司职业健康安全活动的符合性，包括管理方案、运行准则、法规和其
他要求的执行情况；
2) 被动性监视测量：主要指调查、分析和记录职业健康安全活动的失败案例。如事件、事故、职业病、财
产损失案例等。
C．适用时，测量设备（包括合同方所用测量设备），执行本手册监测和测量设备控制，作好检定、校准和维
护，并保存好检定、校准、维护记录。
合规性及其他评价
安质部每年对公司各种证件执照等年审进行监控评价，对相关法律法规及其他执行情况进行控制和评
价，并形成相关记录。
公司制定《法律法规及其他、合规性评价程序》，对有关工作进行控制。
事故、事件、不符合的控制
公司依据 GB／T19001-2008、GB/T50430-2007、GB／T 24001-2004、GB／T 28001-2011 有关要求，建
立并实施《不符合控制程序》及《纠正和预防措施控制程序》，以确保不符合要求得到识别和控制，对事故、
事件和不符合的原因进行分析，采取措施，减少由此产生的影响。
施工质量问题的处理
安质部建立并实施《质量问题处理制度》、《质量事故责任追究制度》、《不符合品控制程序》，规定对
发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程
项目部对质量问题的分类、分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。
项目部对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查
验收。
项目部保存质量问题的处理和验收记录，建立《质量事故责任追究制度》。
质量信息的收集分析与利用
安质部建立并实施工程科建立并实施《质量信息管理和质量管理改进制度》，通过对质量信息的收集和
分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。
质量信息的收集、传递、分析与利用
安质部明确所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：
1）法律、法规、标准规范和规章制度等；
2）工程建设有关方对公司的工程质量和质量管理水平的评价；
3）各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；
4）公司质量管理监督检查结果；
5）同行业其他公司的经验教训；
6）市场需求；
7）质量回访和服务信息。
8）环境和职业健康安全管理情况。
安质部总结项目质量管理策划结果的实施情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。
安质部等按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域
和机会，并采取改进措施。公司在分析过程中，应使用有效的分析方法。分析结果应包括：
1）工程建设有关方对公司的工程质量、质量管理水平的满意程度；
2）施工和服务质量达到要求的程度；
3）工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；
4）与供应方、分包方合作的评价。
安质部建立并实施《数据分析管理制度》
安质部负责将本公司的管理方针、质量目标、内审结果、更新的法律、法规、标准等信息传递到各个相
关部门。各相关部门依据相关文件规定直接收集并传递日常数据。紧急信息由发现部门迅速报告相关部门处
理。其他内部信息应由获得反馈给上级相关部门处理。
利用上述信息可以发现问题，进而确定问题产生的原因，并采取相应的纠正预防措施。同时，利用这些
信息分析、评价管理体系的适宜性和有效性，并确定改进的方向。
数据分析材料作为管理评审的输入之一，每年进行一次，应在管理评审前完成。
改进
持续改进
安质部制订了《纠正和预防措施控制程序》贯彻以预防为主的原则，有效地采取纠正和预防措施，实现 QJES
管理体系持续改进。
.策划质量、环境和职业健康安全体系有效性持续改进的依据：
A．QJES 方针和质量目标；
B．内部和外部的审核结果；
C．数据分析的结果；
D．执行纠正和预防措施；
E．管理评审；
F．对环境控制、事件、事故不符合的改进；
G．采取 PDCA 循环持续改进。
通过上述活动促进 QJES 体系有效的持续改进。
纠正措施
安质部有效处理顾客投诉、反馈信息和施工、服务不合格报告及施工、服务质量信息反馈等事宜。
责任部门调查与施工、服务、过程和体系有关的不合格原因，工程部组织对不合格进行评审、分析，
找出主要因素，采取纠正措施以避免和减少由此而产生的质量、环境和职业健康安全问题。所采取的措施应
与问题产生的影响程度相适应。
责任部门执行纠正措施，消除不合格再发生的因素。
工程部对各部门采取的纠正措施进行验证、评价其有效性。
记录所采取的纠正措施的结果。
预防措施
安质部对影响施工、服务质量的各种信息、反馈意见、潜在不合格进行评审和分析，找出潜在的不合
格原因，研究制定预防措施，防止不合格及事故、事件的发生。制定的预防措施应与潜在问题的影响程度相
适应。
责任部门执行预防措施，消除潜在不合格发生的因素。
工程部对预防措施的实施进行监督检查，并对其有效性进行验证评价。
将预防措施结果提交管理评审。
记录所采取的预防措施的结果。
对于有效的纠正和预防措施，可纳入有关文件，由此引起的文件更改，按《文件控制程序》规定办理。
形成文件，记录所有的纠正和预防措施，为体系持续改进提供客观证据。
相关文件
《工程质量管理规定汇编》
1．目的
依据 GB／T19001-2008、GB/50430-2007、GB／T24001-2004 及 GB／T28001-2011 标准及本公司 QJES 管理
手册的要求，审核体系的符合性及实施效果，是否达到规定的标准要求，以便及时发现问题，采取改进措施，
使体系持续有效地运行和保持。
2．范围
适用于本公司管理体系覆盖的所有区域和所有要求的内部体系审核。
3．职责
由管理者代表负责组织内部审核。
安质部为内部审核的管理部门，负责内部质量审核计划的编制和内部审核工作的具体实施。
管理者代表授权内审员参加审核，审核组成员应具备一定的资格，应与被审部门没有直接利害关系。
管理者代表组织每次审核计划的实施，并向总经理报告内审情况；审核组长负责编写内审情况报告，
4．程序
安质部制定内审计划，对公司体系涉及的部门每年至少进行一次完整的内部审核。时间间隔不得超过 12
个月，质量、环境、安全因素等如发生大的波动或进行外部审查前等，可随时进行审核。
内审计划经管理者代表批准后实施。
审核计划可采用集中式或流动式两种方法进行。
制定《审核实施计划》内容包括：
A．审核目的和范围；
B．审核的依据和文件；
C．审核组安排、活动日程和进度等。
审核准备：
管理者代表根据受审部门的工作内容，任命内部审核员及审核组长，由审核组长负责该次审核的具体工
作。
由审核组长组织人员编制审核专用文件，内容包括：
A．审核实施计划；
B．内部审核检查表；
C．不符合报告。
准备好审核所依据的文件：标准、手册、程序文件及相关的支持性文件。
审核组长提前五天向受审核部门发出《内部审核计划》。受审核部门对内审时间等如有异议，应在三天
内通知审核组长。
审核的主要内容
A．组织机构及职责的确定；
B．手册、管理文件、运作文件等体系文件；QJES 管理方案实施情况；
C．过程运行所需人员、设备、环境和资源状况；
D．工作区域、运作和过程控制及环境因素的影响、安全施工、服务的控制情况等；
E．正在施工、服务的项目；
F．文件、报告和记录的管理；
G．以往审核结果的验证及环境、安全检查的验证。
审核实施
首次会议
A．参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人、与会者签到并保留记录，审核组长主持会议。
B．会议内容：由组长介绍本次内审计划、明确各部门陪同人员（1-2 人，作用是联络、见证）、请管理者代
表或公司领导讲话，及其他事项。
现场审核
在审核组长的主持下，审核员依据手册、程序文件和内审检查表，对各自所负责的审核项目进行审核，
发现不合格，要填写《不符合报告》交受审核单位确认。
题 目：内部审核控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-8-1
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
页 数： 共 2 页
审核主要采取查看资料，查看现场施工、服务质量、环境影响及凭证、安全检查、 听取有关人员汇
报、召开座谈会等方式，收集不合格项证据，评价体系的符合性和有效性。
现场发现不合格项，填写《不符合报告》后，应由该部门负责人（或操作者）确认签字，并做好审核
记录。
审核过程发生争议，审核目的不能达到时，审核组组长应及时向管理者代表报告，协调解决。
审核组长需每日召开内审会议，全面了解内审情况，核对《不符合报告》。
审核时，审核员要公正而又客观地对待问题。
不合格项分严重、轻微两类，对未构成不合格项作为观察项。
A．严重不符合：
a.明显不符合本公司 QJES 体系和管理手册规定的；
b.多次出现同一类轻微不符合项的；
c.造成后果严重或损失浪费较大的；
d.对不符合项采取纠正措施无效的。
B．轻微不符合项：易于纠正、不会造成严重后果的判为轻微不符合项。
C．观察项：偶尔个别轻微不符合文件规定要求，并可立即纠正。观察项不作为不符合项，可在末次会议说
明引起注意。
末次会议
A．参加会议的我员同首次会议；
B．公布不符合报告，并发给相关部门；
C．介绍审核结果，总结审核工作，并进行简单讨论。
审核报告
现场审核后，审核组长召开审核组会议。综合分析，依据标准、体系文件等，必要时还要依据与顾客签
订的合同要求，确认不符合项，并给相关部门领导确认，由相关部门进行原因分析，制定纠正和预防措施，
并进行实施，审核员对其跟踪验证并报告验证结果。
现场审核后一周内，审核组长完成内部体系《内部审核报告》。
审核报告主要包括：审核依据，观察结果，不合格项及主要问题原因分析、纠正、验证情况和以往审核结果
的验证。对公司体系有效性、符合性结论及会后应改进的地方，提出建议。
审核报告形成后，由管理者代表向总经理报告体系运行情况，作为进行管理评审的依据。
纠正措施的跟踪验证
审核小组根据审核中发现的不合格项，下达不合格报告。
受审核部门在正式接到不合格报告后，要立即制定纠正措施，落实实施负责人、完成日期，上报工程部，
汇总后交审核小组。
审核员根据受审核部门提交的纠正措施、完成时限进行跟踪检查并验证，对未达到要求的，要限期纠正
或重新制定纠正措施，直到验证合格。
内审完毕，全部记录由审核组长移交工程部保存归档。
5．相关文件、记录
《审核实施计划》
《不符合报告》
《内部审核报告》
《管理体系内部审核检查表》
《会议签到表》
1.目的
通过对施工、服务质量及重要环境因素、重大风险的关键性的监测，确保施工、服务质量满足顾客要求及符
合适用的法律、法规的要求。
2．适用范围
适用于本公司 QJES 管理体系所涉及的需要监视和测量的各个组成部分。
3．职责
安质部
1）负责对公司 QJES 管理体系运行、目标、指标及管理方案实施效果进行监测评价；
2） QJES 管理体系培训及与产品符合性、环境安全岗位有关的评价；
3） 负责公司环境因素、安全绩效的监测，重要环境因素、重大危害的监视和测量；
4） 负责对施工项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员应按国家法律法规要求持证上岗的监管；
5） 对适用的法律、法规及其他要求遵守情况的监测。
项目部
1) 组织实项目符合性的监视和测量工作，负责配合顾客、监理师、建设方等对项目进行验收；对公司安全
风险、危险作业实施监督检查；
2) 对公司设备设施、特殊设备安全设施、消防设施等实施监督检查；
3) 对项目中的特殊过程、可能具有重大环境影响、重大危险等进行监视和测量，并做好记录；
4) 采用适当的方法对施工、服务过程中环境行为表现、健康安全绩效进行监视和测量，确认每一个施工、
服务过程持续满足其预期结果的能力。
6） 负责制定劳动保护用品配置及发放标准；
5) 负责对劳动保护用品使用的监督检查，并做好记录；
各部门将监视和测量的相关信息提交工程部，作为数据分析信息的组成部分。
管理者代表负责 QJES 体系监测和测量总体工作。
4. 工作流程
施工过程的监视和测量
项目负责人应监视工程过程是否处于正常状态，检查、考核施工人员的作业工序是否符合作业规程，当
未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。
技术员、检验员负责对施工现场的工艺纪律（技术文件、施工过程、人员、设备、材料等）和工序质量
进行巡查，并通过统计不合格、缺陷等数据来判断施工过程的趋势和稳定性。
对波动比较大的施工项目，项目负责人、施工人员、质量检验员等须分析原因，排除异常情况，使工程
过程处于受控状态。
设备管理员对设备运行状况进行监测，项目部负责在每个工程结束后，对各个设备进行一次全面检查，
内容可包括设备完好率、设备维修情况、设备日常维护等。
市场主管负责对工程交付和售后服务过程进行监视，评价是否满足策划的能力，并采取适当的措施。
项目部负责建立工程质量档案，内容可包括顾客名称、地址，公司工程的名称、编号、工程施工的要
求、检查记录、各种检验内容和检查项目等。
施工过程的质量控制执行《施工组织设计》的质量保证措施的有关规定。实施施工组织设计、施工方
案、技术交底、产品质量状况进行质量抽样检查。项目组定期向公司进行工程施工进度、质量状况汇报、递
送报表，公司进行审查。
公司对工程实施中，与四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）相关过程管理、关键过程需确认，
进行监视和测量。
工程的监视和测量
检验分类
进货检验:对所采购的材料或产品和顾客提供的材料进行检验、验证。
进场验收：对进行施工现场的材料、构配件、设备等在投入使用前进行验收。
过程检验：
题 目：监视和测量控制程序ISO9001+GB/T50430 质量管理体系
ISO14001 环境管理体系
GB/T28001 职业健康安全管理体系 文件编号：XHJ-QJES-8-2
版 本 号：A 修订号：0
程 序 文 件
页 数： 共 3 页
自检：施工人员在本工序完工后，对本工序工作所进行的工作予以检验。
互检：下工序对上工序的工作进行检验。
巡检：质量检验员、施工员在施工过程中，对施工质量所进行的检验。
专检：质量检验员按照施工方案的要求，在工程形成的各个阶段所进行的检测等检验活动。
终检：工程竣工后的验收工作。
确定检验规范:
1) 本公司所承接工程的验收标准是按国家标准或顾客的要求进行验收。
2) 项目部制定材料和产品进货检验规范，执行相关标准，质量检验员、材料员在对外购件进行质量检验时,
应按照检验规范开展检验工作。
3) 施工工程的竣工和验收应符合相关标准、施工图纸及合同要求等。
4) 项目部与相关部门应按《工程竣工验收规范》检验合格后，提交总承包或顾客进行工程验收。
5) 施工必须按照有关规范规定，在施工中坚持“自检、互检、专检”制度，分项填写复核单，做好技术复核
验收。现场定期组织施工班组进行质量检查，及时解决质量问题。
实施检验:
进货检验:
1）进货检验:采购主管将工程材料采购入库前,由材料员、质量检验员依据《进货检验规范》对进货的材料进
行检验。
2）检验合格的材料，办理入库手续。
3）检验不合格的材料，放置在不合格品区。采购主管与供方联系办理退货或索赔。具体执行《不符合品控
制程序》相关规定。
4）质量检验员应将检验结果记录在《进货检验记录》中。
5）公司采购的材料未经过检验或验证时，任何人不得放行。
进场验收
1）将工程材料构配件、设备运至施工现场后,由材料员、质量检验员依据物资进场检验规定对进行安装前的
施工材料、构配件、设备进行验收。
2）确认符合相关要求后方可投入使用，未经验收的物资不得投入施工施工。
施工过程检验：
严格执行国家标准进行工程施工及验收标准的质量规定，严格按图纸要求施工对施工实行“三检制”即：
施工班组自检、质量检验员检查、公司项目部巡检抽查。
1）自检：
a） 操作工人或班组在本工序操作完成后,依据作业指导书或施工图纸等相关标准,对工程进行自检。
b）检验合格后，进行下道工序。
c）检验不合格，立即返工或返修，按《不符合品控制程序》相关规定执行。
2）互检:
a)下工序依据工程的检验规范对上工序的工程质量进行检验。
b)检验合格接收进行下道工序工作。
c)检验不合格通知上道工序进行返工或返修。
d)具体执行《不符合品控制程序》的相关规定。
3）专检:
a) 质量检验员在施工过程中,依据工程的检验规范对各阶段的施工情况和工程质量进行专检。
b) 质量检验员如在专检过程中发现员工有不符合规定的操作或发现不合格品,应立即予以制止,进行纠正。
c) 并将检验结果记录在《质量监督检查记录单》中。
d) 对不合格品的处理按《不符合品控制程序》相关规定执行。
4）竣工验收:是对竣工产品进行检查和验收，以确保竣工产品满足国家强制规定的验收标准和工程合同的需
求。
a)当与工程有关的所有工序完工后,由项目负责人、施工员、质量检验员、施工队长对工程的质量进行
内部验收。
b)验收不合格的工程进行内部处理整改再次验收合格后方可申请竣工验收。
c)参加建设方、总包方、监理等几方对工程的验收，并形成相关竣工验收记录，经多方验收合格进行工程的
交付。
d)公司内的所有工程未经质量检验员进行检测并通过检验合格后，任何人不得放行。
e)公司承接的所有工程不执行例外放行条件。
公司承接的所有工程施工质量控制执行合同规定及施工方案中的质量保证条款。
工程质量按工程施工阶段依据项目施工各种标准依据：国家、行业标准、合同、设计图、施工图等，通过自
检、互检、交接检、预检等多各验证方式，对工程实施监控,对关键过程和特殊过程进行监视和测量。
工程实施中，需接受总包或顾客的检验过程和记录需经他们确认。
检验过程中，不合格品的处理参见《不符合控制程序》，需返工/返修的要进行返工/返修，返工/返修后
重新进行检验。
环境和职业健康安全监测
安质部负责对环境、安全运行控制中各项活动的执行情况进行例行监督检查，每月一次与安全文明施工、
服务检查同步，并填写 QJES 运行情况检查记录。
监测实施
1）、目标、指标、管理方案落实情况的监测
工程部每季度对有关部门的管理目标、指标及管理方案实施情况进行检查，并做好检查记录；
2）运行控制的监测
a.工程部通过每年的内审、外审、管理评审和管理体系运行检查，对公司的管理体系运行及施工、服务现场
情况进行评价，发现不合格，按《纠正和预防措施控制程序》执行；
b. 工程部每年对项目部组织高空作业\电焊工等特殊工种作业人员体检的情况进行检查；
c. 项目部每季度组织有关人员进行现场劳动保护和安全监督检查。
e.工程部、项目部负责对所负责的工作范围内固废、施工噪声等控制情况进行监测。
f.各部门负责检查本部门的对各运行控制程序及相关规定执行情况及管理体系运行情况，发现不符合要予以
记录，并按《纠正和预防措施控制程序》执行；
适用的法律、法规合规性及其他要求的监测
安质部每年组织公司各部门对有关的质量、环境和职业健康安全管理方面的法律、法规合规性及其他要
求遵循的情况进行评价；可采用会议或文件等的形式，发现不符合，按《纠正和预防措施控制程序》执行。
监视和测量记录
监视和测量所作的记录应齐全、准确、清晰、清楚地表明施工、服务已按规定的标准通过验收，明确表
明施工、服务是否合格，并由授权质检员签字。质量、环境和职业健康安全管理方面的监测记录等管理，按
《记录控制程序》执行。
4 相关文件
《工程质量管理规定汇编》
相关记录
1 目的和适用范围
本程序适用于对公司施工和服务及环境职安运行过程中出现的不合格进行控制和处置，实现整改。
2 范 围
适用于本公司工程项目施工、安装过程及 QJES 管理体系运行所有不合格品的控制。
3 职 责
安质部负责编制本程序，并负责不合格品控制程序的具体实施。
4 程序
不合格品的分类
不合格品分为不合格物资和不合格项。
1）不合格物资：进货检验和试验发现的以及储存或投入使用时检查出的不合格；
2）不合格项：施工过程中检验和试验发现的不合格。
不合格物资的控制
不合格物资（包括顾客提供的不合格物资）的识别
1）严重不合格物资：直接影响工程质量或可能构成重大质量事故的不合格物资；造成重大经济损失或直接
影响施工进度的不合格物资。
2）一般不合格物资：除严重不合格物资以外的不合格物资。
不合格物资的处置和验证
不合格物资的处置方式：1）退回或更换；2）拒收或报废。
一般不合格物资由质检员处置验证，责任人依据处置意见对不合格物资进行处置。严重不合格物资由
项目经理批准处置意见，责任人依据处置意见对不合格物资进行处置，处置后由质检员验证。
顾客提供的不合格物资，由项目经理与顾客共同处置验证。
交付或开始使用后发现的不合格物资
对于工程验收交付后和顾客使用中发现的不合格物资，应按照施工合同或维修保养协议的有关规定进行维
修、更换。
不合格项的控制
不合格项的识别
一般不合格项：指按照《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2011)要求，检验批、分项工程
未达到“一般项目”要求的合格标准，施工现场可立即解决的项目。
严重不合格项：指按照《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2011)要求，检验批、分项工程
未达到“主控项目”要求的合格标准，不符合设计或规范要求，影响到工程安全或使用功能，但通过项目质量
负责人调动资源可纠正，未构成质量事故的项目。
事故级不合
