建设工程项目管理制度
（试行）
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二 〇 一 二年三月
目 录
第一章 总则 …………………………………2
第二章 工程质量管理……………………… 2
第三章 工程进度管理……………………… 10
第四章 文明施工、安全生产管理………… 13
第五章 施工现场管理……………………… 14
第六章 工程监理制度 ………………………17
第七章 工程款支付 …………………………21
第八章 设计变更及工程洽商、签证管理… 21
第九章 工程材料、设备管理 ………………25
第十章 工程技术资料档案管理 ……………31
工程部
依据项目工程质量目标，在合同中明确工程质量的具体要求和责任。
审批施工单位的设计方案，审核重大技术方案、质量事故、处理方案和
报告。
负责对监理公司的工作及服务质量行为的监控。
参与质量检查与验收工作。
定期进行质量检查并形成记录，并报送公司工程副总经理及质监部。
审核《工程质量事故处理方案》，事故处理后审核监理公司上报的质量事
故处理报告并上报工程副总经理；
质监部
组织制定工程质量管理制度。
参与审核重大技术方案、质量事故处理方案。
每月定期对各项目的工程质量巡检，组织质量联查，编制质量报告。
根据质量检查情况对工程部的项目管理行为进行监督。
参与功能性主要材料、设备验收，并进行监督检查。
总工办
审批重大技术方案。
审核质量事故处理方案，协助政府部门处理质量事故。
预算部、经营部、技术部等相关部门作为工程建设配合支持部门，在各自
的职责范围内做好协同工作。
公司实施工程质量责任制。工程部、质监部、技术部、设计单位、监理公
司、施工单位等有关人员责任落实到人。
二、工程质量控制原则
以现行施工及验收规范、工程质量验评标准等为依据，监督施工单位全面
实现工程项目合同约定的质量目标。
实行工程项目全过程质量控制，以质量预控为重点。
对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包
单位的质量保证体系落实到位。
严格要求施工单位执行有关材料试验制度和设备检验制度。
坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。
坚持本工序质量不合格或未进行验收的不予确认，下一道工序不得施工。
经审批认可后的施工组织设计／施工方案，施工单位不得擅自进行方案的大
的原则性的调整和修改。因方案的擅自修改和调整造成严重的质量隐患和事故、
安全隐患和事故、严重的工期延误以及重大的经济损失，由责任方承担相应责任。
工程部应定期召开质量例会或分析会，并根据情况组织召开专题质量分析会，
研究质量状况及存在问题，并提出有效的纠正和预防措施。
三、工程质量控制方法
（一）事先控制
设计图纸送交后由工程部组织技术部、质监部、设计单位主设人员、监理
公司项目监理公司、施工单位技术负责人及相关人员进行图纸会审，对会审中涉
及到的所有问题要按专业进行汇总、整理，形成图纸会审纪要，纪要中要明确记
录会审时间、地点、参加单位、参加人姓名、职务、提出问题以及解决问题的办
法。图纸会审纪要由设计单位、建设单位、监理公司和施工单位的项目相关技术
负责人签字，形成正式的图纸会审纪要。施工图纸会审纪要是工程施工的设计文
件组成部分，严禁在会审纪要上涂改或变更其内容。
工程部核查施工单位的质量保证和质量管理体系。
工程部审查试验室的资质。
工程部查验施工单位的测量放线。
工程部审查主要分部(分项)工程施工方案。
施工组织设计、专项施工方案由施工单位提前编制，报监理公司总监和专
业监理工程师审批并由工程部经理和专业工程师核准后方可实施。
主要分部(分项)工程施工前，施工单位依据施工工艺、原材料使用、劳动
力配置、质量保证措施等情况编写专项施工方案，报监理公司审批，建设单位专
业工程师确认，工程经理批准。
施工单位要将季节性的施工方案(冬、雨季施工等)提前编制，报项目监理
公司审批，工程部确认。
进场物资、材料要严格执行现场见证取样和送检制度。
（二）施工过程质量控制
工程部专业工程师要进行跟班巡视检查。
监理工程师要对施工现场有计划性、目的性地进行巡视检查和旁站。工程
部专业工程师要对施工现场有重点地进行巡视。
在巡视过程中发现和及时纠正施工中不符合要求的问题。
监理公司要对施工过程的关键工序和关键控制点设置旁站监理控制点并
进行旁站。
工程部专业工程师以及监理工程师应对潜在质量隐患和发生的质量问题
及时下发整改通知，并跟踪监督整改，对产生质量问题的责任方依情节严重程度
进行处罚。
对所发现的问题可口头或书面形式通知施工单位改正，由监理公司监督实
施， 施工单位要将整改结果进行回复，监理工程师进行复查，工程部专业工程
师确认。
对监理公司和施工单位不称职的人员及不合格单位要予以撤换。
（三）监理旁站措施
实行施工监理交底制。在工程开工前根据编制的监理实施细则确定监理旁
站方案，在施工前向施工单位进行监理交底，明确监理旁站部位，施工单位在该
部位施工前 24 小时内通知监理人员到场。
旁站监理在总监的指导下，负责具体实施。检查施工单位现场质检人员到
岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。
现场跟踪监督关键部位、工序的施工方案及工程建设强制性标准的执行情
况。
监理公司做好监理旁站记录和监理日记，保存监理旁站原始资料。
监理公司及时处理监理旁站过程中出现的质量和安全问题，凡监理旁站人
员和施工单位现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施
工。
监理旁站过程中发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责
令立即整改。发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，及时向监理工程师
或总监报告，由总监下达局部暂停施工指令或采取其它应急措施。
应实施监理旁站的部位，监理公司没有实施监理旁站或没有旁站监理记录
的，监理工程师或总监不得在相应文件上签字。工程部一经发现，对监理公司采
取必要经济处罚。旁站监理记录作为监理工程竣工档案的重要组成部分，在工程
竣工后存档备查。
（四）隐蔽工程验收
隐蔽工程隐蔽前由施工单位自检合格后提交工程隐蔽验收报告，监理工程
师、工程部专业工程师同时验收合格后方可进行工程隐蔽。
*涉及到旧城改造的项目，同时要有村民代表参与验收并认真填写验收报告，四
方签字。
施工单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，自检合格将《隐蔽工程检查
记录》报送监理公司。
监理工程师对《隐蔽工程检查记录》的内容到现场进行检测、核查，工程
部专业工程师进行确认。
对隐检不合格的工程，要由监理工程师通知承包单位整改，合格后由监理
工程师复查，建设单位工程部专业工程师进行确认。并准予进行下一道工序。
监理工程师对报验的资料进行审查，并到施工现场进行抽检、核查。建设
单位工程部专业工程师进行确认后。监理公司签认符合要求的分项工程检验批。
（五）质量问题和质量事故处理
施工中的质量问题在日常巡视、重点旁站、分项、分部工程检验过程中解
决，并针对质量问题的严重程度分别处理。
能够通过返修弥补的质量缺陷，工程部责成施工单位先写出质量问题调查
报告，提出处理方案。监理工程师审核、经建设单位工程部确认后，批复施工单
位处理。出现质量事故一次处罚金 2000—20000 元，并重新进行验收。
需要返工处理或加固补强的质量事故，工程部责成施工单位先写出质量事
故调查报告，必要时总监要签发《工程暂停令》，由建设单位技术部会同设计单
位提出处理方案，施工单位进行处理,处理结果要重新进行验收。并处罚金
20000—50000 元。
监理公司要将完整的质量问题处理记录归档，并报工程部存档。
（六）工程质量验收
工程质量验收应按照检验批、分项、分部、单位工程、单项工程的层次进
行验收。
检验批及分项工程应由监理工程师组织施工单位质量（技术）负责人、工
程部相关专业工程师等进行验收。
分部工程应由总监组织施工单位项目经理和技术、质量负责人、建设单位
工程部、质监部等等相关人员进行验收，其中：地基与基础工程验收时勘察单位
和设计单位必须参加；主体结构工程验收时设计单位必须参加。
单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员对工程资料和工程实体质
量进行检查评定，在工程项目自检合格达到竣工验收条件时，向监理公司提交工
程验收报告，申请竣工预验收。
总监首先组织项目监理公司监理人员对质量控制资料进行核查，并督促施
工单位完善，同时总监组织监理工程师和施工单位共同对工程进行检查和预验收。
验收结果需要对局部进行修改的，要在修改符合要求后再验，直至符合合同要求，
预验收合格后，由监理公司对工程提出工程质量评估报告，报告由总监和监理公
司技术负责人审核签字后报请建设单位进行竣工验收工作。
由施工单位组织进行分户验收，监理工程师监督并按要求做好记录。
建设单位收到工程验收报告后，由工程经理组织施工、设计、监理等单位
项目负责人、技术负责人及相关人员进行单位工程验收。
单位工程“四方验收”完毕后，工程部通知开发部邀请地方政府有关部门
（规划、人防、消防、墙改节能、环保、避雷等）进行单项验收工作。
各单项验收通过后，各参建单位配合地方质量监督站进行备案综合验收工
作。
备案验收完成后工程项目移交物业公司，工程部配合物业进行交房工作。
对交房中业主提出的问题由工程部组织施工单位进行维修。
四、质量监督制度
质监部每月下旬组织工程部、技术部、预算部、经营部等相关部门（视情
况）对在建工程项目进行联合检查（进度、质量、安全、文明施工、工程资料
等），检查结果现场公布，施行奖头罚尾。检查报告报送公司相关领导。
质监部不定期（原则上每月两次）对工程项目的关键施工环节、重要工序
以及安全关注点进行监督检查，对于检查中发现的问题，视严重程度，将对相关
负责人及单位（部门）进行处罚。
质监部对工程部日常项目管理进行监督检查，工程部相关人员配合质监部
开展例行检查、专项检查，检查中发现的问题工程部限时整改落实，整改落实不
到位，质监部将对工程部相关责任人进行口头警告、书面通知、处罚意见。
注：书面通知报总工、主管生产副总；处罚意见报总工、公司总经理。
第三章 工程进度管理
一、基本规定
工程部是工程项目的具体组织实施部门，对工程进度的管理负有直接责任，
公司主管副总经理是工程项目实施的领导者，对工程部的行为负有领导管理责任。
监理公司受我公司的委托，负责对施工单位的施工进度进行计划进行严格
审核，并对施工进度计划的实施进行监督、控制。
施工单位依据建设单位总工期要求，编制施工总进度计划，可采用横道图
或网络图等形式。网络图进度计划应充分表明项目中各工作之间的相互制约和相
互依赖关系，并能明确地反映出进度计划中的主要矛盾，找出关键线路、关键工
作，使其满足工程进度控制工作的要求。
施工单位根据施工进度计划编制劳动力、主要材料、机械设备等资源需求
量计划及资金支出预测计划，同时编制进度控制措施计划，为进度计划的实现提
供物资、技术保障。
施工总进度计划的内容应包括：编制说明、施工总进度计划表、分期建设
项目的开工日期、竣工日期及工期一览表、资源需要量及供应平衡表等。
施工过程中施工进度计划可根据实际情况进行适当调整，非特属原因或公
司主管副总经理批准，不得延期竣工。
二、进度控制
施工单位（施工单位）根据建设单位项目总体开发建设计划及施工合同对
工期要求，编制施工总进度计划、年度施工进度计划、季度施工进度计划、月度
施工计划。
施工总进度计划、年度施工进度计划必须报送监理公司及工程部审批，经
总监及工程部经理审核同意，并经主管副总经理批准，方可实施。
季度施工进度计划、月度施工进度计划必须报送项目监理公司及工程部审
批，经总监及工程部经理审核同意，方可实施。
分包工程（包括建设单位、施工单位分包工程）施工进度计划，要满足施
工总进度计划、年度施工进度计划要求，必须报送项目监理公司及工程部审批，
经总监及工程部经理审核同意，方可实施（报批前必须征得施工单位同意）。建
设单位分包工程施工进度计划，最终需经主管副总经理批准后，方可实施。
分包方应根据项目施工进度计划编制分包工程施工进度计划并组织实施，
工程部应将分包工程施工进度计划纳入项目进度控制范畴。
工程部应采取周、月检查或不定期检查的方式对施工进度计划进行检查，
并对施工作业完成情况做出记录。
工程部对施工进度计划实施检查后，应对进度执行情况进行综合描述，就
进度偏差的状况和导致偏差的原因进行分析，提出解决问题的措施和计划调整意
见，并及时向主管副总经理报告。
经公司审批的项目施工总进度计划，年度、季度施工计划因其它特殊情况
需修改时，工程部应将修改后的计划报主管副总经理批准。
工程部应加强项目关键计划的管控，及时跟踪实施过程的信息，使施工进
度计划在有效控制中，从而达到缩短工期和降低成本的目的。
年度和季度施工进度计划，均属控制性计划，是确定并控制项目施工总进
度的重要节点目标。由工程部根据施工总进度计划的施工顺序，编制年度施工进
度计划，并在此基础上按照均衡施工原则，编制各季度施工进度计划，上报公司
主管副总经理审批。月、周计划是实施性的作业计划，由工程部提出计划目标和
作业项目，通过项目例会协调施工单位、监理公司共同确定，上报公司备案。
工程部在计划的实施监督过程中，当发现进度计划执行受到干扰影响时，
项目经理必须做到快速决策、制定措施及时落实。
工程部、监理公司、各（总、分包）施工单位做好实际进度记录，并跟踪
记载每个施工过程的开始日期、完成日期，对每日完成数量、施工现场发生的情
况、干扰因素的排除情况等作出详尽记录。
在进度控制中，应确保资源供应进度计划的实现，当发现资源供应出现中
断、供应数量不足或供应时间不能满足要求时或由于工程变更引起资源需求的数
量变更和品种变化时，工程部应及时调整资源供应计划。
工程部应定期召开现场协调会，对于月进度计划滞后两天以上的施工单位
要进行1000-5000的罚款，并在下一个进度月内将滞后的工期进行有效地控制，
对于月计划工期滞后三天以上的要进行合同约定的罚则执行。
工程部随时掌握项目施工动态的变化，落实工程的进展情况，对项目实施
阶段目标管理，做好诊断工作，提出整改意见，协助施工单位解决相关事宜。
工程部应加强与施工单位、监理公司、设计单位的合作与协调，加强与政
府和社会各方面的协调，积极协调各方面的进度关系。
主管副总经理对项目进度计划实施控制和协调，定期或不定期组织有关部
门对项目施工进度计划执行情况进行检查考核，监督工程部计划工期目标的完成
情况，协助工程部解决在履约施工过程中发生的各种疑难问题。
施工任务完成后，工程部应对实际进度与项目计划进度进行比较、分析，
并向公司提报进度控制总结报告。
第四章 文明施工、安全生产管理
施工单位必须遵守国家在建设项目环保方面的法律法规。
所有施工项目开工前必须进行书面规划，划出施工占用场地和备件到货后
占用区域，并呈报工程部批准，此项未执行对责任单位罚款 10000 元。
开工前必须对准备施工的场地按照当地建设行政部门的规定进行围护，要
求整齐、美观，施工场地与非施工场地要有明确的界限，此项未执行对责任单位
罚款 10000 元。
工程部组织协调各相关单位落实安全管理责任书，研究解决安全施工中的
重大问题。
工程部依据公司的相关规定组织各单位落实安全保证体系及安全负责人。
工程部核查施工单位的法人资格。施工单位必须具有相应的专业施工资质
证书，持有建设主管部门颁发的《建筑安装企业安全生产许可证》，方可进场施
工。
施工协议或合同中必须列出安全方面的条款，要求施工单位在施工期间必
须遵守安全规章制度，严格进行安全施工管理，接受建设单位安全部门的监督和
处罚。
凡实行监理的工程项目，在签订监理合同时，必须要求监理公司对施工单
位进行安全管理，承担安全管理责任。
在施工中被破坏的环境，施工单位必须进行修复，经公司工程部、监理公
司验收合格后方可办理竣工手续。
施工单位开挖基础或其它专业施工时所产生的施工垃圾必须及时外运，在
施工现场停留时间不允许超过 48 小时，此项未执行对责任单位罚款 2000 元。
垃圾外运至指定垃圾点，如不按照规定执行，发生一切严重后果由责任单
位全部承担，发现一次则处罚责任单位 1 万元，如发生两次以上此类事情，处罚
责任单位 5 万元，并清退出场。
散装物资运输加遮挡物，严禁漏料洒料，车况保持良好，严禁漏油，此项
未执行对责任单位罚款 1000 元。
现场物料堆放要求堆放整齐、有序，备品、备件堆放要有标志牌，写明物
料名称、责任单位和责任人，此项未执行对施工单位罚款 5000 元。
施工现场必须设置安全通道，此项未执行对责任单位罚款 1000 元。
对施工现场的事故隐患，经监督部门发现后，工程部要责成施工单位限期
整改，若未及时整改完毕，对施工单位处以 1000-5000 元罚款。
施工现场发生重大工伤事故，施工单位要及时主动向工程部、监理公司报
告。若事故隐瞒不报，一经查处，对施工单位处以 2000-20000 元罚款。
第五章 施工现场管理
施工单位在施工过程中，应遵守建设单位的各项规章制度。服从建设单位
施工管理人员的统一管理。
施工单位进驻现场后按照建设单位统一要求，做出施工现场整体平面布置
方案，经建设单位批准后方可施工，违者将责令拆除并予以处罚。
工程开工前，施工单位必须编制、报批《施工组织设计》，经监理公司、
工程部、技术部批准后进行实施，在施工中严格执行，不得随意改变技术方案及
措施，若需变更时，经建设单位批准后进行变更施工。
施工单位现场敷设的电线、电路以及安装的电器、设备必须经建设（监理）
单位验收合格，方可使用。
施工单位现场布置的生活、施工用水管线，不得影响后期施工，污水排放
必须符合现场文明施工相关标准要求，否则，禁止使用。
施工单位进场后，征得建设单位同意后安装水、电表，按合同规定缴纳水、
电费，同时做到节水、节电。
施工单位不准在工程建设中使用任何旧材料和自行更换材料，如需更换，
必须经建设单位批准按程序办理《工程变更通知单》。否则，按不合格处理。
在混凝土和砖石砌体施工前，施工单位应向现场监理和施工管理人员提交
配合比，并在施工现场悬挂配比标示牌，表明各种材料的掺加量、塌落度等指标。
施工现场必须备有称量设备，否则，不准进行混凝土浇捣工作。
工程隐蔽部分的施工记录应在检查的同时签证，不得后补。签证后的记录
应送交监理公司及建设单位工程部管理人员保存。
混凝土、砂浆应按有关技术规定留做试块。每次留做试块时应通知工程现
场监理和建设单位管理人员，同时按规定期限试压，并及时将试压报告，分别送
监理及建设单位审查留存。
施工单位应严格按国家有关施工规范、行业标准、设计文件等要求进行施
工。若违规操作导致较大质量问题且拒不及时纠正，建设单位有权要求施工单位
停止施工、撤离工地或通知关部门处理，由此造成的损失，责任方承担。
施工单位必须坚持文明施工，自觉保持施工现场整洁有序，不得污染道路
和环境，做到封闭施工。
工程竣工应做到工完场清。现场的垃圾和剩余土方应及时清运处理。如发
生乱堆乱倒现象，建设单位有权从施工单位工程款中按违约予以经济处罚。
工程竣工交付使用后，应坚持维修回访制度。对于存在的问题，施工单位
应积极进行维修，并由建设单位的使用部门签署《工程保修意见书》。保修期满，
《回访签证》和《工程保修意见书》作为质保金结算的依据。不按期回访和不认
真及时维修者视为自动延长保修期或由建设单位自行处理，其费用从施工单位质
保金中扣除。
施工单位提供的施工纪录、检验证单、变更签证、竣工图纸等施工资料必
须真实、合法、有效，严禁弄虚作假。否则，建设单位有权严肃处罚和追究其法
律责任。
质监部例行检查、专项检查原则上每周一、周四进行，周五出具质量周报。
质监部组织的联合质量检查、例行检查、专项检查中存在的问题，工程部
督促施工单位必须在约定的时间内整改完毕，并上报整改报告（注明整改措施、
附有影像图片整改结果）至监理公司，监理公司检查核实整改结果符合要求后，
总监在整改报告上签署意见，同时报至工程部，经工程部经理签署核准意见后，
传送质监部，质监部结合监理公司、工程部核准意见，组织工程部、监理公司等
相关部门人员进行复查，并出具复查报告，同时报送公司相关领导。
质监部组织每月进行联合质量检查，时间定为每月 25-30 日之间进行，将
以书面通知的形式（检查时间、范围、内容、参加人员等）提前 1-2 天通知工程
部，并由工程部负责通知监理公司、施工单位。检查结果实行现场打分，对项目
进行综合排名，现场对第一名的进行奖励，最后一名的进行处罚。（详见月联合
检查评比办法）
主管工程副总每周五主持召开现场项目调度会，由工程部经理、质监部经
理（必要时经营部、预算部、技术部）、主管工程师、监理公司总监、施工单位
项目经理、技术负责人参加；工程部汇报工程项目进度、质量、安全等方面控制
情况以及现场存在问题；主管工程副总针对工程项目存在问题总体协调、部署。
要求参加会议人员准时参加，有事不能参加的必须经会议主持人同意后委托他人
参会，违反规定的每次给予 500-1000 元罚款。
、在施工期间施工单位应加强对工人安全教育、法律知识培训，禁止在施
工现场内发生酗酒、打架斗殴、集中闹事、违反建设单位管理制度的行为，将给
予 100-5000 元不等处罚。
、在施工期间施工单位对人员、车辆、材料出入施工现场门口时，应服从
建设单位保安统一管理，如出现强行出入的建设单位将有权扣留人员、材料、车
辆，通知施工单位项目经理现场解决，情节严重的将给予 1000-5000 元罚款。
第六章 工程监理制度
一、监理公司的性质、资质及工作原则
监理公司必须具有国家法律规定监理资质和等级。
监理公司必须对施工项目负责，履行监理职能。
监理公司要独立、公正地开展监理工作，积极协助建设单位全过程、全方
位管控工程建设项目，保证建设目标实现。
二、监理机构的设置
监理机构人员有总监、总监代表、专业监理工程师及监理员。其中总监 1
名，总监代表 1 名、造价工程师（1-2 名）、安全监理工程师 1 名、专业监理工程
师视专业设置情况而定，监理员由监理工作量而定。
三、监理工作制度
施工组织设计审核制度
由专业监理工程师据设计文件、有关规范审核施工单位所报施工组织设计，
并签署审查意见，需补充改正的责令施工单位改正，合格后提请总监审批。经总
监审批的施工组织设计做为今后施工单位的施工依据及监理检查的依据。
工程开工申请制度
施工单位开工前应进行工程开工报审，对工程开工所应具备的各项要求落实
到位，将有关的手续、文件准备齐全由总监签署审查意见。由总监签署的开工日
期应为正式开工日期，并具备法律效力。工程完工后由施工单位将竣工资料整理
齐全上报监理公司，并有总监签署意见进行竣工验收。
工程材料，半成品质检制度
对于工程所用材料、半成品，施工方应在进场后将材料的质量证明文件及自
检结果报专业监理工程师审查，需要复试的须在监理见证下取样送检。对于未经
监理审查认可的材料、半成品，监理有权不予认可或要求施工方做返工、停工处
理，并由施工方承担造成的后果。
隐蔽工程、分项、分部工程质量验收制度
对于隐蔽工程及分项、分部工程均有施工方报验申请验收，各专业监理工程
师根据现场检查结果签署意见，对于有问题之处应令施工方限期整改，合格后复
验，已合格项目，同意进行下步施工，对于不按既定程序施工的，监理有权做出
相应处罚，建设单位将予以支持。
单位工程，单项工程中间验收制度
对于需分段验收，分期使用的工程，监理公司在各项手续、资料齐全的情况
下，配合业主进行验收，并由总监工程师签批验收意见，做为整体工程验收的组
成部分。
现场签证、设计变更处理制度
施工现场所出的各种签证，由施工单位及时报专业监理工程师、建设单位代
表现场核实，经总监、建设单位工程部经理核准同意，按照我公司办公网流程确
认签字盖章后生效，做为工程结算的依据。对于设计变更监理公司应在认真审核
无误后进行签收。
现场协调会及会议签发制度
总监应根据现场施工的情况必要时召开现场协调会，及时解决所发生的各种
问题，并由监理公司形成会议纪要，由参与会议的各方人员签收，做为工程管理
资料入档。
项目监理组织内部工作制度
监理公司内部工作制度，包括各层次监理人员的职责，监理执业要求、监理
职业道德要求等方面，具体内容应由监理公司制定，并以图框形式上墙，由总监
负责监督落实。
四、监理公司的工作内容
（一）投资控制
按施工合同审核工程进度款，签发工程款支付证书。由专职造价工程师审
核施工方所报已完工程量，申请进度款数额，按施工合同的要求进行审批，签发
工程款支付证书。
签署工程洽商及现场签证。按照实发实签的原则，在事项发生后，施工方
应以书面文字形式及电子版形式对发生的内容、工程量进行报签，经专业监理工
程师、建设单位代表现场核实认可后，报工程部存档。工程签证及洽商应及时办
理。
工程结算在工程竣工验收合格后，参与我公司组织的工程结算审查工作。
（二）进度控制
审核施工单位的总进度计划，总计划应满足合同工期的要求，各项工作的
时间安排应科学、合理，施工衔接应紧密，对可行的总进度计划批准执行，严格
监督实际履行情况，并及时进行纠偏。
审核施工单位的年、季、月、周进度计划，施工进度计划应符合总体进度
计划，并细分各项工作计划，对批准的各项施工进度计划监理公司应严格控制。
协助我公司安排各阶段进度要求，处理因工程进度而引起的工期索赔。
做好施工现场的实际情况记录为进度控制提供依据。
（三）施工现场质量控制
施工各检验批、分项、分部工程，要求施工方在“三检一评”合格后，上报
监理公司验收，验收合格并经建设单位主管工程师确认后方可进行下步工序施工。
对关键部位的施工实行监理旁站制度并认真填写旁站记录。
对进场的机械、设备及材料进行检查验收。需进行复试的材料应在监理工
程师的见证下取样并送实验室试验。
监理公司实行监理例会、现场专题会等多种形式，及时解决施工中存在的
相关问题，会议前由监理公司通知相关人员到场，及时做出对所发生情况的处理
意见，并进行落实到位。
（四）安全管理
审核施工单位的施工组织设计（安全措施）、专项安全施工方案，并监督
落实。
检查施工单位安全措施的具体落实情况，对于不符合要求的，监理公司有
权令其改正、处罚、暂停施工。
（五）合同与资料管理
协助建设单位拟订本项目合同体系及合同管理制度，包括合同草案的商定、
会签、协商、修改、审批、签署、保管制定及流程。
合同的执行情况的分析和跟踪管理。
协助建设单位处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。
及时审批施工资料，保证资料与施工进度同步。
监理公司相关人员应及时整理相关资料及文件，并做好记录，并及时通知
相关人员落实。
第七章 工程款支付
按集团工程款支付规定执行。
第八章 设计变更及工程洽商、签证管理
一、设计变更的办理
设计单位为完善设计提出的变更，直接由设计单位发出。由技术部发至相
关部门。
施工过程中，如发现图纸存在问题，或施工条件发生变化不能满足设计要
求，或某种材料需要替换等原因，须进行设计变更时，由工程部核实变更必要性，
并出具初步意见，由技术部负责沟通设计单位变更的可行性。经设计单位同意后，
由工程部负责公司网上审批程序，审批同意后，由设计单位出具设计变更，并报
董事办备案。
因建设单位提出需要进行设计变更的问题，由技术部沟通设计单位同意后，
由技术部负责公司网上审批程序，审批同意后，由设计单位出具设计变更，并报
董事办备案。
二、工程洽商、签证的办理
工程洽商的办理
流程：
根据工程洽商“谁提出，谁办理”的原则，由提出单位办理工程洽商。凡施工
单位提出的工程洽商，监理公司与工程部会同技术部、质监部有关人员会审，需
经营部及预算部参加时，一并参加。在确保进度、质量、安全、经济效益的前提
下，由工程部办理书面工程洽商。
(1)工程技术洽商由提出单位出具书面的工程洽商单，经项目监理公司、工程部、
技术部、质监部会商同意后，由技术部负责报请设计院批复。设计院批复后，经
工程部、工程副总、总工、监理公司总监和施工单位工程负责人签字盖章后生效，
工程技术洽商办理完毕后董事办备案。
(2)工程经济洽商由提出单位出具书面的工程洽商单，经监理公司、工程部、技术
部核实，并由经营部、预算部核定费用，意见统一后，（注：需设计院批复的，
由技术部负责报请设计院批复。）由工程部负责公司网上审批。审批后，经建设
单位、监理公司和施工单位工程负责人签字盖章后生效，工程经济洽商办理完毕
后报预算部及董事办备案。
施工单位提
出洽商申请
监理公司对
洽商事项进
行审核
工程部核查 技术部对洽
商可行性进
行核准
工程部负责
公司办公网
审批
审批通过，相
关单位签字
盖章，工程部
发至施工单
位
现场签证的办理
签证流程：
需办理现场签证时，提出单位须将具体情况及时反映到工程部，由工程部组织监
理公司和施工单位会商，确需办理现场签证时，当日通知董事办、预算部人员现
场共同核实工程量。
(1)现场签证时间非紧急时，必须先走公司网上审批，审批完毕后，经施工单
位项目经理、监理公司总监、工程部经理、主管领导签字盖章后生效。
(2)现场签证时间紧急时，先与公司相应审批权限领导电话沟通，取得口头同
意后，先执行。签证发生7日内及时办理公司网上审批，审批后经施工单位项目
经理、监理公司总监理、工程部经理、主管领导签字盖章后生效。
三、现场签证的范围
根据图纸说明无法计算工程量，须现场实测。
设计土壤类别与实际不符、地坪标高与自然地坪不符，造成土方开挖量、运
输量、回填量不能按图纸准确计算，须现场确认。
由于设计变更和合同调整，对已施工的内容和数量进行界定。
为达到图纸要求的施工条件而进行的现场整改处理。
施工单位提
出签证申请
监理单位对
签证事项进
行审核
工程部核查
工程部组织
董事办、预算
部现场核实
工程部负责
公司办公网
审批
审批通过，工
程部发至施
工单位
施工现场地面以下的情况处理。
开挖后对墓穴处理、换土处理。
对原有建筑物、构筑物的加固等处理。
根据公司工程部指令，改变已批准的施工（顺序）组织设计，造成机具配置
的改变和临时设施的拆迁。
四、材料代换
施工场地狭窄等原因，造成预制构件二次搬倒或由机械开挖改为人工开挖。
现场垃圾清理，路面破除与恢复。
现场障碍物影响，不能按正常工艺组织施工。
甲供设备到货晚，不能按已批准的施工组织设计进行施工。
需改变施工顺序或施工难度明显增大。
其它需进行签证的。
五、现场签证的要求
准确性：现场签证要有详细的文字表述、准确的工程量的表示及附图，不能
计算工程量的签证无效。
及时性：现场签证应体现及时性，过期的或已实施不能确认工程量的不予签
证；现场签证原则上要在实施前签定，特殊情况由工程部先口头向公司主管领导
汇报，经批准可先施工，于 7日内补办签证手续。
权威性：只有经过公司工程部、施工单位、监理公司、预算及董事办人员现
场共同核实的工程量并经建设单位盖章后的现场签证可作为结算依据，与施工图
具有同等效力。否则，不作为结算依据。
六、其它
各专业的设计变更、工程洽商必须及时办理，内容详实，必要时附图，并
逐条注明修改图纸、图号，修改原因和依据。
设计变更、工程洽商应签字齐全。并且变更单、洽商单的签认必须是设计
单位、建设单位和监理公司工程负责人签认，施工单位由技术负责人签认。如设
计单位委托建设单位或监理公司签认时，应办理委托签认手续。
设计变更、工程洽商应办理至少 6 份原件，1 份电子版资料，工程部存档两
份原件，一份电子版资料。
设计变更、工程洽商办理完后应及时由工程部下发给施工、监理、预算及
董事办。
凡保存图纸的部门和人员，无论图纸是否使用，均应将设计变更、工程洽
商的内容及时修改到相应的图纸上。
变更、洽商、签证坚持当日发生，当时办理的原则，时效不超过 7 天（以
发生该项变更、洽商、签证的时间到发包人收到施工单位报送的书面资料的时间
为限），为避免出现混乱、重复，必须明确每条变更、洽商、签证的发生时间、
具体原因、施工部位，若施工单位不按规定及时报送，发包人不予认可或补办。
工程部收到施工单位报送的书面资料，应及时从办公网申请。
现场签证办理过程中涉及到的工程部、预算部、董事办等相关部门对从网
上申请的签证单如有异议要及时从办公网上回复或组织专题会议进行商榷，无异
议,及时办理，不得拖延。
第九章 工程材料、设备管理
一、零星材料、设备采购
（一）零星材料、设备采购的范围
标的额小于伍仟元的材料、设备。
不便于订立合同的材料、设备。
不便于走招标程序的材料、设备。
精装样板间等不能成批采购的材料、设备。
工程急需材料、设备。
特殊情况下经领导批准的材料、设备。
（二）零星采购计划的确定
工程部依据工程实际需要，在办公网上提出采购申请，注明规格、数量、
技术参数、使用时间、使用部位（地点）、是否可以周转使用等，工程部要考虑
到购买时间及周期，至少提前一周提出申请。精装修用材料、设备，应由设计师、
装饰工程部或营销部明确样品、效果图、参数要求或设计图纸并签字确认后，方
可提出采购申请。经工程副总、 总工、总经理审批后转发经营部组织采购。
（三）零星采购材料、设备的交接验收
经营部依据采购申请进行采购，并及时送到工程现场。
由经营部根据材料到场时间，提前通知工程部、营销部，工程部通知监理
公司与施工单位相关验收人员。接到验收通知后，各单位应准时到达现场进行验
收。
材料、设备送到现场后由工程部组织施工单位、监理公司、营销部（装饰
装修工程）、按照相关验收规范及行业标准进行验收，验收完成后当场在《零星
采购材料、设备进场交接验收单》（见附表一）上签字确认。否则，视为认可该
批进场材料、设备的质量及数量。
《零采材料进场交接验收单》由预算部复核并签字作为结算依据及零星采
购报销附件。
二、材料、设备认质认价
（一）材料、设备认质认价范围
施工合同约定范围内全部需调价材料、设备。
工程变更、签证、洽商等所涉及的需调价材料、设备。
（二）材料、设备认质认价基本规定
施工单位委托一名专职材料、设备认价人员，并出具委托书经项目承包人
签字确认，报送建设单位工程部、经营部备案。
施工单位根据施工月进度计划并结合实际情况，上报月度材料、设备认质
认价申请单，材料、设备的品种、材质、规格、型号、数量、使用部位、进场时
间等必须填写完整。
对于材料、设备价格的确定，由施工单位专职认价人员与经营部沟通确定
后签字确认。
材料、设备认质认价工作，实行集中办理方式，时间定为每月 1 日-10 日。
关于材料、设备品牌范围的确定
1、所需认质认价的材料、设备有品牌或档次区别时，经营部负责确定品牌范围
或留置样品。
2、造价信息内有价格的材料、设备，确定的品牌价格应与造价信息内价格相同
或相近，并备选 2-3 个品牌。
3、执行市场询价的材料、设备品牌范围的确定，所给定的材料、设备价格应满
足采购到相应品牌的材料、设备，并备选 2-3 个品牌。
4、经营部确定品牌范围之外，如施工单位认为其它品牌的材料、设备质量优于
确定的品牌，且价格不高于给定价格，可将材料设备样品、相关资料报送工程部，
由工程部负责对材料、设备质量进行审查、技术部核准，经营部负责通过办公网
审批程序补入确定品牌范围。
材料、设备认价过程中，询价完成后，经营部负责与相应施工单位进行沟
通、确认。如出现如下情况时，由工程部负责进行协调。
1、施工单位认价专员前来沟通材料价格未能当场签认，且 2 日内未完成确认工
作的。
2、电话通知 2 次（含）以上，施工单位认价专员不来沟通、确认价格的。
3、施工单位对经营部确认的合理市场价格不予认可的。
4、如施工单位与经营部未就某种材料达成一致意见，而施工单位组织该种材料、
设备擅自进场，由工程部负责将该种材料清除出现场，待认价完成后方可进场。
如工程部确认材料、设备合格，可以使用于本工程，则以公文形式告知经营部该
批材料进场时间，经营部可以不再征求施工单位意见，按经营部询价结果，经公
司签批后下发材料、设备认价单。
（三）材料、设备认质认价流程
流程图：
施工单位每月 1 日（如遇节假日顺延一天）按《工程材料、设备认质认价
单》（附表二）格式提交本月需认质认价的材料、设备认质认价单（打印，不得
手写）一式四份（品种、材质、规格、型号、数量、使用部位及进场时间等内容
须齐全）报现场监理公司审核。所报数据必须准确无误，由于各种错误引起的时
施工单位提
报认质认价
申请单
监理部对材料、
设备型号、数量、
使用部位等审
核
工程部对材
料、设备型号、
材质、规格等
核查
技术部核准
造价部确认
经营部复核
后经公司办
公网进行审
批
董事办签章
工程部发至
施工单位、监
理单位
间延误由施工单位负责，施工单位提交的材料、设备认质认价单必须由项目负责
人签字并盖章。
监理公司对《工程材料、设备认质认价单》品种、材质、规格、型号、数
量、使用部位及进场时间等内容审核无误，签字确认并盖章完毕后由施工单位将
认质认价单报送工程部。
工程部主管工程师及工程部经理分别审查认质认价单，对材料种类、规格
型号、使用部位及计划进场日期、批次范围严格把关，审查无误签字确认后，工
程部将认质认价单报送技术部。
技术部对材料、设备的品种、材质、规格、型号等技术指标进行核准，经
签字确认后，由工程部将认质认价单报送预算部。
预算部及时对认质认价单（用铅笔填写最近一期造价信息单价）签字确认
（钢筋价格执行盖章当日海鑫网邯钢报价，经营部负责填写，董事办负责核实），
并负责落实材料名称、种类、规格型号及具体数量是否准确，是否与合同约定调
价范围一致，注明《石家庄市造价信息》中包含的材料的审定单价，对于调负差
的材料施工单位未填报则在认质认价单中及时补充。预算部经理确认并签字后，
将认质认价单报送经营部。
经营部复核认价单是否规范齐全，是否符合公司认价要求，认价过程中要
清楚材料具体使用部位，如有必要需根据材料市场价格变化情况及时与工程部、
预算部沟通统筹确定认价部位。依据《石家庄市造价信息》对认质认价单进行复
核，就《石家庄市造价信息》内不包含的材料、设备进行询价（询价周期原则上
不超过 7 天，需招标确定价格的材料、设备按规定周期组织招标），并及时从办
公网申报材料、设备认质认价申请（询价材料需附询价情况说明）。
公司办公网审批完毕董事办签章后，经营部及时将《工程材料、设备认质
认价单》发放至工程部、预算部等相关部门。工程部负责发放至施工单位。
公司各部门审批期限不超过 24 小时。
需要留置样品的材料、设备，样品一式四份，施工单位、经营部、工程部、
监理公司各留存一份，不宜留存多份样品的，样品留存经营部，需要时相关人员
到经营部处查询。
认质认价单批复后，施工单位应及时实施采购，防止因市场价格变动造
成不必要的损失，否则由于施工单位拖延购买时间造成的损失由施工单位自行承
担，发包人不予进行第二次认质认价。
（四）材料、设备进场验收
施工单位根据工程进度需要，提前对施工所需材料厂家相关资料进行送审
（包括材料厂家营业执照、检测报告、合格证、生产许可证、检测报告、正式材
质单、配件质保单、产品样品、相关证明等相关资料。）报监理公司审核，经工
程部审查同意，主管工程副总、总工批准，方可确定厂家进行采购。
材料、设备到达施工现场时需持建设单位进场证明，到施工入口保安室办
理进场许可。进场时合格证、检测报告、准用证、备案证等各种资料应齐全，并
随材料、设备同时到场，资料不全的禁止进场。
材料设备进场后施工单位要进行严格自检，自检合格后填写《进场材料报
验单》书面通知监理公司、工程部主管工程师进行现场验收。需进场复试的材料，
应现场取样（监理见证）并及时送试验室复试。
工程部专业工程师根据有效的认质认价单组织监理公司对进场材料、设备
（留置样品的按样品验收）按认质认价单规定及国家规范要求进行验收，对于符
合要求的材料准予使用，不合格的或与样品不一致的材料禁止用于工程上，并要
求施工单位在 24 小时内清理出场。
建设单位指定的原材料、设备，除进行常规报验外，工程部需通知经营部
共同对进场材料的厂家及样品进行核对，不符合要求的应及时清理出场。
工程部主管工程师现场检查验收材料时，需要使用工具检查的必须使用检
测工具，需要拍摄照片留下影像记录的必须留取。工程部主管工程师必须对所验
收的材料质量负责。
所有施工材料要保证与报验材料一致，并按规定批次、代表批量进行严格
的自检、取样，保证使用到工程中的材料质量达到设计、合同的要求。
三、材料、设备招标采购
按集团招标相关规定执
第十章 工程技术资料档案管理
一、基本要求
工程技术资料档案要随工程进度同步进行收集、整理、归档，保证工程技
术资料完整、全面、真实，为工程以及公司可持续发展提供保障和服务。
工程技术资料档包括项目建议书、可行性研报告、征地审批文件、项目审
批报告、环境评估报告、规划许可证、施工许可证、开工报告、竣工报告、工程
施工图、工程竣工图、设计变更、工程洽商、现场签证、监理资料、设备资料、
勘察合同、设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同、大宗材料采购合同、
会议纪要、制度、上级部门或协作单位的来往技术函件、文件等。
二、管理规定
工程经理是工程资料管理工作直接负责人，负责组织项目工程资料的全面
管理工作，并建立、健全项目工程资料管理岗位责任制。
工程部应设专职资料管理员，负责工程资料的收集、分类、整理、编目、
组卷工作。负责技术文件的收、发、分类编号、分类存档等技术管理工作。
项目所有收、发文全部履行专人签字手续。收到的文件必须进行分类存档，
并进行收发登记。发放的文件除工程施工图纸外均按规定进行分类编号，发放应
有发放通知单和发放记录。更改、复制、传递以及作废都必须按程序进行。
资料员收集、汇集、整理、归档资料要与施工同步，保证资料完整性。
工程部技术文件应进行保密，无工程部经理批准，任何个人不得擅自将文
件外泄、复制、传播。
工程部应定期对文件管理进行总结，并建立台帐。
工程部资料室按项目、专业建立分类资料台帐，各种资料按项目、专业分
类登记存档。
技术资料接收规定
(1)初步设计和可研报告的接收：公司规定设计院提供 10 套初步设计，10 套可研
报告，工程部收到初步设计和可研报告后，资料员负责登记、发放，资料室必须
保留一套完整的初步设计和可研报告并不得外借。
(2)施工图的接收：公司规定设计院提供 10 套施工图，工程部收到施工图时，资
料员负责登记、发放，其中资料发放按公司总工办一套，工程部二套，监理一套，
施工单位四套(含竣工图一套)，预算部一套，资料室必须保留一套完整图纸并不
得外借。
(3)设备资料的接收：设备到场时，由工程部组织经营部、总工办、监理公司、施
工单位开箱验收并由工程部和施工单位负责随机资料收集、整理、存档。施工单
位按程序报监理公司审核确认后，上报公司工程部存档备案。
(4)勘察、设计、监理、施工合同的接收：由合同签订部门负责人交付工程部资料
室，资料室登记存档。
(5)设备及大宗材料采购合同由经营部签订后交工程部资料室存档。
(6)竣工资料的接收：单位工程竣工后，由施工单位将单位工程竣工图、竣工资料
交监理公司和公司工程部审核，审核合格签字后，交资料室按项目、专业分类归
档。资料的完整性由施工单位负责人、监理公司总监、公司工程部经理负责。
(7)项目建议书、可行性研报告、征地审批文件、项目审批报告、环境评估报告、
规划许可证、施工许可证、开工报告、竣工报告、会议纪要、制度、文件等由相
关部门负责人负责归档。
技术资料移交规定
(1)工程竣工后，设备资料、竣工资料由工程部资料室负责移交公司档案室，并办
理交接手续。
(2)工程部应在项目解散前，将一套经审查合格，完整的工程资料移交公档案室，
并办理正式移交手续。
附件见后：
零采材料进场交接验收单
项目名称： 供货单位: 编号：
序号 材料名称 型号与规格 单位 进货数量 单价（元） 合价（元） 验收时间 抽检数量 验收意见
1
2
3
4
合计金额：￥ 元 大写： 元
施工单位：(章)
材料负责人：
监理公司：(章)
专业工程师：
负责人：
工程部
专业工程师：
负责人：
经营部
经办人：
负责人：
预算部
预算师：
负责人：
备注：
工程材料、设备认质认价单
工程名称： 编号：2012-
需认价材料、设备说明 承包人申报 发包人审定 备注序
号 材料名称 规格型号 单位 数量 使用部位 进场时间 品牌、厂家 单价 品牌、厂家 单价
1
2
3
4
5
6
7
发包人审定（签章）
承包人（签章） 监理单位审核（签章）
工程部 技术部 造价部 经营部
负责人： 负责人： 负责人： 负责人： 负责人： 负责人：
说明：
1、本单为零采材料现场交接验收依据，工程部组织施工单位、材料供货商、营销部进行材料设备进场验收检查，验收完成后现场签字确认。
2、接到验收通知后，各单位应及时到达现场进行验收，并共同签署此单，否则，视为认可本批进场材料质量及数量。
3、预算部复核单价及总价并签字确认，此交接验收单作为结算依据及零星采购报销附件。
4、本清单一式三联，施工单位、财务部、预算部各存一份，工程部、经营部留复印件。
年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日
注：1、本表由承包人填报，一式四份，认质认价完成返承包人一份。
2、本表中材料、设备数量仅供参考不作为结算依据。 项目承包人授权委托人对以上审定价格、品牌签认：
3、本表中承包人申报单价不作为结算依据，结算时以发包人审定单价为依据。
4、除钢筋外本表中其它材料发包人审定价格已包含税金、运费，为货到现场指定地点落地价格，不再计取采保费。
5、发包人审定的钢筋价格已包含税金。
6、本表中材料、设备技术要求：符合国家、行业现行规范、标准要求。
7、本工程材料认质认价单经发包人签字并盖章后生效。
材 料 进 场 验 收 记 录
工程名称 施工单位
使用部位 供货单位
材料名称 进场时间
附带资料 规格型号
验收意见：
建设单位
项目负责人
专业负责人
经营负责人
监理公司 施工单位 供货单位
