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网上开户流程
营业部：广州临江大道证券营业部
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目 录
一、网上开户相关
二、网上预约
三、免费申请数字证书
四、填写开户信息
五、设置密码、办理三方
六、后续跟进
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一、网上开户相关
（一）、网上开户的条件
1、客户必须有居民第二代身份证，更准确是居民第
二代身份证彩色数码相片；
2、客户本人参与网上开户过程；
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一、网上开户相关
（二）开户内容
1、开立上海股东卡；
2、开立深圳股东卡；
3、开立基金卡；
4、开立中国银河证券资金帐户；
7、暂不开立B股、封闭式基金卡、三板；
8、不办理转托管；
9、股东卡处于休眠状态的客户不能网上开户；
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一、网上开户相关
（三）、事前准备
1、数码相片
（1）、居民第二代身份证正面照（图片少于1M，通
过手机拍照，QQ截图获取）；
（2）、居民第二代身份证背面照（图片少于1M，通
过手机拍照，QQ截图获取）；
（3）、客户本人免冠照（彩色，图片少于1M，通过
手机拍照，QQ截图获取）。
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一、网上开户相关
（三）、事前准备
2、开户设备
（1）、可以上网的电脑或者PAD；
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一、网上开户相关
（三）、事前准备
2、开户设备
（2）、麦克风+音箱或耳机
（a）、必须插对位置，有些电脑前置的连接口
是无效的，主板后面的声卡位置较为保险；
（b）、电脑声音对应属性设置要去掉“静音”
和把麦克风声音适当调高；
（c）、一个简单的麦克风的价格大概是5-10元
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一、网上开户相关
（三）、事前准备
2、开户设备
（3）、摄像头
（a）、确保电脑系统已经正确安装摄像头驱动程序；
（b）、确保摄像头已经正确、有效、链接电脑；
（c）、可以申请借用营业部的摄像头。
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一、网上开户相关
（三）、事前准备
2、开户设备
（4）、其他
（a）、手提电脑电源线。保证开户过程中，开户电
脑电量足够支持30分钟不关机；
（b）、手机数据线。通过手机拍照，可以通过数据
线把图片传至电脑，节省网络流量。
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（三）、时间安排
开市时间
每周一至周五
上午9：00-下午3: 00
一、网上开户相关
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二，网上预约
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三、免费申请数字证书
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计算机里面有其他安装证书的，应事先删除，安装目录一般
为：浏览器IE—工具—Internet选项—内容—证书---将其删
除
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三、免费申请数字证书
（二）、弹出窗口列明网上开户的4个步骤，直接左
键点击“1 免费申请数字证书”位置；
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三、免费申请数字证书
（三）
A 在窗口上正确填写相关资料，（建议建立文本把客户身份
证号码、名字和手机号码记下并保存，以便减少后续的重
复填写量）；
B 在“我已阅读并同意上述声明”前面的方框打扣，再左键
点击“下一
步”
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三、免费申请数字证书
（四）系统将在1分钟内把“短信验证码”发送至刚填
写的客户手机，该验证码60秒内有效，正确填写“
短信验证码”后，点击“下一步，上传影像”；
如果提示无效，可人工点击“重新发送”再次获取验
证码。
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三、免费申请数字证书
（五）、上传照片。按照提示点击“上传照片”，成
功上传后能即时看到对应的照片内容，按要求全
部上传后，点击
“下一步，视频见证”
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三、免费申请数字证书
（六)、系统弹出“远程开户”的视频窗口，确定电
脑已经连接摄像头和麦克风，以及安装最新版的
“Flash Player”，点击视频区域右上角的“申请
见证”。
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三、免费申请数字证书
（七）、系统弹出询问窗口，左键点击“允许”即可。
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三、免费申请数字证书
（八）、如设备正常，视频区域同时显示总部人员
和客户视频内容，总部人员将对客户上传的资料进
行审查，审查后对客户进行相关询问。询问内容大
概是“客户是否是本人开户”和“开户是否是客户
本人意愿”，客户清晰回答两个
“是”即可成
功通过！视
频结束！
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三、免费申请数字证书
（九）、视频时间大概是40-60秒钟。视频通过后，
网页弹出“视频见证通过”的小窗，点击“确定
”即可。
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三、免费申请数字证书
（十）、成功通过后，网页会提示以下内容，通常在
3分钟内发送成功申请CA证书的信息到客户的手机。
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三、免费申请数字证书
（十一）、客户在收到短信后，点击“证书管理”下
的“证书下载”，填写客户对应的信息后点击“
下一步”。
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三、免费申请数字证书
（12）、系统自动下载和安装CA账户在电脑上（无需
复制到U盘或找出证书的位置），成功安装后，网
页将显示“恭喜您，数字证书已经安装成功”字
样。
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三、免费申请数字证书
（13）、排除手机信号问题的情况下，没有接到手机
短信前进行“证书下载”，系统会显示以下字样，
表示客户证书申请仍然没有通过，需要进一步确
认问题！可以拨打“95551”或“4008888888”进
行查询。
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在“下载安装证书”时，若弹出
此页面，建议更换浏览器。（此时总部端显
示状态为正常）
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三、填写开户信息
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三、填写开户信息
（二）、窗口列出网上开户的4个步骤，直接左键点
击“2 填写开户信息” 。
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三、填写开户信息
（三）、版面弹出“申请开户或继续开户”版面，正
确填写相关信息后，点击“登录” 。（证书数字越
大，代表证书下载越迟，用于识别一台电脑多客户开
户下的证书归属。）
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三、填写开户信息
（4）、正确填写网页上的内容，必须指引客户在“
开户营业部”项目中选“3314广州临江大道营业部”。
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三、填写开户信息
（五）、下拉“个人投资者行为指引”至下方，点击
“下一步”。
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三、填写开户信息
（六）、指引客户按照实际情况填写“客户风险测评
问卷”。 填完后记得要点“提交”，系统会马上识
别和显示客户的风险测评类型。
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三、填写开户信息
（七）、指引客户按照实际情况填写“客户基本信息
”。切忌不要乱填乱选，以防总部或者前台不通过。
“职业类型”和“行业类型”不能选其他 。填完后
点“下一步”。
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三、填写开户信息
（八）
1、选择三方银行，按要求填写。一站式银行有农行，
中行，兴业，光大，民生，浦发，上海，招行，华夏，
中信。如果客户选择非一站式银行，则客户需要本人
到营业部前台办理银行三方存管协议，再去银行办理
相关业务，较为麻烦。
2、“证券账户开户”内容仅可以选择“深A”、“沪
A”和“上登”和“深登”，中间的两个项目不要打
钩。
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三、填写开户信息
（八）
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三、填写开户信息
（九）、按网页要求操作即可。
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三、填写开户信息
（十）、按照网页指引，客户完整填写并操作后，系
统会提示“您的开户信息已提交成功！”，点击“退
出”即可。
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三、填写开户信息
（十一）、
点击“退出”后，客户开户资料将发送至总部审核，
再发送至营业部前台进行资料审核。
我们应该第一时间电话联系前台尽快进行审核和通过。
佘雅黎37857730，李冰经理37857726。营业部审核时
间大概在2-4分钟。前台工作人员审核通过客户开户
资料后，将电话通知我们。接到“同意通过”电话后，
我们就可以进行“修改密码和办理三方”，无须等待
总部电话。
营业部通过后，总部将通过电话联系客户进行询问客
户几个简单的问题，其中一个是关于服务态度方面的！
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四、设置密码、办理三方
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四、设置密码、办理三方
（二）、窗口列出网上开户的4个步骤，直接左键点
击“3 设置密码办理三方”
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四、设置密码、办理三方
（三）、按网页指示正确填写相关资料，并点击“登
录”。
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四、设置密码、办理三方
（四）、按照网页指引填写信息，提醒客户交易密码
和资金密码的区别以及用途，（最好也提示日后
修改的办法）。并且提示系统提示的存管银行是
否有误，完全正确后点击“提交”。
注意点：在设置密码前，必须点击和安装“下载
安全控件”。
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四、设置密码、办理三方
（五）、系统提示“交易密码设置成功 资金密码设
置成功”，预示本次客户成功网上开户。
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五、后续跟进
（一）、客户成功开户后，将第一时间电话联系前台
进行客户相关信息查询，必须核实以下内容：
A、客户的名字；
B、客户资金帐号；
C、客户股东卡号；
D、客户三方存管银行；
E、并且把以上信息告知客户和落实如何把股东卡交
到客户手上。
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五、后续跟进
（二）、填写“客户关系确认书”和“签约服务确认
表”。相关表格已经发至办公邮箱以及QQ邮箱，
如需再发或者紧急需要，请联系张璐或同事。
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五、后续跟进
（三）、回营业部办理后续关系登记和佣金设置。
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谢 谢！
