第十二章 绩效管理
北京大学政府管理学院北京大学政府管理学院
周志忍周志忍
导言：绩效管理概说
一、战略规划
二、年度绩效计划
三、绩效报告与信息利用
本章讲授内容结构
导言：绩效管理概说
作为系统工程：为提高绩效（实现所期望的结果）而实
施的管理。积极的、有意识的系统化努力，以便向公民
提供更多、更好的结果
作为一个过程：一个由相互补充的三大环节构成的动态
过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，
报告绩效水平。——美国总审计署
作为人力资源开发手段：为提高组织绩效而实施的人力
资源管理原则和技术，包括民主管理、参与管理、团队
精神塑造、雇员培训与发展等
（一）绩效管理的含义
（二）政府绩效管理的起源
作为一种系统管理工具，绩效管理始于20世纪 80
年代中期，最初由企业发明并在企业得到应用
绩效管理的某些成分如目标管理、绩效评估，80
年代在英国、澳大利亚等国政府得到广泛应用
全面推行绩效管理制度，90年代初始于美国，标
志是1993年的《政府绩效与结果法》
随后在多数发达国家得到广泛应用，不同国家各
有特色，但基本理念和运行机制有共性
（三）我国政府的绩效管理
80年代中期，目标管理在一些地方政府开始风行并
持续至今；90 年代初期，许多地方政府推行了不同
形式的绩效评估，主要是配合当时的层层经济目标
责任制
2003年10月党的十六届三中全会，胡锦涛：要教育
干部树立正确政绩观，包括正确看待政绩、科学衡
量政绩
国务院《2005年工作要点》：探索建立科学的政府
绩效评估体系；
2008政府工作报告： 推行行政问责制度和政府绩效
管理制度
一、战略规划
（一）系统的使命陈述
（二）目标体系的确定
（三）手段和策略描述
（四）外部因素和风险分析
（一）系统的使命陈述
使命：接近于“天职”，“追求一种活动或实
现一种职责的内心召唤”。组织肩负的历史责
任和力求实现的终极目标，组织创造什么价值，
是组织存在的理由
陈述：一句话或一段话，把组织的使命概括表
达出来
系统：使命陈述要覆盖组织的主要职责领域
1. 相关概念
劳工部职业安全与健康管理局（5年）：促进和保障工
作场所的安全和健康，减少疾病和伤亡
商务部（5年）：创造就业机会，促进经济增长，实现
可持续发展，提高全体美国人的生活水平和质量
美国空军（20年）使命：通过对天空和外空的控制和
探索来保卫美国
核心能力： 天空和太空优势 精确打击能力
全球打击能力 信息优势
全球快速部署能力 高效战场保障能力
2. 使命陈述三个实例
3. 使命陈述的作用和意义
反映了管理理念的转变
绩效管理其他环节的前提
（二）目标体系的确定
1. 目标的层级体系
使 命
战略
目标
战略
目标
战略
目标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
绩
效
目
标
美国交通部的目标体系
（03-08年战略规划）
更
安
全
的
交
通
更
便
捷
的
交
通
全
球
化
链
接
环
境
指
导
卓
越
的
管
理
遵循“公众福利、经济稳定增长、国家安全、资源保
护和有效理用”的既定国策，创议相关政策和项目并
实施有效管理，以最低成本提供安全、高效、便捷的
交通
战略目标1：更安全的交通
到2008年底以前，实现：
高速公路交通事故死亡率降低到亿分之一
商业航空运输重大事故率降低到百万分之
铁路运输事故和意外中断率降低到
市内交通安全事故死亡率降低到亿分之
管道运输总事故数降低到每年307次
2．目标的表述方式
定量目标
可直接测定的目标
评估为基础的目标
3. 目标设立的原则
与使命一致的原则
公民为本的原则
结果导向的原则
（三）手段与策略描述
1．相关概念
策略：管理改革和创新，包括结构、权责分配、
工作重点、业务流程、工作方式等
策略描述：文字表述规划期内准备实施的管理改
革和创新
手段：拥有的资源，包括人力、物力、财力、信
息和权威等资源
手段描述：文字表述规划期内准备实施的管理改革和创
新
策略/目标调协：围绕目标实现需要进行管理
改革和创新。不仅描述推行哪些管理改革和
创新，而且明确改革如何有助于目标的实现
手段/目标调协：按照目标实现的需要配置并
有效使用资源。不仅描述资源如何配置和使
用，而且明确这如何有助于目标的实现
2. 核心理念：
调协（alignment)：匹配、有机衔接
3. 策略/目标调协案例（FEMA）
使命：减少与灾害相关的人员伤亡和财产损失
整体灾害观：突发事件具共性特征，导致共性需
求，应该作为整体实施管理
管理环节：灾害缓解、防灾准备、紧急反应、灾
后重建
工作重点：从以前的后两个环节转到前两个环节
伙伴关系：与地方政府、建筑业、保险公司合作
（四）外部因素和风险分析
1．分析描述的具体内容
确认并界定各个关键因素
因素与目标之间内在联系
特定目标的实现如何受制约
外部风险的主要应对措施
2. US DOC 外部因素描述
国外经济市场绩效：
国外市场突然恶化会对美国出口造成负面影响
美元增值会增加美国产品的出口难度
汇率的不稳定性
国外政治环境：
政治不稳定/战争会破坏商务基础机构
新政府或政权更迭会导致新的贸易障碍
国内经济/政治环境：
经济滑坡会降低美国的出口额
政治气候变化的影响（如开发中国市场）
使命
绩效 绩效 绩效 绩效
目标 目标 目标 目标
绩效 绩效 绩效 绩效
目标 目标 目标 目标
战略
目标
战略
目标
手段
策略
描述
外部
因素
风险
二、年度绩效计划
（一）年度目标体系
（二）手段和策略描述
（三）外部因素和风险分析
（四）跨部门合作机制
（五）信息核实方式
（一）年度目标体系
绩效目标绩效目标 绩效测度绩效测度
年度指标年度指标
（（20012001））
为美国公为美国公
司创造更司创造更
多的贸易多的贸易
机会机会
A. ITAA. ITA帮助下得以实现的出口交易数帮助下得以实现的出口交易数
B. ITAB. ITA帮助下企业获得首次顾客数帮助下企业获得首次顾客数
C. C. 第一次从事出口的美国企业数第一次从事出口的美国企业数
D. D. 贸易促进活动实现的出口总值贸易促进活动实现的出口总值
E. E. 打开的出口市场的潜在值打开的出口市场的潜在值
F. F. 美国主要产品出口百分比的变化美国主要产品出口百分比的变化
36,94936,949
76,24176,241
66,18766,187
7474亿亿
2424亿亿
分类列出分类列出
（二） 手段和策略描述
绩效目标绩效目标1. 1. 9999实际额实际额 0000批准批准额额 0101申申请额请额
强化执法，强化执法，
推动自由、推动自由、
公平贸易公平贸易
总预算需求总预算需求
人力需求人力需求
ITIT预算需求预算需求
5,6305,630万万
390390
390390万万
5,2005,200万万
394394
370370万万
6,5806,580万万
434434
550550万万
绩效目标绩效目标2. 2. 9999实际额实际额 0000批准批准额额 0101申申请额请额
增加小企业增加小企业
的出口的出口
总预总预算需求算需求
人力需求人力需求
ITIT预预算需求算需求
15,55015,550万万
1,0751,075
1,0801,080万万
14,34014,340万万
1,0861,086
1,1001,100万万
18,14018,140万万
1,1951,195
1,5001,500万万
手段/目标调协：DOC分目标预算申请2001
（三）US DOC外部因素描述2001
绩效目标和测度绩效目标和测度 影响因素及应对措施影响因素及应对措施
1. 1. 强强化化执执法法活活动动，，
推推动动自自由由和和公公平平贸贸
易易
————开放市场总值开放市场总值
所有贸易会受到全球市场经济绩所有贸易会受到全球市场经济绩
效、国内外政治环境、技术进步和效、国内外政治环境、技术进步和
非预期大规模资本流动的影响。非预期大规模资本流动的影响。““
市场准入和协议监督处市场准入和协议监督处””将继续确将继续确
认这些变化并制定相应政策，帮助认这些变化并制定相应政策，帮助
美国企业扩展外部市场。电子商务美国企业扩展外部市场。电子商务
的飞速发展提供了一个范例，如何的飞速发展提供了一个范例，如何
通过跨部门合作为美国企业创造良通过跨部门合作为美国企业创造良
好的出口环境好的出口环境
（四）跨部门合作机制
1．跨部门关系确认
2．领导协调机制
3．信息共享机制
4．合作的激励机制
（五）信息核实和确认的方式
年度指标：首次从事出口的小企业万家
数据来源数据来源 国际商务服务中心客户管理系统国际商务服务中心客户管理系统
贸易管理办公室贸易管理办公室
频度频度 季度、年度季度、年度
数据存储数据存储 客户管理系统客户管理系统
信息核实信息核实 即时记录即时记录 ；外部抽样核实；主任审核签署；外部抽样核实；主任审核签署
数据局限性数据局限性 信息不完全（自愿提供）信息不完全（自愿提供）
滞后滞后12-1812-18个月个月
三、绩效报告与信息利用
（一）绩效状况监测和反馈
（二）年度绩效报告
（三）绩效信息利用
（一）绩效状况监测和反馈
（二）年度绩效报告
1．绩效水平展示
实际与目标
纵向比较
横向比较
美国交通部2002年绩效水平展示
19991999 20002000 20012001
20022002
实际实际
20022002
指指标标
实现实现 未实未实
现现
高速路交通事故死亡率高速路交通事故死亡率 //亿亿 √√
大型货运车事故死亡率大型货运车事故死亡率 //亿亿 √√
商业航空运输事故率商业航空运输事故率 //百万百万 √√
商业航空运输事故数商业航空运输事故数 364364 341341 359359 346346 350350 √√
海上交通遇险者获救率海上交通遇险者获救率 8585 √√
铁路运输事故率铁路运输事故率 //百万百万 √√
市内交通事故死亡率市内交通事故死亡率 //亿亿 √√
有害物质运输重大事故数有害物质运输重大事故数 540540 565565 515515 189189 523523 √√
2. 未尽目标的原因解释
英国环境部绩效指标：“2001年底前，疯牛病发
病数降低到 650 例以下”，实际情况为 781
该部的解释是：“三龄屠宰计划”（即 3 岁以
上的牛全部宰杀）由于“口蹄疫”的暴发而暂停
7 个月，这些“老龄牛”最终出现疯牛病的比例
较高
（三）绩效信息（结果）利用
1．绩效奖惩
2．责任与灵活性交易
3．诊断与指导
4. 绩效预算
1. 绩效奖惩
绩效工资制（领导）：
拉开工资档次
单位绩效评价分等：A B C D E
工资与绩效档次挂钩
奖金激励制（一般员工）：
绩效总水平决定奖励力度（公务员工资总额比例）
部门、单位奖励力度与绩效档次挂钩
个人奖励由单位领导决定
2. 责任与灵活性交易（英国财务自主权）
绩效档次
收入来源 A B C D E
地方税
（65%）
转移支付
（35%）
自主决定 中央审批
一揽子拨款 分项拨款 分目拨款
绩效管理的精髓：持续性更改进
绩效管理：治理运动式管理的良药
政策和评价指标体系的稳定性
谢 谢 大 家！
