采煤专业风险辨识评估表培训资料.doc

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采煤专业风险辨识评估表（一般） 工序 风险 风险 监管 监管 风险点 任务 工序 危险源/危害因素 类型 事故 类型 等级 责任人 直接管 理人员 部门 人员 管理措施 工作面 生产前 准备 隐患 排查 未检查通讯设备 及闭锁或检查不 到位 人 其它 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1.跟班干部和安检员发现班组长未组织人员按照要求检查或整改，对 责任人进行相应的处罚。 工作面 生产前 准备 隐患 排查 危险区域未设置 安全警示标志 人 其它 事故 一般 验收员 跟班干 部 采煤区安 检科 安检员 1.接班后，验收员必须对所有危险区域安全警示标志进行检查或设置； 2.跟班干部抽查中发现危险区域未设置安全警示标志，立即责令整改 并批评、教育和相应处罚； 3.安检员抽查中发现危险区域未设置安全警示标志，立即责令整改并 给予跟班干部批评、教育和相应处罚。 工作面 生产前 准备 隐患 排查 未检查采煤机各 滚筒截齿 人 机电 事故 一般 煤机司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长对煤机司机开机前检查截齿情况进行监督，发现其不按规定 检查更换截齿，对其进行相应的处罚。 工作面 生产前 准备 隐患 排查 滚筒截齿磨损或 丢失严重 机 机电 事故 一般 煤机司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.煤机司机开机前必须检查采煤机滚筒截齿，当截齿丢失或损坏过多 时，必须停机更换后，方可开机；2.班组长对煤机司机开机前检查截 齿情况进行监督，发现其不按规定检查更换截齿，对其进行相应的处 罚。 工作面 生产前 准备 隐患 排查 带负荷启动采煤 机 人 机电 事故 一般 煤机司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长检查中发现采煤机司机带负荷启动采煤机，立即责令整改并 给予批评、教育。 2.跟班干部检查中发现采煤机司机带负荷启动采煤机，立即责令整改 并给予批评和相应处罚，并给予班组长、煤机司机相应处罚。 工作面 打钻前 准备 设备 检查 打孔前未检查所 需工具是否齐全 合适 人 瓦斯 事故 其它 事故 一般 打钻工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长监督打钻工开工前工具检查工作，如果工具配备不足或性能 不完好，禁止打钻工作，并对责任人进行处罚 工作面 打钻前 准备 设备 检查 钻机各部件不完 好，手把不灵活 机 其它 事故 一般 打钻工 班组长 采煤区 跟班干部 1.开工前打钻工必须检查钻机完好情况，确保正常后方可打钻。 工作面 打钻前 准备 设备 检查 打钻前未执行敲 帮问顶制度 人 顶板 事故 一般 打钻工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部、班组长负责监督打钻工开工检查工作，发现未执行敲帮 问顶制度的，严格追究当事人责任 工作面 打钻前 准备 设备 检查 打钻时人员配合 不到位 人 其它 事故 一般 打钻工 班组长 采煤区 跟班干部 跟班干部及班组长检查采面打钻作业情况，发现分配失误或打钻工操 作不当应及时指导 机巷 管路掐 接准备 掐接 管路 机巷抽放管路掐 接不当 人 其它 事故 一般 机修工 跟班干 部 采煤区防 突区 队长 机巷抽放管路掐接不及时，对检修班班组长进行罚款，如果影响正常 生产则对责任人进行责任追究 风巷 管路掐 接准备 掐接 管路 风巷抽放管路掐 接不当 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 抽放管路掐接不及时，对检修班班组长进行罚款，如果影响正常生产 则对责任人进行责任追究 工作面 生产 推溜 刮板输送机弯曲 段不符合要求 机 机电 事故 一般 支架工 班组长 采煤区 专业技术 员 1.液压支架工(推溜)必须观察刮板输送机弯曲段的长度，保证不小于 15 米；2.班组长监督检查工作面作业情况，发现刮板输送机弯曲段长 度不符合要求时，立即整改；3.因推溜过急导致连接销子损坏，对责 任人进行相应的处罚。 工作面 生产 推溜 推溜时人员架前 作业 人 其它 事故 一般 支架工 班组长 安检科 安检员 1.班组长监督支架工推溜前是否通知人员撤离，发现不按要求作业， 立即制止；2.安监队巡查中每发现一次支架工推溜前未按规定通知人 员撤离的，对其进行相应的处罚 工作面 生产 割煤 煤机割煤后浮煤 未拾净 人 其它 事故 一般 煤机司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长发现采煤浮煤过多时，必须返机拾煤。跟班干部发现班组长 未按要求返机的对班组长进行处罚 工作面 生产 割煤 工作面顶、底板 未割平 人 其它 事故 一般 采煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干部 1.煤机司机割煤时，必须割平顶、底板； 2.班组长抽查中发现割煤时， 煤机司机未割平顶、底板，出现留顶煤、台阶现象，立即责令整改并 给予相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现割煤时，煤机司机未割平顶、 底板，出现留顶煤、台阶现象，立即责令整改并给班组长予相应处罚。 工作面 生产 拉架 支架工站立位置 不正确 人 其它 事故 一般 支架工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长抽查中发现支架工站立位置不正确时，立即责令整改并给予 批评、教育； 2.跟班干部抽查中发现支架工站立位置不正确时，立即责令整改并给 予班组长批评、教育。 工作面 生产 拉架 拉移液压支架方 法不正确 人 其它 事故 一般 支架工 班组长 采煤区 跟班干部 1.支架工必须严格按照液压支架安全技术操作规程的规定进行操作； 2.班组长抽查中发现支架工未严格按照液压支架安全技术操作规程 的规定进行操作，立即责令整改并给予批评、教育和相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现支架工未严格按照液压支架安全技术操作规 程的规定进行操作，立即责令整改并给予班组长相应处罚。 工作面 生产 拉架 顶板情况异常， 未安排专人监护 人 顶板 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1.顶板情况异常，班组长必须安排专人对液压支架拉移工作进行观察 监护； 液压支架拉移工 作 2.跟班干部抽查中发现顶板情况异常，班组长未安排专人对液压支架 拉移工作进行观察监护，立即责令整改并给予批评、教育和相应处罚； 3.安检员抽查中发现顶板情况异常，班组长未安排专人对液压支架拉 移工作进行观察监护，立即责令整改并给予跟班干部相应处罚。 工作面 生产 清煤 煤未清理或清理 不干净 人 其它 事故 一般 支架工 班组长 采煤区 跟班干部 1.验收员负责检查，发现工作面的浮煤堆积超过规定，必须责令其及 时清理，并对责任人进行相应的处罚。 工作面 生产 清煤 上、下出口有煤 未清理干净 人 其它 事故 一般 端头工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长检查发现上下出口煤矸未清净对责任人进行处罚 工作面 生产 拉移 转载 机 转载机外移位置 高度及宽度不够 环 顶板 事故 一般 端头工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部和班组长拉移前对巷道情况提前检查，发现高度宽度不够， 安排人员扩帮拉底，避免蹭帮蹭顶 工作面 生产 拉移 转载 机 拉移千斤顶和锚 链联接不符合要 求 人 机电 事故 一般 端头工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长和跟班干部在拉移前对锚链和拉移千斤顶的联接进行检查， 确认无误方能操作 2.若发现连接不符合要求，对责任人进行处罚并重 新连接 工作面 生产 拉移 转载 机 拉移时未发出信 号，人员未及时 撤离 人 机电 事故 一般 端头工 班组长 采煤区 跟班干部 1.拉移转载机前必须提前发出信号，保证链子所在路径内无人员停留， 方可进行拉移工作 工作面 生产 回撤、 支护 回撤前未维护或 维护不到位 人 其它 事故 一般 巷修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长负责监督施工质量，发现隐患立即整改 工作面 生产 回撤、 在回撤U型钢时， 人 其它 一般 班组长 跟班干 采煤区 队长 1.班组长负责人员分配与组织，必须切合实际做好人员分配 支护 人员分配不合理 事故 部 工作面 生产 过断 层 调整支架时，架 间隙超过规定 人 顶板 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1、工作面支架中心距（支柱间排距）误差不超过规定，侧护板正常 使用； 2、及时调整支架，并封闭架间隙。 工作面 生产 过断 层 爆破引发明火 人 火灾 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1、炮眼封泥材料、长度及水炮泥用量必须符合规程要求； 2、爆破地点严禁使用可燃性支护及防护材料。 工作面 生产 过断 层 粉尘超标 人 粉尘 爆炸 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1、爆破前后对爆破地点前后 50m 洒水降尘； 2、爆破前开启工作面防尘水幕； 3、爆破前打开架间喷雾。 工作面 生产 过断 层 刮板输送机磨损 人 机电 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1、减少煤矸进入底槽，降低刮板输送机运行阻力； 2、加强设备日常检修维护。 工作面 生产 收尾 刮板输送机未停 电闭锁 人 机电 事故 一般 刮板输 送机司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.施工前，刮板输送机司机必须将刮板输送机停电闭锁； 2.班组长抽查中发现施工时，刮板输送机未停电闭锁，立即责令整改 并给予刮板输送机司机批评、教育和相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现施工时，刮板输送机未停电闭锁，立即责令整 改并给予班组长批评、教育和相应处罚。 工作面 生产 收尾 采煤机停在工作 人 顶板 一般 煤机司 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长负责监督采煤机是否停在工作面的顶板完好处，发现煤机司 机未按照要求作业，必须要求其立即整改；2.如因特殊情况采煤机停 面顶板破碎处 事故 机 在顶板破碎地段，必须对采煤机所在位置顶板进行维护 工作面 生产 收尾 采煤机未停电闭 锁、未摘“刀” 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.作业前必须检查煤机是否停电闭锁，隔离开关是否打到零位，发现 隐患及时落实处理。 工作面 生产 收尾 未及时清理煤机 上的煤块、矸石、 杂物等 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.检修前必须将采煤机机身的煤块、浮煤、杂物等处理干净，发现隐 患及时处理。 工作面 检修 检修 煤机 人员误操作煤机 检修范围内支架 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现煤机附近支架手把未打至“零”位或未安排专人看管，立即处理 工作面 检修 检修 煤机 工具遗忘在采煤 机电控箱内或电 控箱外盖未紧固 人 机电 事故 一般 电工 班组长 采煤区 跟班干部 1.检修结束前对整个电控箱内情况进行检查，确认无误后，方可盖外 盖，如因电控箱内有遗漏物品造成设备短路、烧毁的对责任人进行事 故责任追究 工作面 检修 检修 煤机 试运转时，人员 未撤到安全距离 以外 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现试车前未按照要求检查确定滚筒附近是否有人员站立、未发出 开车信号直接试车，对责任人进行相应的处罚 工作面 检修 检修 运输 机 未检查刮板链链 子松紧度是否符 合要求 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现刮板链松紧度不符合要求未处理的，责令立即予以处理，对责 任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 未检查或未更换 磨损严重链子、E 型丝、连接环 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现未对磨损严重的部件予以更换，必须责令包机人当班予以处理， 并对责任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 未更换磨损严重 的槽子 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现未对磨损严重的部件予以更换，必须责令包机人当班予以处理， 并对责任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 减速机油位不符 合要求 机 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现油位不符合要求，必须当班责令包机人处理，并对责任人处罚 工作面 检修 检修 运输 机 分链器磨损严重 抱轴板变形 机 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现未对损坏的部件予以更换，必须责令包机人当班予以处理，并 对责任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 机尾(机头）链轮 磨损严重 机 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现未对损坏的部件予以更换，必须责令包机人当班予以处理，并 对责任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 未检查跨帮环、 销子、哑铃 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现未对连接不牢的设施进行处理的，对责任人进行处罚 工作面 检修 检修 运输 机 未检查冷却水系 统管路是否正常 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现冷却水系统工作不正常，对负责人进行处罚 工作面 检修 送电 给设备送电、供 液时未提前发出 信号 人 机电 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.发现设备启动前人员未站在安全区域，对负责人进行处罚 工作面 检修 检修 收尾 现场未清理 人 其它 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.发现设备更换后现场留有工具、杂物未清理干净的，对责任人处罚 工作面 检修 检修 支架 未关闭供液阀或 未卸压 人 机电 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 跟班干部 1.每月贯彻一次操作规程，提高员工的安全意识；2.发现在检修支架 前未关闭总供液阀并卸压的，必须要求其立即处理，并对责任人进行 相应的处罚。 工作面 检修 检修 支架 未检查支架加高 段活柱高度 人 顶板 事故 机电 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.发现支架活柱高度过高或过低的未处理的，必须立即责令责任人处 理，并处罚 工作面 检修 检修 支架 拆卸护帮板、千 斤顶销子时，检 修人员未能抓牢 销子 人 机电 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.发现拆卸期间有人在周围经过、人员精力不集中，对责任人给予警 告，并安排其它人员代替作业 工作面 检修 检修 支架 人员在安装销子 的过程中，千斤 顶伸缩量控制不 当 人 机电 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.发现不合理操纵手把一次性打开的对责任人予以警告处理 工作面 检修 检修 支架 检修系统管路时， 乳化液泵未停电 闭锁 人 机电 事故 一般 机修工 机电副 队长 采煤区 跟班干部 1.开泵、停泵必须听从一人指挥，口令不清不得开泵或停泵，不是同 一人发出的口令，不得开泵或停泵；一经发现泵站司机随便开泵，必 须对其进行责任追究 风巷 运料 使用 绞车 在使用绞车过程 中,不执行行车不 行人、行人不行 车规定 人 运输 事故　　 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.发现运输期间绳道有人走动，必须立即予以制止，并责令绞车司机 停车，并对绞车司机处罚 风巷 运料 使用 绞车 未检查信号装置 人 运输 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.绞车司机每天对绞车各信号装置进行检查，对于不完好的，必须立 即进行处理 风巷 运料 使用 绞车 绞车基础不牢靠 机 运输 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.开机前绞车司机必须对绞车基础牢固情况进行检查，确保绞车安全 固定牢固可靠，绞车压戗柱符合规定，方可开车 风巷 运料 使用 绞车 绞车钢丝绳不符 合使用要求 机 机电 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.绞车司机日常对绞车钢丝绳进行检查，发现问题立即现场整改，跟 班干部对绞车的完好情况进行认真、全面检查，发现绞车未处于完好 状态，给予绞车司机一定处罚 风巷 运料 使用 绞车 绞车未试运转 人 机电 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部排查中发现绞车使用前，未进行试转的，将给予绞车司机 相应处罚 工作面 检修 电气 检修 拆卸电缆前未验 电、放电 人 机电 事故 一般 电工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长负责监督、检查电工是否按照规定要求进行作业，发现其未 按照要求作业时，必须要求其立即整改。 工作面 检修 电气 检修 停电后未使用验 电笔进行验电 人 其它 事故 一般 电工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长负责监督电工在停电后，是否验电，每发现一次未按规定验 电，对责任人批评教育。 工作面 检修 电气 检修 接线时接头压接 不符合标准，出 现毛刺 人 机电 事故 一般 电工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长、机电技术员负责监督电工是否按照规定进行作业，发现其 未按照要求作业时，必须要求其立即整改，并对责任人进行处罚。 工作面 回收准 备 上网 上绳 割煤时没有把网 卷起挂在前梁下 人 机电 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.煤机开车前，跟班干部及班组长必须提前巡查一次，发现未按要求 作业者，对责任人进行相应的处罚，并要求其立即整改 ； 工作面 回收准 备 上网 上绳 金属网铺设不严 密 人 其它 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1.作业期间，班组长必须对各个工序严格把关，发现问题必须立即处 理 工作面 爆破工 作 爆破 装药量过大 人 放炮 事故 一般 打眼人 员 班组长 采煤区安 检科通风 区 安检员 1.班组长负责现场指挥,发现打眼人员未按照措施要求装药,必须责令 其立即整改 工作面 爆破工 作 爆破 人员未撤出警戒 线以外 人 放炮 事故 一般 班组长 跟班干 部 采煤区 队长 1.班组长亲自指定专人在警戒线和可能进入爆破地点的所有通路上 执行警戒工作，各警戒点除设置站岗人员外，还要设置境界线，警戒 线处应设置警示牌。2.爆破前工作面人员都要撤到作业规程规定的安 全距离外的安全地点； 3.跟班干部必须监督作业。 工作面 爆破工 作 爆破 进入煤墙侧作业 时，不执行敲帮 问顶 人 顶板 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.进入煤墙侧作业前，必须先执行敲帮问顶制度，确保无危矸、活矸， 保证安全 工作面 回收 装、运 刮板链回收装车 未绑牢固 人 其它 事故 一般 装车人 员 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长在现场严格检查，发现有不规范现象，必须进行整改后方可 作业 工作面 回收 装、运 搬运转载机挡煤 板、槽子时，人 员配合失误 人 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.在人员搭配分工中,必须掌握好各安装、回收工能力、配合默契程度, 确保各人员配合默契 工作面 回收 装、运 桥身段下方木垛 支设不牢固、不 人 其它 一般 安装、回 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长及班组长在现场监督检查,发现有支设不规范现象，必须责令 标准 事故 收工 整改好后再继续工作 工作面 回收 装、运 拆卸前，吊挂不 牢固，大件掉落 机 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部监督在起吊大件过程中，必须架设起吊棚和使用完好的起 吊设备，发现有未按规定操作的人员必须对责任人进行处理 工作面 回收 装、运 回收绞车固定不 牢固 机 机电 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长及班组长在现场严格监督检查，发现绞车固定不可靠的，必 须立即进行整改处理 工作面 回收 装、运 中部槽装车不符 合标准要求 人 运输 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.现场班组长及验收员严格监督检查,发现有不符合标准的,必须立即 进行整改处理,并对责任人进行处罚 工作面 回收 装、运 支架装车后未固 定牢固 人 运输 事故 一般 绞车司 机 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长严格监督检查装车质量、绞车司机开车前必须检查装车质量， 发现有不符合标准的,必须立即进行整改处理, 工作面 回收 装、运 吊大件时，操作 失误 人 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.在起吊大件过程中，必须架设稳固起吊棚和使用完好的起吊设备， 发现有未按规定操作的人员必须对责任人进行处理 工作面 回收 装、运 没有安排把钩工 在班中进行安全 巡查 人 运输 事故　　 一般 班组长 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部监督班组长指派专人对所经过的运输线路的轨道和安全 设施进行检查，设施不完好及轨道达不到标准，必须先进行整理，否 则不得开工 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 卸车地点杂物清 理不彻底 人 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部、班组长严格监督检查,发现有不符规程要求的,必须立即 进行整改处理,并对责任人进行处罚 工作面 安装 运、起 吊、卸 卸车方法不正确 人 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部、班组长严格监督卸车人员操作,对其违章操作,并对本人 进行处罚 车 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 未采取防滑措施 人 其它 事故 一般 安装、回 收工 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部监督班组长做好设备防滑措施，没有防滑措施严禁施工 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 不检查起吊地点 周围顶板、巷帮 完整情况 人 顶板 事故 一般 作业人 员 班组长 采煤区 跟班干部 1.清理撤离路线杂物，严格执行敲帮问顶制度，发现问题立即处理， 严禁冒险作业。发现有未按规定操作的人员必须对责任人进行处理 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 起吊间起吊设施 未检查到位 人 其它 事故 一般 作业人 员 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部负责监督检查此项工作，发现起吊设施不合格，必须要求 作业人员立即整改，否则对责任人进行处理 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 起吊工具不完好 （导链） 机 其它 事故 一般 作业人 员 班组长 采煤区 跟班干部 1.跟班干部负责监督检查此项工作，发现选用的导链不完好，必须要 求作业人员立即整改 工作面 安装 运、起 吊、卸 车 起吊重物圈内有 人 人 其它 事故 一般 作业人 员 班组长 采煤区 跟班干部 跟班干部负责监督，发现起吊过程中有安全隐患的，必须立即处理 风巷 灭尘 洒水 巷道及工作面冲 尘不符合规定 人 其它 事故 一般 冲尘工 验收员 采煤区 跟班干部 1.发现冲尘效果不符合要求，立即命其予以现场整改，并作出处罚 风巷 灭尘 洒水 冲洗带电设备 人 机电 事故 一般 冲尘工 班组长 采煤区 跟班干部 1.班组长对冲尘工冲洗情况进行抽查，发现冲洗带电电器设备的，立 即制止，并进行整改； 3.跟班干部对冲尘工冲洗情况进行抽查，发现冲洗带电电器设备的， 立即制止，并进行整改，并对班组长给予一定处罚。 地面工 厂 车床加 工 停车 卡盘未停止转动 时用手触摸 人 其它 事故 一般 车工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.厂每半年对车工进行一次操作规程培训。 2.班组长发现车车工违章作业要及时制止。 3.技术副厂长要不定期检查，发现不按照操作规程作业的，要进行处 罚。 地面工 厂 钻孔 钻工 件 2.用手清除铁屑 人 其它 事故 一般 钻工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.严格按照钻工操作规程进行作业。 2.班组长发现钻工用手清除铁屑时要立即制止，并对其批评教育。 3.技术副厂长发现钻工用手清除铁屑时要立即制止，并对班组长和钻 工相应的处罚。 地面工 厂 钻孔 钻工 件 用手扶工件 人 其它 事故 一般 钻工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.厂每半年对钻工进行一次操作规程培训。 2.班组长发现钻工用手握工件钻孔时责令其立即停止，并对其批评， 教育。 3.技术副厂长巡查发现钻工用手握工件钻孔时应立即制止，并对班组 长和钻工相应的处罚。 地面工 厂 钻孔 停车 钻床关闭电源后 卡盘未停止转动 时用手触摸 人 其它 事故 一般 钻工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.厂每半年对钻工进行一次操作规程培训。 2.班组长发现钻工违章作业要及时制止。 3.技术副厂长巡查发现不按照操作规程作业的，对班组长和钻工进行 处罚。 地面工 厂 打磨 开机 前检 查 未检查砂轮完好 情况 人 其它 事故 一般 砂轮机 工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.使用前应检查砂轮是否松动或摆动。确保完好无后方可使用。 2.严格遵守砂轮机操作规程。 地面工 厂 打磨 开动 砂轮 磨削时站立方向 不对 人 其它 事故 一般 砂轮机 工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.严格按照砂轮机操作规程进行作业。 2.班组长发现打磨人员站在砂轮机正面打磨时要立即制止。 3.技术副厂长发现打磨时站在正面要立即制止并对班组长和操作者 处罚。 地面工 厂 打磨 打磨 磨工件时未戴防 护眼镜 人 其它 事故 一般 砂轮机 工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.严格按照砂轮机操作规程进行作业。 2.班组长发现打磨时未戴护目镜，责令其立即佩戴。 3.技术副厂长巡查中发现打磨时未佩戴护目镜责令其立即停止作业， 佩戴护目镜，并对班组长和操作者给予处罚。 地面工 厂 刨床加 工 加工 工件 工作台行程内有 人员活动 人 其它 事故 一般 刨工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.厂每半年对刨工进行一次作业规程培训。 2.刨床开动前，应首先检查前后有无障碍物，人员活动，发现有其它 人员活动应立即制止或停止刨床。 3.班组长发现刨床附近有其它人员时要立即制止。 4.技术副厂长发现刨床附近有其它人员时要立即制止并对班组长和 刨工进行处罚。 地面工 厂 电焊作 业 清理 工作 场地 的易 燃物 工作场地有油污， 破布 环 火灾 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.严格按照作业规程作业。 2.金属焊接工要对焊接地点清理，清理完毕后方可作业。 3.班组长发现工作场地未清理责令其立即清理。 4.技术副厂长发现工作场地未清理对金属焊接工和班组长进行处罚。 地面工 厂 电焊作 业 焊接 换焊条时，未戴 好手套或身体靠 在铁板或其它导 人 其它 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.电焊作业时必须穿戴齐全劳保物品。 2.严格按照作业规程作业。 3.班组长发现用手直接更换焊条时要立即制止，并对其批评，教育。 4.技术副厂长发现用手直接更换焊条要立即制止，并对班组长和金属 电物体上 焊接工进行处罚。 地面工 厂 电焊作 业 焊接 电流调整不合适 人 其它 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术 副厂长 1.班长发现电流调整不合适应及时制止，并让金属焊接工停止作业后 合理调整电流。 2.技术副厂长要加强现场监管，发现焊接中调整电流，责令其立即停 止，并对班组长和金属焊接工相应的处罚。 地面工 厂 气割作 业 检查 未检查氧气，乙 炔管是否老化 人 其它 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.作业前应对氧气瓶、乙炔瓶、氧气表、乙炔表、切割器、氧气带、 乙炔带等进行全面检查，不完好立即更换。 2.严格按照作业规程作业。 地面工 厂 气割作 业 检查 焊（割）炬各阀 门密封不严 机 其它 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.作业前应对氧气瓶、乙炔瓶、氧气表、乙炔表、切割器、氧气带、 乙炔带等进行全面检查，不完好立即更换。 2.班组长发现焊割炬密封不好漏气，责令金属焊接工立即更换，并对 其批评教育。 3.技术副厂长巡查发现焊割炬不完好漏气，责令金属焊接工立即停止 作业更换，并对班组长和金属焊接工相应的处罚。 地面工 厂 气割作 业 加工 直接在水泥地切 割 人 其它 事故 一般 金属焊 接工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.严格按照作业规程作业。 2.班组长发现直接在水泥地上切割时应立即制止，并让其垫上金属板。 3.技术副厂长发现违章作业，对班组长和金属焊接工进行处罚。 地面工 厂 叉车 作业 检查 反光镜模糊或掉 落 机 其它 事故 一般 叉车司 机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.每次驾驶前详细检查转向灯、刹车、喇叭、前灯和反观镜是否完好， 轮胎压力是否正常，叉子是否灵活，不完好立即修复。 2.技术副厂长巡查发现反光镜不完好责令司机立即停止作业，并对叉 车司机相应的处罚。 地面工 厂 叉车 作业 检查 未按要求进行检 查液压举升系统 人 其它 事故 一般 叉车司 机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.厂每半年叉车司机进行一次叉车操作规程培训。 2.技术副厂长随机对叉车作业进行监督检查，发现启动车辆直接作业， 对叉车司机相应的处罚。 地面工 厂 叉车 作业 检查 设备 重量 叉运设备或货物 重量超重 人 其它 事故 一般 叉车司 机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.技术副厂长随机对叉车作业进行监督检查，发现违章操作者叉车司 机进行相应处罚。 地面工 厂 叉车 作业 叉设 备 叉车司机误操作 升降杆或其它手 柄 人 其它 事故 一般 叉车司 机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.厂每半年对叉车司机进行一次叉车操作规程培训。 2.技术副厂长随机对叉车作业进行监督检查，发现违章作者对机动工 车驾驶员进行相应处罚。 地面工 厂 叉车 作业 放置 货物 货物放置不平稳 人 其它 事故 一般 叉车司 机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.选择平整，合适的场地放置货物。 地面工 厂 起重机 作业 检查 电铃失效 机 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机每天使用前对起重机各部件进行详细检查和隐患排查， 包括电源、钩头、钢丝绳、刹车、电铃、控制系统、制动系统、联结 传动装置、减速器等，各部位完好方可作业。 2.技术副厂长巡查发现电铃不响亮，责令起重机司机立即停止作业， 并修复，完好后方可继续作业。 地面工 厂 起重机 作业 检查 吊钩变形 机 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机每天使用前对起重机各部件进行详细检查和隐患排查， 包括电源、钩头、钢丝绳、刹车、电铃、控制系统、制动系统、联结 传动装置、减速器等，各部位完好方可作业。 2.吊钩，链条定期更换。 3.技术副厂长巡查发现吊钩，链条变形，不完好，责令起重机司机立 即停止作业，立即更换后，完好后方可继续作业，并对起重机司机相 应的处罚。 地面工 厂 起重机 作业 检查 制动异常 机 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机每天使用前对起重机 各部件进行详细检查和隐患排查，包括电源、钩头、钢丝绳、刹车、 电铃、控制系统、制动系统、联结传动装置、减速器等，各部位完好 方可作业。 2.技术副厂长巡查发现制动系统不可靠，责令起重机司机立即停止作 业，修复后方可作业，并对起重机司机相应的处罚。 地面工 厂 起重机 作业 检查 钢丝绳有断股 机 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机每天使用前对起重机 各部件进行详细检查和隐患排查，包括电源、钩头、钢丝绳、刹车、 电铃、控制系统、制动系统、联结传动装置、减速器等，各部位完好 方可作业。 2.技术副厂长巡查发现钢丝绳有断股时，责令起重机司机立即停止作 业，更换后方可作业，并对起重机司机相应的处罚。 地面工 厂 起重机 作业 检查 链条磨损严重 机 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机每天使用前对起重机 各部件进行详细检查和隐患排查，包括电源、钩头、钢丝绳、刹车、 电铃、控制系统、制动系统、联结传动装置、减速器等，各部位完好 方可作业。 2.技术副厂长巡查发现吊钩，链条变形，不完好，责令起重机司机立 即停止作业，更换后方可作业，并对起重机司机相应的处罚。 地面工 厂 起重机 作业 观察 地面 人员 信号 起吊前不观察信 号 人 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.起重机司机应听从挂钩人员的指挥，但对任何人发出的紧急停车信 号都应立即停车。 2.严格按照作业规程作业。 地面工 厂 起重机 作业 起吊 起吊时“歪拉斜吊” 人 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.厂每半年对起重机司机进行操作规程培训。 2.技术副厂长发现歪拉斜吊时要立即制止，并对起重机司机进行处罚 地面工 厂 起重机 作业 工作 完毕 升高 吊钩 工作完毕后起重 机停放位置不对 人 其它 事故 一般 起重机 司机 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.严格按照作业规程作业。 2.技术副厂长巡查发现吊钩停放位置不对应立即制止，要求司机将勾 头停放至安全高度，并给予相应处罚。 地面工 厂 起重机 检修 准备 工作 安全带不合格 机 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.机修工在工作前要检查安全带是否完好、合格。 2.班组长在现场发现安全带不完好，责令机修工停止工作，更换完好 安全带后方可作业。 3.技术副厂长在巡查中发现安全带不完好，责令机修工停止工作，更 换完好安全带后方可作业，并对其处罚。 地面工 厂 起重机 检修 高空 作业 登高不慎或失足 掉落 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.利用班前会对机修工进行上岗前培训。 2.班组长在现场发现机修工情绪不稳定或工作状态不好时，要及时提 醒其要保证自身安全。 3.技术副厂长在巡查中发现机修工情绪不稳定或工作状态不好时，要 及时提醒其要保证自身安全。 地面工 厂 起重机 检修 高空 作业 工具掉落或抛扔 物件 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.利用班前会对机修工进行上岗前培训。 2.技术副厂长，班组长在现场发现机修工抛扔物件，立即责令其停止 作业，并考核。 地面工 厂 起重机 检修 高空 作业 未系安全带或安 全带未系好 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 技术副厂 长 1.利用班前会对机修工进行上岗前培训。 2.班组长在巡查中发现机修工未系安全带，责令其立即停止作业，系 好安全带后方可作业。 3.技术副厂长在巡查中发现机修工未系安全带，责令其立即停止作业， 系好安全带后方可作业。 地面工 厂 地面装 卸车 装车 用手直接校正已 被重物张紧的链 条或钢丝绳 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.起吊时，人员站在重物安全距离以外。 3.班组长发现装车人员用手校正时要立即制止，并对其批评教育。 4.副厂长巡查发现装车有人用手校正张紧的钢丝绳是责令其立即停 止，并对班组长和装车人员进行相应的处罚。 地面工 厂 地面装 卸车 装车 装车时重心未居 中 机 运输 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.班组长要复查装车情况，发现中心未居中要求装车人员重新装车。 地面工 厂 地面装 卸车 卸车 起吊没找正重心， 使物体不平衡 机 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.班组长发现起吊重物不平衡责令其重新吊挂。 地面工 厂 地面装 卸车 卸车 人力使用撬杠撬 重物时，用力过 猛过快 人 其它 事故 一般 机修工 班组长 采煤区 副厂长 1.卸车人员要预测重物脱落后掉落，滑行的方向，避开重物失控后掉 落位置及压动撬杠扫伤人的方向、 2.班组长现场观山，发现危险后立即制止。 3.副厂长巡查发现班组长未现场观山，对班组长相应的处罚。 物资仓 库 物资储 存 物品 摆放 物品摆放不稳定， 不规则 人 其它 事故 一般 仓库管 理员 班组长 机械化工 厂 厂长 1.库存货物必须合理规划，整齐摆放，对暂不发货出的货品上架保存。 定期做好卫生随时整理整顿保持清洁。待发货品进存放于备货区，整 齐分类摆放 2.厂领导发现货架超重摆放，责令仓库管理员重新摆放。 物资仓 库 物资储 存 物品 摆放 货架摆放超重 人 其它 事故 一般 仓库管 理员 班组长 机械化工 厂 厂长 1.库存货物必须合理规划，超重物品就近摆放，不得放置在货架上。 物资仓 库 物资储 存 物品 摆放 下班未关电源 人 火灾 事故 一般 仓库管 理员 班组长 机械化工 厂 厂长 1.仓库管理员按照机械化工厂库房管理规定作业。 2.厂值班干部发现未切断电源，责令仓库管理员立即停电。 物资仓 库 物资储 存 易燃 易爆 物品 摆放 易燃易爆物品未 隔离摆放 人 火灾 事故 一般 仓库管 理员 班组长 机械化工 厂 厂长 1.易燃易爆物品要单独的库房摆放 2.厂领导不定期检查仓库，发现未隔离摆放，责令仓库管理员重新摆 放。并按规定对其处罚。 物资仓 库 物资储 存 消防 器材 配备 消防器材失效 机 火灾 事故 一般 仓库管 理员 班组长 机械化工 厂 厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.仓库管理员发现灭火器失效要及时向反应，并及时更换。 风险辨识评估表（较大） 风险点 工序 危险源/危害 风险 事故类 风险 责任 直接管理 监管 监管 管理措施 任务 工序 因素 类型 型 等级 人 人员 部门 人员 工作面 生产前 准备 隐患排 查 班组长未检 查有害气体 浓度或检查 不到位等现 象 人 瓦斯事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 采煤区 管理人 员、安检 员 1.由于班组长对上隅角有害气体浓度监督检查不到位造成人员伤害及造成 损失的对责任人进行严厉处罚。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 超前支护失 效或不符合 规程的要求 环 顶板事 故 较大 端头 工 跟班干部 采煤区 安检科 安检员 采煤区 管理人 员 1.端头工对超前支护情况进行检查，对不符合要求的情况，必须进行处理； 2、安检员、采煤区管理人员、跟班干部负责监督检查超前支护情况，发 现问题立即组织人员整改，并对责任人进行处罚。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 两巷上下安 全出口宽度 或高度未达 到规定 环 顶板事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 安检科 安检员 采煤区 管理人 员 1.当班跟班干部、班组长检查发现安全出口宽度小于 ，或有小于 的趋势时，必须安排调整，保证安全出口行人宽度不小于 ；2.当班班 组长检查发现安全出口高度小于 及时将上下出口浮煤、浮矸清理彻 底，如高度仍达不到要求立即进行拉底。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 端头工未检 查超前支护 或检查不到 位 人 顶板事 故 较大 端头 工 跟班干部 采煤区 安检科 采煤区 管理人 员 安检 员 1.跟班干部、班组长负责对端头工检查情况进行监督，发现两巷超前支护 不符合要求，立即组织人员整改；2.安检员、采煤区管理人员负责监督两 巷超前支护情况，发现不合格，立即停止工作面作业，并要求单位组织人 员整改，对责任人进行相应处罚。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 当班班组长 未敲帮问顶 或检查不到 人 顶板事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 安检科 安检员 采煤区 管理人 1.跟班干部监督班组长工作，发现班组长未执行顶板检查，对其进行处罚。 位 员 风、机 巷 生产前 准备 隐患排 查 顶板及煤帮 有离层、浮碴 环 顶板事 故 较大 巷修 工 跟班干部 采煤区 安检科 安检员 采煤区 管理人 员 1.加强巷道顶板检查、巡查 2.对顶板不完好或有片帮迹象地点及时采取措 施进行维护 工作面 生产前 准备 隐患排 查 处理片帮时， 人员站位不 正确 人 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 安检科 跟班干 部 安检员 1.技术员对新员工进行敲帮问顶相关知识和方法的培训；2.安检员、跟班 干部、班组长在日常工作中不定期监督员工的敲帮问顶情况，发现未按要 求进行敲帮问顶，立即要求其整改，并进行相应处罚。 工作面 生产 割煤 采煤机端头 割煤时，端头 工未及时撤 离 人 其他事 故 较大 端头 工 班组长 采煤区 安检科 安监员 跟班干 部 1.煤机端头割煤前，班组长和煤机司机应及时通知端头人员撤离 2.安检员 和跟班干部发现端头工未撤离的，应及时要求采煤机司机停机，并要求端 头工撤离，对责任人进行批评教育和相关处罚 工作面 生产前 准备 顶板监 测 未检查工作 面压力情况 或检查不到 位 人 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区　　 跟班干 部 1.跟班干部、班组长负责监督支架工接班检查工作，发现支架工对压力异 常无汇报，对责任人进行处罚，并及时采取措施整改 工作面 生产前 准备 顶板监 测 顶板压力异 常 环 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区　　 跟班干 部 1.支架工接班后必须检查工作面的整体压力情况，认真观察支架压力表数 据显现情况,顶板压力增大时进行超前支护，尽量缩短顶板暴露时间、暴露 面积。2、采煤区负责对各队采集压力数据进行整理分析，及时通知压力 达不到要求的单位进行整改 工作面 生产前 准备 隐患排 查 刮板链松过 松或过紧 机 机电事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.包机人每天检查链条的松紧度 2.包机人检修完设备时，必须试车观察链 条松紧度。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 压风自救不 完好 机 其它事 故 较大 巷修 工 班组长 安检科 安检员 1.安检员发现压风自救不完好的要及时责令施工单位整改。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 未检查拖拽 电缆、水管或 检查不到位 人 机电事 故　　　 瓦斯事 故　　　　 其它事 故 较大 煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长对工作面开机前检查拖拽电缆、水管工作进行监督，发现电缆破 裂、水管破损时必须立即整改；2.煤机司机经常观察喷雾效果，发现喷雾 效果不好，及时检查喷雾水管 工作面 生产前 准备 隐患排 查 电缆、水管不 完好 机 机电事 故　　　 瓦斯事 故　其 它事故 较大 煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.煤机司机必须认真检查拖曳电缆、喷雾水管，发现电缆有破裂、水管有 损坏现象，及时处理；2.煤机司机随时注意电缆水管和电缆夹的连接，不 得使电缆、水管受力，电缆夹不得落在电缆槽外或受挤压而损坏。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 输送机电机 及煤机的冷 却系统故障 机 机电事 故 较大 三机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.煤机司机刮板输送机司机开机前必须检查冷却水量和喷雾状况，发现不 正常及时处理，严禁无水割煤和长时间停水运转； 2.检修维护人员每天检查冷却系统，发现问题及时处理。 工作面 生产前 准备 隐患排 查 未检查采煤 机各部油位 或检查不到 位 人 机电事 故 较大 煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长负责开机前监督煤机司机检查采煤机液压、摇臂、牵引减速箱油 位的行为，发现油位低于油位观察窗时，必须立即加油；2.班组长发现煤 机司机未检查油位时，对其进行相应的处罚。 工作面 生产 割煤 煤机滚筒附 近人员未撤 离开车 人 其它事 故 较大 煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.加强员工的安全意识培训；2.对于开机前未发出警告的，进行相应的处 罚；3.造成后果的要追究其责任。 工作面 生产 割煤 泵站压力不 稳定，压力变 化较大 机 机电事 故 较大 泵站 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.压力变化大，不得开泵，必须察明原因后方可作业；2.机修工必须每天 对泵站进行一次检查、维护。 工作面 生产 割煤 乳化液浓度 不符合规定 人 机电事 故 较大 泵站 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 泵站司机必须每班对工作面的乳化液浓度进行一次检查，发现浓度低于规 定值，必须及时加乳化油。 工作面 生产 割煤 启动前未及 时发出开机 信号或信号 不清楚 人 其它事 故 较大 刮板 输送 机司 机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长监督检查刮板输送机司机的工作，每发现一次启动溜子前未发出 开机前警告通知人员撤出，对其进行相应的处罚；2.跟班干部不定期对刮 板输送机司机修工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的 处罚。 工作面 生产 割煤 顶板破碎，割 煤后未跟机 拉架 人 其它事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.顶板破碎时，支架工必须采取跟机拉架的方式对顶板进行有效支护； 2.班组长抽查中发现顶板破碎时，支架工未及时拉架护顶，出现空顶距离 及时间过长现象，立即责令整改并给予批评、教育和相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现顶板破碎时，支架工未及时拉架护顶，出现空顶距 离及时间过长现象，立即责令整改并给予班组长批评、教育和相应处罚。 工作面 生产 割煤 液压支架架 间、架内有人 员作业，未通 知撤离，盲目 拉移液压支 人 其它事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.支架工拉架前，必须先检查周围及人员撤离情况，确认无任何安全隐患 后，方可进行拉架； 2.班组长抽查中发现支架工拉架前，未将架间、架内及周围人员撤离，盲 目拉架的，立即责令整改并给予批评、教育和相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现支架工拉架前，未将架间、架内及周围人员撤离， 架 盲目拉架的，立即责令整改并给予班组长相应处罚。 工作面 生产 看护托 移电缆 监护不到位 人 机电事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.由于监护不到位造成电缆夹等损坏的对责任人进行相应处罚。 工作面 生产 工作区 域支护 到位 护帮板未打 到位 人 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长负责监督支架工架前作业时，是否将护帮板打开，发现其未按照 要求作业，必须要求其立即整改，并对责任人进行相应的处罚。 工作面 生产 割煤 使用单体柱 调架或靠转 载机时未采 取柱子防滑 措施 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 安检科 安检员 1.班组长发现支架工未按规程作业，必须制止其工作并对责任人进行处罚 和批评教育 2.安检员发现支架工违章作业无人制止，对相关责任人进行处 罚 工作面 生产 收尾 采面刮板输 送机、煤机未 停电闭锁 人 其它事 故 较大 刮板 司机 煤机 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部、班组长监督各岗位司机停车后是否及时对采面刮板输送机煤 机停电、闭锁，打钻前检查刮板输送机、煤机是否停电、闭锁。对未按要 求进行作业的人员进行罚款 工作面 生产 拉移转 载机 拉移时未分 派专人看护 拉移情况 人 顶板事 故机电 事故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部负责监督班组长是否安排专人观山，发现无人观山严禁拉转载 机，并对班组长进行处罚 工作面 生产 过断层 断层区域岩 石硬度系数 降低、存在构 人 顶板事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、煤壁伞檐不得超过规定，防片帮、漏顶； 2、加强工作面煤墙注水； 造应力 3、割煤后，及时打开护帮板护帮； 4、坚持正规循环作业，保证工作面“三直一平两畅通”； 5、采煤机割煤后，必须及时移架（支架初撑力符合要求），打开护帮板， 相邻两台支架禁止同时移架。 工作面 生产 过断层 液压支架倒 滑 人 机电事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、严格控制采高； 2、工作面液压支架设置防倒、防滑设施； 3、分段分组移架，由上向下依次进行，相邻支架不得同时移动； 4、移架时，必须带压移架； 5、移架后及时升架，并达到规定初撑力； 6、支架倒滑时，及时调整。 工作面 生产 过断层 采煤机下滑 人 机电事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、及时检查维护采煤机制动装置，保证制动装置完好； 2、控制采煤机行走速度； 3、采煤机必须停在顶板完好地段。 工作面 生产 过断层 煤矸滚落 人 顶板事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、工作面支架必须及时打开护帮板； 2、人员在刮板输送机运行期间，严禁翻越。 工作面 生产 过断层 爆破安全措 施执行不到 人 顶板及 机电事 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、爆破前对设备及时进行防护； 2、严格执行“一炮三检”、“三人连锁”、停电撤人、设岗警戒、验炮、处理 位 故 残爆拒爆等相关制度；3、爆破后及时进行敲帮问顶。 工作面 生产 过断层 人员站位错 误 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1、强化安全教育、培训； 2、严格站位管理及个体防护。 工作面 执行防 突措施 打钻 打钻期间不 使用喷雾 人 其它事 故 较大 打钻 工 班组长 采煤区 安检科 防突区 安检员 1.跟班干部、班组长负责检查打钻期间喷雾使用情况，凡发现打钻不开喷 雾的对责任人进行相应处罚 工作面 执行防 突措施 打钻 注水时闲杂 人员站在注 水器尾部 人 其它事 故 较大 打钻 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部负责监督注水时钻孔附近人员要进行躲避 两巷 巷道支 护 回撤、支 护 支设单体支 柱前未检查 单体完好及 检查不到位 人 顶板事 故其它 事故 较大 巷修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.技术员利用班前会时间对打设单体的措施进行详细的贯彻，说明打设单 体前，检查单体完好的重要性；2.班组长负责监督检查员工的作业行为， 发现员工作业前未检查单体，必须立即停止其作业；3.跟班干部负责监督 检查此项工作，每发现一次员工作业前未检查单体的完好情况，对责任人 进行相应的处罚。 两巷 巷道支 护 回撤、支 护 支设单体柱 方式不正确、 配合不到位 人 顶板事 故其它 事故 较大 巷修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长跟班干部负责监督检查此项工作，发现巷修工未按照要求作业， 对其进行相应的处罚并要求其必须立即整改 两巷 巷道支 护 回撤、支 护 支柱未进行 防倒或单体 没有支设在 人 其它事 故 较大 巷修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长以及跟班干部负责监督检查此项工作，发现端头工打设完单体未 采取防倒措施或未垫柱鞋时，对责任人进行相应的处罚，并要求其立即整 改，并进行培训。 实底上 工作面 收尾 撤人 施工安全退 路不畅通 环 其它事 故 较大 端头 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.端头工施工前，必须将施工地点的安全退路清理干净并保持畅通无阻； 2.班组长抽查中发现施工安全退路不畅通时，立即责令停止施工并进行整 改，给予端头维护工批评、教育和相应处罚； 3.跟班干部抽查中发现施工安全退路不畅通时，立即责令停止施工并进行 整改，给予班组长批评、教育和相应处罚。 工作面 检修 三机检 修 未处理活矸 危岩、伞檐煤 或处理不彻 底 人 顶板事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长负责检修前检查作业区域的安全状况 ，发现未处理活矸危岩、伞 檐煤煤，必须立即要求其整改。 工作面 检修 三机检 修 未按照防爆 标准检修 人 机电事 故 较大 电工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.检修时必须严格依照防爆标准操作，检修后不能有失爆现象出现。发现 有不合要求现象，对责任人处罚，并立即整改。 工作面 检修 三机检 修 未按要求拆 卸设备 人 其它事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.发现拆卸过程错误，大件设备周围有闲杂人员，必须责令停止作业，并 立即整改 工作面 检修 三机检 修 作业人员站 位不当 人 机电事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 队长 1.发现人员站位不合理，必须立即责令停止作业，并整改 工作面 检修 三机检 修 支架操纵阀 组总供液阀 串液 机 其它事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.发现支架操纵阀组坏未进行更换，必须要求机修工立即处理，并对其进 行相应的处罚。 工作面 检修 三机检 多人配合作 业时，人员之 人 机电事 较大 机修 机电副队 采煤区 跟班干 1.发现搬运、装卸大件未组织专人指挥，未合理分配人员的，必须立即制 修 间配合不当 故 工 长 部 止、对责任人批评育。 工作面 检修 三机检 修 多人配合搬 运推移千斤 顶，人员之间 配合不当 人 机电事 故 较大 机修 工 机电副队 长 采煤区 跟班干 部 1.发现搬运、装卸大件未组织专人指挥，未合理分配人员的，必须立即制 止、对责任人批评育。 工作面 检修 三机检 修 人员架前作 业未进行敲 帮问顶 人 顶板事 故 较大 机修 工 机电副队 长 采煤区 跟班干 部 发现未提前进行敲帮问顶，未维护帮顶，对责任人进行相应的处罚。 工作面 检修 三机检 修 多人抬运电 缆时，配合不 当 人 其它事 故 较大 电工 机电副队 长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部在多人作业时，现场进行监督、检查，发现未按要求 作业时，立即制止、批评教育。 工作面 检修 三机检 修 起吊过程中， 未观察起吊 情况 机 其它事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部、班组长负责在起吊前进行检查，发现未按照要求作业，必须 要求责任人立即整改。 工作面 检修 三机检 修 多人操作起 吊电机、减速 机时，未同步 进行 人 其它事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部负责现场监督、必须检查各导链的受力情况，发现未 按照要求作业，必须要求责任人立即整改。 工作面 检修 三机检 修 检修时未停 电闭锁 人 瓦斯事 故 较大 电工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.电工必须是经过培训、考试合格的人员担任并持证上岗； 2.定期对泵站检修工进行安全、技能知识培训； 3.班组长对停电情况进行抽查，发现未停电，验、放电进行检修的，必须 立即制止并要求整改，并对机修工严厉批评、教育和处罚； 4.跟班干部对停电情况进行检查，发现未停电，验、放电进行检修的，必 须立即制止并要求整改，给予责任人严厉批评、教育和处罚。 工作面 检修 三机检 修 接地保护不 完好 机 机电事 故 较大 电工 班组长 采煤区、 机运区 跟班干 部 1.电工每天对所有电气设备的接地装置进行全面、细致检查,发现问题及时 处理或更换； 2.班组长、跟班干部对接地保护使用情况进行抽查，发现未安装接地极的， 立即责令整改，并对责任人进行处罚。 工作面 检修 三机检 修 恢复泵站供 液系统液管 时，采用单腿 销或异形销 人 其它事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长发现一处液压胶管及接头连接不可靠或采用铁销等，对责任人进 行相应的处罚。 工作面 检修 三机检 修 未能区别出 支架高压供 液系统和采 煤机冷却喷 雾系统 人 机电事 故 较大 机修 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长负责检查、校验供液系统管路，发现问题及时整改，对因供液系 统管路弄错造成设备损坏的责任人进行相应的处罚。 工作面 检修 三机检 修 工作面支架 初撑力未达 到要求 机 机电事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部负责检查工作面支架的初撑力，发现初撑力未达到要 求，对责任人进行相应的处罚，因支架初撑力达不到要求而造成的事故， 对相关责任人进行追查。 工作面 检修 三机检 修 工作面存放 未固定的备 件 人 机电事 故顶板 事故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部负责监督，发现有备件存放未进行固定，必须要求其立即整改。 工作面 检修 三机检 修 老塘悬顶面 积大 环 顶板事 故 较大 班组 长 班组长 采煤区 跟班干 部 1.技术员必须编制放顶安全技术措施； 2.加强危险源的辨识，提高员工的 安全意识。 工作面 生产 割煤 割煤时,煤机 速度过快 人 顶板事 故 较大 采煤 机司 机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部监督煤机司机将采煤机速度控制在 2m/min。 工作面 生产 割煤 顶板破碎时， 未带压拉架 人 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部监督支架工拉架操作，发现支架工未按队安排执行带 压拉架的，对其进行罚款处理。 工作面 生产 移架 煤机割煤后 未及时打开 护帮板、没有 及时拉超前 架 人 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长、跟班干部监督支架工的操作情况。发现支架工长时间不拉架， 对该段支架进行批评教育。 工作面 生产 上网、上 绳 顶板破碎漏矸， 工作面片帮 环 顶板事 故 较大 支架 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长负责每班验收此项工作，发现问题安规定进行处罚。 工作面 安装、 回收 安装、回 收 人员挂网时， 网片未连接 牢固 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.验收人员要严格检查挂网质量，出现问题要求当事人进行整改；2.技术 员在挂网前详细贯彻措施，指出网片连接对于顺利回撤支架的重要性。 工作面 安装、 回收 安装、回 收 部件装车固 定不牢固 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部严格监督检查装车质量,发现有不符合标准的,必须立即进行整 改处理,并对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊装车时 安装、回收工 未站在安全 位置 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 队长 1.班组长现场必须监督作业，发现不安全行为，立即予以制止，防止意外 发生 工作面 安装、 回收 安装、回 收 运输时未传 递声光信号 人 运输事 故 较大 绞车 司机 跟班干部 采煤区 队长 1.班组长在运输大件时必须协调好各个工种之间的配合，不发信号严禁开 车 工作面 安装、 回收 安装、回 收 卸螺栓时，工 具使用不当 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长在现场严格检查落实，发现有使用非专用工具的，必须停止工作 更换工具 工作面 安装、 回收 安装、回 收 人员登高作 业时，未采取 防护措施 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督登高作业时，小组必须至少有 2 人工作，1 人作业 1 人监 护，以防发生意外 工作面 安装、 回收 安装、回 收 机头架子起 吊装车时闲 杂人员站未 撤离 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长在现场安排工作，必须时刻注意周围及起吊物件的动向，把不安 全因素消除在萌芽状态。凡由于操作失误造成人员伤害和损坏设备的，必 须对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 顶板破碎或 离层 环 顶板事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部，验收员严格督查，发现隐患立即组织人员处理，对负责人进 行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 通道内木垛 支设不牢靠 环 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 队长 1.加强班组长回收措施学习力度，跟班干部加强巡查，发现隐患立即处理， 并对责任人处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 未对空顶处 进行有效支 护 人 顶板事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长严格把关，履行监督职责，发现隐患及时处理，对责任人进行处 罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 导向滑轮固 定不可靠 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督检查由于检查不到位或更换不及时继续使用的滑轮造成事 故的，必须对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊时人员 站位不合理 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督安装、回收工在绞车卸车过程中站位情况，人员站位不安 全，立即责令停止卸车 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊绞车时， 导链挂在顶 板离层处 人 顶板事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督安装、回收工在绞车卸车前将起吊棚架设合格，不符合要 求严禁卸车 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊时人员 站位不合理 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督安装、回收工在绞车卸车过程中站位情况，人员站位不安 全，立即责令停止卸车 工作面 安装、 回收 安装、回 收 卸车过程中， 有人员在支 架车下方穿 行 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 队长 1.跟班干部监督班组长指派专人在卸车过程中观山，严禁在卸车过程中， 有人员在重物下方经过 工作面 安装、 回收 安装、回 收 在起吊时有 人员在支架 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 队长 1.跟班干部监督班组长指派专人在卸车过程中观山，严禁在卸车过程中， 有人员在重物下方经过 车下方穿行 工作面 安装、 回收 安装、回 收 用绞车拉移 架时绳道有 人，未传信号 绞车开动 人 运输事 故 较大 绞车 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.开车前必须保证绳道无人，切必须发出信号，班组长现场监督，严禁不 发信号开车 工作面 安装、 回收 安装、回 收 安装时绞车 钢丝绳断丝 磨损严重 机 运输事 故 较大 绞车 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长监督绞车司机检查钢丝绳完好情况，由于检查不到位或更换不及 时继续使用断丝数超过规定的钢丝绳造成事故的，必须对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 绞车钢丝绳 不符合规定 机 运输事 故 较大 绞车 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.由于检查不到位或更换不及时继续使用断丝超过规定的钢丝绳造成事故 的或绞车司机误操作造成事故的，必须对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 槽子装车不 符合标准要 求 人 运输事 故 较大 绞车 司机 班组长 采煤区 跟班干 部 1.现场班组长及验收员严格监督检查,发现有不符合标准的,必须立即进行 整改处理,并对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 装螺栓时，未 使用专用工 具，板手打滑 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.班组长在现场严格监督检查，发现有使用非专用工具的，必须停止工作 更换工具 工作面 安装、 回收 安装、回 收 安装时，吊挂 不牢靠 人 其它事 故 较大 安装、 回收 工 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部监督工作人员在起吊大件过程中，必须架设起吊棚和使用完好 的起吊设备，发现有未按规定操作的人员必须对责任人进行处理 工作面 安装、 安装、回 大件装车不 环 运输事 较大 安装、 回收 班组长 采煤区 跟班干 1.跟班干部严格监督检查装车质量,发现有不符合标准的,必须立即进行整 回收 收 标准 故 工 部 改处理,并对责任人进行处罚 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊重物栓 结不牢固 人 其它事 故 较大 作业 人员 班组长 采煤区 跟班干 部 1.跟班干部必须现场监督，班组长负责统一指挥，以保证各吊具受力均匀 2.在施工起吊时，发现起吊工具和现场环境有危险时；立即停止作业，进 行处理 工作面 安装、 回收 安装、回 收 起吊时，重物 不平衡，偏沉 人 其它事 故 较大 作业 人员 班组长 采煤区 跟班干 部 1.当班跟班干部或班组长要现场进行监督，对选择起吊点不合适，要求的 立即制止作业，并整改，否则不得起吊。 风巷 隔爆水 棚管理 架设 隔爆水棚移 设不到位 人 其它事 故 较大 冲尘 工 验收员 采煤区 跟班干 部 1.验收员负责对隔爆水棚的移设效果进行检查，发现移设不到位立即命其 予以现场整改，并作出处罚 风巷 隔爆水 棚管理 架设 未检查隔爆 水棚是否缺 水袋、水袋是 否缺水 人 其它事 故 较大 冲尘 工 验收员 采煤区 跟班干 部 1.验收员负责检查隔爆水棚袋是否缺失，水袋内水位是否符合标准，发现 缺水袋或水袋内水位不符合要求，立即命其整改，并作出处罚。 工作面 一通三 防管理 防尘设 施检查、 维护 防尘设施检 查、维护不到 位 人 火灾事 故其它 事故 较大 冲尘 工 验收员 采煤区 跟班干 部 1.验收员负责对防尘设施进行检查，发现维护不到位，立即命其予以现场 整改，并作出处罚 工作面 爆破管 理 爆破 未使用水泡 泥 人 其它事 故 较大 放炮 员 放炮队管 理人员 采煤区 安检科 安检员 1.发现未使用水炮泥，立即令其停止作业，并对责任人处罚 工作面 爆破管 理 爆破 未执行“三人 连锁”放炮制 度 人 其它事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 安检科 通风区 安检员 1.跟班干部监督严格执行三人连锁放炮制度 工作面 爆破管 理 爆破 距离不符合 规定 人 放炮事 故 较大 班组 长 跟班干部 采煤区 安检科 通风区 安检员 1.发现警戒人员躲炮距离不够立即予以处理，必须立即令其整改 地面工 厂 气割作 业 关闭割 炬 停止作业后 气（割）炬未 关严 人 火灾 事故 较大 金属 焊接 工 班组长 采煤区 技术副 厂长 1.关闭割炬阀门后手应放在火嘴的侧面，试探是否漏气，发现漏气应立即关闭乙炔瓶阀， 作业完成后，应将氧气阀、乙炔瓶阀关闭，切割器、氧气带摆放整齐。 2.班组长下班前检查阀门是否关闭，发现未关闭时，责令金属焊接工立即关闭，并对其 批评教育。 3.技术副厂长巡查发现阀门未关闭，责令金属焊接工 立即关闭，并对班组长和金属焊接 工相应的处罚。 风险辨识评估表（重大） 工序 风险 风险 监管 监管 风险点 任务 工序 危险源/危害因素 类型 事故类型 等级 责任人 直接管 理人员 部门 人员 管理措施 工作面 两巷 生产前 准备 隐患 排查 未检查压风系统风量 是否正常 人 其它事故 重大 班组长 跟班干 部 安检 科 安检员 1.凡发现班组长接班后未检查压风自救系统的，对于班组长批 评教育。根据后果追究其责任 工作面 执行防 突措施 打钻 打钻期间出现煤炮、 喷孔等异常情况不停 止钻机、保持钻机空 转 人 瓦斯事故 重大 打钻工 班组长 通风 区安 检科 跟班干部 瓦检员 1.瓦检员、跟班干部发现采面有喷孔、煤炮等异常情况需做好 记录并汇报。有异常情况后打钻工必须根据喷孔情况调整。 工作面 执行防 突措施 打钻 不执行防突措施或措 施执行不到位 人 瓦斯事故 顶板事故 重大 班组长 跟班干 部 采煤 区 队长 1.跟班干部、班组长监督打钻工严格执行防突措施、对于不按 措施施工的人员要进行责任追究 工作面 执行防 突措施 校检 措施孔校检不到位 人 瓦斯事故 重大 测试工 安检员 防突 区 跟班干部 1.执行完防突措施后，跟班干部、班组长、瓦检员、安监员联 合进行校检，校检合格后方可生产 工作面 生产 架前 作业 人员架前作业时，未 打开护帮板幇板或未 打到位 人 顶板事故 重大 机修工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.发现检修区域内有支架护幇板没有完全打开或接顶不实，没 有安排专人观山的，对责任人进行相应的处罚。 工作面 检修 更换 元件 人员更换护帮板液管 时，刮板输送机未停 电闭锁 人 机电事故 重大 机修工 机电副 队长 采煤 区 跟班干部 1.发现检修期间未停电闭锁采煤机、刮板输送机的立即停止其 作业，并按要求处理，对责任人进行处罚 工作面 检修 处理 电气 设备 开关紧固件不齐全或 损坏 机 机电事故 重大 电工 班组长 采煤 区、安 捡科、 机运 区 跟班干部 1.定期组织电工对机电设备进行学习； 2.跟班干部、班组长监督、检查对电气开关进行抽查，发现有 失爆现象的，立即要求停止使用，并进行整改。 工作面 检修 处理 电气 设备 各部位螺栓未紧固到 位 人 瓦斯事故 重大 电工 班组长 采煤 区、机 运区 跟班干部 1.定期对电工进行相关知识的培训； 2.班组长、跟班干部对紧固情况进行抽查,发现未按规定进行紧 固的，立即制止，并进行整改，并对责任人进行处罚。 工作面 检修 处理 电气 设备 检查维护未到位 人 机电事故 重大 电工 班组长 采煤 区、机 运区 跟班干部 1.采煤机移动时，看电缆人员必须跟随采煤机及时理顺电缆槽 中的电缆和管路，严禁脱离岗位，如出现卡拌、出槽、缠搅等 异常情况 2.班组长、跟班干部不定期对电缆维护情况进行抽查，发现不 符合规定要求，出现失爆的，立即责令整改，给相应处罚。 工作面 爆破作 业 爆破 人员未躲避在放炮警 戒线以外 人 放炮事故 重大 班组长 跟班干 部 采煤 区 队长 1.技术员利用班前会时间对爆破措施进行详细、反复的贯彻， 说明其危害性，提高员工对爆破引起重视；2.放炮时未按规执 行警戒的，对班组长进行处罚。3.班组长未按照规定组织人员 躲避在合适地点，对班组长进行追查处理。 两巷 运输作 业 运输 运输时绳道有人行走 人 运输事故 重大 绞车司 机 班组长 采煤 区 跟班干部 1.开车前提前发出信号，确定绳道无人后再开车 工作面 安装、回 收 起吊 作业 未观察顶板情况 人 顶板事故 重大 安装、回 收工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.班组长严格督查现场情况，必须对作业环境进行维护，禁止 粗心大意 工作面 生产 端头 支护 未加强两端头支护或 支护强度不到位 人 顶板事故 重大 跟班干 部 跟班干 部 采煤 区 队长 1.严格对机尾加强支护，支护强度不到位，对班组长进行责任 追究 风险辨识评估表（低风险） 工序 监管 监管 风险点 任务 工序 危险源/危害因素 风险 类型 事故类 型 风险 等级 责任 人 直接管 理人员 部门 人员 管理措施 队部-井 入井 点名、入 职工未参加班前会， 人 其它事 低风 职工 班组长 采煤 队长 不参加班前会严禁入井，升井入井时最少两人一起，发现井下 下 前准 备 井 未与其他同事同下 故 险 区 有单独行走者按三违处理 车间 车床 加工 清理工作 场地 工作场地杂乱有油污 环 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.上岗前、下班后确保工作场地干净整洁。 车间 车床 加工 检查车床 是否完好 操作按钮失灵 机 机电 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.车工认真检查安全保护系统，做到安全保护装置灵敏可靠。 车间 车床 加工 注油 未注油，传动部位干 摩擦 机 机电 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照作业规程作业。 2.包机人定期对车床进行检查，确保车床啮合正确，要求车工 正确使用车床，不违规操作车床，严禁干摩擦，定期更换润滑 油。 3.技术副厂长发现违章现象对车工进行相应的处罚。 车间 车床 加工 试车 未先试运转车床 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对车工进行一次车工操作规程培训。 2.班组长发现车工未先试运转车床直接车削，要求立即停止， 并先试运转。 3.技术副厂长发现违章现象对车工进行相应的处罚。 车间 车床 加工 安装刀具 刀具未拧紧 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对车工进行一次车工操作规程培训。 2.班组长发现工件，刀具松动，要求立即停车并紧固工件，刀 具。 3.技术副厂长发现违章现象对车工进行相应的处罚。 车间 车床 加工 卡工件 工件夹卡不牢固 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对车工进行一次车工操作规程培训。 2.班组长发现工件，刀具松动，要求立即停车并紧固工件，刀 具。 3.技术副厂长发现违章现象对车工进行相应的处罚。 车间 车床 加工 车销 车出铁屑易飞进 口，眼，耳 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对车工组织一次操作规程培训 2.班组长发现车工未佩戴齐全劳保物品责令整改。 3.技术副厂长发现违章现象对车工进行相应的处罚。 车间 车床 加工 车销 加工长工件时，主轴 后伸出过长，无防护 装置 机 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照操作规程作业 2.加工较长工件时班组长要协助车工安装支撑装置。 3.技术副厂长不定期检查，发现没有支撑装置的，对车工和班 组长进行处罚。 车间 车床 加工 校队尺寸 加工尺寸不符合图纸 要求 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照操作规程作业。 2.车工加工后的工件应符合图纸要求。 3.班长校队尺寸时，发现报废工件对车工进行处罚。 4.技术副厂长随机抽查加工配件，发现有不符合图纸尺寸的工 件，对班组长和车工进行处罚。 车间 车床 加工 卸工件 车床未停稳卸工件 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格安照作业规程作业。 2.班组长发现车床未停稳卸工件的责令车工立即停止，并对其 批评教育。 3.技术副厂长巡查发现车床未停稳卸工件时，责令车工立即停 止，并对班组长和车工进行相应处罚。 车间 钻孔 测量 不用标准量具测量工 件 人 其它 事故 低 风险 车工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格安照作业规程作业。 2.班组长发现测量工具不完好时要立即向技术副厂长反应，并 及时领取更换。 车间 钻孔 画基准线 没找基准线就准备直 接加工 人 其它 事故 低 风险 钻工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对钻工进行一次作业规程培训。 2.班组长发现没有画基准线加工责令钻工立即停止，画好基准 线后方可作业。 3.技术副厂长发现钻工违章作业责令钻工立即停止，并对其处 罚。 车间 钻孔 安装钻卡 和钻头 钻头或钻卡未拧紧 人 其它 事故 低 风险 钻工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照作业规程作业。 2.钻工作业前必须先检查卡盘转动是否灵活，锁紧装置是否可 靠，是否达到所加工工件精度的要求，发现钻头松动立即紧固。 3.班组长发现钻头松动责令钻工立即停止作业，立即紧固钻头。 4.技术副厂长发现违章作业责令钻工立即停止，并对班组长和 钻工相应的处罚。 车间 钻孔 调整转速 和进刀量 转速和进刀量过快 人 其它 事故 低 风险 钻工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照作业规程作业。 2.钻工调整转速及进刀量时，必须使齿轮啮合适当，禁止在转 动中调速，使用一般钻头钻硬活时，应加冷却液保护钻头。 3.班组长发现转速和进刀量过快时要立即制止并责令其调整转 速。 4.技术副厂长发现转速过快要立即制止并调整转速，并对班组 长和钻工相应的处罚。 车间 钻孔 钻工件 1.在旋转的情况下， 翻转，卡压，测量工 件 人 其它 事故 低 风险 钻工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照钻工操作规程进行作业。 2.班组长发现钻工在未停止钻床时翻转，测量工件要责令立即 停止钻床后在测量和翻转工件。3.技术副厂长发现钻工违章行 为要立即制止，并对班组长和钻工相应的处罚。 车间 打磨 开动砂轮 磨削时站立方向不对 人 其它 事故 低 风险 砂轮 机工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照砂轮机操作规程进行作业。 2.班组长发现打磨人员站在砂轮机正面打磨时要立即制止。 3.技术副厂长发现打磨时站在正面要立即制止并对班组长和操 作者处罚。 车间 打磨 停电 打磨完后未切断电源 人 机电 事故 低 风险 砂轮 机工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.厂每半年对砂轮机工进行操作规程培训。 2.班组长下班前检查各设备是否停电，发现未停电设备要立即 停电，并对操作者给以教育。 3.技术副厂长发现有未停电设备对其操作者和班组长给以处罚。 车间 刨床 加工 检查刨床 未检查各部件润滑情 况 人 机电 事故 低 风险 刨工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.刨工定期对刨床进行检查，确保刨床啮合正确，要求刨工正 确使用刨床，不违规操作刨床，严禁干摩擦，定期更换润滑油。 2.班组长发现刨床缺油，刨工未注油开动刨床责令其立即停止 作业，并对刨床注油。 3.技术副厂长发现刨工未注油开刨床责令刨工立即停止作业， 对刨床注油，并对班组长和刨工给以处罚。 车间 电焊 作业 检查焊把 线 焊把线绝缘不好 机 机电 事故 低 风险 金属 焊接 工 班组长 采煤 区 技术 副厂长 1.严格按照作业规程作业。 2.焊接前应对焊机、焊把线、焊钳、开关、接线螺丝等进行检 查，完好后方可进行作业。 3.班组长发现有破皮的焊把线要责令金属焊接工立即停止作业 并立即包扎。 4.技术副厂长发现有破皮的焊把线要责令金属焊接工立即停止 作业并对班组长和金属焊接工进行处罚。 车间 检修 清洗零部 件 未用洗油对零部件， 机壳清洗 人 机电 事故 低风 险 机修 工 班组长 采煤 区 副厂长 1.班组长发现未对零部件清洗时，责令机修工立即清洗，并对 其批评教育。 2.副厂长巡查发现未对零部件，机壳清洗，责令机修工立即清 洗，并对班组长和机修工相应处罚。 工作面 检修 更换截齿 更换截齿未使用合适 工具 人 机电事 故 低风 险 机修 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.发现人员操作不当，必须立即停止其作业。 工作面 安装、 回收 隐患排查 未检查支护情况及巷 帮支护是否安全可靠 人 顶板事 故 低风 险 班组 长 跟班干 部 采煤 区 跟班干部 1.发现作业期间未对周围环境执行敲帮问顶，未处理活矸危岩、 支护好帮顶的，立即停止其作业，立即整改 工作面 检修 更换液压 元件 擅自打开阀体、蓄能 器铅封 人 其它事 故 低风 险 机修 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.定期对机修工进行安全、技能知识培训； 2.班组长负责抽查机修工的操作情况,发现违规作业的，立即制 止并整改； 3.跟班干部负责抽查机修工的操作情况,发现违规作业的，立即 制止并整改，并给以班组长一定处罚。 工作面 检修 清理卫生 未清理过滤器或泵箱 内的杂物 人 机电事 故 低风 险 机修 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.机修工按规定对过滤器及泵箱进行清洗或更换； 2.班组长不定期抽查过滤器及泵箱的清洗情况，发现过滤器及 泵箱不符合使用要求，立即落实责任人进行整改； 工作面 运输 装、运车 支架装车后固定位置 左突右进 人 运输事 故 低风 险 绞车 司机 班组长 采煤 区 跟班干部 1.班组长严格监督检查装车质量,发现有不符合标准的,必须立 即进行整改处理, 工作面 运输 卸车 卸车过程中未严格按 照安装顺序进行 管 其它事 故 低风 险 安装、 回收 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.卸车应严格按照安装的工序进行，班组长负责现行监督，发 现违规，立即制止 工作面 运输 装、运车 运输前对运输线路没 有检查 人 运输事 故　　 低风 险 安装、 回收 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.跟班干部监督班组长指派专人对所经过的运输线路的轨道和 巷道状况进行检查，巷道不完好及轨道必须符合标准，否则不 得开工 工作面 灭尘 洒水 胶管接头未连接牢固 人 其他事 故 低风 险 冲尘 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.冲尘工接胶管时，必须严格确保连接质量； 2.跟班干部和班组长对胶管连接情况进行抽查，发现不符合使 用要求的，立即责令整改，。 工作面 生产 隐患排查 未检查泵窝内的瓦斯 含量 人 瓦斯事 故 低风 险 巷修 工 班组长 采煤 区 跟班干部 1.发现未按照规定检查的，对责任人进行相应的处罚；