Project Management 建设监理 2007年第3期
投 资监理 与施 工 监理 的工作 划分和 互动
王 瑾’，张 矿z (1．上海市政工程造价咨询公司；2．上海斯美汇建设工程咨询有限公司。上海 200092)
摘 要：现阶段在许多工程项目中存在投资监理和施工监理同时对工程造价实施控制的情况。文章叙述了投资监理和施工
监理的工作界面。并且认为，在具体工程实践中，投资监理和施工监理在尊重彼此工作界面的同时，更应积极主
动地在工作界面上实现良性互动，以便更好地实施对工程项目的造价控制。
关键词：投资监理；施工监理；工作界面；互动
中图分类号：F407．9 文献标识码：C 文章编号：1 007-41 04(2007)03—0039-04
1 前 言
工程造价控制历来是一项较为敏感、复杂、难
度较大的工作，影响工程造价的因素较多，且具有
较多的不确定性。目前业主往往在委托一家监理单
位在对工程施工阶段实施全方位控制的同时，另外
委托一家专业造价咨询单位对工程造价实施专门控
制，由此形成了 “施工监理”与 “投资监理”的
概 念 。
造成这一局面的原因是多方面的。首先，工程
的造价控制历来较为敏感，建设方不希望把相关的
工作全部发包给一家监理单位。在工程造价控制方
面由多家监理单位相互制约，既有利于业主方的管
理控制，也可提高监理方工作的可信度；其次，由
于在实际操作中施工监理与投资监理往往分属业主方
的工程部和财务部分别管理，在一定程度上也可促
成业主方内部各部门间的相互监督：另外，目前监
理单位的监理人员多为工程技术专业出身，工程造
价管理的工作经历和经验相对缺乏，在现阶段利用
造价机构的专业优势，由投资监理和施工监理对工
程造价同时实施控制可在一定程度上弥补施工监理在
工程造价方面对经验丰富的施工方博弈中的不足。
2 投资监理与施工监理工作界面
按 《建设工程监理规范》(GB503 19—2ooo)的表
述：“业主应委托监理单位对工程质量、造价、进
度三个目标进行全面控制和管理，并授予监理单位
在三项目标控制中的相应权力，才能真正发挥监理
作用。”这意味着工程造价控制应由一家项目监理
机构统一完成。在 目前投资监理与施工监理并存的
情况下，投资监理与施工监理的工作内容实际上是
业主通过专用合同条款约定的。
投资监理一般在工程前期即开始介入投资控制工
作。主要负责编制或审核投资估算、设计概算、施
工图预算，协助业主进行工程项 目的设计、招投标
阶段的投资控制工作。施工监理与投资控制则在工
程施工阶段和验收阶段共同实施造价控制，但工作
内容则各有侧重：施工监理主要负责明确工程范围
和工程数量；投资监理则主要根据合同条款在审核
工程量清单单价和其他应计费用方面把关。
2．1 工程进度款支付
一 般的工作流程是：施工方按合同规定上报每
月(期)完成工作量报表并以此作为进度款申请的依
据；施工监理现场计量统计工程形象进度和已完成
的合格工程量，审核施工方工作量报表并签署施工
监理意见；投资监理根据施工监理确认的工程量审
核单价的合理性，按合同约定的付款方式签署投资
监理对应付进度款的审核意见及付款建议，然后报
业主审批支付。
2．2 工程变更
在施工中，经常会碰到工程变更的问题，施工
监理和投资监理应分别从使用功能和经济的角度协助
业主确定是否需要进行工程变更。施工监理从项 目
的功能、质量和工期等方面审查变更方案的合理性
和可行性；投资监理依据工程变更内容认真审核工
程量清单和估算工程变更价格，进行技术经济分析
比较，检查每个子项单价、数量和金额的变化情
况，按照承包合同中工程变更价格的条款确定变更
价格，计算该项工程变更对总投资额的影响，并向
业主提供分析意见；经建设方审定后，由施工监理
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负责监督变更的实施。
2．3 工程索赔
作为独立的第三方， 理方有义务公正地当好
索赔事件的 “准仲裁员”，维护合同双方的合法权
益。由于索赔事件处理难度大，作为长驻现场的施
工监理应根据工程实际情况经常进行风险预判，积
极通过自己的工作防止或尽量减少索赔事件的发生。
一 旦索赔事件发生，施工监理和投资监理应分
别对索赔申请进行审核。施工监理应根据自身收集
到的涉及索赔的相关证据，认真对索赔要求进行辨
别和分析，就索赔申请的真实性和索赔事件的起因
和责任归属提出施工监理意见。投资监理应按合同
条款约定，审核索赔申请的时效性，及时、合理
地计算索赔价款供业主参考，也可根据实际情况向
业主提出反索赔建议。
2．4 竣工结算
工程竣工结算审查是投资监理的重要工作。首
先要核对合同条款，按合同约定的结算方法、计价
定额、取费标准、工程单价、优惠条件和其他约
定对工程竣工结算进行审核；检查落实工程变更、
工程签证、材料替换、索赔等手续的完备性，形
成整套结算报告及各项费用汇总表交业主归档。最
终协助业主完成工程决算并通过项 目审计。
施工监理在竣工结算阶段的投资控制工作主要是
对施工方的竣工图认真审核并签认，同时积极配合
业主和投资监理工作，如根据需要就施工过程情况
答疑进行作证、对合同外的变更、签证项 目进行确
认 等 。
3 工程实践中投资监理与施工监理互动的必要性
投资监理与施工监理的工作内容在与业主签订的
合同条款中已有明确规定，按合同约定各自完成好己
方的本职工作是理所当然的。但笔者认为，如果投资
监理与施工监理各自机械地独立开展工作，为避免承
担额外职责风险及自我保护的需求，在工作界面上只
谈划分不求互动，从工程投资控制的大局和监理 作
效果而言是难以取得理想效果的。理由是：
(1)工程造价控制是一项复杂的系统工作，也是
一 个贯穿于工程项日始终的动态控制过程。从造价
控制的原理而言，应由一家监理机构通过采取组
织、经济、技术、合 同等措施来统一安排实施。
但目前的现实情况是，工程造价控制工作内容被分
解，由投资监理与施工j瞌理分而治之。由于投资监
一 40一
理与施工监理均直接为业主提供服务，两者问没有
直接的合同关系，如果两者问不主动进行工作互
动，而仅通过业主的协调发生联系，很可能造成各
自的工作被动，也不利于工程造价的总体控制工
作 。
(2)施工监理的优势在于，可全面实时实地的了
解工程全方位信息；投资监理的优势则在于对价
格、成本费用方面的情报信息能及时得到掌握和使
用。只有加强联系沟通，形成同心协力的工作局
面，才能达到优势互补，将各自的积极因素充分地
发挥起来 。
(3)由于施工监理在造价控制方面主要负责明确
工程范围和工程数量，这对长期在现场工作，同步
掌握工程实时信息的施工监理来说不是一件困难的工
作。监理单位更有可能将 日常工作的重心放在对工
程进度和质量控制上，将检查工程进度和质量看作
施工监理的主要工作，而把工程造价控制当作是不
得不顺带的业务。但如此造成的不利后果是：一方
面，工作范围的狭窄客观制约施工监理人员造价控
制水平的提高和精求；另一方面，导致监理单位不
重视造价控制管理，给经验丰富的承包商从施工监
理方面钻造价方面的空子提供了可能。
(4)目前投资监理的工作更多地是利用丰富的专
业工作经验和知识向业主提供工程项目的造价信息和
与造价控制相关的咨询服务，但这并不意味着投资
监理可以长期不接触工程实际。投资监理如不与施
工监理沟通，希冀仅在办公桌和电脑上就完满完成
造价控制的工作是不现实的；不亲临现场而完全以
施工监理提供的现场工程信息作为依据，不但不可
靠甚至是危险的。投资监理经常到现场实时实地了
解工程情况，向施工监理了解工程信息，不仅可以
及时对工程造价目标进行风险分析，制定防范性对
策，也使己方在同承包方有关工程造价方面的博弈
中居于更加有利的位置。另外，施工过程中大量的
隐蔽工程是容易造成造价目标失控的很大风险因素，
投资监理经常到场见证，有利于与施工监理形成双
重控制相互监督的制约机制，减少因不了解情况造
成工作失误的几率，提高业主对监理造价控制工作
的信任度 。
(5)目前一个不容否定的现实是，我国工程监理
的概念已和当初引进监理制度的初衷渐行渐远，监
理工作举步维艰。应该说，将工程投资控制以合同
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形式分别委托施工监理和投资监理共同完成，从某
种意义而言就是业主对监理权利的一种削弱。作为
一 个 理工作者，是 白怨自弃，满足于现状 ，还
是通过 自身的热情服务，赢得业主和社会各方对监
理实力的认同是个值得深思的问题。笔者认为，监
理方要以主人翁的态度参与工程，在做好监理本职
工作的同时，利用一切机会积极主动地介入工程事
务。如果未谈工作先谈自我保护，未谈工作效果先
谈风险规避，日复一 日地劳作 0 自己的专业
里，只会使监理专业面日益萎缩，监理地位 日趋沦
落 。
因此笔者认为，投资监理与施工监理在完成 自
己本职工作的同时，更应注意在：[：作界向上的互
动 。
4 工程实例
上海临港新城重装备产业区Y2雨水泵站 程位
于上海市南汇区芦潮港镇，没训‘规模为 15m ／s，占
地面积4 200m ，由进水管、进水闸门井、进水箱
涵、主泵房、出水箱涵及排放 口、管理用房、附
属设施等部分组成。主泵房采用沉井形式，目前已
竣工并投入使用。业主委托上海市政二L：程造价咨询
公司为投资监理，上海斯美科汇建设：[程咨询有限
公司为施工监理。
施工开始前，投资 理根措最新的设汁文件进
行了施工图预算，并将其作为支付进度款的重要依
据；施工监理认真审查了施工组织设计和施工方案
的经济合理性。
根据各方约定，每周定期召开一次工程例会，
投资监理与施工监理均出席会议，将工程例会作为
信息互享，探讨工作，协调1：作的重要方式 。
根据业主要求，施工方每月应上报进度款支付申
请表。在每月约定的交付款表之前3曰，施工监理和
投资监理定期先进行碰头，交流本期可能上报工程的
支付项目情况。施工监理向投资监理了解这些工程项
目按合同约定的计量方法、工作内容和范围等；投资
监理向施工监理了解工程的进度、质量情况，可支付
项目的施工投入是否和投标工程量清单中承诺的相符
等，以保证支付审核工作的真实合理性，提高了工作
流程的效率。
工程实施过程中，承包方向施工监理方上报了
许多工程签证申请，施工监理严把审查关，对有些
可归入投标清单工程措施的项 目，或由于承包方责
任造成的工程量增加，施工监理不予认可。如 【程
未完成前，施__[方在排放口设置了临时刚堰挡水，
由于连 口暴雨，河水漫过围嘏进入 水箱涵，施工
方不得不二次修筑罔堰并对出水箱涵内进行清淤处
理。施工方就此要求 认工程量。施 f：监理及时就
此事与投资监理沟通，认为造成签证事实的原因是
由施]-方责任引起，施_】lI监理和投资监理其旧出
旺玎，有 有据的向施工方说叫拒签原因，施1 方心
悦诚服地收叫了签证申请。
对于 世 合情合 的签证，如原地 标高较设
计标高低，需增加叫填十方；大门位 按业 要求
变化造成厂区道路长度增加等，施工监理方均从合
理性、可行性、工 量增减等方面实事求足地签署
己方的意见，项日实施前和完成后，邀请投资监理
到场见证。投资盼理在审核价格时，积极与施工临
理联系，落实现场操作是否与施 J_I方 L报的单价分
析表中所列施 r方法 一致。
Y2雨水泵站的上建与安装]二程项r{是分开招投
标的。工程后期，为抢 _[期的需要，土建单位承
担了部分安装工作。工程完成后，投资监理与施工
临理共同主持召开了专题会议，对土建和安装 单位
实际完成的：L程量予以确定，与会者掺字盖章认
明 。
按合同约定，工程应在 2 005年 7月开工，但
由于征地拆迁等原因，直至当年 11月底工程才具备
开 [条件，次年雨季Y2雨水泵站难以如期发挥排水
功能。为解决控制区域雨季排水问题，业主要求施
工方购买 2台泵对区域内雨天积水实施强排，由此
就产生了2台 的 [作量如何计量的问题。施 方
L报的现场签证单中，要求对从泉剑场直至退场整
段时间内的台班予以讨‘量，施 监理准备对此予以
签认。在与各方沟通时，投资监理提出，泵仅在
雨天需要抽排积水时才 作，应按 置台班和工作
台班分开计量，施工监理及时采纳了该建议，根据
监理 记中对天气的记载对泵的台班数分别按 作台
班和闲置台班分开进行统计。
投资监理对Y2雨水泵站竣工结算审核，主要从
清单、签证和违约条款三方向进行。前两项工作由
于投资监理和施工监理在实施过程的良好互动，在
手续、流程、控制等方面上均较为完备规范，审
核过程也较为顺利。在对合同违约条款的认定上出
现了一定波折，工程于2006年5月27日完工，较
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合同工期推迟了5个月。根据合同约定，每推迟工
期 1天将对施工方处以2万元罚款。应投资监理要
求，施工监理根据监理日记的记载，实事求是地以
书面形式就工期问题进行了说明，列举了诸如征地
拆迁、交桩、台风，新增工程项 目等不应由施工
方承担的延误工期因素及这些因素对工期的实际影
响，经分析计算提出了不对施工方予以工期延误处
罚的意见，最终投资监理和业主在结算中采纳了施
工监理的建议。
5 结 语
5．1 工程投资控制是一个复杂的系统工程，在许
多场合投资监理与施工监理有许多工作界面会发生重
叠，施工监理与投资监理在工程实践中的良性互动，
对双方而言是双赢的。监理高智能服务功能的充分发
挥，必将带来工程投资控制整体工作质量的提高，也
将提高业主及社会对监理工作的信任度和认同度，监
理在工程中的地位才会有真正提高的希望。
5．2 施工监理与投资监理在工程实践中的互动应是
在业主主持下的互动，应把握尺度，保持与业主的
沟通。不能让业主感觉施工监理与投资监理联手遮
天，业主大权旁落或信息不畅。
5．3 施工监理与投资监理在工程实践中的互动是为
更好地适应工程造价控制的需要，完成合同规定的
本职工作仍是各方的首要任务。互动过程中不应实
质性地介入对方的工作界面，在一般情况下尽量扮
演建议者、参与者和帮助者的角色，这不仅是一个
相互尊重的问题，也是自我保护的需要。与己方无
关的事务可帮而不可替代。
5．4 根据建设工程监理制度引入的初衷，监理单
位应对工程质量、造价、进度三个 目标进行全面控
制和管理，这与国际工程咨询领域的通行作法和发
展趋势是一致的。从工程造价控制的大局考虑，施
工监理与投资监理应最终实现归并合一。这就要求
监理企业大力实施人才战略，积极引进工程所需的
各类人才，或通过横向联合，形成综合型的监理
(咨询)企业，以适应项目管理工作的全过程、全方
位开展的需要。
收稿 日期：2007-04—1 3
作者简介和通信地址 ：王瑾 ，工程师，国家注册造价工程师，
上海市政工程造价咨询公司从事工程造价咨询工作。张矿，高级
工程师，国家注册监理工程师，上海斯美科汇建设工程咨询有限
公司从事工程监理工作。通信地址：上海国康路 3号 4号楼 5楼
(上接第 38页)
计量支付作为工程建设这一特殊商品交易活动的
最后一道手续，牵涉到监理工作的各个方面。计量
支付监理工程师如果不和各专业监理工程师、驻地
监理工程师进行良好的沟通与协作，要顺利地完成
计量支付监理工作，几乎是不可能的。例如：现
场计量就需要测量专业监理工程师配合测量高程，
丈量尺寸。材料预付款支付前就需要材料试验专业
监理工程师配合检查已购进准备用于工程的材料数量
是否达到限额，质量是否合格，堆放是否符合要
求 。
因此，计量支付监理工程师一方面要遵守岗位
职责，充分通过总监协调与其他监理人员的关系，
另一方面还要破除怕越权管理的思想，将眼光放到
如何做好工作上来，积极主动地同其他专业监理进
行沟通，扫除工作中的真空与障碍，同心协作，圆
满完成业主委托的监理工作。
6 结束语
计量支付监理工作涉及的范围广，内容多，专
— — 42——
业水平要求高，监理人员不仅要准确把握合同条
件、设计文件 、技术规范、国家的政策法规，熟
悉现场，了解工程进度 、工程质量，还要掌握一
定的工作技巧和技能，不断学习新知识，提高自身
的能力和水平，这样才能把这一高智能的服务工作
做 好 。
参考文献
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理中的应用．同济大学学报(自然科学版)【J】．2006(9)．
【4】建设监理规范实施手册【M】．北京：中国物价出版社，2003
(101．
收稿 日期：2007-04—29
作者简介和通信地址：王国峰，男，2 O O O年本科毕业 ，先后
在施工和监理单位工作，2 0 0 5年考取硕士研究生，研究方 向为
工程项目管理。通信地址：重庆大学B区建工东村 105幢 5—1室
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